張繼平

(三峽大學(xué) 田家炳教育學(xué)院，宜昌 443002)

“雙一流”建設(shè)是一項(xiàng)事關(guān)中國(guó)高等教育未來(lái)走向的重大戰(zhàn)略決策，是建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的必然要求。學(xué)科評(píng)估是診斷、監(jiān)測(cè)、檢視高校學(xué)科建設(shè)成效與質(zhì)量的重要手段，是“雙一流”建設(shè)的一項(xiàng)政策工具。[1]以學(xué)科評(píng)估推進(jìn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展和“雙一流”建設(shè)，標(biāo)志著中國(guó)高校學(xué)科建設(shè)和學(xué)科評(píng)估工作進(jìn)入新時(shí)代。努力構(gòu)建具有中國(guó)特色及國(guó)際影響的學(xué)科評(píng)估體系，科學(xué)、全面地對(duì)建設(shè)高校和學(xué)科進(jìn)行評(píng)價(jià)，有效釋放學(xué)科評(píng)估的促進(jìn)和改善功能，不僅關(guān)系到“雙一流”的建設(shè)進(jìn)程，也關(guān)系到中國(guó)高等教育的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

一、中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估具有豐富思想內(nèi)涵與精神實(shí)質(zhì)

中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估是高等教育改革實(shí)踐的理論結(jié)晶，是中國(guó)特色高等教育研究的最新成果，不僅蘊(yùn)含著豐富的思想內(nèi)涵，而且蘊(yùn)藏著深刻的價(jià)值理念。從根本上講，中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估是中國(guó)高校學(xué)科評(píng)估顯著區(qū)別于世界上其他國(guó)家學(xué)科評(píng)估的獨(dú)特風(fēng)格與形式，是由中國(guó)高等教育賴以產(chǎn)生和發(fā)展的特定的、具體的環(huán)境因素所決定的，是中國(guó)高等教育質(zhì)量保證所獨(dú)有的形態(tài)與樣式?？梢哉f，中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估的形成，既是評(píng)估理論創(chuàng)新與評(píng)估認(rèn)識(shí)提升的結(jié)果，又是評(píng)估實(shí)踐創(chuàng)新與評(píng)估經(jīng)驗(yàn)升華的結(jié)果，是學(xué)科評(píng)估理念發(fā)展的新境界。

堅(jiān)持學(xué)科評(píng)估的中國(guó)特色，就是要以黨的教育方針為行動(dòng)指南，以社會(huì)主義辦學(xué)為根本方向，以加強(qiáng)黨對(duì)高等教育的領(lǐng)導(dǎo)為改革動(dòng)力，以“立德樹人成效”為判定標(biāo)準(zhǔn)，以“質(zhì)量、成效、特色、貢獻(xiàn)”為價(jià)值導(dǎo)向，以堅(jiān)決破除“五唯”頑疾為突破口，扎根中國(guó)大地，立足中國(guó)國(guó)情，遵循高等教育規(guī)律，遵循學(xué)科評(píng)估規(guī)律和學(xué)科建設(shè)規(guī)律，積極發(fā)揮中國(guó)智慧，創(chuàng)造性傳承中華民族優(yōu)秀傳統(tǒng)文化和社會(huì)主義核心價(jià)值觀，探索建立獨(dú)具中國(guó)特色、中國(guó)風(fēng)格、中國(guó)氣派、國(guó)際影響的學(xué)科評(píng)估體系，形成有別于國(guó)外學(xué)科評(píng)估的中國(guó)標(biāo)簽，助力新時(shí)代高等教育內(nèi)涵式發(fā)展，更好地為世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)服務(wù)，為建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)服務(wù)，為全面建成小康社會(huì)和實(shí)現(xiàn)中國(guó)夢(mèng)服務(wù)。這既是中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估的基本界定，也是其核心內(nèi)容。

中國(guó)特色是中國(guó)高校學(xué)科評(píng)估最本質(zhì)的特征，是評(píng)估健康可持續(xù)發(fā)展的最大優(yōu)勢(shì)。將中國(guó)特色與學(xué)科評(píng)估融為一體，是新形勢(shì)下學(xué)科評(píng)估服務(wù)“雙一流”建設(shè)的新特性和新要求。深刻認(rèn)識(shí)和理解中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估之理念，需從學(xué)理角度出發(fā)，在學(xué)科發(fā)展、高等院校發(fā)展和高等教育發(fā)展三個(gè)維度上把握其精神實(shí)質(zhì)與核心要義。

一是遵循學(xué)科發(fā)展基本規(guī)律。遵循學(xué)科發(fā)展規(guī)律、按學(xué)科生長(zhǎng)規(guī)律辦事，是建立健全中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估制度的前提條件。規(guī)律是事物內(nèi)部各要素之間的關(guān)系，是事物內(nèi)在的、本質(zhì)的必然聯(lián)系。任何一個(gè)學(xué)科發(fā)展都是內(nèi)外關(guān)系的結(jié)合體，都具有內(nèi)在生成性與外在給定性，都是內(nèi)在本質(zhì)與外在現(xiàn)實(shí)的統(tǒng)一。建立中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估制度，必須遵循學(xué)科賴以發(fā)展的內(nèi)外部關(guān)系規(guī)律，既為知識(shí)生成提供內(nèi)在動(dòng)力與支撐，又為學(xué)科發(fā)展創(chuàng)造適宜的政策環(huán)境、和諧的文化環(huán)境和寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境，而不能通過經(jīng)濟(jì)手段來(lái)干預(yù)高校學(xué)科建設(shè)，更不能通過行政手段來(lái)實(shí)現(xiàn)以評(píng)促建，否則會(huì)使學(xué)科評(píng)估流于形式，難以取得理想效果。

