劉建昌，劉景云，俞保華

（1.廣西警察學(xué)院，廣西 南寧 530028；2.廣西民族大學(xué)，廣西 南寧 530006）

一、我國(guó)明代人口治理的基本措施

（一）建立戶口調(diào)查登記制度，掌握人口基本情況

戶口調(diào)查。明代從立朝時(shí)起就重視戶籍管理?！疤婕煜聭艨?，置戶帖、戶籍，具書(shū)名、歲、居地。籍上戶部，帖給之民。有司歲計(jì)其登耗以聞”①《明史·食貨志》，轉(zhuǎn)引自http://www.guoxuemeng.com/guoxue/3093.html[2021-7-30] 。。明代前期，每年都要根據(jù)戶口登記本(黃冊(cè))內(nèi)容要求，調(diào)查上報(bào)所轄?wèi)艨谇闆r；每過(guò)十年，重新編造一次戶籍。每年一月至三月進(jìn)行正常戶口調(diào)查、登記、造冊(cè)上報(bào)。府、縣每個(gè)季度要將所轄內(nèi)戶口、錢(qián)谷、學(xué)校、刑獄等情況編造成冊(cè)，上報(bào)中央。基層官吏要隨時(shí)申報(bào)戶口的異動(dòng)情況。明代戶口調(diào)查的基本方法是依靠里甲組織，按時(shí)查報(bào)。

戶口登記。明代，將戶口調(diào)查登記的資料分別編造成戶籍簿冊(cè)。戶口調(diào)查登記時(shí)填制的文書(shū)，一式兩份，一份給人戶自己保存，稱為“戶帖”，一份由官府保存，稱為“戶籍”；專登宗室人口情況的(掌皇九族之屬籍)，編造成“玉牒”，內(nèi)“書(shū)宗室子女嫡庶、名封、嗣襲、生卒、婚嫁、謚葬之事”②《明史·職官志》，轉(zhuǎn)引自https://so.gushiwen.cn/guwen/bookv_46653FD803893E4F90033548E5745ABF.aspx [2021-7-30]。?！白谌烁甭氄频禽d除軍隊(duì)衛(wèi)所現(xiàn)役官兵以外的一切編入里甲的人戶，編造成“黃冊(cè)”，內(nèi)書(shū)戶籍類別(如軍、民、匠、灶之類)、丁口(成丁不成丁)、田地(分官民等則例)、房屋、牛只等內(nèi)容③《大學(xué)衍義補(bǔ)》卷31《傅算之籍》，轉(zhuǎn)引自https://c.sou-yun.com/eBooks [2021-7-30]。；將登載土地狀況的編造成“魚(yú)鱗冊(cè)”；地方官員自行根據(jù)所轄內(nèi)人口、田產(chǎn)情況，據(jù)以征稅、編徭的登記簿冊(cè)編造成“白冊(cè)”④《明史》卷五十三，轉(zhuǎn)引自https://www.gushiwen.com/dianjiv/82127.html[2021-7-30] 。。

戶冊(cè)編造。明代時(shí)戶冊(cè)編造的程序是：基層官吏將戶籍造完后，上報(bào)至州縣；州縣匯總，造州縣總冊(cè)，并書(shū)名，畫(huà)字，用印后，送本府州；府州又匯總，造府州總冊(cè)，開(kāi)寫(xiě)年月，書(shū)名，畫(huà)字，用印后，送布政司；布政司又依式類造總冊(cè)，開(kāi)寫(xiě)年月，書(shū)名，畫(huà)字，用印后送戶部。明代的戶口簿冊(cè)根據(jù)不同情況，分級(jí)保存，即分縣、府、布政司、戶部保存。

（二）以里甲制進(jìn)行戶口編制，加強(qiáng)人口管控

明代初期，正德年間在基層組織中實(shí)行“十家牌法”的人口管理制度：以10家為1牌，設(shè)牌長(zhǎng)1名，連坐以互相監(jiān)督；5至10牌為一保，設(shè)保長(zhǎng)1名，負(fù)責(zé)1保的治安。保長(zhǎng)既負(fù)責(zé)人口信息管理，又承擔(dān)調(diào)解糾紛、風(fēng)俗教化、緝捕盜賊等職責(zé)。這種制度的設(shè)計(jì)，通過(guò)持牌核對(duì)各戶人員、財(cái)產(chǎn)、職業(yè)等出入情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可疑的人、物、事，并及時(shí)報(bào)警，由保長(zhǎng)處理，將戶籍管理與治安管理有效結(jié)合，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

明代洪武十四年(1381)在經(jīng)過(guò)普遍的戶口調(diào)查后編賦役黃冊(cè)，在全國(guó)的城市，城郊、鄉(xiāng)村以及在民屯地區(qū)，開(kāi)始以里甲制進(jìn)行戶口編制。其方法是以十戶為一甲，每年以一戶充甲首；以十百一十戶為一里，推丁糧多者十戶為里長(zhǎng)。每年以一里長(zhǎng)，一甲首應(yīng)役，十年輪一周。里甲制的作用，一是均平徭役，催征賦稅；二是編造戶籍，推排戶等；三是獎(jiǎng)善糾惡，維護(hù)治安；四是患難相助，淳化風(fēng)俗[1]308-312。 “十家牌法”或“里甲制度”將人口管理權(quán)牢牢地控制在政府的基層組織手中，嚴(yán)密了政府對(duì)人口的治理。

