劉 丹

鞍山師范學(xué)院，遼寧 鞍山 114007

研究倫理是科學(xué)研究的基本前提與基礎(chǔ)，作為倫理的其中一個維度，對于學(xué)術(shù)研究的主題選擇、方法設(shè)計(jì)以及研究成果的應(yīng)用推廣和發(fā)表等方面都有不可忽視的作用，這也是近年來學(xué)術(shù)界日益關(guān)注研究倫理的原因之一。此外，在企業(yè)實(shí)踐中，倫理也是企業(yè)管理過程中不能忽視的原則和基礎(chǔ)，特別是近年來在金融財(cái)務(wù)領(lǐng)域、營銷管理領(lǐng)域、生產(chǎn)管理領(lǐng)域、技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域等不斷爆出的知名或不知名的企業(yè)黑幕，引發(fā)了社會輿論關(guān)注，同時(shí)也引起了學(xué)術(shù)界對于商業(yè)倫理的研究和探討。而學(xué)術(shù)研究倫理作為研究和應(yīng)用的基礎(chǔ)和原則，如何堅(jiān)持貫穿于整個研究與應(yīng)用的過程，會大大影響研究成果的實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值。

一、倫理的相關(guān)概念的內(nèi)涵

對于倫理，不同的學(xué)者在不同的著作中總結(jié)概括了倫理的不同定義：在Robert Audi主編的《劍橋哲學(xué)辭典》中將倫理學(xué)定義為對于道德的哲學(xué)研究。書中指出，在英語中倫理（ethics）和道德（morality）普遍通用，狹義的倫理是指某種傳統(tǒng)、群體或個人所持有的道德原則。廣義的倫理學(xué)包括社會的所有規(guī)范習(xí)俗、制度、格言、禮儀、行為標(biāo)準(zhǔn)、律法等范疇[1]?！洞笥倏迫珪穼惱韺W(xué)定義為關(guān)于在道德方面什么是好與壞、什么是對與錯的學(xué)術(shù)。嚴(yán)格而言，倫理學(xué)與道德哲學(xué)等價(jià)，是屬于一種研究領(lǐng)域，其研究對象是道德?！俄f氏詞典》將倫理學(xué)定義為探討什么是好行為、什么是壞行為的一門學(xué)問，是以哲學(xué)思考在道德方面什么是正確、什么是錯誤?！吨袊蟀倏迫珪氛J(rèn)為，倫理學(xué)是關(guān)于道德的科學(xué)，是支配個體活動的道德原則以及與之相關(guān)的知識體系[2]。也有人從人際關(guān)系的角度把倫理學(xué)定義為，處理人與人、人與家庭、人與社會、人與國家的相互關(guān)系時(shí)應(yīng)該遵守的道德準(zhǔn)則，是個人在群體社會中生活必須遵守的道德準(zhǔn)則。假若缺少倫理學(xué)的督導(dǎo)，則很容易會帶來沖突與動亂。

概括而言，倫理學(xué)就是探討各種關(guān)系（包括社會關(guān)系、經(jīng)濟(jì)關(guān)系、法律關(guān)系），平衡需求（物質(zhì)需求和精神需求）與資源（自然資源和文化資源）的一種道德規(guī)范，它具有一定的文化差異性和社會的發(fā)展性。

倫理學(xué)可分為規(guī)范倫理學(xué)、元倫理學(xué)和描述倫理學(xué)三種類型。從應(yīng)用的角度，倫理學(xué)可以細(xì)分為生命倫理學(xué)、政治倫理學(xué)、商業(yè)倫理學(xué)、地球倫理學(xué)、軍事倫理學(xué)等。

二、學(xué)術(shù)研究倫理的發(fā)展

近年來研究倫理已是學(xué)術(shù)界極為重視的議題，自人體與動物實(shí)驗(yàn)起，逐漸擴(kuò)展到各個以人為對象的研究領(lǐng)域，學(xué)術(shù)界開始自律，要求所有從事學(xué)術(shù)研究的學(xué)者必須了解對生命、隱私的尊重及相關(guān)道德；在學(xué)術(shù)著作有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)范部分，學(xué)術(shù)界亦有一套準(zhǔn)則，是所有從事與發(fā)表研究成果的學(xué)者必須了解的。

