李 蕊

（南京審計大學，江蘇 南京 211815）

一、導言

當前，我國經(jīng)濟已經(jīng)進入高質(zhì)量發(fā)展階段，創(chuàng)新是引領經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的引擎。2021年兩會期間，政府工作報告提出在“雙循環(huán)”戰(zhàn)略下“進一步推動制度創(chuàng)新”“加強知識產(chǎn)權保護”。作為我國對外開放的新高地，自貿(mào)區(qū)既是承接雙循環(huán)的重要載體，又是推動創(chuàng)新的試驗田。因此，提高自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權保護水平并進行經(jīng)驗推廣是推動自貿(mào)區(qū)吸引創(chuàng)新要素，增強我國技術創(chuàng)新能力的重要舉措。

江蘇省自貿(mào)區(qū)自2019年成立以來，積極打造技術創(chuàng)新的新領地，大力培育創(chuàng)新主體，在《關于支持中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》的指導下，江蘇自貿(mào)區(qū)南京江北片區(qū)聯(lián)合多所海內(nèi)外知名高校、科研機構共建新型研發(fā)機構，致力于集成電路、生物醫(yī)藥等高科技的發(fā)展，取得多項知識產(chǎn)權。蘇州片區(qū)2020年上半年萬人有效發(fā)明專利擁有量達167件，連云港片區(qū)以全市2.7‰的面積，貢獻13%的新增市場主體。自貿(mào)區(qū)逐漸成為江蘇省創(chuàng)新的新領地。研究表明，加強知識產(chǎn)權保護是促使企業(yè)創(chuàng)新能力持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的關鍵所在?；诖?，文章首先對江蘇省自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)進行知識產(chǎn)權保護調(diào)查，然后分析自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權保護存在的問題，最后提出提升江蘇省自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權保護水平的建議。

二、問卷設計與數(shù)據(jù)搜集

本次問卷調(diào)查對象為江蘇省自貿(mào)區(qū)所屬南京、蘇州以及連云港三個片區(qū)內(nèi)的企業(yè)。調(diào)查主要采用網(wǎng)絡調(diào)查方式，委托上海眾言網(wǎng)絡科技有限公司收集數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)收集歷時30天，始于2020年12月1日，止于2020年12月30日。本次調(diào)查共收集有效樣本300份。其中，自貿(mào)區(qū)南京片區(qū)所屬企業(yè)124家，占比41%；蘇州片區(qū)所屬企業(yè)110家，占比37%；連云港片區(qū)所屬企業(yè)66家，占比22%?？倶颖局新毠と藬?shù)超過1000人的企業(yè)67家，職工人數(shù)在100—1000人之間的企業(yè)163家，職工人數(shù)小于100人的企業(yè)71家。如表1所示。

表1 調(diào)查樣本的基本特征

知識產(chǎn)權保護包括知識產(chǎn)權創(chuàng)造、申請、運用、管理與服務全過程。本次問卷以上述內(nèi)容為主線，參考陳學文（2019）以及國家知識產(chǎn)權局知識產(chǎn)權項目調(diào)查問卷設計調(diào)查問卷項目。調(diào)查問卷共20個調(diào)查項目，其中封閉式選擇題18題，開放式問答題2題①。封閉式問題主要調(diào)查企業(yè)知識產(chǎn)權申請、實施、運用以及發(fā)生知識產(chǎn)權糾紛時遇到的問題；開放式問題主要搜集自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)對知識產(chǎn)權服務的訴求以及完善知識產(chǎn)權管理和服務的意見和建議等。

三、江蘇省自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權保護面臨的主要問題

在整理300份有效問卷的基礎上，分析江蘇省自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權保護現(xiàn)狀，存在以下問題：

（一）企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權保護鏈條尚未形成

1.知識產(chǎn)權創(chuàng)造水平有待提高。企業(yè)尚未形成知識產(chǎn)權創(chuàng)造、申請、運用以及管理與服務的循環(huán)鏈條。由于江蘇省自貿(mào)區(qū)成立時間不長，能真正重視知識產(chǎn)權保護并運用知識產(chǎn)權制度助推自身發(fā)展的企業(yè)還不多。很多企業(yè)缺乏長遠的戰(zhàn)略規(guī)劃，專利創(chuàng)造能力以及專利布局意識還不強。尤其是中小企業(yè)，知識產(chǎn)權基礎弱，專業(yè)技術水平低，在所調(diào)查的企業(yè)中，7.6%的企業(yè)從未申請過知識產(chǎn)權，其中大部分為中小企業(yè)。