（三）采取不同的人口流動(dòng)政策

明代，一方面秉承春秋戰(zhàn)國(guó)以來(lái)形成“尚農(nóng)重遷”和隋唐以來(lái)形成的“四民恒業(yè)”思想，實(shí)行禁止自由流動(dòng)、遷徙的政策。洪武十八年（1385）九月，明太祖朱元璋下詔“宜令天下四民各守其業(yè)，不許游食”①《明會(huì)要》卷五十三《食貨一》，轉(zhuǎn)引自宋昌斌著：《中國(guó)戶籍制度史》，陜西新華出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)、三泰出版社，2016年10月第1版，第350頁(yè)。。將天下之人固著在本土、固守各自職業(yè)，不能自由流動(dòng)、遷徙；另一方面，又運(yùn)用公權(quán)力強(qiáng)制性遷徙或政府統(tǒng)一組織集體遷徙、流動(dòng)。

一是將內(nèi)地人口遷徙到邊疆地區(qū)。包括幾種情形：第一種情形，是將犯罪的人從內(nèi)地流放邊疆地區(qū)。明代承襲歷代王朝的流放制度，將犯罪的人流放到邊疆地區(qū)，以示對(duì)犯罪人員的懲罰?！睹魇贰ば谭ㄖ尽份d：“流有安置，有遷徙，有口外為民。其重者曰充軍。充軍者，明初唯邊方屯種，后定制，分極邊、煙瘴、邊遠(yuǎn)、邊衛(wèi)、沿海、附近。軍有終身，有永遠(yuǎn)”②《明史》卷六十九，轉(zhuǎn)引自https://www.gushiwen.com/dianjiv/82109.html[2021-7-30] 。。萬(wàn)歷修訂的《問(wèn)刑條例》規(guī)定：“凡盜內(nèi)府財(cái)物，系乘輿服御物者，仍作真犯死罪。其余監(jiān)守盜銀三十兩、錢(qián)帛等物值銀三十兩以上，常人盜銀六十兩、錢(qián)帛等物值銀六十兩以上，俱問(wèn)發(fā)邊衛(wèi)永遠(yuǎn)充軍”③《明代律例匯編》，轉(zhuǎn)引自https://www.daizhige.org史藏/證書(shū)/明代律例匯編-57.html[2021-7-30] 。。在明代，犯罪人員被流放的地區(qū)主要的是西南邊疆地區(qū)的云南及東北的遼東，其中最主要的是云南。洪武二十年（1387）朝廷曾命戶部自四川永寧至云南沿途設(shè)驛站，專供謫戌云南人犯的需用④《太祖洪武實(shí)錄》卷183，洪武二十年秋七月乙己，轉(zhuǎn)引自田方、陳一筠主編：《中國(guó)移民史略》，知識(shí)出版社，1986年6月第1版，第73頁(yè)。。因犯罪被流放到云南的，有獲罪官吏、逃軍兵士、被抑制的地方大姓富戶以及其他犯法的人。對(duì)于這些被流放的人員，《大明律》規(guī)定：“凡犯流者，妻妾從之。父祖子孫欲隨者，聽(tīng)。遷徙、安置人家口，亦準(zhǔn)此。若流徒使人身死，家口雖經(jīng)附籍，愿還鄉(xiāng)者放還”。有的回原籍并未落籍云南或老死云南子孫并未遷來(lái)落籍。但更多的是因謫徙便落籍云南，子孫也世居云南[2]68-75。

第二種情形，是以招募方式將內(nèi)地人口遷徙到邊疆地區(qū)屯邊墾荒。移民墾荒，是明初恢復(fù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的一項(xiàng)重要措施。明代初期，明太祖即案準(zhǔn)征西將軍鄧愈、長(zhǎng)興侯耿炳文的奏章，實(shí)行“移民實(shí)邊”，其中湖廣向西南云、貴移民，與明代駐軍并力屯田。明代中期以后，在各邊疆地區(qū)采取民屯、商屯、職田、莊田和采礦招徠外地移民。第三種情形，是以隨軍方式將內(nèi)地人口遷徙到邊疆地區(qū)。即要求駐軍家屬隨軍遷移到邊疆地區(qū)。明代在邊疆地區(qū)派駐軍，如洪武二十年（1387）-二十一年（1388）兩年內(nèi)，就分十次征調(diào)近30萬(wàn)軍兵到云南。明代云南戌軍，凡有家屬的，都要求連同家屬隨遷?！睹鲗?shí)錄》載：“洪武二十年八月，詔：在京軍士戌守云南，其家屬均遣詣戌所?！薄昂槲涠荒耆拢浚骸矊m人侍女有父戌守云南者，悉取回給賞，仍以其女還之’”?！昂槲涠哪昶咴?，賜云南、大理、陸涼諸衛(wèi)士卒妻子之在京者白金人十兩，鈔十錠，仍給以官船，送往戌所”?！昂槲涠哪晔辉?，復(fù)賜韃軍幼子鈔錠。初，韃軍之戌云南者，詔其妻子與俱，其幼子不能往者，至今令其親屬送之，各賜鈔十錠”。這些外來(lái)的戌軍及其家屬，其中絕大部分都沒(méi)有再轉(zhuǎn)回原籍，而是子孫后代落籍云南[2]68-75。第四種情形，是以政府任命官職方式將內(nèi)地官員及其家屬遷移到邊疆地區(qū)。如云南，明初平云南后，除了土官土司等原有的酉長(zhǎng)任職外，流官皆自外地派來(lái)，因遠(yuǎn)官云南而落籍者不少。

