黃 磊，吳傳清

(1. 西南大學(xué) a.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，b.經(jīng)濟(jì)研究中心，重慶 400715；2. 武漢大學(xué) a.區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中心，b.中國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃研究院，湖北 武漢 430072)

引言

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大戰(zhàn)略增長(zhǎng)極，定位于建設(shè)全國(guó)生態(tài)文明建設(shè)先行示范帶和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)帶，強(qiáng)化綠色技術(shù)創(chuàng)新是落實(shí)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略定位的重要內(nèi)涵。國(guó)家高度重視長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題，《長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》(2017)明確要系統(tǒng)推進(jìn)區(qū)域污染源頭控制、過(guò)程削減、末端治理等技術(shù)集成創(chuàng)新，培育形成區(qū)域環(huán)境治理技術(shù)模式；《關(guān)于構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導(dǎo)意見(jiàn)》(2019)則提出在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶優(yōu)先培育建設(shè)一批綠色技術(shù)創(chuàng)新基地平臺(tái)。城市作為區(qū)域環(huán)境治理與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)集中區(qū)，是綠色技術(shù)創(chuàng)新的策源地與核心應(yīng)用空間。那么長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力如何？其內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制怎樣？應(yīng)從哪些方面著力提升？深入探討上述問(wèn)題對(duì)加快長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)文明建設(shè)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)、助推經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展意義重大。

早期關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新研究主要集中于探討綠色技術(shù)創(chuàng)新的基本概念、基本原則及其重要性。綠色技術(shù)創(chuàng)新起源于有效應(yīng)對(duì)日益凸顯的環(huán)境問(wèn)題，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)使得末端治污技術(shù)需求增強(qiáng)，并隨著綠色發(fā)展需求升級(jí)，逐漸轉(zhuǎn)向探索產(chǎn)品全生命周期的綠色生產(chǎn)工藝與綠色生態(tài)產(chǎn)品，尋求在生產(chǎn)和消費(fèi)過(guò)程中降低對(duì)生態(tài)環(huán)境負(fù)外部性的技術(shù)，即“綠色技術(shù)創(chuàng)新”[1]。多數(shù)研究認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展和循環(huán)經(jīng)濟(jì)具有內(nèi)在聯(lián)系，它力圖將生產(chǎn)和生活系統(tǒng)統(tǒng)一于生態(tài)系統(tǒng)巨循環(huán)之中，構(gòu)建良性循環(huán)能量流鏈，從技術(shù)創(chuàng)新維度驅(qū)動(dòng)環(huán)境經(jīng)濟(jì)社會(huì)復(fù)合系統(tǒng)功能提升[2]?？紤]到綠色技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展宗旨，一般認(rèn)為發(fā)展目標(biāo)協(xié)同化、創(chuàng)新主體多元化和成果分享公益化是綠色技術(shù)創(chuàng)新的核心特征。

后期隨著測(cè)評(píng)工具升級(jí)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)豐富起來(lái)，逐步轉(zhuǎn)向綠色技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估及其影響因素探討，并在此基礎(chǔ)上分析綠色技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的空間特征。多從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)及區(qū)域三個(gè)維度評(píng)估綠色技術(shù)創(chuàng)新能力[3]，企業(yè)層面綠色技術(shù)創(chuàng)新能力偏向考察企業(yè)綠色經(jīng)營(yíng)理念和綠色科技文化，產(chǎn)業(yè)層面綠色技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效則重點(diǎn)關(guān)注污染和技術(shù)雙密集的工業(yè)特別是制造業(yè)領(lǐng)域，區(qū)域?qū)用婢G色技術(shù)創(chuàng)新能力測(cè)度單元以省域尺度為主。一般采用加權(quán)指數(shù)法、隨機(jī)前沿模型SFA或改進(jìn)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA模型從綠色技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)與效率兩個(gè)方面測(cè)評(píng)綠色技術(shù)創(chuàng)新的績(jī)與效，大都表明綠色技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效與區(qū)域經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)密切相關(guān)，東部地區(qū)省份綠色技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)于中西部地區(qū)。伴隨著區(qū)域間聯(lián)系日益密切，綠色技術(shù)擴(kuò)散外溢引起學(xué)者關(guān)注，空間因素逐漸納入影響因素分析框架[4]。

當(dāng)前關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展研究進(jìn)一步轉(zhuǎn)向內(nèi)在作用機(jī)制及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)識(shí)別，考察綠色技術(shù)創(chuàng)新基本原理與經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)度。側(cè)重從綠色和技術(shù)兩個(gè)維度探討綠色技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在驅(qū)動(dòng)機(jī)制，主要關(guān)注環(huán)境規(guī)制、研發(fā)投入、民間投資、技術(shù)溢出、外商投資等關(guān)系區(qū)域創(chuàng)新主體和創(chuàng)新環(huán)境的變量對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)。重點(diǎn)探討環(huán)境規(guī)制和研發(fā)投入[5]的綠色技術(shù)效應(yīng)，檢驗(yàn)“波特效應(yīng)”綠色創(chuàng)新激勵(lì)存在性，判斷研發(fā)強(qiáng)度提升的創(chuàng)新溢出效應(yīng)，結(jié)果大都顯示與環(huán)境規(guī)制類(lèi)型和研發(fā)投入主體密切相關(guān)[6]。多數(shù)研究表明綠色技術(shù)創(chuàng)新具有復(fù)雜性，受制于創(chuàng)新過(guò)程高成本屬性與創(chuàng)新結(jié)果不確定性，對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效貢獻(xiàn)方向并不統(tǒng)一，甚至可能具有抑制性。隨著機(jī)制研究逐步深入，綠色技術(shù)創(chuàng)新提升策略研究涌現(xiàn)，尋找加快綠色技術(shù)創(chuàng)新的最優(yōu)路徑，尤為關(guān)注綠色創(chuàng)新成果市場(chǎng)化[7]。

