《保護非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》（以下簡稱《公約》）將“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)”界定為被各社區(qū)、群體，有時是個人，視為其文化遺產(chǎn)組成部分的各種社會實踐、觀念表述、表現(xiàn)形式、知識、技能以及相關(guān)的工具、實物、手工藝品和文化場所。a在《公約》“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)”的定義中，“文化場所”對應(yīng)的英文版約文為“cultural spaces”，但這一術(shù)語中文表述為“文化空間”更恰當?！g者注。這種非物質(zhì)文化遺產(chǎn)世代相傳，在各社區(qū)和群體適應(yīng)周圍環(huán)境以及與自然和歷史的互動中，被不斷地再創(chuàng)造，為這些社區(qū)和群體提供認同感和持續(xù)感，從而增強對文化多樣性和人類創(chuàng)造力的尊重。

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)有許多形式，按照《公約》的解釋，其包括但不限于如下領(lǐng)域（domains）：

1. 口頭傳統(tǒng)和表現(xiàn)形式，包括作為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)媒介的語言；

2. 表演藝術(shù)；

3. 社會實踐、儀式、節(jié)慶活動；

4. 有關(guān)自然界和宇宙的知識和實踐；

5. 傳統(tǒng)手工藝。

不言而喻，許多非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目（elements of intangible cultural heritage）可能屬于其中一個或多個領(lǐng)域。

《公約》的主要宗旨是保護這類遺產(chǎn)，確保對其尊重，提高對其重要性的認識，以及在這些領(lǐng)域提供國際合作與援助。批準《公約》的國家（稱為“締約國”）有義務(wù)保護其領(lǐng)土上存在的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)。在國際層面，《公約》建立了兩個名錄，即“急需保護的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)名錄”（以下簡稱“急需保護名錄”）和“人類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)代表作名錄”（以下簡稱“代表作名錄”）。這兩個名錄的目的是呼吁人們關(guān)注那些代表人類創(chuàng)造力和文化多樣性的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目，特別是那些急需保護的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目。

該《公約》聚焦于社區(qū)和群體在保護非物質(zhì)文化遺產(chǎn)方面的作用，關(guān)注的是過程和條件而非結(jié)果，強調(diào)的是由人們執(zhí)行的、且往往是集體地，并通過生活經(jīng)驗交流的活態(tài)遺產(chǎn)?！豆s》涉及的是社區(qū)自身認為重要的遺產(chǎn)，并致力于為促進創(chuàng)造力和多樣性，以及社區(qū)、群體和整個社會的福祉做出貢獻。

保護而不凍結(jié)

為了保持活力，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)必須與其社區(qū)相關(guān)，不斷地被再創(chuàng)造，并代代相傳。某些非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目可能會在缺乏幫助的情況下消失或不復存在，但保護非物質(zhì)文化遺產(chǎn)并不意味著將其固定或凍結(jié)為某種純粹或原初的形式。保護非物質(zhì)文化遺產(chǎn)涉及知識、技能和意義的傳遞?！豆s》中強調(diào)的是傳承——或在代際間傳播遺產(chǎn)——而非舞蹈、歌曲、樂器或手工藝等具體表現(xiàn)形態(tài)的產(chǎn)物（the production of concrete manifestations）。因此，在很大程度上，任何保護措施都是指加固和強化多種多樣的物質(zhì)和非物質(zhì)環(huán)境，這是非物質(zhì)文化遺產(chǎn)得以持續(xù)演進和不斷演繹并傳承給后代所必需的。

確保非物質(zhì)文化遺產(chǎn)能夠世代相傳的保護措施與保護物質(zhì)遺產(chǎn)（自然的和文化的）所需要的措施有很大不同。然而，物質(zhì)遺產(chǎn)的某些要素往往與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)相關(guān)。這就是為什么《公約》在其非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的定義中包括了與之相關(guān)的工具、實物、手工藝品和文化場所。

這是否意味著非物質(zhì)文化遺產(chǎn)應(yīng)該始終受到保護，或不惜一切代價去加以振興？正如任何一種活態(tài)機體，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)遵循著某種生命周期，因而某些遺產(chǎn)項目在產(chǎn)生了新的表現(xiàn)形式后可能會消失?；蛟S非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的某些形式，盡管具有經(jīng)濟價值，但不再被認為與社區(qū)自身相關(guān)或?qū)ζ漭嵊幸饬x。正如《公約》所指出的那樣，只有被各社區(qū)視為他們的，并為他們提供認同感和持續(xù)感的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)才應(yīng)予以保護。所謂“視為”，是指一個正式或非正式（更常見）的過程，通過這一過程，社區(qū)承認特定的社會實踐、觀念表述、表現(xiàn)形式、知識和技能，以及適用時還包括相關(guān)的工具、實物、手工藝品和文化場所，構(gòu)成其文化遺產(chǎn)的組成部分。

保護措施必須始終征得社區(qū)的知情同意，并在其參與下制定和應(yīng)用。在某些情況下，為保護社區(qū)遺產(chǎn)而進行公共干預(yù)可能是不可取的，因為這也許會扭曲這類遺產(chǎn)對社區(qū)的價值。此外，保護措施必須始終尊重接觸（access to）這類遺產(chǎn)特定方面的習俗做法（customary practices），例如，被認為是神圣或秘密的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)表現(xiàn)形態(tài)。