五是完善標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，強(qiáng)化水利技術(shù)監(jiān)督。修訂《水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系表》，預(yù)計(jì)列入標(biāo)準(zhǔn)800項(xiàng)（減少150項(xiàng)）；全年發(fā)布國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)3項(xiàng)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)63項(xiàng)，現(xiàn)行有效標(biāo)準(zhǔn)覆蓋率提高4%。堅(jiān)決清理嚴(yán)重滯后標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目，建立健全標(biāo)準(zhǔn)退出機(jī)制，加強(qiáng)水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文實(shí)施監(jiān)督檢查。積極推進(jìn)18項(xiàng)工程建設(shè)關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)英文翻譯出版和國(guó)際化工作；完成24家水利質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的國(guó)家計(jì)量認(rèn)證評(píng)審。

二是以行政命令組織邊疆地區(qū)的人口遷徙到內(nèi)地。明代初期，將無(wú)地貧民遷移至人少地多的地方屯種，分別編屯，派官提督。主要分布于安徽、江蘇、山東、河北等地，多數(shù)是遷移到京師（南京）和北平諸府州縣開(kāi)荒種田。其中較大規(guī)模的有洪武四年（1371）將內(nèi)蒙、山西北部一帶的元官兵及塞外邊民、沙漠遺民32000余戶遷至北京，置于屯254頃，開(kāi)田1343頃；山東一次移民58000余戶。洪武元年至五年，被遷移的約有50余萬(wàn)人。邊民內(nèi)遷的用意，一是減少北元入犯時(shí)以邊民為內(nèi)應(yīng)的危險(xiǎn)性；二是使各族人民雜居，以漢文化同化之，達(dá)到民族融合之目的[3]784。

（四）加強(qiáng)對(duì)流民、僧侶人員等特殊人口的管控

一是加強(qiáng)對(duì)流民的管理。明代中葉以后，流民問(wèn)題相當(dāng)突出，一是規(guī)模宏大，流徙人口動(dòng)輒成千上萬(wàn)，一些地方“人不得不盡甲而逃”，甚至于方圓幾百里“俱閉門(mén)塞戶，逃竄趁食”。 據(jù)統(tǒng)計(jì)，當(dāng)時(shí)全國(guó)的6000萬(wàn)在籍人口中，至少約有600萬(wàn)人成為流民，10人之中有一個(gè)是流民[4]。二是范圍廣闊，流民足跡遍布大江南北，畿內(nèi)邊陲，發(fā)生流民的地區(qū)包括南北兩直隸及十三布政使司，其中最為嚴(yán)重的是北直隸、山西、河南、山東、南直隸、湖廣、浙江、福建、云南等地。三是成分復(fù)雜，除了貧困破產(chǎn)的農(nóng)民外，還有匠戶、軍戶、城鎮(zhèn)工商業(yè)者、灶丁等。流民問(wèn)題成為明代一個(gè)嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題。起初，明代政府用強(qiáng)行驅(qū)逐、強(qiáng)制復(fù)業(yè)、不從者戌邊以及嚴(yán)刑峻法的辦法堵絕流民；用殺、戌、逐等血腥手段鎮(zhèn)壓流民暴動(dòng)①正統(tǒng)十年葉留宗在閩浙山區(qū)率領(lǐng)礦工流民起義、成化元年劉千斤、石和尚發(fā)動(dòng)荊襄流民起義、六年李胡子領(lǐng)導(dǎo)流民起義。。但當(dāng)強(qiáng)制措施不奏效后，就采取發(fā)還原籍、就近附籍或入籍處理。政府賦予官員管理職責(zé)，規(guī)定由流民所在的里長(zhǎng)管轄，并編甲互保，還專設(shè)“撫民佐貳官”負(fù)責(zé)安撫流民。之后，根據(jù)不同情況進(jìn)行處理，愿意回原籍的，發(fā)還原籍，并發(fā)給牛、種子、口糧，還免除復(fù)業(yè)人員的稅賦；不愿意回原籍的，就采取就近附籍或入籍處理：“凡附籍者，正統(tǒng)時(shí)，老疾致仕事故官家屬，離本籍千里者許收附，不及千里者發(fā)還。景泰中，令民籍者收附，軍、匠、灶役冒民籍者發(fā)還”②《明史》卷七十七《食貨志一》“戶口田制”，轉(zhuǎn)引自百度文庫(kù)“食貨志（明史）”，https://wenku.baidu.com/view/5e9672d77f1922791688e89e.html[2021-7-30] .。如，明憲宗接受祭酒周洪謨、都御史李賓的建議，以附籍和設(shè)置州縣衛(wèi)所的方式撫治流民，下令派都察院左副都御史原杰前往荊襄地區(qū)撫治流民，開(kāi)設(shè)鄖陽(yáng)府并竹溪等縣，允許流民附籍占田，設(shè)立湖廣行都司衙門(mén)，增設(shè)巡撫一人，并于水陸要沖立軍堡、置驛站等措施，使荊襄的流民問(wèn)題得以緩解。此后河南巡撫張瑄也采取類似的措施撫治西北流民[3]831。

