李 達(dá)

論認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的“自愿性”構(gòu)成要素及實(shí)現(xiàn)路徑

李 達(dá)

（貴州師范大學(xué) 法學(xué)院，貴州 貴陽 550001）

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度作為我國刑事訴訟中一項(xiàng)新的制度，具有重要的刑事法律價值內(nèi)涵。而在具體實(shí)踐之中，關(guān)于被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性的保障方面存在著問題。鑒于此，通過厘清認(rèn)罪認(rèn)罰的具體內(nèi)涵，從而更為清晰地把握認(rèn)罪認(rèn)罰中自愿性的主、客觀構(gòu)成要素，在此基礎(chǔ)之上，提出建立權(quán)利告知制度、規(guī)范被追訴人庭前反悔權(quán)、完善值班律師參與制度、推動法庭審查實(shí)質(zhì)化方式對被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性加以保障，從而進(jìn)一步推動認(rèn)罪認(rèn)罰制度的完善和落實(shí)。

認(rèn)罪；認(rèn)罰；自愿性；保障

一、引言

2018年10月26日，全國人大常委會通過《關(guān)于修改〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的決定》，將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度和刑事速裁程序的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)積累上升至法律，自此，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度成為我國刑事訴訟中的一項(xiàng)重要制度。認(rèn)罪認(rèn)罰制度的設(shè)立不同于以往的刑事從寬制度，它既是實(shí)體制度，又是程序制度，是集程序規(guī)則與實(shí)體規(guī)范與一身的綜合性法律制度[1]。從適用范圍上來講，認(rèn)罪認(rèn)罰制度的適用時間從偵查程序開始一直持續(xù)到審判階段，貫穿始終。并且，認(rèn)罪認(rèn)罰制度的適用范圍不因罪名的差異、量刑的輕重而有所限制。這一制度的確立標(biāo)志著我國“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策的進(jìn)一步落實(shí)與推進(jìn)，為我國深入推動以審判為中心的刑事訴訟制度改革創(chuàng)設(shè)了良好的制度條件[2]。

然而，立法上的美好愿景并不一定與現(xiàn)實(shí)生活能夠完全契合。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度雖然為我國刑事審判現(xiàn)代化、體系化起到了關(guān)鍵作用，但是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的具體實(shí)施仍然存在一些混亂之處。例如，我國2018年《刑事訴訟法》第15條規(guī)定：“犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)地供述自己的罪行……，可以依法從寬處理。”依據(jù)該條文，犯罪嫌疑人、被告人若想獲得認(rèn)罪認(rèn)罰下的從寬處理，必須自愿地供述自己的罪行。而在這就引發(fā)了一個關(guān)鍵的爭議問題：何為自愿？也就是說，司法人員在辦案時，如何判斷被追訴人是否自愿地向司法工作人員供述自己的罪行。若不將該問題進(jìn)行厘清，那么對于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用將產(chǎn)生根本上的動搖，司法實(shí)踐中也會因“自愿”標(biāo)尺的不統(tǒng)一產(chǎn)生“同案不同判”的司法怪象，不利于全國范圍內(nèi)深入推進(jìn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的具體實(shí)施。同時，被追訴人供述的自愿性也應(yīng)當(dāng)受到一定的保障，避免其他干擾因素對被追訴人的供述自愿性產(chǎn)生影響。鑒于此，對認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的“自愿”進(jìn)行合理的解讀并采取合理的措施保障被追訴人供述的自愿性，成為當(dāng)下亟待解決的問題之一。

二、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的理論構(gòu)造

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的價值設(shè)定兼具政策與效率二重屬性。在遵守宏觀政策的指引下，追求刑事訴訟效率的積極實(shí)現(xiàn)避免不了與保護(hù)被害人的權(quán)益之間產(chǎn)生沖突。正因如此，正確地適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是我國刑事政策落實(shí)、被害人權(quán)益保障以及法律公平正義實(shí)現(xiàn)的必然要求，而認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用前提就是對認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度進(jìn)行合理的解析與闡釋。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度可以從價值評定與客觀認(rèn)定兩個維度對其進(jìn)行解釋，如圖1所示。那么在客觀認(rèn)定層面，何為“罪”？何為“罰”？在中國語境下對該問題作出合理的解答是解決后續(xù)價值評定問題的根源所在。故本文將對認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度從不同方面進(jìn)行解答，為后續(xù)被追訴人自愿性問題的解答提供正當(dāng)?shù)睦碚摶A(chǔ)。