清單：為保護而確認

《公約》是一份寬松的文件，大多數(shù)條款都是以非指令性語言表述的，允許各締約國政府靈活實施。然而，擬訂清單（drawing up inventories）是《公約》及其《操作指南》a全稱為《實施〈保護非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約〉操作指南》（Operational Directives for implementing the Convention）。中文版參見中華人民共和國文化和旅游部國際交流與合作局編：《聯(lián)合國教科文組織〈保護非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約〉基礎(chǔ)文件匯編（2018版）》，內(nèi)部資料，2020年，第19—60頁。——譯者注中列出的具體義務(wù)之一。

清單是保護非物質(zhì)文化遺產(chǎn)不可或缺的一部分，因其可以提高人們對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)及其對個人認同和集體認同的重要性的認識。對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)表現(xiàn)形式和實踐所源自的社區(qū)和個人而言，編制非物質(zhì)文化遺產(chǎn)清單（inventorying intangible cultural heritage）并向公眾提供這些清單的過程，也能促進其創(chuàng)造力和自我尊重。清單還可以為制定相關(guān)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的具體保護計劃提供依據(jù)。

根據(jù)《公約》第十一條，各締約國應(yīng)采取必要措施確保其領(lǐng)土上的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)受到保護，并讓社區(qū)、群體和有關(guān)非政府組織參與確認和界定（identification and definition）b《公約》中文版將“definition”表述為“確定”，這里采用“界定”這一表述方式，下同?！g者注其領(lǐng)土上的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目。確認是指在非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的自身語境中描述一個或數(shù)個特定的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目，并將其與其他遺產(chǎn)項目區(qū)別開來的過程。這個確認和界定的過程應(yīng)通向“清單編制”（inventorying）。清單編制工作應(yīng)“著眼于保護”（with a view to safeguarding）c該引文部分來自于《公約》第十二條第一款，英文為：To ensure identification with a view to safeguarding, each State Party shall draw up, in a manner geared to its own situation, one or more inventories of the intangible cultural heritage present in its territory. These inventories shall be regularly updated.《公約》中文版表述為“為了使其領(lǐng)土上的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)得到確認以便加以保護，各締約國應(yīng)根據(jù)自己的國情擬訂一份或數(shù)份關(guān)于這類遺產(chǎn)的清單，并定期加以更新?！痹谶@里，為行文通暢，將“with a view to safeguarding”表述為“著眼于保護”。——譯者注，也就是說，清單編制并不是抽象性工作，而是工具性的。因此，如果各締約國已經(jīng)確認了一定數(shù)量的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目，便可以決定開始實施對這些遺產(chǎn)項目的保護方案。

認識到各締約國會采取不同的清單編制方法，《公約》進而規(guī)定，締約國有義務(wù)創(chuàng)制一份或數(shù)份其領(lǐng)土上的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)清單，并應(yīng)定期更新（第十二條）。雖然第十一條和第十二條比《公約》其他條款更具指令性，但仍然為締約國決定如何編制清單提供了足夠的靈活性。各締約國可以自由地以自己的方式創(chuàng)制清單。然而，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目應(yīng)在清單中明確界定以助于實施保護措施。

締約國在批準《公約》之前并非一定要擬訂出一份或數(shù)份清單，盡管許多國家已經(jīng)這樣做了幾十年。相反，定制和更新清單是一個持續(xù)不斷的過程（an ongoing process），永無止境。沒有必要為了開始接受援助或提出申報列入《公約》名錄（the Lists of the Convention）而完成清單。然而，按照《操作指南》的要求，申報列入“急需保護名錄”或“代表作名錄”的遺產(chǎn)項目，締約國必須證明該遺產(chǎn)項目已列入其領(lǐng)土上的某一非物質(zhì)文化遺產(chǎn)清單。

因為各締約國的人口、領(lǐng)土和非物質(zhì)文化遺產(chǎn)分布存在著顯著差異，政治和行政管理架構(gòu)也極為多樣，所以《公約》賦予各締約國很大的自由，允許締約國將國家與地方的情況考慮在內(nèi)，以最適合本國國情的方式擬訂清單。

在《公約》列舉的保護措施中，研究和建檔（documentation）很可能是各締約國為了解“有什么”“誰在做”和“為什么做”而考慮的首要策略。各締約國不妨設(shè)立國家級非物質(zhì)文化遺產(chǎn)委員會來協(xié)調(diào)這項工作，其中包括相關(guān)機構(gòu)、研究人員和社區(qū)代表，這也會促進社區(qū)成員和研究者之間的互動。

締約國可以擬訂一份單一的、包羅萬象的清單，也可以擬訂一組規(guī)模較小、限定性較強的清單。這就是為什么《公約》和《操作指南》都未述及“國家清單”，而指的是“一份或數(shù)份清單”。由此，各締約國就不必把所有領(lǐng)域或所有社區(qū)都納入單一體系中。各締約國還可以整合現(xiàn)有的登記冊和目錄。對那些文化責任不在中央政府管轄范圍內(nèi)的聯(lián)邦制國家來說，一個包含多個清單、允許次國家地區(qū)或省份創(chuàng)制自己清單的體系可能特別有吸引力。

