吳文潔 黃海云 白又竹

(1.西安石油大學(xué) 陜西(高校)油氣資源經(jīng)濟(jì)管理研究中心，陜西 西安 710065；2.西安石油大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710065)

0 引 言

近年來，隨著我國“人口紅利”逐漸消失，粗放型經(jīng)濟(jì)難以為繼，以創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，已成為我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵。2008年金融危機(jī)爆發(fā)，我國實(shí)行“走出去”戰(zhàn)略，加大對發(fā)達(dá)國家的對外直接投資(下稱OFDI)，學(xué)習(xí)其先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)而提高自身的技術(shù)水平，使OFDI成為我國提升技術(shù)創(chuàng)新能力的重要渠道之一。根據(jù)《對外直接投資統(tǒng)計公報》，截至2018年年底，中國OFDI存量達(dá)19 823億美元，是2003年末存量的59.7倍，在世界排第3位。那么，十多年來我國OFDI的效果如何？這樣大規(guī)模的OFDI能否通過反向技術(shù)外溢推動我國創(chuàng)新能力提高？此外，開展OFDI活動的主體多為企業(yè)，由于企業(yè)所處區(qū)域的異質(zhì)性，導(dǎo)致逆向技術(shù)溢出也存在差異。所以，近年來，企業(yè)層面對創(chuàng)新活動影響的重要性在逐漸減弱，區(qū)域?qū)用鎸?chuàng)新能力提升的促進(jìn)作用在逐漸顯現(xiàn)，區(qū)域創(chuàng)新能力正不斷成為一個區(qū)域提高綜合競爭力的決定性要素。因此，研究OFDI反向技術(shù)外溢對不同地區(qū)創(chuàng)新能力的影響，對我國制定合理的OFDI發(fā)展政策，有效發(fā)揮OFDI反向技術(shù)外溢效應(yīng)，進(jìn)而提升地區(qū)創(chuàng)新能力，具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于OFDI反向技術(shù)外溢與地區(qū)創(chuàng)新能力的研究，主要集中在兩個方面：一是OFDI反向技術(shù)外溢對地區(qū)創(chuàng)新能力的影響路徑。大部分學(xué)者認(rèn)為OFDI反向技術(shù)外溢主要通過研發(fā)反饋、子公司本土化和收益反饋3種效應(yīng)影響母國創(chuàng)新能力。從研發(fā)反饋效應(yīng)來看，跨國公司通過跨國并購和綠地投資等方式進(jìn)入競爭關(guān)系和供需狀況不同于母國的海外市場，在東道國陌生的市場環(huán)境下不斷加大R&D投入，最大限度降低“陌生引致成本”，以獲得東道國的智力資源要素，實(shí)現(xiàn)兩國在生產(chǎn)環(huán)境和關(guān)鍵技術(shù)要素方面的無縫銜接，由此促進(jìn)母國技術(shù)水平的提升。[1]108-130Kogut B,Chang S J[2]401-413通過研究日本的投資活動表明，日本對美國進(jìn)行OFDI是為了獲取其先進(jìn)技術(shù)用于自身研發(fā)，從而驗證了兩國開展OFDI活動是基于被投資國的研發(fā)反饋效應(yīng)。從子公司本土化效應(yīng)來看，符磊、李占國[3]70-81認(rèn)為，通過對海外子公司的本土化經(jīng)營，使其與被投資國企業(yè)產(chǎn)生集聚效應(yīng)，尤其是得到東道國的網(wǎng)絡(luò)支持、上下游技術(shù)溢出等渠道使東道國的先進(jìn)技術(shù)在海外子公司實(shí)現(xiàn)“當(dāng)?shù)鼗?，以適應(yīng)母國發(fā)展。Jaffe M[4]577-598通過分析美國各州的專利數(shù)量發(fā)現(xiàn)，專利數(shù)量的多少與當(dāng)?shù)貦C(jī)構(gòu)的研發(fā)投入有密切關(guān)聯(lián)。從收益反饋效應(yīng)來看，跨國公司收益增加會從兩個方面使母國的技術(shù)水平得到提升：一方面是成本的降低，另一方面是市場的擴(kuò)張。母國企業(yè)通過OFDI，能夠優(yōu)化配置人力、資本等資源，同時，單位產(chǎn)品生產(chǎn)、研發(fā)成本由于市場的擴(kuò)張而降低。通過這兩方面的共同作用，提高海外子公司的收益。陳巖[5]61-72通過分析華為技術(shù)有限公司的海外經(jīng)營經(jīng)驗，證實(shí)了收益反饋效應(yīng)對母公司技術(shù)能力提升的重要性。Dunning J H[6]45-66也發(fā)現(xiàn)，子公司的專利申請數(shù)量逐年增加，離不開收益反饋效應(yīng)的影響。然而，收益反饋效應(yīng)在為公司獲取大量財富的同時，也要求公司對財富具備合理的支配能力，從而提高R&D水平，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。

