耿海峽，欒敬東，陶詩語，汪 燁

(安徽農(nóng)業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院，安徽 合肥 230036)

中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)大量投入化肥、農(nóng)藥、地膜等，并且秸稈焚燒、農(nóng)業(yè)廢棄物處理不當，這些都會污染土壤、水體、大氣等，造成嚴重的農(nóng)業(yè)面源污染[1]，危害農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，威脅人體健康，使得農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展面臨的資源和環(huán)境壓力加大。在此嚴峻形勢下，如何實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和生態(tài)環(huán)境保護的協(xié)調(diào)發(fā)展，成為推進我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化過程中必須面對的重要挑戰(zhàn)。2015年，農(nóng)業(yè)部開展化肥農(nóng)藥使用量零增長行動。2017年，中央“一號文件”提出“推行綠色生產(chǎn)方式，增強農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力”[2]，同時，農(nóng)業(yè)農(nóng)村部啟動農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展“五大行動”。黨的十九屆五中全會提出“加快推動綠色低碳發(fā)展，持續(xù)改善環(huán)境質(zhì)量”[3]。農(nóng)戶是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的直接主體，其從事農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)是轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)發(fā)展模式，推動農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的關鍵。當前我國農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展仍處于起步階段，在現(xiàn)實層面表現(xiàn)為農(nóng)戶對綠色生產(chǎn)積極性不高、采納程度偏低[4-6]。

一、相關研究綜述

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)包括產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后三個環(huán)節(jié)，綠色生產(chǎn)行為是指農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中采取的保持地力、減少農(nóng)業(yè)污染、節(jié)約資源的生態(tài)保護行為[7]。資本稟賦作為家庭成員及整個家庭所擁有的資源和能力[8]，可以影響人的主觀意愿和行為決策。學者主要從行為認知、采納意愿、采納決策以及采納程度等方面研究資本稟賦對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的影響。李楠楠運用雙變量Probit回歸模型驗證得出，資本稟賦是影響農(nóng)戶耕地質(zhì)量保護認知與技術采納的主要因素[9]。崔寧波和姜興睿基于計劃行為理論研究發(fā)現(xiàn)，資本稟賦對農(nóng)戶玉米秸稈還田利用意愿與利用行為都有促進作用[10]。賈弘兆研究認為，資本稟賦水平顯著正向影響農(nóng)戶綠色技術采納程度[11]。黃曉慧等運用Heckman樣本選擇模型實證分析得出，資本稟賦對農(nóng)戶水土保持技術采用及采用程度都具有顯著影響[12]。此外，學者還從資本稟賦水平和結(jié)構(gòu)雙重角度，進一步分析資產(chǎn)稟賦對農(nóng)戶采納綠色生產(chǎn)行為的影響[13，14]。

認知是主體心理活動獲取信息或?qū)π畔⑦M行加工的過程[15]。綠色認知作為一種主觀感受，屬于認知范疇，但目前學界并沒有關于綠色認知的一致定義。根據(jù)賀愛忠等[16]117-127關于零售企業(yè)綠色認知的定義，可將農(nóng)戶綠色認知定義為農(nóng)戶通過對農(nóng)村資源環(huán)境問題的了解，形成對農(nóng)村資源環(huán)境問題的感知和科學知識，以及在承擔節(jié)約資源和保護環(huán)境義務時的心理體驗?，F(xiàn)有有關農(nóng)戶認知與農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的研究主要從效益認知[17]、風險認知[11]、技術認知[18]等方面展開。也有學者關注到綠色認知的影響。如王欣等認為，農(nóng)戶的綠色認知越清晰，參與農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)的意愿越強烈[19]。余威震等、羅嵐等研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶綠色認知差異是導致綠色生產(chǎn)行為采納意愿與行為悖離的重要原因[20，21]。此外，也有學者將綠色認知作為中介變量研究其對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的影響[22，23]。

綜上，現(xiàn)有文獻主要研究資本稟賦對具體一項或幾項綠色生產(chǎn)行為采納的影響，忽略全面分析對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)各環(huán)節(jié)中綠色生產(chǎn)行為采納的綜合影響，且鮮有將綠色認知作為中介變量納入資本稟賦對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為影響的分析框架中。由此，基于對肥西縣農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，構(gòu)建資本稟賦、綠色認知與農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的理論框架，運用有序Probit模型和中介效應模型，實證分析資本稟賦對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的影響以及綠色認知的中介效應機制，旨在為合理引導農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)提供理論和科學依據(jù)。

