周衍平 董世鑫 陳會(huì)英

摘要：基于不完全契約理論，以種業(yè)企業(yè)與科研單位合作創(chuàng)新為例構(gòu)建演化博弈模型，運(yùn)用Matlab軟件仿真分析交易成本和風(fēng)險(xiǎn)支出等額外成本、剩余控制權(quán)收益、機(jī)會(huì)主義收益以及獎(jiǎng)懲金額等參數(shù)對(duì)科企雙方行為的影響。研究表明，機(jī)會(huì)主義收益和額外成本越大，合作雙方積極性降低，越易產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為；而提高獎(jiǎng)懲金額以及剩余控制權(quán)收益能夠使合作雙方趨向積極合作。在此基礎(chǔ)上，提出減少機(jī)會(huì)主義行為、提高合作創(chuàng)新積極性的政策建議，以期推動(dòng)種業(yè)科企合作的健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：合作創(chuàng)新；種業(yè)科企合作；機(jī)會(huì)主義行為；演化博弈；不完全契約理論

中圖分類號(hào)：F324；F302文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： ADOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2021.03.001

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

0引言

種業(yè)科企合作是指種業(yè)企業(yè)與高校及科研院所在相互信任的基礎(chǔ)上，形成以企業(yè)為主體，市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展模式。種業(yè)是高科技行業(yè)，加強(qiáng)育種創(chuàng)新、獲取植物新品種是提升種業(yè)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵[1]，而提高種業(yè)企業(yè)品種研發(fā)速度與質(zhì)量的重要舉措是推動(dòng)科企合作[2]。國(guó)辦發(fā)〔2013〕109號(hào)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于深化種業(yè)體制改革提高創(chuàng)新能力的意見》提出，支持科研院所和高等院校與企業(yè)開展合作研究，掀起了種業(yè)科企合作的熱潮。《2020年推進(jìn)現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展工作要點(diǎn)》將全面構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向、企業(yè)主體、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的中國(guó)特色種業(yè)創(chuàng)新體系作為工作重點(diǎn)，進(jìn)一步推動(dòng)種業(yè)科企合作。

科企合作研發(fā)植物新品種作為一項(xiàng)創(chuàng)新性較強(qiáng)的系統(tǒng)工程，育種創(chuàng)新特別是原始育種創(chuàng)新投資數(shù)額較大，研發(fā)周期長(zhǎng)，往往具有較高的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)[3]，科企合作雙方未在契約中明確規(guī)定的交易成本以及風(fēng)險(xiǎn)支出等隨著合作過程的不斷深化推進(jìn)而逐步增長(zhǎng)；種質(zhì)資源是科企合作選育新品種的基礎(chǔ)材料，然而種質(zhì)資源保護(hù)難度大，通過合作研發(fā)易被合作方收集、利用甚至占為己有以獲取利益[4]；植物新品種是科企合作創(chuàng)新的主要成果，區(qū)別于一般企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品，其承載體是具有生命力的植物，受氣候、土壤等自然因素影響大，且有些品種的產(chǎn)權(quán)外溢性大，持有者與經(jīng)營(yíng)者不易控制品種權(quán)以獲得全部商業(yè)化績(jī)效[5]；同時(shí)我國(guó)正處于科研專家育種向產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合育種、公益性育種向商業(yè)化育種的雙重轉(zhuǎn)型期，存有科研單位育種目標(biāo)論文與科研成果導(dǎo)向和種業(yè)企業(yè)市場(chǎng)導(dǎo)向的矛盾[6]。因此，科企合作育種創(chuàng)新過程的管理及創(chuàng)新目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有著極大的風(fēng)險(xiǎn)性，導(dǎo)致育種創(chuàng)新主體在合作研發(fā)新品種時(shí)其行為與決策具有不確定性。

