曲如曉, 李 婧, 楊 修
世界正經(jīng)歷百年未有之大變局,要“于變局中開新局”,科技創(chuàng)新是關(guān)鍵。人才是創(chuàng)新的根基,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)質(zhì)是人才驅(qū)動(dòng)。黨的十九屆四中全會(huì)《決定》提出,建設(shè)更高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制,實(shí)施更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次的全面開放,進(jìn)一步增強(qiáng)中國經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新能力。在全球人才跨國流動(dòng)加速的新形勢下,吸引國際化人才日益成為中國參與國際競爭的重要內(nèi)容。改革開放40多年來,隨著中國國力的不斷增強(qiáng)和包容開放的人才政策的相繼制定,中國已經(jīng)實(shí)現(xiàn)從人才輸出國向人才引力場的轉(zhuǎn)變,逐漸成為國際人才的聚集地之一,外國人“來華逐夢”呈上升趨勢。據(jù)統(tǒng)計(jì),2015年境外來中國內(nèi)地工作專家人數(shù)達(dá)到62.35萬,約是2002年的1.8倍。2017年,接待參加科技開放和交流活動(dòng)的外國專家學(xué)者的人數(shù)達(dá)到13 602。2018年,來華留學(xué)生人數(shù)達(dá)到49.2萬,學(xué)成回國留學(xué)生人數(shù)達(dá)到51.94萬。
創(chuàng)新是一項(xiàng)高成本的經(jīng)濟(jì)行為,在全球開放創(chuàng)新的時(shí)代背景下,僅僅依靠企業(yè)內(nèi)部資源進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)難以適應(yīng)日益變化的市場環(huán)境和日益激烈的企業(yè)競爭。習(xí)近平總書記也指出“自主創(chuàng)新是開放環(huán)境下的創(chuàng)新,絕不能關(guān)起門來搞,而是要聚四海之氣、借八方之力?!币虼?,積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),吸收發(fā)達(dá)國家的技術(shù)外溢,實(shí)現(xiàn)開放式自主創(chuàng)新是企業(yè)加快技術(shù)升級的重要渠道。作為國際技術(shù)外溢的重要渠道,國際人才能夠?yàn)闁|道國企業(yè)帶來先進(jìn)知識和技術(shù),促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高,人才是實(shí)現(xiàn)開放式創(chuàng)新的重要資源。然而,技術(shù)距離是影響國際人才創(chuàng)新效應(yīng)的關(guān)鍵因素,技術(shù)距離過大,企業(yè)的吸收能力過低;技術(shù)距離過小,企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)空間過小,都會(huì)影響企業(yè)創(chuàng)新能力的提高。那么,國際人才流入是否以及如何影響中國企業(yè)創(chuàng)新?不同的人才結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新的影響存在怎樣的差異?本文基于微觀企業(yè)視角,考慮技術(shù)距離的調(diào)節(jié)作用,實(shí)證檢驗(yàn)了國際人才流入對中國企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。
概括而言,本文的主要貢獻(xiàn)有以下幾點(diǎn):第一,本文全面梳理了國際人才流入影響企業(yè)創(chuàng)新能力的理論機(jī)制,考慮了人力資本的中介作用和技術(shù)距離的調(diào)節(jié)作用,豐富了國際人才流入影響企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)理論。第二,本文首次將技術(shù)距離納入國際人才流入與企業(yè)創(chuàng)新的研究框架,考慮到技術(shù)距離的“雙刃性”,通過理論和實(shí)證證明了國際人才流入對企業(yè)創(chuàng)新的影響受到技術(shù)距離的調(diào)節(jié)作用。第三,本文將國際人才流入對創(chuàng)新的影響拓展到企業(yè)層面,并充分考慮企業(yè)異質(zhì)性,為國家引才引智、加快人才強(qiáng)國建設(shè)提供了依據(jù)。
國際技術(shù)外溢主要包括國際貿(mào)易、外國直接投資、專利的申請和引用以及人員流動(dòng)四種途徑。前三種途徑的技術(shù)外溢效應(yīng)的研究已經(jīng)比較成熟,而對于人才跨國流動(dòng)的技術(shù)外溢效應(yīng)的研究仍處于發(fā)展階段。
從理論的角度,國際人才流動(dòng)是影響東道國創(chuàng)新的重要渠道之一(李平,2006)。首先,國際人才流動(dòng)使得知識技術(shù)溢出打破地理空間上的局限性,促進(jìn)信息交流、降低制度壁壘、實(shí)現(xiàn)社會(huì)信任,這既可以直接為東道國企業(yè)帶來國際人才的先進(jìn)知識技術(shù)
,又可以間接激勵(lì)本國人員追求更高的受教育水平和更多國際交流機(jī)會(huì) ,使得東道國的人力資本得到量的提高和質(zhì)的飛躍。其次,不同文化背景的國際人才可以豐富企業(yè)的民族和文化多樣性,在開放創(chuàng)新的背景下,通過交流學(xué)術(shù)思想,啟發(fā)研究思路,可以激發(fā)不同民族員工的創(chuàng)造能力,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。 再次,國際人才多樣化的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系可以為企業(yè)帶來更多的信息,減少市場上可能存在的信息不對稱,減少信息搜尋的成本,促進(jìn)資源匹配,從而為企業(yè)自主創(chuàng)新提供更多的機(jī)會(huì)、人脈和資源。從實(shí)證的角度,國內(nèi)外學(xué)者對國際人才流動(dòng)對東道國創(chuàng)新的影響進(jìn)行了檢驗(yàn)。國外學(xué)者主要研究了國際移民對發(fā)達(dá)國家創(chuàng)新能力的影響。