二是加強(qiáng)對(duì)宗教人員的管控。明代時(shí)期，宗教活動(dòng)突出，僧道人員大量增加。為了加強(qiáng)對(duì)宗教的規(guī)管理，明代政府在中央的禮部下設(shè)置善世院（后易名為僧錄司）和玄教院（后易名為道錄司），作為全國(guó)最高宗教事務(wù)管理機(jī)構(gòu)，分別對(duì)佛教、道教進(jìn)行管理。并出臺(tái)許多管理措施，加強(qiáng)對(duì)宗教人員的管理。一是實(shí)行度牒制，限制從事宗教事務(wù)人員的數(shù)量。洪武五年（1372年）實(shí)行度牒制，要求從事宗教職業(yè)必須持有度牒，沒(méi)有度牒的，不允許從業(yè)。二是實(shí)行周知文冊(cè)制度，以掌握僧道人員的基本信息與數(shù)量情況①周知文冊(cè)是僧道人員的花名冊(cè)，與度牒配套使用。周知文冊(cè)載有各個(gè)僧道人員的基本信息，以名次、所屬寺觀排序成冊(cè)，各名下記載有僧道人員的年齡、字行、開(kāi)始成為僧道的年月、所授度牒的編號(hào)等項(xiàng)目。每個(gè)寺觀均有周知文冊(cè)，遇有外來(lái)僧道投業(yè)，則以度牒和周知文冊(cè)的信息比對(duì)，吻合者接納投業(yè)，不合者則送官治罪。。三是推行類似“十家牌法”的管理方法，加強(qiáng)僧道人員的日常管控。四是明確問(wèn)責(zé)法律規(guī)定，規(guī)范僧道人員的行為。明代制定《問(wèn)刑條例·褻瀆神明條例》《各寺僧規(guī)條例》等，引導(dǎo)僧道人員嚴(yán)格遵守僧道行規(guī)。

三是對(duì)于民間宗教組織和人員，明代實(shí)行嚴(yán)禁取締打擊。明代的民間宗教，主要是由元代白蓮教發(fā)展、派生而來(lái)的名目繁多的各種教派，如羅祖教（羅教）、南無(wú)教、凈空教、紅陽(yáng)教、大乘教、龍?zhí)旖?、黃天教、金山教、老官齋教、三一教等等。朱元璋曾借助民間宗教打天下，深知民間宗教力量的巨大，因此當(dāng)了皇帝后便開(kāi)始對(duì)對(duì)民間宗教勢(shì)力進(jìn)行取締、打擊。在《大明律》和《問(wèn)刑條例》中有《禁止師巫邪術(shù)》條目，規(guī)定：“凡師巫假降邪神，……煽惑人民，為首者要處以絞刑，從者杖一百，流三千里。若軍民裝扮神像，鳴鑼擊鼓，迎神賽會(huì)者，杖一百，罪坐為首之人。若里長(zhǎng)知而不首者，各笞四十”②《大明律》卷十一《禮律一·祭祀·禁止師巫邪術(shù)》轉(zhuǎn)引自：http://www.guoxue123.com/shibu/0401/01dmljj/013.htm[2021-7-30] ）。