學(xué)術(shù)研究倫理問題起源于第二次世界大戰(zhàn)期間以及戰(zhàn)后在醫(yī)學(xué)研究方面所爆發(fā)的一連串不當(dāng)人體試驗(yàn)案件，由此引起了社會和學(xué)術(shù)界對研究倫理的思考和重視，國際醫(yī)學(xué)界也因此訂立從事人體試驗(yàn)研究應(yīng)該遵守的基本倫理原則，并成立了相關(guān)的機(jī)構(gòu)，建立了相關(guān)審核機(jī)制，針對從事人體試驗(yàn)的研究計(jì)劃進(jìn)行倫理審查，并在計(jì)劃執(zhí)行期間予以監(jiān)督。此后，這些審查規(guī)范與機(jī)制逐漸擴(kuò)大到所有以人做為研究對象的研究計(jì)劃。全球很多國家和地區(qū)都成立的相應(yīng)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究倫理的審查，比如美國各大學(xué)校院或研究機(jī)構(gòu)所設(shè)置的Institutional Review Boards(IRBs)、英國各區(qū)域的Research Ethics Committees(RECs)、加 拿 大 的Research Ethics Boards(REBs)、澳大利亞的政府組織Australian Health Ethics Committee(AHEC)，以及非政府組織Human Research Ethics Committees(HRECs)。中國大陸對于研究倫理的關(guān)注點(diǎn)主要集中在學(xué)術(shù)誠信上，政府和科研管理的相關(guān)機(jī)構(gòu)對此問題也高度重視，制定了一系列的相關(guān)法律制度和政策來解決科學(xué)研究領(lǐng)域中的學(xué)術(shù)誠信問題。中國臺灣地區(qū)在2003年頒布人體試驗(yàn)委員會組織及作業(yè)基準(zhǔn)，此后各大醫(yī)院相繼成立IRB。在生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，研究倫理的普及和重視遠(yuǎn)高于其他的工程技術(shù)領(lǐng)域和人文社會科學(xué)領(lǐng)域。研究倫理在科學(xué)研究的各個領(lǐng)域的重要性不存在學(xué)科差異，是所有科學(xué)研究都必須遵從的道德規(guī)范。研究倫理是科學(xué)研究得以開展的基礎(chǔ)，也是研究成果順利轉(zhuǎn)化發(fā)表至關(guān)重要的前提。

三、研究倫理的概念及理論發(fā)展

提到研究倫理，我們常常最先想到的是學(xué)術(shù)誠信問題。然而學(xué)術(shù)誠信只是科學(xué)研究中倫理問題的一個面向，研究倫理的概念具有更廣泛的意涵。

學(xué)者戴華、甘偵蓉、鄭育萍等[3]認(rèn)為，在廣義層面，研究倫理是指所有與科學(xué)研究活動相關(guān)的行為規(guī)范，如尊重參與者意愿，保護(hù)參與者個人隱私，避免不必要的殘酷動物實(shí)驗(yàn)，避免論文抄襲，避免數(shù)據(jù)造假，等等。他們認(rèn)為研究倫理特別關(guān)注研究者是否能夠尊重并維護(hù)研究參與者的個人權(quán)益以及是否能促進(jìn)其個人福祉或社會整體福祉，并且提出了研究倫理的三個考量維度，即研究參與者的招募選擇、知情同意、風(fēng)險(xiǎn)效益評估等三個面向。林天佑[4]從對美國心理協(xié)會（American Psychological Association，簡稱APA）、美國公共意見研究協(xié)會（American Association for Public Opinion Research，簡稱AAPOR）、美國聯(lián)邦衛(wèi)生服務(wù)部（Department of Health and Human Services，簡稱HHS），以及美國紐約州立大學(xué)水牛城校區(qū)（State University of New York at Buffalo，簡稱SUNY/Buffalo）所訂的學(xué)術(shù)研究倫理準(zhǔn)則的分析，總結(jié)認(rèn)為學(xué)術(shù)倫理類似于職業(yè)道德，體現(xiàn)了研究者的專業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)精神，如果研究倫理規(guī)范有所缺失，學(xué)術(shù)研究的結(jié)果可能將對學(xué)術(shù)研究發(fā)展造成負(fù)面影響，甚至?xí)＜吧鐣目沙掷m(xù)發(fā)展。他認(rèn)為研究倫理體現(xiàn)在研究活動的四個環(huán)節(jié)，即研究主題的設(shè)計(jì)、研究過程的管理、研究結(jié)果的分析和報(bào)導(dǎo)，以及研究的誠信與分享。

