崔景華 杜美欣 李浩研

一、引言

經(jīng)濟(jì)全球化的深度發(fā)展使世界市場愈加活躍和繁榮。各國實(shí)行多邊談判和優(yōu)惠貿(mào)易規(guī)則促使全球關(guān)稅水平不斷下降的同時(shí)，出臺(tái)更為復(fù)雜多樣、隱蔽靈活的非關(guān)稅措施來調(diào)節(jié)外貿(mào)結(jié)構(gòu)。這些非關(guān)稅措施中，技術(shù)性貿(mào)易措施(1)技術(shù)性貿(mào)易措施：指在國際貿(mào)易中為實(shí)現(xiàn)合法目標(biāo)，如保護(hù)人類安全健康、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐、質(zhì)量要求等而采取的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序。日漸成為維護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要手段。目前，技術(shù)性貿(mào)易措施已涵蓋大約30%的產(chǎn)品種類和將近70%的國際貿(mào)易規(guī)模。(2)UNCTAD：Key Statistics and Trends in Trade Policy 2018，UNITED NATIONS，2019：19.雖然在世界貿(mào)易組織《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》(以下簡稱《TBT協(xié)議》)(3)《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》：是在烏拉圭回合談判中，以多邊貿(mào)易協(xié)定的形式訂立的限制各國貿(mào)易中標(biāo)準(zhǔn)及合格評(píng)定程序設(shè)立不阻礙貿(mào)易發(fā)展的國際文件。的約束下具有存在的合理性，但因經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展情況的國別差異，一國制定的技術(shù)性貿(mào)易措施可能會(huì)對(duì)其他國家的出口企業(yè)造成一定的負(fù)擔(dān)和障礙，并影響國際貿(mào)易的健康發(fā)展。

從行業(yè)發(fā)展的角度而言，由于技術(shù)性貿(mào)易措施主要是針對(duì)各個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)規(guī)格及標(biāo)準(zhǔn)的要求和限制，因此，這一措施對(duì)科技密集型的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)(4)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)：以高新技術(shù)為基礎(chǔ)、從事一種或多種高新技術(shù)及其產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)和技術(shù)服務(wù)的企業(yè)集合。的影響較其他產(chǎn)業(yè)而言更加不容小覷。目前，世界各國都大力發(fā)展本國科技，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平成為國家競爭力的象征，深刻影響著人們的日常生活。作為一種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，技術(shù)性貿(mào)易措施也承擔(dān)著技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)交流的功能，但由于高技術(shù)研發(fā)在行業(yè)發(fā)展和產(chǎn)品制造中具有特殊意義，部分國家為延續(xù)本國產(chǎn)品的國際競爭優(yōu)勢，避免技術(shù)后發(fā)方掌握前沿技術(shù)，制定了嚴(yán)苛的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以限制高技術(shù)流動(dòng)，導(dǎo)致國家間，尤其是勞動(dòng)密集型的發(fā)展中國家市場與科技密集型的發(fā)達(dá)國家市場間的貿(mào)易往來存在一定的貿(mào)易障礙。

黨的最新政策文件中提出“堅(jiān)決反對(duì)保護(hù)主義、單邊主義，不斷削減貿(mào)易壁壘”。(5)習(xí)近平：《開放合作 命運(yùn)與共》，《人民日?qǐng)?bào)》2019年11月6日，第3版。作為國際貿(mào)易中的排頭兵，中國海關(guān)也通過下發(fā)《海關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施工作指南》部署措施的制定、協(xié)調(diào)及應(yīng)對(duì)工作。因此，為探究技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，進(jìn)而提出該領(lǐng)域海關(guān)工作的完善路徑，本文首先分析我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、技術(shù)性貿(mào)易措施實(shí)施現(xiàn)狀及海關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施工作情況，了解產(chǎn)業(yè)背景、貿(mào)易背景，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行實(shí)證研究，使用案例和回歸模型，探討和分析國外技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新的影響，為海關(guān)協(xié)調(diào)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和有效應(yīng)對(duì)國外技術(shù)性貿(mào)易措施提出政策建議。

二、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及技術(shù)性貿(mào)易措施現(xiàn)狀分析