（五）加強(qiáng)邊境出入境人員的管控

明代，基本沿用唐宋時(shí)期的邊境地區(qū)人口管理制度。一是實(shí)行憑證通行制度。對(duì)出入境人員實(shí)行勘合制度③勘合，是一種符節(jié)，即入出境的憑證。。二是在邊境推行保甲法。通過(guò)造冊(cè)登記人員來(lái)往情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)久出不歸、容留流民、預(yù)謀投苗出境等不法活動(dòng)。三是對(duì)商人居住和貯貨的地方（客店）實(shí)行登記制度。洪武二年（1369年）制定“店歷”法令：“凡客店，每月置店歷一扇，在內(nèi)付兵馬司，在外付有司，署押訖，逐日附寫(xiě)到店客商姓名人數(shù)、起程月日，月終各赴所司查照”[5]260。四是對(duì)違反出入境管理的行為也實(shí)施邊境嚴(yán)厲的處罰?！洞竺髀伞芬?guī)定，私越冒度關(guān)津，私出外境、違禁下海，都要受到處罰。五是對(duì)邊境貿(mào)易交往實(shí)行嚴(yán)格管控。首先，實(shí)行嚴(yán)厲的邊禁措施。禁止邊境地區(qū)的百姓自由進(jìn)出和交往；對(duì)鹽、茶等物品實(shí)行專賣制，對(duì)西北、西南邊境的茶葉走私防范甚嚴(yán)；在邊境地區(qū)設(shè)茶馬司，對(duì)番夷以茶易馬；在川廣、云貴、陜西等地禁止?jié)h人與夷人交往貿(mào)易，禁止外商在邊境與漢人（明代臣民）販私茶、私馬；定期派遣官員巡查關(guān)隘，捕捉販運(yùn)私茶者。根據(jù)萬(wàn)歷《問(wèn)刑條例·戶律》私茶條例所載，在邊境販賣私茶，與番夷交易者，不拘斤數(shù)，一律發(fā)往煙瘴之地充軍[6]236。其次，對(duì)邊境貿(mào)易征收關(guān)稅。明代商業(yè)發(fā)達(dá)，但明代政府實(shí)行抑商政策，注重依法征收商稅，與宣德四年（1429年）開(kāi)始征收鈔關(guān)稅，即水、路關(guān)卡稅，對(duì)出入關(guān)的商人貨物征收關(guān)稅。六是對(duì)沿海地區(qū)、沿?？诎秾?shí)行嚴(yán)管。明代前期，明太祖為了防止“倭寇”與竄踞海島的方國(guó)珍、張士誠(chéng)殘部勾結(jié)而行海禁。自明代洪武十四至三十年分別頒行多次禁海令。明代官方的海外貿(mào)易主要是朝貢貿(mào)易，即海外諸國(guó)與明貿(mào)易必須是以朝貢為先決條件，準(zhǔn)許外國(guó)官方遣使來(lái)朝進(jìn)貢時(shí)捎帶貨物，進(jìn)行官方貿(mào)易，任何外國(guó)私人來(lái)華貿(mào)易均遭拒絕。為了防止外商假冒貢使走私貿(mào)易，明代設(shè)立勘合制度，只有持有勘合（蓋有騎縫印章的證明文書(shū)）的船舶才能從事兩國(guó)之間的貿(mào)易活動(dòng)，若是不經(jīng)過(guò)官方盤(pán)驗(yàn)收，私下接買番貨，將接受法律嚴(yán)懲。而且，對(duì)于朝貢的貢期、船只、人數(shù)及所攜帶的貨物等均有嚴(yán)格的限制[7]298。七是重新確立外國(guó)僑民犯罪的處理規(guī)則。明律改變唐代以來(lái)的規(guī)定，重新確立外國(guó)僑民犯罪的處理規(guī)則。唐代設(shè)“化外人相犯”條款，對(duì)于化外人之間案件的處理實(shí)行屬地法與屬人法結(jié)合的原則。明代則根據(jù)社會(huì)歷史條件和國(guó)際關(guān)系的變化，改變以往規(guī)定，規(guī)定“凡化外人犯罪者，并依律擬斷”①《明代律例匯編》，轉(zhuǎn)引自https://www.dushu.com/guoxue/102469/1089881.html[2021-8-26] 。，即外國(guó)僑民在華犯罪一律適用明律，采取了屬地主義原則。維護(hù)國(guó)家主權(quán)和法律的尊嚴(yán)。

二、我國(guó)明代人口治理的現(xiàn)代啟示

（一）戶籍管理是國(guó)家治安管控的重要手段

明代統(tǒng)治者將戶籍、人口與賦稅、徭役、兵役緊密聯(lián)系在一起，十分重視戶籍管理，凸顯特定歷史條件下征收賦稅、服徭役、兵役的功能。明代用20年時(shí)間進(jìn)行全國(guó)人口普查和清丈，重新制定了戶籍和賦役制度。政府把登記在冊(cè)的全國(guó)戶口按里甲制度編制起來(lái)，以110戶為一里，以丁多糧多的10戶為里長(zhǎng)，余下的百戶為10甲，每甲1戶，設(shè)一甲首。里長(zhǎng)和甲首負(fù)責(zé)為官府催征賦稅、征發(fā)徭役。政府完全根據(jù)戶口的黃冊(cè)和里甲制度來(lái)征收賦稅、徭役。明代的徭役分為里甲正役、均工夫役和雜役三種，其中，里甲正役以戶為單位，均工夫役，以丁為單位。明代的兵員單立戶籍，稱為軍籍,兵員實(shí)行世襲制。軍士攜帶家口，世居一衛(wèi)所，遠(yuǎn)離祖籍，子孫一人世襲為軍，代代相傳，并有嚴(yán)格的戶籍制度以保證軍民分籍。一人為軍，其在衛(wèi)所的軍家便需世世承襲為軍，其在祖籍的軍戶在軍家無(wú)人為軍的情況下，要另行提供一名公職軍丁。軍籍控制極為嚴(yán)格，必須皇帝特許，才能免除軍籍。如正統(tǒng)初年兵部左侍郎鄺埜，家為軍籍，“時(shí)西鄙有警，埜獨(dú)任其事，上嘉其才，……特除籍以示優(yōu)寵”。這種強(qiáng)化控制，充分保證了軍隊(duì)的兵源[8]784。歷史發(fā)展到今天，人頭稅、徭役等制度早已退出歷史舞臺(tái)，但戶籍管理所具有的人口基本信息采集、管理和服務(wù)基本職能，仍然在治安管控中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用。