圖1 認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度結(jié)構(gòu)簡圖

（一）認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的“認(rèn)罪”

關(guān)于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的“認(rèn)罪”所指向的內(nèi)容，我國學(xué)者有著不同程度的認(rèn)識，大體上可以分為三個層次：被追訴人是否承認(rèn)犯罪事實(shí)，被追訴人是否承認(rèn)構(gòu)成犯罪，被追訴人是否承認(rèn)被指控罪名。而三種不同層次的“認(rèn)罪”認(rèn)識，最終形成了對“認(rèn)罪”內(nèi)涵的差異化理解，也產(chǎn)生了關(guān)于“認(rèn)罪”理論上的不同學(xué)說，這其中就包含了精確認(rèn)罪說、概括認(rèn)罪說、自愿認(rèn)罪說等不同學(xué)說理論。而對“認(rèn)罪”的不同理解角度決定了后續(xù)制度的具體應(yīng)用以及程序銜接，因此，對“認(rèn)罪”內(nèi)涵的厘清是該制度合理推進(jìn)的應(yīng)有之義。

若要正確地理解認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的“認(rèn)罪”，首先要將其與我國刑法與刑事訴訟法中其他類似制度進(jìn)行區(qū)分。我國刑事司法制度中已經(jīng)規(guī)定了一系列的認(rèn)罪制度，例如自首、坦白等。這些制度無論是從目的還是結(jié)果上均與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的“認(rèn)罪”存在高度交叉。審視2018年《刑事訴訟法》第15條、第173條以及《關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見》中有關(guān)規(guī)定，我國官方目前仍傾向于將“認(rèn)罪”界定為犯罪嫌疑人或被告人自愿如實(shí)地供述自己的主要犯罪事實(shí)，而如實(shí)供述自己的罪行則與刑法中規(guī)定的“自首”與“坦白”產(chǎn)生了適用上的重疊。誠然，作為最新的寬嚴(yán)相濟(jì)的政策樣態(tài)的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度與自首、坦白、如實(shí)供述之間存在歷史傳承關(guān)系[3]，不過，作為我國最新的理論成果，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度有著獨(dú)特的制度優(yōu)勢與操作空間。與傳統(tǒng)的量刑情節(jié)相比，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用上更為廣泛，其適用時間貫穿于刑事訴訟全過程，且不受罪名與可能受到的刑罰限制。換言之，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是對被追訴人權(quán)利的進(jìn)一步保障，有利于我國寬嚴(yán)相濟(jì)政策的有效落實(shí)。在此背景之下，對于“認(rèn)罪”的內(nèi)涵應(yīng)當(dāng)結(jié)合我國目前的刑事司法程序進(jìn)行分類討論。具體而言，對認(rèn)罪中“罪”的內(nèi)涵不應(yīng)“一刀切”地判斷，而應(yīng)當(dāng)對普通程序、速裁程序、簡易程序中認(rèn)罪的內(nèi)容作出區(qū)別。鑒于速裁程序與簡易程序中被追訴人一般并不需要經(jīng)歷法庭調(diào)查、辯論等環(huán)節(jié)，因此，對被追訴人“認(rèn)罪”的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)適當(dāng)提高，不應(yīng)僅適用對其主要犯罪事實(shí)的供述，同時也需要其對罪名認(rèn)定與檢查機(jī)關(guān)協(xié)商一致。類型化地區(qū)分“認(rèn)罪”在不同程序中的內(nèi)涵能夠有助于真正的實(shí)現(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的效率價值，避免對我國原本的繁簡分流的訴訟程序產(chǎn)生阻礙影響，進(jìn)一步地優(yōu)化司法資源合理配置，推動我國刑事訴訟的改革目標(biāo)的完成。