Hunt and Gauthier-Loiselle(2010)研究了技術(shù)移民對美國個(gè)人專利行為和國家專利產(chǎn)出的影響,研究發(fā)現(xiàn)擁有理工科學(xué)位的大學(xué)畢業(yè)生移民的專利率是美國普通民眾的兩倍,移民的大學(xué)畢業(yè)生在美國人口中的比例每上升1%,人均專利量將上升6%。 Kerr et al.(2015)發(fā)現(xiàn)移民約占美國工人總數(shù)的四分之一,高技術(shù)移民與土著居民相比具有更高的產(chǎn)出,通過商業(yè)和技術(shù)交流,能夠有效促進(jìn)美國創(chuàng)新。 Khanna and Lee(2018)研究了高技術(shù)移民有助于提高美國企業(yè)的創(chuàng)新能力,包括專利產(chǎn)出、新產(chǎn)品的推出和舊產(chǎn)品的退出。 Fassio et al.(2019)運(yùn)用行業(yè)層面數(shù)據(jù)研究了高技術(shù)移民對法國、英國和德國創(chuàng)新能力的影響,研究發(fā)現(xiàn)高技術(shù)移民能促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新能力的提高,但對不同行業(yè)的促進(jìn)作用存在顯著差異,并且對具有高FDI、貿(mào)易開放度和種族差異的行業(yè)的促進(jìn)作用更大。 國內(nèi)學(xué)者主要研究了國際人才流動(dòng)對中國省級層面創(chuàng)新能力的影響。如李平和許家云(2011)研究發(fā)現(xiàn)海歸回流對中國具有顯著的技術(shù)溢出效應(yīng),且存在顯著的地區(qū)差異以及時(shí)滯效應(yīng)。牛雄鷹等(2018)研究發(fā)現(xiàn)國際人才流入對省級創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著的促進(jìn)作用,其作用具有區(qū)域差異性,并且受到本省人力資本存量的影響。此外,國際人才流動(dòng)是否有效促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新能力的提高還受到技術(shù)距離的影響,人才來源國和人才流入國之間技術(shù)距離的存在對國際人才流入影響創(chuàng)新能力的效應(yīng)存在“雙刃性”。一方面,當(dāng)國際人才來源國和本國的技術(shù)距離越大時(shí),本土企業(yè)存在更大的技術(shù)學(xué)習(xí)空間,國際人才對企業(yè)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用越大
;另一方面,過大的技術(shù)距離使得企業(yè)的吸收能力越弱,給本土企業(yè)對先進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)和接受能力帶來困難,反而限制了本土企業(yè)的創(chuàng)新能力的提高 。陳怡安(2014)檢驗(yàn)了省級層面技術(shù)距離對海歸回流影響創(chuàng)新能力的效應(yīng)存在倒U形關(guān)系。李燕等(2011)和王華等(2012)分別用區(qū)域?qū)用婧推髽I(yè)層面數(shù)據(jù)驗(yàn)證了這種“雙刃性”,認(rèn)為適度的技術(shù)距離使得企業(yè)擁有匹配的吸收能力,而較大的技術(shù)距離阻礙企業(yè)對技術(shù)知識的吸收,反而限制了企業(yè)創(chuàng)新能力的提高。綜上所述,國際人才流動(dòng)對創(chuàng)新的影響受到越來越多國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注,但已有研究在理論上缺乏影響機(jī)制的分析,在實(shí)證方面缺乏微觀層面的研究,并且沒有考慮到技術(shù)距離的調(diào)節(jié)作用。因此,本文嘗試將技術(shù)距離納入研究框架,實(shí)證檢驗(yàn)國際人才流入對企業(yè)創(chuàng)新的影響。
國際人才是具有專門的知識和技能,從事科學(xué)或技術(shù)工作,具有較高的創(chuàng)造力并且對社會(huì)有貢獻(xiàn)的人。作為企業(yè)的戰(zhàn)略性資源,國際人才流入能夠激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力,促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新,其影響途徑主要來自三方面。
第一,促進(jìn)知識傳播。作為知識的載體,國際人才的跨國流動(dòng)為東道國企業(yè)帶來先進(jìn)的知識技術(shù),尤其是在人力資本和產(chǎn)業(yè)集聚的地區(qū),人才、行業(yè)和企業(yè)之間的交流加速了知識在不同群體和區(qū)域的互通,有助于降低知識技術(shù)等獲得成本,從而促進(jìn)知識的傳播,使得東道國企業(yè)整體的創(chuàng)新能力得到提升。以工作為目的流入的來華工作的專家在相關(guān)領(lǐng)域擁有一定的專業(yè)技能,流入中國后參與到社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng),他們將國外的先進(jìn)知識技術(shù)帶到工作崗位,有助于國外先進(jìn)知識技術(shù)向國內(nèi)的傳播。第二,減少信息搜尋成本。創(chuàng)新是復(fù)雜且高成本的活動(dòng),國際人才帶來的先進(jìn)知識以及國際市場的偏好信息,以及其在國外建立的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系,將有助于降低企業(yè)創(chuàng)新過程中的信息成本,促使其將更多的研發(fā)資金投入創(chuàng)新活動(dòng)。
第一,豐富民族和文化多樣性。人才跨國流動(dòng)使得具有不同文化背景、教育背景和工作背景的人才參與東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展或進(jìn)行科技交流,促進(jìn)了東道國與世界的融合,在開放的背景下,國際人才和國內(nèi)人才知識的交流和合作,能夠激發(fā)新知識的產(chǎn)生。不同文化背景的國際人才通過擴(kuò)展企業(yè)的知識邊界、激發(fā)創(chuàng)新靈感、帶來多樣化的問題解決方案,進(jìn)而帶來新知識的創(chuàng)造,新知識在企業(yè)得以轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)技術(shù),進(jìn)而提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。文化多樣性越高的企業(yè)更可能接受來自不同文化背景的員工的意見,其管理層有更高的能力開發(fā)不同國家員工的創(chuàng)新潛力
