■張曉波

【提要】恩格斯對(duì)19世紀(jì)工業(yè)革命以來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)根本性變化的觀察和研究，對(duì)工業(yè)資本主義發(fā)展的分析與論述在馬克思主要經(jīng)濟(jì)學(xué)著作的完成過(guò)程中發(fā)揮了重要的影響和作用。恩格斯關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概念范疇的批判分析對(duì)馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判具有重要意義，成為馬克思對(duì)資本主義生產(chǎn)批判分析的參照點(diǎn)。恩格斯基于數(shù)據(jù)分析提出對(duì)工業(yè)資本主義發(fā)展及其經(jīng)濟(jì)社會(huì)后果的見(jiàn)解給馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判提供了一個(gè)模板。

一、恩格斯在馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究和見(jiàn)解上發(fā)揮了重要影響

（一）恩格斯對(duì)馬克思的研究路徑選擇產(chǎn)生了決定性的影響

恩格斯關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的論述在馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究背景下具有重要意義。恩格斯在其經(jīng)濟(jì)學(xué)著作中對(duì)工業(yè)資本主義發(fā)展的“具體條件”和“現(xiàn)存事物的狀況”進(jìn)行了深刻描述。馬克思關(guān)注和研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)程中深受這些作品中有關(guān)分析與論斷的影響。馬克思在1859年一份簡(jiǎn)短的自傳[1]中談及他對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)識(shí)。他指出，萊茵省農(nóng)民貧困狀況形成根源的討論與調(diào)查是他首次接觸對(duì)社會(huì)和政治具有實(shí)質(zhì)意義的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。在馬克思看來(lái)，他以往的研究和知識(shí)積累還不足以支撐他對(duì)這些社會(huì)問(wèn)題妄加評(píng)判。這期間，恩格斯發(fā)表了他關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)和對(duì)工業(yè)資本主義發(fā)展的見(jiàn)解。恩格斯的首部經(jīng)濟(jì)學(xué)作品——《國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱》中在黑格爾的批判性概念基礎(chǔ)上對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判分析給馬克思留下了深刻印象。在馬克思看來(lái)，恩格斯的文章是“批判經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇的天才大綱”[2]。

從某種意義上看，恩格斯對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)概念范疇的批判分析為馬克思研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)指明了道路。馬克思1844年對(duì)恩格斯的首部經(jīng)濟(jì)學(xué)作品撰寫(xiě)了摘要，他寫(xiě)下一系列的關(guān)鍵詞：“私有制”“價(jià)值”“價(jià)格”“資本和勞動(dòng)的分離”“資本和利潤(rùn)的分離”“勞動(dòng)和工資的分離”等。1844年，馬克思為詹姆斯·穆勒的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》撰寫(xiě)摘要時(shí)，他表述了對(duì)恩格斯經(jīng)濟(jì)學(xué)概念范疇批判分析的理解及拓展。馬克思寫(xiě)道，人們可以看出，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)把“社會(huì)交往的異化形式作為本質(zhì)的和最初的形式”[3]并以此為研究的出發(fā)點(diǎn)。恩格斯對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)概念范疇的批判分析也是從私有財(cái)產(chǎn)作為分析出發(fā)點(diǎn)展開(kāi)的。馬克思閱讀了恩格斯的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱》后，對(duì)他批判分析古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊、李嘉圖的價(jià)值和價(jià)格概念，提出的失業(yè)的后備軍和危機(jī)存在周期性特征等這些見(jiàn)解極盡贊美。恩格斯對(duì)英國(guó)工人階級(jí)狀況的探討與論述，馬克思指出：“他從另一條道路得出同我一樣的結(jié)果?！盵4]在《資本論》第一卷中，馬克思經(jīng)常引用恩格斯的相關(guān)論斷。

（二）恩格斯關(guān)于歷史背景下政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的見(jiàn)解對(duì)馬克思產(chǎn)生關(guān)鍵影響

自從17世紀(jì)首次使用“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”這個(gè)概念以來(lái)，它有不同的定義。但是，隨著亞當(dāng)·斯密、李嘉圖、薩伊、馬爾薩斯開(kāi)始使用它，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究與分析通常集中在政治和經(jīng)濟(jì)的相互作用及其對(duì)包括生產(chǎn)、分配和消費(fèi)領(lǐng)域的影響上。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究伴隨著資本主義這個(gè)新的政治經(jīng)濟(jì)體系的出現(xiàn)而發(fā)展。在馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中對(duì)資本主義的分析，可以追溯到恩格斯。