1相關(guān)研究

由于人的有限理性、相關(guān)變量的“可觀察但不可證實(shí)性”、交易成本過高等原因，合作成員之間很難擬定一份包含未來所有可能性的完全契約，不完全契約才是必然和經(jīng)常存在的[7]。不完全契約理論是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的基礎(chǔ)，結(jié)合行為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究不完全契約，已經(jīng)成為學(xué)者們熱衷的研究方向[8]。Hart等[9]作為不完全契約理論的奠基者之一，借助行為經(jīng)濟(jì)學(xué)解讀不完全契約，提出了“參照點(diǎn)”理論。尹希果等[10]研究不完全契約條件下團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)對(duì)農(nóng)民和企業(yè)合作策略選擇的影響。易海峰[11]基于研發(fā)外包契約的不完全性特征，通過建立模型分析決定事后敲竹杠行為是否發(fā)生以及發(fā)生后影響大小的關(guān)鍵因素。技術(shù)創(chuàng)新周期長(zhǎng)，技術(shù)及市場(chǎng)不確定性高，而且合作成員之間的有限理性以及信息不對(duì)稱等問題的存在，導(dǎo)致合作創(chuàng)新契約具有不完全性。因此，結(jié)合不完全契約理論研究合作創(chuàng)新行為具有更強(qiáng)的解釋力。

Williamson[12]指出經(jīng)濟(jì)協(xié)約人的認(rèn)知能力不足會(huì)影響人的抉擇，協(xié)約人在簽訂和執(zhí)行契約時(shí)會(huì)產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義。由于契約的不完全性，合作創(chuàng)新過程中可能會(huì)產(chǎn)生技術(shù)竊取、“搭便車”“敲竹杠”等機(jī)會(huì)主義行為，機(jī)會(huì)主義行為的存在導(dǎo)致合作創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)和成本增加，妨礙伙伴間的知識(shí)共享與交換，使得合作研發(fā)難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)[13]，避免合作研發(fā)中的機(jī)會(huì)主義行為是實(shí)現(xiàn)合作研發(fā)目標(biāo)的重要保證[14]。因此，劉燕[15]認(rèn)為如何低成本、高效率地防范契約關(guān)系中各種形式的機(jī)會(huì)主義行為，成為聯(lián)盟中對(duì)合作成員進(jìn)行激勵(lì)與監(jiān)督的出發(fā)點(diǎn)。Anderhub等[16]運(yùn)用演化博弈理論對(duì)合作穩(wěn)定性進(jìn)行解析，探討長(zhǎng)期和短期合作下機(jī)會(huì)主義行為和互惠主義行為的演化。易余胤等[17]運(yùn)用演化博弈理論對(duì)企業(yè)間合作研發(fā)過程中的機(jī)會(huì)主義行為進(jìn)行演化分析，同時(shí)還研究了監(jiān)督機(jī)制對(duì)防范機(jī)會(huì)主義行為的有效性。周杰等[18]則將時(shí)間成本作為影響行為選擇的重要因素來研究競(jìng)合關(guān)系下企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)會(huì)主義行為演化博弈問題。在合作創(chuàng)新過程中，機(jī)會(huì)主義行為策略選擇是影響合作穩(wěn)定性的關(guān)鍵。

綜上，本文基于不完全契約理論，以種業(yè)科企合作為例研究合作創(chuàng)新行為的演化。通過分析企業(yè)和科研單位之間的合作關(guān)系特征構(gòu)建收益支付矩陣，進(jìn)而構(gòu)建演化博弈模型研究影響種業(yè)科企合作創(chuàng)新行為的因素以及合作創(chuàng)新的演化路徑，為促進(jìn)種業(yè)科企合作創(chuàng)新提出政策建議。

2演化博弈分析

2.1模型假設(shè)

為構(gòu)建科學(xué)合理的科企合作育種創(chuàng)新系統(tǒng)，研究科企合作參與主體行為策略演化軌跡，本文做出如下基本假設(shè)：

（1）參與主體。種業(yè)科企合作創(chuàng)新的主要主體為種業(yè)企業(yè)（記為E）和科研單位（記為R，指高校和科研院所），兩個(gè)參與主體均為有限理性，且存在信息不對(duì)稱狀況，通常經(jīng)過多次博弈找到最優(yōu)策略。

