摘? ?要：美國一流大學(xué)研究生學(xué)術(shù)申訴制度起源于傳統(tǒng)人權(quán)規(guī)范、政策條例保障與高校辦學(xué)需要，已然成為高校保障研究生教育質(zhì)量的重要配套措施。這一制度總休呈現(xiàn)四點特征：一是重視高校學(xué)術(shù)權(quán)力，滿足多方主體利益;二是適用范圍廣泛，申訴需滿足基本條件;三是基本概念明晰，以學(xué)術(shù)評估結(jié)果類型為申訴對象;四是設(shè)計程序規(guī)范，具有權(quán)責(zé)分明的制度運行機(jī)理。我國可強(qiáng)化分類治理，嘗試構(gòu)建高校研究生學(xué)術(shù)申訴制度;優(yōu)化程序設(shè)計，建立多中心協(xié)同治理的運行模式;增強(qiáng)學(xué)生維權(quán)意識，促進(jìn)校內(nèi)學(xué)術(shù)研究良性發(fā)展。

關(guān)鍵詞：一流大學(xué) 研究生教育 學(xué)術(shù)申訴 制度分析

研究生學(xué)術(shù)申訴制度是貫穿于研究生教育質(zhì)量評估過程中的彈性機(jī)制，也是促進(jìn)研究生教育高質(zhì)量發(fā)展的一項舉措。構(gòu)建研究生學(xué)術(shù)申訴制度具有雙重價值。在高校層面，一方面，高校在學(xué)術(shù)評估過程中不是絕對話語權(quán)掌握者，學(xué)生個體聲音同樣受到重視;另一方面，研究生學(xué)術(shù)申訴制度有效保證研究生教育質(zhì)量評估的有序運行，使質(zhì)量評估在高校實踐層面形成完整的邏輯閉環(huán)，保障質(zhì)量評估的正確性、公正性與客觀性。在學(xué)生層面，為學(xué)生申訴提供一條可操作路徑，既維護(hù)個人利益，又能消除質(zhì)疑，減少因信息不對稱等因素導(dǎo)致的誤判。了解美國一流大學(xué)研究生學(xué)術(shù)申訴制度起源、發(fā)展現(xiàn)狀與特點要素，可為我國高校治理提供借鑒。

一、制度起源

在文化上對人權(quán)思想的承續(xù)、政策對研究生申訴權(quán)利的保障與高校辦學(xué)的切實需要三方面的共同作用下，美國一流大學(xué)構(gòu)建研究生學(xué)術(shù)申訴制度，并且各高校都以明文規(guī)定的形式將這一制度寫入政策文本之中。

其一，在文化上延續(xù)國際與美國的人權(quán)規(guī)范。一方面，國際文化中對人權(quán)構(gòu)想的倡導(dǎo)。《聯(lián)合國憲章》（簡稱《憲章》）中的人權(quán)條款明確了人權(quán)問題的重要性質(zhì)，成為“全球人權(quán)體制的法理依據(jù)”[1]?！妒澜缛藱?quán)宣言》與兩項人權(quán)公約進(jìn)一步詳細(xì)論述《憲章》中的人權(quán)條款[2]，至此人權(quán)問題成為全球重要議題。另一方面，美國在一定程度上重視人權(quán)話語價值。1941年，時任美國總統(tǒng)富蘭克林·羅斯福提出“四大自由”的口號，率先響應(yīng)《憲章》中的人權(quán)倡導(dǎo)[3]。雖然美國在日后以人權(quán)為外交政策[4]，在國際范圍內(nèi)追求霸權(quán)[5]，但人權(quán)在美國政治正確的地位毋庸置疑。美國一流大學(xué)研究生學(xué)術(shù)申訴制度從文化溯源上，可以視為對人權(quán)的一種回應(yīng)。