學(xué)術(shù)界關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新研究整體仍處于蓬勃發(fā)展階段，由理論內(nèi)涵特征逐漸轉(zhuǎn)向定量測(cè)評(píng)與機(jī)制識(shí)別，研究?jī)?nèi)容逐步深化。但仍有以下幾點(diǎn)有待拓展：一是關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的理論機(jī)理闡述尚不明晰，無(wú)法準(zhǔn)確把握綠色技術(shù)創(chuàng)新的邏輯起點(diǎn)；二是關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估的空間尺度有待細(xì)化，現(xiàn)有研究多數(shù)以省域尺度為基本單元，難以把握綠色技術(shù)創(chuàng)新核心空間的應(yīng)對(duì)策略；三是關(guān)于國(guó)家重大戰(zhàn)略區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)注不夠，不利于發(fā)揮國(guó)家重大區(qū)域戰(zhàn)略的綠色技術(shù)創(chuàng)新支撐能力。鑒于此，本文主要貢獻(xiàn)在于：一是系統(tǒng)闡明綠色技術(shù)創(chuàng)新的理論機(jī)理，確立綠色技術(shù)創(chuàng)新邏輯框架；二是以更為精細(xì)的城市尺度測(cè)評(píng)國(guó)家重大戰(zhàn)略區(qū)域長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力；三是從空間交互效應(yīng)視角探究長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的驅(qū)動(dòng)機(jī)制，考慮綠色技術(shù)創(chuàng)新要素空間流動(dòng)性。

一、理論機(jī)理

綠色技術(shù)創(chuàng)新即指有利于降低生產(chǎn)生活性環(huán)境負(fù)向影響的技術(shù)創(chuàng)新成果[8]。增強(qiáng)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力是提升資源利用效率、增強(qiáng)區(qū)域發(fā)展韌性、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑。促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理可歸納為以下三種效應(yīng)。

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。隨著居民生活水平提升，消費(fèi)需求日趨多元化，從關(guān)注產(chǎn)品數(shù)量向注重產(chǎn)品生態(tài)安全轉(zhuǎn)變，綠色消費(fèi)需求凸顯，引致消費(fèi)升級(jí)。企業(yè)作為最重要的市場(chǎng)主體，面對(duì)市場(chǎng)需求朝綠色化方向轉(zhuǎn)變，必須調(diào)整生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策，強(qiáng)化清潔生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)，增強(qiáng)綠色產(chǎn)品供給，促進(jìn)生產(chǎn)研發(fā)實(shí)踐與市場(chǎng)需求有效對(duì)接，以維持企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[5]。在同等條件下，消費(fèi)者對(duì)同類(lèi)型綠色產(chǎn)品的偏好強(qiáng)于傳統(tǒng)產(chǎn)品，使得綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)存在產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，市場(chǎng)份額不斷增加，激發(fā)其他企業(yè)競(jìng)相革新生產(chǎn)技術(shù)，擴(kuò)大綠色產(chǎn)品供給，使得行業(yè)整體生產(chǎn)技術(shù)清潔高級(jí)化。同時(shí)綠色生產(chǎn)技術(shù)具有相對(duì)性，因時(shí)間和空間不同而存在差異，隨著消費(fèi)者綠色需求梯度升級(jí)，綠色產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，企業(yè)持續(xù)推進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)綠色高級(jí)化。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)保證綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，增強(qiáng)企業(yè)綠色研發(fā)生產(chǎn)的內(nèi)生性。

集聚擴(kuò)散效應(yīng)。由于綠色技術(shù)創(chuàng)新要求將環(huán)保理念融入技術(shù)革新，存在較高的門(mén)檻條件，綠色技術(shù)創(chuàng)新所需的高端人才和研發(fā)資金等要素率先在產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較強(qiáng)的地區(qū)集聚，形成若干綠色創(chuàng)新增長(zhǎng)極，引領(lǐng)周邊地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，并形成地區(qū)間綠色技術(shù)創(chuàng)新梯度差。隨著交通和通信網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施日益完善，地區(qū)間要素頻繁流動(dòng)便利性增強(qiáng)，綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)達(dá)地區(qū)為尋求廣闊綠色產(chǎn)品市場(chǎng)，可能會(huì)向周邊地區(qū)轉(zhuǎn)移部分要素[9]。先進(jìn)綠色生產(chǎn)技術(shù)和管理模式通過(guò)綠色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而向周邊地區(qū)擴(kuò)散，創(chuàng)新能力薄弱地區(qū)則立足自身稟賦基礎(chǔ)消化吸收綠色技術(shù)外溢紅利，加速技術(shù)追趕步伐，從而縮小地區(qū)間綠色技術(shù)差距。綠色技術(shù)創(chuàng)新的集聚外溢特征和正外部性屬性，可促進(jìn)先發(fā)地區(qū)和后發(fā)地區(qū)綠色生產(chǎn)能力梯度提升，強(qiáng)化區(qū)域整體綠色創(chuàng)新發(fā)展能力。

政策引導(dǎo)效應(yīng)。作為公共利益的集中代表，隨著居民環(huán)保要求提升，政府會(huì)充分考慮居民的生態(tài)環(huán)境需求，致力于提升生態(tài)環(huán)境質(zhì)量。一方面，通過(guò)行政法律手段從嚴(yán)確立環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，制定較為嚴(yán)苛的環(huán)境政策，要求企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)達(dá)到一定的排放標(biāo)準(zhǔn)；而企業(yè)為遵循環(huán)保約束，則會(huì)強(qiáng)化污染治理技術(shù)研發(fā)應(yīng)用，尋求最有效的清潔生產(chǎn)模式，間接促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，政府提供有利于綠色技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)，加大對(duì)生產(chǎn)企業(yè)、科研院所與中介機(jī)構(gòu)的綠色技術(shù)研發(fā)支持力度，鼓勵(lì)銀行加大對(duì)企業(yè)綠色環(huán)保技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目的融資支持，搭建綠色環(huán)?？萍紕?chuàng)新平臺(tái)，最大限度降低企業(yè)開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的政策成本。政府從強(qiáng)化環(huán)保硬約束與優(yōu)化綠色創(chuàng)新軟環(huán)境方面，營(yíng)造良好的綠色創(chuàng)新政策環(huán)境，積極引導(dǎo)企業(yè)等市場(chǎng)主體加快環(huán)境技術(shù)研發(fā)應(yīng)用，增強(qiáng)綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極性、主動(dòng)性和持久性[10]。

二、特征事實(shí)

(一)研究方法

綠色技術(shù)創(chuàng)新效率代表清潔生產(chǎn)技術(shù)革新能力，區(qū)域環(huán)境非期望產(chǎn)出越少，則意味著技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境容量消耗越小，反映綠色技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)極為復(fù)雜，涉及多種投入和產(chǎn)出，因此本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA作為綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的測(cè)評(píng)工具。但傳統(tǒng)徑向DEA模型未能考慮非期望產(chǎn)出的弱可處置屬性，而包含非期望產(chǎn)出的SBM模型只考慮非徑向松弛變動(dòng)。因此本文采用Tone和Tsutsui[11]在SBM模型基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出的EBM(Epsilon-Based Measure)模型測(cè)評(píng)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，該模型同時(shí)考慮了決策單元投入產(chǎn)出要素的徑向與非徑向松弛變動(dòng)，進(jìn)一步將EBM模型超效率化，增強(qiáng)有效決策單元相對(duì)可比性。非導(dǎo)向的考慮非期望產(chǎn)出的超效率EBM模型具體如下：