恩格斯初步闡發(fā)了馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的關(guān)鍵要點(diǎn)。恩格斯在曼徹斯特經(jīng)營(yíng)家族工廠，他對(duì)資本主義的發(fā)展有深刻體會(huì)，并閱讀當(dāng)時(shí)最有影響力的英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家有關(guān)著作。一方面，恩格斯看到了工業(yè)資本主義對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來(lái)的影響力，它提升了生產(chǎn)力并創(chuàng)造無(wú)數(shù)的財(cái)富。另一方面，恩格斯觀察到工業(yè)資本主義如何導(dǎo)致工人普遍遭受苦難與貧窮。在恩格斯看來(lái)，從道德層面和價(jià)值判斷批判工業(yè)資本主義的負(fù)面后果是有欠缺的。恩格斯認(rèn)為更重要的是從科學(xué)上分析工業(yè)資本主義的發(fā)展及其對(duì)包括生產(chǎn)、分配和消費(fèi)領(lǐng)域的影響，并“以歷史手段證明”，并將這種分析和無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命與社會(huì)主義發(fā)展結(jié)合起來(lái)。

恩格斯試圖揭示資本主義這個(gè)新社會(huì)形式的矛盾之處。恩格斯首先批判了斯密、李嘉圖、薩伊等古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家將私有財(cái)產(chǎn)作為既定前提，看作是自然的，而沒(méi)有考察與探討其歷史起源與合理性。在恩格斯看來(lái)，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是“商業(yè)擴(kuò)展的自然結(jié)果”，從商人的貪婪中產(chǎn)生，帶有“自私自利的烙印”。恩格斯接著進(jìn)一步批判以斯密學(xué)說(shuō)體系為基礎(chǔ)的所謂“新的經(jīng)濟(jì)學(xué)”的經(jīng)濟(jì)范疇和矛盾之處。恩格斯認(rèn)為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)生產(chǎn)過(guò)程如何組織、在什么樣的條件下生產(chǎn)、如何分配經(jīng)濟(jì)資源、該提供什么樣的產(chǎn)品和服務(wù)以及向誰(shuí)提供等涉及生產(chǎn)、分配和消費(fèi)等領(lǐng)域的問(wèn)題陷入片面的偏離現(xiàn)實(shí)的抽象。一邊是價(jià)格，一邊是價(jià)值；這里是交換價(jià)值，那里是使用價(jià)值。如何解決這些矛盾，在恩格斯看來(lái)，需要從一系列相互關(guān)聯(lián)的形式加以分析。

恩格斯憑借敏銳的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和歷史洞察力試圖分析這些問(wèn)題與矛盾。對(duì)于這個(gè)“通過(guò)周期性的革命才能為自己開(kāi)辟道路的規(guī)律”[5]，人們應(yīng)該怎樣理解？如何進(jìn)行理論分析？在恩格斯看來(lái)，這需要探索社會(huì)形式的物質(zhì)基礎(chǔ)，并解開(kāi)工業(yè)革命、工業(yè)資本主義發(fā)展、工人階級(jí)的發(fā)展?fàn)顩r這些過(guò)程的迷宮，并理解這些過(guò)程如何相互影響。這些過(guò)程同時(shí)也提供多種功能。在恩格斯看來(lái)，工業(yè)資本主義的發(fā)展推動(dòng)了英國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅猛增長(zhǎng)。在競(jìng)爭(zhēng)這個(gè)工業(yè)資本主義的重要?jiǎng)恿ο拢Y本家與資本家競(jìng)爭(zhēng)，工人與工人競(jìng)爭(zhēng)，機(jī)器與工人競(jìng)爭(zhēng)等。競(jìng)爭(zhēng)的后果及其趨勢(shì)是造就越來(lái)越多的無(wú)產(chǎn)階級(jí)。在這一辯證推理鏈中，恩格斯得出了有啟發(fā)性的見(jiàn)解，例如，產(chǎn)業(yè)后備軍，繁榮和危機(jī)的周期性循環(huán)等。在對(duì)資本主義這些辯證相互關(guān)系的分析中，恩格斯探討了社會(huì)主義的必然性。

這只是一個(gè)開(kāi)端。恩格斯原本打算考察英國(guó)工人階級(jí)狀況后，再對(duì)英國(guó)工業(yè)史做進(jìn)一步的分析。這個(gè)任務(wù)落到了馬克思身上。馬克思在一封致友人的信中指出，一旦深入了解內(nèi)部聯(lián)系和這些一系列相互關(guān)聯(lián)的形式，那么對(duì)那些既定的自然的不變的理論信仰，在洞察這些相互關(guān)聯(lián)后就會(huì)破滅。[6]那么，怎樣才能掌握對(duì)這種內(nèi)部聯(lián)系的洞察呢？對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判就是馬克思對(duì)這個(gè)問(wèn)題的回答。

（三）恩格斯基于數(shù)據(jù)分析得出對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題技術(shù)性見(jiàn)解的模板對(duì)馬克思有深刻影響