其二，美國政策中對研究生學(xué)術(shù)申訴權(quán)利的保障。關(guān)于研究生學(xué)術(shù)權(quán)利的政策支撐，分散地存在于聯(lián)邦與州政府的法律條款、高校的《研究生手冊》《研究生學(xué)術(shù)權(quán)利與責(zé)任》等相關(guān)政策文本與教育行業(yè)協(xié)會的規(guī)范之中。一方面，聯(lián)邦與州政府的法律條例是研究生權(quán)利的法律來源。自1961年的迪克遜申訴阿拉巴馬州學(xué)校董事會案件以來，高校學(xué)生真正開始享有聯(lián)邦憲法賦予的各項權(quán)利，高校研究生也可依據(jù)聯(lián)邦憲法、行政命令、法律條款進(jìn)行權(quán)利維護(hù)。州政府的法律同時保障了研究生各項權(quán)利。例如，加州大學(xué)在貫徹《加州教育法典》（California Education Code）[6]的基準(zhǔn)上制定了《研究生手冊》（California University Graduate Student Handbook）、《研究生權(quán)利與責(zé)任》（Postgraduate Rights and Responsibilities）以及《研究生學(xué)術(shù)權(quán)利與責(zé)任》（Academic Rights and Responsibilities of Graduate Students）相關(guān)政策文本[7]，強(qiáng)調(diào)研究生具有自由表達(dá)權(quán)、平等保護(hù)權(quán)等;哥倫比亞大學(xué)在《紐約民事執(zhí)業(yè)法律和規(guī)定》（New York Civil Practice Law and Rules）中尋找到質(zhì)疑行政決定的正當(dāng)程序[8]，并基于此制定《哥倫比亞大學(xué)學(xué)生手冊》（Columbia University Student Handbook），保障學(xué)生的申訴權(quán)利[9]。由此，研究生學(xué)術(shù)申訴制度具有來自聯(lián)邦、州政府的法律基礎(chǔ)。美國教育行業(yè)協(xié)會為研究生權(quán)利制定與落實起到強(qiáng)大的推動作用。美國大學(xué)教授協(xié)會（AAUP）、美國學(xué)院協(xié)會（AAC）和全國學(xué)生協(xié)會（NSA）先后對高校學(xué)生獲得公平評估權(quán)、參與管理權(quán)、自由表達(dá)權(quán)等做詳細(xì)規(guī)定，并集中體現(xiàn)在《學(xué)術(shù)權(quán)利和自由聯(lián)合聲明》《關(guān)于研究生的聲明》等相關(guān)文本之中。

其三，美國高校發(fā)展的切實需要。研究生通常為接受過本科階段教育的成年人，并且有明確的研究領(lǐng)域和發(fā)展目標(biāo)，致力于提升自己的學(xué)術(shù)研究能力。為保障研究生培育質(zhì)量，高校在研究生教育的過程中實現(xiàn)全程監(jiān)管，并對研究生的學(xué)術(shù)行為與學(xué)術(shù)能力進(jìn)行評估。評估結(jié)果受到高校與學(xué)生的雙重關(guān)注，并且與學(xué)生的日后發(fā)展密切相關(guān)。學(xué)術(shù)評估結(jié)果要確保其公正性、公平性與公開性，必須擺脫高校在學(xué)術(shù)評估中的一言堂地位，而應(yīng)為學(xué)生消解對評估結(jié)果的質(zhì)疑提供申訴渠道，以保障研究生教育質(zhì)量評估工作的有序運行。因此，研究生學(xué)術(shù)申訴制度作為一項配套措施符合高校辦學(xué)的迫切需要。

二、發(fā)展現(xiàn)狀

研究生學(xué)術(shù)申訴制度已經(jīng)成為美國開展研究生教育質(zhì)量評估的一項重要配套措施，在眾多一流大學(xué)中都有相關(guān)的政策文本表述這一制度，多數(shù)存在于學(xué)生事務(wù)管理條例之中，并詳細(xì)說明研究生學(xué)術(shù)申訴的時間要求、前提條件等關(guān)鍵要素，如《約翰霍普金斯學(xué)生與學(xué)術(shù)紅皮書》（Johns Hopkins The Red Book Student and Academic Handbook 2020-2021）、《哥倫比亞大學(xué)學(xué)生手冊》、《耶魯大學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范條例》（Yale University Academic Regulations）、《芝加哥大學(xué)學(xué)生手冊》（Chicago University Student Manual）、《杜克大學(xué)學(xué)生行為和申訴程序》（Duke University Student Conduct and Grievance Procedures）。以下兩所高校的研究生學(xué)術(shù)申訴具有普遍性，通過案例分析，可了解基本發(fā)展現(xiàn)狀。

