王立平 錢思潔

[摘 要] 圖書選題決策制度是哈佛大學(xué)和耶魯大學(xué)出版社的重要管理制度。本文梳理兩所大學(xué)出版社出版決策制度確立、完善的歷程，決策機構(gòu)的職能、組成及運作機制。研究結(jié)果表明，由知名教授組成的出版決策機構(gòu)嚴格審核選題和書稿，并做出是否出版的決策;嚴格的出版決策制度保證了兩所大學(xué)出版社始終致力于出版高質(zhì)量的學(xué)術(shù)著作，同時也避免了因人事變動或其他因素而對出版社發(fā)展帶來的不利影響，從而成長為世界一流的學(xué)術(shù)出版社。

[關(guān)鍵詞] 哈佛 耶魯 大學(xué)出版社 學(xué)術(shù)出版 決策

[中圖分類號] G239[文獻標(biāo)識碼] A[文章編號] 1009-5853 （2021） 04-0111-08

[Abstract] The system of book selection and decision-making is an important management system of Harvard University and Yale University Press. This paper reviews the process of the establishment and improvement of the publishing decision-making system of the two university presses，as well as the functions，composition and operation mechanism of the decision-making bodies. The results show that the publishing decision-making body composed of well-known professors strictly reviews the topics and manuscripts，and makes the decision whether to publish or not; the strict publishing decision-making system ensures that the two university publishers are always committed to publishing high-quality academic works，and at the same time avoids the adverse impact of personnel changes or other factors on the development of the publishing house，so as to grow into a world-class academic publishing house.

[Key words] Harvard University Yale University Press of university Academic publishing Decision-making

1869年，康奈爾大學(xué)（Cornell University）成立全美首家大學(xué)出版社。1891年，約翰·霍普金斯大學(xué)出版社（Johns Hopkins University Press）成立，該社以學(xué)術(shù)出版為目標(biāo)，校長丹尼爾·科伊特·吉爾曼（Daniel Coit Gilman）有關(guān)大學(xué)出版目標(biāo)和意義的闡釋，迄今仍被業(yè)界奉為至理名言：“一所大學(xué)最崇高的職責(zé)就是推進知識的傳播，不僅讓那些能夠走進課堂的人獲得必要的知識，同時還應(yīng)該傳播得更遠。”[1] 19世紀(jì)末、20世紀(jì)哈佛大學(xué)出版社（Harvard University Press）、耶魯大學(xué)出版社（Yale University Press）等一批大學(xué)出版社相繼成立，“大學(xué)開始承擔(dān)起學(xué)術(shù)出版的任務(wù)，一些大學(xué)出版社出版物數(shù)量的可觀甚至使得它們進入到公共出版領(lǐng)域”[2]。

大學(xué)出版社致力于學(xué)術(shù)出版和知識傳播，由所在大學(xué)補貼出版經(jīng)費，出版物主要由大學(xué)圖書館訂購，讀者主要是大學(xué)師生和研究人員，圖書難以參與市場競爭。因此，許多大學(xué)出版社成立伊始就存在著與母體大學(xué)的財政沖突，財政狀況極不穩(wěn)定，面臨著嚴峻的生存危機，個別社甚至因此而關(guān)閉。然而，哈佛和耶魯兩家大學(xué)出版社卻能克服重重危機，始終堅守學(xué)術(shù)出版，百年間成就斐然，其選題決策制度在其中扮演了重要角色。

1 兩所大學(xué)出版社選題決策機構(gòu)及其職能

1.1 哈佛大學(xué)出版理事會

1913年，哈佛大學(xué)出版社（Harvard Uni-versity Press）成立。哈佛大學(xué)理事會（Harvard Corporation）任命羅伯特·培根 （Robert Bacon）等7位教授為出版社理事（《哈佛出版史》誤寫為5位教授），出版理事會（Board of Syndics）由此成立[3]。哈佛大學(xué)出版社社長及出版理事由大學(xué)理事會任命。作為圖書出版的管理和決策機構(gòu)，出版理事會在哈佛大學(xué)出版社的發(fā)展歷史上扮演了極其重要的角色，圍繞出版理事會職責(zé)和功能的變化，哈佛大學(xué)出版社逐步形成了完善的圖書選題出版決策制度，并延續(xù)至今。

