丁顯有，肖雯

（河海大學 商學院，江蘇 常州 213022）

一、引言

黨的十九大報告指出要建設創(chuàng)新型國家，強化基礎研究，加強科技成果轉(zhuǎn)化。眾所周知，創(chuàng)新是發(fā)展的第一動力，高校更是創(chuàng)新體系中的重要組成部分。高校的科研投入、創(chuàng)造、轉(zhuǎn)化與產(chǎn)出不僅關系著學校自身的發(fā)展，也與國家經(jīng)濟社會發(fā)展密切相關。由高校牽頭的重大科技攻關任務已取得重大成就，如量子調(diào)控、鐵基超導、合成生物等，并服務于經(jīng)濟發(fā)展。隨著“雙一流”建設政策提出，高等教育領域的科研發(fā)展更是備受矚目?！半p一流”建設政策要求高校提升科學研究水平，推動科研成果轉(zhuǎn)化，助推經(jīng)濟發(fā)展、人才培養(yǎng)和提供社會服務。探究“雙一流”建設高校的科研效率是否得到提升、科研投入與產(chǎn)出是否達到預期、這類高校的科研效率與當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展之間有無關系，不僅有助于了解高校科研水平，更有助于落實“雙一流”建設政策。

國內(nèi)外關于高?？蒲行实难芯恳延兴尚?，從現(xiàn)有文獻來看，主要體現(xiàn)在以下三個方面：（1）高?？蒲行试u價指標的構建。潘健[1]認為高校在投入產(chǎn)出指標的選取上要根據(jù)不同地區(qū)、不同教育背景而選擇不同的指標。而蔡文伯等[2]認為科研投入方面，要考慮人力和財力資源的投入，在科研產(chǎn)出上要考慮教學、科研和社會服務等指標體系。（2）效率的研究方法。劉野[3]指出隨機前沿分析方法（SFA）是了解高校生產(chǎn)效率的工具，并通過對美國高校生產(chǎn)效率的研究提出建議。成剛等[4]通過SFA方法基于教育部直屬高校的面板數(shù)據(jù)進行研究并發(fā)現(xiàn)高校研究所支付的成本較高而收獲較低。數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）方法由于不需要預估參數(shù)和模型簡單也被廣泛運用到高?？蒲行试u價之中[5]。閆超棟等[6]通過DEA方法測算了我國省市高等教育效率，并對其發(fā)展趨勢進行預測。也有學者通過Malmquist方法研究教育產(chǎn)出的動態(tài)變化。Agasisti等[7]通過對意大利學術產(chǎn)出的動態(tài)變化提出教育產(chǎn)出要注重效率，重視技術的發(fā)展。趙曉陽等[8]通過對“985”高校科研產(chǎn)出的動態(tài)研究認為我國“985”高校的科研效率整體偏低。（3）高校科研效率的影響因素。閆平等[9]通過對我國高?？蒲行实膭討B(tài)研究發(fā)現(xiàn)，高校的科研質(zhì)量和成果轉(zhuǎn)化的優(yōu)化有利于提高學校的科研效率。汪彥等[10]對上海17所高校的科研效率進行分析，發(fā)現(xiàn)人力資本短缺、物力資本豐裕是影響上海高?？蒲行实闹匾蛩?。Benner等[11]認為政策的決策過程和優(yōu)先級也會影響高校的科研效率。

