王未

摘? ?要：新型研發(fā)機構(gòu)在分工的基礎(chǔ)上，依據(jù)技術(shù)聯(lián)系和功能匹配，逐級分解為一系列相對獨立的模塊，再依據(jù)環(huán)境變化和組織要求進行系統(tǒng)集成，建立模塊化組織。研究得出，模塊化組織模式具有更高的組織柔性，能夠更有效地應(yīng)對科技成果轉(zhuǎn)化過程中的高風(fēng)險和高資源約束，提升新型研發(fā)機構(gòu)的造血機能，而且有利于政府構(gòu)建精準(zhǔn)實施成果轉(zhuǎn)化的引導(dǎo)政策。

關(guān)鍵詞：新型研發(fā)機構(gòu);模塊化;組織模式;組織柔性

中圖分類號：F069.2? 文獻標(biāo)志碼：A? ? 文章編號：1673-291X（2021）14-0136-05

新型研發(fā)機構(gòu)是科技與經(jīng)濟結(jié)合的橋梁，通過嵌入科技、產(chǎn)業(yè)及相關(guān)資源等不同類型網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)科技、市場與資源的深度融合，已經(jīng)成為加快科研成果轉(zhuǎn)化，促進產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，帶動區(qū)域產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的重要載體。2019年9月，科技部專門印發(fā)了《關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》的通知，推動新型研發(fā)機構(gòu)健康有序發(fā)展。

不同于傳統(tǒng)研發(fā)機構(gòu)，新型研發(fā)機構(gòu)采用市場化機制配置創(chuàng)新資源，因此具有相對穩(wěn)定的來源以實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。但是，高科技領(lǐng)域的研發(fā)和孵化面臨外部高度的不確定性，快速的技術(shù)迭代和市場變化、多樣化的合作主體、組織模式的協(xié)同對研發(fā)機構(gòu)的創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著影響[1]。因此，要求新型研發(fā)機構(gòu)構(gòu)建更柔性的組織，以提高內(nèi)部協(xié)調(diào)的柔性化程度，靈活地配置創(chuàng)新資源，降低交易成本，建立動態(tài)適應(yīng)能力，適應(yīng)快速變化的環(huán)境，提升協(xié)同創(chuàng)新效率。

模塊化組織的形成是內(nèi)外部交互作用的動態(tài)過程，模塊的靈活分解與集成能夠提升組織柔性，提高組織效率。當(dāng)前對新型研發(fā)機構(gòu)組織模式的研究側(cè)重于從參與主體和創(chuàng)新價值鏈視角討論組織分工模式[2]，尚未關(guān)注到組織模式與組織柔性的關(guān)系，也未從模塊化視角探討新型研發(fā)機構(gòu)的組織模式。因此，基于模塊分解與集成研究新型研發(fā)機構(gòu)的組織模式，有助于提升新型研發(fā)機構(gòu)可持續(xù)發(fā)展水平。

一、模塊化組織與組織柔性

模塊化是依據(jù)一定的規(guī)則，將復(fù)雜系統(tǒng)分解成具有某種獨立功能的半自律子系統(tǒng)，再通過一定規(guī)則將這些半自律子系統(tǒng)連接起來，實現(xiàn)模塊的分解和集成，形成組織功能[3]。模塊的半自律性，一方面表現(xiàn)為每個模塊都具有獨立功能，其內(nèi)部運行不受其他模塊影響;另一方面，模塊之間具有明確穩(wěn)定的外部接口，使得模塊能夠集成為更高一級的系統(tǒng)[4]。模塊的分解是基于功能的可分解性。產(chǎn)品的整體功能通常由一系列子功能構(gòu)成，可分解為若干個具有相對獨立性的模塊。模塊的集成則是基于市場的需要，按照“顯性規(guī)則”和“隱性規(guī)則”進行功能組合，實現(xiàn)整體功能定位[5]。模塊化沿著產(chǎn)品模塊化到組織模塊化路徑，將用戶需求映射到不同的功能型組織模塊中，構(gòu)成模塊化的組織網(wǎng)絡(luò)，滿足多樣化產(chǎn)品的設(shè)計、研發(fā)、生產(chǎn)和組織功能的定位[6]。