（2）合作策略。由于契約的不完全性，科研單位和種業(yè)企業(yè)在合作過程中會(huì)綜合考慮自身收益、成本以及合作風(fēng)險(xiǎn)等問題選擇行為策略，策略集合均為{積極合作，機(jī)會(huì)主義}。

（3）策略比例。假設(shè)在合作創(chuàng)新博弈過程中，企業(yè)選擇積極合作的概率為x，則其選擇機(jī)會(huì)主義的概率為1-x（0≤x≤1）；科研單位選擇積極合作的概率為y，則其選擇機(jī)會(huì)主義的概率為1-y（0≤y≤1）。

（4）合作收益。當(dāng)企業(yè)和科研單位都積極合作時(shí)，雙方合作成功并分別取得合作超額收益ΔVe、ΔVr；若合作雙方都采取機(jī)會(huì)主義行為，各自獲得基本收益Ve、Vr；合作中若某一方采取機(jī)會(huì)主義行為，獲得機(jī)會(huì)主義收益，而積極合作方的合作收益受到損失，僅獲得原有金額的比例為b（0

（5）合作成本。企業(yè)和科研單位作為育種創(chuàng)新的主要參與主體，必然會(huì)投入一定的人力、物力和財(cái)力，產(chǎn)生的成本分別為Ce、Cr。在種業(yè)科企合作創(chuàng)新階段，會(huì)產(chǎn)生大量的交易成本以及風(fēng)險(xiǎn)支出等額外成本，假定企業(yè)和科研單位的額外成本分別為ΔCe、ΔCr。采取機(jī)會(huì)主義行為的合作者則不用付出相應(yīng)的合作成本。

（6）獎(jiǎng)懲機(jī)制。引入內(nèi)部獎(jiǎng)懲機(jī)制，假設(shè)任何的機(jī)會(huì)主義行為都會(huì)被發(fā)現(xiàn)并予以處理。存在機(jī)會(huì)主義行為的合作方受到的懲罰金額為P，所罰款金額歸積極合作方所有，積極進(jìn)行育種創(chuàng)新的參與主體獲得的獎(jiǎng)勵(lì)金額為Q。

不失一般性，假設(shè)所有的參數(shù)均大于0。

2.2模型構(gòu)建

基于以上假設(shè)，構(gòu)建種業(yè)科企合作創(chuàng)新過程中企業(yè)和科研單位演化博弈模型的支付矩陣（表1）。

根據(jù)Friedman提出的雅克比矩陣局部穩(wěn)定性分析方法，當(dāng)局部平衡點(diǎn)同時(shí)滿足行列式detJ > 0、跡trJ < 0兩個(gè)條件時(shí)，該點(diǎn)才是系統(tǒng)演化穩(wěn)定均衡點(diǎn)（ESS）。本文對(duì)種業(yè)企業(yè)與科研單位之間演化博弈的策略穩(wěn)定性分析分以下4種情形。

上述各情形下的局部均衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析結(jié)果如表2所示。

本文構(gòu)建種業(yè)科企合作創(chuàng)新演化系統(tǒng)的目的是使得參與博弈的企業(yè)與科研單位雙方都能夠選擇積極合作策略，保持合作創(chuàng)新的穩(wěn)定性，使系統(tǒng)收斂于演化穩(wěn)定均衡解B（1，1），以避免機(jī)會(huì)主義行為發(fā)生。為研究影響其積極合作的因素，著重探討情形3的情況，演化博弈雙方的復(fù)制動(dòng)態(tài)關(guān)系相位圖如圖1所示。