傳承人和實踐者的參與

盡管各締約國在編制非物質(zhì)文化遺產(chǎn)清單方面享有自由，但《公約》確實規(guī)定了若干先決條件。其中最重要的是需要社區(qū)參與。

由于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是由社區(qū)創(chuàng)造并保持活力的，因此社區(qū)在保護非物質(zhì)文化遺產(chǎn)方面享有某種特許地位。實踐非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的社區(qū)比其他任何一方都更有條件確認和保護非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，因而在通過清單編制來確認其非物質(zhì)文化遺產(chǎn)時，社區(qū)應(yīng)該參與進來?！豆s》對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的定義提醒我們，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)必須得到其社區(qū)、群體或個人的承認；沒有他們的認可，沒有人能替他們決定某一特定的表現(xiàn)形式或?qū)嵺`是他們的遺產(chǎn)。因此很自然，如果沒有社區(qū)、群體或個人的參與，就不可能確認、界定其遺產(chǎn)，也就不可能編制清單。當然，有時社區(qū)可能缺乏能力或方法去獨立完成。在這種情況下，國家或機構(gòu)組織可能會幫助他們編制其活態(tài)遺產(chǎn)清單。

建檔包括以物質(zhì)形式記錄（recording）非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的現(xiàn)狀，并搜集（collecting）與之相關(guān)的文檔。建檔往往涉及各種記錄手段和格式的使用，搜集到的文檔往往保存在圖書館、檔案館或網(wǎng)站上，供相關(guān)社區(qū)和公眾查閱。但社區(qū)和群體也有傳統(tǒng)的建檔形式，如歌本或圣典，編織樣本或圖案書，或是圖標和圖像，構(gòu)成對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)表現(xiàn)形式和知識的記錄。為鼓勵持續(xù)的創(chuàng)造力，越來越多的社區(qū)努力開展創(chuàng)新性的自我建檔（self-documentation），并實施歸還（repatriate）或散播（disseminate）館藏文檔的計劃，事實證明這些保護策略行之有效。

此外，《公約》第十三條第四款第二點強調(diào)，締約國應(yīng)始終銘記接觸非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的習俗做法。在某些情況下，這可能意味著不應(yīng)對某些形式的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)進行清單編制，或某些已列入清單的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)應(yīng)有限制地公開。例如，可以由社區(qū)決定在清單中說明某些知識的保管人（custodians）是誰，而不是將記錄敏感話題的詳細建檔資料放入清單。在清單中提供某一非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目的信息讓人們更容易接觸該遺產(chǎn)項目。根據(jù)《公約》精神，那些拒絕將其非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目列入清單的社區(qū)意愿必須得到尊重。

盡管一些締約國已經(jīng)集中地讓非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承人的社區(qū)參與清單編制項目（projects），但仍有許多清單項目尚未重視《公約》中有關(guān)社區(qū)參與的規(guī)定。這些項目往往是由社區(qū)以外的組織和個人開展的，而且往往不是按照《公約》為確保非物質(zhì)文化遺產(chǎn)存續(xù)力（viability）的要求而創(chuàng)建的。

締約國有責任作出適當?shù)闹贫劝才?，使社區(qū)參與到清單制作的過程中。這種安排可包括設(shè)立或指定部門間行政機構(gòu)，以評估現(xiàn)行的相關(guān)立法、制度和傳統(tǒng)保護體系，并確定最佳實踐和有待改進的領(lǐng)域。這樣的機構(gòu)會負責擬訂非物質(zhì)文化遺產(chǎn)清單、制定保護政策、發(fā)起倡議以提高對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)重要性的認識，鼓勵公眾參與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的清單編制和保護。必要時，行政機構(gòu)還應(yīng)當為列入清單的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)制定確當?shù)谋Ｗo措施。此外，締約國不妨設(shè)立咨詢或協(xié)商機構(gòu)，由實踐者和其他傳承人、研究人員、非政府組織、公民社會、地方代表和其他有關(guān)人員以及地方支持團隊（包括社區(qū)代表、文化從業(yè)者及在培訓和能力建設(shè)方面具有特定知識技能的其他人）組成。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的清單編制方法可分步進行，并要確認所有利益攸關(guān)方（stakeholders）及其在過程中的參與。清單編制的潛在影響、確保利益攸關(guān)方與習俗做法之間倫理關(guān)系的規(guī)程（procedures），以及非物質(zhì)文化遺產(chǎn)接觸權(quán)，也需要得到確認。

清單編制應(yīng)是一個“自上而下”和“自下而上”的過程，既包括地方社區(qū)，也包括政府和非政府組織。為了使締約國滿足社區(qū)參與的要求，應(yīng)為下列事項制定規(guī)程：

?社區(qū)或群體及其代表的適當確認；

?確保只編制社區(qū)或群體認可的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)清單；

?確保清單編制尊重社區(qū)或群體的意愿且使其事先知情并同意；

?在涉及非社區(qū)成員時，確保社區(qū)的知情同意；

?尊重接觸非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的習俗做法；

?積極地讓地方或地區(qū)政府參與；

?采納并遵循一套倫理準則（a code of ethics），其中應(yīng)考慮從全球范圍內(nèi)的優(yōu)秀實踐中汲取經(jīng)驗。

擬訂清單

許多現(xiàn)有的清單編制體系（inventorying systems）和幾乎所有較舊的清單都未按照2003年《公約》所理解的那樣在創(chuàng)建時便考慮到保護。其中一些是由研究人員為滿足他們自己的需求而設(shè)計的。此外，一些舊清單尤其成問題，因為這些清單可能是在殖民條件下或作為國家建設(shè)活動的一部分而產(chǎn)生的。