組織柔性的關(guān)鍵在于組織針對外部環(huán)境的變化能夠做出適時的內(nèi)部響應(yīng)，表現(xiàn)為組織內(nèi)部分工的及時調(diào)整，從而使得資源快速流向更需要的領(lǐng)域。模塊化組織是介于科層制組織與市場組織之間的網(wǎng)絡(luò)化組織，兼顧了行政機制和市場機制，模塊之間的相對獨立性使得組織調(diào)整具備靈活性特點。每個組織模塊都能夠獨立決定個性化的資源需求，從而更靈活地參與到專業(yè)化的價值網(wǎng)絡(luò)中，適應(yīng)不同類型組織之間的供需匹配和文化融合，進行跨組織合作，降低組織邊界的剛性，實現(xiàn)開放式創(chuàng)新。同時，模塊化組織在一定程度上降低了某個研發(fā)項目的失敗對整體系統(tǒng)的影響，使得組織能夠根據(jù)環(huán)境變化調(diào)節(jié)內(nèi)部利益分配和資源配置，提升組織柔性。

二、新型研發(fā)機構(gòu)模塊化組織的構(gòu)建機理

（一）新型研發(fā)機構(gòu)的模塊分解

研發(fā)的項目化特征使得研發(fā)組織具有典型的模塊化特征，新型研發(fā)機構(gòu)引入市場化機制后，通過建立模塊化組織獲得組織柔性。模塊的分解基于產(chǎn)品的功能結(jié)構(gòu)以及各功能之間的技術(shù)與生產(chǎn)聯(lián)系，將內(nèi)部子部門視作為產(chǎn)品聯(lián)系，進而形成一系列組織功能聯(lián)系，實現(xiàn)組織功能模塊化。組織用于滿足外部市場的各類有形和無形產(chǎn)品構(gòu)成了組織的核心功能，而為核心功能提供支撐的資源和運營服務(wù)則形成支持型模塊。

新型研發(fā)機構(gòu)的核心功能包括科技企業(yè)孵化、科技產(chǎn)品研發(fā)、科技人才培養(yǎng)和為產(chǎn)業(yè)提供科學(xué)技術(shù)服務(wù)四類子模塊，滿足新型研發(fā)機構(gòu)作為科技與經(jīng)濟橋梁的核心功能定位的需要，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，促進主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)培育，帶動區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。新型研發(fā)機構(gòu)支持性功能模塊包括共性技術(shù)服務(wù)、資源支持和運營管理服務(wù)三類子模塊。其中，共性技術(shù)服務(wù)用于滿足各類核心功能模塊可以共同使用的儀器設(shè)備、產(chǎn)品測試等設(shè)施設(shè)備服務(wù);資源支持解決研發(fā)、孵化等活動中涉及的技術(shù)、人才、資金等資源約束。運營管理模塊由財務(wù)、行政、人力資源等職能管理模塊構(gòu)成，協(xié)調(diào)內(nèi)外部關(guān)系，優(yōu)化資源配置。支持型功能模塊適應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化所具有的高度技術(shù)密集性和廣泛而復(fù)雜的技術(shù)關(guān)聯(lián)特點，同時，不斷提升資源利用效率，降低資源約束，增加運行的內(nèi)部經(jīng)濟性，提高造血機能。新型研發(fā)機構(gòu)的核心功能和支持性功能兩類模塊結(jié)構(gòu)見圖1。