2.知識產(chǎn)權運用能力不足。自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)化水平低，一部分企業(yè)雖然存在一定的知識產(chǎn)權積累，但知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化能力不足。原因在于：一方面，企業(yè)雖然存在專利技術，但由于知識產(chǎn)權涉及的某些工藝、方法、設備產(chǎn)業(yè)鏈不全，導致專利技術難以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。另一方面，由于市場趨于飽和或社會需求量不飽滿，致使知識產(chǎn)權價值轉(zhuǎn)化動力不足。同時由于自貿(mào)區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化平臺尚未完善，企業(yè)缺少平臺引導和有效服務，從而難以順利實現(xiàn)知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

3.企業(yè)知識產(chǎn)權管理經(jīng)驗匱乏。隨著我國專利申請量的增加，企業(yè)對知識產(chǎn)權管理的需求與日俱增。知識產(chǎn)權管理很大程度上依賴于知識產(chǎn)權機構和知識產(chǎn)權專業(yè)人員。但通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，江蘇省自貿(mào)區(qū)內(nèi)專門設置知識產(chǎn)權管理機構的企業(yè)并不多（如圖1所示）。有的企業(yè)雖然設置了知識產(chǎn)權機構，但尚未發(fā)展成為企業(yè)管理系統(tǒng)的重要部門。還有的企業(yè)通過知識產(chǎn)權代理機構尋求知識產(chǎn)權管理和服務，但同樣存在需求和服務難以有效銜接、代理人員的專業(yè)性不強、服務效率低等問題。究其原因，一方面由于企業(yè)尚未完全重視知識產(chǎn)權管理的作用，不重視知識產(chǎn)權管理人才的培訓。另一方面專業(yè)知識產(chǎn)權管理人員數(shù)量不足，相關的知識產(chǎn)權管理人才難招聘，導致專利無法得到有效的管理，甚至有的企業(yè)存在知識產(chǎn)權泄密和流失問題。

圖1 自貿(mào)區(qū)企業(yè)知識產(chǎn)權管理情況

4.企業(yè)知識產(chǎn)權保護意識淡薄。很多企業(yè)缺乏知識產(chǎn)權法律的學習和培訓，法律常識不足，沒有真正認識到知識產(chǎn)權對企業(yè)發(fā)展的意義，尚未形成知識產(chǎn)權保護的意識和文化。

（二）知識產(chǎn)權外部管理與服務不完善

1.知識產(chǎn)權申請周期長，審批流程復雜。整理調(diào)查問卷發(fā)現(xiàn)，江蘇省自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權申請過程中存在以下問題：知識產(chǎn)權申請前置條件苛刻，需要提交的材料過多。申請過程不透明，申請過程中信息不能及時查詢。優(yōu)先審查項目少。專利申請日至專利授權日期，專利處于非保護狀態(tài)。申請中缺乏輔助服務。專利申請費用高且需要每年繳納年費來維持專利有效性。

2.知識產(chǎn)權司法保護效率低。很多企業(yè)認為司法相關知識復雜難懂，司法保護條例不明確，法律條款不完善，產(chǎn)權認定模糊且認定不確定因素較多。知識產(chǎn)權訴訟程序復雜，訴訟周期長，成本高。知識產(chǎn)權相關法律人員欠缺，尤其是缺少對口專業(yè)律師，企業(yè)法律咨詢困難，導致企業(yè)維權效率低（如表2）。

表2 自貿(mào)區(qū)企業(yè)知識產(chǎn)權保護存在問題的頻次排序

3.知識產(chǎn)權行政保護未形成有效合力。行政執(zhí)法同樣存在周期長，不能快速維權、成本高、舉證難的問題。維權部門不明確，行政執(zhí)法力度不夠。執(zhí)法過程中行政執(zhí)法與司法保護銜接不到位。有的管理機關沒有行政處罰權，從而給執(zhí)法造成障礙。違法賠償力度不夠，致使有些專利侵權者未得到應有的制裁。在對自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權司法保護和行政保護的滿意度調(diào)查中，共設置5個等級。其中，不滿意為1分，不太滿意為2分，基本滿意為3分，比較滿意為4分，非常滿意為5分。根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)統(tǒng)計，自貿(mào)區(qū)企業(yè)知識產(chǎn)權司法保護的平均滿意度為3.78分，行政保護的平均滿意度為3.56分。知識產(chǎn)權司法保護和行政保護基本處在基本滿意和比較滿意之間，尚有較大的滿意度提升空間。

4.知識產(chǎn)權服務平臺體系不完善。自貿(mào)區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權平臺服務信息渠道不暢通，平臺缺乏系統(tǒng)性管理。一些知識產(chǎn)權高端化管理，如知識產(chǎn)權評估、托管、證券化等服務存在技術水平不足和專業(yè)化程度不高等問題。知識產(chǎn)權服務機構大小不一，服務內(nèi)容和水平參差不齊，沒有得到有效的整合和管理，有的知識產(chǎn)權機構服務內(nèi)容單一，服務水平有限。