,從而提高引致創(chuàng)新的效率。第二,提升人力資本。國際人才的跨國流動(dòng)使得具有不同文化背景、教育背景和工作背景的國際人才流入東道國,促進(jìn)了東道國與世界的融合,在開放的背景下,國際人才和國內(nèi)人才知識的交流和碰撞,能夠激發(fā)新知識的產(chǎn)生。
國際人才流入通過增加研發(fā)人員投入而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新,研發(fā)人員是重要的創(chuàng)新投入,直接決定了創(chuàng)新產(chǎn)出。國際人才流入分別從直接和間接角度促進(jìn)研發(fā)人員的提高,一方面,國際人才擁有先進(jìn)的技術(shù)經(jīng)驗(yàn),其跨國流動(dòng)使得知識技術(shù)打破地理空間上的局限性,國際人才流入為企業(yè)帶來了高水平的研發(fā)人力資本,直接提高了企業(yè)研發(fā)人員的質(zhì)量。另一方面,國際人才的流入將先進(jìn)技術(shù)帶入東道國,克服企業(yè)在知識吸收過程中的障礙,有利于技術(shù)的直接吸收。為更好地吸收國際人才帶來的先進(jìn)技術(shù),轉(zhuǎn)換為創(chuàng)新產(chǎn)出,企業(yè)將配備更多更優(yōu)質(zhì)的研發(fā)人員投入到創(chuàng)新活動(dòng)中。日益激烈的行業(yè)競爭趨勢,間接激勵(lì)了企業(yè)增加研發(fā)人員資本數(shù)量。此外,國際人才得到的優(yōu)厚待遇又能激勵(lì)本國員工追求更高的教育和國際交流的機(jī)會(huì),為東道國企業(yè)帶來人力資本的質(zhì)量的提升。國際人才流入對企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用受到企業(yè)與國際人才流入國的技術(shù)距離的影響。一方面,存在技術(shù)學(xué)習(xí)空間效應(yīng),技術(shù)距離越大,由于企業(yè)存在更大的學(xué)習(xí)空間,國際人才流入使得企業(yè)直接獲得可學(xué)習(xí)的先進(jìn)技術(shù)和知識,從而增強(qiáng)了國際人才流入對企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。另一方面,存在吸收能力效應(yīng),技術(shù)距離越大,由于東道國企業(yè)落后的技術(shù)水平代表較低的技術(shù)吸收能力,過低的吸收能力反而會(huì)抑制國際人才對企業(yè)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用。因此,技術(shù)距離對國際人才流入影響創(chuàng)新能力的效應(yīng)具有調(diào)節(jié)作用,隨著國際人才來源國和本國的技術(shù)距離的擴(kuò)大,其調(diào)節(jié)效應(yīng)可能存在一定的非線性趨勢,主要取決于技術(shù)學(xué)習(xí)空間效應(yīng)和吸收能力有效的大小。當(dāng)技術(shù)學(xué)習(xí)空間效應(yīng)帶來的正面影響大于較低吸收能力效應(yīng)帶來的負(fù)面影響時(shí),技術(shù)距離會(huì)增強(qiáng)國際人才流入對企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用;當(dāng)較低吸收能力效應(yīng)帶來的負(fù)面影響大于技術(shù)空間效應(yīng)帶來的正面影響時(shí),技術(shù)距離會(huì)削弱國際人才流入對企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。因此,提出本文的三個(gè)假設(shè):
假設(shè)1:國際人才流入對企業(yè)創(chuàng)新有顯著的促進(jìn)作用。
假設(shè)2:國際人才流入通過提高東道國人力資本促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。
假設(shè)3:國際人才流入的創(chuàng)新效應(yīng)受到技術(shù)距離的調(diào)節(jié)作用。
企業(yè)的創(chuàng)新能力取決于國際人才流入,以及外商投資、出口、進(jìn)口等技術(shù)外溢渠道,技術(shù)距離,以及代表企業(yè)現(xiàn)有知識水平和研發(fā)投入水平的企業(yè)特征變量,因此本文構(gòu)建如下基準(zhǔn)回歸模型:
innov
=α
+β
talent
+β
gap
+β
fdi
+β
ex
+β
im
+βx
+ε
(1)
其中,i
表示企業(yè),t
表示時(shí)間;innov
表示企業(yè)的創(chuàng)新能力;talent
表示國際人才流入規(guī)模;fdi
表示外商資本;ex
表示出口;im
表示進(jìn)口;x
表示其他控制變量,包括企業(yè)規(guī)模(size
)、企業(yè)年齡(age
)、財(cái)務(wù)狀況(fina
)、利潤率(prof
)等。由于國際人才流入對企業(yè)創(chuàng)新能力的效果受到技術(shù)距離的影響,在基準(zhǔn)回歸模型的基礎(chǔ)上進(jìn)一步引入國際人才流入和技術(shù)距離的交互項(xiàng):
innov
=α
+β
talent
+β
gap
+β
talent
*gap
+β
fdi
+β
ex
+β
im
+βx
+ε
(2)
innov