《約翰霍普斯金大學(xué)學(xué)生與學(xué)術(shù)紅皮書》是面向?qū)W校內(nèi)全體師生的共同規(guī)定，若學(xué)生對學(xué)術(shù)評估結(jié)果感到質(zhì)疑，可在結(jié)果公布的5日內(nèi)，向?qū)W院院長申請上訴，由院長與學(xué)院榮譽委員會對評估結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)審核。學(xué)生提出申訴請求的具體原因原則上應(yīng)在以下三種情況之中：其一，學(xué)術(shù)評估程序出現(xiàn)錯誤，程序的錯亂在很大程度上影響了學(xué)術(shù)評估結(jié)果;其二，在進(jìn)行學(xué)術(shù)評估時，沒有提供充分的證明材料與信息，并在很大程度上影響了學(xué)術(shù)評估結(jié)果;其三，學(xué)生將面臨開除的處理結(jié)果，可申訴對其評估結(jié)果進(jìn)行再審查，判斷評估結(jié)果是否過于嚴(yán)格[10]。

《哥倫比亞大學(xué)學(xué)生手冊》面向校內(nèi)全體學(xué)生，對研究生的學(xué)術(shù)誠信、學(xué)術(shù)進(jìn)展、學(xué)術(shù)評估等問題都有詳細(xì)的集中論述，并指明若研究生沒有在中期考核時取得令人滿意的學(xué)術(shù)進(jìn)展，學(xué)生事務(wù)副主任將根據(jù)規(guī)定要求，對研究生實施警告、停學(xué)或開除的懲罰。一般而言，學(xué)術(shù)懲罰立刻生效或者在本學(xué)期結(jié)束時生效，但若學(xué)生能提供令人信服的理由，則可以延長生效日期。學(xué)生可以在10個工作日內(nèi)提出申訴請求，而申訴理由原則上應(yīng)在以下兩種情況之中：其一，學(xué)生具有學(xué)術(shù)評估中未參考的新信息;其二，學(xué)生對學(xué)術(shù)評估的程序提出質(zhì)疑，并認(rèn)為程序的混亂影響評估結(jié)果。在以上兩種情況下，申訴委員會將進(jìn)行集中討論，決定是否有必要修改原決定，并且將在學(xué)生提出申訴后的15個工作日內(nèi)以書面形式通知學(xué)生最終決定。[11]

通過分析案例高校的研究生申訴制度，可知具體高校在時間要求要素上有所差異，但是前提條件要素具有相同的條件，即對評估程序產(chǎn)生懷疑或者未提交充分的證明材料，導(dǎo)致研究生獲得不認(rèn)可的學(xué)術(shù)評估結(jié)果的時候，研究生可以申請上訴。若對學(xué)術(shù)評估結(jié)果感到懷疑，不了解是否是評估程序或者是證明材料出現(xiàn)問題的話，可首先選擇與導(dǎo)師或院內(nèi)負(fù)責(zé)老師溝通從而解決問題，若問題嚴(yán)峻無法通過溝通解決，則同樣可以申請學(xué)術(shù)申訴程序來進(jìn)行復(fù)審?？偠灾绹涣鞔髮W(xué)研究生學(xué)術(shù)申訴制度服務(wù)于對學(xué)術(shù)評估有重大疑問的學(xué)生，為其提供一條有跡可循的學(xué)術(shù)申訴路徑。

三、特點分析

基于對美國一流大學(xué)研究生學(xué)術(shù)申訴制度的考察，可從設(shè)置原因、基本前提、申訴對象、內(nèi)在機(jī)理與制度特點五方面分析該制度的內(nèi)容構(gòu)成。

