劉勇 李麗珍

摘 要：改革開放以來，我國外向型經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展有效解決了“雙缺口”問題，但內(nèi)外循環(huán)之間聯(lián)系的弱化乃至割裂帶來了潛在、長遠(yuǎn)、滯后的影響。雙循環(huán)新發(fā)展格局下企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的邏輯機理是依托于內(nèi)需牽引和創(chuàng)新驅(qū)動，不斷向微笑曲線兩端延伸。轉(zhuǎn)型路徑可歸結(jié)為“創(chuàng)新為本，分類轉(zhuǎn)型;內(nèi)需為主，精準(zhǔn)對接;供需匹配，動態(tài)平衡;數(shù)字賦能，提質(zhì)增效”。轉(zhuǎn)型困境包括要素市場化配置機制不健全、市場主體缺乏活力、企業(yè)創(chuàng)新動力不足、企業(yè)發(fā)展“路徑依賴癥”、出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷“水土不服”等。應(yīng)從企業(yè)層面提高企業(yè)家危機意識和大局觀念，精心培育和呵護(hù)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新文化，依托內(nèi)需牽引全面提升競爭力;從政府層面優(yōu)化職能體系，構(gòu)建親清政商關(guān)系，完善中國特色產(chǎn)業(yè)政策體系。

關(guān)鍵詞：“雙循環(huán)”新發(fā)展格局;企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展;價值鏈低端鎖定;分類轉(zhuǎn)型;供需匹配

中圖分類號：F272文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1007-2101（2021）01-0041-10

收稿日期：2020-10-29

基金項目：中國社會科學(xué)院京津冀協(xié)同發(fā)展智庫基礎(chǔ)研究項目“基于大數(shù)據(jù)的制造業(yè)可持續(xù)供應(yīng)鏈創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建”（2020G03）;中國社會科學(xué)院創(chuàng)新工程項目“傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展問題研究”（GJSCX2017-02）;中國博士后科學(xué)基金面上資助項目“中國地方政府隱性債務(wù)的形成機理、風(fēng)險評估與長效治理機制研究”（2020M670569）;中國社會科學(xué)院登峰戰(zhàn)略優(yōu)勢學(xué)科（產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)）項目

作者簡介：劉勇（1970-），男，山西太原人，中國社會科學(xué)院研究員，博士生導(dǎo)師;李麗珍（1986-），女，廣西百色人，中國社會科學(xué)院助理研究員，博士后，通訊作者。

一、問題的提出

當(dāng)今世界正處于百年未有之大變局，我國企業(yè)發(fā)展面臨新的機遇和挑戰(zhàn)。全球金融危機以來，世界經(jīng)濟(jì)總體上處于長期低迷和增長乏力的狀態(tài)，加之受人口老齡化加速、大規(guī)模刺激政策收緊以及地緣政治、貿(mào)易摩擦、債務(wù)風(fēng)險新型冠狀病毒肺炎疫情沖擊等因素影響，主要經(jīng)濟(jì)體面臨內(nèi)外交困，貿(mào)易增速下滑，貿(mào)易戰(zhàn)、科技戰(zhàn)呈現(xiàn)長期化趨勢，對我國企業(yè)“引進(jìn)來”與“走出去”戰(zhàn)略形成挑戰(zhàn)。

黨的十九大報告提出，“支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級、加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，瞄準(zhǔn)國際標(biāo)準(zhǔn)提高水平”。2020年5月，習(xí)近平總書記敏銳洞悉國際國內(nèi)新形勢，提出“要把滿足國內(nèi)需求作為發(fā)展的出發(fā)點和落腳點，加快構(gòu)建完整的內(nèi)需體系，逐步形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，培育新形勢下我國參與國際合作和競爭新優(yōu)勢”。這為進(jìn)一步深化體制機制改革和推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展指明了方向，也為企業(yè)于危機中尋新機，于變局中開新局提供了路徑。2020年7月21日，習(xí)近平總書記在北京主持召開企業(yè)家座談會時指出，“企業(yè)發(fā)展要同國家繁榮、民族興盛、人民幸福緊密結(jié)合在一起”，要“保護(hù)和激發(fā)市場主體活力、弘揚企業(yè)家精神、集中力量辦好自己的事”。截至2019年底，我國已有包含國有企業(yè)、民營企業(yè)、外資企業(yè)、港澳臺資企業(yè)在內(nèi)的企業(yè)主體3 858萬戶。企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動的載體，是社會生產(chǎn)力的締造者，是滿足人民美好生活需要的基本力量，是化解發(fā)展不平衡不充分問題的最重要生力軍。企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的成敗事關(guān)國家前途命運，事關(guān)社會主要矛盾化解，事關(guān)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、全球價值鏈攀升、就業(yè)優(yōu)先性等戰(zhàn)略目標(biāo)能否實現(xiàn)。企業(yè)不僅要在內(nèi)外交困的危局中存活下來，而且應(yīng)化危為機，充分利用好超大規(guī)模內(nèi)需市場優(yōu)勢，向研發(fā)設(shè)計端、服務(wù)端持續(xù)發(fā)力，實現(xiàn)全球價值鏈攀升，獲得可持續(xù)發(fā)展能力。

當(dāng)前對于雙循環(huán)新發(fā)展格局的相關(guān)研究，主要是就其基本背景、理論內(nèi)涵、現(xiàn)實邏輯、戰(zhàn)略意義等宏觀層面進(jìn)行定性分析，而對于新發(fā)展格局構(gòu)建在我國微觀企業(yè)層面的具象化表現(xiàn)及影響尚少涉足。雙循環(huán)新發(fā)展格局下我國企業(yè)將面臨哪些新的機遇與挑戰(zhàn)？企業(yè)如何在內(nèi)憂外患中求新變革、轉(zhuǎn)型自救？政府部門應(yīng)做出哪些改變，為企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展保駕護(hù)航？本文從歷史與現(xiàn)實視角，辯證分析國際大循環(huán)格局下中國企業(yè)全球價值鏈低端鎖定的歷史根源與外在影響，理論闡釋雙循環(huán)新發(fā)展格局的形成背景和內(nèi)在聯(lián)系，系統(tǒng)研究雙循環(huán)新發(fā)展格局下企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的邏輯機理、動力機制與主要路徑，結(jié)合企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展面臨的現(xiàn)實困境，探討企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的政策建議。

二、外循環(huán)的形成與中國企業(yè)全球價值鏈低端鎖定

（一）對外開放與外循環(huán)的形成

深刻理解中國企業(yè)在全球價值鏈中的位置演變、形成根源及其外在影響，是探索雙循環(huán)新格局下企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展路徑的重要依據(jù)。事實上，國際國內(nèi)兩個市場的循環(huán)機制始終存在，只是誰為主誰為次，二者是相互割裂還是相互促進(jìn)的問題。中國企業(yè)在全球價值鏈中的位置，也不是一朝一夕形成的，而是順應(yīng)國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢變化和宏觀經(jīng)濟(jì)政策長期作用的結(jié)果。