二是促進(jìn)高等院校生態(tài)發(fā)展。堅(jiān)持生態(tài)發(fā)展理念、構(gòu)建大學(xué)發(fā)展的新生態(tài)，是建立和完善中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估體系的根本目標(biāo)。強(qiáng)調(diào)大學(xué)生態(tài)發(fā)展，意在分類管理、分類建設(shè)思想引導(dǎo)下，各高校分層定位、分類發(fā)展，形成各美其美、美美與共的局面。學(xué)科評(píng)估作為大學(xué)生態(tài)發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制，其宗旨不在于總結(jié)成績(jī)，而在于通過分類評(píng)估、分類引導(dǎo)，促進(jìn)不同層次、不同類型的高校發(fā)現(xiàn)辦學(xué)特色，在自己所屬的領(lǐng)域爭(zhēng)創(chuàng)一流，形成高等院校高質(zhì)量發(fā)展、分類發(fā)展的生態(tài)；開展學(xué)科評(píng)估的目的也不在于學(xué)科排名，而在于通過學(xué)科診斷，促進(jìn)高校內(nèi)部不同學(xué)科發(fā)現(xiàn)學(xué)科特色，形成高校內(nèi)部各學(xué)科高水平發(fā)展、差異發(fā)展的生態(tài)。從分類建設(shè)“雙一流”角度出發(fā)，要形成世界一流大學(xué)與一流學(xué)科成長(zhǎng)發(fā)展新生態(tài)，必先構(gòu)建中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估體系。

三是適切中國(guó)高等教育實(shí)情。堅(jiān)持從中國(guó)國(guó)情和教情出發(fā)，是將學(xué)科評(píng)估理論成果轉(zhuǎn)化為工作實(shí)踐、內(nèi)化為具體行動(dòng)的根本要求。中國(guó)國(guó)情不僅是形成評(píng)估話語(yǔ)的關(guān)鍵詞匯，是講好中國(guó)教育故事、傳播好中國(guó)教育聲音不可缺少的核心要素，更是中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估理論邏輯與現(xiàn)實(shí)邏輯的天然結(jié)合點(diǎn)。學(xué)科評(píng)估要為“雙一流”建設(shè)提供有價(jià)值的服務(wù)，為高等教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)提供高質(zhì)量服務(wù)，必須立足國(guó)情和教情，走中國(guó)道路，通過凝聚中國(guó)智慧和中國(guó)經(jīng)驗(yàn)，形成具有自身特色的評(píng)估品牌，構(gòu)建符合自身實(shí)際的評(píng)估模型。任何拿來(lái)主義的做法都只能是“削足適履”，在中國(guó)根本行不通。

二、“雙一流”建設(shè)需要中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估

建立健全中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估制度既是一個(gè)崇高的教育理想又是一個(gè)迫近的教育現(xiàn)實(shí)，既是評(píng)估理論創(chuàng)新的理念所在也是評(píng)估實(shí)踐創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)要求。新形勢(shì)下，隨著“雙一流”建設(shè)進(jìn)程深入推進(jìn)，中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估日益成為高等教育改革發(fā)展的本質(zhì)追求和迫切需要。

(一)中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估是時(shí)代所需

中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估既是歷史發(fā)展的必然又是時(shí)代要求的反映。在建設(shè)“雙一流”過程中，高校學(xué)科評(píng)估正面臨著兩方面的時(shí)代要求：一方面，大學(xué)排行榜時(shí)代，[2]伴隨著高等教育規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)和高校畢業(yè)生就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，家長(zhǎng)、考生、用人單位等高等教育利益相關(guān)者迫切需要了解高校學(xué)科質(zhì)量信息，而民間出爐的五花八門的大學(xué)排行榜又讓人眼花繚亂，排名差異大、推薦不靠譜、缺乏權(quán)威性 ……面對(duì)排名亂象，社會(huì)各界呼喚中國(guó)化、可靠性的學(xué)科評(píng)估。另一方面，在強(qiáng)調(diào)內(nèi)涵式發(fā)展新形勢(shì)下，國(guó)家教育事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃、“雙一流”建設(shè)總體方案均將加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)與強(qiáng)化本土評(píng)估作為“雙一流”建設(shè)的重要任務(wù)和核心理念，對(duì)高校學(xué)科評(píng)估提出更高要求。2020年10月13日，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，要改進(jìn)學(xué)科評(píng)估，突出學(xué)科特色、質(zhì)量和貢獻(xiàn)，引導(dǎo)高校爭(zhēng)創(chuàng)世界一流，[3]為學(xué)科評(píng)估制度改革指明了方向。順應(yīng)時(shí)代要求，“雙一流”建設(shè)的當(dāng)務(wù)之急是建立具有“中國(guó)特色、國(guó)際水平”的學(xué)科評(píng)估制度。

