王曉紅，胡士磊，趙 偉

（1.哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院；2.哈爾濱工業(yè)大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院，黑龍江哈爾濱 150001）

黨的十八大報(bào)告提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置。高校作為科研重地，人才等創(chuàng)新資源豐富，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，也是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要支撐。

近年來，為了實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)以加快科技創(chuàng)新步伐，一些高校與地方政府選擇共建新型科研機(jī)構(gòu)，通常稱為校地共建型新型科研機(jī)構(gòu)（以下簡稱校地新型科研機(jī)構(gòu)）。具體而言，校地新型科研機(jī)構(gòu)即高校與地方政府（或政府機(jī)構(gòu)，通常也包括政府派出機(jī)構(gòu)）（及企業(yè)或其他機(jī)構(gòu)）為實(shí)現(xiàn)互利共贏（通常）在地方合作共建的“政府推動、高校支撐、市場主導(dǎo)、開放運(yùn)作”的科技創(chuàng)新平臺［1-2］?？偟膩砜矗５匦滦涂蒲袡C(jī)構(gòu)有效地解決了市場失靈和政府失效等問題，實(shí)現(xiàn)了高校、地方政府和企業(yè)之間的良性互動、多方共贏，有力地支撐了地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展［3］。

當(dāng)前，校地新型科研機(jī)構(gòu)被越來越多的高校和地方政府乃至企業(yè)視為實(shí)現(xiàn)互利共贏的重要戰(zhàn)略選擇，因而校地新型科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展呈雨后春筍之勢。目前學(xué)術(shù)界有關(guān)校地新型科研機(jī)構(gòu)的研究較為豐富，但主要集中在對典型機(jī)構(gòu)的案例分析和機(jī)構(gòu)績效評估等方面［3-8］，缺乏對校地新型科研機(jī)構(gòu)成因、特點(diǎn)和作用的共性解讀，也缺乏對我國校地新型科研機(jī)構(gòu)發(fā)展?fàn)顩r及特征的分析。本文旨在分析校地新型科研機(jī)構(gòu)的成因、特點(diǎn)和作用，并以C9 高校為例分析總結(jié)校地新型科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展概況及特征，以期為相關(guān)部門科學(xué)把握校地新型科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展態(tài)勢及進(jìn)行前瞻性的政策設(shè)計(jì)提供參考。

1 校地新型科研機(jī)構(gòu)的成因、特點(diǎn)和作用

1.1 校地新型科研機(jī)構(gòu)的成因

研發(fā)活動的正外部性、科技創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性和復(fù)雜性是建立校地新型科研機(jī)構(gòu)的根本動因。由于研發(fā)活動具有正外部性，完全的市場機(jī)制下研發(fā)投資會低于社會最優(yōu)水平，出現(xiàn)市場失靈的問題［3］，這凸顯出政府干預(yù)的必要性。與此同時，科技創(chuàng)新具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)性和復(fù)雜性，高校僅憑自身之力難以完成技術(shù)創(chuàng)新的全部過程［9］。校地新型科研機(jī)構(gòu)是在地方政府推動下建立的，通常采取市場化導(dǎo)向和企業(yè)化運(yùn)營模式，既能有效解決市場失靈的問題，也能避免行政干預(yù)過度導(dǎo)致的效率損失，能夠?qū)崿F(xiàn)“有效市場”與“有為政府”的協(xié)同［10］，實(shí)現(xiàn)高校創(chuàng)新資源、地方政策和資金支持、企業(yè)真實(shí)需求的有效對接和整合，進(jìn)而有效提升科技創(chuàng)新的速度和成功率。

高?？萍汲晒c企業(yè)需求脫鉤、成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不暢是建立校地新型科研機(jī)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)動因。與歐美國家相比，我國科技成果轉(zhuǎn)化率很低，僅為歐美國家的1/3 左右［1］。而這背后的主要原因在于高?？萍汲晒c企業(yè)需求脫鉤，科技成果技術(shù)成熟度低，距離實(shí)際應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化尚有較大差距。與此同時，由于高校傳統(tǒng)體系是為適應(yīng)學(xué)術(shù)研究和人才培養(yǎng)而設(shè)計(jì)的，現(xiàn)有體系在機(jī)構(gòu)設(shè)置、管理制度和激勵機(jī)制等方面對產(chǎn)學(xué)研合作和科技成果轉(zhuǎn)化等社會服務(wù)的兼顧不夠、匹配性不足［1］。校地新型科研機(jī)構(gòu)的設(shè)立能夠打通技術(shù)供需方的對接通道，實(shí)現(xiàn)企業(yè)需求引導(dǎo)下高校核心技術(shù)的再開發(fā)，有效提升科技成果轉(zhuǎn)化率。