（二）認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的“認(rèn)罰”

我國所規(guī)定的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度將“認(rèn)罪”與“認(rèn)罰”相結(jié)合起來，二者缺一不可，被追訴人只有在既認(rèn)罪又認(rèn)罰的情形之下才能夠獲得“依法從寬處理”。這種將“認(rèn)罪”與“認(rèn)罰”相結(jié)合起來的，共同作為被追訴人獲得從寬的條件的規(guī)定是否合理，是實(shí)踐與理論界爭議的焦點(diǎn)。換言之，“認(rèn)罰”究竟代表被追訴人對量刑裁判的認(rèn)同，還是被追訴人僅針對檢察機(jī)關(guān)的量刑建議的認(rèn)可？對此一直爭論不休[4]。進(jìn)一步來看，這種爭議的根源在于對“認(rèn)罰”內(nèi)涵的不同理解。主張“認(rèn)罰”代表對最終裁判量刑認(rèn)同的一方認(rèn)為，被追訴人在此種理解背景之下，“認(rèn)罰”的作出間接地代表被追訴人放棄自己的上訴權(quán)[5]。主張“認(rèn)罰”代表被追訴人認(rèn)同檢察機(jī)關(guān)的量刑建議的一方認(rèn)為，被追訴人的“認(rèn)罰”僅僅是贊同適用速裁程序?qū)徖?，而并不能夠?qū)ⅰ罢J(rèn)罰”的外延不斷擴(kuò)張，乃至認(rèn)為被追訴人的“認(rèn)罰”意味著服從最終的判決，放棄上訴的權(quán)利[6]。考察我國推出認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的目的以及時代背景來看，隨著時代的進(jìn)步與發(fā)展，為了優(yōu)化司法資源配置、提升案件處理效率，維護(hù)司法公正，最終推出了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。而該制度的推出必須要兼顧控辯雙方的地位與權(quán)益。若將“認(rèn)罰”的內(nèi)涵外延擴(kuò)展到最終的量刑判決以及上訴權(quán)的喪失的話，案件將會處于一種“未審先判”的樣態(tài)，對于被追訴人的權(quán)益無疑是一種侵犯，同時也與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度對被追訴人權(quán)利保障立法價值相背離。正因如此，將“認(rèn)罰”的內(nèi)涵限縮在被追訴人對可能的刑罰的認(rèn)同是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的應(yīng)然，也符合對被追訴人訴訟權(quán)利的保護(hù)的要求。

在對認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的基本要素構(gòu)成厘清的基礎(chǔ)之上，可以更為清晰地把握認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的“罪”與“罰”的內(nèi)涵。而具體應(yīng)用該制度時則是一種更為復(fù)雜的判斷與考量。辦案人員對于被追訴人的“認(rèn)”的評判影響到認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度能否準(zhǔn)確地應(yīng)用到個案之中，也會直接影響到被追訴人能否獲得從寬處理，更深層次的說，被追訴人“認(rèn)”的自愿性與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的社會效益密不可分。只有在被追訴人基于自愿的認(rèn)罪認(rèn)罰的基礎(chǔ)之上，才能夠說明被追訴人真誠悔過、具有從寬的正當(dāng)性理由，從個體上實(shí)現(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的預(yù)防犯罪的社會價值。

