王曉煥 李樺

摘 要：推動黃河中上游流域農(nóng)戶層面的有機肥替代化肥行為是實現(xiàn)生態(tài)保育的有效微觀路徑?；谵r(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，以多年生經(jīng)濟作物為例，采用逐步回歸法和Sobel中介效應檢驗法，考察社會經(jīng)濟地位對農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的影響機理及信息渠道的中介機制。研究發(fā)現(xiàn)：（1）社會經(jīng)濟地位是促進農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的關(guān)鍵因素，其中收入水平、經(jīng)營規(guī)模及社會參與顯著促進農(nóng)戶有機肥替代化肥行為，而干部身份和村莊大姓不顯著。（2）社會經(jīng)濟地位高的農(nóng)戶更便于通過政府部門或農(nóng)資店獲取更為保真的異質(zhì)性信息，從而使得信息渠道在社會經(jīng)濟地位影響農(nóng)戶有機肥替代化肥行為中發(fā)揮顯著的中介作用。（3）不同區(qū)域信息渠道的中介效應存在顯著差異，黃河中游地區(qū)信息渠道的中介作用更顯著;處于不同家庭生命周期農(nóng)戶的社會經(jīng)濟地位對有機肥替代化肥行為的影響也存在較大差異。由此農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣應重視農(nóng)戶社會經(jīng)濟地位的差異，注重政府部門或農(nóng)資店信息渠道的功能建設，以期全面提升農(nóng)戶層面有機肥替代化肥施用水平。

關(guān)鍵詞：黃河中上游;有機肥替代化肥;社會經(jīng)濟地位;信息渠道;中介效應

中圖分類號：F328;F325.27? ??????文獻標識碼：A 文章編號：1009-9107（2022）02-0086-12

收稿日期：2021-06-28? DOI：10.13968/j.cnki.1009-9107.2022.02.10

基金項目：國家社會科學基金項目（18XJY007）;人文社會科學重大培育項目（2452021170）

作者簡介：王曉煥，女，西北農(nóng)林科技大學經(jīng)濟管理學院博士研究生，主要研究方向為資源經(jīng)濟與環(huán)境管理。

通信作者

黃河流域中上游地區(qū)農(nóng)耕文明淵源流長，是我國重要的生態(tài)屏障。黃河也是典型的生態(tài)脆弱區(qū)，立地條件差，生態(tài)環(huán)境脆弱，多年生經(jīng)濟作物需肥量大、無法套種輪作的特點使得其土壤修復與保護面臨著嚴峻挑戰(zhàn)[1]。2019年黃河流域高質(zhì)量發(fā)展作為國家重大發(fā)展戰(zhàn)略被提出引發(fā)學術(shù)界的高度關(guān)注。

有機肥替代化肥技術(shù)作為環(huán)境保護的有效措施，是改善農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量、提高農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展水平的重要抓手。農(nóng)戶是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主體，技術(shù)推廣效果最終取決于農(nóng)戶是否采納該技術(shù)。本文的研究目的與意義在于：從微觀農(nóng)戶視角出發(fā)，以典型生態(tài)脆弱區(qū)同時也是我國重要的生態(tài)脆弱區(qū)——黃河中上游地區(qū)為研究區(qū)域，以當前政府主推的有機肥替代化肥技術(shù)為抓手，深入剖析社會經(jīng)濟地位對農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的影響機制，以及在此過程中信息渠道發(fā)揮的中介效應，從而有效地規(guī)范農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為，并針對性地提出促進黃河流域微觀層面的生態(tài)保育和農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的對策建議。

近年來國家推行一系列政策致力于提高農(nóng)戶有機肥替代化肥技術(shù)水平，然而政策有效性頗受質(zhì)疑，原因是現(xiàn)有的農(nóng)技推廣模式忽略了農(nóng)戶間社會經(jīng)濟地位的差異[2]。農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動并非單純的要素投入行為，而是嵌入在一定社會結(jié)構(gòu)中、具有高度社會性的社會行為[3]。社會經(jīng)濟地位反映了農(nóng)戶在當?shù)厣鐣Y(jié)構(gòu)中的中心度，并直觀表征了農(nóng)戶的差異。不同社會經(jīng)濟地位農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)目標存在差異，這使得農(nóng)戶在技術(shù)采納類型及行為上也具有較大不同。一般而言，社會經(jīng)濟地位低的農(nóng)戶更偏好于投入“短平快”的農(nóng)業(yè)技術(shù)，以期在當期或短期內(nèi)收回成本、獲取利潤，而社會經(jīng)濟地位高的農(nóng)戶則趨向于通過采納長期技術(shù)實現(xiàn)持續(xù)收益[4]。Toma 等甚至認為社會經(jīng)濟地位導致或限制了農(nóng)戶親環(huán)境行為能力，在有機肥替代化肥行為決策中起著決定性作用[5]。另外，有效的外部信息傳遞是實現(xiàn)有機肥替代化肥行為的重要因素，較高社會經(jīng)濟地位的農(nóng)戶更易于接觸政府部門和正規(guī)的農(nóng)資經(jīng)銷商等信息渠道，從而獲得有效的農(nóng)業(yè)信息，并在農(nóng)技推廣服務中處于優(yōu)勢地位[6]。由此可見，社會經(jīng)濟地位的差異是導致農(nóng)戶有機肥替代化肥行為差異的重要原因。