出版理事會主要對出版哪些圖書做出決策，即任何選題或書稿均須得到理事會的認可才能出版，“未經(jīng)理事會認可，不得出版任何圖書”。這是哈佛大學(xué)出版社在出版的第一本書目中公開發(fā)表的聲明，從那時起，這一聲明成為出版社的一項基本原則[4]。

哈佛大學(xué)出版社成立之初并沒有現(xiàn)代意義上的“編輯”，因此，理事會扮演了“守門人”的角色，兼任多重功能：編輯事務(wù)、財務(wù)、銷售代理，甚至排版和紙張等事務(wù)。1947年董事會成立后，出版理事會的職責(zé)僅限于選題出版決策。具體來說，代表著主要學(xué)術(shù)領(lǐng)域的出版理事會及其成員，“負責(zé)指導(dǎo)出版社長和編輯對書稿進行評估”，對出版項目發(fā)表總體建議，提議最佳審稿人，以及對審稿人的評估進行評判。其履行職責(zé)的程序如下：出版社先篩選出書稿，然后理事會定期開會，對這些書稿做出是否出版的決策。

哈佛大學(xué)出版社成立6周后出版了第一本圖書—《法律史講義及其他法學(xué)論文》，這是哈佛大學(xué)已故法學(xué)院長詹姆斯·巴爾·埃姆斯（James Barr Ames）的著作，雖然該書早已排好版，但也要經(jīng)理事會批準(zhǔn)后才能出版。1913年，出版理事會一攬子批準(zhǔn)了《哈佛歷史研究》《哈佛經(jīng)濟學(xué)研究》《哈佛古典語文學(xué)研究》三個叢書的選題出版計劃。出版理事會有權(quán)拒絕書稿，理事會成員基特里奇在接受或拒絕書稿方面，“一直是最受尊重的領(lǐng)袖人物”。

出版理事會成員的構(gòu)成[5]。哈佛大學(xué)出版社成立時，洛威爾（Lowell）校長認為，應(yīng)該出版那些“全世界都認為與哈佛大學(xué)出版社相匹配”的圖書。因此，大學(xué)理事會任命哈佛知名教授及業(yè)界知名人士任出版理事會成員，以“維護出版社的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)”。出版理事會主席羅伯特·培根是一位“成功人士”，后來還是“戰(zhàn)爭英雄”;查爾斯·赫伯特·瑟伯（Charles Herbert Thurber）博士曾當(dāng)過大學(xué)教師，此時任吉恩出版社（Ginn & Company）總編;喬治·福特·摩爾（George Foot Moore）是權(quán)威的神學(xué)歷史學(xué)家;文學(xué)巨匠喬治·萊曼·基特里奇（George Lyman Kittredge）是哈佛傳奇人物，哈佛出版、重印其多種著述;經(jīng)濟史學(xué)家埃德溫·弗朗西斯·蓋伊（Edwin Francis Gay）正在創(chuàng)建美國第一所嚴格意義上的商學(xué)院;電氣工程教授亞瑟·埃德溫·肯內(nèi)利（Arthur Edwin Kennelly）曾任托馬斯· A.愛迪生的首席電氣助理;醫(yī)學(xué)教授沃爾特·布拉德福德·坎農(nóng)（Walter Bradford Cannon）撰寫的生理學(xué)教科書在哈佛大學(xué)出版社多次重印，也是首位在哈佛大學(xué)出版社出書的理事。

1936年出版理事會全面改組，7位新任理事都是哈佛各學(xué)科的代表人物：哈佛美術(shù)系主任保羅·薩克斯（Paul Sachs），經(jīng)濟學(xué)家愛德華· S.梅森（Edward S. Mason），博物學(xué)家、比較動物學(xué)博物館館長托馬斯·巴伯（Thomas Barbour），法學(xué)教授小澤卡賴亞·查菲（Zechariah Chafee，Jr.），生物化學(xué)教授A.貝爾德·黑斯廷斯（A. Baird Hastings），英語教授詹姆斯· B.穆恩（James B. Munn），哲學(xué)教授拉爾夫·巴頓·佩里（Ralph Barton Perry）。