3演化仿真分析

為了更直觀地分析在不完全契約視角下，上述參數(shù)對(duì)科企雙方合作創(chuàng)新行為演化博弈結(jié)果的影響，本文以某一種業(yè)股份有限公司與某一科學(xué)院玉米研究中心簽訂的玉米新品種合作研發(fā)協(xié)議為例，運(yùn)用Matlab2016a軟件進(jìn)行重復(fù)博弈仿真模擬。考慮到育種創(chuàng)新周期長(zhǎng)、投資數(shù)額大、遺傳資源保護(hù)難度大、風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)，同時(shí)為滿足情形3的基本條件，對(duì)模型中的參數(shù)進(jìn)行初始賦值。為便于研究，將成本、收益等金額進(jìn)行等比例換算，參數(shù)賦值為：ΔVe=5，ΔVr=2，Ce=2，Cr=0.8，ΔCe=ΔCr=0.5，Le=1，Lr=0.5，W=0.2，P=0.6，Q=0.1，b=0.1。將上述值帶入x*，y*表達(dá)式得鞍點(diǎn)M（2/11，11/35），鞍點(diǎn)M將OABC區(qū)域劃分成兩個(gè)區(qū)域，在每個(gè)區(qū)域內(nèi)分散地選取3個(gè)點(diǎn)進(jìn)行仿真，博弈雙方策略隨時(shí)間變化的動(dòng)態(tài)演化過程如圖2所示。

由圖2可知，演化結(jié)果對(duì)初始狀態(tài)具有依賴性，根據(jù)劉新民等[20]學(xué)者博弈分析中對(duì)系統(tǒng)初值的設(shè)定方法，將系統(tǒng)演化的初始值分別取0.2（積極合作意愿較低）、0.5（積極合作意愿中等）、0.8（積極合作意愿較高）來研究演化策略選擇。受篇幅影響，本文僅選取額外成本ΔCe和ΔCr、積極合作獲得的獎(jiǎng)勵(lì)Q、機(jī)會(huì)主義受到的處罰P、機(jī)會(huì)主義方獲得的機(jī)會(huì)主義收益Le和Lr以及擁有剩余控制權(quán)所獲收益W來研究參數(shù)變化對(duì)企業(yè)與科學(xué)院行為策略選擇的影響，以便提供有針對(duì)性的政策建議。接下來對(duì)各參數(shù)進(jìn)行仿真分析并加以討論。

3.1獎(jiǎng)懲金額對(duì)演化結(jié)果影響

本文在設(shè)置內(nèi)部獎(jiǎng)懲機(jī)制的情形下，研究該企業(yè)和科學(xué)院合作創(chuàng)新行為演化博弈結(jié)果。因此，將獎(jiǎng)勵(lì)和處罰金額之和作為獎(jiǎng)懲金額進(jìn)行統(tǒng)一研究，初始賦值P + Q=0.7，分別再取大于和小于獎(jiǎng)懲金額的參數(shù)值0.2，1。在其他參數(shù)一定的情況下，x與y的不同初始值情況下演化結(jié)果如圖3所示。

從圖3可以看出，企業(yè)和科學(xué)院積極合作意愿初始值較高時(shí)，演化結(jié)果都趨向于積極合作，且獎(jiǎng)懲金額的增加提升了科企雙方向積極合作方向演化的速度。當(dāng)企業(yè)和科學(xué)院積極合作意愿初始值中等或較低時(shí)，獎(jiǎng)懲金額大于某一臨界值，企業(yè)和科學(xué)院的演化結(jié)果為積極合作，獎(jiǎng)懲金額小于某一臨界值，企業(yè)和科學(xué)院的演化結(jié)果為采取機(jī)會(huì)主義行為，該臨界值位于0.2～0.7之間，即隨著獎(jiǎng)懲金額的降低，科企雙方的育種創(chuàng)新行為策略選擇逐漸由積極合作轉(zhuǎn)變?yōu)闄C(jī)會(huì)主義。這是由于在科企雙方達(dá)成契約后，較高的獎(jiǎng)懲金額能夠增大機(jī)會(huì)主義方的違約成本，促進(jìn)科企雙方積極合作；而獎(jiǎng)懲金額較低時(shí)，違約成本較低，相較于采取積極合作策略，合作者采取機(jī)會(huì)主義策略能夠獲得更高的利益。由此可知，設(shè)立獎(jiǎng)懲機(jī)制能夠抑制合作雙方采取機(jī)會(huì)主義策略，對(duì)穩(wěn)定種業(yè)科企合作創(chuàng)新起到積極作用，獎(jiǎng)懲金額越高，遏制機(jī)會(huì)主義行為的產(chǎn)生越有效。