已有研究透過農(nóng)戶非綠色生產(chǎn)行為的表象挖掘行為背后的深層次原因，并主要集中于內(nèi)外部兩大層面。從內(nèi)部因素看，研究認為農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模、收入水平、社會參與以及信息渠道等因素是影響農(nóng)戶親環(huán)境行為的主要原因[7-9]。從外部因素看，現(xiàn)有文獻形成了以政策環(huán)境、市場環(huán)境以及地權(quán)穩(wěn)定性等為主要影響因素的研究路徑[10-11]。盡管推廣并促進有機肥替代化肥行為已成為國家實現(xiàn)生態(tài)安全及促進農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要抓手，但現(xiàn)有研究仍存在以下幾方面的不足：首先，社會經(jīng)濟地位作為農(nóng)戶在社會結(jié)構(gòu)中心度的反映，是一個多維概念，現(xiàn)有文獻多從社會經(jīng)濟地位的某一個或幾個層面入手，缺乏對社會經(jīng)濟地位的系統(tǒng)測度及其對農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的作用路徑和機理分析。其次，現(xiàn)有文獻將社會經(jīng)濟地位、信息渠道與農(nóng)戶有機肥替代化肥行為剝離開研究，忽略了社會經(jīng)濟地位通過信息渠道對農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的間接影響，且較少從信息傳遞有效性視角出發(fā)探討信息渠道，而有效的信息獲取是農(nóng)戶做出正確決策的重要因素。最后，現(xiàn)有文獻多以作物主產(chǎn)區(qū)、行政區(qū)劃作為研究單元，缺乏對特殊生態(tài)脆弱區(qū)黃河流域農(nóng)戶生產(chǎn)行為及其生態(tài)治理的影響研究。目前對于黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的文獻大多聚焦于中宏觀層面，從微觀農(nóng)戶視角切入的文獻不足。

鑒于此，本文基于黃河中上游地區(qū)的農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，以多年生經(jīng)濟作物為例，采用逐步回歸法和Sobel中介效應檢驗法，從收入水平、經(jīng)營規(guī)模、干部身份、社會參與以及村莊大姓5個維度出發(fā)，系統(tǒng)構(gòu)建社會經(jīng)濟地位的多維度指標體系以及“社會經(jīng)濟地位-信息渠道-有機肥替代化肥行為”的理論分析框架，深刻揭示社會經(jīng)濟地位對農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的影響機制和路徑，以期針對性地提出黃河中上游地區(qū)耕地質(zhì)量修復和農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的對策建議。

一、理論分析

（一）社會經(jīng)濟地位對農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的直接影響

社會經(jīng)濟地位是社會學中的概念，是個體或群體在社會結(jié)構(gòu)中依據(jù)其所擁有的社會資源被界定的社會位置[12]，包括個人擁有的物質(zhì)資源以及在社會等級中的感知等級。社會經(jīng)濟地位反映了個人獲取現(xiàn)實或潛在資源的差異，對于人們的行為方式?jīng)Q策、知識和資源獲取能力以及心理狀態(tài)等有著重要影響[13]。嵌入性社會結(jié)構(gòu)理論認為，個體行為并不能脫離所處的社會結(jié)構(gòu)而孤立存在，而是始終嵌入在社會結(jié)構(gòu)中、受社會結(jié)構(gòu)的制約，一定條件下可能改變個體的行為預期。社會經(jīng)濟地位是一個多維概念，學者們普遍認為，社會經(jīng)濟地位中的收入水平、經(jīng)營規(guī)模、干部身份、社會參與以及村莊大姓等因素為綠色技術(shù)推廣創(chuàng)造了條件，是推進新技術(shù)采納的關(guān)鍵所在[14-15]。

根據(jù)理性經(jīng)濟人假設，農(nóng)戶是否采納新技術(shù)取決于該技術(shù)帶來的收益回報。規(guī)模戶和小農(nóng)戶在資源配置方式、經(jīng)營目標以及成本機制等方面均存在較大差異[16]。由于小農(nóng)戶風險規(guī)避程度高、生存取向強烈，更傾向于采用“短平快”的農(nóng)業(yè)技術(shù)實現(xiàn)要素的當期或短期收益;而規(guī)模戶由于生計資本高、時間偏好程度低，更傾向于見效慢但對環(huán)境友好的親環(huán)境技術(shù)。此外，相較于普通小農(nóng)戶，規(guī)模戶擁有豐富的社會資本和人力資本，往往通過其廣泛的社會網(wǎng)絡和優(yōu)越的權(quán)勢關(guān)系，利用獲取農(nóng)技推廣服務的便利性成為示范戶[17]。社會資源理論認為，具有較高地位的個體會對其他位置較低者產(chǎn)生直接影響，且影響力與其地位高低成正比。規(guī)模農(nóng)戶往往是新技術(shù)的先行者，由于在一個村莊內(nèi)農(nóng)戶的行為模式等具有一定的相似性，加上規(guī)模大戶更具影響力，小農(nóng)戶通過學習、模仿規(guī)模戶的行為，提高其技術(shù)采納水平[18]。本文預期經(jīng)營規(guī)模有利于農(nóng)戶有機肥替代化肥技術(shù)采納。

個人的生產(chǎn)與生活方式受其所處階段或社會經(jīng)濟地位的制約。農(nóng)戶收入水平的多少決定了農(nóng)戶綠色生產(chǎn)意愿以及各階段的要素投入行為[19]。較高收入水平的群體面臨的生活壓力和收入不確定性更小，同時擁有更強的經(jīng)濟水平、資源可及性以及風險承擔能力，因而有足夠的能力購買綠色生產(chǎn)資料。另外，依據(jù)馬斯洛需求層次理論，人只有在最基本的需要滿足之后才會追求更高層次的激勵因素。對于收入水平較高的農(nóng)戶，由于基本物質(zhì)需求得到了有效滿足就對更高層次的農(nóng)業(yè)環(huán)境保護等問題有了利益訴求[20]。農(nóng)戶社會經(jīng)濟地位越高，越傾向于擁有和維護健康生活方式，生態(tài)理性越強，自覺維護食品安全與生態(tài)環(huán)境的意識也越高[21]。本文預期收入水平正向影響農(nóng)戶有機肥替代化肥行為。

