陳興濤 胡西武 郝立麗

（國家統(tǒng)計局青海調(diào)查總隊，青海 西寧810008；青海民族大學，青海 西寧810007；東北林業(yè)大學，黑龍江 哈爾濱150040）

中等收入群體的形成和壯大是改革開放40多年以來的巨大成就[1]。自改革開放特別是西部大開發(fā)以來，青海涉藏地區(qū)中等收入群體規(guī)模不斷擴大，內(nèi)部結(jié)構(gòu)也不斷演化。本文在對中等收入群體比重進行測度的基礎(chǔ)上，利用統(tǒng)計分析方法對青海涉藏地區(qū)城鄉(xiāng)中等收入群體的規(guī)模變動進行了宏觀因素和微觀因素的影響研究，并提出了促進城鄉(xiāng)群眾增收、區(qū)域均衡發(fā)展的對策建議。

一、數(shù)據(jù)來源及研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源

本文采用改革后的2015—2019年六個民族自治州城鄉(xiāng)住戶調(diào)查數(shù)據(jù)做分析，指標統(tǒng)計的口徑一致，抽樣方法科學，時效性、可比性、連續(xù)性均能滿足要求。

（二）中等收入群體界定

為防止單一方法分析產(chǎn)生的弊端，本文在總結(jié)前人研究成果基礎(chǔ)上[2][3][4][5]，主要使用了家庭絕對收入?yún)^(qū)間法和戶人均收入中位數(shù)相對法兩種標準相結(jié)合，數(shù)據(jù)主要來源于住戶調(diào)查，分城鄉(xiāng)確定中等收入群體的區(qū)間范圍（注：下文如無特殊說明，所指的收入均指可支配收入）。

（三）空間范圍界定

青海涉藏地區(qū)是青海省藏族、蒙古族聚居地，包括海北、海西、海南、黃南、果洛和玉樹六個自治州。

二、收入分布統(tǒng)計描述

（一）收入分布的統(tǒng)計描述

1.城鎮(zhèn)居民收入分布的統(tǒng)計描述

由表1可以看出，城鎮(zhèn)居民收入全距在2017年后迅速變大，表明六州城鎮(zhèn)居民的收入差距在快速擴大。各年度收入均值逐年增加，且均大于當年的中位數(shù)，說明城鎮(zhèn)居民收入呈現(xiàn)右偏分布。各年中位數(shù)整體呈現(xiàn)徘徊上升的趨勢。與2015年相比，2018—2019年中位數(shù)和均值均大幅增長，說明隨著經(jīng)濟的發(fā)展，六州城鎮(zhèn)居民的收入呈現(xiàn)出不斷增長的趨勢。標準差系數(shù)前三年差別不大，均在1以內(nèi)，2018—2019年逐漸變大，說明在收入逐年增加的同時，六州城鎮(zhèn)收入內(nèi)部的差異性變大，貧富差距更加明顯。

表1 2015—2019年青海六州城鎮(zhèn)居民收入分布特征的描述統(tǒng)計量

2.農(nóng)村居民收入分布的統(tǒng)計描述

由表2可看出，農(nóng)村居民收入全距先增大，于2017年達到最大值后逐年減少，表明貧富差距近兩年有所改善。人均收入的均值逐年增加，且均大于中位數(shù)，與城鎮(zhèn)同屬于右偏分布。各年度標準差系數(shù)均大于1，且差距不大，說明農(nóng)村居民收入分布近幾年的變化不大。

表2 2015—2019年青海六州農(nóng)村居民收入分布特征的描述統(tǒng)計量

3.城鄉(xiāng)居民收入分布差異性統(tǒng)計描述

由表1表2對比可看出，無論是中位數(shù)還是均值，城鎮(zhèn)都遠高于農(nóng)村，而且差距還有擴大的趨勢。城鎮(zhèn)各年的標準差系數(shù)均小于農(nóng)村，表示農(nóng)村的收入分散程度更高。

（二）收入分布的核密度估計

根據(jù)描述統(tǒng)計情況來看，城鄉(xiāng)居民收入明顯不屬于正態(tài)分布，不具備參數(shù)估計擬合的條件，故選擇使用非參數(shù)方法來做估計。2015—2019年六州城鄉(xiāng)分戶收入有效樣本數(shù)均大于1000，滿足大樣本理論和大數(shù)定理，各類核函數(shù)估計結(jié)果是等價的，故在使用Eviews軟件作核密度估計圖時，默認使用了程序中的核函數(shù)、帶寬，得到原始核密度估計圖。由于極差較大，收入分布極不均勻，為了便于看圖分析，還對部分核密度估計進行了對數(shù)處理。