《公約》第十一條第二款和第十二條指涉的是締約國領(lǐng)土上的非物質(zhì)遺產(chǎn)，這意味著某一國家的[清單]應(yīng)涵蓋其非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的總體（tolality），因此，清單應(yīng)盡可能全面和完整。然而，在許多情況下，這可能是一項幾乎無法完成的任務(wù)。由于《公約》所涵蓋的遺產(chǎn)范圍極廣，而事實上非物質(zhì)文化遺產(chǎn)也在不斷變化和演進，所以清單不可能是完整的或得以全部更新。

考慮到要確認和列出的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)數(shù)量，可能需要設(shè)定一些優(yōu)先事項。在這種情況下，那些被社區(qū)或?qū)嵺`者認為對他們的認同特別重要，或特別能代表其非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的遺產(chǎn)項目可能會首先被列入清單。不應(yīng)忘記創(chuàng)建清單作為一項保護措施的作用。因此，在可能的情況下，應(yīng)指出已列入清單的遺產(chǎn)項目的存續(xù)力，并概述對其生存的威脅（threats）。巴西和哥倫比亞的清單就是這樣。在不丹、保加利亞和立陶宛，消失的風險（risk）被用作納入清單的一項標準。

為了盡快在清單中達到一定程度的代表性（representativeness），各締約國擬訂清單時不妨從提供相對簡要的信息開始。有些遺產(chǎn)項目可能因此較其他遺產(chǎn)項目更受重視而受益，但建議盡可能按照同一模板呈現(xiàn)每個遺產(chǎn)項目，并將在其他地方可獲得的詳細信息作為參考，而不是將其包含在該清單中。

按照《公約》第十二條的規(guī)定，清單必須定期更新。這是至關(guān)重要的，因為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)在不斷演進，而且對其存續(xù)力的威脅可能會非常迅速地出現(xiàn)。很多國家清單中已包含不復存在的遺產(chǎn)項目，而有的清單所納入的實踐信息已發(fā)生了實質(zhì)性變化。締約國有義務(wù)定期提供清單的相關(guān)信息，包括定期更新的過程信息。

《公約》明確了將擬訂一份或幾份清單的選擇權(quán)留給了締約國，但并未述及怎樣在多重體系下界定每份清單的范圍。人們可以考慮為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的不同領(lǐng)域、不同社區(qū)、不同地區(qū)或聯(lián)邦制締約國的不同主體擬訂分立式清單（discrete inventories）。無論參與準備清單或其中部分清單的行動方是誰，歸根結(jié)底都是各締約國，即《公約》締約國，對其清單的設(shè)計和實施負責。

雖然可以鼓勵締約國在擬訂清單時遵循為《公約》制定的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)定義，但締約國沒有這樣做的義務(wù)，尤其是在締約國所采用的清單擬訂方式可能最適合其國情的情況下。但是，如果締約國計劃將某一遺產(chǎn)項目列入“代表作名錄”或“急需保護名錄”，或希望為該遺產(chǎn)項目的保護申請財政援助，則必須證明該遺產(chǎn)項目符合《公約》第二條規(guī)定的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)定義。

大多數(shù)清單會包含一個非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的分類體系。分類可以從《公約》第二條第二款所列的領(lǐng)域著手：口頭傳統(tǒng)和表現(xiàn)形式，包括作為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)媒介的語言；表演藝術(shù)；社會實踐、儀式、節(jié)日活動；有關(guān)自然界和宇宙的知識和實踐；傳統(tǒng)手工藝。如前所述，《公約》明確指出，這些領(lǐng)域并非窮舉，任何分類體系都只是幫助組織清單信息的工具。

有些清單體系，如佛得角、毛里求斯和南非的清單體系，或多或少地都依循了《公約》分列的各領(lǐng)域。而其他締約國則存在著很大的差異：有些締約國，特別是在非洲和拉丁美洲，將語言本身作為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)而不僅僅作為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的“媒介”（vehicle）；有些締約國則明確述及“音樂和舞蹈”，而非“表演藝術(shù)”一詞；還有一些締約國將音樂與舞蹈分開考量，等等。

然而，國家清單中的許多類別可以很容易地歸入《公約》中列出的一個或多個領(lǐng)域：“傳統(tǒng)醫(yī)學”和“本土知識體系”可歸入“有關(guān)自然界的知識”，“比賽”或“游戲”和“社會組織”這樣的類別則屬于“社會實踐”領(lǐng)域。諸如“神話”和地名、實物名或動物名等主題可歸入“口頭表現(xiàn)形式”，一些宗教儀典和朝圣活動可歸入“儀式”或“節(jié)慶活動”。諸如“記憶和信仰”“家譜信息”或“烹飪傳統(tǒng)”等其他類別也可在《公約》第二條所列的一個或多個領(lǐng)域中找到其位置。有關(guān)領(lǐng)域的分歧，往往反映出世界各地社區(qū)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的側(cè)重點不同，這與《公約》堅持每個國家都應(yīng)根據(jù)自身國情擬訂其清單完全一致。例如，阿爾及利亞和海地對特定的宗教習俗有單獨的分類。

有些清單體系并不局限于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目。例如，立陶宛的清單體系整合了與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)實踐、傳承人或檔案相關(guān)的物質(zhì)要素，以及若干不再實踐的遺產(chǎn)項目。而比利時則計劃將有關(guān)賽博文化和虛擬實踐的遺產(chǎn)項目納入非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的分類體系。

各國之間的另一個主要區(qū)別是，某些國家僅為原住民或本土的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)編制清單，而另一些國家——例如比利時和美國——也考慮到了移民社區(qū)的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)。許多多元文化國家并不局限于分布最廣的文化表現(xiàn)形式和實踐，而是從一開始就顧及了少數(shù)群體的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)。