宗族大小會同時影響農(nóng)戶的權(quán)威和社會經(jīng)濟地位布局[22]。村莊大姓通過增強利益權(quán)力和權(quán)力認同，建立相應的信任機制克服損害共同利益的“機會主義”，由此形成可靠的社會秩序以及較為穩(wěn)固的、強大的影響力[23]。村莊大姓不僅影響族群認同及族人之間的信任感，也在一定程度上影響農(nóng)戶的政治信任[24]。在同一社區(qū)內(nèi)，村莊大姓往往具有較高威望和較強的責任意識，其參與有機肥替代化肥行為的積極性也較強;另外，村莊大姓往往具有較強的組織協(xié)調(diào)、發(fā)動群眾的能力，從而帶領(lǐng)更多農(nóng)戶采納親環(huán)境技術(shù)。本文預期村莊大姓正向影響有機肥替代化肥行為。

關(guān)系網(wǎng)絡是個體通過在與他人長期的互動聯(lián)系中形成的一種較為穩(wěn)定的社會關(guān)系和紐帶，本質(zhì)是個體通過建立的社會關(guān)系獲取資源的能力[25]。由于村莊環(huán)境的相對封閉性，關(guān)系網(wǎng)絡的嵌入使得農(nóng)戶個體的行為決策并非完全獨立，而是會受其所在社會網(wǎng)絡中其他成員的影響。在眾多的關(guān)系網(wǎng)絡中，農(nóng)戶的干部身份是連接國家權(quán)利和鄉(xiāng)村社會的紐帶，較高的政治地位使農(nóng)戶具有更強的資源稟賦以及認知能力，由此農(nóng)戶在技術(shù)推廣服務中會獲得更多便利條件，并最終促成綠色生產(chǎn)意愿與行為[26]。本文預期農(nóng)戶干部身份正向影響有機肥替代化肥行為。

社會參與是指主體對政治、經(jīng)濟等社會生活多個層面的現(xiàn)狀與活動的關(guān)心、了解與投入，現(xiàn)有文獻多用對集體事務（或社會活動）的參與頻率/程度測度。Bourdieu 認為社會環(huán)境對于農(nóng)戶認知、意愿以及行為的塑造發(fā)揮著重要作用[27]。社會參與度高的農(nóng)戶對其熟知的生活環(huán)境有較強的歸屬感，且參與度越高農(nóng)戶信息接收和消化程度越高，這有利于農(nóng)戶深化對有機肥替代化肥行為的重要性和價值認知，從而促進親環(huán)境技術(shù)采納。本文預期社會參與正向影響有機肥替代化肥行為。

（二）社會經(jīng)濟地位通過信息渠道對農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的間接影響

社會經(jīng)濟地位不僅會直接影響個體行為，還會通過信息渠道間接作用于個體行為決策。個體在社會結(jié)構(gòu)中的位置決定著其信息能力、資源稟賦及權(quán)力大小。較高的社會經(jīng)濟地位有助于農(nóng)戶及時、準確地獲悉并傳遞親環(huán)境知識，強化并促使形成農(nóng)戶親環(huán)境生產(chǎn)的一致觀念與意愿[28]。當前，我國形成了以政府為主體的公益型和以農(nóng)資經(jīng)銷商為主體的市場型農(nóng)技服務體系[29]。以政府為主體的公益性農(nóng)技服務體系是促進現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的中堅力量。另外，在產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)急速擴張的背景下，農(nóng)資經(jīng)銷商迅速占領(lǐng)鄉(xiāng)村社會，并利用其掌握的技術(shù)信息和資源優(yōu)勢，成為鄉(xiāng)村社會技術(shù)的“結(jié)構(gòu)洞”[30]。這兩大服務體系的協(xié)同發(fā)展對于實現(xiàn)農(nóng)戶有效的信息傳遞、解決農(nóng)技服務“最后一公里”問題具有重要作用。鄰里交流以其傳遞路徑短、效率高為特點[31]，而隨著農(nóng)戶生產(chǎn)技能的日益提高，農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的改善依賴于外部有效信息的傳入[32]。陳歡等認為政府宣傳與農(nóng)資經(jīng)銷商推薦是農(nóng)戶獲取外部農(nóng)業(yè)信息的主要正式渠道[33]。較高的社會經(jīng)濟地位可拓寬農(nóng)戶信息獲取渠道，提高農(nóng)戶對政府和農(nóng)資經(jīng)銷商信息渠道接觸的便捷性、信息有效性和豐富度，進而提升其技術(shù)認知水平，降低技術(shù)采用風險，最終促成農(nóng)戶有機肥替代化肥行為。本文預期社會經(jīng)濟地位可通過信息渠道正向作用于農(nóng)戶有機肥替代化肥行為。

綜上所述，本文構(gòu)建了“社會經(jīng)濟地位-信息渠道-有機肥替代化肥行為”的分析框架，檢驗社會經(jīng)濟地位對農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的影響機理以及信息渠道的中介機制，以期為實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全和生態(tài)保育提供一個新的視角（見圖1）。