(一)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是利用精尖工藝或前沿研發(fā)成果生產(chǎn)高技術(shù)含量產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)群體，具備良好的產(chǎn)業(yè)附加值和經(jīng)濟(jì)效益，也往往需要比其他行業(yè)更多的科研資本、人員投入。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)隨著時(shí)代的變化不斷進(jìn)步與更新，因此其定義在每個(gè)國家、每個(gè)時(shí)期都可能會(huì)有不同的解釋。目前，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)意義上的分類可參照國家統(tǒng)計(jì)局印發(fā)的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(制造業(yè))分類(2017)》具體安排分為六大類，(6)考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文研究范圍不包含信息化學(xué)品制造業(yè)。各產(chǎn)業(yè)名稱及對(duì)應(yīng)的海關(guān)編碼如表1所示。

表1 部分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(制造業(yè))分類及HS編碼

目前，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)正穩(wěn)步進(jìn)展、成果喜人。2018年，我國技術(shù)市場成交額再創(chuàng)新高，達(dá)到17697億元，專利申請(qǐng)數(shù)為4323112件，新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)達(dá)到46389298萬元(如圖1)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外貿(mào)往來中，產(chǎn)品進(jìn)出口總額為14086億美元，其中進(jìn)口額6655億美元，占商品進(jìn)口貿(mào)易總額的31.2%；出口額為7430億美元，占商品出口貿(mào)易總額的29.9%(如圖2)。

圖1 近五年我國技術(shù)市場成交額及專利申請(qǐng)數(shù)

圖2 近五年我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口總額

如圖1和圖2所示，中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在“科教興國”“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”等戰(zhàn)略下蓬勃發(fā)展。我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)雖然交易總量大、發(fā)展速度快、科研投入多，但是相較于發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)起步晚、底子薄，在研究開發(fā)，特別是精尖技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)和使用上還未能達(dá)到大規(guī)模而獨(dú)立的自主創(chuàng)新，因此更需要在推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)發(fā)展好制度創(chuàng)新，用好、用足國際規(guī)則，使完善的貿(mào)易政策和協(xié)作制度成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)邁向全球價(jià)值鏈的中高端、增強(qiáng)世界競爭力的有力助推器。

(二)技術(shù)性貿(mào)易措施及海關(guān)相關(guān)政策實(shí)踐

中國入世以來始終遵守世界貿(mào)易組織的各項(xiàng)協(xié)議和規(guī)定。其中，《TBT協(xié)議》就是各成員國在制定技術(shù)性貿(mào)易措施時(shí)需要遵守的重要國際文件，其宗旨是維護(hù)各國合法目的，鼓勵(lì)各國制定提升生產(chǎn)效率、有利于技術(shù)轉(zhuǎn)讓、便利國際貿(mào)易的合理國際標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定體系的同時(shí)，避免阻礙國際貿(mào)易。在《TBT協(xié)議》的管理下，1995年至2019年間，世界貿(mào)易組織各成員國累計(jì)通報(bào)TBT措施27831件，逐年新增TBT通報(bào)數(shù)量總體呈上升趨勢(如圖3)。其中，美國累計(jì)通報(bào)的TBT措施數(shù)量最多，為1755件，中國、歐盟位居第二、三位，累計(jì)TBT通報(bào)數(shù)量為1386件和1306件(如圖4)。TBT通報(bào)量的上升趨勢表現(xiàn)了隨著世界技術(shù)水平的進(jìn)步和人民對(duì)美好生活的需求增長，各國對(duì)進(jìn)入本國的貿(mào)易產(chǎn)品的要求都有所提高。

圖3 1995-2019年全球TBT通報(bào)情況

圖4 TBT通報(bào)總數(shù)國別情況

技術(shù)性貿(mào)易措施作用于貿(mào)易往來環(huán)節(jié)上，對(duì)世界各國的貨物貿(mào)易產(chǎn)生了很大的影響。中國是受到技術(shù)性貿(mào)易措施影響最大的國家之一。2019年海關(guān)總署組織開展的國外技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)中國出口企業(yè)影響調(diào)查結(jié)果顯示，(7)中華人民共和國海關(guān)總署：《我國出口企業(yè)應(yīng)對(duì)國外技貿(mào)措施意識(shí)明顯增強(qiáng) 對(duì)外競爭力進(jìn)一步提升》，www.customs.gov.cn，2019年11月11日。2018年中國受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響的出口企業(yè)比例高達(dá)30.98%，同比上升0.88%。企業(yè)為了適應(yīng)進(jìn)口國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求而產(chǎn)生的新增成本為426.4億元，占同期出口額的0.3%；企業(yè)出口產(chǎn)品因不符國外法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證程序，被國外扣留、退回所造成的損失高達(dá)2177.5億元，占同期出口額的1.3%。可見國際現(xiàn)有技術(shù)性貿(mào)易措施雖然制定的初衷和目標(biāo)是良好的，但是其客觀實(shí)施仍然在一定程度上影響著國際貿(mào)易。