（二）實(shí)行統(tǒng)一治理體制是人口治理的重要保障

明代通過(guò)實(shí)行統(tǒng)一的治理體制，特別是將統(tǒng)一的戶籍管理制度與土司制度相結(jié)合，建立起一套從中央到地方、再到基層乃至每家每戶每個(gè)人的，嚴(yán)密的人口管理體制。在王朝中央，明代皇帝之下設(shè)吏、戶、禮、兵、刑、工六部，作為朝政的最高一級(jí)行政機(jī)構(gòu)，直接向皇帝負(fù)責(zé)。其中，戶部掌管戶口、田賦、財(cái)政之權(quán)。在地方，實(shí)行行省（后改為“三司”）、府（直隸州）、縣（屬州）三級(jí)制。洪武九年廢除行中書(shū)省，在各省分別設(shè)立承宣布政使司，置布政使，掌管全省行政、民政、錢(qián)谷之權(quán)；提刑按察使司，置按察使，掌管全省司法、監(jiān)察之權(quán)；都指揮使司，置都指揮使命，掌管全省軍事之權(quán)，“三司”直屬中央管轄。明代時(shí)，全國(guó)分為南京、北京兩直隸省及山東等十三個(gè)布政使司。布政司以下為府（直隸州），作為省以下一級(jí)行政機(jī)構(gòu)，知府為長(zhǎng)官（京都為府尹），掌管一府之行政、司法之權(quán)。府以下設(shè)縣、屬州，知縣、知州分別為縣或?qū)僦蓍L(zhǎng)官，掌管一縣或一州之政。在基層，實(shí)行里甲制的組織形式，建立起一套從中央到地方縣、州，到基層甲，直到每個(gè)戶的嚴(yán)密的人口管理體制。在西南邊疆少數(shù)民族地區(qū)，明代初實(shí)行土司制度，后來(lái)又實(shí)行與內(nèi)地相同的地方行政制度。在云南、貴州地區(qū)居住著苗、瑤、彝、僮、侗、黎、傣等少數(shù)民族，明代初年，沿用了元朝的土司制度，在這些地區(qū)設(shè)置了宣慰司、宣撫司、安撫司等機(jī)構(gòu)，任用當(dāng)?shù)厣贁?shù)民族上層分子擔(dān)任各級(jí)政權(quán)長(zhǎng)官，稱為“土官”。土司制度，是經(jīng)營(yíng)少數(shù)民族地區(qū)的一種方式，基本上與當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)經(jīng)濟(jì)狀況相適應(yīng)，但容易造成地方割據(jù)，破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。明成祖朱棣即位后不久，思南、思州互相構(gòu)怨仇殺，引起人民逃散、生產(chǎn)破壞、社會(huì)秩序混亂，朝廷派出5萬(wàn)大軍平息。永樂(lè)十一年（1413）二月，朝廷設(shè)立貴州布政司，開(kāi)省設(shè)官，并劃分八府、四州，首先在貴州進(jìn)行少數(shù)民族地區(qū)政治體制改革即“改土歸流”試點(diǎn)，權(quán)力歸中央掌握，推行與內(nèi)地相同的地方行政制度。后來(lái)“改土歸流”推廣到四川、云南、湖廣、廣西等少數(shù)民族地區(qū)，以加強(qiáng)中央政府對(duì)少數(shù)民族地區(qū)的直接管理，為當(dāng)?shù)氐刂鹘?jīng)濟(jì)的發(fā)展鋪平了道路，促進(jìn)了少數(shù)民族地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的變革。明代這種集中統(tǒng)一的人口治理體制下，能根據(jù)少數(shù)民族地區(qū)的實(shí)際情況，采取相對(duì)靈活的管理策略，其實(shí)事求是、動(dòng)態(tài)化的管理經(jīng)驗(yàn)今天仍值得借鑒。

（三）人口治理要服務(wù)國(guó)家周邊戰(zhàn)略

明代以前，我國(guó)邊境的威脅主要來(lái)自北方，邊疆的管控舉措很長(zhǎng)時(shí)間集中在北部邊疆地區(qū)。從明代開(kāi)始，伴隨著倭寇對(duì)東南一帶的騷擾和西方殖民主義者的東來(lái)，我國(guó)與世界的接觸也日益增多，明政府也采取了海禁等措施維護(hù)沿海地區(qū)的穩(wěn)定。人口治理的地域范圍也由陸地邊疆發(fā)展到沿海地區(qū)，同時(shí)人口治理的對(duì)象范圍也隨之?dāng)U大。除了國(guó)內(nèi)各族人口外，還有幾種特殊的人口：一是出境赴南洋的人。南洋是明、清時(shí)期對(duì)東南亞一帶的稱呼，包括馬來(lái)群島、菲律賓群島、印度尼西亞群島，也包括中南半島沿海、馬來(lái)半島等地。早在唐朝時(shí)期，中國(guó)人遠(yuǎn)涉重洋，到南洋一帶謀生，鄭和下西洋的時(shí)候，已經(jīng)有不少華僑聚居在南洋各地。明代時(shí)，國(guó)人下南洋的現(xiàn)象在持續(xù)。二是西方殖民者。嘉靖二年（1523），葡萄牙人入侵廣東新會(huì)縣西草灣海面，并竄入浙江、福建沿海，與倭寇相勾結(jié)，搶劫商旅，掠賣人口，販運(yùn)禁品，直至用卑劣手段（重金賄賂明代海道副使汪柏等官員，詭稱商船遭遇風(fēng)暴，請(qǐng)求借澳門(mén)居住、晾曬貨物）取得對(duì)澳門(mén)的租借權(quán)。后在澳門(mén)建筑城墻、炮臺(tái)，修建房屋，遷來(lái)大批葡萄牙人，自行委任官吏管理，成為西方殖民者侵入中國(guó)最早的一個(gè)據(jù)點(diǎn)。三是外國(guó)留學(xué)生。明代封建政府對(duì)教育比較重視，建立了各類學(xué)校，是中國(guó)古代教育史上發(fā)展比較快的時(shí)期。明代最高學(xué)府是設(shè)在京師的國(guó)子監(jiān)。國(guó)子監(jiān)的學(xué)生由四部分人組成，其中一部分是來(lái)自外國(guó)的留學(xué)生，由政府提供衣服、食、住所。四是外國(guó)傳教士。自16世紀(jì)歐洲發(fā)生宗教改革之后，舊的天主教在歐洲失去了市場(chǎng)，開(kāi)始向亞洲發(fā)展。明代萬(wàn)歷年間，以意大利利瑪竇為代表的一批歐洲傳教士，相繼進(jìn)入中國(guó)。因?yàn)樗麄儼烟熘鹘探塘x與中國(guó)傳統(tǒng)的儒學(xué)思想相融合，注意順應(yīng)中國(guó)禮俗，因此獲得了部分明代官員和知識(shí)分子的支持[9]464-465。