),用企業(yè)的專利申請數(shù)量表示。衡量創(chuàng)新能力的指標(biāo)主要有三種,全要素生產(chǎn)率TFP、研發(fā)投入和專利申請量。全要素生產(chǎn)率的使用最為廣泛,但TFP是一個(gè)索洛剩余,用勞動(dòng)和資本無法衡量的經(jīng)濟(jì)增長為技術(shù)進(jìn)步,這顯然存在一定的偏差。研發(fā)投入是創(chuàng)新的投入指標(biāo),但投入不一定轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出,而且研發(fā)投入數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可獲得性也較差。目前普遍采用專利指標(biāo)衡量企業(yè)創(chuàng)新能力。由于專利授權(quán)需要一定的時(shí)間,以專利授權(quán)衡量某年份的區(qū)域創(chuàng)新能力不準(zhǔn)確。大多數(shù)文獻(xiàn)都選擇用專利申請量來衡量企業(yè)或區(qū)域的創(chuàng)新能力。專利申請反映了企業(yè)在投入大量的時(shí)間、人力、物力等投入要素的基礎(chǔ)上的創(chuàng)新產(chǎn)出,專利受到法律保護(hù),數(shù)據(jù)比較公開客觀,更新也較及時(shí),能夠更好地衡量企業(yè)的創(chuàng)新能力。借鑒Griliches(1979) 和李兵等(2016)的研究,本文主要使用專利申請數(shù)量來衡量企業(yè)的創(chuàng)新能力。(2)國際人才流入(talent
),用境外來中國內(nèi)地工作專家人數(shù)表示。對于人才跨國流動(dòng)的數(shù)據(jù)選取,現(xiàn)有文獻(xiàn)主要有留學(xué)生人數(shù)、海歸人數(shù)、參加科技活動(dòng)的人數(shù)以及來華工作的外國專家人數(shù)等。一是留學(xué)生人數(shù),來華留學(xué)生的主要目的是學(xué)習(xí),對創(chuàng)新的影響存在時(shí)滯。二是海歸人數(shù),海外留學(xué)人員回國處于剛開始工作的初級階段,其創(chuàng)新效應(yīng)也存在時(shí)滯效應(yīng)。三是參加科技活動(dòng)的人數(shù),蔣仁愛等(2012)采用來華參加商務(wù)和會(huì)議的人數(shù)構(gòu)建人員跨國流動(dòng)指數(shù)。四是來華工作的外國專家人數(shù),來華工作專家是國際人才中不僅具有專業(yè)知識和技術(shù)能力,而且具有工作經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)領(lǐng)域社會(huì)關(guān)系的人才,與大部分文獻(xiàn)中使用的留學(xué)生或海歸的流動(dòng)相比,具有更直接的技術(shù)外溢效果,因此本文采用《境外來中國大陸工作專家統(tǒng)計(jì)調(diào)查資料匯編》中公布的各省市來華工作專家人數(shù)作為國際人才流入的代理變量。(3)技術(shù)距離(gap
),用相對全員勞動(dòng)生產(chǎn)率表示。現(xiàn)有文獻(xiàn)對企業(yè)技術(shù)水平的測度主要有兩種,一種是投入法,即研發(fā)投入或人均資本 ;另一種是產(chǎn)出法,即全要素生產(chǎn)率或全員勞動(dòng)生產(chǎn)率。參考Wu et al.(2005)的做法 ,選取全員勞動(dòng)生產(chǎn)率作為企業(yè)技術(shù)水平的衡量指標(biāo),則企業(yè)的技術(shù)距離為外國平均全員勞動(dòng)生產(chǎn)率與企業(yè)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率的比值,比值等于1時(shí),表示企業(yè)與國外先進(jìn)技術(shù)水平相當(dāng);比值越大,說明該企業(yè)與外國先進(jìn)技術(shù)水平的差距越大。企業(yè)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率為企業(yè)工業(yè)增加值與員工數(shù)量的比值,并折算為美元,數(shù)據(jù)來源于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。參考陳怡安(2013)的做法,外國平均全員勞動(dòng)生產(chǎn)率選擇境外來華專家前十大來源國的勞動(dòng)生產(chǎn)率的平均值,這十個(gè)國家為日本、美國、韓國、德國、加拿大、英國、澳大利亞、法國、新加坡、馬來西亞,來華專家占比約60%,數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫。(4)其他技術(shù)外溢渠道,參考Loecker(2007) 、 Keller(2010) 、Havranek and Irsova(2012) 和張杰等(2009)等研究,技術(shù)外溢的渠道還有國際貿(mào)易和外商直接投資。外商投資(FDI),用外商資本表示,數(shù)據(jù)來自于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。出口(ex
)和進(jìn)口(im
)分別用出口額和進(jìn)口額表示,數(shù)據(jù)來自于海關(guān)數(shù)據(jù)庫。(5)企業(yè)特征變量,參考唐宜紅等(2019)等研究,企業(yè)特征變量會(huì)影響企業(yè)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率,因此,選擇以下企業(yè)特征變量作為控制變量。企業(yè)年齡(age
),用2019減去企業(yè)開業(yè)年份表示;企業(yè)規(guī)模(size
)用員工數(shù)量表示;財(cái)務(wù)狀況(fina
),用負(fù)債與總資產(chǎn)的比值表示;利潤率(prof
),用營業(yè)利潤與營業(yè)收入的比值表示。數(shù)據(jù)均來自于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。本文的主要數(shù)據(jù)來自于2011—2013年INCOPAT專利數(shù)據(jù)庫、工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、海關(guān)數(shù)據(jù)庫和《境外來中國大陸工作專家統(tǒng)計(jì)調(diào)查資料匯編》,借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)的做法,對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理后,進(jìn)行數(shù)據(jù)匹配,最終得到企業(yè)面板數(shù)據(jù)。