3.2機(jī)會(huì)主義收益對(duì)演化結(jié)果影響

為研究新品種研發(fā)過程中機(jī)會(huì)主義收益對(duì)該企業(yè)與科學(xué)院合作創(chuàng)新行為的影響，在其他參數(shù)不變的情況下，分別再取大于和小于機(jī)會(huì)主義收益的參數(shù)值，設(shè)Le= 0.5，Le= 3，Lr= 0.2，Lr= 1，x與y的不同初始值情況下演化結(jié)果如圖4所示。

從圖4可以看出，當(dāng)企業(yè)和科學(xué)院積極合作意愿初始值中等或較高時(shí)，演化結(jié)果都趨向于積極合作，但隨著Le、Lr取值的增大，雙方趨向于積極合作的演化速度不斷降低。當(dāng)企業(yè)和科學(xué)院積極合作意愿初始值較低時(shí)，同樣隨著Le、Lr取值的增大，選擇積極合作策略的演化速度不斷下降；特別地，在Le=3，Lr=1時(shí)，企業(yè)與科學(xué)院行為策略的演化方向?yàn)椴扇C(jī)會(huì)主義，x，y最終收斂于0。這說明當(dāng)機(jī)會(huì)主義收益較低時(shí)，企業(yè)與科學(xué)院綜合考慮自身利益并不會(huì)采取機(jī)會(huì)主義行為，相反，當(dāng)機(jī)會(huì)主義收益高于某個(gè)臨界值時(shí)，將會(huì)選擇機(jī)會(huì)主義策略。這是由于在種業(yè)科企合作創(chuàng)新中，企業(yè)或科研單位可能會(huì)竊取種質(zhì)資源與關(guān)鍵技術(shù)，通過“搭便車”坐享其成，或通過“敲竹杠”索取利益，通過上述行為獲取的收益越大，越會(huì)誘惑其采取機(jī)會(huì)主義行為，從而獲得更大收益。因此，機(jī)會(huì)主義收益的高低影響種業(yè)科企合作創(chuàng)新主體行為的演化方向及演化速度：過高的機(jī)會(huì)主義收益會(huì)導(dǎo)致機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生，影響合作的積極性。

3.3額外成本對(duì)演化結(jié)果影響

對(duì)于交易成本以及風(fēng)險(xiǎn)支出等所構(gòu)成的額外成本，在其他參數(shù)不變的情況下，分別取值0.2，0.5，1，在x與y的不同初始值情況下演化結(jié)果如圖5所示。

從圖5可以看出，在仿真數(shù)值中，企業(yè)不論積極合作意愿初始值高低，最終演化結(jié)果都為積極合作，且隨著額外成本的增大，趨于穩(wěn)定的速度降低?？茖W(xué)院積極合作意愿初始值中等或較高時(shí)，最終演化結(jié)果都為積極合作，在額外成本ΔCr=1時(shí)，積極合作意愿會(huì)有一段小幅度的下降，但最終平衡點(diǎn)趨于（1，1）；科學(xué)院積極合作意愿初始值較低時(shí)，額外成本高于某一臨界值，演化結(jié)果為采取機(jī)會(huì)主義策略，也就是說，在額外成本較大時(shí)，科學(xué)院承擔(dān)能力相對(duì)較低，更易產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為。由此可知風(fēng)險(xiǎn)支出與交易成本影響科企雙方育種創(chuàng)新項(xiàng)目的進(jìn)行，這是由于契約是不完全的，難免要付出在契約中沒有規(guī)定的額外成本。額外成本越大，企業(yè)或科研單位相應(yīng)的凈收益越少，從而間接損害其利益，因此合作方可能采取某些機(jī)會(huì)主義行為來彌補(bǔ)收益或減少損失?？梢娸^高的額外成本會(huì)導(dǎo)致機(jī)會(huì)主義的產(chǎn)生，額外成本越大，越容易采取機(jī)會(huì)主義策略。

