王杰斌

【關(guān)鍵詞】協(xié)同創(chuàng)新;績(jī)效評(píng)價(jià);應(yīng)用

【中圖分類(lèi)號(hào)】F403.7 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-0688（2021）06-0221-03

1 明確評(píng)估目的

通過(guò)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新中心進(jìn)行績(jī)效評(píng)估和動(dòng)態(tài)管理，推動(dòng)各高校進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，加快一流學(xué)科建設(shè)，全面掌握廣西自然科學(xué)類(lèi)協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)成效及資金管理使用情況，總結(jié)各中心在科研創(chuàng)新、服務(wù)社會(huì)和人才培養(yǎng)等方面的經(jīng)驗(yàn)做法，查找存在問(wèn)題，為開(kāi)展新一輪建設(shè)、實(shí)行差異化支持提供參考依據(jù)。

2 聚焦評(píng)估內(nèi)容

評(píng)估內(nèi)容包括中心組織管理、科研創(chuàng)新、服務(wù)社會(huì)、人才培養(yǎng)、隊(duì)伍建設(shè)、國(guó)際交流與合作、經(jīng)費(fèi)投入等方面，重點(diǎn)考察中心所承擔(dān)的行業(yè)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域發(fā)展重大協(xié)同創(chuàng)新任務(wù)，以及所取得的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益、在科學(xué)前沿領(lǐng)域取得的創(chuàng)新成果、開(kāi)展協(xié)同育人的效果等方面情況。

為更好驗(yàn)收“以協(xié)同創(chuàng)新為引領(lǐng)，將協(xié)同創(chuàng)新思想貫穿于高校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)和文化傳承創(chuàng)新全過(guò)程，分類(lèi)發(fā)展，創(chuàng)新模式，建立機(jī)制，加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)控和服務(wù)保障，與科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)協(xié)同推進(jìn)教學(xué)科研項(xiàng)目，共享教學(xué)科研成果”的目標(biāo)，評(píng)估工作專(zhuān)家組根據(jù)科研創(chuàng)新、社會(huì)服務(wù)與貢獻(xiàn)、人才培養(yǎng)、隊(duì)伍建設(shè)、國(guó)內(nèi)外合作與交流、經(jīng)費(fèi)籌措六大一級(jí)指標(biāo)，細(xì)化為成果獲獎(jiǎng)、科研成果、科研項(xiàng)目、科研平臺(tái)、橫向項(xiàng)目等17個(gè)二級(jí)指標(biāo)，以及獲國(guó)家級(jí)科研成果獎(jiǎng)勵(lì)、獲省部級(jí)科研成果獎(jiǎng)勵(lì)、出版學(xué)術(shù)著作、獲授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利、國(guó)際國(guó)內(nèi)核心期刊論文、國(guó)家級(jí)重大或重點(diǎn)項(xiàng)目等41個(gè)三級(jí)量化指標(biāo)，細(xì)化后的指標(biāo)能較好地反映協(xié)同創(chuàng)新建設(shè)任務(wù)的核心內(nèi)容，指標(biāo)值量化程度較高，考核指標(biāo)方法綜合使用層差法、比率法、減分法和說(shuō)明法等，較好實(shí)現(xiàn)層次分明的評(píng)價(jià)結(jié)果。

3 創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程

3.1 數(shù)據(jù)確認(rèn)標(biāo)識(shí)，減少“一果多用”

為實(shí)現(xiàn)“一次錄入，共享使用”的數(shù)據(jù)狀態(tài)目的，協(xié)同中心評(píng)估主管部門(mén)建設(shè)了層次狀數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)狀數(shù)據(jù)庫(kù)。各受評(píng)的協(xié)同中心管理人員一旦導(dǎo)入基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，各指標(biāo)模塊就可以進(jìn)行歸集確認(rèn)，并對(duì)成果使用次數(shù)進(jìn)行累計(jì)標(biāo)記，減少反復(fù)錄入、數(shù)據(jù)孤島及成果濫用，同時(shí)保障數(shù)據(jù)的統(tǒng)一性，強(qiáng)化了佐證材料的上傳與標(biāo)志狀態(tài)的自動(dòng)統(tǒng)計(jì)，以及各類(lèi)數(shù)據(jù)的可視化呈現(xiàn)。