恩格斯對(duì)18世紀(jì)工業(yè)革命以來(lái)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變化的眾多觀察和分析為馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判提供了一個(gè)數(shù)據(jù)和理論融合的模板。恩格斯注重通過(guò)個(gè)人考察工廠、拜訪(fǎng)工人家庭、參觀曼徹斯特工業(yè)區(qū)和生活區(qū)等進(jìn)行獨(dú)立社會(huì)調(diào)查。他也密切關(guān)注并收集整理來(lái)自政府部門(mén)和新的統(tǒng)計(jì)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)、報(bào)告和白皮書(shū)，以及報(bào)紙的報(bào)道與各種小冊(cè)子。他將這些數(shù)據(jù)和信息以表格、圖表、地圖等呈現(xiàn)旨在塑造他的理論分析。對(duì)恩格斯來(lái)說(shuō)，通過(guò)這些數(shù)據(jù)的收集與可視化分析可以更好、更真實(shí)地揭示工業(yè)資本主義的發(fā)展及其帶來(lái)的負(fù)面經(jīng)濟(jì)社會(huì)后果。恩格斯將這些數(shù)據(jù)上分析得出的見(jiàn)解轉(zhuǎn)化為對(duì)工業(yè)資本主義批判的理論觀點(diǎn)。恩格斯對(duì)英國(guó)工人階級(jí)狀況的數(shù)據(jù)分析與洞察支撐了他對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本范疇的系統(tǒng)性批判分析。恩格斯提出的諸如產(chǎn)業(yè)后備軍、競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的集中和壟斷等理論觀點(diǎn)得到了他對(duì)英國(guó)工人階級(jí)狀況考察的數(shù)據(jù)支撐。

恩格斯的這種模板對(duì)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)驗(yàn)觀察與理論相結(jié)合”具有豐富的含義。恩格斯在《英國(guó)工人階級(jí)狀況》中利用數(shù)據(jù)可視化和定性分析對(duì)工業(yè)化發(fā)展及其經(jīng)濟(jì)社會(huì)后果進(jìn)行理論分析。他將從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判角度分析工業(yè)化發(fā)展以及英國(guó)工人階級(jí)狀況的定性分析與對(duì)工人的收入、工作狀況、住房環(huán)境等數(shù)據(jù)分析結(jié)合起來(lái)成為一個(gè)“連貫的整體”。恩格斯刻畫(huà)了19世紀(jì)工業(yè)化發(fā)展的重要性，同時(shí)描繪了英國(guó)工人的悲慘狀況。恩格斯這種對(duì)社會(huì)問(wèn)題的理解方法和思想包含了馬克思后來(lái)關(guān)于這些主題系統(tǒng)研究的萌芽。這在后來(lái)馬克思的《資本論》中得到了更詳細(xì)、更系統(tǒng)的拓展和研究。馬克思在《資本論》中使用了恩格斯利用數(shù)據(jù)對(duì)英國(guó)工人階級(jí)狀況分析的模板。例如，1863年馬克思致恩格斯的一封信[7]中談道，他將恩格斯《英國(guó)工人階級(jí)狀況》中的主要論點(diǎn)和他現(xiàn)在研究的筆記對(duì)照一下。馬克思發(fā)現(xiàn)他的研究與恩格斯的論述有很多相似之處，恩格斯的分析與論斷被1844年以后的工業(yè)化發(fā)展證實(shí)了。這表明了恩格斯這個(gè)模板對(duì)馬克思的影響很大。

二、恩格斯在馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的批判性重建過(guò)程中的作用

（一）馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判性重建的一些重要方面可以追溯到恩格斯

馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判性重建的一些重要方面，對(duì)資本主義和社會(huì)分析的有關(guān)基本特征，可以追溯到恩格斯。馬克思強(qiáng)調(diào)資本運(yùn)動(dòng)具有空間上擴(kuò)張的根本趨勢(shì)。對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言，工人其實(shí)僅僅是“生產(chǎn)剩余價(jià)值的機(jī)器”，資本家同樣也是一臺(tái)“機(jī)器”，只不過(guò)是將“剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為追加資本的機(jī)器”[8]。馬克思不這樣認(rèn)為。在他看來(lái)，資本家“到處落戶(hù)，到處開(kāi)發(fā)，到處建立聯(lián)系”[9]。其目的就是為了價(jià)值增殖。資本家這種狂熱的活動(dòng)必然會(huì)去發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力。從而為“人的全面而自由的發(fā)展”的新社會(huì)形式創(chuàng)造物質(zhì)條件。馬克思批判了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)工人和資本家的理論觀點(diǎn)。他認(rèn)為資本家只有是“資本的人格化”，才具有歷史價(jià)值。競(jìng)爭(zhēng)使得這個(gè)社會(huì)機(jī)制的作用支配著每一個(gè)資本家。