海上和陸上跨境流動(dòng)事務(wù)隨之增多。明代時(shí)人口治理的內(nèi)容，除了一般的戶籍管理事務(wù)，比較突出的是國(guó)際間的人口跨境流動(dòng)事務(wù)。一是政府使節(jié)的公務(wù)流動(dòng)事務(wù)。如鄭和多次出使西洋，與亞非地區(qū)的許多國(guó)家建立起相互聯(lián)系，幾乎所有國(guó)家和地區(qū)在鄭和船隊(duì)到達(dá)后，都先后派遣使節(jié)與明代貿(mào)易。永樂(lè)九年至宣德五年的十九年中，滿剌加的三位國(guó)王曾先后五次訪問(wèn)中國(guó)；渤泥、蘇祿、古麻剌郎等國(guó)的國(guó)王也到明代朝貢。永樂(lè)二十一年，古里等十六國(guó)使臣和商人到南京一次就達(dá)1200多人[8]857。民間的人口跨境流動(dòng)事務(wù)則主要是商人的海上和陸地的頻繁跨境流動(dòng)。明代初期，鑒于海疆不寧，推行嚴(yán)厲的海禁政策，嚴(yán)禁私人出海貿(mào)易；并建立了政經(jīng)并重，朝貢與貿(mào)易相結(jié)合的外貿(mào)體制；但進(jìn)入中期以后，朝貢貿(mào)易逐漸衰落，私人海外貿(mào)易卻異?；钴S，尤其是明代國(guó)人下南洋的現(xiàn)象突出。早在唐朝時(shí)期，中國(guó)人便遠(yuǎn)涉重洋，到南洋一帶謀生，鄭和下西洋的時(shí)候，已經(jīng)有不少華僑聚居在南洋各地；明代時(shí)，國(guó)人下南洋的現(xiàn)象在持續(xù)，特別是明中期以后，流寓南洋一帶的華僑迅速增加。到明代后期，至少有十幾萬(wàn)華僑散居在南洋各地，其中居住在呂宋的華僑有三四萬(wàn)，居住在爪哇的有兩三萬(wàn)，居住在暹羅（今泰國(guó)）及馬來(lái)西亞半島上的也有上萬(wàn)人之多[9]390。

明代人口治理的地域范圍由陸地邊疆發(fā)展到沿海地區(qū)，治理的對(duì)象范圍隨之?dāng)U大到相應(yīng)人群，通過(guò)人口治理服務(wù)國(guó)家周邊戰(zhàn)略，這對(duì)我們今天加強(qiáng)邊境管控，完善跨境人口管理服務(wù)等仍有重要參考意義。

（五）采用多樣性、綜合性的手段服務(wù)人口治理

明代的統(tǒng)治者充分認(rèn)識(shí)到，人口治理是一項(xiàng)復(fù)雜的國(guó)家治理工作，僅靠單一的手段難以實(shí)現(xiàn)治理目的，必須采取多種手段。

一是法律手段。法律手段是國(guó)家通過(guò)制定和運(yùn)用法律法規(guī)來(lái)管理各項(xiàng)事務(wù)的手段，明代重視運(yùn)用法律手段治理人口?！洞竺髀伞饭财咂渲小稇袈伞菲呔?，包含戶役、婚姻、田宅等，《兵律》五卷，包括有“關(guān)津”管理的規(guī)定[10]236。