3.2 綜合運(yùn)用評(píng)審方法，提高評(píng)價(jià)結(jié)果認(rèn)同

3.2.1 分組交叉評(píng)審

根據(jù)各中心的類(lèi)型、研究方向等情況分組，組內(nèi)交叉相互評(píng)估評(píng)審。要求各中心登錄網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)審閱同組其他中心的自評(píng)報(bào)告書(shū)及支撐材料，并在規(guī)定期限內(nèi)組織3名以上業(yè)務(wù)型的專(zhuān)家開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，考察受檢中心的運(yùn)行管理情況、核驗(yàn)支撐材料，對(duì)于材料中出現(xiàn)的明顯與中心研究領(lǐng)域無(wú)關(guān)、權(quán)屬完全不屬于中心的成果，以及杜撰假合同和提供虛假經(jīng)費(fèi)到賬證明等弄虛作假的情形，及時(shí)提出整改要求，一并寫(xiě)入交叉評(píng)審報(bào)告并簽字確認(rèn)。教育主管部門(mén)將隨機(jī)檢查交叉評(píng)估評(píng)審質(zhì)量。

3.2.2 會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審打分

教育主管部門(mén)組織專(zhuān)門(mén)會(huì)議，安排專(zhuān)家組、各中心負(fù)責(zé)人對(duì)各協(xié)同創(chuàng)新中心進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)綜合評(píng)審及質(zhì)詢。通過(guò)觀看視頻匯報(bào)、專(zhuān)家現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)詢、中心負(fù)責(zé)人答疑、交叉評(píng)審報(bào)告等全面考核中心建設(shè)成效，專(zhuān)家組及各中心負(fù)責(zé)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)投票打分。

3.2.3 現(xiàn)場(chǎng)公布現(xiàn)場(chǎng)答疑

把交叉評(píng)審、會(huì)議評(píng)審形成的各中心績(jī)效評(píng)價(jià)累計(jì)綜合評(píng)分，現(xiàn)場(chǎng)公布協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)的整體績(jī)效排名，并對(duì)各中心的提問(wèn)進(jìn)行答疑。

4 協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)存在的問(wèn)題

通過(guò)對(duì)21個(gè)協(xié)同中心全面績(jī)效評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)中心績(jī)效建設(shè)管理存在以下6個(gè)主要問(wèn)題。

4.1 提升人才、學(xué)科、科研“三位一體”協(xié)同創(chuàng)新不足

有些中心為了協(xié)同而協(xié)同，依托中心的貢獻(xiàn)在協(xié)同成果排名靠后，僅完成了協(xié)同對(duì)接，協(xié)同制度建設(shè)上也未體現(xiàn)出資源、人才和成果協(xié)同等相關(guān)內(nèi)容;有些中心完成了初步協(xié)同融合，已在資源共享、人才激勵(lì)和成果分享上做了有益探索，例如制定了相關(guān)制度，在某些協(xié)同成果貢獻(xiàn)上起到引導(dǎo)作用，但標(biāo)志性成果量少。

4.2 所取得成果聚焦研究方向分散

列舉成果與中心研究方向相關(guān)性不強(qiáng)，存在較多成果拼湊。雖然立項(xiàng)時(shí)按面向科學(xué)前沿、行業(yè)產(chǎn)業(yè)、區(qū)域發(fā)展3類(lèi)進(jìn)行建設(shè)，但從建設(shè)過(guò)程和成效來(lái)看，中心沒(méi)有很好地按定位來(lái)進(jìn)行建設(shè)，科學(xué)前沿中心沒(méi)有取得多少前沿創(chuàng)新成果，行業(yè)產(chǎn)業(yè)、區(qū)域發(fā)展中心服務(wù)國(guó)家、地方重大需求能力不足，貢獻(xiàn)度不高。

4.3 協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制有待健全完善

缺少協(xié)同單位人才激勵(lì)、資源共享、知識(shí)產(chǎn)權(quán)劃分等方面的深度融合協(xié)同機(jī)制;尚未建立起有效的以貢獻(xiàn)和服務(wù)為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)與激勵(lì)機(jī)制，協(xié)同團(tuán)隊(duì)未能發(fā)揮更強(qiáng)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。

4.4 協(xié)同單位的資源整合不到位，形成合力不強(qiáng)

如未從協(xié)同制度上明確協(xié)同單位的資源貢獻(xiàn)和目標(biāo)任務(wù)，多元投入機(jī)制尚未形成，協(xié)同的行業(yè)部門(mén)、企業(yè)的投入積極性不高，絕大部分協(xié)同單位投入經(jīng)費(fèi)為0元，協(xié)同單位的重要性和必要性未能有較大體現(xiàn)，成果共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的合作局面未形成。