首先,處理工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。2011—2013年的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中包含“采礦業(yè)”“制造業(yè)和電力”“燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”三個(gè)門類,中國大陸地區(qū)銷售額2 000萬元以上的工業(yè)企業(yè),樣本量為957 674個(gè)。本文僅保留制造業(yè)企業(yè)樣本。參照李志遠(yuǎn)和余淼杰(2013)等文獻(xiàn)做法,對工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行如下處理:刪除企業(yè)名稱缺失的觀測值,刪除工業(yè)總產(chǎn)值、銷售收入、固定資產(chǎn)等重要變量缺失或?yàn)樨?fù)值的觀測值,刪除從業(yè)人數(shù)小于10的觀測值,刪除固定資產(chǎn)大于總資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)大于總資產(chǎn)和出口交貨值大于銷售收入的觀測值。得到工業(yè)企業(yè)樣本量為603 287個(gè)。
其次,處理專利數(shù)據(jù)庫。2011—2013年INCOPAT專利數(shù)據(jù)庫中篩選出申請人為企業(yè)的樣本,獲得每年各企業(yè)逐條專利信息,其中包含企業(yè)名稱、專利類型和合享價(jià)值度。專利類型包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。第一,按年份、企業(yè)名稱和專利類型,分別獲得每年各企業(yè)三種類型專利的申請數(shù)量和專利價(jià)值;第二,按年份和企業(yè)名稱進(jìn)行加總,獲得每年各企業(yè)專利申請總數(shù)量和專利總價(jià)值。得到總專利樣本量321 723個(gè),分專利類型樣本量479 156個(gè)。
再次,處理海關(guān)數(shù)據(jù)庫。2011—2013年海關(guān)數(shù)據(jù)庫包含企業(yè)與不同貿(mào)易伙伴國、不同商品種類的進(jìn)口與出口貿(mào)易量和貿(mào)易額,按年份、企業(yè)名稱和貿(mào)易類型分別進(jìn)行加總,得到進(jìn)口企業(yè)樣本量487 905個(gè),出口企業(yè)樣本量806 666個(gè)。
最后,將處理后的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、專利數(shù)據(jù)庫、海關(guān)數(shù)據(jù)庫按照企業(yè)名稱、企業(yè)代碼、省份代碼和成立年份進(jìn)行匹配,得到企業(yè)面板數(shù)據(jù),并將《境外來中國大陸工作專家統(tǒng)計(jì)調(diào)查資料匯編》中各省份專家數(shù)量匹配到企業(yè)面板中。最終得到有專利申請的企業(yè)樣本量97 518個(gè)。對所有變量加1后取對數(shù),表1報(bào)告了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)。
表1 數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)
表2報(bào)告了基準(zhǔn)回歸模型的估計(jì)結(jié)果。第(1)至(3)列采用混合OLS估計(jì)方法,第(1)列中只加入核心解釋變量,可以看出國際人才流入的系數(shù)為0.053 8,并且在1%的顯著性水平下顯著,說明國際人才流入能夠顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高。第(2)列進(jìn)一步加入技術(shù)距離,技術(shù)距離的系數(shù)為-0.072 5,并且在1%的顯著性水平下顯著,說明技術(shù)距離會(huì)顯著抑制企業(yè)創(chuàng)新能力,企業(yè)的技術(shù)距離越大,越不利于企業(yè)獲得技術(shù)外溢。此時(shí)的國際人才流入依然能顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高,其系數(shù)為0.059 7。第(3)列進(jìn)一步加入出口、進(jìn)口和FDI三種技術(shù)溢出渠道和企業(yè)特征變量,國際人才流入的系數(shù)下降為0.046 9,但依舊在1%的顯著性水平下顯著。技術(shù)距離的系數(shù)依然顯著為-0.098 0。第(4)至(6)列采用固定效應(yīng)模型,控制企業(yè)固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng),依次加入控制變量之后,國際人才流入依然能顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高,其系數(shù)分別為0.037 8、0.043 0、0.034 9,并且都在1%的顯著性水平下顯著。第(6)列中技術(shù)距離的系數(shù)為-0.088 9,在1%的顯著性水平下顯著,技術(shù)距離越大越會(huì)抑制企業(yè)的創(chuàng)新能力。基準(zhǔn)回歸模型的估計(jì)結(jié)果均顯示,國際人才流入規(guī)模越大,企業(yè)的專利申請量越多,越有助于促進(jìn)企業(yè)整體創(chuàng)新水平的提高。技術(shù)距離越大,企業(yè)的創(chuàng)新水平越低,說明技術(shù)距離對企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的抑制作用,這是由于技術(shù)距離較大時(shí),代表本國企業(yè)較低的技術(shù)水平,反映了企業(yè)較弱的吸收能力,不利于企業(yè)吸收各外溢渠道帶來的引致創(chuàng)新能力。
表2 基準(zhǔn)模型回歸結(jié)果