二、數(shù)據(jù)來源、模型構(gòu)建與變量說明

（一）數(shù)據(jù)來源

本文所用數(shù)據(jù)來源于課題組于2020年8-9月在黃河中上游地區(qū)青海、寧夏、內(nèi)蒙古、陜西、山西以及河南六?。ㄗ灾螀^(qū)）開展的“黃河流域生態(tài)保護與農(nóng)業(yè)農(nóng)村高質(zhì)量發(fā)展”的農(nóng)村與農(nóng)戶專項調(diào)研。為提高樣本的代表性和數(shù)據(jù)有效性，課題組采用分層抽樣和隨機抽樣相結(jié)合的方法展開調(diào)研。首先，確定樣本的總體抽樣區(qū)域。其中，采用隨機抽樣方法在黃河上游地區(qū)抽取寧夏、內(nèi)蒙古自治區(qū)和青海省，黃河中游地區(qū)抽取陜西、山西和河南3省作為樣本選擇區(qū)域。其次，確定第一級樣本單位容量及抽樣方法，通過概率與規(guī)模成比例抽樣方法最終抽取沿黃河流域11個樣本市、縣。再次，確定農(nóng)戶抽樣方法及樣本容量。具體抽樣方法為：根據(jù)沿黃河流域的分布情況，先在各樣本縣抽取2～5樣本鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），在各樣本鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）再以隨機抽樣方式選取2～5個樣本村，然后在每個村隨機選取10～25個農(nóng)戶作為調(diào)查對象。為確保調(diào)研數(shù)據(jù)質(zhì)量，選擇主要從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動的勞動力作為受訪者。此次調(diào)研主要包括農(nóng)戶家庭基本特征、社會經(jīng)濟地位、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入產(chǎn)出、親環(huán)境技術(shù)采納、信息獲取以及外部環(huán)境等特征。調(diào)研共收集農(nóng)戶問卷2 362份，包括糧食作物、一年生經(jīng)濟作物以及多年生經(jīng)濟作物三種作物類型。本文的主要目的僅是對黃河中上游地區(qū)典型區(qū)域種植多年生經(jīng)濟作物農(nóng)戶的有機肥替代化肥行為進行研究，多年生經(jīng)濟作物類型主要包括蘋果、梨、桃等。在剔除不符合要求的數(shù)據(jù)之后，最終獲得多年生經(jīng)濟作物有效問卷661份（相關(guān)問卷共發(fā)放700份）。表1是樣本農(nóng)戶分布特征。

（二）模型構(gòu)建

1.基準回歸。為考察社會經(jīng)濟地位對農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的影響，令Y為農(nóng)戶有機肥替代化肥行為，按照有機肥替代化肥技術(shù)采納程度，對未采納任何技術(shù)、僅采納一種技術(shù)、采納兩種技術(shù)以及三種技術(shù)均采納依次賦值為1～4。鑒于因變量屬于有序分類變量，采用線性模型會存在很大缺陷，因此，本文采用有序Probit模型進行估計，其基本形式為：

Y*=Xβ+ε（1）

（1）式中，Y*是無法觀測的潛變量，與因變量相對應;X為一組自變量;β為對應的待估參數(shù);ε為服從邏輯分布的誤差項。Y*與Y的關(guān)系如下：

Y=1，若Y*≤μ1Y=2，若μ1<Y*≤μ2Y=j，若μj-1≤Y*（2）

（2）式中，μ1<μ2<…<μj-1，表示通過估計獲得的臨界值或閾值參數(shù)。給定X時因變量Y取每一個值的概率如下：

P（Y=1|X）=P（Y*≤μ1 |X）=P（Xβ+ε≤μ1|X）=Λ（μ1-Xβ）P（Y=2|X）=P（μ1<Y*≤μ2|X）=Λ（μ2-Xβ）-Λ（μ1-Xβ）P（Y=j|X）=P（μj-1≤Y* |X）=1-Λ（μj-1-Xβ） （3）

（3）式中，Λ（·）為分布函數(shù)。

GTi=α0+α1Xi+∑α2Zi+ε1（4）

EEi=β0+β1Xi+∑β2Zi+ε2（5）

GTi=γ0+γ1Xi+γ2EEi+∑γ3Zi+ε3（6）

2.中介效應模型設定。通過檢驗信息渠道的中介效應，可以解釋社會經(jīng)濟地位對農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的影響機理。本文借鑒Baron[34]的研究，構(gòu)建如下中介效應模型：

（4）-（6）式中，GTi均表示農(nóng)戶有機肥替代化肥行為，EEi表示信息渠道，Xi表示核心變量社會經(jīng)濟地位，包括收入水平、經(jīng)營規(guī)模、干部身份、村莊大姓以及社會參與;Zi為控制變量，包括決策者年齡、受教育程度與健康狀況、兼業(yè)化程度、與批發(fā)市場的距離、綠色補貼、監(jiān)管政策以及地區(qū)變量等;α、β、γ為待估參數(shù)，ε1、ε2 、ε3為殘差項。

（4）式表示社會經(jīng)濟地位對農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的總效應;（5）式表示社會經(jīng)濟地位對信息渠道的影響;（6）式表示信息渠道對有機肥替代化肥行為的影響。將（5）式代入（6）式可得到：

GTi=（γ0+γ2β0）+（γ1+γ2β1）Xi+（γ2∑β2Zi+∑γ3Zi）+γ2ε2+ε3（7）

對比（4）式和（7）式可以得出，α1=γ1+γ2β1，其中γ2β1即為社會經(jīng)濟地位通過信息渠道對農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的中介效應。