根據(jù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)“雙缺口”理論，發(fā)展中國家大多存在兩個制約發(fā)展的瓶頸：一是國內(nèi)由于儲蓄率低而存在巨大儲蓄缺口，制約投資;二是對外方面由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，存在外匯缺口?！半p缺口”問題的解決方案是打開國內(nèi)市場，大量引進(jìn)外商直接投資為本國經(jīng)濟(jì)起飛提供必要資本和技術(shù)支持[1]。1978年，鄧小平同志作為中國改革開放的總設(shè)計師，明確指出“對外開放具有重要意義，任何一個國家要發(fā)展，孤立起來，閉關(guān)自守是不可能的”[2]。1984年，對外開放上升為一項長期的基本國策，“我們現(xiàn)行的方針政策不會有任何變化，開放政策只會更加開放，不但本世紀(jì)如此，中國達(dá)到中等發(fā)達(dá)國家水平以后還會如此，以后更是如此”[2]。1987年，為應(yīng)對國內(nèi)外嚴(yán)峻形勢，提出“兩頭在外、大進(jìn)大出”的國際大循環(huán)戰(zhàn)略構(gòu)想①。該戰(zhàn)略以擴大貿(mào)易規(guī)模和招商引資為重點，通過大力引進(jìn)港澳臺資本發(fā)展“三來一補”加工貿(mào)易，沿海地區(qū)成為承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的勞動密集型產(chǎn)業(yè)和部分資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)集聚地。

1992年中國邁入全面改革開放階段，開放區(qū)域由沿海向內(nèi)陸轉(zhuǎn)移，開放導(dǎo)向由政府政策激勵導(dǎo)向轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌黾顚?dǎo)向，開放重點由區(qū)域性開放轉(zhuǎn)向側(cè)重于產(chǎn)業(yè)的開放，基本形成全方位、多層次、寬領(lǐng)域的開放格局，大量民營企業(yè)如雨后春筍般涌現(xiàn)，市場活力得到極大釋放。2001年中國加入WTO后，大幅削減貿(mào)易和投資壁壘，對外貿(mào)易出現(xiàn)了“井噴”式增長，全球資本和技術(shù)加速向中國積聚。2006年進(jìn)出口貿(mào)易依存度創(chuàng)歷史新高達(dá)到64%，東部地區(qū)依靠沿海貿(mào)易獲得高速發(fā)展。2010年中國成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。2011年，中國實際利用外資創(chuàng)歷史新高，成為全球最重要的投資目的地。2012年，中國成為世界第一大出口國和世界制造業(yè)中心。至此，國際大循環(huán)戰(zhàn)略下的外循環(huán)格局已形成，憑借千方百計地擴大貿(mào)易規(guī)模、加速引資引技等開放戰(zhàn)略，較好解決了儲蓄與外匯缺口問題，贏得了增長奇跡，奠定了深厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

（二）外循環(huán)下中國企業(yè)全球價值鏈的低端鎖定

國際大循環(huán)發(fā)展戰(zhàn)略主導(dǎo)下，外向型企業(yè)過度依賴國際市場，生產(chǎn)以滿足國外需求為主，產(chǎn)品質(zhì)量上外銷比內(nèi)銷更好，產(chǎn)品價格上外銷比內(nèi)銷更低廉，形成國際國內(nèi)兩個市場“同貨不同質(zhì)不同價”的割裂局面，同時也在一定程度上造成兩個市場、兩種資源的單向循環(huán)、各自發(fā)展。從這個意義上說，兩個市場、兩種資源實際上是循環(huán)不順暢、地位不平等、成本收益不對等。

內(nèi)外循環(huán)之間聯(lián)系的弱化乃至割裂帶來了潛在、長遠(yuǎn)、滯后的影響。從宏觀層面看，長期大規(guī)模貿(mào)易順差本質(zhì)上是我國內(nèi)部經(jīng)濟(jì)失衡的體現(xiàn)，在積累大量外匯儲備的同時，也令以美國為首的西方國家不斷挑起貿(mào)易爭端。從企業(yè)層面看，由于我們高度依賴國外市場，迫切地引資引技引智，外循環(huán)實質(zhì)上就是以國內(nèi)廉價資源對接國際市場需求，以低成本優(yōu)勢換取發(fā)展空間?！皟深^在外、大進(jìn)大出”“三來一補”模式一方面使我國企業(yè)快速成長，規(guī)?？焖贁U張;另一方面，多以勞動密集型、加工貿(mào)易等為表現(xiàn)形態(tài)的外向型企業(yè)既無研發(fā)能力和核心技術(shù)，也沒有掌握客戶資源和營銷渠道，在跨國公司主導(dǎo)的垂直分工體系下淪為簡單的“制造車間”或“加工廠”，陷入全球價值鏈中的低端鎖定。企業(yè)大而不強、產(chǎn)品質(zhì)量參差不齊、創(chuàng)新動力不足、全要素生產(chǎn)率低、能源消耗大，產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計與核心技術(shù)主要掌握在西方發(fā)達(dá)國家跨國公司手中。

企業(yè)全球價值鏈低端鎖定的根源：一方面在于企業(yè)自身過度依賴國際市場，對技術(shù)溢出的吸收能力較弱。在低成本優(yōu)勢下，按照國外設(shè)計好的方案組織生產(chǎn)，再將最終產(chǎn)品銷往國外，久而久之企業(yè)喪失了危機意識和創(chuàng)新動力，在“溫水煮青蛙”中自廢了武功。另一方面，與全球化過程中居于主導(dǎo)地位的全球大買家的“精心策劃”緊密相關(guān)，即發(fā)達(dá)國家的“俘獲效應(yīng)”。全球大買家和技術(shù)主導(dǎo)型廠商通過阻礙發(fā)展中國家供應(yīng)商和分包商功能升級，從而把發(fā)展中國家置于其技術(shù)、市場控制之下。以裝備制造業(yè)為例，國際大買家依照利潤最大化原則設(shè)計采購的最優(yōu)產(chǎn)品質(zhì)量要求，發(fā)展中國家廠商為達(dá)到該要求，傾向于采購進(jìn)口機器設(shè)備進(jìn)行生產(chǎn)，從而導(dǎo)致本土裝備制造業(yè)面臨市場空間障礙[3]。