在研究設(shè)計(jì)之初，必須審慎考慮人性尊嚴(yán)的研究價(jià)值。確定研究主題時(shí)，要以科學(xué)研究價(jià)值與維護(hù)研究對象個人尊嚴(yán)作為衡量研究價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)兩者出現(xiàn)矛盾時(shí)，要確保研究的結(jié)果對于當(dāng)事人所在的母體有重要的直接或間接的助益才可進(jìn)行。在研究實(shí)施的過程中，要以遵守個人意愿、知情同意、安全、匿名、誠信為基本原則。在研究結(jié)果分析時(shí)，要客觀全面地對研究資料進(jìn)行分析，不得任意刪減或刻意隱瞞研究結(jié)果，同時(shí)對研究結(jié)果的詮釋要盡可能的客觀全面，同時(shí)亦要尊重智慧財(cái)產(chǎn)。此外，其研究發(fā)現(xiàn)，教育領(lǐng)域的研究者在研究倫理規(guī)范上基本達(dá)成了共識[5-7]，所遵從的研究倫理規(guī)范側(cè)重在個人的意愿的尊重、個人隱私權(quán)的保護(hù)、確保研究者身心健康、遵守誠信原則，以及客觀的研究成果報(bào)告等方面[8]。

研究倫理所倡導(dǎo)的學(xué)術(shù)研究工作的行為準(zhǔn)則和工作規(guī)范，是科學(xué)研究得以可持續(xù)推進(jìn)的重要保障，其所提出的倫理道德標(biāo)準(zhǔn)與相關(guān)的法律制度相比，有更高的倫理要求。同時(shí)，研究倫理的完善也需要全社會成員的共同參與[9]。

盡管不同國家和地區(qū)對于研究倫理的概念界定有一定的差異，但其核心內(nèi)容具有高度的共識，也是學(xué)術(shù)研究人員高度自律的體現(xiàn)。在國際學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，已經(jīng)逐漸形成了用以指導(dǎo)學(xué)術(shù)研究工作的倫理準(zhǔn)則，特別是在研究設(shè)計(jì)和成果撰寫發(fā)表領(lǐng)域的學(xué)術(shù)規(guī)范的普及應(yīng)用率很高。學(xué)術(shù)研究倫理所提倡的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)甚至?xí)哂诜芍贫人蟮膫惱順?biāo)準(zhǔn)，這與科學(xué)研究所倡導(dǎo)的高度嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋举|(zhì)是一致的。

在研究倫理的發(fā)展過程中，學(xué)術(shù)研究者在學(xué)術(shù)倫理上已經(jīng)形成了一定的共識，這也構(gòu)成了學(xué)術(shù)倫理所包括的主要內(nèi)容——尊重個人意愿、確保個人隱私、保護(hù)研究對象的身心健康、遵守研究誠信。

一是尊重個人意愿。在以人為研究對象的研究中，研究資料的收集要基于研究者知情同意的前提：未征得研究對象的同意，不得對研究對象進(jìn)行研究；即使征得研究對象的同意，研究對象也有權(quán)隨時(shí)終止參加研究。