3.中介效應模型檢驗。本文參考溫忠麟[35]的研究，采用逐步回歸法和Sobel檢驗法進行中介效應檢驗，該檢驗程序適用于多個自變量的情形。其檢驗標準是：若z值大于基于標準正態(tài)分布的臨界z值（z=中介效應估計值/該估計值的標準誤），說明存在中介效應，否則中介效應不存在。具體檢驗步驟為：首先檢驗社會經(jīng)濟地位對農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的影響（步驟1），其次分別檢驗社會經(jīng)濟地位對信息渠道的影響（步驟2，得出系數(shù)a）以及社會經(jīng)濟地位、信息渠道對有機肥替代化肥行為的影響（步驟3，得出系數(shù)b），若系數(shù)a和b均通過顯著性檢驗，則說明中介效應顯著，否則需進行Sobel檢驗。?

（三）變量選擇與描述性統(tǒng)計

1.被解釋變量。為量化分析農(nóng)戶有機肥替代化肥技術(shù)采納程度，借鑒楊志海的研究[36]，選用農(nóng)戶有機肥替代化肥技術(shù)采納數(shù)量刻畫其技術(shù)采納程度。依據(jù)有機肥替代化肥行動的具體措施，結(jié)合生產(chǎn)實際情況，本文選擇有機肥施用、綠肥種植以及秸稈覆蓋這三種技術(shù)測度有機肥替代化肥技術(shù)。主要理由如下：有機肥施用行為是從源頭上保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量和生態(tài)安全的關(guān)鍵，而綠肥種植和秸稈覆蓋也是進行土壤修復、改善土壤有機質(zhì)的重要手段。本研究中的有機肥主要包括農(nóng)家肥、商品有機肥（包括生物肥料）以及沼渣沼液這三種形式。秸稈覆蓋則指將作物秸稈、雜草等物質(zhì)覆蓋于樹盤下或果樹行間的土壤表面上。在具體指標測度時，依據(jù)農(nóng)戶對這三種技術(shù)的采納程度，將未采納任何技術(shù)、任意一種技術(shù)、采納兩種技術(shù)和三種技術(shù)均采納分別賦值為1～4。通過統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，仍有部分農(nóng)戶親環(huán)境技術(shù)采納程度低甚至不采納（見圖2）。

2.核心解釋變量。本文的核心自變量為社會經(jīng)濟地位。社會經(jīng)濟地位農(nóng)戶親環(huán)境行為能力，在有機肥替代化肥行為決策中起著重要作用。社會經(jīng)濟地位是衡量家庭社會結(jié)構(gòu)的重要指標，是農(nóng)戶在結(jié)構(gòu)洞中所處位置總體程度的衡量。借鑒佟大建[2]、曲朦[14]等的研究成果，本文選用拓展的農(nóng)戶社會經(jīng)濟地位指標，選取收入水平、經(jīng)營規(guī)模、干部身份、村莊大姓以及社會參與來表征農(nóng)戶的社會經(jīng)濟地位。其中收入水平、經(jīng)營規(guī)模屬于連續(xù)變量，而干部身份、村莊大姓和社會參與屬于二值變量，若回答“是”賦值為1，否則賦值為0。具體指標見表2。

3.中介變量。信息渠道是本文關(guān)注的中介變量。有效的信息傳遞是農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的基礎(chǔ)。研究認為當前以政府為主體的公益型和以農(nóng)資經(jīng)銷商為主體的盈利型農(nóng)資服務體系是農(nóng)戶獲取親環(huán)境技術(shù)信息的主要渠道，且相比于人際交流，這兩種渠道在信息傳遞中更具有效性，對農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的影響更大，因而本研究借鑒羅小娟等研究成果[37]，通過詢問農(nóng)戶“有機肥替代化肥技術(shù)信息是否來源于政府部門或農(nóng)資店”測度信息渠道，賦值方式同上。

4.控制變量。為進一步控制因個人特征、家庭經(jīng)營特征、外部環(huán)境以及地區(qū)差異等對檢驗結(jié)果的干擾，借鑒王倩等研究成果[38]，本文依次引入了決策者特征、家庭經(jīng)營特征、外部環(huán)境以及地區(qū)變量。其中決策者特征是指農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策者的特征，包括決策者年齡、受教育程度及健康狀況;家庭經(jīng)營特征包括兼業(yè)化程度、與批發(fā)市場的距離;外部環(huán)境包括綠色補貼、監(jiān)管政策。此外，考慮到黃河流域地域的特殊性，尤其是中上游地區(qū)多為干旱半干旱地帶，降雨相對較少[1]，因而本研究選取各縣（區(qū)）2019年的降雨量作為地域指標，一方面可以體現(xiàn)黃河流域地域的特殊性，另一方面從縣域?qū)用婧芎玫乜刂屏说貐^(qū)差異對模型估計結(jié)果的影響。變量定義及描述性統(tǒng)計見表2。

由表2知，樣本農(nóng)戶平均年齡為56.596歲，受教育程度均值為7.470年，說明樣本農(nóng)戶以中老年勞動力為主，平均受教育程度為初中;從家庭經(jīng)營特征看，兼業(yè)化程度均值為42.30%，說明樣本地區(qū)農(nóng)戶兼業(yè)化程度高。

5.差異顯著性檢驗?？紤]到農(nóng)戶社會經(jīng)濟地位及其有機肥替代化肥行為可能因區(qū)域不同存在較大差異，本研究進一步對不同區(qū)域農(nóng)戶的主要特征做差異顯著性檢驗（見表3）。