理事會成員都是各自研究領(lǐng)域的代表人物，多在哈佛大學(xué)出版社出版著作，也是出版社最早的一批作者，“理事會的7位創(chuàng)始成員中有5位出現(xiàn)在了萊恩（社長）的作者名單里，就連學(xué)術(shù)味最不濃的理事羅伯特·培根也在封面上看到了自己的名字”。最高產(chǎn)的作者當(dāng)屬喬治·萊曼·基特里奇：1914年，他將《喬叟的語言考察》的版權(quán)轉(zhuǎn)讓給哈佛大學(xué)出版社;1915年，哈佛大學(xué)出版社出版其著作《喬叟其人其詩》，截至1972年，該書重印16次;1916年，再版《高文爵士與綠衣騎士研究》和《莎士比亞講稿》。

1.2 耶魯大學(xué)出版委員會

1907年，喬治·帕姆利·戴（George Parmly Day）和哥哥小克萊倫斯· S.戴（Clarence S. Day，Jr.）得到耶魯大學(xué)校長的許可而組建了“耶魯大學(xué)出版協(xié)會”（Yale Publishing Association）。1908年，他們將自己創(chuàng)辦的企業(yè)更名為“耶魯大學(xué)出版社”（Yale University Press）。1950年，耶魯大學(xué)出版社成立出版委員會（Publications Committee）。1961年，大學(xué)出版社成為耶魯大學(xué)的一個部門，社長科爾（Kerr）任命22位杰出教師擔(dān)任出版委員會委員。

出版委員會主席均由耶魯知名教授擔(dān)任[6]。1950—1963年，英國文學(xué)教授弗雷德里克·懷西·希爾斯（Frederick Whiley Hilles）任首任主席。1968—1981年，法學(xué)教授拉爾夫·布朗（Ralph Brown）出任主席。宗教歷史學(xué)家雅羅斯拉夫·帕利坎（Jaroslav Pelikan）也曾任主席，他出版40種圖書，廣受好評。其中，《歷史上的耶穌》僅精裝本就售出4萬多冊。2004年以后，英語系斯特林講席教授大衛(wèi)·布羅姆維奇（David Bromwich）出任出版委員會主席。

出版委員會委員由耶魯各學(xué)科代表人物出任，其中有些委員著述頗豐，也是耶魯大學(xué)出版社的重要作者[7]。英語教授路易斯·馬茨（Louis L. Martz）1950年代起任出版委員，出版25種圖書。阿爾伯特·索尼特（Albert? Solnit）教授長期擔(dān)任委員，并編輯《兒童心理分析研究》學(xué)術(shù)期刊，該刊出版62卷，其中20卷由他編輯。流行文學(xué)教授巴特利·賈馬蒂（Bartlett Giamatti）也曾任出版委員，后來還出任耶魯大學(xué)校長。中國史教授史景遷（Jonathan Spence）從1965年起就擔(dān)任出版委員，曾出版多種著作。

出版委員、歷史系斯特林講座名譽教授埃德蒙· S.摩根（Edmund S. Morgan）出版?zhèn)饔泩D書《本杰明·富蘭克林評傳》，僅精裝本銷量就超過12萬冊，他也是《富蘭克林全集》的編委會成員。出版委員、歷史系講座教授暨耶魯大學(xué)貝內(nèi)克珍稀圖書暨手稿館（Beinecke Rare Book and Manuscript Library）館長弗蘭克·特納（Frank Turner）曾任耶魯大學(xué)教務(wù)長，出版過5種著作。出版委員愛德華·崔普（Edward Tripp）從1971年起任耶魯大學(xué)出版社編輯，后任總編輯，1990年退休，為出版社組稿約200部，還曾策劃《紐約百科全書》等系列百科全書，大獲成功，被約翰·雷登（John Ryden）社長譽為出版社“最富有想象力和知識最為淵博的編輯”。

出版委員會履行如下職責(zé)[8]。第一，對出版選題或計劃做出決策。出版社初步審核選題或計劃，編輯提出具體意見，然后將選題或計劃提交出版委員會審議和批準(zhǔn)。第二，對是否接受書稿做出決策。書稿出版前必須安排社外同行專業(yè)人士匿名評審，并提交書稿審讀報告。委員們事先會閱讀審讀報告，然后在會議上提出意見。第三，討論出版社的大事。