三、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的自愿性構(gòu)成要素

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的設(shè)計(jì)理念中重要的一點(diǎn)就是解決我國存在的“嚴(yán)有余而寬不足”的刑事立法問題。我國刑事立法在不斷擴(kuò)大重罪范圍的同時，也為了順應(yīng)犯罪治理法治化的要求，降低犯罪門檻，增設(shè)新型犯罪等手段將大量輕微犯罪行為納入刑法的管控范圍。刑事立法上的“雙擴(kuò)”在實(shí)踐中體現(xiàn)出不對稱性司法適用。具體表現(xiàn)為，刑罰體系偏嚴(yán)、過于傳統(tǒng)單一，而應(yīng)對的辦法中，為了維護(hù)傳統(tǒng)刑法體系的穩(wěn)定性，較為恰當(dāng)?shù)慕鉀Q路徑就是豐富從寬量刑情節(jié)，因此認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度應(yīng)運(yùn)而生[7]，在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的具體應(yīng)用中，產(chǎn)生了許多問題，其中關(guān)于被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性的保障問題尤為關(guān)鍵。若不保障被追訴人對“罪”與“罰”認(rèn)同的自愿性極有可能會產(chǎn)生兩種主要的消極情形：第一種可以稱為虛假自愿，這種情形的產(chǎn)生主要因?yàn)樵诜缸锘顒又袑?shí)際的受害者是在案件中受害的被害人，而在刑事訴訟程序之中，犯罪人所認(rèn)罪的對象則是公安司法機(jī)關(guān)。由此，在實(shí)踐之中就會出現(xiàn)有些犯罪人為了從寬處理的積極效益對公安司法機(jī)關(guān)進(jìn)行認(rèn)罪，而對實(shí)際受損的被害人則無任何悔過之心，這與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的司法理念大相徑庭[8]；第二種情形可以稱為屈服自愿。顧名思義，這種情形下的被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的意思表達(dá)是出于被脅迫的狀態(tài)，產(chǎn)生這種情形往往是由于辦案機(jī)關(guān)片面追求辦案效率而完全忽略對被追訴人的權(quán)益保障，該情形下的認(rèn)罪認(rèn)罰與我國對與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的司法愿景相差甚遠(yuǎn)。上述消極情形的可能出現(xiàn)引發(fā)了我國學(xué)者們關(guān)于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性保障問題的探討。若想解決自愿性的保障問題，首先要對自愿性構(gòu)成要素進(jìn)行研討，于此基礎(chǔ)之上才能夠更為深入地考慮如何保障被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性。實(shí)際上，認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性與社會心理學(xué)意義上的自愿存在一定的差異，認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性更加強(qiáng)調(diào)的是一種對于強(qiáng)迫認(rèn)罪認(rèn)罰的否定[9]。在布萊克法律詞典中將自愿性定義為“一種不受強(qiáng)迫的自愿與自由的特征”[10]。從文義上來看，自愿性可以拆分為“自”與“愿”兩個維度來加以考量。由此，本文主張將自愿性分為客觀方面與主觀方面，從而對應(yīng)自愿性中的“自”與“愿”進(jìn)行分析。

客觀方面來看，自愿性中“自”應(yīng)當(dāng)包含以下兩點(diǎn)內(nèi)容：第一，被追訴人的認(rèn)罪認(rèn)罰是出于被追訴人的獨(dú)立行為。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬量刑的適用應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)出被追訴人對于自己所犯罪行的真誠悔改。這種悔改也必須來源于被追訴人本人。從形式上來說，認(rèn)罪認(rèn)罰要求行為的作出源于被追訴人的自身的行為。第二，被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的作出應(yīng)當(dāng)是可感知的外在表達(dá)。只有將被追訴人的認(rèn)罪認(rèn)罰外在實(shí)體化才能夠形成穩(wěn)定的書面材料，防止被追訴人隨意改變自身說辭，影響司法穩(wěn)定性。