高等教育資源地區(qū)分布不均衡是建立校地新型科研機(jī)構(gòu)的客觀動因。眾所周知，我國高等教育資源分布嚴(yán)重不均，北京、上海和南京等東部特大城市高等院校集聚，而其他東部城市和西部城市高等院校很少。然而，近年來這些地區(qū)對科技成果的需求也很旺盛，亟需外部科研力量的支持，以彌補(bǔ)科教資源薄弱的短板［11］，這直接推動了校地新型科研機(jī)構(gòu)的建立。

服務(wù)地方社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展是建立校地新型科研機(jī)構(gòu)的主觀動因。高校擔(dān)負(fù)著人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)社會和文化傳承與創(chuàng)新四項(xiàng)重要職能，其中政產(chǎn)學(xué)研合作是高校履行社會服務(wù)職能的重要方式。校地新型科研機(jī)構(gòu)作為政產(chǎn)學(xué)研合作的載體和平臺，能夠有效助力高校服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

1.2 校地新型科研機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)

相較于傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)，校地新型科研機(jī)構(gòu)具有十分鮮明的特點(diǎn)，主要體現(xiàn)在功能定位、投資主體、機(jī)構(gòu)性質(zhì)和管理模式等方面。表1 總結(jié)了校地新型科研機(jī)構(gòu)的主要特點(diǎn)并與傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行了對比。由表1 可知，校地新型科研機(jī)構(gòu)的功能定位和投資主體更加多元，機(jī)構(gòu)性質(zhì)也十分多樣。管理模式方面，校地新型科研機(jī)構(gòu)主要采用企業(yè)化管理，多數(shù)實(shí)行院長負(fù)責(zé)制或理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制，具有去行政化的特征［1，3］。此外，校地新型科研機(jī)構(gòu)采用融合基礎(chǔ)研究、技術(shù)攻關(guān)和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的交互模式，能夠有效破解科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展“兩張皮”的問題［3］。最后，校地新型科研機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制也更加靈活，這又體現(xiàn)在激勵機(jī)制、用人機(jī)制和考核機(jī)制等多個方面［3］。

表1 校地新型科研機(jī)構(gòu)與傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)對比［3］

1.3 校地新型科研機(jī)構(gòu)的作用

校地新型科研機(jī)構(gòu)的建立無論是對于高校自身、地方還是其他主體都具有重要作用。總體而言，校地新型科研機(jī)構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在4 個方面。

首先，校地新型科研機(jī)構(gòu)具有“接口”作用，能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)學(xué)雙方的精準(zhǔn)有效對接，模糊學(xué)術(shù)研究與產(chǎn)業(yè)研究的界限，構(gòu)建起相對完整的創(chuàng)新鏈［12］。其次，校地新型科研機(jī)構(gòu)具有人才“集聚器”作用，能夠打破學(xué)科壁壘，集聚大量高素質(zhì)的交叉學(xué)科人才。再次，校地新型科研機(jī)構(gòu)具有經(jīng)濟(jì)“發(fā)動機(jī)”作用，它著眼于地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大需求，并能夠有效整合各方的優(yōu)勢資源，從而能夠有效助推區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。最后，校地新型科研機(jī)構(gòu)具有“窗口”作用，能夠展現(xiàn)母?？萍汲晒脱芯刻厣?，提升高校的聲譽(yù)和影響力。

2 C9 高校校地新型科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展概況及特征分析

為了深入研究我國校地新型科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展?fàn)顩r，我們收集整理了C9 高校校地新型科研機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)，并以此為例具體揭示當(dāng)前我國校地新型科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展概況和發(fā)展特征。

C9 高校即九校聯(lián)盟（C9 League，簡稱C9）成員高校，包括清華大學(xué)等9 所大學(xué)，這些大學(xué)均是我國首批“985 工程”重點(diǎn)建設(shè)高校和雙一流大學(xué)建設(shè)之世界一流大學(xué)建設(shè)高校，通常被認(rèn)為是中國頂尖大學(xué)的代表，無論是科研實(shí)力還是影響力都具有很好的代表性［13］。