1.城鎮(zhèn)居民收入分布核密度估計

從核密度估計圖形（圖1）可以看出，城鎮(zhèn)居民收入呈現(xiàn)出右偏的厚尾分布，收入數(shù)據(jù)極差較大，各年均呈現(xiàn)陡峭的尖峰。由于存在高收入離群點，造成核密度估計原始圖形過于擁擠。

圖1 2015—2019年青海六州城鎮(zhèn)居民收入核密度估計圖

經(jīng)過對數(shù)變換后的核密度估計圖形更為直觀（圖2），除2019有兩個尖峰外，其他四年均有一個巔峰。2015—2017年核密度圖形的形狀較為相似，2018—2019年的核密度圖形的形狀較為接近，五年間城鎮(zhèn)居民收入變化明顯。2018—2019年的峰值降低，但橫坐標在8.5—11.5（約為5000元—98000元）之間，曲線變得更厚實。2016年的峰值達到最高后逐年回落，說明收入的集中程度變小。從對數(shù)圖中還可看出，城鎮(zhèn)居民收入分布曲線逐年右移，再次說明了城鎮(zhèn)居民整體收入水平在逐步提高。

圖2 2015—2019年青海六州城鎮(zhèn)居民收入核密度估計對數(shù)圖

2.農(nóng)村居民收入分布核密度估計

農(nóng)村居民收入分布的核密度估計圖（圖3）屬于尖峰分布。由于收入的極差巨大，同樣出現(xiàn)圖形堆積，橫坐標跨度遠小于城鎮(zhèn)。

圖3 2015—2019年青海六州農(nóng)村居民收入核密度估計圖

對數(shù)化后的農(nóng)村核密度估計圖形（圖4）均呈現(xiàn)單峰分布，峰值在2016達到最高后逐漸下降。圖形的形狀和位置比較靠近，說明近年來青海涉藏地區(qū)農(nóng)村居民收入分布較為穩(wěn)定。對數(shù)核密度曲線圖在8—10.5（約3000—36000元）之間密度最高且正在逐步小幅向右移動，說明六州農(nóng)村收入水平在緩慢改善中。

圖4 2015—2019年青海六州農(nóng)村居民收入對數(shù)核密度估計圖

3.城鄉(xiāng)居民收入分布核密度估計對比

從圖5可看出，2019年城鄉(xiāng)收入密度曲線均屬于右偏分布。城鎮(zhèn)核密度曲線整體靠右且尾部更厚，說明城鎮(zhèn)居民整體收入要遠高于農(nóng)村。相比于城鎮(zhèn)居民，農(nóng)村居民的收入分布曲線尖峰高、底座更窄，說明農(nóng)村居民收入分布相對集中，而城鎮(zhèn)居民收入更離散。

圖5 2015—2019年青海六州城鄉(xiāng)居民收入分布核密度對比圖

三、青海涉藏地區(qū)城鄉(xiāng)中等收入群體現(xiàn)狀

（一）絕對收入標準下青海涉藏地區(qū)六州城鄉(xiāng)中等收入群體現(xiàn)狀

1.絕對標準下六州城鎮(zhèn)居民中等收入情況

表3絕對收入標準下青海六州城鎮(zhèn)居民中等收入家庭情況

按照世界銀行標準，六州城鎮(zhèn)居民低收入戶比重較低，中等收入戶比重高，且在2016年達到最大后逐漸回落，而高收入群體比重低但卻在穩(wěn)步增長。

借鑒王宏（2013）[6]的做法確定的青海省城鎮(zhèn)人均中等收入絕對標準（表4），發(fā)現(xiàn)青海城鎮(zhèn)居民人均收入近年來實際處于較低水平，中等收入群比重較低，高收入群體極少，絕大多數(shù)人都屬于低收入人群。出現(xiàn)上述差異，除了青海整體收入水平不高外，另一原因為六州城鎮(zhèn)戶均人口高于北京?？梢?，不同的標準下中等收入群體的比重差別巨大。

表4絕對收入標準下青海六州城鎮(zhèn)居民中等收入人口情況（王宏算法）

2.絕對收入標準下六州農(nóng)村居民中等收入情況

按照世界銀行中等收入絕對標準，制作六州農(nóng)村居民中等收入家庭情況表（表5）。

表5絕對收入標準下青海六州農(nóng)村居民中等收入家庭情況

由表5可看出，2015年以來青海六州農(nóng)村居民低收入戶比重在徘徊回落，中等收入戶徘徊上升，而高收入戶相對穩(wěn)定且比重低。農(nóng)村低收入戶快速減少，中等收入戶明顯增加，精準扶貧成效顯著。但是，按照世界銀行標準，青海涉藏地區(qū)農(nóng)村已達到60%—70%中等收入的黃金比例且城鎮(zhèn)已經(jīng)超過這一比例，結(jié)論顯然過于樂觀。