為克服技術(shù)性貿(mào)易措施可能產(chǎn)生的不良影響，統(tǒng)籌安排技術(shù)性貿(mào)易措施的應(yīng)對(duì)、管理工作，2019年2月15日海關(guān)總署發(fā)布《海關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施工作指南》進(jìn)一步指明了工作的總體目標(biāo)和方向，細(xì)化了各職能部門的具體工作安排?！逗ｊP(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施工作指南》提出，為貫徹落實(shí)總體國家安全觀，促進(jìn)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易健康發(fā)展，海關(guān)總署的綜合業(yè)務(wù)司、國際合作司和統(tǒng)計(jì)分析司分別負(fù)責(zé)牽頭我國技術(shù)性貿(mào)易措施的研究擬定、國際磋商、監(jiān)測評(píng)估工作，各關(guān)區(qū)則通過開展屬地信息收集、分析研判、通報(bào)評(píng)議和貿(mào)易影響調(diào)查等工作協(xié)助企業(yè)進(jìn)行技術(shù)性貿(mào)易措施的有效應(yīng)對(duì)?！吨袊夹g(shù)性貿(mào)易措施年度報(bào)告(2018)》(8)中華人民共和國WTO/TBT、WTO/SPS國家通報(bào)咨詢中心：《中國技術(shù)性貿(mào)易措施年度報(bào)告(2018)》，中國質(zhì)檢出版社2018年版，第198頁。顯示，2017年我國通報(bào)TBT措施59件，收到涉及36項(xiàng)通報(bào)措施的116份評(píng)議意見，相關(guān)部門對(duì)評(píng)議意見進(jìn)行了認(rèn)真的研究考慮，給予必要回復(fù)；同時(shí)，我國組織對(duì)國外重點(diǎn)TBT措施的評(píng)議391件，向國外80件TBT通報(bào)發(fā)出書面評(píng)議意見，收到包括美國在內(nèi)的5個(gè)國家和地區(qū)的6份評(píng)議答復(fù)。技術(shù)性貿(mào)易措施的國際磋商對(duì)于促進(jìn)相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)交流和改進(jìn)業(yè)內(nèi)技術(shù)路線、指導(dǎo)行業(yè)發(fā)展具有借鑒作用，但是目前通報(bào)評(píng)議的答復(fù)率仍然較低，顯示出進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施相關(guān)領(lǐng)域國際海關(guān)合作和談判的重要意義。此外，各關(guān)區(qū)也積極開展企業(yè)出口情況調(diào)查，如在2020年新冠肺炎疫情中及時(shí)收集企業(yè)遭遇的技術(shù)性貿(mào)易措施具體情況，發(fā)布口罩、防護(hù)服、護(hù)目鏡等防疫物資出口專項(xiàng)指南，明確商品歸類、各國產(chǎn)品準(zhǔn)入條件等，促外貿(mào)穩(wěn)增長，支持外貿(mào)企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)、順利出口。海關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施工作需要與相關(guān)部門的具體業(yè)務(wù)相契合，更需要與社會(huì)公眾的需求相銜接。海關(guān)總署組織開展的技術(shù)性貿(mào)易措施影響調(diào)查結(jié)果顯示，企業(yè)認(rèn)為自身受國外技術(shù)性貿(mào)易措施制約的主要因素為“合規(guī)成本過高”“不了解國外規(guī)定”和“技術(shù)水平達(dá)不到要求”，同時(shí)中國出口企業(yè)在應(yīng)對(duì)國外技術(shù)性貿(mào)易措施時(shí)表示最希望得到的幫助是“及時(shí)提供國外技術(shù)性貿(mào)易措施的最新信息、技術(shù)指南和咨詢”。由此可見，海關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施工作在實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)互通方面仍有進(jìn)步空間，在組織進(jìn)行信息收集、法規(guī)查詢外，還需要加強(qiáng)對(duì)通報(bào)評(píng)議的長期跟蹤，增強(qiáng)信息綜合運(yùn)用能力和指導(dǎo)性。