清單中提供的建檔資料數(shù)量和詳細程度也有很大差異。對于擁有種類繁多的非物文化遺產(chǎn)的國家來說，要提供所有非物質(zhì)文化遺產(chǎn)表現(xiàn)形態(tài)的詳細信息，無論在物質(zhì)上或在經(jīng)濟上似乎都不可行。在目前使用的體系中，約有一半為所列遺產(chǎn)項目提供了廣泛的建檔資料，其余的所提供的信息則不那么詳盡。有的采用目錄或名冊的形式，而其他的則以一系列百科全書式的條目來呈現(xiàn)信息。在巴西，一個清單體系用于結(jié)合這兩種方法。國家級遺產(chǎn)項目被納入了一個“登記冊”（registry），而另一個級別的遺產(chǎn)項目則被納入了一份“清單”（inventory）。在國家層面，這兩個目錄都提供了廣泛的建檔資料，而各州正在創(chuàng)建的清單則沒有這么大的建檔體量。

在大多數(shù)國家，沒有法律條款為社區(qū)、實踐者和傳承人群體提供針對其傳統(tǒng)文化和社會的實踐與表現(xiàn)形式的產(chǎn)權(quán)保護。這或許意味著，在處理容易獲得的、可能有商業(yè)用途的信息時必須謹慎行事。若沒有適當?shù)姆杀Ｗo，外界可能會使用并利用諸如傳統(tǒng)醫(yī)學知識、自然資源知識以及音樂和口頭傳統(tǒng)等信息的商業(yè)優(yōu)勢。因為在對社區(qū)的遺產(chǎn)進行清單編制前，社區(qū)應(yīng)表達其意愿、得到尊重，并事先知情和同意，所以他們能夠限制按其希望提供的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目的信息量，或不提供。社區(qū)可能并不總是能夠意識到其遺產(chǎn)對他人的潛在價值，因此，那些負責編制清單的人應(yīng)該警覺，不要納入會侵犯隱私或招致外界不公平利用的信息。

實踐需要在幾代人之間確立和傳承多久才能被視為《公約》框架下的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目？這方面并沒有最低年限規(guī)定。有些國家對要列入清單的遺產(chǎn)項目提出了相應(yīng)要求，年限從兩代或三代到七代不等。然而在某些情況下，很難確定一種傳統(tǒng)已經(jīng)實踐了多少代，特別是在第一語言在傳統(tǒng)上并不存在書寫形式的那些社區(qū)中。由于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)應(yīng)該由社區(qū)自身認定，那么從外部強加一個統(tǒng)一的年限似乎與《公約》相抵牾。

應(yīng)特別注意受外部因素的顯著影響而發(fā)生的迅速演進：雖然這些演進可能植根于傳統(tǒng)的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目之中，但并不總是被視為源于發(fā)展的一個不間斷鏈環(huán)。有些清單體系不包括曾經(jīng)中斷又得以振興的遺產(chǎn)項目；其他清單體系則選擇將其含括在內(nèi)，但前提是社區(qū)將這些遺產(chǎn)項目視為其遺產(chǎn)。

一些締約國按照內(nèi)部行政分界線來劃分清單。例如，委內(nèi)瑞拉分別展示了每個城市的文化遺產(chǎn)。各州往往根據(jù)領(lǐng)地來構(gòu)建其清單；事實上，許多締約國都把行政區(qū)劃作為主要的分類原則。

哥倫比亞正在為該國的32個省分別定制一份清單。中國根據(jù)官方識別的56個民族相應(yīng)地組織其清單。一些國家，如海地，認為沒有必要區(qū)分不同社區(qū)或地區(qū)。然而，由于城市化、移民和集中化政策，現(xiàn)今的行政劃分并不總是與傳統(tǒng)上由離散分布的民族語社區(qū)或以其他可定義的社區(qū)及其所占據(jù)的地區(qū)邊界相吻合。

《公約》的精神要求，清單應(yīng)盡可能代表構(gòu)成提交締約國國家社區(qū)的地方社區(qū)和群體所承擔的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)。最重要的是，在非物質(zhì)文化遺產(chǎn)清單中起重要作用的遺產(chǎn)項目，應(yīng)根據(jù)一個或多個社區(qū)、群體，有時是個人是否承認這些遺產(chǎn)項目是其文化認同的表現(xiàn)形式這一主要標準來選擇。《公約》要求在那些社區(qū)的參與下進行清單編制。清單的分類、范圍、詳細程度以及組織、維持和更新這些清單的機制等其他問題，則由每個締約國“以適合本國國情的方式”來確定。

清單編制實踐a

a此部分為菲律賓、埃塞俄比亞、保加利亞、巴西、委內(nèi)瑞拉的清單編制案例，在小手冊中無小節(jié)標題，而是用不同背景色加以區(qū)分。為便于期刊排版和讀者閱讀，譯者為此部分增加了該小節(jié)標題?！g者注

基于社區(qū)的建檔有助于提升菲律賓非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的存續(xù)力

2003年至2004年間，菲律賓棉蘭老島西部的蘇巴嫩族（Subanen）社區(qū)對其祖?zhèn)黝I(lǐng)地內(nèi)發(fā)現(xiàn)的植物本土知識進行了創(chuàng)新性的建檔。對他們來說，這些植物在藥用、農(nóng)業(yè)、經(jīng)濟和宗教用途方面都很有價值。