現(xiàn)有研究分別圍繞經(jīng)濟對科研效率的影響和科研效率對經(jīng)濟的影響進行了深入的分析。針對經(jīng)濟對科研效率的影響，主要圍繞直接和間接兩個方面。（1）直接方面。Chapple等[12]研究發(fā)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟提升會促進地區(qū)科研經(jīng)費投入，從而提高高校科研效率；Wang[13]卻認為政府撥款比例越高，高?？蒲行试降汀＃?）間接方面。楊宏進等[14]發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展通過影響市場開放度及市場需求對中國高校創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響；Chu[15]發(fā)現(xiàn)地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平會帶來更高的地區(qū)R&D強度，從而產(chǎn)生高校技術溢出效應?？蒲行蕦?jīng)濟的影響，也主要圍繞直接和間接兩個方面。（1）直接方面。揭紅蘭[16]認為高等教育投入與經(jīng)濟增長呈正相關關系。Fini等[17]指出高校科技產(chǎn)出通過成功轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品、服務、技術會促進經(jīng)濟和社會發(fā)展，給社會創(chuàng)造價值。（2）間接方面。魏立才等[18]發(fā)現(xiàn)高校之間的學術交流會帶來人員的流動。王鵬等[19]發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入會影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚。

通過文獻梳理，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有文獻主要研究“科研效率-經(jīng)濟發(fā)展”之間的單向關系，研究二者之間相互關系的文章并不多，這也為從耦合視角出發(fā)提供依據(jù)。耦合關系認為兩個相互獨立的系統(tǒng)之間存在著相互影響、相互協(xié)同的關系，探究科研效率和經(jīng)濟發(fā)展之間的耦合關系，分析高?？蒲行侍嵘蛥^(qū)域經(jīng)濟增長的路徑，可以更有效地提出改進科研效率、促進經(jīng)濟增長的建議。

二、高校科研效率和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展耦合關系的實證研究

（一）數(shù)據(jù)來源和評價指標體系的確定

選取部屬“雙一流”建設高校（共59所）作為科研效率的研究對象，數(shù)據(jù)來源為2012—2016年《教育部直屬高校統(tǒng)計資料匯編》。高校具有多投入、多產(chǎn)出的特性。在投入指標上，選擇人力與財力兩個維度作為投入指標。選擇科研論文、科研獲獎和社會服務三個方面共11個指標為產(chǎn)出指標[20]。其中，科研論文是高校科研產(chǎn)出的重要標志之一。科研獲獎中的國家自然科學獎、國家技術發(fā)明獎和國家科技進步獎都代表著國家科技的最高獎項，是一個學?？蒲心芰?chuàng)新的最好體現(xiàn)。社會服務體現(xiàn)了高?？蒲挟a(chǎn)出轉(zhuǎn)化的能力，往往科研產(chǎn)出轉(zhuǎn)化能力越高，越有利于經(jīng)濟社會發(fā)展，具體指標選取如表1所示。

表1 科研效率評價指標選取

區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展評價指標的數(shù)據(jù)來源為國家統(tǒng)計局?？紤]到經(jīng)濟發(fā)展指標的綜合性，從經(jīng)濟發(fā)展水平、消費水平和產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平三個方面確立指標體系，具體指標選取如表2所示。

表2 區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展評價指標選取

（二）研究方法

1.DEA模型

選取SBM-DEA模型計算科研效率，該模型的優(yōu)點在于考慮到差額變量的存在，可以對實際效率值與目標效率值的差額進行測算。假設系統(tǒng)中共有i（i=1,2,...N）個生產(chǎn)決策單元，在不同的生產(chǎn)時期t（t=1,2,...T），投入m（m=1,2,...M）種生產(chǎn)要素，得到k（k=1,2,...K）種產(chǎn)出，具體如下：

其中，φ表示規(guī)模報酬可變的條件下決策單元的生產(chǎn)效率。表示決策單元投入、產(chǎn)出值的權重。表示規(guī)模報酬可變。

2.變異系數(shù)法

采用熵值法計算區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展指數(shù)，首先利用公式（2）對數(shù)據(jù)進行標準化處理。

其中，Pi為第i個指標的無量綱化值，yi為第i個指標的實際值。

其次，通過公式（3）變異系數(shù)法確定各指標的權重。

其中，Vi是第i個指標的變異系數(shù)，即標準差系數(shù)；σi為標準差，xˉi為平均數(shù)。

最后，利用公式（4）計算出各項指標的權重。

3.耦合協(xié)調(diào)度模型

為反映高?？蒲行拾l(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的互補協(xié)調(diào)程度，用耦合協(xié)調(diào)度表示。首先，需以省際為單位計算高校科研效率的平均值L；接著，通過耦合協(xié)調(diào)度模型公式（5）進行具體計算。