(三)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)TBT通報(bào)情況統(tǒng)計(jì)

世界科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的時(shí)代背景下，國際貿(mào)易市場也大量涌現(xiàn)出高科技的商品化產(chǎn)品和顛覆性技術(shù)產(chǎn)品。國際貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)中，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)也一直是走在世界經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展前沿的領(lǐng)域，因此越來越多的國家和地區(qū)開始設(shè)置更為嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)定程序來規(guī)范高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的流通規(guī)格，以使其更加適應(yīng)當(dāng)前時(shí)期科技發(fā)展水平下技術(shù)產(chǎn)品的需要。WTO/TBT通報(bào)管理數(shù)據(jù)庫的查詢結(jié)果表明，2000年至2019年間，各成員國累計(jì)通報(bào)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的TBT措施1376件，占總通報(bào)量的4.9%(如圖5)；每年新增通報(bào)量雖然有所波動(dòng)，但僅2019年就發(fā)布了154件，較前一年增長了108%，增長趨勢值得關(guān)注(如圖6)。

圖5 2000-2019年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)TBT通報(bào)與TBT通報(bào)總數(shù)情況

圖6 2000-2019年全球高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)TBT通報(bào)情況

從通報(bào)TBT措施的國別來看，截至2019年，以色列發(fā)布的TBT通報(bào)量最大，為243件，中國、日本、美國、巴西分別位于第二至第五位，實(shí)施的TBT措施均為100余件(如圖7)。在各成員國通報(bào)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)TBT措施的目標(biāo)與理由中，保護(hù)人類安全與健康在TBT措施通報(bào)中最常使用，涉及此目標(biāo)與理由的TBT數(shù)量達(dá)到620個(gè)，占總數(shù)量的45.1%；防止欺詐行為和消費(fèi)者保護(hù)、減少貿(mào)易壁壘及貿(mào)易促進(jìn)、保護(hù)環(huán)境、質(zhì)量要求也是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中進(jìn)行TBT通報(bào)的常見目標(biāo)理由(如圖8)。

圖7 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)TBT通報(bào)總數(shù)國別情況

圖8 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)TBT通報(bào)目標(biāo)與理由

綜上所述，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的TBT通報(bào)量隨著年份增長和技術(shù)水平的不斷提升，有逐漸增加的趨勢，且近年增長率較高，進(jìn)行TBT通報(bào)較多的國家仍然以技術(shù)發(fā)達(dá)國家和經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體量較大的國家為主，主要以保護(hù)人類安全健康、防止欺詐、減少貿(mào)易壁壘及促進(jìn)貿(mào)易為目標(biāo)而制定，具有較好的初衷。但從對(duì)中國產(chǎn)業(yè)的影響情況來看，國際上現(xiàn)已制定的技術(shù)性貿(mào)易措施中可能不乏過于嚴(yán)苛的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，因此其對(duì)行業(yè)產(chǎn)生的具體效應(yīng)還需用更準(zhǔn)確的方法進(jìn)行測度。

三、技術(shù)性貿(mào)易措施影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的實(shí)證分析

(一)實(shí)證模型設(shè)定

貿(mào)易引力模型是國際貿(mào)易流量的主要實(shí)證研究工具之一，在雙邊貿(mào)易流量決定因素的研究方面具備較為完善的理論基礎(chǔ)，一般認(rèn)為雙邊貿(mào)易流量取決于進(jìn)出口國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模及多邊貿(mào)易阻力。(9)鮑曉華、朱達(dá)明：《技術(shù)性貿(mào)易壁壘與出口的邊際效應(yīng)——基于產(chǎn)業(yè)貿(mào)易流量的檢驗(yàn)》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)》，2014年第4期，第1398頁。由于本文主要研究技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響，因此選取高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口額為被解釋變量，在貿(mào)易引力模型的基本形式中保留代表經(jīng)濟(jì)規(guī)模的進(jìn)出口國家的經(jīng)濟(jì)總量(GDP)，再補(bǔ)充國家間貿(mào)易可能存在的阻礙因素，即技術(shù)性貿(mào)易措施水平、匯率水平作為解釋變量，建立反映中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口對(duì)國外技術(shù)性貿(mào)易措施通報(bào)數(shù)量變化程度的模型如下：