恩格斯在某種程度上初步闡述了馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判中有關(guān)資本運(yùn)動(dòng)、剩余價(jià)值和階級(jí)關(guān)系的要點(diǎn)。恩格斯在對(duì)工業(yè)資本主義發(fā)展的歷史概念理解與討論中分析了貿(mào)易在18世紀(jì)引起的經(jīng)濟(jì)變化。恩格斯試圖向我們展示自由競(jìng)爭(zhēng)的力量對(duì)于資本運(yùn)動(dòng)和資本主義生產(chǎn)方式的重要性。在相互競(jìng)爭(zhēng)中，資本所有者、土地所有者和勞動(dòng)者等在某種程度上參與了資本增殖合作。但是，恩格斯也指出，在競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中，資本、土地、勞動(dòng)相互之間會(huì)存在利益沖突、彼此競(jìng)爭(zhēng)和他們獨(dú)立性的降低。恩格斯對(duì)競(jìng)爭(zhēng)這個(gè)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概念范疇的批判分析，有助于理解與分析資本運(yùn)動(dòng)。恩格斯的上述分析與論述則在馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的批判性重建中得到具體與系統(tǒng)的闡明。

有關(guān)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的辯證分析是馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的批判性重建的一個(gè)重要方面。對(duì)于機(jī)器的資本主義應(yīng)用，馬克思指出：“機(jī)器本身增加生產(chǎn)者的財(cái)富”，但是機(jī)器同樣也“使生產(chǎn)者變成需要救濟(jì)的貧民”。[10]馬克思進(jìn)一步分析這個(gè)矛盾的現(xiàn)象。一方面，機(jī)器減輕了勞動(dòng)使用；另一方面，價(jià)值增殖的驅(qū)動(dòng)下機(jī)器也提高了勞動(dòng)強(qiáng)度。在馬克思看來(lái)，技術(shù)的作用，在這種經(jīng)濟(jì)和社會(huì)矛盾的影響下自身也矛盾地不斷進(jìn)步。周期性危機(jī)也是馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的一個(gè)重要方面。馬克思指出，資本運(yùn)動(dòng)和資本主義生產(chǎn)也是“充滿(mǎn)矛盾的”。在工業(yè)資本主義發(fā)展過(guò)程中存在著“周期循環(huán)的各個(gè)變動(dòng)”。這些馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的批判性重建中的有關(guān)要點(diǎn)也可以追溯到恩格斯的觀察和研究。在1843年馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中關(guān)于實(shí)踐觀察和理論研究，恩格斯的理解要比馬克思更有見(jiàn)地。在曼徹斯特的兩年中，恩格斯對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論批判和工人階級(jí)狀況的描述是極富洞察力的。他對(duì)社會(huì)問(wèn)題分析的關(guān)注點(diǎn)已經(jīng)集中在物質(zhì)利益上。

恩格斯的分析是一連串經(jīng)驗(yàn)推理的論證。他在《烏培河谷來(lái)信》中揭露了商人的相互妒忌和貪婪。他在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判分析中，質(zhì)疑了私有財(cái)產(chǎn)的有效性。對(duì)恩格斯來(lái)說(shuō)，這種有效性必須以競(jìng)爭(zhēng)為既定前提。然后他推斷出在競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，勞動(dòng)力在生產(chǎn)中獲得的份額遠(yuǎn)不及資本和土地的份額，并且存在著生產(chǎn)的份額集中在少數(shù)土地和資本所有者的趨向。這些資源所有者為了避免競(jìng)爭(zhēng)壓力，會(huì)不斷使用新技術(shù)新機(jī)械設(shè)備替代勞動(dòng)力。恩格斯認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)壓力會(huì)加劇貿(mào)易波動(dòng)，危機(jī)是不可避免的，而社會(huì)主義和共產(chǎn)主義就是對(duì)這種危機(jī)和矛盾的邏輯解決方案。恩格斯從他的經(jīng)歷和商業(yè)活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)展他對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判分析?？梢钥闯?，恩格斯發(fā)展的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是實(shí)踐的背后理論。但是，恩格斯這種建立在黑格爾批判概念基礎(chǔ)上對(duì)社會(huì)問(wèn)題真實(shí)的描繪卻很少有人關(guān)注。他在1844年10月初寫(xiě)信給馬克思說(shuō)道，關(guān)于他的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判分析的文章，“只有很少一些人讀過(guò)”[11]。但是，有一個(gè)人讀過(guò)，那個(gè)人就是馬克思。馬克思通過(guò)閱讀恩格斯“關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的文章”為自己一生的研究獲得了“理論分析和實(shí)踐結(jié)合”的分析框架和啟迪。

（二）恩格斯為馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判重建奠定扎實(shí)的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)