(二)中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估是實(shí)踐之需

構(gòu)建中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估體系，是新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義理論在高等教育領(lǐng)域的重要實(shí)踐，是解決中國(guó)“雙一流”建設(shè)問題的重要實(shí)踐。習(xí)近平總書記指出：“辦好中國(guó)的世界一流大學(xué)，必須有中國(guó)特色”。[4]教育部部長(zhǎng)陳寶生強(qiáng)調(diào)：“雙一流”的定性是“中國(guó)特色、世界一流”，標(biāo)準(zhǔn)是中國(guó)特色和世界一流的有機(jī)融合。[5]建設(shè)中國(guó)的世界一流大學(xué)與一流學(xué)科，要以世界一流學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)發(fā)展，但必須結(jié)合中國(guó)實(shí)踐，吸收本土養(yǎng)分，融入中國(guó)元素。經(jīng)過四輪評(píng)估洗禮，中國(guó)高校學(xué)科評(píng)估在建立評(píng)估體系的“中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)”、評(píng)估方法的“中國(guó)模式”、評(píng)估結(jié)果發(fā)布的“中國(guó)方式”等方面取得重要進(jìn)展，對(duì)促進(jìn)“雙一流”建設(shè)和高等教育事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展起到很好的推動(dòng)作用，但依然存在本土特色不明、國(guó)際影響不強(qiáng)等問題，成為制約高等教育科學(xué)發(fā)展的桎梏。問題是時(shí)代的聲音，而問題解決就意味著學(xué)科評(píng)估實(shí)踐的升華。為更好地服務(wù)“雙一流”建設(shè)，學(xué)科評(píng)估要以解決“中國(guó)問題”為導(dǎo)向，在保持繼承性和穩(wěn)定性的基礎(chǔ)上，與時(shí)俱進(jìn)、改革創(chuàng)新，加快構(gòu)建本土化、高水平學(xué)科評(píng)估體系。

(三)中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估是改革必需

中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估既是深化高等教育管理體制改革的重要?jiǎng)恿Γ彩羌涌焱七M(jìn)“雙一流”建設(shè)進(jìn)程的重要?jiǎng)恿?。《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)與一流學(xué)科建設(shè)總體方案》明確提出，建立激勵(lì)約束機(jī)制，鼓勵(lì)公平競(jìng)爭(zhēng)，強(qiáng)化目標(biāo)管理，突出建設(shè)實(shí)效，構(gòu)建完善中國(guó)特色的世界一流大學(xué)和一流學(xué)科評(píng)價(jià)體系。[6]學(xué)科評(píng)估作為“雙一流”建設(shè)對(duì)象遴選、中期及末期考核的重要機(jī)制，既是高校學(xué)科建設(shè)的“診斷儀”，又是“雙一流”建設(shè)的“推進(jìn)器”。學(xué)科評(píng)估要貫徹落實(shí)國(guó)家教育方針政策和改革戰(zhàn)略，有效發(fā)揮以評(píng)促建、以評(píng)促管、以評(píng)促改的功能，不能跟在英美等國(guó)后面亦步亦趨，更不能簡(jiǎn)單拿來(lái)，必須遵循中國(guó)特色和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)相統(tǒng)一、傳統(tǒng)文化與時(shí)代需求相統(tǒng)一、民族性與世界性相統(tǒng)一的原則，[7]既要在可比領(lǐng)域和具有顯示度指標(biāo)上借鑒國(guó)際通行的做法，又不能因?yàn)榕c國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌而放棄中國(guó)特色，而是要在博采眾長(zhǎng)的基礎(chǔ)上自成一家，形成富有個(gè)性、特色鮮明、國(guó)際知名的評(píng)估品牌，[8]加快推進(jìn)高校建設(shè)“雙一流”進(jìn)程，影響全球高等教育評(píng)估發(fā)展與文明進(jìn)程。

三、服務(wù)“雙一流”建設(shè)：中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估的現(xiàn)存問題

學(xué)科評(píng)估是“雙一流”建設(shè)的重要推動(dòng)力量，是高等教育強(qiáng)國(guó)目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的重要保障。經(jīng)過多年努力，中國(guó)高校學(xué)科評(píng)估在服務(wù)“雙一流”建設(shè)、服務(wù)利益相關(guān)者的教育選擇等方面取得一定成效，但由于學(xué)科評(píng)估在中國(guó)起步較晚，理論探索與評(píng)估實(shí)踐都還不夠成熟，依然存在中國(guó)化不足、本土特色不夠鮮明的短板，突出表現(xiàn)在以下方面。

(一)忽視師德師風(fēng)評(píng)價(jià)