三、以國內(nèi)大循環(huán)為主的雙循環(huán)新發(fā)展格局的形成背景和內(nèi)在聯(lián)系

（一）雙循環(huán)新發(fā)展格局戰(zhàn)略構(gòu)想的形成背景

雙循環(huán)新發(fā)展格局這一重大戰(zhàn)略構(gòu)想的提出，是應(yīng)對世界百年未有之大變局和當(dāng)前國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢變化的應(yīng)然之策（見表1）。從外部環(huán)境上看，既有機遇也面臨挑戰(zhàn)，既要面對國際貿(mào)易環(huán)境發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變與新冠肺炎疫情沖擊的雙重影響，也迎來世界經(jīng)濟(jì)格局演變和全球治理模式重構(gòu)的難得歷史機遇。從內(nèi)部環(huán)境看，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)處于轉(zhuǎn)型升級和邁向高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵攻堅期，增速放緩、內(nèi)需結(jié)構(gòu)劇變、有效供給不足、關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人等問題交織，但擁有全球最完整、規(guī)模最龐大、門類最齊全的工業(yè)體系、強大的供給能力與完善的配套能力，經(jīng)濟(jì)韌性足，超大市場規(guī)模優(yōu)勢日益凸顯，數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展等也有力保障了我國經(jīng)濟(jì)長期向好的基本面。

（二）雙循環(huán)新發(fā)展格局的內(nèi)在聯(lián)系

從國際大循環(huán)格局轉(zhuǎn)向以內(nèi)循環(huán)為主體的雙循環(huán)新發(fā)展格局，反映的是經(jīng)濟(jì)重心的轉(zhuǎn)移。經(jīng)濟(jì)重心“由外轉(zhuǎn)內(nèi)”是一個循序漸進(jìn)的過程，是國際貿(mào)易格局與形式變化、新科技革命特點與趨勢下的主動應(yīng)對策略。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特遜[4]曾提出“對外貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長的動力和源泉”。但裴長洪根據(jù)2012—2013年國際貨物貿(mào)易增速下滑并低于世界經(jīng)濟(jì)增速的現(xiàn)實，以及對2014年經(jīng)濟(jì)形勢的估計，認(rèn)為對外貿(mào)易的“引擎的作用正在弱化甚至消失”[5]。國際貨幣基金組織和世界銀行在《金融與發(fā)展》上刊載的研究報告中，提出全球貿(mào)易增長速度放緩的主要原因是“中國制造商的重心已經(jīng)從對外轉(zhuǎn)向?qū)?nèi)”。2011—2013年全球貿(mào)易大跌是結(jié)構(gòu)性因素所致，未來國際貿(mào)易已難以重回危機前水平[6]。2014年我國首次提出供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，并于2016年全面推廣實施，改革重點是“三去一降一補”（即去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿、降成本、補短板），2018年取得標(biāo)志性、階段性進(jìn)展。2019年中央經(jīng)濟(jì)工作會議將供給側(cè)改革重點從“三去”轉(zhuǎn)移到降成本、補短板、補弱項，包括進(jìn)一步減稅降費、民生補短板、基建補短板、產(chǎn)業(yè)升級補短板，暢通國民經(jīng)濟(jì)循環(huán)。2020年中央政治局常委會議提出要加強產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全領(lǐng)域補短板。經(jīng)濟(jì)重心的轉(zhuǎn)變和改革重點的轉(zhuǎn)向，正是基于國際國內(nèi)新形勢變化做出的調(diào)整，是加快形成雙循環(huán)新發(fā)展格局的重要體現(xiàn)。

雙循環(huán)新發(fā)展格局中，內(nèi)循環(huán)與外循環(huán)并非涇渭分明、非此即彼的矛盾關(guān)系，而是相互融合、互為促進(jìn)的關(guān)系（見圖1）。國內(nèi)市場與國際市場是相互滲透、融合發(fā)展的，不可能完全割裂開來;經(jīng)濟(jì)的內(nèi)循環(huán)與外循環(huán)始終存在，只是誰為主誰為次的問題;內(nèi)循環(huán)主體地位體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)運行和升級的主動力來自國內(nèi)市場;當(dāng)前強調(diào)以內(nèi)循環(huán)為主，絕不等于放棄或放緩全面改革開放的步伐。根據(jù)對市場主體和客體的依賴性、可控性、權(quán)屬性等維度，可簡要劃分內(nèi)循環(huán)與外循環(huán)，進(jìn)而開展對比分析與統(tǒng)籌謀劃，但不可能也無必要割裂看待內(nèi)外循環(huán)及其背后的邏輯。

以內(nèi)循環(huán)為主體的雙循環(huán)新發(fā)展格局，就是要構(gòu)建創(chuàng)新引領(lǐng)、協(xié)同發(fā)展的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系和完整的內(nèi)需體系。從供給端來看，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的顯著特征是實體經(jīng)濟(jì)與科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人力資源協(xié)同發(fā)展。科技創(chuàng)新在實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的貢獻(xiàn)份額不斷提高，現(xiàn)代金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力不斷增強，人力資源支撐實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用不斷優(yōu)化。以內(nèi)循環(huán)為主體格局下，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的構(gòu)建要緊盯國內(nèi)市場需求開展自主創(chuàng)新，體現(xiàn)“以我為主”;要深化金融領(lǐng)域改革，解決金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的難點堵點、化解“脫實向虛”的結(jié)構(gòu)性失衡問題，推進(jìn)科技金融、普惠金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展;要在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域從基礎(chǔ)技術(shù)研究到產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，再到資金投入等各個環(huán)節(jié)共同發(fā)力、長期發(fā)力，打贏科技戰(zhàn)，提升科技創(chuàng)新對實體經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn);要進(jìn)一步暢通人才流動機制，發(fā)揮人力資源對實體經(jīng)濟(jì)的支撐作用。從需求端來看，構(gòu)建完整的內(nèi)需體系，發(fā)揮超大規(guī)模市場優(yōu)勢，對接內(nèi)需市場，使生產(chǎn)、分配、流通、消費更多依托國內(nèi)市場，以內(nèi)需升級倒逼產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，形成“需求牽引供給、供給創(chuàng)造需求”的高水平內(nèi)循環(huán)機制。關(guān)鍵是要疏通三大內(nèi)需主體（居民、政府和企業(yè)）以及三大內(nèi)需市場（私人消費品市場、生產(chǎn)資料市場、公共產(chǎn)品與服務(wù)市場）制約消費的難點和堵點。一是要對收入分配體制做出有利于消費者的調(diào)整，增加消費者收入在整個國民經(jīng)濟(jì)收入分配中的比重;二是要統(tǒng)籌規(guī)劃、穩(wěn)步推進(jìn)就業(yè)優(yōu)先戰(zhàn)略、稅制結(jié)構(gòu)性改革等。