投入研發(fā)投入的人力資本是創(chuàng)新活動(dòng)的重要投入要素,直接決定了創(chuàng)新產(chǎn)出。國際人才是先進(jìn)的技術(shù)知識的載體,是充滿創(chuàng)造力的勞動(dòng)力,國際人才流入東道國后,將直接為東道國帶來高質(zhì)量的人力資本用于研發(fā)和創(chuàng)新;另一方面,東道國對國際人才的重視,將激勵(lì)本國勞動(dòng)者追求高水平的教育和海外交流的機(jī)會(huì),從而間接提高東道國的人力資本。因此,國際人才流入有助于提高東道國投入研發(fā)的人力資本水平,進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。為檢驗(yàn)國際人才流入通過促進(jìn)東道國人力資本的提高,從而促進(jìn)創(chuàng)新,本文選取規(guī)模以上企業(yè)的研發(fā)人員全年當(dāng)量為研發(fā)投入人力資本的代理變量,對其進(jìn)行中介效應(yīng)檢驗(yàn),借鑒溫忠麟和葉寶娟(2014)的研究,采用Sobel檢驗(yàn)方法。表3的(1)至(3)列報(bào)告的中介效應(yīng)回歸結(jié)果顯示,第(1)列顯示國際人才流入影響企業(yè)創(chuàng)新的總效應(yīng)為0.046 9,并且在1%的顯著性水平下顯著,第(2)列顯示國際人才流入影響中介變量研發(fā)人數(shù)的效應(yīng)系數(shù)為0.574 1,也在1%的顯著性水平下顯著,第(3)列在第(1)列的基礎(chǔ)上加入中介變量研發(fā)投入人數(shù),中介變量的效應(yīng)系數(shù)為0.070 1,且依然顯著,然而此時(shí)國際人才流入的系數(shù)依然顯著,但系數(shù)大幅下降,僅為0.006 7。通過Sobel檢驗(yàn)可知,人力資本的中介效應(yīng)存在,中介效應(yīng)系數(shù)為0.040(0.070 1*0.574 1),中介效應(yīng)占比為85.81%。置換1 000次的Bootstrap檢驗(yàn)結(jié)果顯示,人力資本的直接效應(yīng)0.028和間接效應(yīng)0.012均顯著,總效應(yīng)為0.040,再次驗(yàn)證了中介效應(yīng)成立。因此,國際人才流入通過促進(jìn)東道國的投入研發(fā)的人力資本,從而促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新能力的提高。
u
=q
/q
的臨界值為3.175,技術(shù)距離的存在使得國際人才流入對企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用受到削弱,當(dāng)企業(yè)的技術(shù)距離大于臨界值時(shí),技術(shù)差距帶來的負(fù)面影響反而使得國際人才流入抑制企業(yè)創(chuàng)新。表3 中介效應(yīng)和調(diào)節(jié)效應(yīng)的回歸結(jié)果
因此,國際人才流入對企業(yè)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用依賴于技術(shù)距離,這是由于,技術(shù)距離通過影響技術(shù)學(xué)習(xí)空間和吸收能力兩種反向效應(yīng)影響人才流入的技術(shù)外溢效應(yīng)。表3的回歸結(jié)果顯示,整體上,中國企業(yè)的技術(shù)水平與國外先進(jìn)技術(shù)水平之間存在技術(shù)差距。這種技術(shù)差距帶來較弱的吸收能力效應(yīng),即技術(shù)水平較低、企業(yè)吸收能力較弱導(dǎo)致技術(shù)距離對企業(yè)創(chuàng)新的削弱作用,大于技術(shù)學(xué)習(xí)空間效應(yīng),即技術(shù)水平較低帶來的可供學(xué)習(xí)的技術(shù)空間較大的增強(qiáng)效應(yīng)。因此,整體上,中國企業(yè)較低的技術(shù)水平帶來的技術(shù)距離會(huì)削弱國際人才流入對企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用,即技術(shù)距離具有負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)。因此,匹配適度的吸收能力是吸收國際人才流入的技術(shù)外溢從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵。
本文的模型可能存在的內(nèi)生性主要來自兩方面,一方面是反向因果關(guān)系,前文已證明國際人才流入通過技術(shù)外溢促進(jìn)中國企業(yè)創(chuàng)新能力的提高,相反,中國企業(yè)創(chuàng)新能力的提高也可能成為吸引國際人才來華的因素;另一方面是遺漏變量問題,技術(shù)外溢的渠道有很多,雖然本文模型已控制了人員流動(dòng)、出口、進(jìn)口和FDI等方面,但仍可能存在一定的遺漏變量如外國在華專利申請等,這都將導(dǎo)致本文的模型存在一定的內(nèi)生性問題。因此,本文將采取兩種方法進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)。
表4 內(nèi)生性檢驗(yàn)結(jié)果
1.替換企業(yè)創(chuàng)新代理變量
考慮到企業(yè)申請的每一個(gè)專利的價(jià)值都存在差異,簡單地使用專利數(shù)量不能全面反映企業(yè)的創(chuàng)新績效,INCOPAT專利數(shù)據(jù)庫中的合享價(jià)值度指標(biāo)從專利法律(技術(shù)穩(wěn)定性)、技術(shù)(市場先進(jìn)性)和市場(保護(hù)范圍)三個(gè)維度選取多個(gè)指表衡量專利價(jià)值,運(yùn)用1~10表示各專利價(jià)值指數(shù)。本文采取企業(yè)每一個(gè)專利的合享價(jià)值度作為權(quán)重,對專利申請數(shù)量進(jìn)行加權(quán),得到企業(yè)當(dāng)年申請專利的總的專利價(jià)值代替專利申請數(shù)量作為企業(yè)創(chuàng)新能力的代理變量。表5的第(1)至(2)列報(bào)告了回歸結(jié)果,估計(jì)結(jié)果顯示,國際人才流入能顯著促進(jìn)企業(yè)整體創(chuàng)新能力的提高,技術(shù)距離會(huì)顯著抑制企業(yè)創(chuàng)新能力,二者的交互性系數(shù)依然顯著為負(fù),說明國際人才流入對企業(yè)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用隨著技術(shù)距離的擴(kuò)大有所削弱,其回歸結(jié)果與基本模型保持一致。
2.替換估計(jì)方法