恩格斯的第一手商業(yè)經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)幫助馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判建立經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。恩格斯在曼徹斯特的主要工作就是密切觀察棉花產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)狀況，在交易所收集與整理來(lái)自世界各地的諸如價(jià)格和交易量等信息，向父親報(bào)告家族工廠的經(jīng)營(yíng)與財(cái)務(wù)狀況。馬克思認(rèn)識(shí)到了恩格斯的重要性。馬克思1857年12月致信恩格斯談道，他正抓緊總結(jié)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的成果，他對(duì)恩格斯關(guān)于曼徹斯特情況分析很感興趣，因?yàn)閳?bào)紙甚少談?wù)撨@些問(wèn)題。他們之間的書(shū)信往來(lái)是了解恩格斯助力馬克思理解曼徹斯特資本主義的最好方式。例如，在對(duì)資本折舊和再投資等問(wèn)題上，馬克思不局限于抽象的理論分析，而是轉(zhuǎn)向恩格斯在曼徹斯特從事實(shí)際工商業(yè)活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)和見(jiàn)解為指導(dǎo)。恩格斯則以現(xiàn)代投資顧問(wèn)的風(fēng)格向馬克思撰寫(xiě)研究分析報(bào)告。

例如，1852年8月，恩格斯致信馬克思分析投機(jī)和危機(jī)的情況，分析了投機(jī)活動(dòng)對(duì)谷物、棉花、礦業(yè)等行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的影響，并敏銳判斷了全球新的大市場(chǎng)對(duì)危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響。[12]關(guān)于1857年危機(jī)，恩格斯在他們的書(shū)信中分析道，對(duì)于資本的運(yùn)作和危機(jī)的材料要盡可能收集。他會(huì)將他知道的一切盡可能經(jīng)常告訴馬克思，以便積累資本運(yùn)動(dòng)的大量事實(shí)。恩格斯給馬克思提供了許多內(nèi)部消息。他深刻描述了交易所怪誕的景象。例如，恩格斯寫(xiě)信告訴馬克思對(duì)市場(chǎng)和價(jià)格走勢(shì)的預(yù)判以及投機(jī)買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)等是“建立在空談的基礎(chǔ)上的”[13]。他敏銳捕捉了危機(jī)的蔓延對(duì)勞動(dòng)力的影響，諸如使得大批工人失業(yè)和縮短工作時(shí)間的單獨(dú)一個(gè)絲紡織業(yè)危機(jī)就已經(jīng)能夠沖擊國(guó)內(nèi)貿(mào)易的運(yùn)作。

恩格斯為馬克思對(duì)資本主義的批判分析提供必要的數(shù)據(jù)。按照馬克思的理解，資本運(yùn)動(dòng)是一種新的全球市場(chǎng)，并受到生產(chǎn)過(guò)剩等周期性循環(huán)的困擾。對(duì)馬克思恩格斯來(lái)說(shuō)，他們這種理論觀點(diǎn)得到了1857年危機(jī)和曼徹斯特棉花產(chǎn)業(yè)危機(jī)的證實(shí)。如何對(duì)資本的運(yùn)作和工業(yè)資本再生產(chǎn)以及繁榮與蕭條周期循環(huán)等進(jìn)行結(jié)構(gòu)解剖和批判分析是馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判分析的關(guān)鍵難題之一。馬克思寫(xiě)信給恩格斯指出，對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的批判性重建中在“實(shí)踐上有意義”和“理論上必要”的東西存在重大分歧，從而造成在研究上“找不到需要的材料”[14]。而恩格斯的見(jiàn)解則是馬克思獲取對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判分析“需要的材料”的一個(gè)有效途徑。恩格斯給馬克思提供了他從別的地方無(wú)法獲取的重要數(shù)據(jù)和信息。例如，1867年馬克思寫(xiě)信給恩格斯請(qǐng)教對(duì)于“補(bǔ)償固定資本而流回的貨幣”[15]在現(xiàn)實(shí)中是怎樣運(yùn)動(dòng)的。恩格斯則在隨后的書(shū)信中附上計(jì)算表，按照馬克思的要求從“純粹談實(shí)際”角度做了詳細(xì)解答。對(duì)諸如折舊、再投資、工業(yè)資本循環(huán)等問(wèn)題，馬克思理論上的分析是很有見(jiàn)解。但是，正如恩格斯指出，馬克思“親自用許多例題演算”對(duì)這些問(wèn)題探討出來(lái)的結(jié)論和工商業(yè)活動(dòng)中“實(shí)際計(jì)算的習(xí)慣”得出的論斷“完全不是一回事”。[16]

（三）從他們相互交織的作品看恩格斯的獨(dú)特作用

鑒于馬克思恩格斯的終生友誼和合作，不能孤立地研究恩格斯在馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判重建中的作用。從他們相互交織的作品可以觀察恩格斯在馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判性重建過(guò)程中的獨(dú)特作用。在馬克思進(jìn)行政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的批判性重建過(guò)程中，馬克思與恩格斯書(shū)信往來(lái)中經(jīng)常就有關(guān)要點(diǎn)進(jìn)行探討。例如，恩格斯寫(xiě)信向馬克思建議，多用“簡(jiǎn)短的章節(jié)”“專(zhuān)門(mén)的標(biāo)題”，這樣會(huì)使得馬克思抽象的理論分析與論述能更清楚表達(dá)，人們也更容易理解。[17]馬克思隨后在寫(xiě)給恩格斯的回信中寫(xiě)道，關(guān)于“對(duì)價(jià)值形式的闡述”進(jìn)行了簡(jiǎn)化處理。[18]