(1)

上述綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)度模型主要涉及三類(lèi)變量：一是技術(shù)創(chuàng)新投入，主要考慮研發(fā)人員和研發(fā)資金投入，分別采用城市R&D人員(人)和R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出(萬(wàn)元)衡量；二是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，本文主要從專(zhuān)利角度衡量創(chuàng)新產(chǎn)出，采用技術(shù)創(chuàng)新含金量最高的城市發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)(件)衡量；三是環(huán)境非期望產(chǎn)出，主要考慮廢水、廢氣兩類(lèi)工業(yè)毒害物質(zhì)，分別采用工業(yè)廢水排放量(萬(wàn)噸)、城市工業(yè)二氧化硫排放量(噸)、城市工業(yè)煙(粉)塵排放量(噸)予以衡量。測(cè)度結(jié)果見(jiàn)表1，并基于自然斷裂法借助ArcGIS平臺(tái)從低水平、較低水平、中等水平、較高水平、高水平等五個(gè)層次可視化長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率空間分布(囿于篇幅，未在正文展示)。

(二)研究對(duì)象和數(shù)據(jù)來(lái)源

本文側(cè)重考察長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市層面綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，研究對(duì)象覆蓋長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶110個(gè)地級(jí)及以上城市。一方面，為增強(qiáng)測(cè)度結(jié)果的科學(xué)性和全局性，本文從全國(guó)視角判識(shí)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，實(shí)際參與測(cè)評(píng)的城市為全國(guó)254個(gè)地級(jí)及以上城市；另一方面，考慮到長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶內(nèi)部創(chuàng)新資源和發(fā)展水平存在較大的地區(qū)差異，本文從上中下游地區(qū)視角分析長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的地區(qū)差異，其中上游地區(qū)包括云貴川渝四省份33個(gè)城市，中游地區(qū)包括鄂湘贛三省份36個(gè)城市，下游地區(qū)包括蘇浙滬皖四省份41個(gè)城市。綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)評(píng)相關(guān)指標(biāo)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)均取自中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社出版的《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，由于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒2018》是首部系統(tǒng)公布中國(guó)各城市技術(shù)創(chuàng)新成果指標(biāo)的官方統(tǒng)計(jì)年鑒，所以本文實(shí)際研究2017年橫截面長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效問(wèn)題。

(三)結(jié)果分析

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力高于全國(guó)平均水平，對(duì)穩(wěn)定國(guó)家綠色發(fā)展的創(chuàng)新動(dòng)能具有積極促進(jìn)作用。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率平均值為0.299，高于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶以外地區(qū)城市2.72個(gè)百分點(diǎn)，略高于全國(guó)平均水平1.52個(gè)百分點(diǎn)，整體領(lǐng)先全國(guó)水平。絕大部分城市(63個(gè))高于全國(guó)中位數(shù)水平，處于全國(guó)排名相對(duì)靠前位置(見(jiàn)表1)，綠色技術(shù)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)整體良好，技術(shù)創(chuàng)新成果的環(huán)境負(fù)效應(yīng)相對(duì)較小。但長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)并不明顯，絕對(duì)效率水平不高，表明當(dāng)前長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市技術(shù)創(chuàng)新成果在促進(jìn)生產(chǎn)力提升的同時(shí)也產(chǎn)生了較大的環(huán)境代價(jià)，整體綠色技術(shù)創(chuàng)新能力有待提升。與游達(dá)明和黃曦子[3]關(guān)于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色技術(shù)增長(zhǎng)效應(yīng)尚不明顯的觀點(diǎn)一致，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色轉(zhuǎn)型技術(shù)支撐作用地位還較為脆弱，仍需進(jìn)一步加大綠色技術(shù)研發(fā)強(qiáng)度。

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率呈右偏“V型”空間分布，上游地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)，中游地區(qū)滯后，下游地區(qū)最強(qiáng)。盡管上游地區(qū)城市整體創(chuàng)新資源相對(duì)稀缺，但近年來(lái)積極布局戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，發(fā)展大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、電子信息等綠色高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出效率和環(huán)境協(xié)同效應(yīng)均提升迅猛，有7座城市位于綠色技術(shù)創(chuàng)新較高水平與高水平地區(qū)。中游地區(qū)作為國(guó)家傳統(tǒng)制造業(yè)基地，鋼鐵、紡織、化工等科技含量較低的高能耗、高污染產(chǎn)業(yè)比重較高，創(chuàng)新資源雖較為豐富，但配置效率較低，創(chuàng)新成果的環(huán)境負(fù)效益明顯，城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，有9座城市位于綠色技術(shù)創(chuàng)新低水平地區(qū)。下游地區(qū)城市創(chuàng)新資源富集，為國(guó)家高端人才集聚區(qū)，已基本建立健全創(chuàng)新能力強(qiáng)勁的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，高技術(shù)創(chuàng)新成果比重較高，有39座城市位于中等及以上水平，綠色技術(shù)創(chuàng)新能力遠(yuǎn)高于中上游地區(qū)城市。

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力呈典型的“中心—外圍”二元空間結(jié)構(gòu)，沿江沿海及中心城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力明顯高于其他城市。上海、蘇州、杭州、南京、合肥、武漢、南昌、長(zhǎng)沙、重慶、遵義、成都、昆明等城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率均處于較高水平，為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶核心綠色創(chuàng)新增長(zhǎng)極，引領(lǐng)周邊城市綠色創(chuàng)新發(fā)展。宿遷、上饒、景德鎮(zhèn)、九江、宜春、新余、十堰、懷化、達(dá)州、畢節(jié)、臨滄、普洱等省際交界城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率較低，在全國(guó)排名大都在200名之后，處于相對(duì)靠后位置。下游地區(qū)城市已構(gòu)建較為完善的綠色技術(shù)創(chuàng)新城市網(wǎng)絡(luò)，而中上游地區(qū)特別是云貴地區(qū)中心城市的綠色技術(shù)帶動(dòng)作用較弱，仍處于綠色創(chuàng)新集聚發(fā)展階段。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力與城市自身和周邊城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在一定關(guān)聯(lián)，本城市和周邊城市的經(jīng)濟(jì)支持對(duì)城市綠色創(chuàng)新發(fā)展具有重要的促進(jìn)作用。

