鄧曉蕾

（華南農(nóng)業(yè)大學(xué) 珠江學(xué)院，廣東 廣州 510000）

隨著2020年《關(guān)于加快推進(jìn)獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)工作的實(shí)施方案》的提出，獨(dú)立學(xué)院法人治理機(jī)構(gòu)優(yōu)化勢(shì)在必行，這也是獨(dú)立學(xué)院融入未來教育發(fā)展環(huán)境的核心關(guān)鍵。獨(dú)立學(xué)院必須從法人治理方式、股權(quán)結(jié)構(gòu)等多個(gè)方面，對(duì)法人治理結(jié)構(gòu)做系統(tǒng)性優(yōu)化，推動(dòng)治理體系的進(jìn)一步完善，強(qiáng)化教育管理及行政干預(yù)管理能力，提高獨(dú)立學(xué)院法人的治理水平，為獨(dú)立學(xué)院教育發(fā)展的長(zhǎng)效化推進(jìn)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

一、獨(dú)立學(xué)院在我國(guó)教育體系中存在的價(jià)值

（一）彌補(bǔ)區(qū)域性教育資源不足

早期階段，我國(guó)高校教育辦學(xué)機(jī)制主要由教育部及中央政府機(jī)構(gòu)直屬。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，公辦院校的教育資源已無法滿足人們?nèi)找嬖鲩L(zhǎng)的教育需求?；诠k院校教育機(jī)制，將建校權(quán)限進(jìn)行下放，成為改革開放之后教育發(fā)展的主要方向。最早是由地方政府機(jī)構(gòu)主導(dǎo)建校工作，具有區(qū)域性文化色彩院校在20世紀(jì)90年代末期逐漸增多，但其基礎(chǔ)院校數(shù)量仍然無法從根本上滿足基礎(chǔ)教育需求。在此環(huán)境下，推動(dòng)高校教育體系建設(shè)協(xié)同發(fā)展，成為解決教育資源不足的新方法，獨(dú)立學(xué)院教育體系則在該背景下應(yīng)運(yùn)而生。獨(dú)立學(xué)院教育體系與傳統(tǒng)意義上的民辦高校有著本質(zhì)區(qū)別。民辦高校的教育側(cè)重點(diǎn)，是基于專業(yè)優(yōu)勢(shì)開展人才教育培養(yǎng)；而獨(dú)立院校則依托于所合作及依附的高校教育資源開展教育實(shí)踐。正是由于獨(dú)立院校在教育資源方面教育較強(qiáng)優(yōu)勢(shì)，使其能充分彌補(bǔ)區(qū)域性教育資源不足部分，提高部分地區(qū)高等人才教育培養(yǎng)水平，使現(xiàn)有教育體系能在獨(dú)立院校教育發(fā)展的推動(dòng)下逐步完善。

（二）提高高等院校綜合經(jīng)濟(jì)收入

長(zhǎng)期以來，缺少教育經(jīng)費(fèi)始終是困擾高校教育發(fā)展的重要因素。公立院校教育經(jīng)費(fèi)主要由財(cái)政部、教育部或其所屬的科研單位予以支持。民辦高校則是基于收取高昂學(xué)雜費(fèi)獲取經(jīng)濟(jì)收益。從我國(guó)近年來教育發(fā)展現(xiàn)狀看，公立院校所采取的人才培養(yǎng)機(jī)制，使其經(jīng)濟(jì)來源相對(duì)單一，使其教育優(yōu)勢(shì)無法充分發(fā)揮。而民辦高校方面，由于缺乏政府導(dǎo)向經(jīng)濟(jì)支撐，其經(jīng)濟(jì)來源與公立院校相比同樣較為單一，其經(jīng)濟(jì)壓力更多是由學(xué)生及其家長(zhǎng)進(jìn)行承擔(dān)。而建立獨(dú)立學(xué)院教學(xué)機(jī)制，則能有效解決這一問題。從理論上分析，民辦高校及獨(dú)立學(xué)院經(jīng)濟(jì)來源基本一致，但不同的是，獨(dú)立院校有其所合作院校提供教育支持，通過品牌效應(yīng)提高獨(dú)立院校經(jīng)濟(jì)收益。正因如此，獨(dú)立院校與民辦院校相比，雖然經(jīng)濟(jì)來源較為一致，但經(jīng)濟(jì)收入水平則遠(yuǎn)高于民辦院校。所獲資金不僅可以滿足獨(dú)立院校自身的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作需求，同時(shí)也可為其所合作的院校提供經(jīng)濟(jì)服務(wù)保障，提高合作院校的教育經(jīng)濟(jì)收入。從而，一方面解決了獨(dú)立院?；A(chǔ)教育問題，另一方面也為部分公立院校教育工作的開展創(chuàng)造有利經(jīng)濟(jì)條件。