在建設(shè)“雙一流”背景下，學(xué)科評(píng)估對(duì)高校的影響是多方面的，但首當(dāng)其沖的是師德師風(fēng)建設(shè)。中國(guó)傳統(tǒng)教育的特色，莫過于對(duì)師德的重視，并素有“教育德為先”之說。學(xué)科評(píng)估的一個(gè)重要缺憾就是存在重科研成果輕師德師風(fēng)建設(shè)的價(jià)值取向，誤導(dǎo)高校在聘任與考核教師時(shí)只考慮項(xiàng)目、論文、獎(jiǎng)勵(lì)等科研資源與成果，而不關(guān)心師德師風(fēng)和教學(xué)質(zhì)量。在以科研為導(dǎo)向的學(xué)科評(píng)估場(chǎng)域里，教師往往憑借堆積如山的著作和論文而獲得晉升機(jī)會(huì)，但真正能激發(fā)學(xué)生靈感和創(chuàng)造潛能的教師可謂鳳毛麟角，具有無(wú)私奉獻(xiàn)精神、全身心投入教學(xué)和人才培養(yǎng)工作的教師更是屈指可數(shù)。為了應(yīng)付教學(xué)考核，他們習(xí)慣于在“填鴨灌輸”的課堂里照本宣科、照屏宣科，把學(xué)生的獲得感與成長(zhǎng)發(fā)展拋在腦后。教師們很清楚，真正能讓學(xué)生學(xué)到真知的其實(shí)是高質(zhì)量的課堂教學(xué)和高水平的科研訓(xùn)練。然而，為了讓學(xué)校在學(xué)科評(píng)估中有卓越表現(xiàn)，為了讓自己在評(píng)價(jià)考核中有不凡成果，他們不得不犧牲學(xué)生的利益而迎合科研。于是，學(xué)生散落在大學(xué)的各個(gè)“生產(chǎn)車間”，得不到應(yīng)有的關(guān)懷與指導(dǎo)。學(xué)生和教師之間沒有深度交流，教師對(duì)學(xué)生的思想品德不聞不問，對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)、生活漠不關(guān)心，對(duì)學(xué)生的職業(yè)發(fā)展置若罔聞。有的指導(dǎo)教師因?yàn)閷?duì)學(xué)生的政治表現(xiàn)、理論基礎(chǔ)、科研能力和學(xué)術(shù)水平等情況不了解，竟然無(wú)法給自己的學(xué)生寫評(píng)語(yǔ)和推薦信。更有甚者，有的學(xué)生到畢業(yè)時(shí)才和指導(dǎo)教師有一面之緣。師德師風(fēng)退化到如此地步，或許是學(xué)科評(píng)估沒有關(guān)注到學(xué)生的獲得感與滿意度，或許是學(xué)科評(píng)估方案的設(shè)計(jì)者認(rèn)為學(xué)生尚沒有能力對(duì)師德師風(fēng)做出準(zhǔn)確評(píng)價(jià)的能力。但無(wú)論如何，對(duì)師德師風(fēng)的忽視，都使學(xué)科評(píng)估遠(yuǎn)離“師者，傳道授業(yè)解惑”的傳統(tǒng)角色定位，喪失固有特色。

(二)論文評(píng)價(jià)脫離國(guó)情

學(xué)科評(píng)估沒有真正建立論文評(píng)價(jià)的中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)、中國(guó)方法，存在典型的重外文期刊輕中文期刊的傾向，過于看重SCI、SSCI、A&HCI來(lái)源期刊發(fā)表的論文，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)學(xué)者盲目迷戀SCI、SSCI、A&HCI論文。學(xué)位中心在第四輪學(xué)科評(píng)估時(shí)曾嘗試推出A類期刊，其中包括一定數(shù)量中文期刊，雖然初衷是強(qiáng)化中國(guó)期刊在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的重要作用，鼓勵(lì)優(yōu)秀科研成果優(yōu)先在國(guó)內(nèi)發(fā)表，增強(qiáng)中國(guó)期刊的影響力，引導(dǎo)學(xué)術(shù)論文由數(shù)量評(píng)價(jià)向質(zhì)量評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)變，[9]但這個(gè)初衷和中國(guó)高等教育實(shí)際情況相去甚遠(yuǎn)，并沒有得到高校教師認(rèn)可。相反，由于A類期刊目錄強(qiáng)調(diào)外文期刊甚于中文期刊，其發(fā)揮的“指揮棒效應(yīng)”無(wú)形中還對(duì)高?？蒲泄芾砼c評(píng)價(jià)的唯外文期刊取向推波助瀾，學(xué)術(shù)大家的論文漸漸讓位于平庸之作，基礎(chǔ)性、突破性、原創(chuàng)性成果則寥若晨星，教師們?yōu)樽非笸馕钠诳撐臄?shù)量而罔顧成果質(zhì)量。這種局面的愈演愈烈，歸根結(jié)底其原因在于：學(xué)科評(píng)估以SCI、SSCI和A&HCI期刊論文為導(dǎo)向，高校教師入職、晉升、考核則以SCI、SSCI和A&HCI期刊論文為準(zhǔn)繩。學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)的西方化傾向，使學(xué)者們追求真理與尊重原創(chuàng)的崇高學(xué)術(shù)理想，以及批判學(xué)術(shù)成果質(zhì)量的傳統(tǒng)方式，在西方中心主義者、功利主義者和不可知論者的抨擊下?lián)u搖欲墜，不僅背離中國(guó)高校“雙一流”建設(shè)實(shí)踐，也與黨中央、國(guó)務(wù)院提出的建設(shè)具有中國(guó)特色、中國(guó)風(fēng)格、中國(guó)氣派的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的思想背道而馳。[10](P135)更為重要的是，以SCI等為導(dǎo)向的論文評(píng)價(jià)對(duì)中國(guó)科技發(fā)展帶來(lái)較嚴(yán)重負(fù)面影響，使學(xué)者們習(xí)慣于用西方思維來(lái)思考中國(guó)發(fā)展，用西方模式來(lái)解決“中國(guó)問題”，造成科學(xué)研究脫離國(guó)家需求實(shí)際。