（二）相對收入標準下青海涉藏地區(qū)六州城鄉(xiāng)中等收入群體現(xiàn)狀

由于絕對收入標準下存在一定不足，使用人均收入中位數(shù)標準，顯得更合理、更公平。參考朱長存（2012）[7]、龍瑩（2012）[8]等專家學者的做法，以人均收入中位數(shù)為基礎(chǔ)，分別選取中位數(shù)的75%—125%、75%—150%、50%—150%確定中等收入?yún)^(qū)間，進而計算出各檔收入群體比重。從前文的研究結(jié)論可知，近來青海涉藏地區(qū)城鄉(xiāng)居民收入呈現(xiàn)右偏分布，因而選取中位數(shù)75%—150%相對收入標準做重點分析。

1.相對標準下青海六州城鎮(zhèn)居民中等收入情況

表6相對標準下青海六州城鎮(zhèn)居民相對標準中等收入情況

表6中，中位數(shù)值2015年最低、2019年最高，在圖2橫坐標中，中位數(shù)在10.1左右徘徊（21332.74=e9.9690,27916.50=e10.2371）,中位數(shù)與曲線的尖峰對應，對數(shù)核密度曲線的擬合度較好。

依據(jù)中位數(shù)確定的比例標準不同，城鎮(zhèn)各檔中位數(shù)戶數(shù)和人數(shù)比重存在一定區(qū)別，就同一標準而言，近年來城鎮(zhèn)中等收入戶和中等收入人群比重沒有提升，反而在逐漸減少，高收入戶和高收入人群比重穩(wěn)中略有上升，而低收入戶和低收入人群比重卻在逐步增加，說明中低收入人群收入整體增長速度不及中位數(shù)快，隨著中位數(shù)的增長，中等偏下群體落入低收入范圍。整體而言，城鎮(zhèn)中等收入群體比重較低，低收入群體比重很高。

2.相對標準下青海六州農(nóng)村居民中等收入情況

由表7可看出，農(nóng)村相對標準2015年的中位數(shù)最低，2019年最高。在圖4橫坐標中，中位數(shù)在9.1左右徘徊（8553.90=e9.05412,11800.98=e9.3760），與對數(shù)密度曲線尖峰部分相對應，核密度估計擬合度較好。農(nóng)村各檔次收入人群的比重變化不大，收入分布較城鎮(zhèn)穩(wěn)定得多，低收入群體比重較大。

通過對比分析發(fā)現(xiàn)，同屬中等收入群體，上下限水平差別較大。六州城鎮(zhèn)居民收入水平較高，已接近和達到全省、全國平均水平，而農(nóng)村的整體收入水平過低，遠落后于全省、全國平均水平，城鄉(xiāng)收入差距明顯，在中等收入群體的標準上表現(xiàn)明顯。

表7相對標準下青海六州農(nóng)村居民相對標準中等收入情況

（三）青海涉藏地區(qū)六州分地區(qū)城鄉(xiāng)中等收入群體現(xiàn)狀

對2019年青海六州中等收入群體中位數(shù)75%—150%相對收入標準，按照城鎮(zhèn)和農(nóng)村分州統(tǒng)計得到的結(jié)果（表8和表9）。

表8 2019年青海六州城鎮(zhèn)各檔居民收入占比情況

表9 2019年青海六州農(nóng)村各檔居民收入占比情況

由表8可看出，除海西州外，其他五州低收入戶比重均較高。海北、黃南、海南三州高收入戶和低收入戶比重均高于中等收入戶，呈現(xiàn)“兩頭大、中間小”的啞鈴狀分布，城鎮(zhèn)居民收入兩級分化較為嚴重；果洛、玉樹兩州城鎮(zhèn)低收入群體比重較高，整體收入水平偏低。

由表9可看出，海西州農(nóng)村居民高收入戶比重最高，達到61.09%，遠超過其他五州；果洛州農(nóng)村中等收入戶比重最高，而高收入戶和低收入戶比重相近，初具“橄欖狀”收入分布雛形；玉樹州農(nóng)村低收入戶比重最高、高收入戶比重最低，整體收入水平最低；其他三州收入結(jié)構(gòu)不明顯?？梢姡髦菥鶝]有形成“橄欖形”收入分布結(jié)構(gòu)，各州城鄉(xiāng)中等收入戶比重各不相同，表現(xiàn)出明顯的地域差別。