（二）新型研發(fā)機構(gòu)的模塊化組織模式

組織模式的選擇直接影響了組織對外部環(huán)境的響應(yīng)過程[7]。模塊化組織有利于引入市場機制配置資源，降低內(nèi)部交易成本，提升產(chǎn)品的研發(fā)與生產(chǎn)效率[8]，應(yīng)對動態(tài)復(fù)雜環(huán)境挑戰(zhàn)。新型研發(fā)機構(gòu)的核心功能分別對應(yīng)了科技產(chǎn)品研發(fā)、科技企業(yè)孵化、科技人才培養(yǎng)和科技服務(wù)四類組織模塊，這四類核心功能模塊通過相互作用和相互支撐形成網(wǎng)絡(luò)化組織結(jié)構(gòu)?？萍佳邪l(fā)為企業(yè)孵化、科技人才培養(yǎng)和科技服務(wù)提供技術(shù)支持和研發(fā)服務(wù)，企業(yè)孵化則提供科技產(chǎn)品商業(yè)化的運營載體、人才培養(yǎng)的實踐基地以及技術(shù)服務(wù)的重要市場。人才培養(yǎng)為其他模塊培養(yǎng)相應(yīng)的技術(shù)人才，技術(shù)服務(wù)則整合各類技術(shù)并提供各類技術(shù)咨詢和技術(shù)解決方案。這種模塊化的網(wǎng)絡(luò)組織有利于利用市場機制提升機會與資源匹配效率[9]。

核心功能外圍由共性技術(shù)管理、資源支持和運營管理等支持性功能組織模塊構(gòu)成。其中，共性技術(shù)服務(wù)模塊包括實驗室、測試中心、分析中心和咨詢服務(wù)等子模塊，服務(wù)于核心功能的共性技術(shù)要求;資源支持則涉及金融、人才、技術(shù)等功能，主要與國內(nèi)外高校、科研機構(gòu)以及人才網(wǎng)絡(luò)對接，為核心功能提供資源支持，降低核心功能運營的資源約束;運營管理由人力資源、財務(wù)、采購、行政等職能管理模塊構(gòu)成，功能在于保證新型研發(fā)機構(gòu)內(nèi)部各項工作有序開展。支持性功能模塊不僅服務(wù)于核心功能，而且各個模塊之間也具有交互作用，形成支持性功能模塊網(wǎng)絡(luò)。

綜上所述，支持性功能網(wǎng)絡(luò)與核心功能網(wǎng)絡(luò)共同構(gòu)成了新型研發(fā)機構(gòu)的模塊化組織模式（見圖2）。由模塊構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)組織不僅因分工而形成內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟，而且還有利于引入市場機制，形成市場機制與行政機制相結(jié)合的網(wǎng)絡(luò)治理機制，有助于提升內(nèi)部激勵，增強組織柔性，提升開放式創(chuàng)新水平。

三、實證案例

深圳清華研究院創(chuàng)建于1996年，由深圳市政府與清華大學(xué)共建，以企業(yè)化方式運作的科研機構(gòu)。作為首先開展體制機制創(chuàng)新的研究機構(gòu)，深圳清華研究院實行“政產(chǎn)學(xué)研資”相結(jié)合，推動科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化無縫對接。截至2018年末，研究院在珠海、深圳、順德、佛山及江蘇等地區(qū)建立了一批園區(qū)創(chuàng)新基地，累計孵化企業(yè)2 500余家，培育21家上市公司。其提出“四不像”理念及模式——“既是大學(xué)又不完全像大學(xué)，文化不同;既是科研機構(gòu)又不完全像科研院所，功能不同;既是企業(yè)又不完全像企業(yè)，目標(biāo)不同;既是事業(yè)單位又不完全像事業(yè)單位，機制不同”，實現(xiàn)了體制機制的創(chuàng)新和突破，成為適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展的有效創(chuàng)新形式。

作為第一家新型科研機構(gòu)，深圳清華研究院在項目投入、用人、利益分配等方面均引入市場化機制，把市場作為配置創(chuàng)新資源的關(guān)鍵方式，構(gòu)建了政產(chǎn)學(xué)研深度融合的科技成果轉(zhuǎn)化模式，較好地解決科技與經(jīng)濟兩張皮的問題。歷經(jīng)20余年的發(fā)展，定位于“科技研發(fā)”、“成果轉(zhuǎn)化”、“企業(yè)孵化”、“人才培養(yǎng)”四個職能，構(gòu)建了“研發(fā)平臺、創(chuàng)新基地、投資孵化、科技金融、國際合作和人才培養(yǎng)”六大板塊，“深圳清華大學(xué)研究院產(chǎn)學(xué)研深度融合的科技創(chuàng)新孵化體系建設(shè)”項目在2015年獲得廣東省科學(xué)技術(shù)獎特等獎，成為繼深圳市人民政府、南山區(qū)人民政府之后深圳市第三個獲得廣東省科學(xué)技術(shù)最高獎的單位。