由于人口壓力和氣候變化，該地區(qū)植物多樣性正在下降。長輩們認識到，隨著植物多樣性的減少，有關(guān)植物的知識也在減少。他們還意識到，隨著年輕一代被卷入主流社會，口頭傳承的本土知識不再傳給下一代，最終可能會永遠消失。

蘇巴嫩族領(lǐng)導人尋求專業(yè)組織的援助，讓外部專家擔任其培訓師，為其提供技能以便他們自行記錄這些本土知識。由不識字但知識淵博的社區(qū)長者提供信息，而識字的年輕社區(qū)成員則充任建檔者的角色。

由此產(chǎn)生的建檔資料被打包成多媒體格式和其他流行的英語教材，并配以蘇巴嫩語的翻譯。這些材料在政府版權(quán)局正式登記，以保障社區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)。如今，這些材料已被納入該社區(qū)的教育計劃，用于向?qū)W童傳授他們的文化；這些材料也被用于課程教學，提供給那些希望用其祖?zhèn)髡Z言來習得讀寫的成人。

這種“自我建檔”（self-documentation）已被證明是維護口傳植物學知識的一種成功方式，并使其為當代人和后代人所用，有助于提升蘇巴嫩族這部分非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的存續(xù)力。

記錄埃塞俄比亞活態(tài)音樂和舞蹈傳統(tǒng)的四年期項目：朝向綜合性的國家非物質(zhì)文化遺產(chǎn)清單

在非洲和中東影響下，埃塞俄比亞有八十多種活態(tài)語言和古老文化，其多樣性令人驚嘆。埃塞俄比亞的地理和政治環(huán)境獨特，在長期隔絕和交流的歷史中形成的這種多樣性，充分反映在該國的音樂和舞蹈中。

事實上，埃塞俄比亞的音樂是從基督教—東正教傳統(tǒng)、猶太教—埃塞俄比亞傳統(tǒng)和穆斯林傳統(tǒng)以及非洲復調(diào)聲樂和器樂表現(xiàn)形式中產(chǎn)生的。雖然以聲樂為主，但埃塞俄比亞音樂以各種樂器為特色，其中一些據(jù)說可以追溯到《舊約》時代。其中流傳最廣的是巴加納豎琴（baganna）和克拉爾七弦琴（krar lyres）、馬森喬小提琴（masenqo fiddle）、卡巴羅鼓（kabaro drums）和瓦辛特長笛（washint flute）。

教科文組織啟動了一個為期四年的項目，以搜集埃塞俄比亞各地的音樂和舞蹈傳統(tǒng)并編制清單。作為匯編一份更具綜合性、涵蓋埃塞俄比亞非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的各個方面的國家清單的第一步，該項目旨在建設(shè)地方能力，并為活態(tài)實踐和傳統(tǒng)建檔。

為保證埃塞俄比亞專家工作的連續(xù)性，在亞的斯亞貝巴大學和亞里德音樂學校開設(shè)了民族音樂學課程，使用專門設(shè)計的英語和阿姆哈拉語教材。編制音樂和舞蹈清單的培訓始于2006年的“亞的斯亞貝巴音樂景觀”（The Musical Landscape of Addis Ababa）項目，旨在對首都發(fā)現(xiàn)的各種埃塞俄比亞傳統(tǒng)展開調(diào)查。隨后，學生們加入到已經(jīng)在該領(lǐng)域工作的歐洲專家中，研究不同地區(qū)的傳統(tǒng)和實踐?；顒影▽ΠＨ肀葋喣喜康鸟R勒人（Maale）進行研究，并為位于金卡鎮(zhèn)（Jinka）的南奧莫博物館和研究中心的工作人員組織如何使用多軌復調(diào)錄音設(shè)備的培訓。全國各地的許多中心和博物館都接受了適合其特殊需要的培訓，領(lǐng)取了各自所需的設(shè)備。

到項目完成時，埃塞俄比亞已經(jīng)培養(yǎng)了一代人才，他們可以通過納入其他領(lǐng)域來繼續(xù)開展國家非物質(zhì)文化遺產(chǎn)清單的編制，同時也提高了地方和國家主管部門對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)重要性的認識，從而直接促進了埃塞俄比亞活態(tài)遺產(chǎn)的長期保護。

保加利亞的清單制作經(jīng)驗

在保加利亞的國家層面，由文化部國家民俗委員會（National Folklore Committee）和保加利亞科學院民俗學研究所（Institute of Folklore of the Bulgarian Academy of Sciences）負責非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護、清單編制和促進工作。保加利亞于2001年和2002年實施了一個清單編制項目，根據(jù)現(xiàn)有行政區(qū)劃在國家和地方兩個層面開展清單編制，并將領(lǐng)地原則與按民族和宗教背景的分類相結(jié)合，因為這兩個因素往往是一致的。他們將某一遺產(chǎn)項目列入清單的主要標準是真實性、代表性、藝術(shù)價值、生命力以及傳統(tǒng)中的根性。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)被分為如下領(lǐng)域：傳統(tǒng)儀式和宴會、傳統(tǒng)歌唱和音樂演奏、傳統(tǒng)舞蹈和兒童游戲、傳統(tǒng)敘事、傳統(tǒng)工藝和自制物品或產(chǎn)品的傳統(tǒng)生產(chǎn)，以及傳統(tǒng)醫(yī)藥。通過行政渠道和當?shù)厣鐓^(qū)文化中心（chitalishte，英文為：Culture and Community Centers）網(wǎng)絡(luò)向社區(qū)發(fā)放由專家們設(shè)計的調(diào)查問卷，專家們對搜集到的數(shù)據(jù)進行分析后編制出第一版清單，并放在互聯(lián)網(wǎng)上征求意見。在整合各種意見并再次進行田野研究之后，最終版的清單通過紙質(zhì)版和互聯(lián)網(wǎng)兩種渠道公布。如今，由地區(qū)文化政策局與文化部協(xié)調(diào)的社區(qū)文化中心網(wǎng)絡(luò)，在很大程度上確保了非物質(zhì)文化遺產(chǎn)領(lǐng)域的知識和技能的傳承。