本文通過手動檢索的方式收集數(shù)據(jù)，首先查閱了C9 高校官網(wǎng)的新聞報(bào)道和各高校技術(shù)轉(zhuǎn)移部門官網(wǎng)；其次，我們在百度搜索引擎以“××大學(xué)AND研究院/研究中心/研發(fā)中心AND 共建”為檢索詞對9 所大學(xué)校地新型科研機(jī)構(gòu)的設(shè)立情況進(jìn)行逐個檢索?？紤]到“基地”或“實(shí)驗(yàn)室”或是研究特色不突出或是規(guī)模不夠，因而不將它們作為檢索詞。此外，本文的數(shù)據(jù)只包括C9 高校直接建立的校地新型科研機(jī)構(gòu)，不包括C9 高校的校地新型科研機(jī)構(gòu)再度建立的校地新型科研機(jī)構(gòu)。

2.1 校地新型科研機(jī)構(gòu)的建設(shè)數(shù)量

C9 高校校地新型科研機(jī)構(gòu)的數(shù)量規(guī)模演變情況如圖1 所示。C9 高校第一所校地新型科研機(jī)構(gòu)——深圳清華大學(xué)研究院設(shè)立于1996 年，此后的10 年，校地新型科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展呈緩慢增長趨勢，當(dāng)年所建立（按照揭牌時間或協(xié)議簽訂時間）的校地新型科研機(jī)構(gòu)的數(shù)量均低于5 所。從2007 年開始，校地新型科研機(jī)構(gòu)的數(shù)量增長速度明顯加快，其中2009年和2017 年分別開始進(jìn)入新的提速期。截止2019 年10 月底，C9 高校校地新型科研機(jī)構(gòu)的總數(shù)達(dá)217 所。

圖1 C9 高校校地新型科研機(jī)構(gòu)規(guī)模演變

2.2 校地新型科研機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)性質(zhì)

研究發(fā)現(xiàn)，C9 高校校地新型科研機(jī)構(gòu)的性質(zhì)以事業(yè)單位（含新型事業(yè)單位）為主，以民辦非企業(yè)單位和股份化企業(yè)為輔。事業(yè)單位型的校地新型科研機(jī)構(gòu)如北京大學(xué)邯鄲創(chuàng)新研究院、清華大學(xué)山西清潔能源研究院、南京大學(xué)淮安高新技術(shù)研究院等，民辦非企業(yè)單位型校地新型科研機(jī)構(gòu)如北京大學(xué)信息技術(shù)高等研究院、復(fù)旦大學(xué)張江研究院等，股份化企業(yè)型校地新型科研機(jī)構(gòu)如南京大學(xué)常熟生態(tài)研究院、哈爾濱工業(yè)大學(xué)招遠(yuǎn)研究院等。

2.3 校地新型科研機(jī)構(gòu)的研究領(lǐng)域

C9 高校校地新型科研機(jī)構(gòu)的研究領(lǐng)域主要集中于大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、智能裝備、人工智能、新材料、節(jié)能環(huán)保和生物醫(yī)藥等領(lǐng)域。與此同時，一些涉及或聚焦于人文社科領(lǐng)域的校地新型科研機(jī)構(gòu)也開始出現(xiàn)并不斷增長，代表性的如清華大學(xué)合肥公共安全研究院、北京大學(xué)首都發(fā)展研究院、南京大學(xué)鹽城電子商務(wù)研究院、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)國際金融研究院、西安交通大學(xué)“一帶一路”自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)研究院，這些機(jī)構(gòu)通常具有智庫的職能，但目前總的來看這類機(jī)構(gòu)的數(shù)量較少。