二是確保個人隱私。研究資料的收集要遵從匿名原則和私密性原則，以此保護(hù)研究對象的個人隱私權(quán)。在資料分析時(shí)，可采用代碼的形式實(shí)現(xiàn)匿名。同時(shí)，在資料的存儲過程中要注意避免資料泄露。

三是保護(hù)研究對象的身心健康。研究設(shè)計(jì)要以不危害研究對象的身心健康為基本前提，確保研究者參與研究不會造成生理和心理的傷害。

四是遵守研究誠信。除非必要的特殊情況，研究者有義務(wù)在研究開始前告知研究參與者研究的目的和研究的程序。確需隱瞞的，也應(yīng)該在研究結(jié)束后盡快向研究對象說明原委，以確保研究對象的基本權(quán)益。

五是客觀報(bào)告研究成果。研究者要客觀地對研究資料進(jìn)行分析，不可以略去與預(yù)期研究結(jié)果不符的資料。在研究結(jié)果的呈現(xiàn)過程，要客觀說明研究成果的局限性，不能有失偏頗。

總體而言，不管是在科學(xué)研究的價(jià)值上，還是在社會倫理道德的層面，研究倫理都是科學(xué)研究的前提和基礎(chǔ)。以研究倫理為前提和基礎(chǔ)的研究，對社會的發(fā)展具有更積極的意義，研究成果也能夠得到更好地應(yīng)用和推廣。

四、學(xué)術(shù)研究倫理教育的重要性

（一）學(xué)術(shù)倫理是學(xué)術(shù)研究工作開展的保障

學(xué)術(shù)研究不僅是個人行為，同時(shí)也是社會行為，所以必須尊崇社會倫理道德，這是對科學(xué)的尊重，也是對他人和自己的尊重。同時(shí)，在學(xué)術(shù)論文撰寫發(fā)表領(lǐng)域，近期不斷出現(xiàn)的剽竊、抄襲等現(xiàn)象，已經(jīng)嚴(yán)重?cái)_亂了學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的工作氛圍，也影響了學(xué)術(shù)研究工作者的工作積極性和工作熱情。學(xué)術(shù)倫理教育已經(jīng)迫在眉睫。學(xué)術(shù)倫理教育的普及對于學(xué)術(shù)研究人員是非常重要且必不可少的一項(xiàng)內(nèi)容，它不僅可以保護(hù)研究人員的權(quán)利，同時(shí)也能夠更好地維護(hù)研究對象的權(quán)益，維護(hù)學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的良好氛圍，為成果推廣和成果轉(zhuǎn)化奠定良好的基礎(chǔ)和平臺，實(shí)現(xiàn)社會資源的合理配置和共享。

（二）倫理與可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系密切

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和文化的變遷，倫理學(xué)在社會實(shí)踐中的作用也日益凸顯?，F(xiàn)在的社會，科技進(jìn)步日新月異，特別是大數(shù)據(jù)和多元化的社群媒體的迅速發(fā)展，正在沖擊和改變我們傳統(tǒng)的生活溝通的方式，同時(shí)對于學(xué)術(shù)研究的研究方法和資料收集的技術(shù)也帶來了巨大的改變。倫理道德是社會各個領(lǐng)域都必須遵從的原則，也是社會法律制度得以完善的前提，只有這樣社會才能更好地進(jìn)步，并實(shí)現(xiàn)永續(xù)發(fā)展。

（三）學(xué)術(shù)倫理教育有利于學(xué)術(shù)研究工作的質(zhì)量和效率提升

學(xué)術(shù)研究倫理是大學(xué)生，特別是碩士博士研究生從事科學(xué)研究的基本行為準(zhǔn)則。要推進(jìn)研究倫理的教育普及工作，使學(xué)生在學(xué)術(shù)研究生涯的起步階段就樹立正確的學(xué)術(shù)研究倫理理念，了解學(xué)術(shù)研究項(xiàng)目設(shè)計(jì)與申請、研究成果撰寫與發(fā)表，以及研究成果的推廣與實(shí)踐的規(guī)范和相關(guān)的倫理審查的原則與流程，啟發(fā)學(xué)生對研究倫理的思考，幫助學(xué)生建立正確嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)研究倫理的理念，并在今后的學(xué)術(shù)研究生涯中秉承學(xué)術(shù)倫理規(guī)范，并以此為基礎(chǔ)，在學(xué)術(shù)研究群體從事科學(xué)研究工作。