由表3知，不同區(qū)域農(nóng)戶的有機肥替代化肥行為存在較大差異，且通過了差異顯著性檢驗。除了干部身份，黃河上游和中游地區(qū)農(nóng)戶的收入水平、經(jīng)營規(guī)模、社會參與以及村莊大姓均通過了顯著性檢驗，說明不同區(qū)域農(nóng)戶的社會經(jīng)濟地位存在較大差異，這可能進一步導致不同區(qū)域農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的異質(zhì)性。

三、結(jié)果與分析

（一）社會經(jīng)濟地位的直接效應檢驗

在對模型進行估計前，首先對自變量多重共線性進行檢驗。本文運用Stata 14.0，通過VIF檢驗得知，VIF值介于1.06～1.39之間，說明本文各變量間不存在嚴重的共線性問題。為檢驗社會經(jīng)濟地位對農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的影響機制，采用逐步回歸法依次將社會經(jīng)濟地位、決策者特征、家庭經(jīng)營特征、外部環(huán)境特征以及地區(qū)變量引入模型，得到模型1～5（見表4）。

估計結(jié)果顯示，同時引入社會經(jīng)濟地位以及控制變量后，模型5的偽R2相較于模型1～4有了明顯提高，最終達到0.064，說明模型5更適合本文的研究。因而本文以模型5為基準對回歸結(jié)果進行分析。總體來看，社會經(jīng)濟地位對農(nóng)戶有機肥替代化肥行為具有顯著的正向影響。具體而言，社會經(jīng)濟地位中收入水平在1%的水平下顯著為正，這表明農(nóng)戶收入水平越高，采納親環(huán)境農(nóng)業(yè)技術(shù)的概率越大。農(nóng)戶的生產(chǎn)方式依賴于所處的社會結(jié)構(gòu)。收入水平高的農(nóng)戶通常對有機肥等綠色生產(chǎn)資料擁有更強的經(jīng)濟支付能力和風險承擔能力。此外，收入水平高的農(nóng)戶對于美好生活有更高追求，更注重產(chǎn)品質(zhì)量安全、美好的生活和生產(chǎn)環(huán)境，擁有更高的環(huán)保意識和環(huán)境情感，因而更傾向于采用親環(huán)境農(nóng)業(yè)技術(shù)。

經(jīng)營規(guī)模在5%的顯著性水平下正向影響農(nóng)戶親環(huán)境技術(shù)采納，表明經(jīng)營規(guī)模越大，農(nóng)戶采納親環(huán)境農(nóng)業(yè)技術(shù)的概率越高。這是因為對于理性經(jīng)濟人而言，新技術(shù)采納的關(guān)鍵在于技術(shù)能否給農(nóng)戶帶來收益。由于綠色生產(chǎn)成本高、回報周期長，存在當期投入不能即期收益的風險。對于小規(guī)模農(nóng)戶而言，由于規(guī)模小、土地細碎化程度高，因而對于成本較高的親環(huán)境技術(shù)存在風險規(guī)避心理，不利于親環(huán)境技術(shù)采納。反之，對規(guī)?；r(nóng)戶而言，通過規(guī)模效益有利于降低生產(chǎn)成本，再加上政策傾向下的“聯(lián)系戶”身份，更容易成為先進技術(shù)的帶頭人。

干部身份正向影響農(nóng)戶有機肥替代化肥采納，但沒有通過顯著性檢驗。這可能是因為，農(nóng)戶的關(guān)系網(wǎng)絡多是以親緣和地緣為基礎(chǔ)建立起來的，在一定區(qū)域內(nèi)農(nóng)戶間具有整體價值趨同性和相對封閉性。再加上農(nóng)戶生計的多樣性和復雜性，農(nóng)戶彼此間的聯(lián)系并不密切，由此使得干部身份對綠色生產(chǎn)的作用十分有限。

社會參與在5%的顯著性水平下正向影響農(nóng)戶有機肥替代化肥行為，這表明農(nóng)戶的社會參與程度越高，親環(huán)境技術(shù)采納的概率越大。這是因為農(nóng)戶參與集體活動的頻率越高，信息接收和吸納程度越高，對于親環(huán)境技術(shù)價值認同就高，采納的可能性越大。

村莊大姓正向影響農(nóng)戶有機肥替代化肥行為，但不顯著。這可能是因為，隨著鄉(xiāng)村社會的發(fā)展，宗族對鄉(xiāng)村社會的整合功能弱化，農(nóng)戶對家族的依賴性和凝聚力也越來越小。此外，村莊大姓往往對政策具有較強的警惕心理和不信任感，甚至可能成為政策推行之初的障礙[24]，從而在某種程度上限制農(nóng)戶親環(huán)境技術(shù)的采納。

就控制變量而言，決策者特征中受教育程度通過了10%的顯著性檢驗，但方向為負?？赡苁且驗?，通常文化程度高的農(nóng)戶更善于在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中權(quán)衡比較、精打細算，有機肥施用勞動力投入時間多、生產(chǎn)成本高，因而文化程度高的農(nóng)戶更趨向于采納短期技術(shù)趨利避害，這也與褚彩虹[39]的研究結(jié)論一致。家庭經(jīng)營特征中，兼業(yè)化程度在5%的顯著性水平下抑制農(nóng)戶有機肥替代化肥采納。說明非農(nóng)收入占比越大，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的依賴度越低，更傾向于將更多時間和精力放在非農(nóng)行業(yè)，從而不利于農(nóng)業(yè)長期性投資。