(二)變量選取及描述性統(tǒng)計(jì)

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

為了保證面板數(shù)據(jù)的回歸是準(zhǔn)確且有效的，首先對(duì)面板中每個(gè)時(shí)間序列進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，驗(yàn)證時(shí)間序列是否平穩(wěn)。面板數(shù)據(jù)的ADF單位根檢驗(yàn)和KAO檢驗(yàn)的運(yùn)行結(jié)果均顯示P值不超過0.05，因此可以判斷面板數(shù)據(jù)平穩(wěn)，可以進(jìn)一步進(jìn)行回歸分析。在此基礎(chǔ)上進(jìn)行豪斯曼檢驗(yàn)以判斷變量適用隨機(jī)效應(yīng)回歸模型或固定效應(yīng)回歸模型，因?yàn)镻值小于0.05，應(yīng)使用固定效應(yīng)回歸模型進(jìn)行面板數(shù)據(jù)回歸?；貧w結(jié)果如表3所示。

表3 技術(shù)貿(mào)易壁壘對(duì)出口規(guī)模的檢驗(yàn)

回歸結(jié)果顯示，貿(mào)易國TBT通報(bào)數(shù)量、出口國(中國)GDP、貿(mào)易國GDP對(duì)中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口影響顯著，匯率對(duì)中國的高技術(shù)出口額影響不顯著。因此得到回歸方程：

由此可見，貿(mào)易國的技術(shù)性貿(mào)易措施在一定程度上抑制中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口，表現(xiàn)為貿(mào)易國當(dāng)期發(fā)布的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)TBT通報(bào)數(shù)量每增加1個(gè)單位，中國當(dāng)期的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口減少0.4%；同時(shí)，中國國內(nèi)生產(chǎn)總值、貿(mào)易國國內(nèi)生產(chǎn)總值的增加能夠促進(jìn)中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口，出口額尤其對(duì)貿(mào)易國需求的擴(kuò)充比較敏感。進(jìn)一步考慮技術(shù)性貿(mào)易措施作用的延時(shí)效應(yīng)造成的長期影響，對(duì)TBT通報(bào)量做滯后一期、二期、三期處理，回歸結(jié)果如表4所示。

表4 技術(shù)貿(mào)易壁壘對(duì)出口規(guī)模的延時(shí)效應(yīng)檢驗(yàn)

回歸結(jié)果顯示，隨著期數(shù)的增加，前期TBT數(shù)量對(duì)當(dāng)期高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口量影響的回歸系數(shù)由-0.0042變?yōu)?0.0039、-0.0037、-0.0033，可見貿(mào)易國發(fā)布的TBT措施對(duì)產(chǎn)業(yè)出口的抑制作用會(huì)逐年減弱。

(三)國外技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響

在上述研究的基礎(chǔ)上，討論技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。參考徐惟、卜海(2018)在技術(shù)性貿(mào)易措施倒逼機(jī)制數(shù)理模型的研究基礎(chǔ)上構(gòu)建的時(shí)間序列模型，即技術(shù)創(chuàng)新水平受到行業(yè)發(fā)展水平及技術(shù)法規(guī)的影響，選取包括中國在內(nèi)共二十個(gè)國家(地區(qū))2007年至2018年的科技發(fā)展指標(biāo)(10)考慮世界銀行公開數(shù)據(jù)庫中數(shù)據(jù)的可得性，本節(jié)科技指標(biāo)及經(jīng)濟(jì)指標(biāo)均自2007年開始收集。作為被解釋變量，以經(jīng)濟(jì)總量(GDP)、研發(fā)投入代表行業(yè)發(fā)展水平，將國家面臨的技術(shù)性貿(mào)易措施水平作為解釋變量，建立反映技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)國外技術(shù)性貿(mào)易措施數(shù)量變化程度的面板數(shù)據(jù)模型如下：

表5 變量的描述性統(tǒng)計(jì)(技術(shù)創(chuàng)新)