馬克思恩格斯有關(guān)合著作品為資本主義生產(chǎn)方式的批判分析提供了“試金石”。馬克思恩格斯緊密合作，恩格斯對(duì)馬克思理解資本主義生產(chǎn)方式的主導(dǎo)結(jié)構(gòu)、機(jī)制具有獨(dú)特作用。例如，回顧馬克思恩格斯為《紐約論壇報(bào)》所撰寫(xiě)稿件的主題，涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、殖民地等問(wèn)題。他們對(duì)這些問(wèn)題的觀察和探討為馬克思對(duì)資本主義生產(chǎn)方式的批判分析提供了“試金石”。恩格斯對(duì)美國(guó)幾十年內(nèi)的快速工業(yè)化發(fā)展和它走向全球經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)印象深刻。他對(duì)美國(guó)資本主義發(fā)展做了調(diào)查和研究。從某種意義上看，這為馬克思對(duì)資本主義批判分析提供了新支撐材料。

三、恩格斯對(duì)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋和補(bǔ)充完善中的作用

馬克思去世以后，恩格斯在整理出版其遺稿的過(guò)程中面對(duì)很大困難。一個(gè)是馬克思遺留下的手稿大部分完成的時(shí)間是19世紀(jì)的60、70年代，并且在一些問(wèn)題的研究上馬克思經(jīng)常修改，使得對(duì)這些問(wèn)題的觀點(diǎn)有多種版本。一個(gè)是恩格斯在整理這些遺稿的過(guò)程中，工業(yè)資本主義的發(fā)展及其經(jīng)濟(jì)社會(huì)后果出現(xiàn)了新跡象和新特征。那么，馬克思的《資本論》如何反映這些新情況，如何有效表達(dá)馬克思的思想？在馬克思的研究結(jié)論和資本主義實(shí)際發(fā)生的情況之間，如何做到適當(dāng)?shù)钠胶?？因此，為了更好解釋馬克思思想中隱含的“表面現(xiàn)象”和“內(nèi)在屬性”，恩格斯在馬克思的文本中添加了一些修飾語(yǔ)和注解，有時(shí)甚至是重新加工，提出了一些有創(chuàng)見(jiàn)的論斷。結(jié)合恩格斯在《資本論》中以腳注、正文中補(bǔ)充論述、附錄的增補(bǔ)等分析與論述，恩格斯在馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的解釋和補(bǔ)充完善中發(fā)揮了關(guān)鍵的作用。

（一）關(guān)于股份公司和股本與資本主義生產(chǎn)方式之間內(nèi)在關(guān)系的理論解釋

關(guān)于在資本主義生產(chǎn)方式中股份公司和股本作用的研究，在馬克思看來(lái)，股份公司是伴隨著工業(yè)資本主義和海外貿(mào)易的發(fā)展而產(chǎn)生和興旺。按照馬克思的理解與分析，股份公司或股份制揭示了資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展出現(xiàn)了社會(huì)化生產(chǎn)新的社會(huì)模式的物質(zhì)前提。馬克思也注意到股份公司與資本周轉(zhuǎn)、資本集中的問(wèn)題，特別注意其與信用的關(guān)系。恩格斯敏銳洞察了股票交易驅(qū)動(dòng)的金融化趨向。雖然馬克思認(rèn)為英國(guó)是資本主義發(fā)展規(guī)律的主要典范，但是他的關(guān)注點(diǎn)開(kāi)始傾向美國(guó)。美國(guó)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展看上去沒(méi)有停滯趨勢(shì)，美國(guó)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與資料比英國(guó)更豐富。馬克思想知道和搞清楚這些問(wèn)題：有限責(zé)任發(fā)展趨勢(shì)及其對(duì)資本主義的影響；所有權(quán)和控制權(quán)分離對(duì)工業(yè)資本主義的意義；交易所在資本主義中的作用、影響和意義等。這些問(wèn)題都是馬克思生前開(kāi)始關(guān)注而沒(méi)有完成的工作。恩格斯在致施米特的信中談道，在《資本論》第三卷中關(guān)于信用和貨幣會(huì)有新的問(wèn)題和新的解答。[19]馬克思針對(duì)信用和股份制做了闡述，但是資本主義發(fā)展有了新跡象和結(jié)構(gòu)性變化。所以，基于回答資本主義新情況與新問(wèn)題，恩格斯在正文中加入較長(zhǎng)論述，以填補(bǔ)《資本論》中對(duì)資本主義新情況反映的空白。恩格斯寫(xiě)道，現(xiàn)在的情況已經(jīng)發(fā)生了重大變化，“交易所的作用大大增加”。恩格斯認(rèn)為，在交易所作用不斷增加的變化過(guò)程中呈現(xiàn)出一種趨勢(shì)，資本的運(yùn)動(dòng)和整個(gè)資本主義生產(chǎn)方式“都集中在交易所經(jīng)紀(jì)人手里”[20]。這就是股票交易驅(qū)動(dòng)的金融化。