二、理論分析

(一)資本稟賦對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的影響

Bourdieu的實踐理論認為，資本是一組可被使用的資源和權(quán)利[24]，農(nóng)戶作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主體，在進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為決策時會受到個人、家庭資本稟賦的約束。一般來說，農(nóng)戶的各項資本稟賦水平越高，越會做出采納綠色生產(chǎn)行為的決策響應，但也可能因為資本稟賦不足而表現(xiàn)出較低的采納行為[25]。參考崔悅等[26]、溫丹等[27]、王學婷等[28]的研究并結(jié)合肥西縣的現(xiàn)實情況，可將資本稟賦劃分為自然資本、經(jīng)濟資本、人力資本、社會資本四個維度。

自然資本是農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所需要的資源環(huán)境要素。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)高度依賴土地資源[29]，耕地規(guī)模越大，越容易形成規(guī)模經(jīng)濟，耕地越集中，越有利于機械作業(yè)，產(chǎn)出效率越高，越有利于從事農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)。經(jīng)濟資本是農(nóng)戶用來維持日常生計和從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基礎與前提。經(jīng)濟資本越豐富，家庭收入水平越高，應對風險的能力越強。農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)，需要投入更多的生產(chǎn)成本，如購買有機肥、測土配方肥、生物農(nóng)藥等，經(jīng)濟資本水平越高，相應能接受的生產(chǎn)成本投入也就越高，融資能力越強，越傾向于采納農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)行為。根據(jù)舒爾茨的人力資本理論[30]，人力資本的價值主要體現(xiàn)在勞動者的數(shù)量和質(zhì)量上。一方面，從事農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)需要投入一定的勞動力，另一方面，勞動力的受教育程度越高，參加過相關培訓，越會重視并主動采納農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)行為。參考費孝通的差序格局理論[31]，社會資本是基于血緣和地緣形成的社會網(wǎng)絡中可以獲取的各種無形資源。農(nóng)戶的社會網(wǎng)絡越豐富，社會信任、社會參與程度越高，獲取信息的來源渠道越多元，就越有利于知識擴散，增強農(nóng)戶之間的信息交流與傳遞，從而在日常的交往互動中越容易采納綠色生產(chǎn)行為的示范效應[13,14]。

(二)綠色認知在資本稟賦與農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為之間的中介效應

主體資本稟賦不同會造成其認知程度的差異性表現(xiàn)[15]，而認知行為理論認為，行為以認知為基礎，主體的認知內(nèi)容和程度最終影響其行為[11]。因此，農(nóng)戶的資本稟賦不僅能直接影響其是否決定采納綠色生產(chǎn)行為，還能通過影響綠色認知而進一步作用于該決定。綠色認知可以劃分為資源環(huán)境感知、資源環(huán)境知識、社會責任意識三個維度[16]117-127。

具體而言，自然資本、人力資本、社會資本越豐富，越會激發(fā)農(nóng)戶的資源環(huán)境感知，促進農(nóng)戶主動學習和掌握有關生態(tài)環(huán)境保護的知識，促使農(nóng)戶自覺形成節(jié)約資源、保護環(huán)境的主觀意識，從而提高農(nóng)戶的綠色認知程度。已有研究表明，綠色認知能顯著影響農(nóng)戶的綠色生產(chǎn)行為[32]，即綠色認知在資本稟賦與農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為之間發(fā)揮中介效應。

三、研究數(shù)據(jù)與方法

(一)數(shù)據(jù)來源

課題組于2021年10月在肥西縣開展實地調(diào)研。采用分層抽樣和隨機抽樣相結(jié)合的方式選取樣本，隨機選取6個行政村，每個村隨機選取30～40位從事水稻種植的農(nóng)戶，由調(diào)查員入戶與其進行一對一訪談。問卷內(nèi)容涉及農(nóng)戶基本特征、資本稟賦、綠色認知、政策環(huán)境以及綠色生產(chǎn)行為了解、采納情況等方面。共發(fā)放215份問卷，獲得有效問卷206份，問卷有效率95.8%。