對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行KAO、Hausman檢驗(yàn)，結(jié)果表明面板數(shù)據(jù)模型平穩(wěn)、協(xié)整且適用于固定效應(yīng)回歸模型。由于技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)較為長期的過程，考慮到當(dāng)期技術(shù)性貿(mào)易措施實(shí)施的影響可能無法在當(dāng)期的技術(shù)創(chuàng)新成果中體現(xiàn)出來，故對(duì)TBT實(shí)施情況做滯后一期、二期、三期處理，回歸結(jié)果如表6所示。

表6 技術(shù)貿(mào)易措施對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新回歸結(jié)果

回歸結(jié)果顯示，貿(mào)易國技術(shù)性貿(mào)易措施實(shí)施情況滯后一期、二期時(shí)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)TBT通報(bào)數(shù)量對(duì)出口國技術(shù)創(chuàng)新影響不夠顯著。滯后三期時(shí)，TBT通報(bào)數(shù)量在95%的置信水平上顯著，GDP在90%的置信水平上顯著，TBT數(shù)量和GDP對(duì)TI正相關(guān)，因此得出回歸方程：

即貿(mào)易伙伴國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)TBT措施的發(fā)布，平均來講大致在三年后會(huì)對(duì)出口國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果水平產(chǎn)生較為顯著的促進(jìn)作用，表現(xiàn)為其他國家發(fā)布的TBT通報(bào)數(shù)量每增加1%，三年后出口國的專利申請(qǐng)量增加0.1379%。而科研支出和研發(fā)人員數(shù)量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響不顯著，可能在于科技研發(fā)的人員和資金投入在當(dāng)期的技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化中也存在滯后性，且可能與研發(fā)人員數(shù)量的數(shù)據(jù)獲得性不夠有關(guān)。由于本文主要研究技術(shù)性貿(mào)易措施，在這里不再對(duì)研發(fā)投入的滯后影響進(jìn)行驗(yàn)證。

四、結(jié)論及政策建議

(一)結(jié)論

通過分析和評(píng)估國外技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響，回歸模型所得出的實(shí)證研究結(jié)果表明，國外技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響存在雙重效應(yīng)，即短時(shí)間內(nèi)會(huì)阻礙產(chǎn)品出口，且對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響甚微；長期則能夠倒逼企業(yè)進(jìn)行合規(guī)創(chuàng)新，促使創(chuàng)新水平提升，對(duì)行業(yè)出口的抑制作用也逐年削減?？梢姡ｊP(guān)在積極主動(dòng)應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施的同時(shí)，也要正視技術(shù)性貿(mào)易措施在保護(hù)安全、健康、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步方面的積極意義?；谝陨吓袛?，結(jié)合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和現(xiàn)狀及海關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施工作情況，為更有針對(duì)性地完善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)海關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施應(yīng)對(duì)體系，本文認(rèn)為目前海關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施工作一方面需要考慮完善機(jī)制，加強(qiáng)通報(bào)評(píng)議與國際海關(guān)合作，助力企業(yè)產(chǎn)品“走出去”；另一方面要進(jìn)一步發(fā)揮海關(guān)服務(wù)企業(yè)的職能，指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，為企業(yè)提供更加全面的信息咨詢，在維護(hù)創(chuàng)新企業(yè)合法權(quán)益的同時(shí)合理制定技術(shù)性貿(mào)易措施。

