尚銀斐 初銘暢（通訊作者）

（遼寧工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧 錦州 12001）

一、引言

當(dāng)今世界正在經(jīng)歷百年未有之大變革，新一代產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命的興起掀起了一股新的熱潮。新一輪產(chǎn)業(yè)變革以制造業(yè)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化為中心進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。制造業(yè)作為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱性產(chǎn)業(yè)，一直保持著良好的發(fā)展趨勢(shì)。隨著新一代信息技術(shù)革命的發(fā)展，制造業(yè)正在發(fā)生較大的產(chǎn)業(yè)變革，由傳統(tǒng)制造業(yè)到智能制造，并開始向智能化方向轉(zhuǎn)型。我國(guó)越來越多的制造業(yè)向智能化轉(zhuǎn)型，且快速促進(jìn)制造業(yè)與物聯(lián)網(wǎng)的融合發(fā)展，智能化正在成為制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的新趨勢(shì)。制造業(yè)智能化是利用新一代信息技術(shù)對(duì)產(chǎn)品生命周期進(jìn)行改造，達(dá)到縮短產(chǎn)品生命周期的目的，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，提高企業(yè)的市場(chǎng)占有率和核心競(jìng)爭(zhēng)力。本文在借鑒前人已有成果的基礎(chǔ)上，從制造能力、技術(shù)和環(huán)境要素要素三個(gè)方面對(duì)制造業(yè)智能化的前因條件進(jìn)行識(shí)別。為了進(jìn)一步促進(jìn)制造業(yè)智能化的發(fā)展，本文對(duì)制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)前因條件的研究方法進(jìn)行確定，以便為后期研究制造業(yè)智能化的前因條件奠定基礎(chǔ)。從目前的情況來看，影響因素的評(píng)價(jià)方法主要分為兩種：定性研究和定量研究。其中定性研究包括扎根理論和fsQCA分析方法，定量研究主要包括多元線性回歸、灰色關(guān)聯(lián)度分析法、DEMATEL-ISM和Logistic分析4種方法，通過幾種方法的對(duì)比，找到適合本文研究的方法。

二、前因條件的研究方法

1.定量分析法

（1）多元線性回歸分析法

多元線性回歸主要用來反映幾個(gè)變量之間的關(guān)系，看每個(gè)變量的擬合程度確定最終變量。梅玉虹等（2021）利用多元線性回歸對(duì)中藥民族藥企業(yè)的自主創(chuàng)新能力的影響因素進(jìn)行研究，找到影響因素有企業(yè)規(guī)模、研發(fā)人員數(shù)量、研發(fā)強(qiáng)度等。朱家明等（2021）在研究外匯儲(chǔ)備影響因素時(shí)，利用多元線性回歸找到影響因素有實(shí)際使用外商投資額和經(jīng)常賬戶差額。崔俊富（2020）對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素研究時(shí)，利用多元線性回歸找到影響因素有物質(zhì)資本、科技進(jìn)步等。

用多元線性回歸必須有正確的假設(shè)條件：一是有正確的期望函數(shù)；二是被解釋變量等于期望函數(shù)與隨機(jī)干擾項(xiàng)之和；三是隨機(jī)干擾項(xiàng)獨(dú)立于期望函數(shù)；四是解釋變量矩陣為非隨機(jī)矩陣，且秩為列滿秩矩陣；五是隨機(jī)干擾項(xiàng)相互獨(dú)立。

（2）灰色關(guān)聯(lián)度分析法

灰色關(guān)聯(lián)度分析法可分為局部性灰色關(guān)聯(lián)與整體性灰色關(guān)聯(lián)，指的是依據(jù)各因素?cái)?shù)列曲線形狀的接近程度做發(fā)展態(tài)勢(shì)的分析，進(jìn)而為決策者提供一些建議。徐君等（2021）利用灰色關(guān)聯(lián)度分析法對(duì)江蘇省海綿城市建設(shè)的影響因素進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)水資源、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、國(guó)家政策等為海綿城市建設(shè)的影響因素。張金鳳等（2020）從灰色關(guān)聯(lián)度視角出發(fā)，找到近10年陜西省旅游收入的影響因素為居民收入、互聯(lián)網(wǎng)使用數(shù)、GDP和第三產(chǎn)業(yè)增加值。熊萍萍等（2021）利用灰色關(guān)聯(lián)度對(duì)華東地區(qū)碳排放量的影響因素進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)總值、總?cè)丝诤统擎?zhèn)化等因素為碳排放量的影響因素。