三、動(dòng)力機(jī)制

(一)研究假設(shè)

第二部分介紹了綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提升的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、集聚擴(kuò)散效應(yīng)、政策引導(dǎo)效應(yīng)，這三種效應(yīng)構(gòu)建了綠色技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制分析的理論框架，依據(jù)上述邏輯框架，參考學(xué)術(shù)界綠色技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)代表性研究成果，本文嘗試從以下六個(gè)方面進(jìn)一步探討長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的動(dòng)力機(jī)制，以識(shí)別影響長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色創(chuàng)新發(fā)展能力的主導(dǎo)因素。

1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展

綠色技術(shù)創(chuàng)新較傳統(tǒng)創(chuàng)新門(mén)檻更高，較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有利于居民環(huán)保需求和環(huán)境人力資本提升，為推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新成果的綠色化提供必要的物質(zhì)基礎(chǔ)和社會(huì)環(huán)境。一般認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有綠色激勵(lì)效應(yīng)和創(chuàng)新能力累積效應(yīng)，對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提升具有促進(jìn)作用[5]。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶作為國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)的具有全球影響力的內(nèi)河經(jīng)濟(jì)帶，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度處于全國(guó)領(lǐng)先水平，應(yīng)會(huì)帶動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提升并增強(qiáng)區(qū)域綠色創(chuàng)新發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)力?；诖?，提出如下假設(shè)。

H1：經(jīng)濟(jì)發(fā)展可為綠色技術(shù)創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造良好需求并提供物質(zhì)基礎(chǔ)，對(duì)城市綠色創(chuàng)新發(fā)展具有促進(jìn)作用。

2.環(huán)境規(guī)制

綠色技術(shù)創(chuàng)新作為一種環(huán)境治理的有效手段，其本身與環(huán)境治理具有密切關(guān)聯(lián)。關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響存在成本約束效應(yīng)和“波特假說(shuō)”兩種相反觀點(diǎn)[12]。前者認(rèn)為加強(qiáng)環(huán)境治理會(huì)增加企業(yè)生產(chǎn)負(fù)擔(dān)，使得企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益下降而無(wú)法持久推動(dòng)生產(chǎn)技術(shù)綠色化；后者認(rèn)為提升環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)有利于企業(yè)加大綠色技術(shù)研發(fā)投入和研發(fā)成果應(yīng)用積極性，綠色技術(shù)革新帶來(lái)的收益加成足以抵消前期成本投入。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶致力于建設(shè)國(guó)家生態(tài)文明先行示范帶，創(chuàng)新資源較為豐富，從嚴(yán)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)可能存在更大的創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)?；诖耍岢鋈缦录僭O(shè)。

H2：強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制有利于激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新積極性，對(duì)創(chuàng)新資源稟賦較好的長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力存在較強(qiáng)帶動(dòng)作用。

3.政府支持

綠色技術(shù)創(chuàng)新成果具有較強(qiáng)的正外部性，企業(yè)難以承受高昂創(chuàng)新成本并獲取全部創(chuàng)新收益，政府的政策和資金支持對(duì)企業(yè)維持綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)具有重要穩(wěn)定作用。政府為企業(yè)開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)搭建公共平臺(tái)并給予一定的政策和資金支持，營(yíng)造良好的綠色技術(shù)創(chuàng)新軟硬環(huán)境，對(duì)增強(qiáng)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要支撐作用[13]。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶仍處于發(fā)展不平衡與發(fā)展不充分階段，政府綠色創(chuàng)新政策支持對(duì)提升綠色技術(shù)創(chuàng)新能力作用應(yīng)更為凸顯?；诖耍岢鋈缦录僭O(shè)。

H3：政府支持可降低企業(yè)創(chuàng)新成本，有利于增強(qiáng)企業(yè)開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)積極性，促進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力增強(qiáng)。

4.外商投資

引進(jìn)外資對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新發(fā)展存在“污染光環(huán)”與“污染天堂”兩種假說(shuō)[14]。前者認(rèn)為國(guó)外資本生產(chǎn)技術(shù)和管理模式處于領(lǐng)先水平，對(duì)承接地存在技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，有利于增強(qiáng)地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力；后者認(rèn)為國(guó)外資本多為母國(guó)淘汰摒棄的落后產(chǎn)能，對(duì)承接地存在污染轉(zhuǎn)移效應(yīng)，會(huì)降低區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶覆蓋東中西部三大經(jīng)濟(jì)地帶，引進(jìn)外資可能在促進(jìn)本地技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)外資現(xiàn)象，使得周邊城市落后產(chǎn)能集聚?；诖耍岢鋈缦录僭O(shè)。

H4：外商投資有利于引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)理念，有利于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)積累，但外資競(jìng)爭(zhēng)可能導(dǎo)致污染產(chǎn)出流向周邊城市。

5.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

優(yōu)化產(chǎn)業(yè)內(nèi)部配置有利于激發(fā)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活力，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步高級(jí)化，產(chǎn)污能力較強(qiáng)的第二產(chǎn)業(yè)向清潔低碳的服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)型，二三產(chǎn)業(yè)加速融合發(fā)展步伐，促進(jìn)綠色技術(shù)研發(fā)服務(wù)與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型緊密對(duì)接，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力[15]。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶積極推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，促進(jìn)城市生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合發(fā)展，要求企業(yè)強(qiáng)化綠色生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)，以符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的技術(shù)要求，而低端產(chǎn)能則可能被迫向周邊地區(qū)遷移。基于此，提出如下假設(shè)。

H5：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，內(nèi)生驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提升，但可能引致低端產(chǎn)業(yè)向周邊城市轉(zhuǎn)移。

6.企業(yè)效益

理論上經(jīng)濟(jì)效益增長(zhǎng)有利于企業(yè)加大綠色技術(shù)研發(fā)投入，有利于綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提升。但事實(shí)上企業(yè)效益的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)存在不確定性，與企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)環(huán)境具有一定關(guān)聯(lián)，規(guī)模較大的企業(yè)效益增加帶來(lái)的研發(fā)投入增加越明顯，但也可能由于存在一定的市場(chǎng)勢(shì)力而減緩生產(chǎn)技術(shù)革新步伐[16]。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶定位于國(guó)家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)示范帶，企業(yè)營(yíng)利能力提升會(huì)使得研發(fā)力度加大，強(qiáng)化城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力?；诖?，提出如下假設(shè)。