(二)海關(guān)應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施的政策建議

1.發(fā)揮關(guān)檢融合優(yōu)勢，完善統(tǒng)一工作機(jī)制

關(guān)檢融合背景下，海關(guān)擁有集通關(guān)管理、認(rèn)證認(rèn)可、商品檢驗(yàn)、海關(guān)統(tǒng)計(jì)于一體的發(fā)展優(yōu)勢，在技術(shù)性貿(mào)易措施工作上具有更強(qiáng)的主導(dǎo)性和更完整的管理鏈條，除了在企業(yè)報(bào)關(guān)中簡化手續(xù)外，關(guān)檢融合也意味著工作平臺(tái)的協(xié)調(diào)協(xié)作及人才業(yè)務(wù)的緊密聯(lián)系。因此在實(shí)際工作中，除組織大規(guī)模通報(bào)評(píng)議、監(jiān)測評(píng)估工作的部門以外，還可以建立起涵蓋關(guān)務(wù)人員、檢務(wù)人員、行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)專家、企業(yè)代表為成員的工作小組，常駐各關(guān)區(qū)實(shí)行技貿(mào)措施研討和管理工作。如在本關(guān)區(qū)開展例會(huì)綜合關(guān)區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況及研發(fā)產(chǎn)品方向，并定期與各關(guān)區(qū)和總署進(jìn)行電話會(huì)議交流，上報(bào)各關(guān)區(qū)企業(yè)面臨的技術(shù)性貿(mào)易措施情況、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，承接總署的最新統(tǒng)一部署及安排，規(guī)范各關(guān)區(qū)的技術(shù)性貿(mào)易措施工作以統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和要求實(shí)施，更好推進(jìn)技術(shù)性貿(mào)易措施信息收集、分析研判、決策處置、通報(bào)評(píng)議和貿(mào)易影響調(diào)查工作的合規(guī)到位開展。

2.豐富評(píng)議反饋路徑，協(xié)調(diào)合作促進(jìn)出口

《海關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施工作指南》提出各直屬海關(guān)要負(fù)責(zé)本關(guān)區(qū)的技術(shù)性貿(mào)易措施工作，其中，各關(guān)區(qū)進(jìn)行的貿(mào)易影響調(diào)查就是聽取企業(yè)聲音、服務(wù)企業(yè)需求的關(guān)鍵。各地方海關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)企業(yè)特色，進(jìn)一步豐富調(diào)查樣本和調(diào)查手段，一方面可以通過定期舉辦線下座談會(huì)、定期發(fā)放調(diào)查問卷或?qū)嵉刈咴L調(diào)研，集中聽取高技術(shù)企業(yè)問題反饋；一方面也可以通暢線上反饋平臺(tái)，避免問題扎堆；同時(shí)，海關(guān)也可以積極調(diào)用大數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，依托電子化通關(guān)文件及進(jìn)出口材料，追蹤高新技術(shù)產(chǎn)品信息，形成信息全面齊整、查閱便利的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫，記錄遭遇國外技術(shù)性貿(mào)易措施的高新技術(shù)產(chǎn)品的品名、數(shù)量、價(jià)格、規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)等信息，形成重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)“一企一案”。

此外，在聽取企業(yè)意見后及時(shí)進(jìn)行通報(bào)評(píng)議的上報(bào)和國際間交流也是海關(guān)應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施的重要工作。相比于傳統(tǒng)行業(yè)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)成本高、人員投入多，容易產(chǎn)生新領(lǐng)域、新技術(shù)，在對(duì)相關(guān)的國外技術(shù)性貿(mào)易措施進(jìn)行研究時(shí)，可能還需要組織高科技實(shí)驗(yàn)測試，評(píng)議難度相對(duì)較大。因此，建立高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)通報(bào)評(píng)議的快速反應(yīng)機(jī)制，及時(shí)理解并研究國外高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)性貿(mào)易措施，對(duì)于維護(hù)我國高新技術(shù)企業(yè)權(quán)益具有重大意義。充分收集企業(yè)信息和建議后，海關(guān)應(yīng)當(dāng)迅速組織開展專項(xiàng)研討，并考慮到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)品制造技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)復(fù)雜、工藝專業(yè)性高、知識(shí)小眾化的特點(diǎn)，采用不固化的方式，如線上座談、視頻會(huì)議等形式綜合關(guān)務(wù)人員、檢務(wù)人員、行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)專家、企業(yè)代表的多方建議，將各關(guān)區(qū)反映的通報(bào)評(píng)議意見形成權(quán)威書面評(píng)議，并由海關(guān)總署及時(shí)對(duì)外交涉，通過評(píng)議盡可能降低其他國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)性貿(mào)易措施中設(shè)定的不必要的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，爭取法規(guī)制定和實(shí)施必要的過渡時(shí)間。同時(shí)充分發(fā)揮國際海關(guān)合作機(jī)制，參與國家間高層對(duì)話，重視TBT領(lǐng)域合格評(píng)定結(jié)果互認(rèn)問題的國際談判，在保證安全、健康、環(huán)保與最大限度便利國際貿(mào)易開展之間力求最佳平衡點(diǎn)，形成海關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施應(yīng)對(duì)工作與產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)合的協(xié)同應(yīng)對(duì)工作模式，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)“走出去”保駕護(hù)航。