對(duì)于恩格斯而言，他肯定要解釋這種新變化。在這種背景下要對(duì)馬克思的股份制和股本做進(jìn)一步的理論解釋?zhuān)悦庾屓苏J(rèn)為馬克思的作品過(guò)時(shí)了。從這個(gè)意義上講，將馬克思的見(jiàn)解與股票交易市場(chǎng)的規(guī)模和股本的集中化相結(jié)合，恩格斯指出，伴隨著資本積累速度的不斷加快，“食利者的人數(shù)也增加了”[21]。恩格斯洞察并描繪了股本資本集中化的趨向。在恩格斯看來(lái)，以投機(jī)和金融交易為生的交易所，能夠決定性影響工業(yè)資本主義的發(fā)展、社會(huì)生產(chǎn)和再生產(chǎn)。在馬克思看來(lái)，資本的本質(zhì)在于尋求利潤(rùn)，為此它會(huì)自然地尋求各種方法。按照恩格斯的分析，股本資本集中化的本質(zhì)也在于尋求利潤(rùn)，它自然地也會(huì)尋求利潤(rùn)的新方法。例如，它通過(guò)立法和治理等方式到處建立所謂“合法的新式有限公司”。由此，在工業(yè)領(lǐng)域大多采取股份形式，商業(yè)和農(nóng)業(yè)也是這樣，“一個(gè)部門(mén)接著一個(gè)部門(mén)遭到這種命運(yùn)”[22]。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，在這一點(diǎn)上，恩格斯觀察到了股份制或股本成了資本積累的重要的形式，工業(yè)投資和人們?nèi)粘Ｉ罡右蕾?lài)股本。但是，這種股份制或股本驅(qū)動(dòng)的資本積累帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)的繁榮發(fā)展卻存在著矛盾。股本的集中和股份制在各行各業(yè)的蔓延，其本質(zhì)在于私利追逐。但是，這種股本驅(qū)動(dòng)的資本積累也嵌入和決定了社會(huì)化的方式和方向。恩格斯的論述是對(duì)馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判已經(jīng)指出的關(guān)系和傾向的體現(xiàn)和延展。

（二）對(duì)馬克思關(guān)于資本主義生產(chǎn)分析有關(guān)見(jiàn)解的捍衛(wèi)

一是對(duì)馬克思利潤(rùn)率趨向下降的規(guī)律進(jìn)行歷史分析，作了史料佐證。在《資本論》第三卷中，馬克思提出了利潤(rùn)率下降的規(guī)律。在恩格斯的增補(bǔ)部分，他從歷史研究相結(jié)合視角探討了利潤(rùn)率下降的規(guī)律。在對(duì)歷史材料的分析中，恩格斯認(rèn)為早期經(jīng)商等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)是非常大的，會(huì)使得利潤(rùn)中包含一筆很高的補(bǔ)償金。這必然使得原始的平均利潤(rùn)率是很高的。但是，恩格斯指出，競(jìng)爭(zhēng)的力量會(huì)使得同一個(gè)民族國(guó)家不同行業(yè)、產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的利潤(rùn)率要平均化；不同民族國(guó)家的相同或相似的行業(yè)、產(chǎn)業(yè)也必然逐漸發(fā)生利潤(rùn)率的平均化。恩格斯認(rèn)為，在這個(gè)一般利潤(rùn)率下降的過(guò)程中一些民族國(guó)家“往往會(huì)被壓垮，從而退出歷史舞臺(tái)”[23]。從這個(gè)意義上看，恩格斯在探討利潤(rùn)率趨向下降的規(guī)律中，有機(jī)地將資本主義生產(chǎn)體系“崩潰”結(jié)合在一起。利潤(rùn)率促進(jìn)資本積累的可持續(xù)性，一旦利潤(rùn)率下降到資本積累停止的狀況，資本主義將失去生命力。恩格斯的分析豐富了馬克思利潤(rùn)率趨向下降的規(guī)律，從某種程度上闡明了“兩個(gè)必然”。