二、獨(dú)立學(xué)院法人結(jié)構(gòu)構(gòu)成及模式

（一）企業(yè)經(jīng)營(yíng)

以企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式為基礎(chǔ)導(dǎo)向的獨(dú)立院校，設(shè)有董事會(huì)、股東會(huì)及監(jiān)事會(huì)。該模式下的獨(dú)立院校人才教育培養(yǎng)，主要以為企業(yè)提供專業(yè)人才教育輸出為核心。此類院校較為依賴于校企合作模式下的人才培養(yǎng)機(jī)制。其經(jīng)營(yíng)策略由兩個(gè)部分組成：一是通過教育服務(wù)，收取學(xué)生學(xué)費(fèi)、生活服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用，基于不同年級(jí)設(shè)定不同收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，在專業(yè)學(xué)生考取專業(yè)資格證過程中，院校也可作為教育機(jī)構(gòu)中介收取部分中介費(fèi)用。二是基于校企合作模式獲取經(jīng)濟(jì)收益，根據(jù)人才教育培養(yǎng)方向、涉及專業(yè)、實(shí)習(xí)周期不同，獨(dú)立院校方面所收取費(fèi)用各不相同。企業(yè)經(jīng)營(yíng)導(dǎo)向的獨(dú)立院校，主要的業(yè)務(wù)傾向是以教育服務(wù)為基礎(chǔ)，帶動(dòng)教學(xué)營(yíng)銷發(fā)展，在人才教育培養(yǎng)過程中開展業(yè)務(wù)營(yíng)銷工作。以此提高經(jīng)濟(jì)收益，滿足企業(yè)經(jīng)營(yíng)的基本需要。

（二）外部投資

外部投資模式下的獨(dú)立學(xué)院，設(shè)有經(jīng)理人、執(zhí)行董事等多個(gè)職位。在權(quán)責(zé)的規(guī)范方面，外部投資模式下的獨(dú)立院校，需要根據(jù)投資人要求，對(duì)院校教育策略做出調(diào)整。經(jīng)理人、執(zhí)行董事的選擇，也主要由投資人負(fù)責(zé)。根據(jù)投資方式的不同，獨(dú)立院校外部投資也可基于投資方訴求，對(duì)獨(dú)立院校的教育發(fā)展方向做出決策。與企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式下的獨(dú)立學(xué)院不同，以外部投資為基礎(chǔ)導(dǎo)向的獨(dú)立學(xué)院，在教育主導(dǎo)能力方面較為薄弱，相關(guān)教育配套設(shè)施也并不完善，圍繞投資人盈利需求做好教育規(guī)范，是該類獨(dú)立院校的教育宗旨。外部投資導(dǎo)向的獨(dú)立學(xué)院，其投資主體可以為高校、企業(yè)或組織單位，根據(jù)投資數(shù)額占比的不同，對(duì)院校管理決策的話語權(quán)也分為多個(gè)等級(jí)。

（三）高校直屬

由高校直屬的獨(dú)立學(xué)院，其教育能力相對(duì)較強(qiáng)，其法人結(jié)構(gòu)相對(duì)而言較為單一。由于此類獨(dú)立院校教育體系與高校本身基本一致。因此，法人治理工作主要負(fù)責(zé)對(duì)直屬院校及獨(dú)立院校的教育工作、財(cái)務(wù)管理工作進(jìn)行協(xié)調(diào)。從經(jīng)營(yíng)模式上來說，高校直屬獨(dú)立院校教育門檻相對(duì)較高，教育費(fèi)用收取比例也比企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式下的獨(dú)立院校高。但受限于直屬院校的約束，學(xué)費(fèi)收取項(xiàng)目較為單一，學(xué)費(fèi)支出主要用于滿足獨(dú)立院校教育的運(yùn)營(yíng)與直屬院校的經(jīng)濟(jì)收益。不同模式下獨(dú)立院校法人結(jié)構(gòu)，對(duì)教育水平、經(jīng)濟(jì)收益影響較為直接，其所具備的主體優(yōu)勢(shì)也各不相同，在進(jìn)行法人治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化方面，也應(yīng)采取不同策略。

三、國(guó)外及國(guó)內(nèi)獨(dú)立學(xué)院法人治理結(jié)構(gòu)差異

（一）國(guó)外

1.德國(guó)