(二)模型設定

1．有序Probit模型

以農(nóng)戶采納綠色生產(chǎn)行為的數(shù)量為因變量，取值為1、2、3、4、5，存在明顯的遞進關系。對于有序多分類變量，借鑒楊志海的做法[33]，構(gòu)建有序Probit模型：

(1)

2．中介效應檢驗

借鑒溫忠麟和葉寶娟[34]提出的中介效應檢驗流程，采用層級回歸方法，構(gòu)建中介效應模型如下：

Y=cXi+e1

(2)

Mi=aXi+e2

(3)

(4)

其中，Y表示因變量農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為，Xi表示自變量資本稟賦，Mi表示中介變量綠色認知，c表示Xi對Y的總效應，a表示Xi對Mi的效應，b表示Mi對Y的效應，c′表示控制了Mi后Xi對Y的直接效應，e1、e2、e3是回歸殘差。

按以下步驟對中介效應進行檢驗：第一步，檢驗模型(2)中c的顯著性。若c顯著，則按中介效應定論；若不顯著，則按遮掩效應定論。第二步，檢驗模型(3)和模型(4)中a、b的顯著性。若a、b均顯著，則間接效應顯著；若至少有一個不顯著，則使用Bootstrap法檢驗間接效應是否顯著；若間接效應顯著，檢驗模型(4)中c′的顯著性，若顯著則直接效應顯著，若不顯著則直接效應不顯著，即只存在中介效應；若直接效應顯著，比較ab與c′的符號，若同號則存在部分中介效應，若異號則存在遮掩效應。

(三)變量設置及說明

1.因變量

綠色生產(chǎn)行為涉及產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后三個環(huán)節(jié)，其中，產(chǎn)前綠色生產(chǎn)行為主要指保護性耕作，如少耕免耕播種、深松等；產(chǎn)中綠色生產(chǎn)行為主要指綠色生產(chǎn)技術采納，如節(jié)肥型技術、節(jié)藥型技術、節(jié)水型技術等；產(chǎn)后綠色生產(chǎn)行為主要指農(nóng)地綜合治理，如秸稈還田、包裝廢棄物回收等。根據(jù)肥西縣農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的實地調(diào)研情況，選取有機肥施用、測土配方施肥技術、病蟲害綠色防控技術、秸稈還田以及農(nóng)藥包裝廢棄物回收等五種行為綜合考察農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的實施情況(見表1)。

表1 樣本農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的采納情況

2.自變量

資本稟賦包括自然資本、經(jīng)濟資本、人力資本、社會資本四個維度。其中，自然資本選取耕地面積、耕地塊數(shù)指標；經(jīng)濟資本選取家庭總收入、農(nóng)機數(shù)量指標；人力資本選取勞動力數(shù)量、受教育年限、是否參加培訓指標；社會資本選取社會網(wǎng)絡、社會信任、社會參與指標。其中，社會網(wǎng)絡用“與親戚朋友的交流程度”衡量、社會信任用“對鄰居的信任程度”衡量、社會參與用“參加村委會組織的各項活動的頻率”衡量。通過熵值法賦予以上10個指標對應權(quán)重，再利用加權(quán)平均法分別計算自然資本、經(jīng)濟資本、人力資本、社會資本以及資本稟賦的綜合得分。

3.中介變量

綠色認知包括資源環(huán)境感知、資源環(huán)境知識、社會責任意識三個維度。根據(jù)王欣等[19]、余威震等[20]的綠色認知量表，資源環(huán)境感知選取農(nóng)村生態(tài)環(huán)境污染感知、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資源浪費感知指標；資源環(huán)境知識選取農(nóng)村生態(tài)環(huán)境政策了解程度、化肥農(nóng)藥減量行動認知、綠色生產(chǎn)行為了解程度指標；社會責任意識選取綠色生產(chǎn)重要性認知、農(nóng)村生態(tài)環(huán)境保護責任意識指標。利用因子分析法對以上7個指標進行降維處理，KMO值為0.622，變量間相關性較強，Bartlett球形度檢驗的P值為0.000 0，說明可以進行因子分析。利用最大方差法進行旋轉(zhuǎn)，提取對應特征根大于1的3個主成分，累計方差貢獻率為62.959%。提取的第一個主成分的方差貢獻率為26.988%，主要解釋農(nóng)村生態(tài)環(huán)境污染感知、綠色生產(chǎn)重要性認知等指標，可命名為責任意識；提取的第二個主成分的方差貢獻率為20.920%，主要解釋化肥農(nóng)藥減量行動認知等指標，可命名為環(huán)境知識；提取的第三個主成分的方差貢獻率為15.050%，主要解釋農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資源浪費感知等指標，可命名為環(huán)境感知。