（一）重視高校學(xué)術(shù)權(quán)力，滿足多主體共同需要

研究生學(xué)術(shù)申訴制度既是綜合考量多方相關(guān)利益主體的集體選擇，也是與研究生教育質(zhì)量監(jiān)管存在利益關(guān)系的組織和個人相互作用的結(jié)果。在學(xué)校范圍內(nèi)，不同利益主體對研究生教育質(zhì)量的需要不可能完全相同，但多方主體集中體現(xiàn)出對研究生學(xué)術(shù)申訴制度的迫切需要。正是在多方利益的共同需要下，研究生學(xué)術(shù)申訴制度作為保障研究生教育質(zhì)量的配套措施應(yīng)運而生并且受到廣泛重視，既全方面監(jiān)管研究生學(xué)術(shù)質(zhì)量，又為學(xué)生個體提供申訴渠道，有效保障判斷結(jié)果的公平、公正與公開。具體而言，學(xué)校范疇內(nèi)的研究生學(xué)術(shù)申訴制度主要牽涉三個主體，即以研究生院為代表的學(xué)校主體、以專業(yè)/系所為代表的學(xué)院主體和學(xué)生個人主體。

其一，學(xué)校是制度構(gòu)建的規(guī)劃主體，需要研究生學(xué)術(shù)申訴制度保障教育質(zhì)量。一方面，學(xué)校需要滿足聯(lián)邦與州政府法律法規(guī)中對研究生權(quán)利的規(guī)定，包括研究生的公平評估權(quán)、自由表達(dá)權(quán)與平等保護(hù)權(quán)等。另一方面，美國一流大學(xué)的研究生教育培養(yǎng)過程嚴(yán)格，分流淘汰比率居高不下。調(diào)查顯示，美國博士研究生的輟學(xué)率在40%～50%[12]，即使可以成功攻讀博士學(xué)位，其修業(yè)年限也很長，僅約40%的博士生在5年內(nèi)完成學(xué)業(yè)[13]。研究生學(xué)術(shù)申訴制度可以切實保障學(xué)術(shù)評估的有序運行，而權(quán)威的學(xué)術(shù)評估是研究生分流的重要依據(jù)，同時有效保障研究生教育質(zhì)量。因此，在法律法規(guī)的框架下，高校通過設(shè)置研究生學(xué)術(shù)申訴制度，以作為研究生高質(zhì)量培育的配套措施。

其二，學(xué)院是制度服務(wù)的目標(biāo)主體，需要研究生學(xué)術(shù)申訴制度保障學(xué)術(shù)評估的正確性。學(xué)術(shù)評估通常在研究生所處的專業(yè)或系所中進(jìn)行，由學(xué)術(shù)評估小組對研究生的學(xué)術(shù)表現(xiàn)進(jìn)行審核或評級，其評估結(jié)果對研究生的學(xué)術(shù)發(fā)展道路影響重大。對于學(xué)院而言，亟需研究生學(xué)術(shù)申訴制度保證評估結(jié)果的正確性，通過增加學(xué)生申訴渠道，給學(xué)生學(xué)術(shù)評估以令人信服的理由。因此，學(xué)術(shù)評估結(jié)果經(jīng)過師生雙方檢驗，不僅可以極大地降低由于評估程序偏差、信息交換不對稱等因素引起的錯判和誤判，還可以真正反映出學(xué)生的學(xué)術(shù)能力或?qū)W術(shù)問題。

其三，學(xué)生是制度執(zhí)行的實踐主體，需要研究生學(xué)術(shù)申訴制度保障學(xué)生的各項基本權(quán)利，擺脫學(xué)生在學(xué)術(shù)評估過程中的被動接受地位，為學(xué)生提供一條合理合法的申訴渠道。由于學(xué)術(shù)評估結(jié)果與學(xué)生的未來發(fā)展密切相關(guān)，當(dāng)學(xué)生沒有取得令自己滿意的結(jié)果時，需要通過學(xué)術(shù)申訴制度檢驗評估結(jié)果的正確性，以打消心中的質(zhì)疑。因此，研究生學(xué)術(shù)申訴制度符合學(xué)生的權(quán)利需要，而為其提供一條正規(guī)的申訴維權(quán)路徑，也有助于減少了極端事件的發(fā)生。