5.知識產(chǎn)權海外維權困難。很多企業(yè)對海外規(guī)則不了解，缺少海外維權專業(yè)人員和專業(yè)高水平的代理服務。遇到海外知識產(chǎn)權糾紛時經(jīng)驗不足，維權途徑少，導致維權周期長，海外知識產(chǎn)權維權執(zhí)行力弱。

四、提升江蘇省自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權保護水平的建議

提升江蘇省自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權保護水平，應從自貿(mào)區(qū)企業(yè)知識產(chǎn)權所需服務的訴求出發(fā)。在《“十三五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規(guī)劃》《國務院關于新形勢下加快知識產(chǎn)權強國建設的若干意見》等系列決策部署下進行知識產(chǎn)權保護體系的綜合建構，以自貿(mào)區(qū)為平臺，在管理與服務創(chuàng)新中推進知識產(chǎn)權“嚴保護、大保護、快保護和同保護”，積累經(jīng)驗并向全國推廣。

（一）加大政府支持力度，助推知識產(chǎn)權循環(huán)暢通

暢通知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、管理和產(chǎn)業(yè)化的循環(huán)，需要加大政府支持力度。政府是宏觀政策的制定和實施者，可為企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的實施提供較為穩(wěn)定的外部環(huán)境與政策支持。自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)占比高的是中小企業(yè)，但囿于資金、技術等因素，中小企業(yè)創(chuàng)新水平低。提升中小企業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造能力是打造自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新高地的重要內(nèi)容。積極扶持自貿(mào)區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新，打造良好營商環(huán)境，為自貿(mào)區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新提供外部優(yōu)質(zhì)環(huán)境，同時健全創(chuàng)新配套政策，如貿(mào)易投資便利化、金融創(chuàng)新、稅收優(yōu)惠人才引進等政策為中小企業(yè)創(chuàng)新提供內(nèi)在支持。

（二）構建多元知識產(chǎn)權保護模式，提升知識產(chǎn)權保護效率

在實踐中推進知識產(chǎn)權立法創(chuàng)新，自貿(mào)區(qū)是制度創(chuàng)新的新高地，會吸引國內(nèi)外高技術產(chǎn)業(yè)，同時會出現(xiàn)大數(shù)據(jù)、基因技術、人工智能等新領域、新業(yè)態(tài)知識產(chǎn)權保護問題，完善相關領域的知識產(chǎn)權立法，是推進技術創(chuàng)新的必要保障②。推行知識產(chǎn)權“嚴保護”，統(tǒng)一知識產(chǎn)權案件的法律適用標準和處罰尺度，加大違法知識產(chǎn)權懲罰力度③。

加強自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權執(zhí)法協(xié)作，將司法保護與行政保護有效結合。推行“大保護”的治理格局，構建匯聚立法、司法、行政等機構合作的立體保護網(wǎng)絡，實現(xiàn)集中管理，構建多元主體的系統(tǒng)保護模式。在加強知識產(chǎn)權司法保護的同時，改善我國現(xiàn)有知識產(chǎn)權行政管理體制。目前，我國知識產(chǎn)權行政管理部門數(shù)量較多，行政管理資源沒有得到有效整合，知識產(chǎn)權行政管理體系尚未形成。導致知識產(chǎn)權行政管理機關的行政管理職能得不到充分發(fā)揮，影響行政執(zhí)法效率。隨著知識產(chǎn)權申請和糾紛數(shù)量的增多，現(xiàn)有服務和管理模式已經(jīng)不適用企業(yè)的需求。建立自貿(mào)區(qū)統(tǒng)一的知識產(chǎn)權綜合行政管理和服務體系，以減少執(zhí)法主體之間責任權限不明、推諉敷衍、執(zhí)法沖突、工作落實不到位等問題?？梢詣?chuàng)新知識產(chǎn)權改革模式，對企業(yè)的知識產(chǎn)權咨詢及需求實現(xiàn)“一個部門管理、一個窗口服務、一支隊伍辦案”的快捷模式，深入推進“互聯(lián)網(wǎng)+政務服務”，提高線上客服運行效率與解決問題的能力④。

（三）健全知識產(chǎn)權服務平臺體系，提高知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化能力