（一）深圳清華研究院的產(chǎn)品模塊與組織模塊

作為以科技轉(zhuǎn)化為核心的研發(fā)機構(gòu)，深圳清華研究院的核心功能在于科技研發(fā)企業(yè)孵化和科技人才培養(yǎng)，促進區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。因此，其核心產(chǎn)品為各類高新技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)、企業(yè)孵化以及人才培養(yǎng)，為此建立了各類研究所、技術(shù)創(chuàng)新部、博士后流動站及培訓(xùn)中心等組織模塊。圍繞核心產(chǎn)品，深圳清華研究院構(gòu)建了共性技術(shù)服務(wù)、職能管理服務(wù)以及整合外部資源的技術(shù)合作服務(wù)和科技金融類的產(chǎn)品模塊，建立了實驗室、測試中心、職能管理部門、國際合作部以及一批科技金融公司等組織模塊，形成了與產(chǎn)品模塊相匹配的組織模塊體系（見表1）。

（二）深圳清華研究院的組織模式

基于模塊化的組織模式與科層制組織模式的區(qū)別在于模塊之間的聯(lián)系受到市場機制和行政機制的雙重作用，模塊間的組合能夠根據(jù)環(huán)境變化而進行不同組合，因此，組織構(gòu)成呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)特征。深圳清華研究院實行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院長負責(zé)制，依據(jù)模塊組合，構(gòu)建管理職能組織模塊與研發(fā)平臺、人才培養(yǎng)、投資孵化、創(chuàng)新基地、科技金融、國際合作六個功能組織模塊相結(jié)合的網(wǎng)絡(luò)化組織模式（見圖3）。高度專業(yè)化的模塊組織既能夠分別嵌入產(chǎn)業(yè)、科技、人才、金融等外部網(wǎng)絡(luò)中，獲得更加專業(yè)化的資源與市場，實現(xiàn)連接學(xué)校與地方、研發(fā)與孵化、科技與金融、國內(nèi)與海外的“四個結(jié)合”。又能夠通過行政機制與市場機制相結(jié)合，優(yōu)化組織模塊間以資源配置、技術(shù)連接和利益分配，協(xié)同各個功能模塊間的相互作用，實現(xiàn)科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化、人才培養(yǎng)等研究院的功能定位。

作為國內(nèi)首家新型研發(fā)機構(gòu)，深圳清華研究院把市場作為配置創(chuàng)新資源的關(guān)鍵要素，突破事業(yè)單位編制限制，由技術(shù)專家、投融資專家共同參與，發(fā)明人、責(zé)任人帶頭投入，用股權(quán)和市場化的薪酬水平吸引國內(nèi)外高端創(chuàng)新人才，組建實驗室（或研發(fā)中心）與產(chǎn)業(yè)化公司，成立科技擔(dān)保、科技小貸和科技租賃公司，依靠專業(yè)的金融管理團隊和科技專家團隊，用投貸結(jié)合、投保結(jié)合等創(chuàng)新方式，使得模塊之間能夠提供多層次、多元化、全方位的綜合服務(wù)。其中，職能管理服務(wù)對內(nèi)保證研發(fā)、孵化、成果轉(zhuǎn)化和人才培養(yǎng)的順利進行，對外協(xié)調(diào)研究院與政府相關(guān)部門的公共關(guān)系，整合政府資源。而科技金融功能模塊嵌入金融網(wǎng)絡(luò)中，既為企業(yè)孵化、產(chǎn)品研發(fā)提供相應(yīng)的投融資服務(wù)，同時又可以作為獨立的投資主體對外部科技企業(yè)進行投資。研發(fā)平臺作為基礎(chǔ)研發(fā)的載體，與孵化企業(yè)相結(jié)合，形成“公司+實驗室（或研發(fā)中心）”的模式，在研究院體系內(nèi)培育孵化創(chuàng)新科技成果，使科研成果與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用緊密結(jié)合成為可能。在珠三角、長三角等地區(qū)多點布局的創(chuàng)新基地為企業(yè)孵化提供場地，形成孵化企業(yè)集聚區(qū)，通過成立創(chuàng)新中心及孵化基地，嫁接技術(shù)、科技金融、人才培養(yǎng)、公共服務(wù)及場地、基礎(chǔ)設(shè)施等軟件和硬件，構(gòu)建完善的孵化服務(wù)體系，與科技金融功能相結(jié)合，引導(dǎo)成功孵化的企業(yè)通過上市、并購或獨立發(fā)展的道路，嵌入?yún)^(qū)域產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)，促進產(chǎn)業(yè)升級。國際合作功能則為實現(xiàn)引進來、走出去提供了專業(yè)性的組織保障。深圳清華研究院通過布局海外，先后創(chuàng)立北美（硅谷）、英國、俄羅斯、德國、以色列、美東（波士頓）、日本等七個海外中心，引進國際人才和高水平科技項目，為優(yōu)質(zhì)成果的轉(zhuǎn)化提供源泉。