四、青海涉藏地區(qū)中等收入群體宏觀因素和微觀因素影響分析

（一）宏觀因素影響分析

目前一些專家學者使用區(qū)間動態(tài)分解法[9][10][11][12]，將影響中等收入群體的宏觀因素分解為經(jīng)濟增長因素、收入分配因素、標準線變動因素等，但分解方法均“假定其他因素不變”，與實際不符，接受程度并不高，故放棄了這種高度數(shù)理化的方法。筆者認為，影響青海涉藏地區(qū)中等收入群體的宏觀因素主要有：一是宏觀經(jīng)濟增長，居民收入水平與經(jīng)濟發(fā)展水平同時增長，收入分布曲線不斷右移，中等收入群體比重發(fā)生相應變化。二是收入分配政策，隨著精準扶貧、國家支持涉藏地區(qū)發(fā)展等政策的陸續(xù)實施，加之國家宏觀層面的兼顧效率和公平的初次分配、再分配政策的實施，對城鄉(xiāng)中等收入群的影響也是顯而易見的。三是地域分布，地理位置不同實際是各地自然環(huán)境、資源稟賦、經(jīng)濟基礎(chǔ)、社會發(fā)展水平等的直接結(jié)果，是決定收入分布的重要宏觀因素。

（二）微觀因素影響分析

以2019年75%—150%相對中等收入相對標準為例，探索影響中等收入群體的微觀因素（注：此處剔除了16周歲以下調(diào)查對象信息）。

1.性別

六州城鎮(zhèn)中等收入群體中，男女比例非常接近，為統(tǒng)計上無顯著區(qū)別，但農(nóng)村中等收入群體中卻出現(xiàn)統(tǒng)計上的顯著區(qū)別，可能與農(nóng)村居民多從事體力勞動相適應，中等收入群體中男性有更多話語權(quán)。

2.年齡

26—35周歲、36—45周歲、46—55周歲三個年齡段分別占城鎮(zhèn)中等收入群體的23.63%、22.48%、20.84%，為主要年齡分布區(qū)間。17—25周歲雖然比重不低，但從業(yè)人員少，實為中等收入的共享者。中青年勞動者為城鎮(zhèn)中等收入的主要力量。農(nóng)村中等收入群體中，17—25周歲、26—35周歲、36—45周歲、46—55周歲比重均較高，且依次遞減。青壯年勞動力為農(nóng)村中等收入的主力軍。年齡對中等收入群體影響較明顯，但年齡段城鄉(xiāng)有別。

3.民族

六州城鎮(zhèn)中等收入群體民族分布情況可以看出，漢族、回族中等收入比重高于在全體城鎮(zhèn)調(diào)查戶中的比重，而蒙古族和藏族則要低于在全體城鎮(zhèn)調(diào)查戶中的比重（表10）。

表10 2019年青海六州城鎮(zhèn)居民民族分布情況

農(nóng)村中等收入群體的民族構(gòu)成與六州全體農(nóng)村居民相比，漢族和回族高于在全體農(nóng)村居民中的比重，蒙古族、藏族低于在全體農(nóng)村居民中的比重，民族對城鄉(xiāng)中等收入群體均產(chǎn)生影響（表11）。

表11 2019年六州農(nóng)村居民民族分布情況

4.健康狀況

健康狀況影響居民的就業(yè)和消費情況。農(nóng)村的健康狀況要略弱于城鎮(zhèn)，健康狀況對城鄉(xiāng)中等收入群體的影響較明顯。健康狀況不佳，可能是眾多低收入群體難以提升收入水平的主體原因。

5.醫(yī)療與養(yǎng)老參保情況

中等收入群體參保比例高于全體人群，說明中等收入群體醫(yī)療保險參保意識較高。但城鄉(xiāng)養(yǎng)老保險的參保率較低，中等收入群體中除去正在享受養(yǎng)老保險的人群外，11.11%的城鎮(zhèn)和7.00%農(nóng)村中等收入適齡人沒有參加任何養(yǎng)老保險。

6.受教育程度

城鎮(zhèn)居民從未上過學到大學本科比重均較高，“未上過學”群體基本為60歲以上老人，受教育程度在“小學”到“高中”大部分為非農(nóng)經(jīng)營或農(nóng)業(yè)經(jīng)營者，“大學?？啤焙汀按髮W本科”為行政事業(yè)單位從業(yè)人員主體，受教育程度不同，從業(yè)情況存在較大區(qū)別。與城鎮(zhèn)相比，農(nóng)村中等收入群體受教育情況隨著學歷層次的增加，比重在逐漸減少。農(nóng)村的調(diào)查對象中有一定比例的受過高等教育人群，表明農(nóng)村居民對教育逐漸重視。