4.控制變量

除了資本稟賦、綠色認知的影響，農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為采納還可能受到受訪者性別、年齡等個人特征以及政府激勵性政策、約束性政策等外部環(huán)境的影響，因此需要對這些變量進行控制。具體變量定義、賦值與描述性統(tǒng)計情況見表2。

表2 變量定義、賦值與描述性分析

四、實證結(jié)果與分析

(一)資本稟賦對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的影響分析

在進行回歸之前，利用Stata軟件對所有變量進行多重共線性檢驗。檢驗結(jié)果顯示，VIF為1.09～1.43，遠小于10，說明變量之間不存在多重共線性。模型1和模型2采用有序Probit模型分別就資本稟賦總量以及不同維度水平對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的影響進行回歸，模型3和模型4在此基礎上采用有序Logit模型進行回歸，發(fā)現(xiàn)各變量的顯著性和影響方向與有序Probit模型回歸結(jié)果基本一致，說明模型的穩(wěn)健性較好。

表3 資本稟賦對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的回歸結(jié)果

由模型1的回歸結(jié)果可知，資本稟賦顯著正向影響農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為，即農(nóng)戶的資本稟賦越豐富，越會做出從事綠色生產(chǎn)的行為決策。由模型2的回歸結(jié)果可知，自然資本、人力資本、社會資本與農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為顯著正相關，說明農(nóng)戶的自然資本、人力資本、社會資本越豐富，越會傾向于采納綠色生產(chǎn)行為；經(jīng)濟資本與農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為顯著負相關，這與預期結(jié)果不符，可能的原因是農(nóng)戶的經(jīng)濟資本越豐富，越有可能選擇從事非農(nóng)就業(yè)，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的關注度較低，從而抑制綠色生產(chǎn)行為的采納。

控制變量中，農(nóng)戶的性別與綠色生產(chǎn)行為之間顯著正相關，說明相比女性，男性更愿意采納綠色生產(chǎn)行為。這可能是因為女性長期從事家務勞動，并不是家庭進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的主要決策者，男性擁有豐富的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)驗，對綠色生產(chǎn)行為更了解和關注。農(nóng)戶的年齡與綠色生產(chǎn)行為之間顯著負相關。相比于年長者，年輕者對于新事物的接受和學習程度更高一些，會更愿意主動從事農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)。激勵型政策對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的正向作用顯著，政府補貼可以一定程度降低農(nóng)戶的資金壓力，促進農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的采納程度。

(二)綠色認知的中介效應檢驗

依據(jù)中介效應檢驗步驟，將資本稟賦作為自變量、綠色認知作為因變量進行回歸，回歸結(jié)果見表4，再將資本稟賦、綠色認知作為自變量，農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為作為因變量進行回歸，回歸結(jié)果見表5。

當自變量為自然資本，中介變量為環(huán)境知識時，自然資本越豐富，環(huán)境知識越豐富，越能做出從事農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)的行為決策，即間接效應越顯著。且自然資本對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的直接效應顯著，因此存在“自然資本→環(huán)境知識→農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為”的部分中介效應，占總效應的比重為17.27%。這說明農(nóng)戶的自然資本越豐富，越會主動接受和學習環(huán)境保護知識，掌握農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)相關技術信息，自覺采納綠色生產(chǎn)行為。

表4 資本稟賦對綠色認知的回歸結(jié)果

表5 資本稟賦、綠色認知對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的回歸結(jié)果

當自變量為人力資本，中介變量為責任意識時，人力資本水平越高，責任意識程度越高，農(nóng)戶越傾向于采納綠色生產(chǎn)行為，即間接效應越顯著。且人力資本與農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為顯著正相關，因此存在“人力資本→責任意識→農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為”的部分中介效應，占總效應的比重為15.72%。這說明農(nóng)戶的人力資本越豐富，越會提高農(nóng)村生態(tài)環(huán)境保護的主觀責任意識，越有可能采納綠色生產(chǎn)行為。