H6：企業(yè)效益提升有利于加大綠色技術(shù)研發(fā)資金投入，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出，增強(qiáng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。

(二)模型構(gòu)建

理論機(jī)理分析表明綠色技術(shù)創(chuàng)新具有集聚擴(kuò)散效應(yīng)，地區(qū)間綠色創(chuàng)新活動(dòng)依托要素流動(dòng)而交互影響，因此傳統(tǒng)計(jì)量模型并不適合分析在空間效應(yīng)下長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的動(dòng)力機(jī)制，而應(yīng)采用空間計(jì)量模型作為分析工具。常用的空間計(jì)量模型包括空間滯后模型(SLM)、空間誤差模型(SEM)和空間杜賓模型(SDM)，且后者分析效果最佳。正如Elhorst[17]發(fā)現(xiàn)空間滯后模型分解的直接效應(yīng)與間接效應(yīng)比例固定，而空間誤差模型則無(wú)法分解出間接效應(yīng)，兩個(gè)模型均與現(xiàn)實(shí)空間效應(yīng)存在較大偏差。故而本文采用同時(shí)包含內(nèi)生空間交互效應(yīng)和誤差項(xiàng)空間交互效應(yīng)的空間杜賓模型。模型具體形式如下：

(2)

式中，GTIE即為綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，α表示截距項(xiàng)，δ表示空間自回歸系數(shù)，w表示空間矩陣W元素，β表示解釋變量回歸系數(shù)，θ表示解釋變量空間滯后項(xiàng)回歸系數(shù)。econo表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，采用城市常住人口人均GDP(元)衡量，并進(jìn)行自然對(duì)數(shù)化處理；envir表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，采用城市一般工業(yè)固體廢物綜合利用率、污水處理廠集中處理率、生活垃圾無(wú)害化處理率復(fù)合加權(quán)指數(shù)衡量；gover表示政府支持，采用城市科學(xué)技術(shù)支出與教育支出之和占地方公共預(yù)算支出比重衡量；FDI表示外商投資，采用城市實(shí)際使用外資占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資比重衡量；indus表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，采用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)之比衡量；reven表示企業(yè)效益，采用城市企業(yè)規(guī)上工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)總額占企業(yè)固定資產(chǎn)比重衡量。

由于存在內(nèi)生空間交互項(xiàng)產(chǎn)生的反饋效應(yīng)，Lesage和Pace[18]指出無(wú)法通過(guò)解釋變量及其空間滯后項(xiàng)回歸系數(shù)識(shí)別直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，并進(jìn)一步指出可通過(guò)構(gòu)建基于被解釋變量的偏導(dǎo)數(shù)矩陣分解空間效應(yīng)。為此，先將式(2)改寫(xiě)成如下矩陣形式：

GTIE=(I-δW)(Xβ+WXθ)+α+ε

(3)

式中，β=(β1,…,β6)，X=(x1,…,x6)=(econo,…,reven)，θ=(θ1,…,θ6)，對(duì)于從第1個(gè)城市到第110個(gè)城市的第k個(gè)解釋變量xk，其對(duì)應(yīng)的GTIE期望值的偏導(dǎo)數(shù)矩陣如下：

(4)

式中：最右側(cè)偏導(dǎo)數(shù)矩陣主對(duì)角線元素表示xk對(duì)應(yīng)的直接效應(yīng)，反映本城市解釋變量對(duì)本城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)；最右側(cè)偏導(dǎo)數(shù)矩陣非主對(duì)角線元素表示xk對(duì)應(yīng)的間接效應(yīng)，反映本城市解釋變量變動(dòng)對(duì)其他城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)；最右側(cè)偏導(dǎo)數(shù)矩陣所有元素之和為總效應(yīng)，反映本城市解釋變量變動(dòng)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的綜合影響效應(yīng)，等于直接效應(yīng)和間接效應(yīng)之和。

(三)空間權(quán)重矩陣選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

考慮到空間關(guān)系更多偏向地理因素，采用基于queen標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)典邊角鄰接矩陣作為空間權(quán)重矩陣W(110×110)。被解釋變量綠色技術(shù)創(chuàng)新效率直接取自上文測(cè)度結(jié)果，解釋變量指標(biāo)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)取自中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社出版的《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒2018》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2018》《中國(guó)貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計(jì)年鑒2018》。此外，由于本文使用數(shù)據(jù)為橫截面數(shù)據(jù)，不涉及價(jià)格波動(dòng)，無(wú)需進(jìn)行價(jià)格平減。為與特征事實(shí)分析保持一致，在探討長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率動(dòng)力機(jī)制時(shí)兼論上中下游地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新主導(dǎo)因素。

(四)實(shí)證分析

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率空間相關(guān)性檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量Moran’s I為0.265，對(duì)應(yīng)伴隨概率遠(yuǎn)低于1%的顯著性水平，表明的確存在較強(qiáng)的綠色技術(shù)創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)，應(yīng)將空間因素納入動(dòng)力機(jī)制分析中?？臻g杜賓模型回歸參數(shù)見(jiàn)表2。除中游地區(qū)外，空間自回歸系數(shù)在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體及上下游地區(qū)均通過(guò)10%的顯著性檢驗(yàn)，且大部分解釋變量空間滯后項(xiàng)回歸系數(shù)通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，可決系數(shù)也在0.5及以上，模型整體擬合效果較好。正如在模型構(gòu)建中所說(shuō)明，由于空間杜賓模型存在內(nèi)生空間滯后項(xiàng)，不能通過(guò)解釋變量及空間滯后項(xiàng)回歸系數(shù)識(shí)別直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，需構(gòu)建偏導(dǎo)數(shù)矩陣計(jì)算，分解結(jié)果詳見(jiàn)表3。