4.5 部分中心經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)度緩慢

一方面，協(xié)同創(chuàng)新中心資金管理辦法對(duì)設(shè)備購(gòu)置費(fèi)、人才引進(jìn)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、人才培養(yǎng)、國(guó)際國(guó)內(nèi)合作與交流、日常運(yùn)行管理等支出內(nèi)容進(jìn)行比例控制，影響項(xiàng)目資金內(nèi)部調(diào)整。另一方面，協(xié)同中心機(jī)制規(guī)定“項(xiàng)目牽頭高校不得外撥資金”，無(wú)法按工作量和工作成果直接撥付給協(xié)同單位應(yīng)取得的協(xié)同經(jīng)費(fèi)，影響經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)度與協(xié)同效率。

4.6 國(guó)際交流與合作不足

部分中心沒(méi)有國(guó)際合作項(xiàng)目，或有合作項(xiàng)目層次不高，合作金額較小。同時(shí)，中心的學(xué)術(shù)國(guó)際交流以邀請(qǐng)國(guó)外專(zhuān)家“走進(jìn)來(lái)”為主，受邀“走出去”進(jìn)行國(guó)際交流的不多，中心研究成果、服務(wù)領(lǐng)域或行業(yè)業(yè)績(jī)國(guó)際影響不大。

5 協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)績(jī)效評(píng)價(jià)的完善建議

5.1 政府主管部門(mén)層面的建議

5.1.1 深化機(jī)制體制改革，理順協(xié)同機(jī)制

一是以轉(zhuǎn)變職能和簡(jiǎn)政放權(quán)為重點(diǎn)，在辦學(xué)模式、育人方式、資源配置、人事管理、合作辦學(xué)、服務(wù)社會(huì)等方面給學(xué)校予更多的自主決策空間，增強(qiáng)學(xué)校辦學(xué)活力。上級(jí)主管部門(mén)應(yīng)給予協(xié)同中心的協(xié)同合作放行，制定有力政策扶持機(jī)制、體制改革方案。例如，打破內(nèi)部機(jī)制障礙舉措，保障國(guó)內(nèi)外高質(zhì)量的合作交流;按照“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，成果共享”原則，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)，并落實(shí)好相關(guān)優(yōu)惠政策。

二是切實(shí)構(gòu)建教育領(lǐng)域權(quán)力下放后與運(yùn)行相配套的事中事后監(jiān)管體系。明確相關(guān)建設(shè)主體的權(quán)責(zé)邊界，確保協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)事項(xiàng)責(zé)任到人，防止推諉掣肘和懶政行為。

5.1.2 加大科技成果的管理力度，促進(jìn)中心創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化

進(jìn)一步提高高校及協(xié)同創(chuàng)新中心增強(qiáng)科研成果轉(zhuǎn)化意識(shí)，引導(dǎo)鼓勵(lì)開(kāi)展政策咨詢類(lèi)、輿論引導(dǎo)類(lèi)、實(shí)踐應(yīng)用類(lèi)研究，推動(dòng)教育科研成果轉(zhuǎn)化為教案、決策、制度和輿論。建立健全優(yōu)秀教育科研成果發(fā)布制度和轉(zhuǎn)化機(jī)制，激發(fā)科研機(jī)構(gòu)、學(xué)校、協(xié)同單位轉(zhuǎn)化和應(yīng)用科研成果的積極性，拓寬成果轉(zhuǎn)化渠道，創(chuàng)新轉(zhuǎn)化形式，推動(dòng)教育科研成果及時(shí)、有效轉(zhuǎn)化。進(jìn)一步深化權(quán)益分配制度改革，加大科研成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)，激發(fā)中心成員開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化和科技協(xié)同創(chuàng)新的積極性。同時(shí)，準(zhǔn)許中心自主對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行審批，開(kāi)展科技成果收益分配方式改革。

5.1.3 加大評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用管理

評(píng)價(jià)結(jié)果作為協(xié)同中心安排預(yù)算、完善政策和改進(jìn)管理的重要依據(jù);對(duì)評(píng)價(jià)等級(jí)為“優(yōu)”“良”的，予以支持;對(duì)評(píng)價(jià)等級(jí)為“中”“差”的，要完善政策、改進(jìn)管理，核減或停止預(yù)算安排，并且相關(guān)責(zé)任人和依托高校不得參與下一輪項(xiàng)目建設(shè)申請(qǐng)。

5.2 依托高校及中心層面的建議

作為依托單位的學(xué)校，應(yīng)對(duì)協(xié)同中心給予充分的支持，制定特殊政策配合機(jī)制、體制改革。

5.2.1 推行新型績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)制度，激發(fā)人才創(chuàng)新活力