巴西的清單制作經(jīng)驗

巴西在清單制作方面的經(jīng)驗可以追溯到20世紀30年代歷史和藝術(shù)遺產(chǎn)研究所（Institute of Historic and Artistic Heritage，IPHAN）的建立，以及一項名為“湯巴門托”（Tombamento）的用于保護可移動和不可移動文化遺產(chǎn)的行政法案的實施。《湯巴門托法案》是建立在西方“本真性”（authenticity）觀念基礎(chǔ)上的，包括盡可能保存遺產(chǎn)的原貌，關(guān)注“實物”而非相關(guān)的社會過程。到了20世紀70年代，文化遺產(chǎn)的概念范圍擴大，明確納入非物質(zhì)資產(chǎn)；顯而易見，要保護活態(tài)文化資產(chǎn)，就要對保護手段進行調(diào)整，由此最終促成了2000年巴西政府頒布法令，設(shè)立了“非物質(zhì)文化資產(chǎn)登記冊”（Registry of Intangible Cultural Assets）。

通過該登記冊，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目以考量與遺產(chǎn)相關(guān)集體和個人權(quán)利的方式被建檔和公布。鑒于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的動態(tài)性質(zhì)，該登記冊必須定期修訂，至少每十年修訂一次。列入登記冊的資產(chǎn)被宣布為“巴西文化遺產(chǎn)”，并使其有資格得到促進，相關(guān)的保護計劃也能獲得財政支持。在設(shè)立該登記冊的同時，為保護該國的民族多樣性和文化多樣性，巴西還為非物質(zhì)遺產(chǎn)制定了一個國家計劃，其中包括《國家文化參考資料清單》（National Inventory of Cultural References）。歷史和藝術(shù)遺產(chǎn)研究所為該清單起草了旨在確認物質(zhì)和非物質(zhì)文化資產(chǎn)的清單制作方法。巴西的非物質(zhì)文化資產(chǎn)分為四類：“慶典”“表現(xiàn)形式”“手工藝或傳統(tǒng)知識”以及“場所或物理空間”。清單編制活動的地方劃分可以對應(yīng)于一個村莊、一個地區(qū)、一個地帶、一個城市部門、一個有文化差異的地理區(qū)域或一個領(lǐng)地綜合體。

清單制作方法包括三個階段：（1）初步搜集，（2）確認和建檔，（3）闡釋。歷史和藝術(shù)遺產(chǎn)研究所編制的清單強調(diào)了來自原住民、非裔巴西人、居住在受保護城市核心區(qū)的群體以及生活在多元文化城市環(huán)境中的人們的文化參考資料。面臨風險的文化財產(chǎn)受到特別關(guān)注。

歷史和藝術(shù)遺產(chǎn)研究所表示，編制非物質(zhì)文化遺產(chǎn)清單的一個重要目標是在同質(zhì)化趨勢的背景下保持該國的文化多樣性，通過實施保護機制促進社會包容，并改善傳承人的生活條件。2000年以來，歷史和藝術(shù)遺產(chǎn)研究所已經(jīng)在全國范圍內(nèi)完成了48份文化參考資料清單，另有47份正在制作。2002年以來，已有16項文化資產(chǎn)列入登記冊，尚有11項行動計劃正在實施，以確保這些文化資產(chǎn)的傳承和賡續(xù)。

委內(nèi)瑞拉的清單制作經(jīng)驗

1993年，委內(nèi)瑞拉頒布《保護和捍衛(wèi)文化遺產(chǎn)法》（Ley de Protección y Defensa del Patrimonio），按其中規(guī)定建立了文化遺產(chǎn)研究所（Instituto del Patrimonio Cultural，IPC，www.ipc.gob.ve）。該研究所的主要任務(wù)之一就是編制委內(nèi)瑞拉文化遺產(chǎn)清單。首次清單編制活動僅宣布了610項文化動產(chǎn)（cultural goods），其中476項屬于建筑（殖民時期）。該研究所當時意識到，這并不能反映該國文化遺產(chǎn)的豐富性和多樣性。因此，該研究所在2003年決定啟動一個新的清單編制項目，旨在反映委內(nèi)瑞拉所有城市的各種形式的文化遺產(chǎn)。2005年，共有68000項物質(zhì)和非物質(zhì)遺產(chǎn)的表現(xiàn)形式被登記在冊，預(yù)計該項目完成時將有約110000項表現(xiàn)形式編入清單。

新清單旨在反映那些對社區(qū)本身有價值的文化表現(xiàn)形態(tài)。這樣的做法摒棄了以往采用由專家確定其特殊價值（exceptional value）的原則，以及由整個社會通過公共政策占用遺產(chǎn)的原則。新清單的最終目標代之以登記所有代表委內(nèi)瑞拉每個社區(qū)和群體，并使其具有社會特征的活動、表現(xiàn)形態(tài)、產(chǎn)物或文化表現(xiàn)形式。清單編制使用的基本標準是各社區(qū)、群體的物質(zhì)和非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的代表性特征，包括列出具備象征某種集體認同的、有區(qū)別性技能的個人。