表2 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)效率影響因素的空間計(jì)量回歸

其一，經(jīng)濟(jì)發(fā)展(econo)對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提升具有顯著的基礎(chǔ)支撐作用，但對(duì)周邊城市帶動(dòng)作用微弱。直接效應(yīng)回歸系數(shù)在1%的顯著性水平下為正，間接效應(yīng)回歸系數(shù)不顯著，與假設(shè)1基本相符。經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利于激發(fā)綠色需求，并為開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供穩(wěn)定資金支持，帶動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力持續(xù)增強(qiáng)[5]。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體仍處于集聚發(fā)展階段，城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綠色創(chuàng)新紅利更多被本城市吸收，對(duì)周邊城市綠色技術(shù)創(chuàng)新支持不足，對(duì)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力較弱的中上游地區(qū)城市尤為典型。但下游地區(qū)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綠色技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)作用較為強(qiáng)烈，綠色技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散效應(yīng)凸顯，反映出下游地區(qū)城市間協(xié)同發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，有意愿且有能力與周邊城市共享發(fā)展紅利。

其二，環(huán)境規(guī)制(envir)未能有效直接激發(fā)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，但卻產(chǎn)生了良好的綠色創(chuàng)新溢出效應(yīng)。直接效應(yīng)回歸系數(shù)未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，間接效應(yīng)回歸系數(shù)在10%的顯著性水平下為正，與假設(shè)2預(yù)期相悖。正如郭進(jìn)[12]指出政府命令控制型環(huán)境規(guī)制難以產(chǎn)生“波特效應(yīng)”，在“共抓大保護(hù)、不搞大開(kāi)發(fā)”要求下，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶大力強(qiáng)化環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，甚至出現(xiàn)“環(huán)保一刀切”等粗放環(huán)境政策，給企業(yè)生產(chǎn)造成較大生產(chǎn)負(fù)擔(dān)，未能有效帶動(dòng)企業(yè)綠色創(chuàng)新活力，在環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)最為嚴(yán)格的下游地區(qū)表現(xiàn)得最為明顯。然而，粗放的環(huán)境政策可能使清潔型生產(chǎn)企業(yè)向周邊環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)靈活的城市轉(zhuǎn)移，為周邊城市帶來(lái)綠色技術(shù)創(chuàng)新活力，在環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)寬松的中上游地區(qū)表現(xiàn)得尤為明顯。下游地區(qū)可能由于環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)提升過(guò)快，使得部分污染型制造業(yè)向周邊城市轉(zhuǎn)移，抑制周邊城市綠色技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力。

其三，政府支持(gover)有力直接拉動(dòng)了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色創(chuàng)新發(fā)展，但對(duì)周邊城市支持作用不足。直接效應(yīng)回歸系數(shù)在5%的顯著性下為正，間接效應(yīng)回歸系數(shù)未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，與假設(shè)3基本一致。張旭和王宇指出強(qiáng)化政府研發(fā)投入可增強(qiáng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新積極性，政府支持是增強(qiáng)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的堅(jiān)強(qiáng)后盾，特別是伴隨著長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)，政府在建設(shè)基礎(chǔ)創(chuàng)新平臺(tái)和加大創(chuàng)新研發(fā)投入方面給予了大力支持，綠色創(chuàng)新政策引導(dǎo)效應(yīng)顯著，為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)[13]。政府綠色技術(shù)創(chuàng)新支持效應(yīng)在創(chuàng)新資源稟賦較好的中下游地區(qū)城市最為典型，而上游地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較弱，綠色創(chuàng)新支持效果不太顯著?？赡苡捎诘胤秸G色技術(shù)創(chuàng)新支持具有針對(duì)性，目標(biāo)對(duì)象主要是本地區(qū)企業(yè)，綠色創(chuàng)新正外部性有限，其他城市企業(yè)難以獲取本城市專(zhuān)有綠色創(chuàng)新紅利。

其四，外商投資(FDI)為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提升提供了外部紅利，但外資溢出效應(yīng)存在惡性逐底競(jìng)爭(zhēng)傾向。直接效應(yīng)回歸系數(shù)在10%的顯著性水平下為正，間接效應(yīng)則在10%的顯著性水平下為負(fù)，與假設(shè)4相符。承接外資轉(zhuǎn)移的確能為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶引進(jìn)先進(jìn)的綠色生產(chǎn)技術(shù)與管理模式，加速本地區(qū)城市綠色創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)程，且在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體及上中下游地區(qū)城市均呈現(xiàn)出較強(qiáng)綠色創(chuàng)新帶動(dòng)作用，綠色技術(shù)水平與國(guó)外相比存在梯度差。但外資在促進(jìn)本地區(qū)城市綠色創(chuàng)新能力的同時(shí)，對(duì)周邊城市存在創(chuàng)新阻礙作用，外資進(jìn)入長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶引發(fā)沿線城市競(jìng)相搶奪，產(chǎn)生低效市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，使得部分發(fā)達(dá)國(guó)家淘汰的污染型產(chǎn)能被周邊城市高標(biāo)準(zhǔn)承接，成為低端外資“污染避難所”[14]，削弱綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。

其五，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化(indus)對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率具有顯著促進(jìn)作用，但卻對(duì)周邊城市綠色創(chuàng)新發(fā)展存在一定阻礙作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化直接效應(yīng)回歸系數(shù)在1%的顯著性水平下為正，間接效應(yīng)回歸系數(shù)在10%的顯著性水平下為負(fù)，與假設(shè)5完全相符。歐雪銀指出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化蘊(yùn)含強(qiáng)勁綠色競(jìng)爭(zhēng)力，伴隨著長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市加速產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程，新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快布局，為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市發(fā)展集聚了大量高端綠色人才和研發(fā)資金，有力驅(qū)動(dòng)了綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提升，以中下游地區(qū)城市最為凸顯[15]。然而高端生產(chǎn)要素過(guò)度向中心城市集聚，綠色創(chuàng)新要素集聚效應(yīng)居于主導(dǎo)地位，導(dǎo)致周邊城市缺乏高質(zhì)量生產(chǎn)要素而陷于傳統(tǒng)發(fā)展陷阱，加劇對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)依賴(lài)性，難以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色高端化，使得周邊城市綠色創(chuàng)新能力難以提升。

其六，企業(yè)效益(reven)提升未能有效轉(zhuǎn)化成長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新積累，并成為綠色技術(shù)革新阻礙。直接效應(yīng)和間接效應(yīng)回歸系數(shù)均在1%的顯著性水平下為負(fù)，與假設(shè)6不相符，游達(dá)明和鄧穎蕾[16]所發(fā)現(xiàn)的全國(guó)范圍研究結(jié)論并不適用于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶，企業(yè)營(yíng)利能力增強(qiáng)削弱了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。一方面，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在數(shù)量和規(guī)模上仍占據(jù)主要份額，使得企業(yè)效益提升可能強(qiáng)化傳統(tǒng)生產(chǎn)技術(shù)偏好，采用既定生產(chǎn)技術(shù)即可獲得較高效益，缺乏進(jìn)行綠色技術(shù)改進(jìn)激勵(lì)，企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)薄弱，直接抑制長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提升。另一方面，在一定時(shí)期市場(chǎng)份額相對(duì)穩(wěn)定，本城市營(yíng)利能力增強(qiáng)則意味著周邊城市企業(yè)營(yíng)利能力退化，在日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，更是無(wú)力承擔(dān)綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入，造成周邊城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力退化。