（二）適用范圍廣泛，學(xué)術(shù)申訴需滿足基本前提條件

研究生學(xué)術(shù)申訴制度要求申請者滿足基本前提條件，不同學(xué)校之間規(guī)定略有差異，但大致可歸為以下兩項：一是研究生應(yīng)符合學(xué)校規(guī)定的行為準(zhǔn)則;二是研究生的學(xué)籍信息為正常在學(xué)。只有滿足以上兩項基本條件，學(xué)生才有資格對學(xué)術(shù)評估結(jié)果申請上訴。

美國一流大學(xué)的研究生學(xué)術(shù)申訴制度只維護(hù)符合學(xué)?；疽?guī)定的研究生，對于不符合條件的研究生，此制度不具有適用性。例如，耶魯大學(xué)研究生院明確禁止研究生發(fā)生以下行為，包括考試作弊，偽造數(shù)據(jù)，剽竊他人學(xué)術(shù)研究成果，濫用大學(xué)圖書館的材料或設(shè)施，偽造大學(xué)證書或文件（身份證或成績單作假），在領(lǐng)導(dǎo)的正式調(diào)查中撒謊或失時陳述，故意損壞大學(xué)財產(chǎn)等。若違反上述任何規(guī)定，研究生將被提交至研究生院紀(jì)律委員會進(jìn)行審核，委員會一般由3名研究生、3名教職員工和1名副院長組成，如被委員會審核認(rèn)定為確實存在違規(guī)行為，將面臨警告、留校察看、暫時停學(xué)、勒令退學(xué)、開除學(xué)籍、罰款與權(quán)利限制等處分。學(xué)校規(guī)定若研究生在行為審核期間，則其無權(quán)對學(xué)術(shù)評估結(jié)果申請上訴。芝加哥大學(xué)規(guī)定，學(xué)術(shù)研究應(yīng)建立在誠信的獨創(chuàng)研究基礎(chǔ)上，而研究生的學(xué)術(shù)行為是考察學(xué)術(shù)誠信的標(biāo)準(zhǔn)，若研究生被證實具有抄襲、未經(jīng)授權(quán)發(fā)表成果、學(xué)術(shù)造假等不端行為，則不能申請學(xué)術(shù)申訴[14]。美國一流大學(xué)的研究生學(xué)術(shù)申訴制度只對在校研究生開放。若研究生因個人或其他原因不在學(xué)，包括休學(xué)、退學(xué)、停學(xué)等，則不允許其對學(xué)術(shù)評估結(jié)果提起申訴。

（三）基本概念明晰，以學(xué)術(shù)評估結(jié)果類型為申訴對象

作為研究生學(xué)術(shù)申訴制度的具體申訴對象，可將學(xué)術(shù)評估結(jié)果劃分為學(xué)術(shù)表現(xiàn)評估結(jié)果與學(xué)術(shù)成就評估結(jié)果兩種類型。其中，研究生教育的學(xué)術(shù)表現(xiàn)評估是基于教學(xué)過程的綜合考慮，通過研究生真實的課程表現(xiàn)、實踐活動來評價學(xué)生的學(xué)術(shù)能力，主要表現(xiàn)為課程成績、實習(xí)分?jǐn)?shù)和實踐活動評級等。列入教學(xué)大綱的學(xué)業(yè)規(guī)劃都屬于研究生學(xué)術(shù)范疇，當(dāng)研究生滿足基本前提且對課程成績感到不公正或者不滿意時，可選擇私下問詢，在情況較為嚴(yán)重時也可以申訴學(xué)術(shù)訴訟，由院系老師負(fù)責(zé)復(fù)核，并以書面形式解答學(xué)生的疑惑。