（二）信息渠道的中介效應檢驗

為進一步探究社會經(jīng)濟地位對農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的內(nèi)在影響機理，依據(jù)前文中介效應檢驗步驟，采用逐步回歸法和Sobel檢驗法分析信息渠道在社會經(jīng)濟地位對農(nóng)戶有機肥替代化肥行為中的中介效應。由于干部身份和村莊大姓對農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的影響不顯著，因而本文只對收入水平、經(jīng)營規(guī)模以及社會參與三個變量進行分析，結(jié)果見表5。

由估計結(jié)果可知，收入水平在步驟1中通過了1%的顯著性檢驗，在步驟3中收入水平和信息渠道均通過了1%的顯著性檢驗，且收入水平的系數(shù)由步驟1中的0.121降低為步驟3中的0.116，但由于收入水平在步驟2中的系數(shù)不顯著，不能判別中介效應的顯著性，因而需進一步進行Soble檢驗。Soble檢驗表明，收入水平通過了10%的顯著性檢驗，據(jù)此可以得出信息渠道在收入水平影響農(nóng)戶有機肥替代化肥技術(shù)采納過程中發(fā)揮著顯著的中介效應，即存在收入水平-信息渠道-有機肥替代化肥技術(shù)采納這一路徑。經(jīng)營規(guī)模在步驟1～3中均通過了顯著性檢驗，且經(jīng)營規(guī)模的系數(shù)由步驟1中的系數(shù)0.198降低為步驟3中的0.188，說明經(jīng)營規(guī)模的中介效應顯著，Soble檢驗結(jié)果也具有一致性。同理，信息渠道在社會參與影響農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的過程中也發(fā)揮著顯著的中介效應。從中介效應的貢獻來看，信息渠道對收入水平、經(jīng)營規(guī)模以及社會參與影響農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的中介效應在總效應中的比重分別為3.68%、5.18%和14.65%，由此可以看出，信息渠道的中介作用在農(nóng)戶社會經(jīng)濟地位影響農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的過程中存在明顯差異。

（三）分樣本中介效應分析

考慮到黃河上游和中游地區(qū)的地形和地貌特征、生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟水平等存在較大差異，因而進一步對黃河上游和中游地區(qū)農(nóng)戶的有機肥替代化肥行為進行差異性分析，回歸結(jié)果見表6。

由表6可知，信息渠道在黃河中游地區(qū)農(nóng)戶收入水平與其有機肥替代化肥行為的中介效應通過了10%的顯著性檢驗，而在黃河上游地區(qū)的中介效應不顯著，這可能是因為黃河上游地區(qū)總體上收入差距較大，信息渠道的異質(zhì)性較強，使得農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的兩極化現(xiàn)象比較嚴重。信息渠道對黃河中游地區(qū)經(jīng)營規(guī)模影響農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的中介效應通過了5%的顯著性檢驗，而黃河上游地區(qū)的中介效應不顯著。這可能是因為相比于黃河上游地區(qū)，黃河中游地區(qū)的地勢、氣候等條件更適合多年生經(jīng)濟作物的生長，因而黃河中游地區(qū)信息渠道的中介效應更顯著。另外，社會參與中介效應的地區(qū)差異并不顯著，可能是因為總體來看，農(nóng)戶社會參與意識與參與度并不高，信息傳遞有效性的異質(zhì)特征并不明顯，使得社會參與對信息渠道中介效應的地區(qū)差異不顯著。

（四）異質(zhì)性分析

考慮到處于不同生命周期的家庭因生計資本稟賦有較大不同，從而在親環(huán)境選擇時存在異質(zhì)性，本文借鑒汪為等的研究[40]，將家庭生命周期劃分為起步期、撫養(yǎng)期、負擔期、穩(wěn)定期、贍養(yǎng)期和空巢期六個階段。在對樣本進行分析之后，發(fā)現(xiàn)起步期農(nóng)戶只有2戶，不具代表性，因而本文僅就剩余五個階段的農(nóng)戶展開分析。由表7可知，收入水平對穩(wěn)定期農(nóng)戶的有機肥替代化肥行為存在顯著影響，這可能是因為穩(wěn)定期的農(nóng)戶非農(nóng)轉(zhuǎn)移程度大，家庭收入水平高，對親環(huán)境要素的支付能力更強。經(jīng)營規(guī)模對穩(wěn)定期和空巢期農(nóng)戶有機肥替代化肥行為存在顯著影響，這可能是因為土地更多承載著經(jīng)濟和社會功能，因而他們會通過親環(huán)境生產(chǎn)提高土地的持久生產(chǎn)力，尤其對于穩(wěn)定期農(nóng)戶而言他們已經(jīng)充分掌握一定的技能和生產(chǎn)知識，對有機肥技術(shù)也有了更高的認可度，因而更趨向于通過親環(huán)境技術(shù)采納實現(xiàn)規(guī)模收益。干部身份顯著促進撫養(yǎng)期農(nóng)戶的有機肥替代化肥行為，這可能是因為贍養(yǎng)期農(nóng)戶的人力資本不具有優(yōu)勢，而家中或親戚中干部越多，農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中獲取的物質(zhì)和信息資源越豐富。社會參與對贍養(yǎng)期農(nóng)戶的有機肥替代化肥行為存在顯著影響，這可能是因為對于贍養(yǎng)期的農(nóng)戶既不具備學習的動力也不具備學習的能力，而社會參與度越高農(nóng)戶會對周圍環(huán)境的歸屬感和責任心越強，從而增強農(nóng)戶的親環(huán)境意識?？梢?，不同家庭生命周期的農(nóng)戶社會經(jīng)濟地位對有機肥替代化肥行為的影響存在較大差異。