始于2004年的田野工作，以城市為基礎(chǔ)，通過使用既有的調(diào)查問卷來收集信息，結(jié)果成效有限，因為這些問卷既沒有反映出這項工作的代表性原則，也沒有包含評估文物或遺產(chǎn)地以外的其他遺產(chǎn)的確當問題。因此，定制了新的調(diào)查問卷，其理念是一個問題引導下一個問題，為之后匯編和編輯所搜集的信息留下足夠的靈活性。用來確定代表性特征的評估標準是需要證據(jù)表明待登記的文化動產(chǎn)的集體增值過程（collective valorisation）。若缺乏這樣的證據(jù)，遺產(chǎn)項目就會被拒絕。

信息采集是由文化領(lǐng)域的工作者、學生、志愿者以及地方教師網(wǎng)絡(luò)組織的，這是該國最廣泛的公共網(wǎng)絡(luò)之一。社區(qū)得以知悉該項目的調(diào)查范圍和目標，并被告知只有他們愿意提供的信息才會在《委內(nèi)瑞拉文化遺產(chǎn)目錄》（Catálogos del Patrimonio Cultural Venezolano）中公布。這是一個書系，其包含二百多冊，呈現(xiàn)了335個城市的清單編制結(jié)果。每個城市的文化遺產(chǎn)都登記在五個類別之下：實物（los Objetos）、建筑遺產(chǎn)（lo Construido）、個人創(chuàng)作（la Creación Individual）、口頭傳統(tǒng)（la Tradición Oral）和集體表現(xiàn)形態(tài)（las Manifestaciones Colectivas）。

出于清單出版的實際需求，一個編輯和出版團隊負責將信息還原為每個遺產(chǎn)項目的簡要描述。其余的書面和視聽信息以數(shù)字形式收錄在文化遺產(chǎn)研究所的中央數(shù)據(jù)庫，以便讓公眾通過互聯(lián)網(wǎng)和其他方式獲取這些信息。文化遺產(chǎn)研究所還打算出版一張光盤，納入委內(nèi)瑞拉每個行政區(qū)的文化遺產(chǎn)和一個文化映射項目（cultural mapping project）。該清單被視為用于發(fā)展政策的主要文化和教育工具。

從法律角度看，最高法院（Tribunal Supremo de Justicia）裁定，所有已正式登記并在該清單中公布的文化遺產(chǎn)都是《保護和捍衛(wèi)文化遺產(chǎn)法》的保護對象。在為保護已登記在冊的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)分配財政資源時，將優(yōu)先考慮瀕危的文化遺產(chǎn)。如今，已被編入清單的文化表現(xiàn)形式超過84000種，已出版《委內(nèi)瑞拉文化遺產(chǎn)目錄》一百六十余冊，且在每個城市的每家文化、社會和教育機構(gòu)都可以免費獲取。

附：非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目清單編制的可能性大綱

1.該遺產(chǎn)項目的確認

1.1.相關(guān)社區(qū)或群體使用的遺產(chǎn)項目名稱；

1.2.簡潔且信息量最大化的標題（含括指代的領(lǐng)域）；

1.3.相關(guān)社區(qū)；

1.4.遺產(chǎn)項目的實際位置；

1.5.簡要描述。

2. 該遺產(chǎn)項目的特征

2.1.相關(guān)的物質(zhì)遺產(chǎn)要素；

2.2.相關(guān)的非物質(zhì)遺產(chǎn)項目；

2.3.所涉及的語言、語域、言語層級；

2.4.被認為的源起。

3. 與該遺產(chǎn)項目相關(guān)的人員和機構(gòu)

3.1.實踐者/執(zhí)行者：姓名、年齡、性別、社會地位和/或職業(yè)類別，等等；

3.2.其他參與者（例如，持有人/保管人）；

3.3.接觸/獲取該遺產(chǎn)項目或其某些方面的習俗做法；

3.4.傳承方式；

3.5.相關(guān)組織（非政府組織和其他組織）。

4.該遺產(chǎn)項目的狀況：存續(xù)力

4.1.對施行（enactment）的威脅；

4.2.對傳承的威脅；

4.3.相關(guān)物質(zhì)遺產(chǎn)要素和資源的可獲得性；

4.4.相關(guān)物質(zhì)和非物質(zhì)遺產(chǎn)項目的存續(xù)力；

4.5.現(xiàn)有的保護措施。

5. 數(shù)據(jù)采集和清單編制

5.1.相關(guān)社區(qū)/群體參與數(shù)據(jù)采集和清單編制的知情同意；

5.2.對清單編制數(shù)據(jù)使用的限制（若適用）；

5.3.信息來源人士：姓名、重要身份或所屬機構(gòu)；

5.4.數(shù)據(jù)采集的日期和地點；

5.5.將數(shù)據(jù)錄入某一清單的日期；

5.6.由誰負責匯編清單條目；

6.文獻、錄音分類目錄、視聽資料、檔案（庫）等參考資料

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)世代相傳，在各社區(qū)和群體適應(yīng)周圍環(huán)境以及與自然和歷史的互動中，被不斷地再創(chuàng)造，為這些社區(qū)和群體提供認同感和持續(xù)感，從而增強對文化多樣性和人類創(chuàng)造力的尊重……