以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，就是要毫不動搖地推進(jìn)更深層次、更高水平、更寬領(lǐng)域的開放合作新局面。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度而言，市場交易越充分，制度性交易成本越低，經(jīng)濟(jì)運行效率越高，國際國內(nèi)市場是相互促進(jìn)、聯(lián)動發(fā)展的關(guān)系，無論側(cè)重點如何變，改革開放這一基本國策都不會動搖。新發(fā)展格局不是閉關(guān)鎖國，不是與國際市場脫鉤，不是簡單的“外需不足內(nèi)需來補”，而是突出經(jīng)濟(jì)運行與產(chǎn)業(yè)升級的主要動力來自內(nèi)循環(huán)，而內(nèi)循環(huán)本質(zhì)上也是開放的，是與國際循環(huán)互為促進(jìn)、聯(lián)動發(fā)展的。從供給側(cè)角度，企業(yè)在應(yīng)對國內(nèi)需求時，可吸收外來先進(jìn)技術(shù)、創(chuàng)新要素來推進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)品升級、服務(wù)升級、模式升級、產(chǎn)業(yè)鏈升級;企業(yè)在應(yīng)對國外需求時，可依托于完善的產(chǎn)業(yè)體系和強大的生產(chǎn)供應(yīng)能力，進(jìn)一步擴大對外開放，深化服務(wù)貿(mào)易開放和自貿(mào)區(qū)建設(shè)，推進(jìn)互利共贏，使國外產(chǎn)業(yè)更依賴于我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈以及超大規(guī)模消費市場，從而實現(xiàn)更高水平的對外開放和雙循環(huán)新發(fā)展格局。

四、雙循環(huán)發(fā)展新格局下企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的邏輯機理

（一）轉(zhuǎn)型機理：突破低端鎖定，向微笑曲線兩端延伸

一個完整的產(chǎn)業(yè)鏈包括產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計、原材料采購、零部件生產(chǎn)等前端環(huán)節(jié)，加工組裝的中端環(huán)節(jié)，以及物流、銷售、服務(wù)、品牌等后端環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)所創(chuàng)造的產(chǎn)品附加值呈現(xiàn)微笑曲線形態(tài)（見圖2）。

20世紀(jì)70年代以來，電子與信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用推進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)邁入以生產(chǎn)自動化為特征的工業(yè)3.0時代。這一時期“兩頭在外、大進(jìn)大出”模式使我國企業(yè)被牢牢鎖定在價值鏈中低端位置（見圖2中ABCDE區(qū)域），同時由于生產(chǎn)基本處于供不應(yīng)求狀態(tài)，生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)重要性凸顯，附加值較高，微笑曲線較為平緩。21世紀(jì)初以來，基于信息物理系統(tǒng)（CPS）的萬物互聯(lián)使世界經(jīng)濟(jì)邁入以智能制造為主導(dǎo)的工業(yè)4.0時代，生產(chǎn)效率進(jìn)一步提升，大眾化、同質(zhì)化產(chǎn)品面臨產(chǎn)能過剩，如何適銷對路，如何以需求為導(dǎo)向，設(shè)計差異化、個性化產(chǎn)品與服務(wù)成為企業(yè)轉(zhuǎn)型成敗的關(guān)鍵。工業(yè)4.0時代相較于工業(yè)3.0時代，微笑曲線更陡峭，產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)所能產(chǎn)生的附加值差異更為顯著，研發(fā)設(shè)計、品牌塑造、個性化服務(wù)等環(huán)節(jié)所帶來的附加值更高，甚至成為決定企業(yè)生死存亡的首要因素。如果企業(yè)無法向這些領(lǐng)域延伸，那么企業(yè)利潤空間還將被進(jìn)一步被擠壓（見圖2中ABCD′E區(qū)域）。同時，隨著我國經(jīng)濟(jì)體量的快速擴大，國際市場也愈加難以消化、承載來自中國的巨大產(chǎn)能。利用好超大規(guī)模內(nèi)需市場，開展以滿足內(nèi)需為主的新品研發(fā)設(shè)計、個性化服務(wù)和高端品牌塑造，從而逐步向微笑曲線的兩端轉(zhuǎn)移，不斷催生新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新模式、新技術(shù)，提升產(chǎn)品與服務(wù)的全生命周期價值，才能使企業(yè)獲得可持續(xù)發(fā)展的能力。雙循環(huán)新發(fā)展格局下企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的一個基本邏輯就是“突破低端鎖定，向微笑曲線兩端延伸”。

（二）轉(zhuǎn)型動力：內(nèi)需牽引與創(chuàng)新驅(qū)動

雙循環(huán)新發(fā)展格局下企業(yè)轉(zhuǎn)型的直接動力是內(nèi)需牽引。改革開放后隨著經(jīng)濟(jì)40多年快速發(fā)展、互聯(lián)網(wǎng)普及以及人們消費習(xí)慣的改變，我國內(nèi)需結(jié)構(gòu)已發(fā)生劇烈變化，對企業(yè)轉(zhuǎn)型形成牽引帶動。

消費結(jié)構(gòu)升級催生新需求、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式。根據(jù)國家統(tǒng)計局發(fā)布的《2018年居民收入和消費支出情況》，服務(wù)類消費占比達(dá)50%，食品支出占整體消費支出占比為28.4%，達(dá)到了較高收入國家的平均水平。內(nèi)需從生存型向享受型升級，從產(chǎn)品消費向服務(wù)消費轉(zhuǎn)移，個性化量身定制、場景化體驗、精神文化消費、高端化服務(wù)等需求日益成為主流，新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展。

消費層次升級倒逼企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。消費升級是人們在選擇消費品時優(yōu)先次序上的層次升級和結(jié)構(gòu)優(yōu)化。根據(jù)馬斯洛消費需求理論，人的需求從低至高依次為“生理需要、安全需要、愛和歸屬感、尊重和自我實現(xiàn)”五類。根據(jù)國際經(jīng)驗數(shù)據(jù)，當(dāng)一國人均GDP達(dá)到8 000美元時，消費者開始從數(shù)量消費轉(zhuǎn)向品質(zhì)消費。而根據(jù)國家統(tǒng)計局發(fā)布的數(shù)據(jù)，按可比價格計算2019年中國人均GDP已超過1萬美元。2018年3月，中國消費者行業(yè)協(xié)會發(fā)布的《品質(zhì)消費與消費者認(rèn)知調(diào)查報告》顯示，61.5%的受訪者表示更關(guān)注商品和服務(wù)的“質(zhì)量”，同時超50%受訪者表示會關(guān)注商品和服務(wù)的“實用性”。