二是OFDI反向技術(shù)外溢對地區(qū)創(chuàng)新能力影響的異質(zhì)性。Bitzer J,Kerekes M[7]355-358探究OECD國家的工業(yè)水平數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，除G7國家外，OFDI溢出效應(yīng)均會阻礙社會生產(chǎn)率的提高。De La Potterie B V P，Lichtenberg F[8]490-497通過研究美國、日本等13個工業(yè)化國家的OFDI活動，認(rèn)為OFDI技術(shù)溢出效應(yīng)對國內(nèi)生產(chǎn)率具有促進(jìn)作用。劉宏、趙恒園等[9]38-49利用我國2003—2016年的省級面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建門檻回歸模型進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)OFDI反向技術(shù)外溢對東、中、西部地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響為正，對東北地區(qū)的影響不明顯。趙甜、方慧[10]58-76實(shí)證研究OFDI對我國創(chuàng)新效率的影響，發(fā)現(xiàn)通過開展OFDI活動，東部地區(qū)的創(chuàng)新效率明顯高于中西部地區(qū)。沙文兵[11]80-94+136利用我國省級面板數(shù)據(jù)，以專利授權(quán)數(shù)為表征，構(gòu)建靜態(tài)面板模型，發(fā)現(xiàn)OFDI對東部地區(qū)創(chuàng)新能力的反向技術(shù)外溢效應(yīng)最大、中部次之，而對西部創(chuàng)新能力沒有產(chǎn)生顯著的反向技術(shù)外溢效應(yīng)。白潔[12]65-69+89，劉明霞、王學(xué)軍[13]57-62+88-89從全要素生產(chǎn)率角度出發(fā)，證明了OFDI反向技術(shù)外溢效應(yīng)具有地區(qū)異質(zhì)性。然而，陳菲瓊、虞旭丹[14]101-106+137根據(jù)2003—2010年我國省級面板數(shù)據(jù)，利用L—P模型實(shí)證分析認(rèn)為，OFDI對我國創(chuàng)新能力并無明顯提高作用。

綜上所述，學(xué)術(shù)界關(guān)于OFDI反向技術(shù)外溢與地區(qū)創(chuàng)新能力的研究已經(jīng)取得了較為豐碩的成果，但仍存在不足：一是總體來說，國外對于OFDI反向技術(shù)外溢影響地區(qū)創(chuàng)新能力的探究較早，且探究對象通常是日本、美國等發(fā)達(dá)國家。而我國OFDI起步較晚、發(fā)展時間較短，再加上分析時大多沿用國外學(xué)者提出的理論模型，較少考慮其對中國的適用性；二是學(xué)者們研究OFDI反向技術(shù)外溢效應(yīng)的角度較為單一，大多是從全要素生產(chǎn)率和專利授權(quán)數(shù)等方面進(jìn)行研究。事實(shí)上，衡量地區(qū)創(chuàng)新能力是極其復(fù)雜的問題，僅考慮創(chuàng)新產(chǎn)出是不準(zhǔn)確的，應(yīng)加入創(chuàng)新投入要素綜合考慮。鑒于此，本文綜合創(chuàng)新投入和產(chǎn)出兩方面因素，利用我國2009—2017年省級面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建靜態(tài)面板模型，實(shí)證檢驗OFDI反向技術(shù)外溢對地區(qū)創(chuàng)新能力的影響，以期為我國進(jìn)一步促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)一體化發(fā)展提供參考。