(三)參評(píng)規(guī)則巧被利用

第四輪學(xué)科評(píng)估采取“綁定參評(píng)”規(guī)則，要求同一學(xué)科門類滿足參評(píng)條件的學(xué)科須同時(shí)申請(qǐng)參評(píng)或均不參評(píng)?！敖壎▍⒃u(píng)”的本意是克服材料不合理整合的弊病，真實(shí)反映高校學(xué)科整體水平。然而在實(shí)踐中，“綁定參評(píng)”規(guī)則不但沒有成功抑制材料不合理整合之風(fēng)，反而被參評(píng)高校巧妙地加以利用，成為應(yīng)對(duì)“雙一流”建設(shè)的“法寶”。參評(píng)高校巧用參評(píng)規(guī)則的方法主要有二：一是“撤并法”，即撤銷一個(gè)相近一級(jí)學(xué)科，將其成果歸并到另一個(gè)一級(jí)學(xué)科之下，通過材料堆砌使另一個(gè)學(xué)科沖擊評(píng)估排行的高位，形成“雙一流”建設(shè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。比如，有的參評(píng)高校撤銷軟件工程，將其成果歸并到計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)之下；有的參評(píng)高校撤銷工程(項(xiàng)目管理)，將其成果歸并到管理科學(xué)與工程之下。這些看似一個(gè)學(xué)科的成果，實(shí)則是兩個(gè)甚至多個(gè)學(xué)科成果強(qiáng)行合并的結(jié)果。二是“隱身法”，即參評(píng)高校為保住優(yōu)勢(shì)學(xué)科，讓弱勢(shì)學(xué)科在評(píng)估中悄然隱去，通過材料整合集中選報(bào)強(qiáng)勢(shì)學(xué)科參評(píng)，形成“雙一流”建設(shè)的“集聚效應(yīng)”。比如，有的參評(píng)高校讓教育學(xué)放棄參評(píng)，將其成果整合到管理學(xué)之下；有的參評(píng)高校讓生物學(xué)放棄參評(píng)，將其成果整合到藥學(xué)之下。表面上看，將一個(gè)學(xué)科的成果整合與歸并到另一個(gè)學(xué)科之下，似有學(xué)科交叉之用；實(shí)質(zhì)上看，一個(gè)一級(jí)學(xué)科放棄參評(píng)轉(zhuǎn)而支持另一個(gè)一級(jí)學(xué)科，是優(yōu)勢(shì)學(xué)科“借雞下蛋”的典型做法，同時(shí)又是弱勢(shì)學(xué)科逃避質(zhì)量監(jiān)測(cè)的手段。

(四)省級(jí)數(shù)據(jù)參差不齊

不同省區(qū)的省級(jí)平臺(tái)(如省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、協(xié)同創(chuàng)新中心、校企校地共建科技創(chuàng)新平臺(tái)、高校人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地、實(shí)驗(yàn)教學(xué)中心、虛擬仿真實(shí)驗(yàn)教學(xué)示范中心)和獎(jiǎng)項(xiàng)(如社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果獎(jiǎng)、自然科學(xué)獎(jiǎng)、科技進(jìn)步獎(jiǎng))存在很大差別，缺乏直接可比性。學(xué)科評(píng)估在合理使用質(zhì)量參差不齊的省級(jí)平臺(tái)和獎(jiǎng)項(xiàng)指標(biāo)等方面顯得力不從心，影響到“雙一流”建設(shè)的公正性。從各省區(qū)社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果獎(jiǎng)的評(píng)選來(lái)看，其差異性主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是評(píng)獎(jiǎng)?lì)l率差異大，如山東、云南等省區(qū)每年評(píng)選一次，江蘇、湖北、浙江等省區(qū)每?jī)赡暝u(píng)選一次。二是評(píng)獎(jiǎng)數(shù)量差異大，如江蘇省2016年第十四屆哲學(xué)社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果獎(jiǎng)共授獎(jiǎng)500項(xiàng)，其中一等獎(jiǎng)59項(xiàng)、二等獎(jiǎng)150項(xiàng)、三等獎(jiǎng)291項(xiàng)；湖北省2016年第十屆社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果獎(jiǎng)共授獎(jiǎng)257項(xiàng)，其中一等獎(jiǎng)20項(xiàng)、二等獎(jiǎng)80項(xiàng)、三等獎(jiǎng)157項(xiàng)；江蘇省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果獎(jiǎng)授獎(jiǎng)總數(shù)、一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)、三等獎(jiǎng)分別是湖北省的1.94倍、2.95倍、1.88倍、1.85倍。社會(huì)科學(xué)成果的質(zhì)量、學(xué)術(shù)影響都需要經(jīng)過一定時(shí)間檢驗(yàn)，評(píng)獎(jiǎng)?lì)l率越高，檢驗(yàn)時(shí)間就越短，獲獎(jiǎng)成果的質(zhì)量自然就越低；社會(huì)科學(xué)成果的質(zhì)量、學(xué)術(shù)影響還需要經(jīng)過嚴(yán)格篩選，評(píng)獎(jiǎng)數(shù)量越多，淘汰概率就越小，獲獎(jiǎng)成果的質(zhì)量自然就越低。學(xué)科評(píng)估用同一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)待質(zhì)量參差不齊的獎(jiǎng)項(xiàng)，必然對(duì)不同省區(qū)的參評(píng)高校不公平。在評(píng)獎(jiǎng)?lì)l率高、評(píng)獎(jiǎng)數(shù)量多的省區(qū)，各參評(píng)高?？赡芤颢@得更多省級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)而獲得更好評(píng)估結(jié)果，進(jìn)而有更多機(jī)會(huì)入圍“雙一流”行列，而評(píng)獎(jiǎng)?lì)l率低、評(píng)獎(jiǎng)數(shù)量少的省區(qū)的高校則受到不公平待遇。