3.建立健全信息平臺(tái)，服務(wù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)性貿(mào)易措施影響創(chuàng)新的實(shí)證分析結(jié)論顯示，技術(shù)性貿(mào)易措施雖然可以倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，但是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程中所需的技術(shù)數(shù)量多、水平高，從國外技術(shù)性貿(mào)易措施發(fā)布到企業(yè)將現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果往往需要較長的時(shí)間。而且在實(shí)踐中，很多企業(yè)因?yàn)閷?duì)國外技術(shù)性貿(mào)易措施了解不透徹，往往在出口碰壁后才考慮進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，造成企業(yè)合規(guī)成本和損失較高，也表示希望得到“及時(shí)提供國外技術(shù)性貿(mào)易措施的最新信息、技術(shù)指南和咨詢”方面的幫助。由此可見，向高新技術(shù)企業(yè)提供更加及時(shí)、全面的技術(shù)性貿(mào)易措施信息，能夠有效幫助企業(yè)避免不必要的損失，指導(dǎo)企業(yè)加快技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程。對(duì)此，海關(guān)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合地方政府進(jìn)一步建立健全公共服務(wù)信息平臺(tái)，搭建專業(yè)的技術(shù)性貿(mào)易措施信息溝通、咨詢渠道，將國外新發(fā)布的技術(shù)性貿(mào)易措施及其變化情況和涉及到的標(biāo)準(zhǔn)文書、國際文件及時(shí)公布在信息平臺(tái)上，并在平臺(tái)上加強(qiáng)鏈接跳轉(zhuǎn)、通告更新比對(duì)，提供“一站式服務(wù)”。還可以在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中選取重點(diǎn)細(xì)分行業(yè)建立技術(shù)性貿(mào)易措施研究評(píng)議基地，將相關(guān)領(lǐng)域國外技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)加以收集，通過電子宣傳冊(cè)、微信溝通群等載體傳播給高新技術(shù)企業(yè)，向企業(yè)提供更加及時(shí)、精確、動(dòng)態(tài)的技術(shù)性貿(mào)易措施政策的信息咨詢服務(wù)，增強(qiáng)企業(yè)國際規(guī)則意識(shí)，鼓勵(lì)引導(dǎo)企業(yè)將創(chuàng)新進(jìn)程前置。同時(shí)將技術(shù)性貿(mào)易措施情況通報(bào)給商務(wù)部門、企業(yè)管理部門、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)、科研工作人員等，政產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合幫扶企業(yè)應(yīng)對(duì)國外技術(shù)性貿(mào)易措施。此外，海關(guān)還需要督促擁有自主創(chuàng)新技術(shù)的企業(yè)及時(shí)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案，為企業(yè)量身定制維權(quán)策略。

4.維護(hù)創(chuàng)新企業(yè)權(quán)益，合理制定技貿(mào)措施

習(xí)近平總書記在2019年世界經(jīng)濟(jì)論壇年會(huì)上提出中國會(huì)繼續(xù)秉持共商、共建、共享的基本理念，同世界各國一道培育健康繁榮的世界經(jīng)濟(jì)，他還指出：“中國愿同各國分享包括5G技術(shù)在內(nèi)的最新科研成果，共同培育新的核心競爭力?！?11)習(xí)近平：《堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展 共創(chuàng)繁榮美好世界》，《人民日?qǐng)?bào)》2019年6月8日，第2版。我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，新產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)費(fèi)多，在鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策支持下，能夠產(chǎn)生高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的先發(fā)優(yōu)勢。因此，海關(guān)在協(xié)同各部委進(jìn)行我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)性貿(mào)易措施的制定中，應(yīng)當(dāng)合理把握標(biāo)準(zhǔn)的“度”，在中國具有領(lǐng)先優(yōu)勢的技術(shù)領(lǐng)域，一方面本著不阻礙國際貿(mào)易自由發(fā)展的基本原則，制定有助于高新技術(shù)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化流通及技術(shù)轉(zhuǎn)移的技術(shù)性貿(mào)易措施，一方面積極推動(dòng)我國主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)走出去，與世界分享中國智慧，激發(fā)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)能。