五、加強(qiáng)學(xué)術(shù)倫理建設(shè)的具體策略

（一）將學(xué)術(shù)倫理教育納入到大學(xué)生課程體系中

很多國家和地區(qū)已經(jīng)將學(xué)術(shù)倫理教育納入到研究生的必修課程，以此來強(qiáng)化學(xué)術(shù)研究倫理的規(guī)范性。我國的學(xué)術(shù)倫理教育相對滯后，可以借鑒國外的經(jīng)驗(yàn)，將學(xué)術(shù)倫理課程納入到大學(xué)生的必修課程體系中，在大學(xué)生群體中初步開展學(xué)術(shù)倫理教育。同時(shí)，將學(xué)術(shù)倫理教育的核心與專業(yè)相結(jié)合，以此提升學(xué)生的職業(yè)道德修養(yǎng)。例如，對于商科專業(yè)的學(xué)生，可以將商業(yè)倫理的內(nèi)容融入到學(xué)術(shù)倫理的課程中。學(xué)術(shù)倫理教育的核心應(yīng)側(cè)重于研究工作的具體環(huán)節(jié)，包括研究設(shè)計(jì)的倫理規(guī)范的實(shí)踐、學(xué)術(shù)著作的出版發(fā)表、研究資料的收集與管理、研究成果的撰寫等等。通過案例分析的形式，展示學(xué)術(shù)研究倫理對科學(xué)研究的重要性和實(shí)踐價(jià)值，以及對于自身研究生涯的影響。

（二）規(guī)范學(xué)術(shù)倫理的審查制度

加強(qiáng)學(xué)術(shù)倫理建設(shè)，除了宣傳教育以外，也應(yīng)該落實(shí)到學(xué)術(shù)研究的管理工作全過程。建立完備的學(xué)術(shù)倫理審查制度體系：首先，對于學(xué)術(shù)研究計(jì)劃的研究設(shè)計(jì)進(jìn)行倫理審查，包括研究對象的選擇、研究資料的收集與存儲、研究成果的呈現(xiàn)形式等，確保研究設(shè)計(jì)符合倫理規(guī)范，維護(hù)研究對象的個人隱私權(quán)；其次，在研究計(jì)劃的執(zhí)行過程中，也要確保研究參與者的健康和安全，包括心理層面，當(dāng)然也包括生理層面；再次，在研究成果撰寫和發(fā)表過程中，加強(qiáng)學(xué)術(shù)倫理的審查，特別是學(xué)術(shù)論文撰寫的倫理規(guī)范和出版發(fā)表的審查。

（三）建立對學(xué)術(shù)不端行為的管控機(jī)制

學(xué)術(shù)不端行為是科學(xué)研究工作可持續(xù)發(fā)展的絆腳石，嚴(yán)重制約了科學(xué)研究的質(zhì)量提升，也造成了研究資源的極大浪費(fèi)，同時(shí)也對遵從學(xué)術(shù)倫理準(zhǔn)則的學(xué)術(shù)研究工作者造成了極大的困惑，嚴(yán)重影響研究工作的積極性。在學(xué)術(shù)倫理建設(shè)過程中，要建立并完善對學(xué)術(shù)不端行為的管控機(jī)制，嚴(yán)厲打擊學(xué)術(shù)不端行為，維護(hù)學(xué)術(shù)研究者的個人知識產(chǎn)權(quán)。相關(guān)學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)和出版機(jī)構(gòu)，要充分利用信息技術(shù)，加強(qiáng)對學(xué)術(shù)不端行為的篩查，盡量將學(xué)術(shù)不端行為的不良影響控制在最小的范圍內(nèi)。同時(shí)，相關(guān)學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)也要在制度上對學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行打擊，明確學(xué)術(shù)不端行為的嚴(yán)重后果和相關(guān)責(zé)任人必須承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。通過制度構(gòu)建和教育宣傳，將學(xué)術(shù)不端行為的嚴(yán)重后果與個人職業(yè)生涯發(fā)展密切關(guān)聯(lián)，警示學(xué)術(shù)研究人員樹立學(xué)術(shù)研究倫理意識，杜絕學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