7.就業(yè)狀況

城鎮(zhèn)中等收入從業(yè)人員中，以非農(nóng)自營和其他雇員兩類就業(yè)人員最多，公職人員、事業(yè)單位、國有企業(yè)三類從業(yè)者也占有一定的比例，與社會學者關(guān)于中等收入群體“一定的職業(yè)類型”標準相適應，同時出現(xiàn)了一定數(shù)量從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人員。農(nóng)村農(nóng)業(yè)自營和其他雇員兩類占中等收入群體的近九成，就業(yè)類型較為單一。

8.主要行業(yè)

城鎮(zhèn)中等收入群體一、二、三產(chǎn)從業(yè)人員比重分別為16.25%、14.12%和69.63%，第三產(chǎn)業(yè)為城鎮(zhèn)中等收入群體主要行業(yè)，其中三產(chǎn)中的“公共管理、社會保障和社會組織”“批發(fā)和零售業(yè)”從業(yè)人員居多。農(nóng)村從業(yè)人員以農(nóng)林牧漁業(yè)為主，占全部從業(yè)人員的74.11%。

五、研究結(jié)論與對策建議

（一）研究結(jié)論

第一，六州城鄉(xiāng)居民收入均為右偏分布，整體收入水平在逐年提高。城鄉(xiāng)之間收入差別巨大，城鎮(zhèn)收入水平遠高于農(nóng)村。

第二，各州收入分布狀況存在明顯的地域差別。其中海西州城鄉(xiāng)收入水平最高。

第三，城鄉(xiāng)中等收入群體內(nèi)部存在著貧富差距，頂端與低端人群的貧富差距非常明顯。

第四，絕對收入標準下，中等收入群體的規(guī)模差別巨大。相對收入標準下，各州城鄉(xiāng)中等收入群體的比重均較小，收入基本呈現(xiàn)“扁平狀”或“啞鈴狀”發(fā)布，離理想的“橄欖形”結(jié)構(gòu)還有較大差距。

第五，中等收入群體的規(guī)模和收入水平受到經(jīng)濟增長、分配政策等宏觀因素的影響。性別、民族、受教育程度、從業(yè)情況等微觀因素對中等收入群體產(chǎn)生影響，在影響程度上城鄉(xiāng)有別。

（二）對策建議

一是厘清中等收入群體的概念邊界。當前中等收入群體標準過多且頻繁變化，弱化了收入分配政策的針對性。應及時厘清城鄉(xiāng)中等收入群體的界定邊界，出臺中等收入的國家標準，為進一步擴大中等收入群體、制定收入分配政策提供更好的依據(jù)。

二是持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟。收入分配格局實際是經(jīng)濟發(fā)展狀況的表現(xiàn)。針對青海涉藏地區(qū)的特點，加快對海北、黃南、海南、果洛、玉樹五州的扶持力度，堅持深化改革，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，重點加強第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，引導農(nóng)村剩余勞動力的轉(zhuǎn)移就業(yè)，提升農(nóng)村居民的整體就業(yè)水平。

三是完善社會保障。針對社保參保水平并不理想這一現(xiàn)實情況，不斷加大宣傳力度，積極構(gòu)建符合涉藏地區(qū)特點的社會保障體系，為更多群體邁向和穩(wěn)定在中等收入范圍內(nèi)解除后顧之憂，提供必要的保障。

四是加強健康教育，深化醫(yī)療改革。加強健康教育，積極宣傳和普及健康知識，引導健康的生活方式，同步深化醫(yī)療改革，努力使所有居民都能享有醫(yī)療保障帶來的福利，防止“因病致貧、因病返貧”，幫助穩(wěn)定和擴大中等收入群體規(guī)模。

五是繼續(xù)加強對少數(shù)民族群眾和民族地區(qū)的扶持。繼續(xù)加強對青海少數(shù)民族群眾和民族地區(qū)的扶持，特別是藏族、蒙古族傳統(tǒng)游牧民族的扶持和引導，積極發(fā)掘和宣傳本民族的優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，擯棄與現(xiàn)代化不相適應的觀點和生產(chǎn)生活方式，早日實現(xiàn)各個民族的共同富裕。

六是合理優(yōu)化收入分配機制。針對城鄉(xiāng)差距、地區(qū)差距、貧富差距，優(yōu)化分配機制，使收入分配政策向公平傾斜，以擴大城鄉(xiāng)中等收入群體比重、減少貧富差距為根本，深化落實“提低、控高、擴中”的分配政策，使各類人群都能共享改革開放和現(xiàn)代化的成果。