3.4剩余控制權(quán)收益對(duì)演化結(jié)果影響

提高代理人分享的剩余利益有利于降低專用性人力資本“敲竹杠”的概率[21]，為研究剩余控制權(quán)收益對(duì)該企業(yè)與科學(xué)院合作創(chuàng)新行為的影響，在其他參數(shù)不變的情況下，剩余控制權(quán)收益分別取值0.1，0.2，0.5，在x與y的不同初始值情況下演化結(jié)果如圖6所示。

圖6仿真結(jié)果同圖5相似，企業(yè)不論積極合作意愿初始值高低，最終演化結(jié)果都為積極合作，且隨著剩余控制權(quán)收益的增大，趨于穩(wěn)定的速度越快。科學(xué)院積極合作意愿初始值中等或較高時(shí)，最終演化結(jié)果都為積極合作，剩余控制權(quán)收益大小對(duì)演化速度與方向影響較??；科學(xué)院積極合作意愿初始值較低時(shí)，剩余控制權(quán)收益低于某一臨界值，演化結(jié)果為采取機(jī)會(huì)主義策略，該臨界值位于0.1～0.2之間。根據(jù)仿真結(jié)果可知，在育種創(chuàng)新過程中，掌握剩余控制權(quán)所獲得的額外收益高低對(duì)合作雙方的策略選擇產(chǎn)生影響。這是因?yàn)槭Ｓ嗫刂茩?quán)作為合作育種創(chuàng)新過程中的重要決策權(quán)，控制權(quán)收益對(duì)于剩余控制權(quán)的擁有者具有一定的激勵(lì)作用。根據(jù)上文假定，機(jī)會(huì)主義行為方不能獲得剩余控制權(quán)收益，故本文僅指能夠監(jiān)管和約束的確定性控制權(quán)收益，如科企合作項(xiàng)目資金的使用、獲取的市場(chǎng)信息等。由上述分析可知，其他變量一定，擁有控制權(quán)收益的一方更有可能采取積極合作策略，說明擁有剩余控制權(quán)能夠降低企業(yè)或科研單位采取機(jī)會(huì)主義行為的可能性，剩余控制權(quán)獲得的收益越大，越會(huì)采取積極合作策略。

4結(jié)論及建議

不完全契約視角下，種業(yè)科企合作是由企業(yè)和科研單位互動(dòng)博弈的動(dòng)態(tài)過程。合作過程中，科企雙方的機(jī)會(huì)主義收益、獎(jiǎng)懲金額、額外成本以及剩余控制權(quán)收益等都是影響合作創(chuàng)新的重要因素。機(jī)會(huì)主義收益和額外成本越大，越易致使合作雙方產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為，而獎(jiǎng)懲金額以及剩余控制權(quán)收益能夠抑制機(jī)會(huì)主義行為，數(shù)值越大，合作雙方越趨向于采取積極合作行為。

為了提高種業(yè)科企合作穩(wěn)定性，需要采取針對(duì)性策略減少機(jī)會(huì)主義行為，促進(jìn)雙方積極合作。依據(jù)研究結(jié)論，本文提出以下政策建議：

第一，通過政策引導(dǎo)，建立獎(jiǎng)懲機(jī)制。在我國(guó)種業(yè)自主創(chuàng)新能力有待提升、科研院所與企業(yè)合作緊密度不夠的情形下，需要健全管理體制，加強(qiáng)內(nèi)部獎(jiǎng)懲機(jī)制，將對(duì)企業(yè)和科研單位積極合作進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)以及對(duì)機(jī)會(huì)主義行為進(jìn)行處罰作為激勵(lì)科企雙方積極合作的政策措施，從而提高合作積極性，保證科企雙方緊密、穩(wěn)定合作。