考慮到專利申請量為計(jì)數(shù)變量,通過擬合優(yōu)度偏差檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不存在過度分散,符合泊松分布,因此采用Poisson回歸替代前文的計(jì)量方法對模型進(jìn)行估計(jì)。表5中的第(3)至(4)列報(bào)告了回歸結(jié)果,估計(jì)結(jié)果顯示,國際人才流入對企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的促進(jìn)作用,但是會(huì)受到技術(shù)距離的影響,技術(shù)距離越大,越會(huì)抑制其促進(jìn)效果,其回歸結(jié)果與基本模型保持一致。
3.替換國際人才代理變量
為避免選擇的國際人才代理指標(biāo)可能帶來的誤差,借鑒蔣仁愛等(2016)的研究,選取《中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)年鑒》中公布的各省市科學(xué)開放與交流活動(dòng)中接待國外專家學(xué)者的人數(shù)作為國際人才流入的代理變量。表5中的第(5)至(6)列報(bào)告了回歸結(jié)果,估計(jì)結(jié)果顯示,國際人才流入依然能夠顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高,技術(shù)距離越大,企業(yè)的創(chuàng)新能力越會(huì)受到抑制,并會(huì)削弱國際人才流入對企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用,其回歸結(jié)果與基本模型保持一致。
表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果
由于不同類型的國際人才的來華時(shí)間長短、學(xué)歷層次和工作性質(zhì)存在差異,其對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響也可能存在差異,為檢驗(yàn)不同類型人才對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響效果,按照工作時(shí)間和聘用方式,將來華的國際人才分為不同的類型,表6報(bào)告了分人才類型的回歸結(jié)果。首先,按照工作時(shí)間劃分為兩類,三個(gè)月以上為長期人才,三個(gè)月以下為短期人才??梢钥闯?,長期人才和短期人才都能顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高,短期人才的促進(jìn)作用大于長期人才,這可能與長期人才的學(xué)歷和崗位結(jié)構(gòu)有關(guān)。技術(shù)距離均會(huì)顯著抑制企業(yè)創(chuàng)新能力的提高。交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù),說明長期人才和短期人才流入中國對企業(yè)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用均受到技術(shù)距離的影響,技術(shù)距離越大,其促進(jìn)作用越小。其次,按照行業(yè)劃分為兩類,經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和管理類專家簡稱為經(jīng)濟(jì)人才,教科文衛(wèi)類專家簡稱為文教人才?;貧w結(jié)果顯示,經(jīng)濟(jì)人才和文教人才都能顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高,文教人才的促進(jìn)作用大于經(jīng)濟(jì)人才。技術(shù)差距對企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的抑制作用。不同類型國際人才對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響存在明顯的差異性,為了加強(qiáng)國際人才流入對創(chuàng)新的促進(jìn)作用,應(yīng)該不斷優(yōu)化人才結(jié)構(gòu),吸引更多高層次高質(zhì)量的國際人才來華工作。
表6 按時(shí)間和行業(yè)劃分人才類型的回歸結(jié)果
為進(jìn)一步分析國際人才流入對企業(yè)創(chuàng)新類型的影響,將企業(yè)創(chuàng)新分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新兩種。產(chǎn)品創(chuàng)新主要指企業(yè)的發(fā)明專利,即產(chǎn)品或方法上的創(chuàng)新,其研發(fā)難度最大,門檻最高,價(jià)值最高,是推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和獲取競爭優(yōu)勢為目的的實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新。工藝創(chuàng)新包含實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利,分別針對產(chǎn)品形狀或構(gòu)造的功能性創(chuàng)新和針對產(chǎn)品外觀的美觀性創(chuàng)新,價(jià)值較低,是企業(yè)追求創(chuàng)新數(shù)量和速度迎合監(jiān)管與政府的策略性創(chuàng)新。在2011—2013年中,進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新的樣本量為53 336個(gè),涉及36 579家企業(yè);進(jìn)行工藝創(chuàng)新的樣本量為84 412個(gè),涉及53 813家企業(yè),說明進(jìn)行工藝創(chuàng)新的企業(yè)遠(yuǎn)多于產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè),企業(yè)創(chuàng)新的質(zhì)量還有待提升。表7報(bào)告了分創(chuàng)新類型的回歸結(jié)果,國際人才流入對企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和工業(yè)創(chuàng)新能力均具有顯著的促進(jìn)作用,并且對具有更高價(jià)值的產(chǎn)品創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用大于工藝創(chuàng)新,但其促進(jìn)作用受到技術(shù)距離的影響,技術(shù)距離的擴(kuò)大會(huì)抑制國際人才流入對企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用,并且對產(chǎn)品創(chuàng)新的抑制作用大于工藝創(chuàng)新。因此,吸引國際人才是促進(jìn)中國企業(yè)創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展的重要路徑。