主觀方面來看，自愿性的“愿”應(yīng)當(dāng)包含以下幾點(diǎn)內(nèi)容：第一，被追訴人所作出的認(rèn)罪認(rèn)罰是自己自由的選擇。這就要求辦案機(jī)關(guān)在對被追訴人進(jìn)行認(rèn)罪認(rèn)罰程序時，不干涉被追訴人的選擇行為。被追訴人可以選擇認(rèn)罪認(rèn)罰，也可以選擇拒絕認(rèn)罪認(rèn)罰，同樣也可以保持沉默；被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的范圍也應(yīng)當(dāng)由被追訴人自由地選擇，被追訴人可以選擇就某項(xiàng)罪名認(rèn)罪認(rèn)罰，就一些罪名認(rèn)罪認(rèn)罰或全部罪行認(rèn)罪認(rèn)罰[11]。第二，被追訴人對自身意識具有可控制力?！蛾P(guān)于在部分地區(qū)開展刑事案件認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試點(diǎn)工作的辦法》（下文簡稱《試點(diǎn)辦法》）第2條指出，尚未完全喪失控制自身行為能力的精神病人不適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。這是由于精神病人缺少對自身意識的完全控制能力，其所作出的意思表示可能存在認(rèn)識與理解上的偏差。這樣的規(guī)定從側(cè)面反映出，使用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度時，對自愿性的要求應(yīng)掌握一定的標(biāo)準(zhǔn)，也即最初認(rèn)罪認(rèn)罰的被追訴人應(yīng)當(dāng)能夠完全控制自身的意識。第三，被追訴人的認(rèn)罪認(rèn)罰是基于真實(shí)意思的表現(xiàn)。這里所謂的真實(shí)意思表示指代的是被追訴人應(yīng)當(dāng)對認(rèn)罪認(rèn)罰的有關(guān)信息清楚知悉，在此基礎(chǔ)之上作出是否認(rèn)罪認(rèn)罰的意思表示。《試點(diǎn)辦法》第5條規(guī)定犯罪嫌疑人、被告人有權(quán)獲得法律幫助，確保其了解認(rèn)罪認(rèn)罰的性質(zhì)和法律后果，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。正因如此，被追訴人所愿意作出的認(rèn)罪認(rèn)罰前提是其了解關(guān)于認(rèn)罪認(rèn)罰的相關(guān)信息。如

前所述，這里講到的了解應(yīng)當(dāng)是對法律結(jié)果有限定的、概括的了解，而非認(rèn)同的認(rèn)罪認(rèn)罰所產(chǎn)生的精準(zhǔn)的法律后果。

四、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的自愿性實(shí)現(xiàn)路徑

我國《刑事訴訟法》以及其他相關(guān)的司法解釋等法律規(guī)定對認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用，在不同的訴訟階段分別設(shè)置了不同的訴訟規(guī)則與程序，從而建立起來一套較為完善的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件的審理機(jī)制，使得寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策得以立法化、程序化[12]。然而，在很長的一段時間之內(nèi)，對于寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的運(yùn)用主要依賴于辦案機(jī)關(guān)的主動調(diào)查、審查與認(rèn)定，這種訴訟程序形式與審理機(jī)制可能會導(dǎo)致認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的執(zhí)行不力或流于形式，最終造成被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性難以保障。為了防止上述現(xiàn)象的出現(xiàn)，本文建議可以采取以下幾點(diǎn)措施保障被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性。

（一）權(quán)利告知制度的建立

刑事訴訟程序中“認(rèn)罪”與“認(rèn)罰”就是一種“同意”，而這種同意又以被追訴人充分掌握有關(guān)筆錄信息，理解同意的含義，經(jīng)過充分的考慮之下作出的決定[13]。根據(jù)民事訴訟處分原則，當(dāng)事人只要在不損害國家、社會以及他人的合法權(quán)益下，有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)自主地決定是否行使實(shí)體權(quán)利和訴訟權(quán)利[14]。也即，在適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度時，要確保被追訴人的認(rèn)罪是在被追訴人已經(jīng)完全了解案件的事實(shí)進(jìn)展，辦案人員也應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知被追訴人“同意”所產(chǎn)生的后果。權(quán)利告知作為一項(xiàng)辦案機(jī)關(guān)的義務(wù)，與此相對應(yīng)也就是被追訴人應(yīng)當(dāng)享有知悉的權(quán)利。知悉權(quán)作為一項(xiàng)訴訟中的權(quán)利，通常指的是被追訴人在訴訟過程中獲知與自己權(quán)益相關(guān)的各種信息，從而能夠更加理性地行使或處分自己的權(quán)利[15]。也即，在認(rèn)罪認(rèn)罰流程之中，被追訴人應(yīng)當(dāng)享有知悉權(quán)，而知悉權(quán)的保證就是要建立權(quán)利告知制度，確保處于強(qiáng)勢地位的辦案機(jī)關(guān)能夠積極地履行權(quán)利告知義務(wù)。具體的制度設(shè)計(jì)可以從以下幾個方面進(jìn)行：第一，應(yīng)當(dāng)及時、規(guī)范地記錄訊問的完整過程，并以錄音錄像制度輔之，防止被追訴人在認(rèn)罪認(rèn)罰之后得到從寬的托詞[16]；第二，可以賦予被追訴人查閱案件卷宗的權(quán)利。目前，我國僅規(guī)定了辯護(hù)人享有一定的閱卷權(quán)，而對被追訴人的閱卷權(quán)缺少必要的規(guī)定，這樣的制度設(shè)計(jì)難免會影響到被追訴人的知情權(quán)，最終直接影響被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性的真實(shí)。