四、結(jié)論與政策啟示

本文以多年生經(jīng)濟作物為例，基于黃河中上游地區(qū)的農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，運用逐步回歸法及Sobel中介效應檢驗方法，探討了農(nóng)戶社會經(jīng)濟地位對其有機肥替代化肥行為的影響機理以及信息渠道的中介機制，主要結(jié)論如下：（1）社會經(jīng)濟地位是影響農(nóng)戶有機肥替代化肥行為的重要因素，其中，收入水平、經(jīng)營規(guī)模以及社會參與均有利于顯著提高農(nóng)戶有機肥替代化肥行為，而干部身份與村莊大姓不顯著。（2）信息渠道在社會經(jīng)濟地位影響農(nóng)戶有機肥替代化肥行為過程中發(fā)揮了正向的部分中介作用，說明社會經(jīng)濟地位不僅對農(nóng)戶有機肥替代化肥行為有直接影響，還會通過信息渠道間接作用于農(nóng)戶有機肥替代化肥行為。具體而言，信息渠道在收入水平、經(jīng)營規(guī)模以及社會參與影響農(nóng)戶有機肥替代化肥技術(shù)采納的過程中均具有顯著的中介效應，即存在“社會經(jīng)濟地位-信息渠道-有機肥替代化肥行為”這一路徑，這也說明社會經(jīng)濟地位高的農(nóng)戶，更易于利用接觸有效信息渠道的便捷性獲取更有效的信息，從而做出綠色生產(chǎn)決策。（3）分組回歸發(fā)現(xiàn)，不同區(qū)域的信息渠道在社會經(jīng)濟地位影響農(nóng)戶有機肥替代化肥行為過程中的中介效應存在差異，其中黃河中游地區(qū)信息渠道的中介作用更顯著。（4）異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)，不同家庭生命周期的農(nóng)戶社會經(jīng)濟地位對有機肥替代化肥行為的影響存在較大差異。

基于以上研究結(jié)論，得出如下政策啟示：（1）在綠色農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣時應重視農(nóng)戶社會經(jīng)濟地位的差異。應通過多渠道方式促進農(nóng)戶增收，如：應建立與完善農(nóng)產(chǎn)品綠色生產(chǎn)的優(yōu)質(zhì)優(yōu)價機制，提高農(nóng)戶農(nóng)業(yè)收入;通過開展非農(nóng)培訓、扶持當?shù)氐奈⑿⌒推髽I(yè)等形式，增加農(nóng)戶的就業(yè)機會，提高家庭收入水平;通過土地流轉(zhuǎn)等形式，擴大農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模;發(fā)揮農(nóng)村基層組織的紐帶作用，鼓勵并組織農(nóng)戶積極參與集體活動，加強農(nóng)戶間的交流;應加強示范引領(lǐng)，通過培訓和扶持規(guī)模戶、宗族大戶、示范戶等精英群體，更好地發(fā)揮其示范引領(lǐng)作用，同時應加強對社會經(jīng)濟地位低農(nóng)戶的服務，避免其被邊緣化。（2）重視政府和農(nóng)資商信息渠道在農(nóng)戶信息傳遞中的重要作用。政府應加強與農(nóng)資店合作，通過對農(nóng)資店的引導、培訓更好地發(fā)揮其在村莊內(nèi)技術(shù)“結(jié)構(gòu)洞”的作用。（3）在推行親環(huán)境技術(shù)時應考慮處于不同生命周期的農(nóng)戶的人力資本、收入水平等資源稟賦差異。

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Effects of Farmers’ Social and Economic Status on the Substitution Behavior of Organic Fertilizer for Chemical Fertilizer

WANG Xiaohuan，LI Hua*

（College of Economics and Management/Research Center for Resource Economics and Environmental Management，Northwest A&F University，Yangling，Shaanxi 712100，China）

Abstract：To promote the substitution behavior of organic fertilizer for chemical fertilizer at the farmer level in the Yellow River Basin is an effective micro-path to realize ecological conservation.Based on farmers’ survey data in the middle and upper reaches of the Yellow River Basin，this study used the step-by-step regression method and Sobel mediating effect test method to investigate the influence mechanism of socioeconomic status on farmers’ substitution behavior of organic fertilizer for chemical fertilizer and the mediating mechanism of channel of information.The results showed that：socioeconomic status was the key factor to promote farmers’ substitution behavior of organic fertilizer for chemical fertilizer.The income level，business scale and social participation significantly affected farmers’ substitution behavior，while the cadre identity and the most popular in village were not.Farmers with higher socioeconomic status are more likely to contact the government departments or agricultural stores in the information channels，thus playing a significant intermediary role in the process of influencing the substitution of organic fertilizer for chemical fertilizer.The mediating effect of information channel in various regions is significantly different，and the mediating effect of information channel in the middle reaches of the Yellow River is more significant.In addition，the socioeconomic status of farmers in different family life cycles also has a great difference in the impact of substitution behavior of organic fertilizer for chemical fertilizer.Therefore，attention should be paid in agricultural technology promotion to the difference of farmers’ social and economic status and to the function construction of government departments or agricultural material stores’ information channels，thus to improve comprehensively the level of replacing chemical fertilizer with organic fertilizer at the farmer level.

Key words： the upper and middle reaches of the Yellow River;substitute of organic fertilizer for chemical fertilizer;socioeconomic status;channel of information;the mediating effect

（責任編輯：張潔）