雙循環(huán)新發(fā)展格局下企業(yè)轉(zhuǎn)型的核心動力是創(chuàng)新驅(qū)動。黨的十九大報告明確指出，“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐”。創(chuàng)新驅(qū)動始終是企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的核心動力，企業(yè)內(nèi)部的管理創(chuàng)新、理念創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、工藝流程創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新等可為企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展提供源源不斷的內(nèi)生動力。宏觀層面的制度創(chuàng)新、金融創(chuàng)新、政府管理創(chuàng)新等為企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展提供強大后盾。根據(jù)國家統(tǒng)計局、科學(xué)技術(shù)部和財政部聯(lián)合發(fā)布的《2019年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》，2019年我國研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費突破2萬億元，占GDP比重為2.23%，其中從活動類型上基礎(chǔ)研究經(jīng)費增長最快，試驗發(fā)展經(jīng)費占比最高，從產(chǎn)業(yè)上高技術(shù)制造業(yè)和裝備制造業(yè)經(jīng)費持續(xù)增長。隨著研發(fā)經(jīng)費持續(xù)投入、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的日趨完善以及企業(yè)、政府、高等院校、智庫等各類主體的高度關(guān)注和積極參與，各行各業(yè)創(chuàng)新氛圍日漸濃厚，可再生資源、消費電子、無人機、高鐵技術(shù)等領(lǐng)域的研發(fā)創(chuàng)新能力已走在世界前列，可預(yù)見未來創(chuàng)新驅(qū)動企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的成效將逐漸形成。

五、雙循環(huán)新發(fā)展格局下企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的主要路徑

“轉(zhuǎn)型”是事物的結(jié)構(gòu)形態(tài)、作用機理和人的價值觀念等發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變。產(chǎn)業(yè)升級或工業(yè)轉(zhuǎn)型的實質(zhì)是“工業(yè)所具有的創(chuàng)新性和革命性的自發(fā)彰顯”，是“工業(yè)的工具效用和價值實質(zhì)間內(nèi)在關(guān)系的再調(diào)整”，轉(zhuǎn)型升級的目標(biāo)是“自覺增進(jìn)社會福利”[7]。企業(yè)轉(zhuǎn)型是企業(yè)為更好應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境變化，在關(guān)鍵技術(shù)、工藝流程、管理模式、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、營銷渠道等方面所采取的根本性變革，最終目的在于提質(zhì)增效。雙循環(huán)新發(fā)展格局下企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的路徑可歸結(jié)為四個方面。

（一）創(chuàng)新為本，分類轉(zhuǎn)型

雙循環(huán)新發(fā)展格局下企業(yè)轉(zhuǎn)型尤其要以創(chuàng)新為本，根據(jù)不同企業(yè)類型，探索創(chuàng)新的突破口，實現(xiàn)分類、分步轉(zhuǎn)型。依照國際國內(nèi)市場主體性、企業(yè)品牌自主性、生產(chǎn)流通性，將我國企業(yè)劃分為五類，并提出針對性、系統(tǒng)性的分類轉(zhuǎn)型（見表2）路徑：第一，對于以外貿(mào)接單為主的簡單外向型生產(chǎn)企業(yè)，主要通過傳統(tǒng)產(chǎn)品制造加工，向自主品牌、服務(wù)型制造、內(nèi)外銷并重、差異化競爭等轉(zhuǎn)型發(fā)展;第二，對于擁有自主品牌產(chǎn)品出口的外向型生產(chǎn)企業(yè)，主要通過外貿(mào)轉(zhuǎn)內(nèi)銷、集約式發(fā)展、創(chuàng)新路徑優(yōu)化等轉(zhuǎn)型發(fā)展;第三，對于以純進(jìn)出口貿(mào)易為主的外貿(mào)流通型企業(yè)，主要通過海外市場拓展和內(nèi)銷網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建以實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展;第四，對于以國內(nèi)市場為主的傳統(tǒng)企業(yè)，可通過工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用、制造業(yè)與服務(wù)業(yè)深度融合、可持續(xù)供應(yīng)鏈系統(tǒng)打造等推進(jìn)轉(zhuǎn)型發(fā)展;第五，對于以國內(nèi)市場為主的高精尖企業(yè)，其轉(zhuǎn)型不在于具體業(yè)務(wù)上改變，而在于企業(yè)使命、理念、戰(zhàn)略格局上的轉(zhuǎn)變，通過聚焦關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，承擔(dān)以技術(shù)創(chuàng)新帶動國民經(jīng)濟(jì)整體實力提升的時代使命和擔(dān)當(dāng)，助力企業(yè)實現(xiàn)全球價值鏈攀升。

（二）內(nèi)需為主，精準(zhǔn)對接

內(nèi)需是我國經(jīng)濟(jì)增長“壓艙石”和“穩(wěn)定器”。完整的內(nèi)需體系是各類需求主體構(gòu)成的全領(lǐng)域、多層次并隨著技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會等內(nèi)外部條件、環(huán)境變化而動態(tài)調(diào)整的國內(nèi)需求的總和[8]。雙循環(huán)新發(fā)展格局下，內(nèi)需市場所缺即為企業(yè)轉(zhuǎn)型之所向，企業(yè)要緊緊圍繞擴大內(nèi)需戰(zhàn)略，精準(zhǔn)對接內(nèi)需，實現(xiàn)按需生產(chǎn)，轉(zhuǎn)型發(fā)展的重點領(lǐng)域。根據(jù)我國消費升級以及消費需求多樣化、個性化特點，企業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展的方式方法是多樣化的，包括但不限于：在現(xiàn)有業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上進(jìn)行市場延伸、技術(shù)延伸;從單一化走向多元化;從多元化的“大而全”轉(zhuǎn)向?qū)Ｗ⒛骋患?xì)分領(lǐng)域的“小而精”;從低端產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)向中高端產(chǎn)品生產(chǎn);從大眾化產(chǎn)品轉(zhuǎn)向小眾化產(chǎn)品;從批量制造轉(zhuǎn)向柔性制造;從傳統(tǒng)制造商轉(zhuǎn)向解決方案提供商;從傳統(tǒng)售后管理轉(zhuǎn)向全生命周期價值管理;從“等級式”組織構(gòu)架、“孤島型”企業(yè)轉(zhuǎn)向扁平化管理、平臺型企業(yè);兼并式重組、并購式重組等。

（三）供需匹配，動態(tài)平衡

經(jīng)濟(jì)的良性循環(huán)必然要求供給與需求之間的精準(zhǔn)匹配和動態(tài)平衡。但當(dāng)前我國還沒有實現(xiàn)這樣的循環(huán)，供給側(cè)與需求側(cè)都出現(xiàn)了問題。供給側(cè)的主要問題是，作為制造大國（產(chǎn)業(yè)大國、產(chǎn)品大國、企業(yè)大國、出口大國）擁有很強的供給能力，但仍難以滿足人民群眾高品質(zhì)、低價格、多樣化的產(chǎn)品和服務(wù)需求，即有效供給不足。需求側(cè)主要問題是，作為人口大國和世界第二大經(jīng)濟(jì)體，擁有超大規(guī)模市場需求，但多樣化、個性化、高端化需求沒有得到滿足，消費者仍需在海外市場大量消費，即國內(nèi)有效需求難以滿足。化解供需不匹配問題，一方面企業(yè)需以滿足內(nèi)需作為創(chuàng)新產(chǎn)品設(shè)計、優(yōu)化服務(wù)模式的基準(zhǔn)，不斷開發(fā)出應(yīng)時、應(yīng)景、應(yīng)需的多樣化、個性化產(chǎn)品和服務(wù)，并以此帶動新消費、創(chuàng)造新需求;另一方面，需通過構(gòu)建完整的內(nèi)需體系，以需求牽引供給，倒逼企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展。二者看似意思相近，實則理念差異巨大。前者是企業(yè)主動向內(nèi)需市場靠攏;后者是市場倒逼企業(yè)轉(zhuǎn)型。