研究生教育的學(xué)術(shù)成就評估是貫穿研究生培養(yǎng)全程的階段性成就考察，主要表現(xiàn)為中期考核與畢業(yè)考核。以美國一流大學(xué)的博士研究生的中期考核為例，中期考核又稱博士學(xué)位資格考核（Ph. D Qualifying Examination， PQE），這一考核程序嚴(yán)格、難度較大，其評估結(jié)果直接決定博士生候選人是否有資格成為博士候選人，是博士生分流與退出機(jī)制的重要參考依據(jù)。若學(xué)生在中期考核的評估結(jié)果無法達(dá)到學(xué)院的標(biāo)準(zhǔn)，有可能要退出原博士培養(yǎng)體系，分流至碩士培養(yǎng)體系或者退出任何培養(yǎng)計劃之外。研究生學(xué)術(shù)申訴制度切實服務(wù)于學(xué)生，當(dāng)學(xué)生質(zhì)疑學(xué)術(shù)評估結(jié)果，并且難以通過私下溝通的方式解決問題時，可以選擇申請學(xué)術(shù)申訴程序來保障自己的正當(dāng)權(quán)利?？梢?，研究生學(xué)術(shù)申訴制度作為中期考核與畢業(yè)考核的一項配套措施，有力保障了學(xué)生的基本權(quán)利與學(xué)術(shù)評估結(jié)果的權(quán)威性，切實維護(hù)了美國一流大學(xué)研究生分流與退出機(jī)制的有序運行。

總而言之，學(xué)生無論是對學(xué)術(shù)表現(xiàn)評估結(jié)果，還是對學(xué)術(shù)成就評估結(jié)果感到不滿，都有權(quán)利申請學(xué)術(shù)申訴。但一般而言，通過私下溝通便可以調(diào)節(jié)的問題，不需要通過學(xué)術(shù)申訴制度來維護(hù)權(quán)利;當(dāng)評估程序失序、證明材料遺漏或者對結(jié)果帶有重大疑問且私下溝通已無法解決問題時，學(xué)生會通過申請帶有法律效力的學(xué)術(shù)申訴程序，經(jīng)由公開透明的程序?qū)W(xué)術(shù)評估結(jié)果進(jìn)行復(fù)查。美國一流大學(xué)研究生學(xué)術(shù)申訴制度的設(shè)立極具前瞻性和大局觀，既全方面監(jiān)管研究生培育過程的學(xué)術(shù)質(zhì)量，又為學(xué)術(shù)提供合法申訴渠道，保證學(xué)術(shù)評估結(jié)果的公開、公正與公平。

（四）設(shè)計程序規(guī)范，具有權(quán)責(zé)分明的制度運行機(jī)理

研究生學(xué)術(shù)申訴制度運行有序且權(quán)責(zé)分明，一般程序為學(xué)生向系所相關(guān)教師申訴、學(xué)生向系主任申訴和學(xué)生向研究生院副院長申訴（見圖1）。學(xué)生可根據(jù)問題是否被解決，選擇在任何一個程序結(jié)束申訴。一般而言，若非問題嚴(yán)峻，通過與系所相關(guān)教師申訴可以解決問題，這一階段的申訴是不具備法律效力的。研究生學(xué)術(shù)申訴制度具有法律效力，學(xué)生可選擇向系主任申訴或者直接向研究生院副院長申訴兩種途徑，進(jìn)入學(xué)術(shù)申訴制度程序。

杜克大學(xué)的研究生學(xué)術(shù)申訴流程具有代表性，在私下溝通無法調(diào)解問題后，學(xué)生將申請學(xué)術(shù)訴訟，并分為學(xué)院申訴和學(xué)校申訴兩個程序。杜克大學(xué)要求每個系所都應(yīng)制定一套標(biāo)準(zhǔn)化的方法來處理學(xué)生的申訴，并且匯總成書面文字。學(xué)生在遇到學(xué)術(shù)評估問題時，會首先向系所負(fù)責(zé)教師申訴，系所應(yīng)仔細(xì)記錄每一條申訴信息，并且展開討論、給予建議或者開展行動。在這一階段的申訴不是研究生學(xué)術(shù)申訴制度的正規(guī)程序，屬于私下溝通階段，不具備法律效力，絕大多數(shù)的問題在這一階段可以得到有效反饋并解決。