四、結(jié)論與啟示

模塊化組織模式中各個模塊之間既有內(nèi)在關(guān)聯(lián)又有相對獨立的特性，使得組織不僅能夠根據(jù)外部環(huán)境變化靈活組合模塊以適應(yīng)，而且某個模塊的變化對其他模塊的影響較小，即使研發(fā)失敗或者孵化失敗也不至于影響整個組織系統(tǒng)的正常運營。因此，以研發(fā)和企業(yè)孵化為核心功能的新型研發(fā)機構(gòu)采用模塊化組織模式，能夠獲得更高的組織柔性。一方面，研發(fā)和孵化模塊嵌入產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)，滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，而資源模塊能夠嵌入專業(yè)化的資源網(wǎng)絡(luò)，在更大的范圍整合技術(shù)、人才、資金等資源要素，解決資源約束;另一方面，內(nèi)部職能模塊提供后臺支撐，獲得規(guī)模經(jīng)濟，提升新型研發(fā)機構(gòu)的經(jīng)濟性。模塊化組織模式使得新型研發(fā)機構(gòu)將風(fēng)險分擔(dān)于模塊組織中，應(yīng)對研發(fā)和孵化過程中的高風(fēng)險和高資源約束，提升新型研發(fā)機構(gòu)的盈利能力和可持續(xù)發(fā)展能力。

研究的啟示，一方面，從新型研發(fā)機構(gòu)看，組織模塊的分解和集成應(yīng)當(dāng)依據(jù)功能定位、市場需求和資源供給，將新型研發(fā)機構(gòu)的核心功能產(chǎn)品、資源需求和運營服務(wù)三個方面相結(jié)合，再基于產(chǎn)品的功能配置和技術(shù)聯(lián)系，從局部到整體構(gòu)建模塊化柔性組織模式;另一方面，從政府角度看，新型研發(fā)機構(gòu)在啟動期面臨各類資源約束，受到社會資本的限制，對外部網(wǎng)絡(luò)嵌入存在一定的障礙，需要政府能夠根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，引導(dǎo)和幫助新型研發(fā)機構(gòu)利用各類功能模塊嵌入外部網(wǎng)絡(luò)，提高政策制定的精準(zhǔn)化程度，實現(xiàn)科技成果的精準(zhǔn)轉(zhuǎn)化。

今后進一步研究的方向是新型研發(fā)機構(gòu)各類模塊間的界面機制和模塊化組織模式的發(fā)展路徑。新型研發(fā)機構(gòu)模塊化組織的形成是內(nèi)外部交互作用下逐步演化結(jié)果，不僅涉及內(nèi)部各個模塊之間的交互作用，而且涉及模塊與外部環(huán)境之間的交互作用，因此，探究交互作用機制和模塊化組織模式演化路徑有助于推動新型研發(fā)機構(gòu)組織治理相關(guān)理論的深化，優(yōu)化發(fā)展路徑選擇。

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