灰色系統(tǒng)理論提出了對(duì)各子系統(tǒng)進(jìn)行灰色關(guān)聯(lián)度分析的概念，意圖透過一定的方法，去尋求系統(tǒng)中各子系統(tǒng)之間的數(shù)值關(guān)系。因此，灰色關(guān)聯(lián)度分析對(duì)于一個(gè)系統(tǒng)發(fā)展變化態(tài)勢(shì)提供了量化的度量，非常適合動(dòng)態(tài)歷程分析。優(yōu)點(diǎn)在于思路明確，可以在很大程度上減少由于信息不對(duì)稱帶來的損失。

（3）DEMATEL-ISM分析法

DEMATEL叫決策實(shí)驗(yàn)分析法，主要是利用矩陣和圖形，對(duì)影響因素進(jìn)行強(qiáng)弱度評(píng)價(jià)，通過測(cè)量各影響因素的原因度指標(biāo)，對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)進(jìn)行分析。ISM是解釋結(jié)構(gòu)模型法，通過建立矩陣來劃分影響層次，將復(fù)雜的系統(tǒng)轉(zhuǎn)為多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)形式。陳為公等（2021）利用DEMATEL-ISM分析法對(duì)城市災(zāi)害韌性影響因素進(jìn)行研究，找到城市管治能力是根本影響因素，經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)能力是直接影響因素，應(yīng)急信息完善度是中間影響因素。祝宏輝等（2021）從DEMATEL-ISM分析法角度出發(fā)，研究農(nóng)戶綠色生態(tài)農(nóng)業(yè)技術(shù)使用意愿與行為悖離的影響因素，找到施用成本認(rèn)知、持續(xù)種植意愿等13個(gè)因素為影響悖離的主要因素。

DEMATEL-ISM分析法主要是通過篩選復(fù)雜的系統(tǒng)要素，簡(jiǎn)化系統(tǒng)結(jié)構(gòu)分析過程，充分利用專家的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而篩選那些不確定的影響因素，以此來保證模型的有效性，獲取更加精確結(jié)果，確保結(jié)論的真實(shí)性和適用性。

（4）Logistic回歸分析法

Logistic回歸分析是廣義回歸模型的一種，該模型應(yīng)用較廣泛。孟志興等（2021）利用Logistic回歸分析法對(duì)山西省農(nóng)戶飼草種植意愿及印象因素進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶的受教育水平、收入等為種植意愿的關(guān)鍵性影響因素。何興旺等（2021）利用Logistic回歸分析法對(duì)大學(xué)生的創(chuàng)新能力進(jìn)行分析，找到創(chuàng)業(yè)教育，實(shí)踐、性別等因素為影響大學(xué)生創(chuàng)新能力的因素。

Logistic回歸模型主要用于危險(xiǎn)因素探索，因變量Y為二分類或多分類變量，根據(jù)自變量在預(yù)測(cè)期內(nèi)的數(shù)量變化來預(yù)測(cè)因變量的變化，因此是一種市場(chǎng)預(yù)測(cè)性方法，可以對(duì)未來的發(fā)展現(xiàn)象的影響因素進(jìn)行預(yù)測(cè)，是一種具體的、行之有效的、具有高實(shí)用價(jià)值的的回歸分析方法。

2.定性研究法

（1）扎根理論

扎根理論在1967年由學(xué)者Glaser和Strauss提出，它是一種從經(jīng)驗(yàn)資料中產(chǎn)生新理論的質(zhì)性研究方法，是一種自下而上的建構(gòu)理論。扎根理論是一種質(zhì)性研究方法，它主要適用于從研究者的角度理解社會(huì)互動(dòng)、過程和變化，要求研究者具有一定的扎根理論知識(shí)，對(duì)理論具有較高的敏感性。孫新波等（2021）從扎根理論視角出發(fā)，對(duì)傳統(tǒng)制造業(yè)智能化的影響因素進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)制造業(yè)智能化的影響因素有集成互聯(lián)、人才建設(shè)、技術(shù)創(chuàng)新等。蘇貝（2018）利用扎根理論發(fā)現(xiàn)智能管理系統(tǒng)等因素為制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素。

吳亞偉等（2015）認(rèn)為扎根理論是一種質(zhì)性研究方法，它主要適用于從研究者的角度理解社會(huì)互動(dòng)、過程和變化，要求研究者具有一定的扎根理論知識(shí)，對(duì)理論具有較高的敏感性。Choirul等（2021）認(rèn)為扎根理論方法是定性研究中最科學(xué)的研究方法，適用于通過對(duì)數(shù)據(jù)系統(tǒng)收集和分析，調(diào)查和建構(gòu)現(xiàn)象背后的理論。Hansson等（2021）認(rèn)為扎根理論數(shù)據(jù)收集和分析是同時(shí)進(jìn)行的，分析從經(jīng)驗(yàn)和描述性水平開始，通過代碼、比較、分類和概念化繼續(xù)進(jìn)行概念化，致力于產(chǎn)生概念性理論，從時(shí)間、地點(diǎn)和人中抽象出來，而不僅僅指?jìng)€(gè)人。