如果學(xué)生認(rèn)為無法解決疑問，便可以向系主任提起申訴，此時將進(jìn)入正式的研究生申訴程序。系主任接收到申訴請求時，首先，應(yīng)集中學(xué)術(shù)評估委員會與學(xué)生見面，面對面聽取學(xué)生的投訴;其次，結(jié)合學(xué)生的個人觀點，重新審查所有的相關(guān)材料;最后，根據(jù)委員會認(rèn)為合適的方式以書面形式做支持或者否決的決定。值得注意的是，如果對成績有爭議，學(xué)術(shù)評估委員會應(yīng)咨詢學(xué)生導(dǎo)師與任課教師的意見，只有任課教師和系主任才有權(quán)申請修改分?jǐn)?shù)，并上報研究生院的教務(wù)單位進(jìn)行成績修改。

如果學(xué)生不接受院系的決定，可以選擇向研究生院的副院長提起上訴，并且提供在整個申訴過程中的所有文件。研究生院副院長接到上訴申請后，可以選擇親自審理或者指定司法委員會進(jìn)行審理，并將最終的裁決結(jié)果以書面形式告知學(xué)生與所在系所。上訴是研究生學(xué)術(shù)申訴制度的最終途徑，其裁決具有法律效力。如果研究生認(rèn)為無法在系所內(nèi)得到公正的審理，認(rèn)為在系所內(nèi)部申訴會影響其研究生涯，或者以任何理由不愿意在系內(nèi)提出申訴，都可以直接向研究生院副院長提起上訴。綜上，美國一流大學(xué)研究生學(xué)術(shù)申訴制度已形成一套完善的運行程序。

四、啟示

我國《憲法》賦予公民申訴權(quán)，通常指當(dāng)公民認(rèn)為合法權(quán)益受到侵害時，可向有關(guān)部門申請重新審理的權(quán)利救濟(jì)制度。高校學(xué)生申訴屬于非訴訟申訴，即當(dāng)大學(xué)生對高校處理結(jié)果不服從時，可向有關(guān)部門提請重新處理的制度。以1990年印發(fā)的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》和《研究生學(xué)籍管理規(guī)定》、1995年印發(fā)的《中華人民共和國教育法》和《關(guān)于實施〈中華人民共和國教育法〉若干問題的意見》、2005年印發(fā)的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》為法律法規(guī)依據(jù)，我國絕大多數(shù)高校均具備學(xué)生申訴處理辦法，并且日趨完善透明。但我國學(xué)生申訴制度存在以下問題：其一，分類治理思想不明確，尚未構(gòu)建出研究生學(xué)術(shù)申訴制度，而是存在于學(xué)生申訴制度之中，與其他學(xué)生事務(wù)融合在一起;其二，多中心協(xié)同治理運行模式有待進(jìn)一步優(yōu)化，應(yīng)為學(xué)生提供多渠道申訴途徑，高效解決學(xué)生申訴問題;其三，學(xué)生維護(hù)權(quán)利意識不強(qiáng)，較少有學(xué)生懂得通過制度維護(hù)自身權(quán)益?；谝陨先矫鎲栴}，綜合美國一流大學(xué)研究生學(xué)術(shù)申訴制度，得出對我國構(gòu)建學(xué)生申訴制度的三點啟示。