2 兩所大學(xué)出版社選題出版決策機構(gòu)的運作

2.1 哈佛出版理事會的運作

1903年哈佛大學(xué)出版理事會成立后，哈佛大學(xué)出版社社長、出版理事會主席和成員均由大學(xué)理事會任命[9]。哈佛大學(xué)出版社首任社長萊恩（ Lane）就是大學(xué)理事會投票任命的。1913年，哈佛大學(xué)出版社及出版理事會召開首次會議，確定了出版社的職責(zé)和使命：哈佛大學(xué)出版社的首要目標(biāo)是出版高水平的學(xué)術(shù)著作，并“通過廣泛發(fā)行全世界最重要學(xué)者的作品來推動知識進步。它還通過印刷大量系列出版物來幫助及時傳播原創(chuàng)的研究成果”。哈佛大學(xué)出版社被定位為一家學(xué)術(shù)出版社，哈佛大學(xué)出版社“沒有計劃與商業(yè)出版社競爭，因為它的主要功能并不是出版發(fā)行有利可圖的書籍”[10]。

1919年，理事會任命查爾斯·布蘭查德（Charles Blanchard）代理社長。1935年，大學(xué)理事會任命馬龍（Malone）為社長及出版理事會主席，并任命6位教師為出版理事。

1935年，馬龍就任第三任社長后，根據(jù)時任哈佛校長柯南特（Conant）要“從頭開始”的指示，出版理事會進行了顛覆性的變革：除保留一位理事外，原任理事全部辭職，任命馬龍推選的6位教師為理事會成員，馬龍任主席。此后，出版理事會主席均由出版社長擔(dān)任，理事由社長推薦、大學(xué)理事會任命。出版社社長由此可以對出版理事會施加更大影響。還首次明確理事的任期，最初為2年、4年或6年[11]。

1942年，采納哈佛校友、出版管理者羅杰·斯凱夫（Roger Scaife）擴大理事會的建議，任命斯凱夫與時代公司（Time Inc.）、利平科特出版社（Lippincott Company）和希契科克出版社（Hitchock）的羅伊·拉森（Roy Larsen）等4位業(yè)界人士為理事。相比首屆兩位業(yè)界理事，理事會顯然吸納了更多專業(yè)人士。大學(xué)理事會授予出版理事會出版社董事會的職權(quán)：“在哈佛大學(xué)理事會領(lǐng)導(dǎo)下，對與出版社運行相關(guān)的所有事務(wù)擁有總的權(quán)威。”[12]

1944年，出版理事會成員由7位增至12位;社長任理事會主席;每年任命3位理事，任期由6年改為4年。這一規(guī)則延續(xù)至今。1947年，出版董事會成立。之后，出版理事會1942年被授予的全面管理權(quán)被終結(jié)，其職責(zé)僅限于決定出版什么圖書，即出版理事會僅擁有圖書選題出版的決策權(quán)[13]。

起初，出版理事會的運作并不規(guī)范。洛威爾校長任命培根為首屆出版理事會主席，但培根住在紐約，“他在前兩年只出席了理事會一半的會議，其后只參加了一次會議。每當(dāng)他缺席時，理事會都會選出一位臨時主席，通常為摩爾·基特里奇（Moore Kitteridge）”[14]。第二任社長默多克（Murdock）時期（1920—1934），理事會很少開會，理事會的出版決策權(quán)幾乎被架空。1923年左右，默多克開始先退稿，然后再請理事會批準(zhǔn)。很快，在理事會不開會的時候，他甚至只與個別理事交換意見就先接受一些書稿，再讓理事會追認。理事會的圖書出版決策權(quán)受到嚴重侵蝕。

第三任社長馬龍（1935—1943）上任后重組出版理事會，自任主席，新任命了幾乎所有理事。馬龍和理事會雙方合作很好，理事會支持馬龍社長實施的新政策，馬龍堅持由出版社把控所有圖書的印刷、排版格式和編輯標(biāo)準(zhǔn)，還把“叢書以及其他書稿拿到理事會討論”[15]。

1942年，出版理事會明確規(guī)定：包括叢書在內(nèi)的所有書稿須經(jīng)社長推薦并提交理事會議討論，只有被大多數(shù)理事認可或被指定評估書稿的專門委員會認可，書稿方可被出版社接受;未經(jīng)理事會正式投票，出版社不能接受任何一部書稿。出版理事會的選題出版決策權(quán)得以完全恢復(fù)，并被進一步強化。幾經(jīng)周折，選題出版決策權(quán)成為出版理事會唯一擁有的、也是最重要的職責(zé)。