（四）數(shù)字賦能，提質(zhì)增效

面對復(fù)雜的需求，借助工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、電商平臺、云計算等，開展線上線下深度融合，小批量、個性化需求通過網(wǎng)絡(luò)集聚信息，既可實現(xiàn)大批量、規(guī)模化生產(chǎn)，又能降低企業(yè)存貨風(fēng)險和生產(chǎn)的不確定性，提高資源優(yōu)化配置效率。數(shù)字化不僅是實現(xiàn)供需動態(tài)平衡的重要撮合、反饋機制，還會對供給端的生產(chǎn)行為和需求端的消費行為產(chǎn)生顛覆性影響。當(dāng)一個企業(yè)獲取客戶詳細(xì)需求信息之后，數(shù)據(jù)就開始在企業(yè)的采購計劃、經(jīng)營管理、工藝設(shè)計、生產(chǎn)制造、質(zhì)量控制、產(chǎn)品維護(hù)的每個環(huán)節(jié)中流動。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)均以數(shù)據(jù)模塊化方式來表達(dá)和運作，使越來越多的環(huán)節(jié)不再需要人為參與，生產(chǎn)變得更為自動化、智能化、精準(zhǔn)化，促進(jìn)提質(zhì)增效。

六、雙循環(huán)新發(fā)展格局下企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展面臨的現(xiàn)實問題與政策建議

（一）雙循環(huán)新發(fā)展格局下企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展面臨的現(xiàn)實問題

1. 要素市場化配置機制不健全。國內(nèi)大循環(huán)是雙循環(huán)的主體，但國內(nèi)部分地區(qū)市場營商環(huán)境堪憂，勞動、資本、土地、技術(shù)、數(shù)據(jù)等重要生產(chǎn)要素的市場化配置機制尚未健全。勞動力方面，高新技術(shù)人才不僅匱乏，而且在流動上重重受阻;資本方面，企業(yè)融資難融資貴、資金在金融體系空轉(zhuǎn)的脫實向虛問題仍未得到徹底解決;土地方面，城市建設(shè)用地供不應(yīng)求與土地綜合利用效率不高并存、土地資源開發(fā)利用引發(fā)的生態(tài)環(huán)境問題日益嚴(yán)重、地方政府對土地財政依賴仍未破除、農(nóng)村集體建設(shè)用地入市流轉(zhuǎn)的收益分配機制待完善;技術(shù)方面，基礎(chǔ)研究不足，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究相互割裂，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面未得到根本改變，科技成果轉(zhuǎn)化慢、轉(zhuǎn)化難、轉(zhuǎn)化率不高;數(shù)據(jù)方面，存在數(shù)據(jù)獲取成本高、數(shù)據(jù)質(zhì)量管控不足（真實性、準(zhǔn)確性、連續(xù)性、完整性和及時性）、數(shù)據(jù)利用效率較低、數(shù)據(jù)安全保障不足等問題。

2. 市場主體缺乏活力。企業(yè)是最重要的市場主體，企業(yè)活力事關(guān)企業(yè)生存與發(fā)展。長期以來，在人口紅利、外貿(mào)進(jìn)出口高速增長以及諸多政策扶持的掩護(hù)下，企業(yè)缺乏競爭意識和創(chuàng)新動能，缺乏應(yīng)有的活力和應(yīng)對風(fēng)險能力。一些企業(yè)只求維持現(xiàn)狀，不愿意涉足新領(lǐng)域、接納新知識、新技術(shù)。一些企業(yè)在經(jīng)濟(jì)上行期往往會形成投資沖動，盲目擴張;而在下行期則會因草率投資而引發(fā)資金鏈繃緊、斷裂以致陷入困境。激發(fā)各類市場主體活力是政府履行資源配置職能、收入分配職能和宏觀調(diào)控職能的重要目標(biāo)。然而，由于政府與市場的作用邊界不清晰、政府工作業(yè)績評價的GDP導(dǎo)向等問題，導(dǎo)致政府“有形的手”往往成為市場主體活力釋放的掣肘，例如市場準(zhǔn)入機制不公平不透明、政策難兌現(xiàn)等。

3. 企業(yè)創(chuàng)新任重道遠(yuǎn)。當(dāng)前我國企業(yè)創(chuàng)新呈現(xiàn)如下特征：一線城市R&D經(jīng)費投入占到全國的25%;企業(yè)創(chuàng)新活動相對集中在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)品創(chuàng)新多于工藝創(chuàng)新;大中型企業(yè)創(chuàng)新投入強度更高，技術(shù)創(chuàng)新占比更大;中小企業(yè)最具創(chuàng)新活力;“政產(chǎn)學(xué)研用”合作運行模式逐步推廣。企業(yè)創(chuàng)新普遍存在的問題有：一是創(chuàng)新活動局限于少數(shù)企業(yè)，但多數(shù)企業(yè)創(chuàng)新動力不足，處于產(chǎn)業(yè)價值鏈的中低端;二是只有少數(shù)領(lǐng)域的新技術(shù)應(yīng)用居于世界前沿，而芯片、航空發(fā)動機、高端數(shù)控機床、生物醫(yī)藥、智能設(shè)備核心部件等領(lǐng)域長期受制于人;三是科技創(chuàng)新資源浪費嚴(yán)重、創(chuàng)新效果不突出、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率偏低等極大抑制創(chuàng)新積極性;四是高層次科研領(lǐng)軍人才嚴(yán)重不足。制約我國企業(yè)創(chuàng)新的因素包括企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、管理水平、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、人才激勵機制、盈利能力、研發(fā)投入能力，以及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度、稅收優(yōu)惠與財政激勵力度等。

4. 企業(yè)發(fā)展“路徑依賴癥”。企業(yè)原有資源越多、市場渠道越穩(wěn)固、品牌影響力越大、企業(yè)家越強勢、理念越根深蒂固，越易形成固有的成功發(fā)展路徑，而這恰恰是企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的“包袱”和“攔路虎”。在面對新市場、新需求、新形勢時，受困于“路徑依賴癥”而難以革新。