（一）強(qiáng)化分類治理，構(gòu)建我國研究生學(xué)術(shù)申訴制度

我國高校可以嘗試構(gòu)建研究生學(xué)術(shù)申訴制度，將學(xué)術(shù)問題剝離出來進(jìn)行單獨處理、高效解決。我國高校申訴制度整體停留于學(xué)生事務(wù)層面，未針對學(xué)術(shù)問題建立相關(guān)的學(xué)術(shù)申訴制度，即以行政邏輯處理學(xué)術(shù)爭端，導(dǎo)致信息理解不對稱、問題處理效率欠佳等一系列問題。國際社會普遍認(rèn)為大學(xué)具有教學(xué)、科學(xué)研究、社會服務(wù)三項基本職能，并服務(wù)于人才培養(yǎng)[15]，不難理解學(xué)校在發(fā)揮其職能過程中必然會與學(xué)生主體產(chǎn)生學(xué)術(shù)問題爭端，若使用解決學(xué)生事務(wù)問題的申訴流程往往不適用于解決學(xué)術(shù)問題。特別是在研究生教育階段，學(xué)校將重點提升研究生科研能力，由此師生密切交流、學(xué)術(shù)壓力增強(qiáng)、考核流程嚴(yán)苛必然會產(chǎn)生一系列帶有討論空間的學(xué)術(shù)問題，如課程考評結(jié)果、中期考核結(jié)果、學(xué)位論文開題、畢業(yè)論文答辯等。研究生學(xué)術(shù)問題繁多且具有特殊性，不能與本科生學(xué)術(shù)問題一概而論，更不能與學(xué)生事務(wù)申訴制度相融合。我國高校在制定學(xué)術(shù)申訴處理辦法時仍缺少分類治理的邏輯思維，未來可將學(xué)術(shù)邏輯與行政邏輯相結(jié)合構(gòu)建學(xué)術(shù)申訴制度;研究型大學(xué)更可嘗試單獨構(gòu)建研究生學(xué)術(shù)申訴制度，有利于創(chuàng)建和諧校園，促進(jìn)師生關(guān)系良性發(fā)展，提升研究生教育整體質(zhì)量。

（二）優(yōu)化程序設(shè)計，建立多中心協(xié)同治理的運行模式

我國高校應(yīng)探索學(xué)術(shù)申訴制度多中心協(xié)同治理模式，優(yōu)化簡明申訴流程，形成制度運行的邏輯閉環(huán)。美國一流大學(xué)研究生學(xué)術(shù)申訴制度具有院系、研究生院多層次保障作用，學(xué)生既可以選擇在學(xué)院內(nèi)部提起申訴，也可以選擇直接向校級研究生院提起申訴。院、校兩級各自組織形成申訴委員會，形成兩中心協(xié)同治理運行模式，這種模式的優(yōu)點體現(xiàn)在兩方面：一方面，學(xué)生可自主選擇學(xué)術(shù)爭端是否需要上升至學(xué)校高度;另一方面，學(xué)生可根據(jù)個人需要選擇申訴渠道，更加便于其行使申訴權(quán)利。反觀我國高校申訴途徑通常為單中心模式，即通過書面申請或郵寄申請至學(xué)校學(xué)生申訴處理委員會。學(xué)術(shù)爭端上升至學(xué)校高度進(jìn)行討論會隱性降低學(xué)生的申訴意愿，造成問題積壓、矛盾增加等后果。我國高?？山梃b多中心協(xié)同治理模式，探索多途徑申訴道路，拓寬申訴橫截面，提升申訴質(zhì)量。

（三）提升學(xué)生維權(quán)意識，促進(jìn)校內(nèi)學(xué)術(shù)研究的良性發(fā)展

我國大學(xué)生維權(quán)意識尚且具有進(jìn)一步提升的空間[16]，大學(xué)生尚沒有形成利用合法程序維護(hù)自身權(quán)利的正確意識。學(xué)生應(yīng)明確學(xué)生申訴制度是保障學(xué)生權(quán)利的重要渠道，學(xué)校也應(yīng)明確學(xué)生申訴制度是保障學(xué)校教學(xué)、科研及其他工作高質(zhì)量運轉(zhuǎn)的配套措施，有利于緩解校內(nèi)矛盾沖突，實現(xiàn)多主體高水平進(jìn)步。因此，學(xué)校應(yīng)加強(qiáng)對學(xué)生的權(quán)利意識與法律教育，使其堅信法律法規(guī)、校紀(jì)校規(guī)能夠保護(hù)正當(dāng)權(quán)利，并且積極發(fā)揮學(xué)生會、輔導(dǎo)員、相關(guān)部門在爭端調(diào)解時的作用。綜上可知，學(xué)校既要探索構(gòu)建研究生學(xué)術(shù)申訴制度，也應(yīng)不斷加強(qiáng)對學(xué)生的法律維權(quán)教育，可以將大多數(shù)學(xué)術(shù)問題降級或消弭，有助于構(gòu)建校內(nèi)學(xué)術(shù)研究良性發(fā)展的清正環(huán)境。

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編輯 呂伊雯? ?校對 王亭亭