表7 分創(chuàng)新類型回歸結(jié)果
本文從理論和實(shí)證角度檢驗(yàn)了國際人才流入對企業(yè)創(chuàng)新的影響。理論上,本文將技術(shù)距離納入研究框架,梳理了國際人才流入影響企業(yè)創(chuàng)新的理論機(jī)制。實(shí)證研究結(jié)果顯示,整體來看,國際人才流入對中國企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的促進(jìn)作用。影響機(jī)制方面,國際人才流入主要通過促進(jìn)研發(fā)人員的提高來促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新;國際人才流入的促進(jìn)作用受到技術(shù)距離的負(fù)向調(diào)節(jié)作用,整體上隨著技術(shù)距離的擴(kuò)大,其促進(jìn)作用有所削弱,這是由于技術(shù)差距較大帶來的吸收能力的負(fù)向效應(yīng)大于技術(shù)學(xué)習(xí)空間帶來的正向效應(yīng)。進(jìn)一步的研究顯示,長期人才和短期人才均對企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的促進(jìn)作用,但短期人才影響更大,長期人才的創(chuàng)新效應(yīng)沒有得到充分發(fā)揮;經(jīng)濟(jì)人才和文教人才對企業(yè)創(chuàng)新均有顯著的促進(jìn)作用,但文教人才影響更大,經(jīng)濟(jì)人才中缺乏創(chuàng)新活力較大的高技術(shù)行業(yè)國際人才;國際人才流入對中國企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新均有顯著的促進(jìn)作用,并且對高價(jià)值的產(chǎn)品創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用更大。其促進(jìn)作用受到技術(shù)距離的抑制,技術(shù)距離越大,對產(chǎn)品創(chuàng)新的抑制作用越大于工藝創(chuàng)新。
為實(shí)現(xiàn)十九屆四中全會(huì)加快建設(shè)創(chuàng)新型國家,建設(shè)更高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制的目標(biāo),應(yīng)進(jìn)一步吸引國際人才來華,提高中國企業(yè)創(chuàng)新能力。結(jié)合本文的結(jié)論,主要提出以下政策建議:
第一,完善人才引進(jìn)政策,積極參與國際人才競爭。為進(jìn)一步貫徹落實(shí)國家引才引智工作,應(yīng)該著力實(shí)施更積極開放的人才政策,優(yōu)化國內(nèi)引才環(huán)境。進(jìn)一步改進(jìn)和完善人才引進(jìn)的配套和支持政策,為國際人才來華工作營造良好的制度環(huán)境,加大對國際人才的工作激勵(lì);簡化相關(guān)手續(xù)的審批流程,加大對國際人才的簽證便利,擴(kuò)大簽證發(fā)放范圍,延長簽證有效期;完善國際人才的社會(huì)保障制度,創(chuàng)造良好的工作和生活環(huán)境,如擴(kuò)大公園綠地面積,為配偶子女提供醫(yī)療教育保障等,激發(fā)其工作積極性和創(chuàng)造力。
第二,提高企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力和消化吸收能力,縮小技術(shù)距離。為更好學(xué)習(xí)吸收國際人才流動(dòng)帶來的知識技術(shù),應(yīng)注重提高企業(yè)技術(shù)水平,縮小與先進(jìn)國家之間的技術(shù)差距,加大研發(fā)投入,培養(yǎng)科技人才,提高人力資本,促進(jìn)內(nèi)外資企業(yè)公平競爭,優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境,盡可能釋放企業(yè)創(chuàng)新活力。加快推進(jìn)國有企業(yè)改革,完善國有企業(yè)的治理結(jié)構(gòu),健全國有企業(yè)激勵(lì)機(jī)制,激發(fā)國有企業(yè)的創(chuàng)新活力。為私營企業(yè)和中小企業(yè)提供更高效的金融服務(wù),為其創(chuàng)新產(chǎn)出提供資金支撐,使其提高國際人才流動(dòng)帶來的引致創(chuàng)新效率,加快轉(zhuǎn)型升級,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出和行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
第三,積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),加強(qiáng)創(chuàng)新合作,吸引優(yōu)秀國際人才,進(jìn)而推進(jìn)建設(shè)合作共贏的開放體系。隨著“一帶一路”合作倡議的開展,中國與越來越多的國家開展創(chuàng)新合作。中國應(yīng)該積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),與世界各國建立起密切的科技合作關(guān)系,利用“一帶一路”的國際項(xiàng)目合作平臺,吸引國外優(yōu)秀技術(shù)人才來華交流合作,在溝通交流合作中,通過學(xué)習(xí)不斷獲取國外先進(jìn)的知識技術(shù),提高企業(yè)的科技創(chuàng)新能力。鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新,擴(kuò)大企業(yè)對高層次工程技術(shù)、科學(xué)研究等方面的人才需要,推進(jìn)國家引才引智示范基地建設(shè);幫助企業(yè)與國外大學(xué)和先進(jìn)實(shí)驗(yàn)室建立聯(lián)盟,通過產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟等方式吸引境外優(yōu)秀人才。