二是對(duì)馬克思的有關(guān)分析與論述作了有意義的補(bǔ)充和發(fā)展。例如，馬克思對(duì)資本集中趨勢(shì)的分析。馬克思推斷其極限可能就是生產(chǎn)中的全部資本融合為一個(gè)資本。恩格斯在腳注做了進(jìn)一步闡發(fā)，指出英美兩國(guó)目前出現(xiàn)的“托拉斯”就是馬克思資本集中趨勢(shì)分析的佐證，并認(rèn)為這種聯(lián)合資本有壟斷化趨勢(shì)。又例如，馬克思在分析以利息率為主要形式的借貸資本與產(chǎn)業(yè)資本之間運(yùn)動(dòng)關(guān)系時(shí)，提出了產(chǎn)業(yè)周期循環(huán)。在馬克思看來(lái)，產(chǎn)業(yè)周期循環(huán)的一個(gè)階段是生產(chǎn)下降，另一個(gè)階段是生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)張。這個(gè)產(chǎn)業(yè)循環(huán)與利息率的高低和產(chǎn)業(yè)資本收縮擴(kuò)張結(jié)合在一起周期性地再現(xiàn)出來(lái)。恩格斯則認(rèn)為，周期循環(huán)的形式“已經(jīng)發(fā)生了改變”；周期的時(shí)間延長(zhǎng)了并在不同國(guó)家產(chǎn)業(yè)循環(huán)周期的時(shí)間不同。在恩格斯看來(lái)，停滯與波動(dòng)將是現(xiàn)代工業(yè)的常態(tài)。

恩格斯通過(guò)分析貨幣金融業(yè)務(wù)與商品生產(chǎn)貿(mào)易業(yè)務(wù)分離及其矛盾展示危機(jī)周期性爆發(fā)。19世紀(jì)下半葉，以英國(guó)為代表的資本主義經(jīng)濟(jì)體的銀行業(yè)出現(xiàn)了重大結(jié)構(gòu)性變化，高度集中的銀行系統(tǒng)逐漸替代分散和零散的銀行系統(tǒng)，成為金融體系的主導(dǎo)地位。馬克思創(chuàng)作《資本論》正處于這種變革的風(fēng)口浪尖。在恩格斯看來(lái)，馬克思在《資本論》第三卷中有關(guān)信用體系分析以“無(wú)序的筆記，評(píng)論和摘錄材料混雜”的形式描述這種變革的“苗頭”。馬克思去世以后，恩格斯對(duì)銀行系統(tǒng)和金融體系的這種變革給予了關(guān)注并進(jìn)行了研究。恩格斯認(rèn)為，貨幣市場(chǎng)與工業(yè)生產(chǎn)和貿(mào)易一旦分離，銀行體系就會(huì)有他自身的獨(dú)特運(yùn)動(dòng)規(guī)律和獨(dú)特發(fā)展階段。恩格斯展示了在交易所里從事股票、票據(jù)和債券等買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)如何引發(fā)金融脆弱性。這種交易所活動(dòng)不成比例的增長(zhǎng)與工業(yè)資本積累、生產(chǎn)之間的不匹配，加劇了分離的結(jié)構(gòu)性趨勢(shì)，從而導(dǎo)致金融獨(dú)特的運(yùn)動(dòng)。他進(jìn)一步分析指出，人們從倫敦交易所的行情報(bào)告來(lái)分析工業(yè)發(fā)展的進(jìn)程，想用貨幣市場(chǎng)的危機(jī)來(lái)解釋工業(yè)發(fā)展的周期問(wèn)題。畢竟人們認(rèn)為，生產(chǎn)活動(dòng)是決定性的，貨幣市場(chǎng)是受到生產(chǎn)運(yùn)動(dòng)支配的。但是，現(xiàn)在情況發(fā)生了關(guān)鍵變化。金融領(lǐng)域也有自己的危機(jī)，工業(yè)領(lǐng)域的周期問(wèn)題對(duì)這種金融危機(jī)僅起到次要的作用，甚至根本不起作用。

注釋

[1][2][4][9]《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009版，第588~594頁(yè)；第592頁(yè)；第592~593頁(yè)；第35頁(yè)。

[3]《馬克思恩格斯全集》第42卷，人民出版社1979版，第25頁(yè)。

[5]《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009版，第74頁(yè)。

[6][7][11][17][18][19]《馬克思恩格斯文集》第10卷，人民出版社2009版，第290頁(yè)；第203頁(yè)；第19頁(yè)；第261頁(yè)；第263~264頁(yè)；第615頁(yè)。

[8][10]《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009版，第687頁(yè)；第508頁(yè)。

[12]《馬克思恩格斯全集》第49卷，人民出版社2016版，第205~206頁(yè)。

[13]《馬克思恩格斯全集》第29卷，人民出版社1972版，第201~202頁(yè)。

[14]《馬克思恩格斯全集》第32卷，人民出版社1974版，第87頁(yè)。

[15]《馬克思恩格斯全集》第31卷，人民出版社1972版，第332頁(yè)。

[16]《馬克思恩格斯文集》第6卷，人民出版社2009版，第315頁(yè)。

[20][21][22][23]《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009版，第1028頁(yè)；第1028~1029頁(yè)；第1029~1030頁(yè)；第1022頁(yè)。