表3 基于鄰接空間權(quán)重矩陣下綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的空間效應(yīng)

(五)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為確保上述分析具有較強(qiáng)的可靠性，須對(duì)模型進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)?？紤]到空間計(jì)量模型對(duì)空間權(quán)重矩陣關(guān)系設(shè)定較為敏感，本文即采用變換空間權(quán)重矩陣進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，若此種情況下模型回歸結(jié)果仍較為一致，則說(shuō)明上述分析結(jié)果可信度較高。因此，本文以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各城市政府駐地間距離倒數(shù)矩陣替換二元鄰接矩陣，依舊采用空間杜賓模型進(jìn)行回歸分析(結(jié)果見(jiàn)表4)，結(jié)果顯示各解釋變量直接效應(yīng)和間接效應(yīng)回歸系數(shù)確實(shí)產(chǎn)生了一定變化，但符號(hào)方向和顯著性程度與表3結(jié)果基本保持一致。本文分析主要依據(jù)直接效應(yīng)和間接效應(yīng)回歸系數(shù)符號(hào)與顯著性，系數(shù)變化較大而難以獲知變量的真實(shí)邊際效應(yīng)，更多關(guān)注變量的影響存在性和方向性，所以足以保證上述關(guān)于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率動(dòng)力機(jī)制分析具有較高的可靠度。

表4 基于地理距離空間權(quán)重矩陣下綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的空間效應(yīng)

四、結(jié)論與政策啟示

本文通過(guò)分析綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提升的理論機(jī)理，采用超效率EBM模型分析長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的空間格局，并進(jìn)一步采用空間杜賓模型SDM探究了其空間驅(qū)動(dòng)機(jī)制，得出如下研究結(jié)論。

第一，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力領(lǐng)先全國(guó)，但內(nèi)部地區(qū)差異顯著，綠色創(chuàng)新發(fā)展協(xié)同性有待提升。作為最重要的東西主軸，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶集聚了國(guó)家大量的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新動(dòng)能，綠色技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)扎實(shí)，城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力高于全國(guó)其他地區(qū)，為國(guó)家綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展重要支撐帶。但其內(nèi)部地區(qū)發(fā)展差異巨大，整體呈上中下游地區(qū)右偏“V型”分布空間格局。上游地區(qū)城市大數(shù)據(jù)等綠色高技術(shù)發(fā)展迅猛，綠色技術(shù)創(chuàng)新后發(fā)優(yōu)勢(shì)突出；中游地區(qū)城市傳統(tǒng)工業(yè)消耗了大量的創(chuàng)新資源，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率低下；下游地區(qū)依托先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)動(dòng)能和技術(shù)水平，引領(lǐng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶乃至全國(guó)綠色創(chuàng)新發(fā)展。除下游地區(qū)外，中上游地區(qū)中心城市存在吸取周邊城市綠色創(chuàng)新生產(chǎn)要素現(xiàn)象，對(duì)周邊城市綠色技術(shù)擴(kuò)散不足。

第二，經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政府支持、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化是直接驅(qū)動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提升的主導(dǎo)力量。綠色技術(shù)創(chuàng)新門(mén)檻條件較高，創(chuàng)新成果和創(chuàng)新收益存在不確定性，需要充足而穩(wěn)定的研發(fā)投入，必須依托強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)支撐，增強(qiáng)綠色技術(shù)創(chuàng)新需求條件并提供堅(jiān)實(shí)的創(chuàng)新物質(zhì)基礎(chǔ)。政府對(duì)企業(yè)的直接研發(fā)支持和間接政策支持則直接降低了企業(yè)開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的交易成本，有利于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新私人邊際成本與社會(huì)邊際成本保持一致，降低綠色技術(shù)創(chuàng)新外部性，提升長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新積極性。隨著長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)邁向中高端，高能耗型傳統(tǒng)低端產(chǎn)能逐漸退出市場(chǎng)，而綠色新興產(chǎn)能發(fā)展成熟，在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換過(guò)程中集聚了豐富的高質(zhì)量生產(chǎn)要素，極大增強(qiáng)了綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。

第三，環(huán)境規(guī)制、外商投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、企業(yè)效益提升對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力具有顯著的空間溢出效應(yīng)。在“共抓大保護(hù)、不搞大開(kāi)發(fā)”要求下，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市存在低效率執(zhí)行環(huán)境政策傾向，造成部分技術(shù)優(yōu)勢(shì)企業(yè)向周邊城市轉(zhuǎn)移，為周邊城市帶來(lái)技術(shù)外溢，同時(shí)高能耗企業(yè)也會(huì)在“一刀切”環(huán)境政策下向鄰近城市轉(zhuǎn)移，以下游地區(qū)最為典型。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體處于快速發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需求較為強(qiáng)烈，一定程度存在地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)。城市間外資競(jìng)爭(zhēng)使得進(jìn)入門(mén)檻降低，成為劣質(zhì)外資“污染避難所”；而中心城市集聚生產(chǎn)要素推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高端化，卻加劇周邊城市傳統(tǒng)產(chǎn)能依賴(lài)，且周邊城市企業(yè)營(yíng)利能力下降，抑制企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)投入，對(duì)周邊城市綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生消極間接效應(yīng)。

上述結(jié)論蘊(yùn)含著如下政策啟示。

其一，加快地區(qū)綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展。發(fā)揮綠色技術(shù)創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)，下游地區(qū)城市立足自身技術(shù)和資本優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)突破基礎(chǔ)性前沿綠色生產(chǎn)技術(shù)，保持全國(guó)綠色創(chuàng)新動(dòng)力源優(yōu)勢(shì)；中游地區(qū)深挖自身創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)，立足傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，主抓傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型技術(shù)；上游地區(qū)則繼續(xù)沿著特色新興產(chǎn)業(yè)增強(qiáng)自身技術(shù)創(chuàng)新能力。推動(dòng)要素雙向流動(dòng)，中心城市在集聚綠色技術(shù)創(chuàng)新人才的同時(shí)，應(yīng)加大對(duì)周邊城市的反哺力度，依托產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目與欠發(fā)達(dá)地區(qū)共建產(chǎn)業(yè)園區(qū)，釋放綠色技術(shù)創(chuàng)新紅利，縮小地區(qū)間綠色技術(shù)梯度差。實(shí)施綠色創(chuàng)新試點(diǎn)示范工程，鼓勵(lì)試點(diǎn)城市與周邊城市加強(qiáng)綠色技術(shù)合作，共同推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境保護(hù)，探索城市間綠色技術(shù)流動(dòng)新模式、新機(jī)制、新思路，帶動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全域城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力協(xié)同提升。