其中，D為耦合協(xié)調(diào)度，C為耦合度，T為綜合效益指數(shù)，L表示科研效率，E表示經(jīng)濟發(fā)展指數(shù)，設置科研效率和經(jīng)濟發(fā)展的待定權重α和β均為0.5。設定當D＞0.7時，區(qū)域高?？蒲行逝c經(jīng)濟發(fā)展處于高耦合協(xié)調(diào)，當0.7≥D≥0.5時，區(qū)域高?？蒲行逝c經(jīng)濟發(fā)展處于中耦合協(xié)調(diào)，當D＜0.5時，區(qū)域高?？蒲行逝c經(jīng)濟發(fā)展處于低耦合協(xié)調(diào)。

4.科研效率相對優(yōu)先度模型

為反映高校科研效率發(fā)展和經(jīng)濟發(fā)展之間的對比關系，將構建科研效率相對優(yōu)先度模型。相對優(yōu)先度模型是在耦合協(xié)調(diào)度模型基礎上的補充，兩種模型既反映了高校科研效率發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展之間的關系，又反映出相對于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展高?？蒲行拾l(fā)展超前或落后程度，具體公式表示為：

其中，p表示為科研效率相對優(yōu)先度。設定當p＞1時，高?？蒲行拾l(fā)展高于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，屬優(yōu)先發(fā)展型；當1≥p≥0.8時，高?？蒲行拾l(fā)展與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展相對同步，屬同步發(fā)展型；當p＜0.8時，高?？蒲行拾l(fā)展低于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，屬緩慢發(fā)展型。

（三）結果與分析

1.“雙一流”建設高校科研效率值及其排名

根據(jù)上述模型，使用MaxDEA軟件7.0計算2012—2016年全國59所“雙一流”建設高校的科研效率值與排名。表3展示出18個省市各高校2012年效率值、2016年效率值、5年效率均值及其排名情況?？梢钥闯觯珖煌貐^(qū)高校間科研效率差異顯著。平均科研效率值最高的是北京大學，為0.938，該校距其理論最大產(chǎn)出有6.2%的差距；平均科研效率值最低的為長安大學，為0.022，該校距其理論最大產(chǎn)出有97.8%的差距。

可見“雙一流”建設高校中只有一所高校的科研效率值超過0.9，即北京大學，其科研效率值為0.938，科研效率值0.7以上的有7所，分別為復旦大學、清華大學、天津大學、東南大學、上海交通大學、同濟大學、浙江大學，其科研效率值分別為0.882、0.808、0.798、0.779、0.771、0.764、0.753；科研效率值0.6以上的有7所，分別為南京大學、廈門大學、大連理工大學、武漢大學、山東大學、蘭州大學、湖南大學，其科研效率值分別為0.674、0.655、0.653、0.640、0.637、0.624、0.618。有8所高校的科研效率值低于0.1，且在2012—2016年均低于0.1，這些高校存在較嚴重的科研資源投入浪費或無效狀況。

從各年份科研效率的變化上看，“雙一流”建設高校在2012—2016年整體科研效率呈上升趨勢，但上升幅度并不明顯；高校間科研效率變化顯著。整體上，高?？蒲行噬蠞q0.13%；其中，漲幅最大的為華中科技大學，5年內(nèi)科研效率上漲530.9%，部分學校的科研效率呈下降趨勢，其中，東北師范大學科研效率下降最大，下降46.8%。