(五)評(píng)估結(jié)果不夠可靠

學(xué)科評(píng)估缺乏可靠性結(jié)果，是學(xué)術(shù)界普遍反映比較強(qiáng)烈的問題。正如北京大學(xué)秦惠民所言，“由于評(píng)估結(jié)果不僅影響學(xué)校聲譽(yù)而且有可能與資源分配掛鉤，‘應(yīng)付’好學(xué)科評(píng)估就成了高校中學(xué)科建設(shè)的頭等大事”。[11]盡管學(xué)位中心采取主觀評(píng)價(jià)與客觀評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式來(lái)保證評(píng)估結(jié)果的科學(xué)性，但由于缺乏行之有效的監(jiān)督機(jī)制和信譽(yù)機(jī)制，主觀評(píng)價(jià)與問卷調(diào)查優(yōu)勢(shì)并沒得到合理發(fā)揮，學(xué)科評(píng)估逐漸演變?yōu)橹袊?guó)高等教育界的“學(xué)科競(jìng)賽”，各參評(píng)高校為獲得好的評(píng)估結(jié)果和占據(jù)“雙一流”建設(shè)上風(fēng)而絞盡腦汁、想盡辦法。于是我們看到這樣荒誕的一幕——無(wú)論在主觀評(píng)價(jià)還是問卷調(diào)查中，一些畢生致力于教育事業(yè)的高校領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)科負(fù)責(zé)人及其教授們，竟掩耳盜鈴地將有關(guān)高等教育與學(xué)科建設(shè)規(guī)律、良知和理性束之高閣。有的高校采取“丟車保帥”的策略，隨意對(duì)學(xué)科進(jìn)行關(guān)停并轉(zhuǎn)，通過“拆、撤、拼、湊”的手段應(yīng)對(duì)評(píng)估；有的高校采用“合謀串供”的手法，引導(dǎo)用人單位、在校學(xué)生在問卷調(diào)查中給自己打高分；有的高校甚至不惜弄虛作假，通過虛構(gòu)學(xué)科信息、偽造狀態(tài)數(shù)據(jù)、杜撰定性材料等手法應(yīng)對(duì)學(xué)科評(píng)估。參評(píng)高校對(duì)學(xué)科評(píng)估結(jié)果的過度關(guān)注，使學(xué)科建設(shè)質(zhì)量與成效評(píng)價(jià)難免落入形式主義的窠臼，要讓高校靜下心來(lái)腳踏實(shí)地進(jìn)行學(xué)科內(nèi)涵建設(shè)則成為一件難事。

四、加快推進(jìn)“雙一流”建設(shè)：中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估的根本出路

中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估是推進(jìn)中國(guó)特色理論體系與話語(yǔ)體系建設(shè)的有力抓手，[12]堅(jiān)持中國(guó)特色是“雙一流”建設(shè)的必然選擇，也是學(xué)科評(píng)估科學(xué)發(fā)展的根本出路。隨著“雙一流”建設(shè)項(xiàng)目的深入實(shí)施，移植性、外來(lái)性評(píng)估已經(jīng)滯后于中國(guó)高等教育改革發(fā)展步伐，正在成為遏制學(xué)科發(fā)展的障礙，必須改進(jìn)原有評(píng)估體系，在此基礎(chǔ)上形成創(chuàng)新性、本土化學(xué)科評(píng)估體系，才能破解“中國(guó)問題”，走出一條推動(dòng)中國(guó)高等教育由大變強(qiáng)的道路。

(一)關(guān)注師德師風(fēng)傳承

師德師風(fēng)是教育的靈魂。加強(qiáng)師德師風(fēng)建設(shè)是提升新時(shí)代教師素質(zhì)、辦好人民滿意教育的首要任務(wù)。良好的師德師風(fēng)是贏得學(xué)生、校友、雇主等利益相關(guān)者好評(píng)的標(biāo)簽，也是建設(shè)一流大學(xué)與一流學(xué)科的重要內(nèi)容。世界上著名的頂尖大學(xué)如斯坦福、普林斯頓、哈佛、耶魯?shù)?，學(xué)生對(duì)學(xué)校和教師的評(píng)價(jià)都有著很高的滿意度，而校友也從不吝惜對(duì)母校的溢美之詞，[13](P46)一個(gè)重要原因就是這些大學(xué)有著過硬的師德師風(fēng)傳承。評(píng)價(jià)一所大學(xué)的師資隊(duì)伍是否達(dá)到一流水準(zhǔn)，必先看其師德師風(fēng)傳承是否達(dá)到一流水準(zhǔn)。《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)與一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法(暫行)》指出，一流的師資隊(duì)伍體現(xiàn)為“教師隊(duì)伍政治素質(zhì)強(qiáng)，整體水平高，潛心教書育人，師德師風(fēng)優(yōu)良”。[14]《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)與一流學(xué)科建設(shè)總體方案》將“加強(qiáng)師德師風(fēng)建設(shè)，培養(yǎng)和造就一支有理想信念、有道德情操、有扎實(shí)學(xué)識(shí)、有仁愛之心的優(yōu)秀教師隊(duì)伍”作為一流師資建設(shè)的重要任務(wù)。[6]以學(xué)科評(píng)估推進(jìn)“雙一流”建設(shè)，需要將師德師風(fēng)作為重要評(píng)價(jià)內(nèi)容，形成師德師風(fēng)建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制和制度保障。為增強(qiáng)師德師風(fēng)評(píng)價(jià)的實(shí)踐操作性，學(xué)位中心可以從第五輪學(xué)科評(píng)估開始，在評(píng)價(jià)大學(xué)的立德樹人時(shí)融入體現(xiàn)教育價(jià)值觀、人才使命感與責(zé)任心的相關(guān)指標(biāo)，[15]同時(shí)在在校生調(diào)查環(huán)節(jié)增加師德師風(fēng)評(píng)價(jià)內(nèi)容，著力對(duì)教師傳承中華民族美德、踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀、履職盡責(zé)、為人師表、關(guān)愛學(xué)生、依法從教、專業(yè)學(xué)習(xí)等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，以此敦促高校在人才引進(jìn)、聘任考核、培訓(xùn)進(jìn)修、教學(xué)實(shí)踐等過程中加強(qiáng)師德師風(fēng)建設(shè)，不斷增強(qiáng)廣大教師做好立德樹人和教書育人工作的自覺性。