德國(guó)獨(dú)立學(xué)院法人治理結(jié)構(gòu)，基于行政體系加以實(shí)現(xiàn)。德國(guó)獨(dú)立學(xué)院治理主要的負(fù)責(zé)單位是政府機(jī)構(gòu)、教授及第三方投資人聯(lián)合治理。由于德國(guó)對(duì)學(xué)術(shù)研究較為側(cè)重，因此，教授在獨(dú)立學(xué)院治理方面具有一定的話語權(quán)。政府機(jī)構(gòu)方面則是負(fù)責(zé)對(duì)獨(dú)立院校教育工作的監(jiān)督，指出教育工作中存在的問題，通過與教授及第三方投資人溝通實(shí)現(xiàn)對(duì)教育策略的調(diào)整。與國(guó)內(nèi)獨(dú)立學(xué)院法人治理模式不同的是，德國(guó)法人治理機(jī)制采用代理人方式，即由第三方投資人選擇代理人負(fù)責(zé)學(xué)院的管理工作，代理人既可以是職業(yè)經(jīng)理人，也可以由教授團(tuán)隊(duì)全權(quán)負(fù)責(zé)。這一點(diǎn)與國(guó)內(nèi)一言堂式獨(dú)立學(xué)院的治理機(jī)制具有較大區(qū)別。

2.美國(guó)

美國(guó)獨(dú)立學(xué)院法人治理結(jié)構(gòu)與國(guó)內(nèi)法人治理結(jié)構(gòu)較為相似。出資人具有對(duì)獨(dú)立學(xué)院的全權(quán)管轄權(quán)，校內(nèi)董事會(huì)則負(fù)責(zé)對(duì)學(xué)校教育的發(fā)展進(jìn)行規(guī)劃，基于教育需求提供一定的教育幫助。美國(guó)獨(dú)立學(xué)院董事會(huì)成員的構(gòu)成，主要是由從事專業(yè)技術(shù)生產(chǎn)的中層技術(shù)人員、專業(yè)教育人員、出資人三部分組成。其中出資人僅對(duì)院校的教育規(guī)劃、教育營(yíng)收、業(yè)務(wù)開展等具有全面的直接干預(yù)權(quán)限，而對(duì)于具體的教育工作安排、教育項(xiàng)目支出及教育專業(yè)設(shè)計(jì)，則并不直接參與。這一點(diǎn)與國(guó)內(nèi)獨(dú)立法人治理結(jié)構(gòu)并不相同。除此之外，美國(guó)獨(dú)立學(xué)院的經(jīng)濟(jì)來源，也接受社會(huì)性募捐，捐資項(xiàng)目、資金數(shù)量的差異決定著在董事會(huì)內(nèi)基本職權(quán)的不同。

（二）國(guó)內(nèi)

國(guó)內(nèi)獨(dú)立學(xué)院法人治理結(jié)構(gòu)，是由股東成分、資本注入方式及管轄方式等諸多差異，決定著治理結(jié)構(gòu)的多種多樣。以當(dāng)前我國(guó)獨(dú)立學(xué)院最為主要的幾種法人治理結(jié)構(gòu)看，國(guó)內(nèi)獨(dú)立學(xué)院與國(guó)外獨(dú)立學(xué)院在結(jié)構(gòu)內(nèi)容上并無差異，但在權(quán)責(zé)分配方面則大有不同。國(guó)內(nèi)獨(dú)立學(xué)院雖然受合作高校管理制約，其制約能力卻相對(duì)薄弱。在行政管理方面，獨(dú)立學(xué)院設(shè)有黨支部、團(tuán)委等多個(gè)政治機(jī)構(gòu)，而教育干預(yù)方面，黨支部與團(tuán)委在獨(dú)立學(xué)院內(nèi)部處于較為邊緣位置。因此，獨(dú)立院校投資人、出資方對(duì)獨(dú)立學(xué)院有更大的管轄權(quán)限，行政干預(yù)、教育干預(yù)雖然在理論上對(duì)國(guó)內(nèi)獨(dú)立學(xué)院法人治理形成制約，但在現(xiàn)實(shí)實(shí)踐工作方面，行政干預(yù)及教育干預(yù)作用微乎其微，學(xué)院基本決策權(quán)限大部分由投資人、出資方進(jìn)行掌握。