2.4 校地新型科研機(jī)構(gòu)的地域分布

從地域分布來看，C9 高校的217 所校地新型科研機(jī)構(gòu)分布在全國75 個城市（直轄市或地級市），其中多數(shù)城市僅分布有1～2 所C9 高校的校地新型科研機(jī)構(gòu)。為了更加清晰直觀地展示校地新型科研機(jī)構(gòu)的地域分布，圖2 僅保留了分布有3 所及以上校地新型科研機(jī)構(gòu)的城市，由圖可知，C9 高校校地新型科研機(jī)構(gòu)落地南京的數(shù)量最多，達(dá)23 所，其次是蘇州和上海，分別有16 所和15 所，杭州居第四位，分布有11 所，其余城市的分布數(shù)量在3～7 所之間。值得注意的是，C9 高校217 所校地新型科研機(jī)構(gòu)中，分布在我國創(chuàng)新型試點(diǎn)城市（區(qū)）的就有172 個，占79.26 %，這一方面表明我國許多創(chuàng)新性城市（區(qū)）在建立校地新型科研機(jī)構(gòu)方面展現(xiàn)出很強(qiáng)的積極主動性，另一方面也表明校地新型科研機(jī)構(gòu)已成為創(chuàng)新型城市（區(qū)）創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的重要組成部分，是這些城市“創(chuàng)新基因”的一部分［14］。

圖2 C9 高校校地新型科研機(jī)構(gòu)的地域分布

2.5 校地新型科研機(jī)構(gòu)的合作類型

就合作地域類型而言，C9 高校校地新型科研機(jī)構(gòu)以“異地合作”為主，占75.20 %，“本地合作”僅占24.80 %。合作政府類型方面，C9 高校校地新型科研機(jī)構(gòu)的合作政府主要是地級市（含副省級城市）政府，占42.86 %，其次是地級市（含副省級城市）下轄市（區(qū)、縣）政府，占19.82 %，?。▍^(qū)、市）政府、直轄市下轄區(qū)（縣）政府和其他政府派出機(jī)構(gòu)（如國家級新區(qū)管委會、國家級開發(fā)區(qū)管委會、省級開發(fā)區(qū)管委會等）所占比重較小。這從一個側(cè)面表明當(dāng)前我國城市（尤其是地級市）間科技創(chuàng)新“軟實(shí)力”的競爭越來越激烈，而校地新型科研機(jī)構(gòu)成為各城市政府用以增強(qiáng)和提升城市科技創(chuàng)新競爭力的重要憑借和依托。

3 結(jié)論

本文對校地新型科研機(jī)構(gòu)的成因、特點(diǎn)和作用進(jìn)行了深入的理論分析，明確了校地新型科研機(jī)構(gòu)發(fā)展背后的深層次邏輯，在此基礎(chǔ)上，以C9 高校為例具體分析了我國校地新型科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展?fàn)顩r和特征，包括數(shù)量規(guī)模、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、研究領(lǐng)域、地域分布和合作類型，從而細(xì)致地揭示了我國C9 高校校地新型科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展現(xiàn)實(shí)，并得以從一個微觀切口洞悉我國校地新型科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展圖景。

本文研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)活動的正外部性、科技創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性和復(fù)雜性是建立校地新型科研機(jī)構(gòu)的根本動因；高?？萍汲晒c企業(yè)需求脫鉤、成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不暢是建立校地新型科研機(jī)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)動因；高等教育資源地區(qū)分布不均衡是建立校地新型科研機(jī)構(gòu)的客觀動因；服務(wù)地方社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展是建立校地新型科研機(jī)構(gòu)的主觀動因。相較于傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)，校地新型科研機(jī)構(gòu)在功能定位、投資主體、機(jī)構(gòu)性質(zhì)和管理模式等方面都具有十分鮮明的特點(diǎn)。校地新型科研機(jī)構(gòu)的作用包括“接口”作用、“窗口”作用、人才“集聚器”作用和經(jīng)濟(jì)“發(fā)動機(jī)”作用。

本文研究發(fā)現(xiàn)，過去十年我國C9 高校校地新型科研機(jī)構(gòu)的數(shù)量得到突飛猛進(jìn)式的增長；校地新型科研機(jī)構(gòu)的性質(zhì)以事業(yè)單位為主，以民辦非企業(yè)單位和股份化企業(yè)為輔；校地新型科研機(jī)構(gòu)的研究領(lǐng)域主要集中于大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、智能裝備、人工智能、新材料、節(jié)能環(huán)保和生物醫(yī)藥等領(lǐng)域；校地新型科研機(jī)構(gòu)地域分布廣泛，但主要集中在南京、蘇州等創(chuàng)新型城市；校地新型科研機(jī)構(gòu)以“異地合作”為主，合作政府類型主要是地級市政府。