第二，引導(dǎo)企業(yè)和科研單位提高種質(zhì)資源保護(hù)意識(shí)，減少機(jī)會(huì)主義行為方的機(jī)會(huì)主義收益。種質(zhì)資源是保障國(guó)家糧食安全與重要農(nóng)產(chǎn)品供給的戰(zhàn)略性資源，是農(nóng)業(yè)科技原始創(chuàng)新與現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。近年來，我國(guó)種質(zhì)資源保護(hù)與利用工作取得積極成效，但仍存在喪失風(fēng)險(xiǎn)加大、保護(hù)責(zé)任主體不清等問題。促進(jìn)種質(zhì)資源創(chuàng)新，需要種業(yè)科企聯(lián)合攻關(guān)。提高種質(zhì)資源保護(hù)意識(shí)和措施，避免機(jī)會(huì)主義行為方在合作育種過程中通過技術(shù)竊取獲得機(jī)會(huì)主義收益，從而直接損害積極合作方的利益，影響合作創(chuàng)新積極性。建立種業(yè)科企合作信任機(jī)制，選擇合適的合作伙伴也是降低機(jī)會(huì)主義收益的有效措施。

第三，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，減少額外成本支出，為雙方提供良好的合作環(huán)境。種業(yè)科企合作是企業(yè)提高科研水平、提升競(jìng)爭(zhēng)力的重要支撐。種業(yè)企業(yè)不但要做好自然災(zāi)害方面的風(fēng)險(xiǎn)防范，也需強(qiáng)化市場(chǎng)管控，規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?？蒲袉挝灰婪队N研發(fā)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，在研發(fā)上下功夫，培育出滿足市場(chǎng)多樣性需求的品種。

第四，增強(qiáng)育種創(chuàng)新參與者的主體意識(shí)?？破蠛献鞑粌H是企業(yè)的需要，也是科研院所科技創(chuàng)新的需要?？破蠛献鳈C(jī)制存在科研機(jī)構(gòu)決策機(jī)制較為緩慢，有領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)科學(xué)家的制度限制等問題，為提高育種創(chuàng)新的合作積極性，應(yīng)適度擴(kuò)大科研單位享有的權(quán)利及利益，提高創(chuàng)新活力，從而形成育種研發(fā)創(chuàng)新命運(yùn)共同體，建立健全以企業(yè)為主體的育種創(chuàng)新體系。

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An Evolutionary Game and Simulation Study on Behavior of Collaborative Innovation： A Case of Collaboration Between Scientific Research Institutions and Enterprises

ZHOU Yanping，DONG Shixin，CHEN Huiying（College of Economics and Management， Shandong University of Science and Technology， Qingdao 266590， China）

Abstract： Based on the incomplete contract theory， the evolutionary game model of the breeding cooperation between the enterprises and the scientific research institutions is constructed and the Matlab software is applied in this paper. It is simulated and analyzed in this paper that what influence the additional costs of transaction costs and risk expenditures， benefits of residual control rights， opportunistic benefits， and parameters of reward and punishment make on breeding innovation of cooperation participants. It is shown in the study that the greater the opportunistic benefits and additional costs are， the lower the enthusiasm of the partners is and the more likely it is to conduct opportunistic behavior， while it is useful to increase the amounts of rewards and punishment and the benefits of residual control rights for more active cooperation between the two parties. On this basis， policy suggestions are proposed to improve the enthusiasm for cooperation and reduce opportunistic behaviors， with a view to promoting the healthy development of cooperation between scientific research institutions and enterprises in the seed industry.

Keywords： collaborative innovation； collaboration between scientific research institutions and enterprises； opportunistic behavior；the evolutionary game；the incomplete contract theory