六、職業(yè)教育領(lǐng)域加強(qiáng)教師學(xué)術(shù)倫理的建議

一直以來，因?yàn)槁殬I(yè)教育注重應(yīng)用性的特點(diǎn)，職業(yè)教育領(lǐng)域的教師的科研也是以應(yīng)用型研究為主，但這并不代表應(yīng)用型研究就不需要堅(jiān)持學(xué)術(shù)倫理，任何科學(xué)研究都要以學(xué)術(shù)倫理為基礎(chǔ)。因?yàn)槁殬I(yè)教育對教師的業(yè)務(wù)能力考核相較于其他的普通高等教育有所不同，除了科研能力的考核外，教學(xué)技能的考核的權(quán)重相對更大，導(dǎo)致在職業(yè)教育領(lǐng)域教師對學(xué)術(shù)研究的熱情和學(xué)術(shù)倫理的認(rèn)知不夠深入，存在一定的偏差，也導(dǎo)致職業(yè)教育領(lǐng)域的科研成果的數(shù)量和質(zhì)量都存在一定的局限性。因此，在職業(yè)教育領(lǐng)域，更需要完善教師學(xué)術(shù)倫理建設(shè)。

首先，需要做好學(xué)術(shù)倫理的教育，幫助老師對學(xué)術(shù)倫理的概念范疇有個全面客觀的認(rèn)知，明確學(xué)術(shù)倫理所涵蓋的具體范疇和學(xué)術(shù)不端行為的具體形式。其次，職業(yè)院校在制度管理上也應(yīng)該建立學(xué)術(shù)倫理的制度體系，杜絕違反學(xué)術(shù)倫理的行為發(fā)生，以免因?yàn)槌霈F(xiàn)違反學(xué)術(shù)倫理的負(fù)面事件所帶來的不公平結(jié)果和對學(xué)校品牌聲譽(yù)的影響。此外，師者，應(yīng)以身作則。學(xué)術(shù)倫理也是教師的職業(yè)道德的重要組成部分，教師的師德也是學(xué)生學(xué)習(xí)的榜樣。從這一點(diǎn)上看，加強(qiáng)職業(yè)教育教師的學(xué)術(shù)倫理建設(shè)也是提升學(xué)生職業(yè)道德的必然選擇。

總之，不管是在自然科學(xué)研究領(lǐng)域，還是在社會科學(xué)研究領(lǐng)域，乃至在社會生活的各個領(lǐng)域，倫理都應(yīng)該是從業(yè)者應(yīng)該遵守的最基本的道德標(biāo)準(zhǔn)。近年來，我國加大了科研工作的投入，在科研領(lǐng)域也積累了很多喜人的成果。然而，伴隨著科技進(jìn)步，也出現(xiàn)了很多關(guān)于科研倫理的爭議事件，引起了社會公眾對于更廣泛的研究倫理的思考[9]。我國對于研究倫理問題的治理體系建設(shè)起步較晚，相關(guān)的制度規(guī)范仍需進(jìn)一步完善[10]。不管是研究倫理還是商業(yè)倫理，或者倫理學(xué)的其他應(yīng)用面向，其貫徹實(shí)施不僅需要法律制度的保障，更離不開倫理教育。因?yàn)閭惱砩婕暗膯栴}常常會跨越法律和道德兩個層面，在法律約束不了的范圍內(nèi)，倫理教育就顯得尤為重要。如果能在倫理教育的層面打好基礎(chǔ)，可以起到事半功倍的效果。