5. 企業(yè)出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷“水土不服”。外貿(mào)企業(yè)出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷，受到市場渠道不暢、產(chǎn)品適用性不佳、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不同、消費者偏好、消費習(xí)慣等諸多因素制約。市場渠道方面，一些以外貿(mào)接單代工生產(chǎn)的企業(yè)并沒有構(gòu)建營銷網(wǎng)絡(luò)，或者所具有的國外營銷模式與國內(nèi)存在顯著差異，因此難以在短時間內(nèi)構(gòu)建適合國內(nèi)的營銷網(wǎng)絡(luò)，國內(nèi)消費者認(rèn)可度也不可能一蹴而就。產(chǎn)品適用性方面，由于國外技術(shù)水平、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、消費者偏好與國內(nèi)市場存在諸多差異，使得在海外熱銷的產(chǎn)品在國內(nèi)市場可能面臨“水土不服”，企業(yè)也難以快速適應(yīng)國內(nèi)柔性制造要求。

（二）雙循環(huán)新發(fā)展格局下企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的政策建議

1. 提高企業(yè)家危機意識、大局觀和遠(yuǎn)見卓識。企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展離不開企業(yè)家的引領(lǐng)作用。企業(yè)家是整合資源、引領(lǐng)和推動變革的核心力量，是企業(yè)戰(zhàn)略的制定者和企業(yè)管理的掌舵者。在百年未有之大變局中，技術(shù)變革在加速推進(jìn)、消費者理念也日益多元化、個性化，新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式不斷涌現(xiàn)。2012年柯達(dá)膠卷因數(shù)碼相機的普及而宣告破產(chǎn)，2017年尼康因智能手機普及而宣告破產(chǎn)。我們很難想象下一個異軍突起的新產(chǎn)業(yè)將打敗或顛覆哪個傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，甚至難以猜測傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的競爭對手是誰、來自哪里，又是如何被打敗的。因此，對于企業(yè)家和管理者而言，必須時刻保持危機意識和大局觀，以敏銳洞察力和前瞻性，不斷認(rèn)知新事物、新技術(shù)、新形勢、新模式，同時積極擁抱大數(shù)據(jù)、人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、電商平臺等新技術(shù)、新工具，不斷尋找機會變革求新、轉(zhuǎn)型發(fā)展。

2. 精心培育和呵護(hù)企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新文化。創(chuàng)新是企業(yè)的生命力，是企業(yè)獲得長期可持續(xù)發(fā)展能力的唯一選擇，需精心培育和呵護(hù)企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新文化。一是精心打造企業(yè)品牌創(chuàng)新力。品牌創(chuàng)新的本質(zhì)是賦予品牌要素以創(chuàng)造新價值，應(yīng)利用好兩個市場、兩種資源，從組織創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新和企業(yè)文化創(chuàng)新的多維視角，深入推進(jìn)品牌建設(shè)與創(chuàng)新，增強企業(yè)品牌影響力和免疫力。二是加快關(guān)鍵核心技術(shù)顛覆性創(chuàng)新與推廣應(yīng)用。傳統(tǒng)企業(yè)融入高新科技和信息化技術(shù)，有可能實現(xiàn)“老樹發(fā)新芽”。加快工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等先進(jìn)技術(shù)嵌入，實現(xiàn)產(chǎn)品供應(yīng)鏈與全球市場需求的實時匹配和無縫對接;通過技術(shù)研發(fā)補貼、共性技術(shù)共享、信息平臺共建共享等企業(yè)高新技術(shù)研發(fā)應(yīng)用。三是探索構(gòu)建鼓勵創(chuàng)新的容錯試錯機制。建立技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新的容錯機制，營造鼓勵創(chuàng)新、勇于創(chuàng)新的良好氛圍，支持企業(yè)家和科研人員勇于擔(dān)當(dāng)，大膽探索，銳意改革;通過建立試錯機制，以小規(guī)模、局部試驗方式降低整體轉(zhuǎn)型的風(fēng)險。

3. 依托內(nèi)循環(huán)牽引帶動，全面提升企業(yè)競爭能力。以內(nèi)循環(huán)為主體的雙循環(huán)新發(fā)展格局下，企業(yè)可根據(jù)自身實際，從企業(yè)進(jìn)料物流、生產(chǎn)、發(fā)貨物流、銷售、售后服務(wù)、人力資源管理、財務(wù)與計劃、研究與開發(fā)、采購等波特價值鏈的九個環(huán)節(jié)入手，尋找可改進(jìn)與完善之處，全面提升各環(huán)節(jié)價值鏈（見圖3）。一是在研究與開發(fā)、采購與銷售環(huán)節(jié)，借助電商平臺用好大數(shù)據(jù)資源，精準(zhǔn)匹配市場需求，推進(jìn)產(chǎn)供銷一體化，實現(xiàn)“一步領(lǐng)先、步步領(lǐng)先”。二是在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，依托工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺，提高生產(chǎn)運營效率和快速響應(yīng)市場需求、快速投產(chǎn)、快速供貨的能力。三是在銷售與售后服務(wù)環(huán)節(jié)，不僅要提供物美價廉的特價商品，更要根據(jù)消費者多樣化需求提供個性化、超高價值的產(chǎn)品和服務(wù)以及優(yōu)質(zhì)消費體驗，推動特價經(jīng)濟(jì)、新消費、新國貨發(fā)展，推進(jìn)線上線下、內(nèi)外貿(mào)、城市與農(nóng)村商品的“同質(zhì)同價同貨”，消除農(nóng)村假貨、低品質(zhì)、高價格等問題，實現(xiàn)消費平權(quán)。四是在人力資源管理環(huán)節(jié)，圍繞自身核心產(chǎn)業(yè)鏈和未來產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，統(tǒng)籌謀劃人才戰(zhàn)略，儲備專業(yè)知識精、學(xué)習(xí)能力強、創(chuàng)新意識足、綜合素質(zhì)高的人才。五是在采購、供應(yīng)、生產(chǎn)、流通、銷售和服務(wù)的全流程中，打造可持續(xù)供應(yīng)鏈系統(tǒng)，典型案例如海鐵聯(lián)運業(yè)務(wù)決策、管理、操作、現(xiàn)場控制的全流程網(wǎng)絡(luò)化、信息化，極大提升企業(yè)生產(chǎn)管理效率;阿里巴巴數(shù)字化跨境物流為中國企業(yè)跨境貿(mào)易提供履約服務(wù)保障，極大提升企業(yè)“走出去”的風(fēng)險應(yīng)對能力。