出版理事會成員是主要學(xué)術(shù)領(lǐng)域的代表性人物，他們負責(zé)指導(dǎo)社長和編輯對書稿進行評估，并做出選題出版決策。早期，理事會通常會批準(zhǔn)提交審議的書稿出版，偶爾也會拒稿。如果是社長推薦的書稿，且附有社內(nèi)一位編輯與社外一位或多位受人尊敬的學(xué)者贊成出版的報告，那么書稿幾乎不會被否決。后來，出版理事會審議和決策書稿的程序逐步規(guī)范化。出版理事會定期開會研究出版社篩選出的待出版書稿。理事會有時會審閱書稿，但通常要對出版項目或書稿發(fā)表總體建議，或提議書稿的最佳審稿人，并對審稿人的評審意見進行評判。理事們通過這些程序來決定是否需要出版某種圖書。

1971年，哈佛大學(xué)出版社虧損嚴重。1972年，應(yīng)董事會請求，理事會在接受書稿前必須對書稿的學(xué)術(shù)價值做出評估，即書稿是否“卓越”或“可接受”。對于“卓越”的書稿，出版社必須出版;對“可接受”的書稿，如果管理團隊認為會帶來虧損，就不一定出版。對書稿學(xué)術(shù)價值的評估進一步強化了書稿出版評審決策制度，強化了理事會對書稿的選擇和決策權(quán)。

2.2 耶魯出版委員會的運作

耶魯大學(xué)出版社成立后雖然取得了重要成就，但其創(chuàng)辦者喬治·帕姆利·戴還是“一個業(yè)余出版商，他在出耶魯大學(xué)的主要職責(zé)是監(jiān)督大學(xué)的財務(wù)狀況，而不是管理一家學(xué)術(shù)出版社的日常運作”。1940年代中期，查爾斯·西摩（Charles Seymour）校長建議戴只擔(dān)任董事會主席一職，并任命耶魯教務(wù)長埃德加·弗尼斯（Edgar S. Furniss）兼任出版社總經(jīng)理。但喬治·帕姆利·戴有一批位居出版社關(guān)鍵職位的助手，他們畢業(yè)于耶魯，直接對他負責(zé)，他們給出版社帶來了許多重要的圖書[16]。

1961年之前，耶魯大學(xué)出版社獨立于耶魯大學(xué)，出版委員會中的教師代表也很少，出版社極少涉足學(xué)術(shù)出版，出版委員會的決策權(quán)有限。這一階段，雖然教師代表人數(shù)少，但為了讓一些圖書得以出版，他們在出版委員會議上常常以雄辯的口才來表達自己的觀點，“確實，有那么幾次，就是因為與出版社管理者的個人因素和政治觀點有關(guān)，那些書才得以出版”[17]。

這種情況引起大學(xué)行政管理部門的重視，格里斯沃德（Griswold）校長主張將大學(xué)出版社“更多地納入大學(xué)的軌道”。在他的努力下，1961年，出版社正式成為耶魯大學(xué)的一個部門，但繼續(xù)保留財務(wù)和經(jīng)營自主權(quán)。格里斯沃德鼓勵出版社“成立一個成熟的教師出版委員會，不經(jīng)該委員會同意，社長或編輯都不能用耶魯大學(xué)出版社的名義出版圖書”。這最終促成出版委員會的改組。1961年之后的幾年，社長科爾任命22位知名教授擔(dān)任出版委員會委員，出版委員會在出版決策方面擁有了更大的發(fā)言權(quán)[18]。

耶魯出版委員會要定期召開會議，討論圖書選題、書稿及其他有關(guān)出版社發(fā)展方向的大事。

委員會要對選題和書稿的出版做出決策。1950—1963年，英國文學(xué)教授弗雷德里克·懷西·希爾斯（Frederick Whiley Hilles）最早出任出版委員會主席，在任期間，委員會共審批出版852種圖書，開會的頻次也很高。1968年起，拉爾夫·布朗（Ralph Brown）任出版委員會主席，截至1981年卸任，期間共參加200多次出版委員會會議，主持150多次會議，促成1000多種圖書的出版[19]。