知識產(chǎn)權服務平臺的完善是提升知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化效率的重要手段。鼓勵企業(yè)充分利用知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化平臺，提升自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權運用和轉(zhuǎn)化能力，促進知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)化。積極擴展知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化渠道，健全知識產(chǎn)權質(zhì)押融資風險分擔機制，培育數(shù)字化服務商，充分利用垂直電商平臺和互聯(lián)網(wǎng)平臺，推進知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)化進程。一方面鼓勵和支持企業(yè)成立知識產(chǎn)權管理機構；另一方面規(guī)范管理委托代理機構，同時大力培養(yǎng)知識產(chǎn)權專業(yè)人才，為企業(yè)知識產(chǎn)權運用和轉(zhuǎn)化保駕助航。

（四）加強知識產(chǎn)權海外服務，提高企業(yè)海外糾紛應付能力

作為對外開放的“試驗田”，自貿(mào)區(qū)不僅“引進來”還要“走出去”。加強海外知識產(chǎn)權知識的培訓，如海外法律培訓，流程培訓，普及知識產(chǎn)權相關知識。成立政府主導的專門機構為企業(yè)提供海外咨詢和援助服務，加強對企業(yè)的維權援助。設立海外法律監(jiān)督機構和海外知識產(chǎn)權糾紛應對指導中心，建設完善的海外知識產(chǎn)權信息服務平臺⑤。培訓涉外知識產(chǎn)權專業(yè)人員，實行企業(yè)海外知識產(chǎn)權管理專人化。企業(yè)盡早進行知識產(chǎn)權戰(zhàn)略部署，在國內(nèi)將準備工作做好，如本企業(yè)專利的相關知識檢索和分析，核心技術的外圍技術，國際知識產(chǎn)權法律條款，學習海外市場知識產(chǎn)權糾紛的相關案例等。盡早申請海外知識產(chǎn)權保護，做好相關的知識儲備，對可能遇到的知識產(chǎn)權問題做好預警。在入駐海外市場時爭取海外品牌信譽，提升自己的品牌競爭力，主動獲得知識產(chǎn)權的尊重⑥。拓展國際貿(mào)易“單一窗口”服務功能和應用領域，吸引世界知名孵化器落地，與海外知識產(chǎn)權服務機構簽訂知識產(chǎn)權相關協(xié)議，加強彼此間合作⑦。

（五）加大引導和培訓，提高自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權保護意識

雖然近年來我國知識產(chǎn)權保護水平有了較大的提高，但知識產(chǎn)權保護意識尚未形成。提高自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權保護意識，是提高自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權保護水平的重要基礎⑧。一是要在企業(yè)內(nèi)部鼓勵創(chuàng)新，重視創(chuàng)新人才，形成知識創(chuàng)新的良性循環(huán)。二要提高企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門的地位，重視知識產(chǎn)權管理，同時提高企業(yè)知識產(chǎn)權管理人員待遇，在企業(yè)內(nèi)部形成知識產(chǎn)權保護的氛圍。三要加強知識產(chǎn)權培訓，培養(yǎng)員工產(chǎn)權觀念，如遇到知識產(chǎn)權糾紛，應積極努力保護本企業(yè)知識產(chǎn)權，提升知識產(chǎn)權證據(jù)意識，維護自己的權益。四要加強知識產(chǎn)權保護文化的宣傳和教育工作，逐步在全社會形成崇尚創(chuàng)新、誠信守法的知識產(chǎn)權文化。

注釋：

①陳學文.高新技術企業(yè)知識產(chǎn)權管理與服務的實證研究——基于廣州市高新技術企業(yè)知識產(chǎn)權的調(diào)查[J].科技管理研究,2019,39(06):148-154.

②彭鳳蓮.中國自貿(mào)區(qū)法律適用的基本問題[J].安徽師范大學學報(人文社會科學版),2015,43(02):140-146.

③黃匯,翟鵬威.中國自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權保護的挑戰(zhàn)、思路與應對[J].社會科學家,2019(06):122-129.

④王宇紅,宋曉潔,冶剛,張小良.自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權行政執(zhí)法協(xié)作機制的完善——以陜西自貿(mào)區(qū)為例[J].西安電子科技大學學報(社會科學版),2019,29(01):80-87.

⑤錢子瑜.論知識產(chǎn)權海外維權援助體系的構建[J].知識產(chǎn)權,2021(06):35-49.

⑥趙云海.國外知識產(chǎn)權貿(mào)易保護的實踐經(jīng)驗及其對中國的啟示[J].價格月刊,2021(06):52-57.

⑦肖開元.中國知識產(chǎn)權的海外保護建議[J].法制博覽,2021(11):158-159.

⑧吳漢東.新時代中國知識產(chǎn)權制度建設的思想綱領和行動指南——試論習近平關于知識產(chǎn)權的重要論述[J].法律科學(西北政法大學學報),2019,37(04):31-39.