(二)創(chuàng)新論文評(píng)價(jià)方式

高水平學(xué)術(shù)論文是科學(xué)研究成果的重要體現(xiàn)，開展學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)是進(jìn)行學(xué)科評(píng)估的基礎(chǔ)性和常態(tài)性工作。中國(guó)高校學(xué)科結(jié)構(gòu)復(fù)雜，自有一套與國(guó)外不同的學(xué)科目錄和設(shè)置基準(zhǔn)，要構(gòu)建適應(yīng)中國(guó)高校學(xué)科發(fā)展的評(píng)估體系，引導(dǎo)學(xué)者秉持正確的論文發(fā)表取向，須構(gòu)建中國(guó)化學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)體系。不容置疑，鼓勵(lì)學(xué)者們?cè)趪?guó)際頂級(jí)期刊上發(fā)表論文，有利于科研成果的檢驗(yàn)、傳播和交流，提升科學(xué)研究的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和國(guó)際影響力。但我們也必須認(rèn)識(shí)到，以特定期刊為目標(biāo)，過于看重甚至神化國(guó)際頂級(jí)期刊在學(xué)科評(píng)價(jià)和“雙一流”建設(shè)中的作用，很可能加劇學(xué)術(shù)界的腐敗傾向，使論文發(fā)表成為一種尋租，學(xué)者們?yōu)樽非骃CI、SSCI和A&HCI發(fā)表的“短平快”，可能通過抄襲或偽造數(shù)據(jù)來(lái)提升論文發(fā)表的數(shù)量，實(shí)質(zhì)并未改變論文的質(zhì)量。因此，學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)應(yīng)按照整體審視、分類評(píng)價(jià)原則，建立分類評(píng)價(jià)體系。根據(jù)科學(xué)研究活動(dòng)的性質(zhì)不同、研究對(duì)象及研究方法的差異，可以分為自然科學(xué)、人文科學(xué)和社會(huì)科學(xué)，學(xué)科評(píng)估可以據(jù)此建立起適應(yīng)中國(guó)高校學(xué)科建設(shè)需要的評(píng)估指標(biāo)體系和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，盡量避免評(píng)價(jià)指標(biāo)單一化、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)西方化、評(píng)價(jià)方法簡(jiǎn)單化和評(píng)價(jià)結(jié)果功利化。例如，以研究中華文化傳統(tǒng)、社會(huì)主義核心價(jià)值觀、習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義等為主題的人文科學(xué)，學(xué)術(shù)論文很難在國(guó)外SSCI期刊發(fā)表，學(xué)位中心可以和CSSCI評(píng)價(jià)中心、北京大學(xué)圖書館、《新華文摘》編輯部等機(jī)構(gòu)合作，聯(lián)合開發(fā)A級(jí)期刊目錄；以研究社會(huì)變遷、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型等為主題的社會(huì)科學(xué)，部分成果可以在國(guó)外期刊發(fā)表，學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建可以少量吸納國(guó)外期刊；以定量作為手段，研究無(wú)機(jī)自然界和有機(jī)自然界的各門科學(xué)，包括天文學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、材料學(xué)等，則可以和國(guó)際接軌。

(三)重構(gòu)綁定參評(píng)規(guī)則

科學(xué)合理的評(píng)估規(guī)則是引導(dǎo)學(xué)位授予單位理性參評(píng)、公平競(jìng)爭(zhēng)的重要保障，是規(guī)避參評(píng)材料不合理整合、促使學(xué)位授予單位注重質(zhì)量自律的有效途徑。破解參評(píng)高校在材料填報(bào)過程中的隨意整合問題，學(xué)科評(píng)估的規(guī)則體系必須進(jìn)行根本性調(diào)整和重構(gòu)，使之更具有本土適應(yīng)性，具體包括以下三方面。一是堅(jiān)持“科學(xué)評(píng)價(jià)、合理交叉、從嚴(yán)把握”準(zhǔn)則，有效區(qū)分參評(píng)成果的學(xué)科歸屬，客觀審核填報(bào)材料與參評(píng)學(xué)科的匹配性，既鼓勵(lì)學(xué)科之間交叉，又防止填報(bào)材料的不合理整合。二是按照“創(chuàng)新發(fā)展、整體規(guī)劃、重點(diǎn)突破”思路，重新構(gòu)建適用于中國(guó)高校的參評(píng)規(guī)則，明確“三個(gè)綁定”：①單位性綁定——一所高校參評(píng)或不參評(píng)，所有滿足參評(píng)條件的學(xué)科必須同時(shí)申請(qǐng)參評(píng)或不參評(píng)(如果某大學(xué)申請(qǐng)參評(píng)，而某個(gè)具備參評(píng)條件的一級(jí)學(xué)科不參評(píng)，則被視為有舞弊之嫌)；②學(xué)科性綁定——同一學(xué)科門類滿足參評(píng)條件的學(xué)科須同時(shí)申請(qǐng)參評(píng)或均不參評(píng)；③成果性綁定——某一學(xué)科門類的成果必須填報(bào)在該學(xué)科門類之下，沒有實(shí)質(zhì)性交叉的成果不得拆分與轉(zhuǎn)借(如教育學(xué)的成果不能隨意填報(bào)在管理學(xué)門類下，社會(huì)學(xué)的成果不能隨意填報(bào)在經(jīng)濟(jì)學(xué)門類下)。三是采取“分步實(shí)施、有序推進(jìn)、試點(diǎn)先行”模式，將新綁定參評(píng)規(guī)則在全國(guó)范圍進(jìn)行調(diào)研，征求社會(huì)各界的意見，形成規(guī)范的參評(píng)規(guī)則，在試點(diǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，逐步在全國(guó)范圍內(nèi)推廣。