其二，加大政府綠色創(chuàng)新支持力度。持續(xù)加大綠色技術(shù)研發(fā)投入，以財(cái)政資金為杠桿，撬動(dòng)社會(huì)資本進(jìn)入，設(shè)立長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)基金，支持企業(yè)實(shí)施綠色科技工程項(xiàng)目，保障企業(yè)開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新資金供給，加快綠色技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用推廣。優(yōu)化綠色創(chuàng)新政策供給，從能耗、研發(fā)強(qiáng)度和創(chuàng)新績(jī)效與排放情況等維度制定綠色科技型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于符合條件的企業(yè)給予一定的稅收優(yōu)惠，引導(dǎo)企業(yè)自主加強(qiáng)綠色技術(shù)研發(fā)，激發(fā)企業(yè)綠色創(chuàng)新積極性。搭建綠色技術(shù)創(chuàng)新基地平臺(tái)，在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新基礎(chǔ)良好的城市布局一批國(guó)家工程研究中心、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家科技資源共享平臺(tái)，定期考評(píng)綠色創(chuàng)新基地平臺(tái)服務(wù)成效，推動(dòng)創(chuàng)新成果向全社會(huì)開(kāi)放共享，使長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全域共享綠色創(chuàng)新成果。

其三，推動(dòng)環(huán)境治理“放管服”改革。柔性推進(jìn)環(huán)保政策，針對(duì)地區(qū)突出環(huán)境問(wèn)題科學(xué)制定管控政策，給予目標(biāo)企業(yè)充分調(diào)整期以達(dá)到環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁環(huán)保“一刀切”，杜絕以環(huán)保為借口阻礙企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，維護(hù)企業(yè)生產(chǎn)權(quán)利。提升環(huán)保政策有效性，主抓綠色技術(shù)創(chuàng)新最為迫切的企業(yè)，以地區(qū)污染高排放企業(yè)為重點(diǎn)，要求企業(yè)制定符合自身?xiàng)l件的綠色技術(shù)改進(jìn)方案，在一定周期內(nèi)有序完成技術(shù)改造升級(jí)，實(shí)現(xiàn)提升環(huán)境質(zhì)量與增強(qiáng)地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力雙贏目標(biāo)。建設(shè)統(tǒng)一環(huán)境預(yù)警監(jiān)測(cè)體系，推動(dòng)上中下游地區(qū)城市環(huán)境信息共享，一旦出現(xiàn)污染型外資企業(yè)進(jìn)入，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全域城市同時(shí)獲取外資區(qū)位動(dòng)向，防止發(fā)達(dá)國(guó)家淘汰落后的劣質(zhì)外資企業(yè)轉(zhuǎn)移至欠發(fā)達(dá)城市，擠占政府創(chuàng)新資源，削弱綠色技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)能。

其四，深入推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)。加快傳統(tǒng)產(chǎn)能綠色化，強(qiáng)化傳統(tǒng)產(chǎn)能綠色轉(zhuǎn)型關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，以鋼鐵、化工、有色等長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶支柱型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)，突破一批傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)綠色化核心技術(shù)，研制出一批綠色改造關(guān)鍵設(shè)備，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)綠色升級(jí)，提升傳統(tǒng)產(chǎn)能綠色創(chuàng)新能力。培育壯大綠色新興產(chǎn)能，增強(qiáng)綠色新興產(chǎn)能核心技術(shù)儲(chǔ)備，以滿足節(jié)能環(huán)保、新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)、新能源裝備等綠色新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求為抓手，重點(diǎn)研發(fā)資源循環(huán)利用工藝、節(jié)能電池與設(shè)備，著力構(gòu)建綠色新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)體系，保障綠色新興動(dòng)能綠色技術(shù)供給。積極推動(dòng)制造業(yè)與服務(wù)業(yè)融合互動(dòng)發(fā)展，推動(dòng)企業(yè)采用第三方綠色技術(shù)服務(wù)模式，加強(qiáng)節(jié)能環(huán)保技術(shù)服務(wù)公司與制造業(yè)企業(yè)緊密對(duì)接，促進(jìn)綠色節(jié)能技術(shù)專(zhuān)業(yè)化應(yīng)用。

其五，增強(qiáng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新積極性。加大綠色技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，強(qiáng)化研發(fā)、試驗(yàn)、示范、推廣、應(yīng)用全過(guò)程知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，建立綠色技術(shù)侵權(quán)記錄，并納入國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，嚴(yán)格保護(hù)企業(yè)綠色技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。強(qiáng)化綠色技術(shù)研發(fā)市場(chǎng)化導(dǎo)向，圍繞具有重大市場(chǎng)需求的節(jié)能環(huán)保、清潔能源、清潔生產(chǎn)等領(lǐng)域，啟動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)專(zhuān)項(xiàng)，遵循“項(xiàng)目從需求中來(lái)、成果到市場(chǎng)中去”原則，推動(dòng)綠色技術(shù)研發(fā)成果市場(chǎng)化應(yīng)用，切實(shí)增強(qiáng)地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。加強(qiáng)綠色技術(shù)創(chuàng)新融資支持，鼓勵(lì)地方政府設(shè)立擔(dān)保基金，降低綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)和項(xiàng)目的融資門(mén)檻，對(duì)綠色技術(shù)研發(fā)應(yīng)用項(xiàng)目給予一定的貼息貸款利率優(yōu)惠，優(yōu)化綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)債券發(fā)行或上市融資服務(wù)，最大限度滿足企業(yè)綠色創(chuàng)新融資需求。

“將長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)成為我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)的先行示范帶”是國(guó)家對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的四大定位之一[19]，因此，必須依靠綠色技術(shù)創(chuàng)新，提高創(chuàng)新效率，促進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的綠色發(fā)展和生態(tài)文明建設(shè)。