（二）規(guī)范被追訴人的庭前認(rèn)罪反悔權(quán)

目前來看，我國關(guān)于當(dāng)事人反悔權(quán)的研究主要存在于消費(fèi)者研究領(lǐng)域，在我國刑事訴訟相關(guān)法律規(guī)定之中，關(guān)于被追訴人的反悔權(quán)尚未有直接明確的規(guī)定。但是我國于《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》中第83條規(guī)定了被追訴人對自己的辯解和供述反悔的情形，這表明賦予被追訴人反悔權(quán)存在制度的合理性[17]。此外，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度要求被追訴人是基于自愿而作出的，那么自愿中就理所應(yīng)當(dāng)?shù)匕椿诘臋?quán)利，若將此權(quán)利剝奪無異于破壞了被追訴人自愿性的完整性。經(jīng)過分析，雖然被追訴人的認(rèn)罪認(rèn)罰的反悔具有制度正當(dāng)性并符合認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的自愿性要求，但若在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度運(yùn)用中賦予被追訴人反悔權(quán)可能面臨兩個方面的阻礙，一方面，被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰之后，因?yàn)槟承┮蛩氐淖饔茫鋵φJ(rèn)罪認(rèn)罰反悔，在這之后，被追訴人可能錯失從寬處理的機(jī)會，同時被追訴人也會存在擔(dān)心因反悔而造成司法機(jī)關(guān)報(bào)復(fù)的心理。另一方面，被追訴人的反悔對于司法機(jī)關(guān)來講存在一定的司法風(fēng)險。譬如，被追訴人的反悔可能推翻司法機(jī)關(guān)之前的工作，造成司法資源的浪費(fèi)[18]。鑒于以上兩點(diǎn)考慮，被追訴人的反悔權(quán)理應(yīng)受到一定的限制，較為有效的辦法是，可以根據(jù)被追訴人的反悔權(quán)實(shí)施時間作出分類處置。依照司法審查為時間節(jié)點(diǎn)，司法審查之前被追訴人可以隨時反悔，司法審查之后被追訴人若想實(shí)施反悔權(quán)應(yīng)當(dāng)提出合理且充分的證據(jù)。此外，若該案已經(jīng)宣判，那么被追訴人的反悔權(quán)應(yīng)當(dāng)歸于消滅，以此避免產(chǎn)生司法上的不穩(wěn)定性。