出版委員會委員通常會在一次會議上審議數(shù)十個正在進行的圖書選題。上會討論的大多數(shù)選題或出版計劃都已經(jīng)過出版社內(nèi)部初步審核，編輯也會指出選題各自的優(yōu)點，選題極少會遭到簡單的否決。委員們常常會有激烈的爭論，經(jīng)過討論后，一些選題會獲得委員們的“支持”，還有一些選題則會獲得“大力支持”[20]。

討論書稿時，委員們需事先閱讀社外匿名審稿者提交的審讀報告，即審查極為嚴格的“同行評審”。一些書稿會被要求做進一步修改，還有一些書稿則被接受出版。有的書稿偶爾也會被臨時性通過，“以等待對該書稿進一步的審讀報告以及作者做出的恰當(dāng)回應(yīng)”。

關(guān)于出版委員討論選題或書稿的方式，拉爾夫·布朗擔(dān)任委員會主席時，聲稱“每本書和每位作者都得到公正的審議。無論會議有多長，也無論問題有多么棘手，所有的意見都會被聽取，一切都會輕松解決。他對達成共識有著不可思議的訣竅” [21]。由此可以看出，會議要聽取所有委員的意見，最終委員們會就審議的書稿達成共識。中國史教授史景遷1965年留校任教，并加入出版委員會，他評論道：“那是名副其實的委員會，成為其中一員我倍感興奮。我們審閱了很多書稿，并就此展開過激烈的爭論，真是讓人興奮?！庇纱丝梢?，出版委員們會在選題或書稿討論會議上充分發(fā)表意見，并就討論的事項達成共識，真正履行了選題或書稿審核的職責(zé)。

出版委員會對選題和書稿的審核極為嚴格?！叭藗兌及殉霭嫖瘑T會稱為‘PC（Publication Committee），這是耶魯大學(xué)委任的最令人垂涎的職位之一，享有大學(xué)最佳流動教師研討會的美譽，它的成員掌握著耶魯大學(xué)出版社的出版權(quán)，并且只有當(dāng)提議出版的圖書達到耶魯?shù)淖罡邩?biāo)準(zhǔn)并接近大學(xué)所追求的最終目標(biāo)時，委員會才會同意出版。換言之，只有當(dāng)書足夠好，才可以在書名頁和書脊上使用‘耶魯這個名字?！碧萍{蒂契（Donatich）社長任職期間，“只有不到2%的書稿最終能獲出版委員會批準(zhǔn)”，這甚至比耶魯大學(xué)本科新生的錄取率（9%）還要低[22]。

出版委員會促成了許多經(jīng)典圖書的出版。1992年耶魯大學(xué)出版社擬購買1953年企鵝出版公司出版的《鵜鶘藝術(shù)史》系列叢書版權(quán)。這套精裝插圖版的藝術(shù)史系列，在當(dāng)時吸引了一批忠實粉絲，但近年來已不再盈利。耶魯大學(xué)出版社計劃將其升級為一套全新的、內(nèi)容更為簡潔的版本，并出版低價平裝書。絕大多數(shù)出版委員都對此持肯定意見。截至2007年秋，耶魯版《鵜鶘藝術(shù)史》系列中的66種圖書再版，這個系列大獲成功。其后，耶魯大學(xué)出版社又購買了企鵝的其他藝術(shù)史系列版權(quán)[23]。

1982年，耶魯大學(xué)出版社策劃的《紐約市百科全書》選題完美闡釋了出版社一直在尋求的目標(biāo)，即那些有商業(yè)潛力而又完美無缺的研究性圖書。項目最終籌措近一百萬美元經(jīng)費，邀請680位作者撰稿。1995年該書出版后，《紐約時報》（New York Times）評論道，“即使對紐約只有一絲興趣的人也離不開這樣一本書”。截至2007年，該書已重印5次，精裝本售出7萬冊。此后，耶魯大學(xué)出版社還乘勝出版了其他單卷本百科全書，1998年出版的《美國西部新百科全書》獲“西部遺產(chǎn)獎”[24]。

出版委員會還要討論、謀劃出版社發(fā)展的大事。2003年，約翰·唐納蒂契出任社長，致力于推動耶魯大學(xué)出版社走創(chuàng)新之路，并為出版社開發(fā)富有活力的出版項目。基于這些設(shè)想，他曾要求出版委員會成員考慮制定一套“有關(guān)優(yōu)秀學(xué)術(shù)著作的標(biāo)準(zhǔn)”，2006年的一次會議上主要討論了學(xué)術(shù)出版的整體概念、“專著”的定義、優(yōu)秀學(xué)術(shù)著作的評估標(biāo)準(zhǔn)等問題[25]。