2 研究設(shè)計

2.1 變量選取

被解釋變量：區(qū)域創(chuàng)新能力(q)。結(jié)合上述分析，本文綜合創(chuàng)新投入和產(chǎn)出兩部分因素，參考樊剛、王小魯?shù)萚15]9-18和宋躍剛、杜江[16]60-73+128的做法，首先運(yùn)用極大極小值法對各指標(biāo)進(jìn)行無量綱化處理，之后運(yùn)用簡單的算數(shù)平均對區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行測算。

核心解釋變量：OFDI逆向技術(shù)溢出(sf)。對OFDI逆向技術(shù)溢出的測算，見(1)式：

(1)

其中，OFDIjt和GDPjt分別是t時期我國對j國的OFDI存量和國內(nèi)生產(chǎn)總值。Sjt是采用永續(xù)盤存法測算出的t時期我國OFDI東道國j的國內(nèi)R&D資本存量，測算公式見(2)、(3)式：

St=(1-δ)St-1+Rt

(2)

(3)

在(2)式和(3)式中，St代表第t年的R&D存量；δ代表折舊率，一般取5%；Rt表示第t年實(shí)際的R&D支出；g表示各國 2009—2017年R&D支出的平均增長率。

在計算出通過OFDI逆向技術(shù)溢出渠道獲得的國際R&D資本存量總和后，再根據(jù)各省的OFDI存量比重計算各省獲得的國際R&D資本存量，計算公式見(4)式：

(4)

控制變量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(ind)，由(第三業(yè)增加值/第二、三產(chǎn)增加值之和)來衡量。產(chǎn)業(yè)地理集中度(igc)能夠影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)的空間結(jié)構(gòu)，同時工業(yè)集聚能夠推動區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的提高，因此本文參考齊亞偉、陶長琪的方法，運(yùn)用工業(yè)總產(chǎn)值的區(qū)位熵衡量產(chǎn)業(yè)地理集中度，即IGCit=(Rit/Rt)/(Yit/Yt)，其中Rit和Yit分別表示i省t年工業(yè)總產(chǎn)值和地區(qū)生產(chǎn)總值，Rt和Yt分別為中國t年工業(yè)總產(chǎn)值和國內(nèi)生產(chǎn)總值。[17]14-23+131對外依存度(dft)，用各省的進(jìn)出口貿(mào)易額同本省的地區(qū)生產(chǎn)總值之比表示。

2.2 模型設(shè)定

綜合以上分析，本文在參考靳巧花、嚴(yán)太華做法的基礎(chǔ)上[18]57-66，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，構(gòu)建經(jīng)濟(jì)計量模型，見(5)式：

(5)

其中，i表示省份，t表示年份，β0為常數(shù)項，被解釋變量q表示區(qū)域創(chuàng)新能力，核心解釋變量sf表示OFDI溢出的國外R&D資本存量，ind、igc和dft分別代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)地理集中度和對外依存度，ui表示反映個體效應(yīng)的虛擬變量，εit表示隨機(jī)干擾項。

對(5)式取對數(shù)得到靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，見(6)式：

lnqit=lnβ0+β1lnsfit+β2lnindit+β3lnigcit+β4lndftit+ui+εit

(6)

2.3 描述性統(tǒng)計與數(shù)據(jù)來源

(1)描述性統(tǒng)計

本文運(yùn)用stata12.0軟件對模型各變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計，模型中各變量描述性統(tǒng)計見表1。

表1 模型中各變量描述性統(tǒng)計

(2)數(shù)據(jù)來源

本文選取的樣本時間為2009—2017年。由于西藏自治區(qū)的部分?jǐn)?shù)據(jù)存在嚴(yán)重缺失，因此將其從樣本中剔除，最終選取30個省(市、區(qū))的數(shù)據(jù)構(gòu)建省級層面的面板模型。各地區(qū)的進(jìn)出口總額和地區(qū)生產(chǎn)總值來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》；區(qū)域創(chuàng)新能力所采用的指標(biāo)來自歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》；國內(nèi)各省的OFDI存量數(shù)據(jù)來自《對外直接投資統(tǒng)計公報》；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)地理集中度的數(shù)據(jù)來自歷年《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