4. 優(yōu)化政府職能體系，構(gòu)建親清政商關(guān)系。政府與企業(yè)的職能有著本質(zhì)的不同，明晰的職責(zé)劃分是確保政策有效果、市場有活力的前提條件。要從政府與企業(yè)各自職能的科學(xué)歸位為邏輯起點，以體制機制創(chuàng)新賦能企業(yè)轉(zhuǎn)型。政府職能定位方面，由市場的參與者、干預(yù)者轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龅囊龑?dǎo)者、服務(wù)者和監(jiān)督者。圍繞這一職能定位，通過進(jìn)一步簡政放權(quán)、放管結(jié)合、健全“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)”服務(wù)體系、完善宏觀調(diào)控政策體系、推動建立社會信用體系、加強監(jiān)管創(chuàng)新等，不斷優(yōu)化政府職能體系。企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展終歸是要采用市場化手段，依靠市場自身的力量，尊重市場規(guī)律，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，政府不能越俎代庖。構(gòu)建新型親清政商關(guān)系是建立服務(wù)型政府之需，也是打造健康政治生態(tài)和良好營商環(huán)境之需。政府為企業(yè)服務(wù)就是為廣大人民群眾服務(wù)，就是為國民經(jīng)濟(jì)服務(wù)。應(yīng)避免反腐倡廉和執(zhí)紀(jì)問責(zé)中的矯枉過正，破除政府官員親近企業(yè)的重重顧慮，讓官員敢于走進(jìn)企業(yè)，善于與企業(yè)家交朋友，了解企業(yè)所需所盼所急，積極為企業(yè)提供精準(zhǔn)服務(wù)。

5. 完善中國特色產(chǎn)業(yè)政策體系。從方式上，政府應(yīng)以創(chuàng)造良好的發(fā)展平臺和環(huán)境為導(dǎo)向，包括：建立公共技術(shù)服務(wù)平臺、公共信息服務(wù)平臺，為中小企業(yè)的研發(fā)、設(shè)計、項目孵化、產(chǎn)品展示及商務(wù)活動提供專業(yè)化服務(wù)支撐;加大對基礎(chǔ)科學(xué)研究、應(yīng)用科學(xué)研究和專業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度，尤其是對共性技術(shù)、關(guān)鍵性技術(shù)、前沿技術(shù)和相關(guān)配套技術(shù)研發(fā)的持續(xù)、跟蹤式投入;完善環(huán)境要素價格形成機制，推進(jìn)環(huán)保稅征收，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境;推進(jìn)結(jié)構(gòu)性減稅，降低企業(yè)轉(zhuǎn)型成本;推動能源、土地、水資源集約節(jié)約利用等。從具體措施上，堅持分類施策、以穩(wěn)為主。例如對于鋼鐵、煤炭、水泥等產(chǎn)能過剩和高污染的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)：首先，破除地方保護(hù)主義和扭曲的政績觀，統(tǒng)籌規(guī)劃職工安置、轉(zhuǎn)崗、培訓(xùn)再就業(yè)措施，引導(dǎo)企業(yè)穩(wěn)步推進(jìn)去產(chǎn)能化，向綠色化轉(zhuǎn)型升級;其次，通過環(huán)保補貼、環(huán)境稅征收、可量化節(jié)能環(huán)保指標(biāo)和技術(shù)性門檻設(shè)置等，強化企業(yè)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域的獎懲與監(jiān)管。又如對于汽車、生物醫(yī)藥、機械制造等產(chǎn)業(yè)，設(shè)立產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級專項獎補資金，用于推動技術(shù)研發(fā)與改造、智能制造、質(zhì)量品牌建設(shè)、兩化融合等，拓展新型替代產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

綜上，國際大循環(huán)戰(zhàn)略下的外循環(huán)實質(zhì)上是以國內(nèi)廉價資源對接國際市場需求，以低成本優(yōu)勢換取發(fā)展空間，在這一過程中我國企業(yè)被牢牢鎖定在全球價值鏈低端位置。在雙循環(huán)新發(fā)展格局下，企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展就是要突破低端鎖定，向研發(fā)設(shè)計端、服務(wù)端持續(xù)發(fā)力，不斷修煉內(nèi)功、精耕細(xì)作，實現(xiàn)價值鏈攀升。要充分利用好超大規(guī)模內(nèi)需市場優(yōu)勢，將發(fā)展重心由國外轉(zhuǎn)向國內(nèi);將企業(yè)創(chuàng)新模式由高度依賴國外技術(shù)供給的“以外為主”，轉(zhuǎn)向依托國內(nèi)市場需求的“以我為主”自主研發(fā)、吸納國外創(chuàng)新要素“為我所用”;將傳統(tǒng)生產(chǎn)管理模式轉(zhuǎn)向基于數(shù)字化的產(chǎn)供銷一體化、人機物相關(guān)聯(lián)的智能化運營體系，實現(xiàn)提質(zhì)增效與轉(zhuǎn)型發(fā)展。

注釋：

①該構(gòu)想由時任國家計委經(jīng)濟(jì)研究所副研究員王建于1987年10月向中央提出，題名為“關(guān)于國際大循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的構(gòu)想”，主要倡議是大力發(fā)展勞動密集型產(chǎn)品出口、通過國際市場換回外匯、為國內(nèi)重工業(yè)發(fā)展提供所需的寶貴資金和技術(shù)，再用重工業(yè)發(fā)展后積累的資金支持農(nóng)業(yè)發(fā)展，推動國內(nèi)形成以工業(yè)和農(nóng)業(yè)為主的更大范圍的經(jīng)濟(jì)循環(huán)。詳見徐奇淵：《雙循環(huán)新發(fā)展格局：如何理解和構(gòu)建》，載于《金融論壇》2020年第9期。

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責(zé)任編輯：武玲玲

The Mechanism， Path and Policy Recommendations of Enterprise Transformation andDevelopment under the "Dual Circulation" New Development Pattern

Liu Yong， Li Lizhen

（Institute of Industrial Economics， Chinese Academy of Social Sciences， Beijing 100044， China）

Abstract：

Since the reform and opening up， the rapid development of China's export-oriented economy has effectively solved the "double gap" problem and won a growth miracle. However， the weakening and even fragmentation of the links between internal and external cycles have brought potential long-term and lagging effects. Under this "dual circulation" development pattern， the logical mechanism of enterprise transformation and development is to rely on domestic demand traction and innovation drive， and continue to extend to both sides of the smile curve. The transformation path can be summarized as “innovation-based， classified transformation; domestic demand first， precise docking， supply and demand matching， dynamic balance; digital Enabling， improving quality and efficiency". The transformation dilemma includes the unsound market-oriented allocation mechanism of factors， lack of vitality of market players， the insufficient motivation of enterprise innovation， the "path dependence" of enterprise development， and the "unacceptable" of exporting to domestic sales. From the enterprise level， entrepreneurs crisis awareness and overall concept should be improved， capabilities and culture of innovation should be carefully cultivated and cared for， and competitiveness should be promoted by domestic demand. From the government level， we should optimize the functional system， foster a new type of cordial and clean relationship between government and business， and improve the industrial policy system with Chinese characteristics.

Key words： "dual circulation" development pattern; enterprise transformation and development; low-end lock in the value chain; classification transformation; matching supply and demand