當自變量為社會資本，中介變量為責任意識時，社會資本正向影響責任意識，責任意識正向影響農(nóng)戶采納綠色生產(chǎn)行為，即間接效應顯著，但社會資本對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的直接效應不顯著，因此存在“社會資本→責任意識→農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為”的完全中介效應，說明社會資本越豐富，農(nóng)戶保護農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的責任意識越高，越愿意采納綠色生產(chǎn)行為。

當自變量為社會資本，中介變量為環(huán)境知識時，社會資本水平越高，環(huán)境知識水平越高，農(nóng)戶越會選擇綠色生產(chǎn)行為，間接效應顯著，且農(nóng)戶的人力資本對采納綠色生產(chǎn)行為的正向效應顯著，即“社會資本→環(huán)境知識→農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為”的部分中介效應存在，占總效應的比重為20.70%。這說明農(nóng)戶的社會資本越豐富，獲取信息的渠道越豐富，對資源環(huán)境知識的了解程度越高，進而越傾向于實施綠色生產(chǎn)行為。

表6 Bootstrap法檢驗結(jié)果

其余路徑的中介效應通過Bootstrap法進一步進行檢驗，由表6可知，“自然資本→責任意識→農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為”“自然資本→環(huán)境感知→農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為”“人力資本→環(huán)境知識→農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為”“人力資本→環(huán)境感知→農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為”“社會資本→環(huán)境感知→農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為”的置信區(qū)間均包含0，說明間接效應不顯著，即并不存在以上路徑的中介效應。

五、結(jié)論與建議

基于肥西縣農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，運用有序Probit模型和中介效應模型，實證分析資本稟賦對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的影響以及綠色認知的中介效應機制。有序Probit模型結(jié)果表明：資本稟賦顯著正向影響農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為，其中，自然資本、人力資本、社會資本與農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為顯著正相關，經(jīng)濟資本與農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為顯著負相關。中介效應模型結(jié)果表明：資本稟賦通過綠色認知間接影響農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為，其中，環(huán)境知識在自然資本影響農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為中發(fā)揮部分中介效應，占總效應的比重為17.27%，即農(nóng)戶的自然資本越豐富，越會提高對資源環(huán)境知識的了解程度，進而促進從事農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)；責任意識在人力資本影響農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為中發(fā)揮部分中介效應，占總效應的比重為15.72%，即農(nóng)戶的人力資本越豐富，越會提高農(nóng)村生態(tài)環(huán)境保護的責任意識，主動從事農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)；社會資本對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的影響中，責任意識發(fā)揮完全中介效應，環(huán)境知識發(fā)揮部分中介效應，占總效應的比重分別為20.70%，即農(nóng)戶的社會資本水平高，會提高資源環(huán)境知識了解程度、形成農(nóng)村生態(tài)環(huán)境保護的責任意識，進而影響綠色生產(chǎn)行為的采納情況；環(huán)境感知在不同維度資本稟賦與農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為之間不存在中介效應。

基于以上研究結(jié)論，提出如下建議：一方面，增強農(nóng)戶不同維度資本稟賦積累，如鼓勵農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)，發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營，提高土地利用率，增加農(nóng)戶的自然資本；開展定向培養(yǎng)計劃，提高農(nóng)戶文化水平，積極開展相關培訓，提高農(nóng)戶的人力資本；廣泛開展群眾性文化實踐活動，加強農(nóng)戶之間、農(nóng)戶與村干部之間的溝通與交流，提高工作透明度，提高農(nóng)戶對村干部等的信任程度，增強農(nóng)戶的社會資本。另一方面，多渠道提升農(nóng)戶的綠色認知水平，如通過微信群、廣播、村務信息公開欄等方式廣泛宣傳生態(tài)環(huán)境保護知識，充分發(fā)揮輿論宣傳的正向引導作用，強化責任意識的中介效應；加強示范引導，大力宣傳推廣農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)相關政策和技術信息，強化環(huán)境知識的中介效應。