（三）完善值班律師參與制度

刑事速裁程序和認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的設(shè)立催生了值班律師制度的建立與發(fā)展[19]。根據(jù)我國2018年《刑事訴訟法》第36條的規(guī)定，值班律師由法律援助機(jī)構(gòu)派駐在人民法院、看守所等場所，其功能是為犯罪嫌疑人、被告人提供法律問題咨詢、程序選擇建議、申請變更強(qiáng)制措施等方面的幫助。而在我國刑事訴訟相關(guān)規(guī)定之中，值班律師的角色定位并不等同于辯護(hù)人的訴訟地位，其發(fā)揮的作用類似于“準(zhǔn)辯護(hù)人”。換言之，值班律師并不具備辯護(hù)人具有的調(diào)查取證權(quán)和閱卷權(quán)，若想讓值班律師的法律幫助更為準(zhǔn)確有效，顯然在此種情形下值班律師僅依靠短暫的與被追訴人進(jìn)行交流，就為其提供恰當(dāng)?shù)牧啃探ㄗh是不切實(shí)際的。因此，為了確保值班律師幫助的實(shí)質(zhì)性，可以在今后的制度設(shè)計(jì)中為值班律師提供更多的實(shí)質(zhì)性權(quán)利，避免形式化。譬如，在實(shí)踐中處理認(rèn)罪認(rèn)罰案件時，時常會發(fā)生辯方內(nèi)部意見不統(tǒng)一的情形，而這種意見分歧需要一套合適的處理辦法進(jìn)行處理。內(nèi)部意見分歧的處理結(jié)果可能有兩種：第一，值班律師退出，更換值班律師；第二，被追訴人與值班律師協(xié)商一致，意見統(tǒng)一。后者情形中，值班律師完成了其應(yīng)盡的義務(wù)。而就前者而言，我國現(xiàn)行的刑事訴訟相關(guān)規(guī)定之中，只規(guī)定了委托律師或援助律師的退出機(jī)制，而對于值班律師的退出機(jī)制尚未有明確的規(guī)定，建議完善值班律師退出機(jī)制，使得被追訴人的認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性更為實(shí)質(zhì)化，而非無奈之下妥協(xié)的后果。此外，我國應(yīng)當(dāng)為值班律師的幫助工作提供更為便利的條件。雖然我國2018年《刑事訴訟法》第36條中已經(jīng)規(guī)定了辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)為被追訴人會見值班律師提供便利，而對于該條文中的“便利”并未明確其具體內(nèi)容。因此，我國有必要在未來值班律師制度的修繕中設(shè)定更為細(xì)致的值班律師的會見權(quán)，并附有權(quán)利救濟(jì)的方式，從而確保值班律師在被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰案件中的關(guān)鍵作用，進(jìn)一步保障被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性。

（四）法庭審查的實(shí)質(zhì)化

2018年《刑事訴訟法》以及《試點(diǎn)辦法》中并未明確規(guī)定人民法院審查被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性的程序辦法。在實(shí)踐中，由于缺少法律的明文規(guī)定，各地法院對于被追訴人的認(rèn)罪認(rèn)罰審查難免流于形式，從而架空認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度理念，難以兼顧法律的公平正義與效率之間的關(guān)系。為了防止無辜者被迫認(rèn)罪，保障被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性，理應(yīng)建立被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的審查機(jī)制。雖然認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用貫穿訴訟整個階段，涉及到偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)幾方不同機(jī)關(guān)，但從實(shí)際角度來說，由于法官是最后的審判者，因此，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的法庭審查是三個階段中最為關(guān)鍵的一環(huán)，也是被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性的最后一道保障。為了確保法庭審查的實(shí)質(zhì)性，應(yīng)當(dāng)課以法庭自愿性審查的義務(wù)，明確被追訴人對于認(rèn)罪認(rèn)罰的“罪”與“罰”的內(nèi)容，以及可能帶來的最終法律后果，給予被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性的最終保障。

以上關(guān)于自愿性的保障路徑僅是針對一般情況下被追訴人自愿性保障方式進(jìn)行解讀，而在實(shí)踐中，由于近些年來未成年人犯罪率幾度攀升，如何確保未成年人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性需要作出一些更為細(xì)致的構(gòu)想。例如，未成年人認(rèn)罪認(rèn)罰案件中，對于未成年人來講，其行為表達(dá)受到自身因素的一定限制，故在未成年人認(rèn)罪認(rèn)罰案件中應(yīng)當(dāng)確保其在法定代理人或其他合適成年人的伴同下進(jìn)行。換言之，由于未成年人的年齡等特殊原因，其理解能力與表達(dá)能力均可能存在一定的限制，因此對未成年人認(rèn)罪認(rèn)罰案件中自愿性的判斷，辦案機(jī)關(guān)不應(yīng)完全采納未成年犯的個人自由表達(dá)，而應(yīng)當(dāng)對未成年犯的法定代理人與其他成年人的意見適當(dāng)加以考慮。

[1] 苗生明,周穎.認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用的基本問題——《關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見》的理解和適用[J].中國刑事法雜志,2019,29(6):3-29.