從區(qū)域上看，北京、江蘇、上海、浙江地區(qū)科研效率整體高于其他地區(qū)。在整體排名前20的高校中，北京地區(qū)有4/13所，江蘇有2/7所，上海有3/6所，浙江1/1。陜西、重慶、黑龍江和安徽地區(qū)部分高校的科研效率都在后20名。這說明省際劃分對高?？蒲行视幸欢ㄓ绊?，省際間可能存在“輻射”效應，科研效率高的高校也將優(yōu)質(zhì)的資源輻射至周圍的高校，帶動省際內(nèi)高校科研效率共同提升。

表3 樣本高校科研效率值及其排名

2.高?？蒲行逝c省際經(jīng)濟發(fā)展耦合情況

圖1反映出2012—2016年五年內(nèi)各地區(qū)高?？蒲行逝c省際經(jīng)濟發(fā)展耦合度的變化情況?？梢钥闯鑫覈咝？蒲行逝c省際經(jīng)濟增長的耦合情況良好，18個省市的耦合均值為0.487，且耦合度呈上升趨勢，但是省際間差異較大。排名前五位的均為東部省市，分別是：浙江、天津、上海、廣東和北京。湖南和山東5年內(nèi)表現(xiàn)出逐年增長的良好勢頭。但也有個別省份的耦合度在2016年出現(xiàn)了一定幅度的下降，如安徽、甘肅、湖北，分別下降13.1%、8%和5.5%，這體現(xiàn)出高?？蒲行逝c省際經(jīng)濟發(fā)展的不匹配程度進一步擴大，需要引起關注和重視。實際上，隨著經(jīng)濟的增長，各省市高?？蒲行仕揭驳玫教嵘Ｒ环矫娼?jīng)濟增長推動高校的科研財政支持增加；另一方面經(jīng)濟增長推動省際間人才、技術和理念的交流，有利于提升科研產(chǎn)出。

圖1 2012—2016年高?？蒲行逝c省際經(jīng)濟發(fā)展耦合度變化趨勢圖

表4 2012—2016年區(qū)域高?？蒲行逝c經(jīng)濟耦合協(xié)調(diào)度評價

表4列舉了2012—2016年區(qū)域平均耦合協(xié)調(diào)度及其評價結果?？梢园l(fā)現(xiàn)，區(qū)域?qū)哟尾町愶@著，東部地區(qū)較其他地區(qū)具有較高的耦合協(xié)調(diào)度，東北地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)次之。西部地區(qū)和中部地區(qū)高校的科研效率和經(jīng)濟發(fā)展情況均落后于東部地區(qū)，這與東部地區(qū)高校數(shù)量較多、高校位置相對集中、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)達有關。因此，西部大開發(fā)應該注重教育先行，在進一步加強科研投入的基礎上，西部地區(qū)高校還應鼓勵科研有效產(chǎn)出，激勵高校人才創(chuàng)新。

同一地區(qū)不同省市高校科研效率與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的耦合協(xié)調(diào)度處于不同狀態(tài)。如山東處于低耦合協(xié)調(diào)度，與大多數(shù)東部地區(qū)省市的耦合協(xié)調(diào)度差異較大。西部地區(qū)主要處于低耦合協(xié)調(diào)度階段，而甘肅卻處于中耦合協(xié)調(diào)度。這與地區(qū)高?？蒲修D(zhuǎn)化能否適應區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展有關。耦合協(xié)調(diào)度較高的省市中，高?？蒲挟a(chǎn)出能有效轉(zhuǎn)化，并促進當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展；而耦合協(xié)調(diào)度較低的省市中，高?？蒲行瘦^低，科研產(chǎn)出無法滿足當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展的需求，逐漸成為不利于當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展的無效產(chǎn)出。

表5報告了各區(qū)域2012—2016年的平均相對優(yōu)先度及其評價結果，可以看出，我國高校的科研效率優(yōu)先度發(fā)展不均衡。這一狀態(tài)也從側(cè)面反映出區(qū)域耦合的真實狀態(tài)。高?？蒲行氏鄬?yōu)先度在耦合協(xié)調(diào)度的基礎上反映了區(qū)域高校和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展之間的相對發(fā)展狀態(tài)。從表5中可以看出2012—2016年科研效率優(yōu)先發(fā)展的省市有4個，所在區(qū)域有東部、西部和東北；同步發(fā)展的省市有3個，所在區(qū)域為東部和中部；緩慢發(fā)展的省市有11個，所在區(qū)域為東部、中部、西部和東北。