（2）fsQCA分析法

fsQCA 叫模糊集定性比較法，是一種超越定性和定量研究方法的技術(shù)，fsQCA有三種類型，分別為crispQCA、multivalueQCA和fsQCA。Chen等（2021）利用fsQCA對(duì)人力資源的可持續(xù)發(fā)展因素進(jìn)行研究，找到區(qū)域經(jīng)濟(jì)總量、區(qū)域長(zhǎng)期居民人口規(guī)模等因素會(huì)影響人力資源的發(fā)展。李作學(xué)等（2021）從fsQCA角度出發(fā)對(duì)駐村干部留任工作意愿的影響因素進(jìn)行研究，找到工作條件、補(bǔ)貼福利、成就尊重等因素會(huì)影響駐村干部留任工作意愿。劉璐璐等（2021）等利用fsQCA分析法，對(duì)教育智庫(kù)影響力的影響因素進(jìn)行研究，結(jié)果表明政治環(huán)境、學(xué)術(shù)產(chǎn)出等為教育智庫(kù)影響力的影響因素。

fsQCA是一套理論方法，被明確用于以案例為導(dǎo)向的社會(huì)科學(xué)現(xiàn)象探索，為定性數(shù)據(jù)集之間的校準(zhǔn)和定量提供了一種系統(tǒng)的方法。它允許探索因素如何組合成必要條件和充分條件的配置，然后形成結(jié)果的基礎(chǔ)。ángel等（2020）認(rèn)為fsQCA可以研究因果條件的不同路徑和組合，從而產(chǎn)生結(jié)果或最終狀態(tài)，可以檢查相互依賴或根據(jù)上下文行為不同的因果條件的復(fù)雜組合；同時(shí)它也處理了基于回歸的模型中顯示的一些限制，如對(duì)稱性或缺乏處理變量之間多方面相互依賴的熟練程度，是回歸研究的理想補(bǔ)充。

綜上所述，我們發(fā)現(xiàn)學(xué)者們對(duì)前因條件診斷方法的研究已取得了豐富的成果，但是大部分研究都偏向于定量研究，質(zhì)性研究相對(duì)較少。而扎根理論是一種質(zhì)性研究方法，可以運(yùn)用系統(tǒng)化的程序，對(duì)研究現(xiàn)象進(jìn)行細(xì)致的描述性分析，并且在資料與資料之間、理論與理論之間不斷進(jìn)行比較，然后根據(jù)資料與理論之間的關(guān)系找到相關(guān)的類屬關(guān)系，最后形成成套的概念。因此，我們可以看出，扎根理論具有很強(qiáng)的運(yùn)用價(jià)值和解釋力，適用范圍比較廣闊，具有較強(qiáng)的敏感性?；诖?，確定扎根理論作為本文的研究方法對(duì)制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因條件進(jìn)行診斷，為后續(xù)的理論研究奠定基礎(chǔ)。

三、總結(jié)

本文從兩個(gè)方面對(duì)制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)前因條件的研究方法進(jìn)行綜述，分別是定量研究和定性研究。定量研究包括多元線性回歸法、灰色關(guān)聯(lián)分析法、DEMATEL-ISM和Logistic回歸分析法，定性研究包括扎根理論和fsQCA 分析法。通過研究發(fā)現(xiàn)每個(gè)方法都有各自的特點(diǎn)與適用性。多元線性回歸用來確定變量之間的擬合程度；灰色關(guān)聯(lián)分析法主要是用來尋找各個(gè)子系統(tǒng)之間的數(shù)值關(guān)系；DEMATEL-ISM分析法需要通過專家的認(rèn)定簡(jiǎn)化系統(tǒng)，確定影響因素；Logistic回歸模型主要是用自變量預(yù)測(cè)期內(nèi)的變化預(yù)測(cè)因變量的變化；fsQCA方法為定性數(shù)據(jù)集之間的校準(zhǔn)和定量提供了一種系統(tǒng)的方法，確定必要條件和充分條件的最優(yōu)配置；而扎根理論適用范圍廣闊，是一種持續(xù)比較的思想，要求研究者具有較高的敏感性。因此本文通過幾種方法的比較，后續(xù)研究制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因條件診斷件將采用扎根理論方法，診斷出制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因條件，為后續(xù)研究遼寧制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因條件構(gòu)型診斷奠定基礎(chǔ)。