3 實(shí)證分析

3.1 二者關(guān)系初步判斷

為了解OFDI反向技術(shù)外溢與地區(qū)創(chuàng)新能力的基本關(guān)系，在進(jìn)行回歸分析之前，有必要利用樣本數(shù)據(jù)，通過繪制散點(diǎn)圖，對二者關(guān)系進(jìn)行初步判斷。OFDI反向技術(shù)外溢與地區(qū)創(chuàng)新能力關(guān)系散點(diǎn)圖見圖1。

圖1 OFDI反向技術(shù)外溢與地區(qū)創(chuàng)新能力關(guān)系散點(diǎn)圖

可以發(fā)現(xiàn)：圖1中，lnsf和lnq兩個變量形成的散點(diǎn)圖向右上方延伸，分布在擬合線的兩側(cè)。因此，初步判斷二者擬合程度較好，OFDI反向技術(shù)外溢與地區(qū)創(chuàng)新能力存在顯著的正向相關(guān)關(guān)系。

3.2 實(shí)證結(jié)果分析

(1)模型檢驗。(6)式是本文研究OFDI逆向技術(shù)溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力影響所構(gòu)建的靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，通常靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的估計方法主要分為三類：混合OLS、固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)。為確定模型的具體估計方法，依次進(jìn)行F檢驗、Lagrange乘數(shù)檢驗和Hausman檢驗，實(shí)證模型回歸結(jié)果見表2。

由于篇幅限制，本文僅列示出通過檢驗最終確定的模型估計方法，具體見表2的最后一行。

(2)全樣本回歸分析。表2第2列是全國樣本的回歸結(jié)果，分析如下：

表2 實(shí)證模型回歸結(jié)果

第一，從顯著性來看，除對外依存度外，其他變量均在1%水平下顯著，表明OFDI渠道溢出的國外R&D資本存量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)地理集中度對我國創(chuàng)新能力都具有顯著的正向影響。而對外依存度顯著性較低的原因，筆者認(rèn)為可能是在逆全球化背景下，我國創(chuàng)新能力更多是依靠自主R&D等其他渠道促進(jìn)，對外依存度較低。

第二，從系數(shù)來看，我國創(chuàng)新能力受OFDI逆向技術(shù)溢出影響的作用相對較大：OFDI溢出的國內(nèi)R&D資本存量每增加1%，將導(dǎo)致創(chuàng)新能力增加0.457%。這表明，采取對發(fā)達(dá)國家直接投資的方式來提升我國創(chuàng)新能力具有一定的可操作性。此外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對我國創(chuàng)新能力的影響系數(shù)最大，產(chǎn)業(yè)地理集中度的影響系數(shù)次之，對外依存度的影響系數(shù)最小。這表明，國內(nèi)創(chuàng)新能力提升主要取決于較為合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)型產(chǎn)業(yè)的集聚，對國外依存度較小。

(3)分區(qū)域樣本回歸分析。東、中、西部地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、社會內(nèi)部資源和文化等方面都存在明顯差異，導(dǎo)致三個地區(qū)“走出去”的程度不同。[19]24-30因此，為探究OFDI逆向技術(shù)溢出對我國不同地區(qū)創(chuàng)新能力的影響，本文將全樣本數(shù)據(jù)按國家統(tǒng)計局對東、中、西“三大地帶”的劃分標(biāo)準(zhǔn)分為3個子樣本，再次運(yùn)用上述方法對適用于每個子樣本數(shù)據(jù)的估計方法進(jìn)行檢驗，表2中的第3、4、5列分別給出了東、中、西部3個子樣本的估計結(jié)果，分析如下：