四、我國(guó)獨(dú)立學(xué)院法人治理機(jī)構(gòu)優(yōu)化策略

（一）加強(qiáng)行政管理與教育干預(yù)對(duì)獨(dú)立學(xué)院法人治理的制約

加強(qiáng)行政管理與教育干預(yù)的目的在于規(guī)范獨(dú)立學(xué)院法人治理結(jié)構(gòu)，提高獨(dú)立學(xué)院治理工作規(guī)范化水平，使獨(dú)立學(xué)院治理工作朝著專業(yè)化人才教育培養(yǎng)方向穩(wěn)步推進(jìn)。在此過程中，政府機(jī)構(gòu)應(yīng)做好對(duì)獨(dú)立學(xué)院的教育干預(yù)，設(shè)立政府機(jī)構(gòu)直屬組織、單位參與獨(dú)立學(xué)院治理規(guī)劃，從根本上提高獨(dú)立學(xué)院治理工作的標(biāo)準(zhǔn)化水平，進(jìn)一步杜絕獨(dú)立院校中的違規(guī)、違法行為。在教育干預(yù)方面，獨(dú)立院校教育治理工作需要向教育結(jié)構(gòu)的完善進(jìn)行傾斜，強(qiáng)化專業(yè)教育在獨(dú)立學(xué)院治理工作主導(dǎo)地位，使教育管理與學(xué)院治理能雙規(guī)并行協(xié)同開展。此外，直屬院校也要對(duì)其所屬獨(dú)立學(xué)院的管理干預(yù)能力進(jìn)行強(qiáng)化，不斷彌補(bǔ)在教育管理干預(yù)方面的不足，為獨(dú)立學(xué)院更好地開展教育、治理工作夯實(shí)基礎(chǔ)。

（二）強(qiáng)化對(duì)獨(dú)立學(xué)院董事會(huì)、股東會(huì)的有效法律監(jiān)管

法律監(jiān)管是管理干預(yù)最有效的武器。目前，我國(guó)司法體系對(duì)獨(dú)立學(xué)院董事會(huì)、股東會(huì)的法律制約，主要局限于民事糾紛處理方面，并未基于獨(dú)立學(xué)院的治理工作以及做好對(duì)司法體系的完善，導(dǎo)致部分獨(dú)立學(xué)院治理工作存在諸多違規(guī)、違法行為。未來階段，必須要加強(qiáng)司法體系對(duì)獨(dú)立學(xué)院董事會(huì)、股東會(huì)的約束能力，將獨(dú)立學(xué)院治理的民事責(zé)任上升至刑事責(zé)任，基于刑法的有關(guān)要求對(duì)獨(dú)立學(xué)院董事會(huì)、股東會(huì)的基本決策、行為做好監(jiān)督，使獨(dú)立學(xué)院治理工作的開展，能在司法體系監(jiān)督之下高質(zhì)量推進(jìn)。另外，針對(duì)部分獨(dú)立學(xué)院治理工作存在違法、違規(guī)行為，有關(guān)部門應(yīng)做好提前預(yù)防、干預(yù)，進(jìn)一步保證學(xué)生、教員的基本權(quán)益，既要確保獨(dú)立學(xué)院的合法地位，也要從法律角度為獨(dú)立學(xué)院治理工作的開展做好多層次監(jiān)管，使獨(dú)立學(xué)院董事會(huì)、股東會(huì)在管理決策方面能結(jié)合有關(guān)法律規(guī)范科學(xué)制定。

（三）提升學(xué)術(shù)管理決策對(duì)獨(dú)立學(xué)院法人治理工作的完善

德國(guó)獨(dú)立學(xué)院治理側(cè)重于對(duì)學(xué)術(shù)氛圍的烘托，英國(guó)對(duì)獨(dú)立學(xué)院的治理也建立在科學(xué)學(xué)術(shù)體系之上。我國(guó)未來階段獨(dú)立學(xué)院法人治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，也要從學(xué)術(shù)教育研究角度做好合理布局，以學(xué)術(shù)教育為根本推動(dòng)治理工作，將獨(dú)立學(xué)院發(fā)展的側(cè)重點(diǎn)從注重短期利益向長(zhǎng)期受益進(jìn)行轉(zhuǎn)移。在此過程中，董事會(huì)、股東會(huì)應(yīng)豐富成員結(jié)構(gòu)，提高教育人員在學(xué)院治理決策方面的導(dǎo)向作用，將教育融入學(xué)院治理各項(xiàng)細(xì)節(jié)，使獨(dú)立學(xué)院法人治理工作能充分滿足教育工作的基本需求。此外，獨(dú)立學(xué)院法人治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化，不應(yīng)單獨(dú)考慮單方面影響因素，要圍繞多種影響因素做好合理規(guī)劃。一方面，要確保獨(dú)立學(xué)院制定的發(fā)展規(guī)劃為其自身教育工作服務(wù)，另一方面，也要為獨(dú)立學(xué)院更好地適應(yīng)未來階段的發(fā)展環(huán)境做好充足的治理準(zhǔn)備。

五、結(jié)語

綜上所述，獨(dú)立學(xué)院法人治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化，有助于更好地提升獨(dú)立學(xué)院的基礎(chǔ)建設(shè)水平，使其具備適應(yīng)時(shí)代教育發(fā)展新環(huán)境的前提條件，同時(shí)也是強(qiáng)化獨(dú)立學(xué)院治理管理能力的重要路徑，對(duì)獨(dú)立學(xué)院更好地發(fā)展具有重要意義。