[2] 孫長永.認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的基本內(nèi)涵[J].中國法學(xué),2019, 36(3):204-222.

[3] 趙恒.“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬”內(nèi)涵再辨析[J].法學(xué)評論,2019, 37(4):174-183.

[4] 孔令勇.教義分析與案例解說:讀解刑事訴訟中的“認(rèn)罪”,“認(rèn)罰”與“從寬”[J].法制與社會發(fā)展,2018,24(1):188- 204.

[5] 朱孝清.認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的幾個理論問題[J].法學(xué)雜志,2017,38(9):10-21.

[6] 王敏遠(yuǎn).認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度疑難問題研究[J].中國法學(xué), 2017,34(1):17-34.

[7] 盧建平.刑事政策視野中的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬[J].中外法學(xué), 2017,29(4):1000-1023.

[8] 劉少軍.認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的被害人權(quán)利保護(hù)研究[J].中國刑事法雜志,2017,27(3):126-144.

[9] 陳瑞華.刑事證據(jù)法學(xué)[M].北京:北京大學(xué)出版社,2012:238.

[10] BryanA. Garner. Black's Law Dictionary[M]. Canada, Toronto: Thomson West Publishing Group, 2014: 1412-1413.

[11] 謝登科,周凱東.被告人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性及其實(shí)現(xiàn)機(jī)制[J].學(xué)術(shù)交流,2018,34(4):95-100.

[12] 樊崇義,常錚.認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的司法邏輯與圖景[J].華南師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版),2020,65(1):169-179.

[13] 田口守一.刑事訴訟的目的[M].北京:中國政法大學(xué)出版社,2011:233.

[14] 江偉.民事訴訟法學(xué)[M].北京:北京大學(xué)出版社,2014:53.

[15] 孔冠穎.認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性判斷標(biāo)準(zhǔn)及其保障[J].國家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào),2017,25(1):20-30.

[16] 徐磊.認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度視角下供述自愿性激勵保障模式研究[J].廣西民族大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版),2018, 40(2):191-196.

[17] 洪浩,方姚.論我國刑事公訴案件中被追訴人的反悔權(quán)——以認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度自愿性保障機(jī)制為中心[J].政法論叢,2018,34(4):49-59.

[18] 馬明亮,張宏宇.認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中被追訴人反悔問題研究[J].中國人民公安大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版),2018, 34(4):93-101.

[19] 熊秋紅.比較法視野下的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度——兼論刑事訴訟“第四范式”[J].比較法研究,2019,33(5):80-101.

On the “Voluntary” Elements of the Leniency System of Guilty Plea and Punishment and its Realization Path

LI Da

(Law School, Guizhou Normal University, Guiyang 550001, China)

As a new system in China’s criminal procedure, the leniency system of confession and punishment has important criminal legal value connotation. In practice, there are problems in the protection of the voluntariness of the accused’s confession and punishment. In view of this, by clarifying the specific connotation of guilty plea and punishment, it will be easy for us to have clear grasp of the subjective and objective elements of voluntariness in guilty plea and punishment. On this basis, some suggestions such as establishing a right notification system, standardizing the defendant’s right to renege before court, perfecting the participation system of lawyers on duty, and promoting the substantiation of court review are put forward to protect the voluntariness of guilty plea and punishment, thus simplify and improve the implementation of the confession and punishment system.

confession; punishment; voluntariness; guarantee

D915.3

A

1009-9115(2022)01-0128-06

10.3969/j.issn.1009-9115.2022.01.025

2021-03-11

2021-11-23

李達(dá)（1997-），男，貴州貴陽人，碩士研究生，研究方向?yàn)樾淌略V訟法。

（責(zé)任編輯、校對：王學(xué)增）