第一，東、中和西部地區(qū)的OFDI都對創(chuàng)新能力產(chǎn)生了顯著的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。從其影響大小來看，東、中和西部地區(qū)OFDI溢出的國內(nèi)R&D資本存量每增加1%，本地區(qū)創(chuàng)新能力分別增加0.457%、0.430%和0.363%。由此看出，OFDI反向技術(shù)外溢對東部地區(qū)創(chuàng)新能力提升作用最大、中部次之、西部最小，且對中西部地區(qū)創(chuàng)新能力的影響略低于全國平均水平。筆者認(rèn)為原因如下：首先，地區(qū)OFDI規(guī)模存在較大差距。截止2017年底，我國東部地區(qū)OFDI存量在全國總存量中占比高達(dá)81.86%，中、西部地區(qū)OFDI存量分別僅占全國的10.69%和7.45%。其次，三大地區(qū)的對外依存度存在很大差異，導(dǎo)致各地區(qū)在吸收外部先進(jìn)技術(shù)方面存在差異，從表2可知，對外依存度會促進(jìn)東中部地區(qū)創(chuàng)新能力提升，但會抑制西部地區(qū)創(chuàng)新能力提升。

第二，從控制變量的結(jié)果來看，東中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)地理集中度對創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用明顯優(yōu)于西部地區(qū)，原因是東中部地區(qū)技術(shù)水平較高，企業(yè)對地區(qū)內(nèi)技術(shù)水平較低企業(yè)產(chǎn)生的輻射帶動效應(yīng)較強(qiáng)，這使得創(chuàng)新能力存在較大的提升空間，使企業(yè)對空間的依賴性加強(qiáng)。同時，產(chǎn)業(yè)集聚使人才、教育等大量社會資源向該區(qū)域聚集，降低單位生產(chǎn)成本，提高資源利用率，使規(guī)模報酬遞增成為企業(yè)在區(qū)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)地理集中的主要動力。加之企業(yè)間的良性競爭關(guān)系促使企業(yè)積極采取激勵機(jī)制加大研發(fā)力度，產(chǎn)生循環(huán)累積效應(yīng)，進(jìn)一步提升區(qū)域創(chuàng)新能力。此外，從對外依存度也可看出，不同地區(qū)的對外依存度對創(chuàng)新能力的影響也存在較大的差異。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

本文通過梳理以往文獻(xiàn)并利用2009—2017年我國30個省(市、區(qū))(西藏除外)的面板數(shù)據(jù)，研究了OFDI反向技術(shù)外溢對地區(qū)創(chuàng)新能力的影響，得出以下結(jié)論：

(1)我國OFDI通過其反向技術(shù)外溢對國內(nèi)創(chuàng)新能力產(chǎn)生了顯著的正向效應(yīng)；

(2)OFDI反向技術(shù)外溢對國內(nèi)創(chuàng)新能力的影響表現(xiàn)出明顯的地區(qū)差異，東部地區(qū)的OFDI對創(chuàng)新能力產(chǎn)生的反向技術(shù)外溢效應(yīng)最大、中部次之、西部最??；

(3)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)地理集中度對國內(nèi)創(chuàng)新能力提升的促進(jìn)作用較大，而對外依存度對國內(nèi)創(chuàng)新能力提升的促進(jìn)作用較小。

4.2 建議

(1)為進(jìn)一步促進(jìn)OFDI反向技術(shù)外溢對國內(nèi)創(chuàng)新能力的影響，管理部門應(yīng)完善OFDI扶持政策，鼓勵發(fā)展高技術(shù)OFDI。應(yīng)加強(qiáng)對企業(yè)投資取向的引導(dǎo)，使企業(yè)認(rèn)識到，通過資源尋求型OFDI獲取海外優(yōu)勢只是短暫的，唯有重視高技術(shù)行業(yè)的海外投資，才能使企業(yè)占據(jù)長期優(yōu)勢。

(2)要大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)融合，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。同時，要積極推動中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚，整合地區(qū)先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，形成整體價值鏈，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚的各種優(yōu)勢，推動地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。

(3)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對先進(jìn)技術(shù)的甄別，根據(jù)自身的管理水平，選擇適宜的先進(jìn)技術(shù)，提高研發(fā)效率，實(shí)現(xiàn)企業(yè)整體創(chuàng)新能力的提高。