(四)優(yōu)化數(shù)據(jù)處理方法

數(shù)據(jù)處理是學(xué)科數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析與挖掘的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作，其科學(xué)化、合理化不僅影響著學(xué)科評(píng)估結(jié)果的權(quán)威性和可靠性，也影響著“雙一流”建設(shè)進(jìn)程。從此前的評(píng)估來(lái)看，不同省級(jí)平臺(tái)和獎(jiǎng)項(xiàng)往往具有不同質(zhì)量要求，這種情況會(huì)影響到數(shù)據(jù)分析結(jié)果，造成參評(píng)高校因省級(jí)平臺(tái)和獎(jiǎng)項(xiàng)多寡及質(zhì)量差異而導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果不公平。為了消除評(píng)估指標(biāo)的量綱影響，合理使用當(dāng)前質(zhì)量參差不齊的省級(jí)平臺(tái)和獎(jiǎng)項(xiàng)指標(biāo)，需要采取標(biāo)準(zhǔn)化處理方法，對(duì)原始評(píng)估數(shù)據(jù)進(jìn)行科學(xué)化處理，以解決省級(jí)平臺(tái)、獎(jiǎng)項(xiàng)等數(shù)據(jù)指標(biāo)之間的可比性問題。經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化處理后的學(xué)科數(shù)據(jù)，可以直接加權(quán)進(jìn)行橫向比較，成為有價(jià)值、有意義的學(xué)科質(zhì)量信息。比如，用“折扣系數(shù)法”將每?jī)赡暌粚玫氖〖?jí)獎(jiǎng)項(xiàng)與每年一屆的省級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)進(jìn)行歸一化處理，從而使不同質(zhì)量的省級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)具有可比性。按此思路，不同省級(jí)平臺(tái)的原始數(shù)據(jù)經(jīng)過數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理后，各指標(biāo)處于同一數(shù)量級(jí)，也可以用來(lái)進(jìn)行綜合對(duì)比評(píng)價(jià)。

(五)構(gòu)建失信懲戒機(jī)制

學(xué)科評(píng)估中的弄虛作假、投機(jī)取巧等行為之所以盛行，根本原因在于缺乏失信懲戒機(jī)制，給投機(jī)者、失信者留下活動(dòng)空間。治理學(xué)科評(píng)估中的不端行為，需要加快推進(jìn)評(píng)估信用體系建設(shè)，形成失信必懲的體制機(jī)制。第一，建立失信必懲的約束機(jī)制。充分運(yùn)用誠(chéng)信激勵(lì)和約束手段，建立嚴(yán)重失信參評(píng)單位的“黑名單”制度，依法依規(guī)規(guī)范“黑名單”產(chǎn)生和發(fā)布行為，建立健全退出機(jī)制，讓失信者參與評(píng)估和競(jìng)爭(zhēng)“雙一流”建設(shè)的權(quán)利受限，從思想上防范學(xué)科評(píng)估中弄虛作假行為的滋生蔓延，形成風(fēng)清氣正的學(xué)科評(píng)估氛圍和學(xué)術(shù)環(huán)境。第二，構(gòu)建部門聯(lián)動(dòng)的懲戒機(jī)制。通過學(xué)科信息公開和共享，建立跨部門、跨領(lǐng)域、跨行業(yè)的聯(lián)合懲戒機(jī)制，形成政府部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)、參評(píng)單位自律管理、學(xué)科評(píng)估機(jī)構(gòu)積極參與、社會(huì)輿論廣泛監(jiān)督的共同治理格局，從行為上規(guī)范學(xué)科評(píng)估主體依法誠(chéng)信參評(píng)，維護(hù)學(xué)科評(píng)估的正常秩序。第三，建立依法治理的懲戒清單。在評(píng)估委托人與代理人簽署合作協(xié)議的基礎(chǔ)上，梳理法律法規(guī)和政策明確規(guī)定的懲戒事項(xiàng)，科學(xué)界定學(xué)科評(píng)估的失信行為，正確區(qū)分“合謀串供”、弄虛作假等行為的失信限度，建立失信聯(lián)合懲戒措施清單，從制度上保障學(xué)科評(píng)估健康運(yùn)行。第四，形成重點(diǎn)推進(jìn)的懲戒措施。堅(jiān)持問題導(dǎo)向，著力解決當(dāng)前危害公共利益和教育聲譽(yù)、人民群眾反映強(qiáng)烈、對(duì)“雙一流”建設(shè)造成重大負(fù)面影響的重點(diǎn)領(lǐng)域失信問題。通過反面典型警示，增強(qiáng)參評(píng)單位的自律意識(shí)，讓參評(píng)者知敬畏、明底線、受警醒，真正做到心有所畏、言有所戒、行有所止，從根本上治理學(xué)科評(píng)估中的失信行為。