表5 2012—2016年分區(qū)域高?？蒲行氏鄬?yōu)先度評價

優(yōu)先度指標是評價某一變量相較于另一變量的優(yōu)先發(fā)展程度的指標，指標值適度優(yōu)于指標值過高或過低。區(qū)域高?？蒲行实膬?yōu)先類型為同步發(fā)展型，說明該區(qū)域的科研投入與當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展相適宜，科研成果也能對區(qū)域經(jīng)濟產(chǎn)生適當?shù)拇碳げ⒋龠M當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展；優(yōu)先發(fā)展型和緩慢發(fā)展型對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展做出示警，一方面反映出科研投入與產(chǎn)出并未能有效地轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟產(chǎn)能，推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展；另一方面也反映出當?shù)亟?jīng)濟先行的背景下忽視對高?？蒲型度肱c產(chǎn)出的重視，缺乏創(chuàng)新技術支撐的區(qū)域也難滿足經(jīng)濟長期增長的需求。

三、結論與啟示

基于2012—2016年教育部直屬59所“雙一流”建設高校的科研投入及產(chǎn)出數(shù)據(jù)和高校所屬省市的經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)，通過SBM-DEA模型和耦合協(xié)調(diào)度模型對區(qū)域高?？蒲行屎徒?jīng)濟發(fā)展的協(xié)調(diào)關系進行分析，研究發(fā)現(xiàn)，高校科研效率與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展耦合情況總體良好，除安徽、甘肅和湖北等地呈下降趨勢外，多數(shù)地區(qū)呈上升趨勢。但是區(qū)域內(nèi)耦合發(fā)展不均衡，如東部地區(qū)多數(shù)省市處于高耦合協(xié)調(diào)度，而山東卻處于低耦合協(xié)調(diào)度。一方面，耦合協(xié)調(diào)度較低的地區(qū)應該加強校企合作。理想的校企合作模式不僅能提高高校的科研效率水平，還能直接作用于當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展，耦合協(xié)調(diào)度低的高校說明其校企合作還沒有實質(zhì)性的進展，在以后的發(fā)展中，必須強化校企合作，完善合作機制，深化合作交流，使校企合作實現(xiàn)真正意義上的雙贏。另一方面，耦合協(xié)調(diào)度低的地區(qū)應重視校際之間的合作，校際合作要立足高校優(yōu)勢學科，創(chuàng)新聯(lián)合辦學、人員培訓、教師互訪和學術文化交流等新合作形式，鼓勵各高校結合自身發(fā)展優(yōu)勢，立足區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展需求，結合市場發(fā)展導向，轉(zhuǎn)化科研產(chǎn)出，助力經(jīng)濟發(fā)展，探索適合自身發(fā)展的科研道路，提升高校的社會服務能力。

同時，區(qū)域間高校耦合情況發(fā)展不均衡，區(qū)域間發(fā)展層次顯著，呈現(xiàn)“東部-中部-東北-西部”的梯度分布特點。國家應加快布局西部地區(qū)建設，加快西部地區(qū)高校建設進程，注重西部地區(qū)高校人才培養(yǎng)。“雙一流”建設背景下西部地區(qū)高校面臨數(shù)量少、人才缺的不利情況，西部地區(qū)高校建設應堅持合理布局，推動內(nèi)生發(fā)展，結合西部地區(qū)現(xiàn)有的學科建設，培育農(nóng)學優(yōu)勢學科、引導軍工學科和醫(yī)學學科，注重文化學科和資源學科；建立國家級學科平臺和人才培養(yǎng)機制，為西部地區(qū)經(jīng)濟社會長足發(fā)展帶來科技與文化支持。