二是政治手段。政治手段就是指運(yùn)用政治制度、政治綱領(lǐng)、政治主張、政治權(quán)力治理國(guó)家與社會(huì)的各種手段。明代統(tǒng)治者，充分運(yùn)用政治手段治理邊疆，在邊疆地區(qū)設(shè)置政府機(jī)構(gòu)，任命政府官吏，將邊疆地區(qū)納入中央政府的管轄之下。在北方邊疆地區(qū)，明代初期，在蒙古族居住的地區(qū)，設(shè)三個(gè)衛(wèi)，任命其部落首領(lǐng)擔(dān)任都督、指揮等職；在遼東（今遼寧遼陽(yáng)）、宣府（今河北宣化）、大同（今山西大同）、榆林（今陜西榆林）、寧夏（今寧夏銀川）、甘肅（今甘肅張掖）、薊州（今河北遷西西北）、太原（今山西寧武）、固原（今寧夏固原）設(shè)九個(gè)軍事重鎮(zhèn)。16世紀(jì)，明代政府封韃靼部首領(lǐng)俺答汗為順義王。在東北邊疆地區(qū)，在女真、蒙古、朝鮮等民族地區(qū)，設(shè)立遼東都指揮使司，進(jìn)行統(tǒng)治；在黑龍江入海處特林地方設(shè)立奴兒干都指揮使司，由當(dāng)?shù)馗髯孱^人擔(dān)任奴兒干都司[9]385。在西北邊疆地區(qū)，明代在嘉峪關(guān)至哈密一帶設(shè)置了哈密、沙洲、安定、阿端、曲先、赤斤、罕東、罕東左衛(wèi)等八衛(wèi)，作為管理新疆地區(qū)的基地，冊(cè)封頭領(lǐng)。對(duì)陜、甘回族地區(qū)，采取“懷柔”政策，吸收回族上層分子到明代做官，利用他們統(tǒng)治回族人民[9]387。在云南、貴州地區(qū)，明政府承襲元朝的土司制度，設(shè)置宣慰司、宣撫司、安撫司等機(jī)構(gòu)，任用當(dāng)?shù)厣贁?shù)民族上層分子擔(dān)任各級(jí)政權(quán)的長(zhǎng)官“土官”[9]388。在西藏地區(qū)，明代初期，因俗以治，由宗教首領(lǐng)兼任地方軍政，實(shí)行政教合一，把整個(gè)西藏地區(qū)有效地置于中央政府的條約管轄之下。朱元璋依照元代的民族政策與宗教政策，宣布承認(rèn)元朝授予西藏上層僧侶的封號(hào)，并在西藏設(shè)立烏斯藏和朵干兩個(gè)都指揮使司，下設(shè)萬(wàn)戶府、千戶府等機(jī)構(gòu)，任命藏族上層僧侶為各級(jí)官員。明成祖即位后，繼續(xù)執(zhí)行明太祖朱元璋的政策，并進(jìn)一步爭(zhēng)取宗教領(lǐng)袖，加強(qiáng)中央政府與西藏的政治、經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，在軍事上增設(shè)衛(wèi)所。在東南地區(qū)，承襲元朝辦法，設(shè)立澎湖巡檢司，管理臺(tái)灣、澎湖地區(qū)，派駐軍隊(duì)；把釣魚(yú)島納入海防范圍，行使管理權(quán)[9]388。

三是經(jīng)濟(jì)手段。經(jīng)濟(jì)手段是指國(guó)家運(yùn)用經(jīng)濟(jì)杠桿、經(jīng)濟(jì)政策和計(jì)劃，通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的調(diào)整而影響和調(diào)節(jié)社會(huì)活動(dòng)的措施。如前所述，明代初期、中期是以招募方式將內(nèi)地人口遷徙到邊疆地區(qū)屯邊墾荒。

四是思想控制手段。國(guó)家采取強(qiáng)制手段，禁止異端思想的傳播。《大明律·吏律·公式》規(guī)定：“凡上書(shū)若奏事，誤犯御名及廟諱者杖八十；余文書(shū)誤犯者，笞四十；若為名字觸犯者，杖一百”。

五是文化教育手段。教育有傳授知識(shí)、培養(yǎng)技能、教化思想的功能，明代統(tǒng)治者注重運(yùn)用教育手段管控人口。從明代初年開(kāi)始，在京師設(shè)“四夷館”，招收各國(guó)與國(guó)內(nèi)各民族的生徒入館學(xué)習(xí)、翻譯各國(guó)與各民族語(yǔ)言文字，為加快發(fā)展少數(shù)民族地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)培養(yǎng)人才。

時(shí)至今日，我們當(dāng)然不能不顧歷史條件照搬這些管控手段，但是，通過(guò)多種手段綜合治理而不是單一措施服務(wù)人口治理的這種做法或理念，是值得學(xué)習(xí)借鑒的。

（六）完善治理模式，處理好管理與服務(wù)的關(guān)系

從管理與服務(wù)的角度看，人口治理的模式可以分為管控型、管理為主與控制相結(jié)合型、服務(wù)型三種模式。管控型模式就是純粹以管理與控制人為目的的治理模式；管理為主與控制相結(jié)合型就是以管理、控制人為目的，但同時(shí)也提供部分服務(wù)的管理模式；服務(wù)型就是以服務(wù)人為目的而采用管理措施和必要控制手段的治理模式。通過(guò)不同方面的制度審視可以看出，明代的人口管理屬于管控型的治理模式，是以管理、控制人為根本目的的。一是從人口管理與賦稅、徭役、兵役的關(guān)系看，明代的人口治理與賦稅、徭役、兵役密切相關(guān)，實(shí)行人口治理，首先是為了征收賦稅、服徭役、兵役的需要。二是從其治理的內(nèi)容與項(xiàng)目看，明代無(wú)論是對(duì)國(guó)內(nèi)各民族人民還是對(duì)來(lái)自境外的外國(guó)人實(shí)施的各種管理，基本上是管理、控制的內(nèi)容與項(xiàng)目，服務(wù)與保障的內(nèi)容與項(xiàng)目很少。三是從使用的手段、措施與方式看，如前所述，明代采取多種人口治理手段，這些手段中思想控制手段、法律手段等都帶有明顯的強(qiáng)制性，充分體現(xiàn)出以管理、控制人口為目的。在現(xiàn)代社會(huì)，這種管控型人口治理模式已難以適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需要。因此，從新中國(guó)成立到現(xiàn)在，我國(guó)包括戶籍制度在內(nèi)的各項(xiàng)人口治理制度體制已歷經(jīng)了多次改革，總體趨勢(shì)是從控制向服務(wù)控制的功能轉(zhuǎn)變，更加體現(xiàn)國(guó)家以人為本、以人民為中心的治理理念。