3 哈佛和耶魯大學(xué)出版社選題決策機制的特點及其啟示

3.1 哈佛和耶魯選題決策機制的特點

美國大學(xué)出版社的選題出版決策制度經(jīng)歷了長期的實踐探索。出版社成立初期實行的選題決策制度漏洞大，但在以后的出版實踐中這一機制得以健全和完善，從而形成一套完整、成熟的選題出版決策管理機制。這是美國大學(xué)學(xué)術(shù)出版保持高水準(zhǔn)的重要原因之一。

對選題或書稿是否出版做出決策是哈佛出版理事會和耶魯出版委員會兩個選題決策機構(gòu)最重要的職責(zé)和功能。決策機構(gòu)定期或不定期召開會議，討論、審議選題或書稿，充分聽取所有成員的意見，就書稿的出版達成共識，做出決策。此外，決策機構(gòu)還要對出版社的發(fā)展方向、重要書稿出版等關(guān)系出版社發(fā)展的重大事項做出決策，如哈佛出版理事會將哈佛大學(xué)出版社定位于高水平學(xué)術(shù)出版。這也保證了美國的大學(xué)出版社能始終堅守學(xué)術(shù)出版方向，心無旁騖地致力于學(xué)術(shù)出版事業(yè)。選題決策機構(gòu)人員的組成和更新已完全制度化，機構(gòu)的運作也趨于常態(tài)化和制度化。出版決策機構(gòu)的制度化保證了其決策機制能始終保持活力，充分發(fā)揮作用。

任何選題或書稿均須得到選題決策機構(gòu)的審議和認可，方可出版;未經(jīng)審議和認可的選題或書稿不得出版。這就避免了大學(xué)出版社學(xué)術(shù)圖書出版的隨意性，杜絕了許多質(zhì)量不高或?qū)W術(shù)價值不大的平庸選題或書稿，從制度上保證了大學(xué)出版社學(xué)術(shù)出版的質(zhì)量。

兩所大學(xué)選題決策機構(gòu)成員均由大學(xué)不同研究領(lǐng)域的代表人物或知名教授擔(dān)任。多數(shù)成員都出版過著作，有的甚至出版過多種著作，他們代表著所在大學(xué)的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)。作為出版決策的主體，這些領(lǐng)軍人物在圖書出版決策中發(fā)揮著極其重要的作用。

選題或書稿出版決策具有多層過濾系統(tǒng)，審議程序科學(xué)、有序。第一層是出版社的初選和編輯的評價，第二層是同行匿名審稿，第三層是決策機構(gòu)基于對書稿做出的多重評價，最后才做出是否出版的決策。

大學(xué)出版社學(xué)術(shù)圖書出版的規(guī)模取決于出版社受資助的額度，但具體到每種圖書，決策機構(gòu)并不考慮其市場價值或銷量，而是完全基于書稿的學(xué)術(shù)價值而做出是否出版的決策。受制于學(xué)術(shù)出版資助額度，大學(xué)出版社在學(xué)術(shù)圖書出版決策上極為謹慎，始終保持適度的規(guī)模和發(fā)展速度，因此，大學(xué)出版社能將更多資源用于內(nèi)涵式發(fā)展而不是一味追求外延式擴張，從而避免大學(xué)出版社大起大落的風(fēng)險。

嚴格的出版決策制度既保證了大學(xué)出版社始終堅守學(xué)術(shù)出版方向，致力于出版高質(zhì)量的學(xué)術(shù)著作，同時也避免了因出版社人事變動或其他因素變化而造成的不利影響，持續(xù)經(jīng)營百余年，保證了大學(xué)出版社一直保持高水準(zhǔn)的學(xué)術(shù)出版，成長為世界一流的學(xué)術(shù)出版社。美國大學(xué)學(xué)術(shù)出版的高質(zhì)量得到學(xué)術(shù)界的普遍認可。在美國的大學(xué)教授評級制度或其他各種學(xué)術(shù)評價體系中，大學(xué)社出版的學(xué)術(shù)著作是評價學(xué)者學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)成就的重要依據(jù)。