將過(guò)去單純泛指的成果數(shù)量為導(dǎo)向的考評(píng)機(jī)制改變?yōu)橐跃珳?zhǔn)的創(chuàng)新成果質(zhì)量與貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的考評(píng)激勵(lì)機(jī)制;圍繞“協(xié)同、創(chuàng)新”的特點(diǎn)，以團(tuán)隊(duì)和創(chuàng)新成果為依據(jù)，建立薪酬、項(xiàng)目為一體的激勵(lì)機(jī)制和以創(chuàng)新性、貢獻(xiàn)度和影響力為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)機(jī)制，同時(shí)要兼顧面向首席、PI和骨干的基礎(chǔ)績(jī)效和面向?qū)＜媛毠芾砣藛T的評(píng)價(jià)對(duì)象，通過(guò)績(jī)效評(píng)價(jià)形成激勵(lì)、退出和動(dòng)態(tài)平衡、滾動(dòng)發(fā)展的優(yōu)勝劣汰機(jī)制，激發(fā)中心人才的創(chuàng)新活力，提升中心科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力和服務(wù)區(qū)域發(fā)展的能力[1]。

5.2.2 組織多方位協(xié)同攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)協(xié)同共贏

以項(xiàng)目需求和關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新為牽引，充分發(fā)揮創(chuàng)新中心高效配置資源的平臺(tái)作用，聚集牽頭高校與協(xié)同單位，在共建產(chǎn)學(xué)研合作基地基礎(chǔ)上，協(xié)同學(xué)校內(nèi)部、各類(lèi)平臺(tái)、上下游項(xiàng)目之間的互補(bǔ)和可持續(xù)發(fā)展，組成科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，學(xué)科優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，聯(lián)合攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)協(xié)同共贏[2]。

5.2.3 加強(qiáng)中心各主體交流協(xié)同，促進(jìn)人才共同培育

培育工作人員方面，打通協(xié)同單位之間的人員績(jī)效評(píng)估機(jī)制，推動(dòng)協(xié)同工作人員所屬單位對(duì)中心績(jī)效的認(rèn)可，促進(jìn)人員積極流動(dòng)與學(xué)術(shù)交流;培育學(xué)生方面，通過(guò)整合優(yōu)勢(shì)學(xué)科交叉融合，增加各協(xié)同單位間的學(xué)分互認(rèn)、學(xué)生互派、聯(lián)合培養(yǎng)及國(guó)際交流機(jī)會(huì)，促進(jìn)人才共同培育[3]。

5.2.4 完善財(cái)務(wù)制度，提高經(jīng)費(fèi)使用效益

一是在符合財(cái)務(wù)“放管服”精神下，進(jìn)一步完善協(xié)同創(chuàng)新資金管理辦法，不設(shè)置科研創(chuàng)新、社會(huì)服務(wù)與貢獻(xiàn)、人才培養(yǎng)、隊(duì)伍建設(shè)、國(guó)內(nèi)外合作與交流等科目資金比例限制，同時(shí)讓中心擁有相對(duì)獨(dú)立的財(cái)政管理權(quán)、崗位設(shè)置權(quán)和資源配置權(quán)。二是強(qiáng)調(diào)結(jié)果的實(shí)現(xiàn)與支付進(jìn)度相關(guān)聯(lián)。依據(jù)協(xié)同雙方事先商定的項(xiàng)目成果，按成果考核比例支付款項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)支出與項(xiàng)目績(jī)效直接掛鉤，為項(xiàng)目提供可持續(xù)性的高效制度保障。三是加強(qiáng)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新中心經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)管，保證協(xié)同單位經(jīng)費(fèi)使用在學(xué)術(shù)科研上。在協(xié)同成果與協(xié)同經(jīng)費(fèi)相匹配的原則下，加強(qiáng)對(duì)資金支出的真實(shí)性、相關(guān)性、合法性及合理性的內(nèi)部控制督查，防止協(xié)同資金流向無(wú)效或低效的協(xié)同單位。

6 結(jié)語(yǔ)

圍繞“協(xié)同、創(chuàng)新”的特點(diǎn)，建立深度融合的協(xié)同單位人才激勵(lì)、資源共享、知識(shí)產(chǎn)權(quán)劃分等方面的協(xié)同機(jī)制，建立起有效的以貢獻(xiàn)和服務(wù)為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)與激勵(lì)機(jī)制，充分發(fā)揮協(xié)同團(tuán)隊(duì)更強(qiáng)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，從而實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新、成果共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的合作良性局面。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]劉欣茹.協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)中的困境與對(duì)策——以有機(jī)電子與信息顯示協(xié)同創(chuàng)新中心為例[J].科技視界，2016

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[2]張兆臣，張海珠，于娛，等.高校協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)的影響因素與對(duì)策研究——以江蘇省為例[J].江蘇高教，2016（1）：52-54.

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