3.2 對國內(nèi)學(xué)術(shù)出版的啟示

哈佛和耶魯大學(xué)出版社選題決策機制對國內(nèi)學(xué)術(shù)出版有以下啟示。

第一，學(xué)術(shù)價值是選題出版決策的最主要依據(jù)。如何從眾多選題中篩選出優(yōu)質(zhì)選題，需要一套選題決策篩選機制或制度來實現(xiàn)。借鑒美國大學(xué)出版社的篩選決策機制，國內(nèi)學(xué)術(shù)出版社應(yīng)普遍建立嚴格的選題決策制度，對學(xué)術(shù)圖書選題實行嚴格審議和篩選，篩選出來的書稿再接受同行匿名評審，之后，決策機構(gòu)再對匿名評審結(jié)果進行審議，做出出版決策，以杜絕大量的平庸選題或關(guān)系書稿，切實保障學(xué)術(shù)出版質(zhì)量。

第二，學(xué)術(shù)出版決策機構(gòu)應(yīng)吸收各學(xué)科的代表性學(xué)者或?qū)W術(shù)著作作者，由他們來組成選題出版決策機構(gòu)，對選題及書稿出版做出權(quán)威性決策。學(xué)術(shù)出版決策機構(gòu)組成人員的選聘、任期、職責(zé)等應(yīng)實現(xiàn)制度化，以此來保障學(xué)術(shù)決策機構(gòu)能夠獨立履行決策職責(zé)，決策結(jié)果更具科學(xué)性、公正性和獨立性。

第三，學(xué)術(shù)出版是世界出版業(yè)“金字塔的塔尖”，它對選題或書稿的要求很高，需要投入大量的編輯人力資源和出版資金，但其市場卻非常有限。近年來國家對學(xué)術(shù)研究的投入巨大，大量投入最終以學(xué)術(shù)出版資助或?qū)W術(shù)出版物采購的形式轉(zhuǎn)移到學(xué)術(shù)出版社，許多出版社誤以為學(xué)術(shù)出版有利可圖，紛紛投身學(xué)術(shù)出版，其結(jié)果是，只要“給錢就上馬”，大量缺乏學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)價值的出版物紛紛出籠，學(xué)術(shù)出版走向“泡沫化”傾向[26]。管理部門及學(xué)術(shù)出版社應(yīng)對學(xué)術(shù)出版實行嚴格的經(jīng)費預(yù)算管理，提高學(xué)術(shù)出版的門檻，嚴格控制學(xué)術(shù)出版的規(guī)模，以保證學(xué)術(shù)出版的高質(zhì)量。

注 釋

[1][6][7][8][16][17][18][19][20][21][22][23][24][25]Nicholas A. Basbanes. A World of Letters：Yale University Press，1908—2008 [M]. New Haven： Yale University Press， 2008：3;64，68，70;18，34，68，78，101，130，144，147;169;46，47;46;46，67，68;68-69;169;70，101;68，172;140;144-145;170

[2]Chester Kerr. The American University as Publisher： A Digest of“A Report on American University Presses”[M]. Berkeley： University of California Press， 1949：3.5.4.轉(zhuǎn)引自羅茜.堅守與困境：從美國大學(xué)出版社看“學(xué)術(shù)出版”[J].中央財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2014（增刊）：109-118

[3]“理事會”（syndics）是劍橋大學(xué)出版社管理機構(gòu)使用的名稱，“理事”（syndic）一詞意指“某個作為法人團體（如大學(xué)）的代表出席并且處理事務(wù)的人”“負有特定的職責(zé)”。參見[美]馬克斯·豪爾著;李廣良，張琛，譯.哈佛出版史[M].杭州：浙江大學(xué)出版社，2020：23，33

[4][5][9][10][11][12][13][14][15][美]馬克斯·豪爾著;李廣良，張琛譯.哈佛出版史[M].杭州：浙江大學(xué)出版社，2020：36，37，39;23，36，37，89;23，46，78;24，25，34，39，60，90，140，240;89，90;123，124;140，152;37;90

[26]陳香.成果變垃圾，專家學(xué)者把脈學(xué)術(shù)出版亂象[N].中華讀書報，2012-09-19

（收稿日期： 2021-06-09）