劉詩瑤 楊仲基

文章編號(hào)：1008-7133（2022）01-0001-09

摘要：及時(shí)掌握先進(jìn)制造業(yè)追趕態(tài)勢(shì)，對(duì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)追趕和持續(xù)發(fā)展具有重要作用。本文基于生態(tài)學(xué)的態(tài)勢(shì)理論，分析先進(jìn)制造業(yè)追趕“態(tài)”和“勢(shì)”，構(gòu)建先進(jìn)制造業(yè)追趕態(tài)值評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用熵值法對(duì)產(chǎn)業(yè)追趕態(tài)值進(jìn)行靜態(tài)評(píng)價(jià)，再引入物理學(xué)思想，采用速度特征評(píng)價(jià)方法，對(duì)先進(jìn)制造業(yè)追趕勢(shì)值進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)。以2011—2020年我國(guó)5個(gè)先進(jìn)制造業(yè)為實(shí)證對(duì)象，從縱向產(chǎn)業(yè)維度與橫向時(shí)間維度對(duì)產(chǎn)業(yè)追趕態(tài)勢(shì)進(jìn)行對(duì)比分析，得出如下結(jié)論：從產(chǎn)業(yè)維度來看，各產(chǎn)業(yè)追趕態(tài)勢(shì)呈現(xiàn)明顯差異化，部分產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)聚集性;從時(shí)間維度來看，多數(shù)產(chǎn)業(yè)追趕態(tài)勢(shì)變化幅度與趨勢(shì)不同，但少數(shù)產(chǎn)業(yè)間存在相同規(guī)律性。基于以上研究結(jié)論，對(duì)實(shí)現(xiàn)我國(guó)先進(jìn)制造業(yè)追趕提出相關(guān)的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：先進(jìn)制造業(yè);追趕態(tài)勢(shì);速度特征;評(píng)價(jià)體系

DOI：10.16315/j.stm.2022.01.002

中圖分類號(hào)： F425

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

Research on catch-up situation evaluation of advanced manufacturing

industry based on speed characteristics

LIU Shi-yao，YANG Zhong-ji

（School of Economics and Management， Harbin University of Science and Technology， Harbin 150040， China）

Abstract：Grasping the catch-up situation of advanced manufacturing industry plays an important role in realizing the catch-up and sustainable development of the industry. Based on the ecological situation theory， this paper analyzes the advanced manufacturing industry catch-up “state” and “potential”， builds the evaluation index system of advanced manufacturing industry catch-up state value， evaluates the static state value of industry catch-up using entropy method， and then introduces physics thinking to dynamic evaluate advanced manufacturing industry catch-up potential value using speed characteristics evaluation method. Taking five advanced manufacturing industries in China from 2011 to 2020 as an empirical study， this paper makes a comparative analysis of the industry catch-up situation from vertical industry dimension and horizontal time dimension， and draws the following conclusions： Under industrial dimension， the catch-up situation of each industry presents obvious differences， and some industries show aggregation; Under time dimension， the variation range and trend of catch-up situation of most industries are different， but a few industries have the same regularity. Based on the above research conclusions， relevant countermeasures and suggestions are put forward to realize China's advanced manufacturing industry catch-up.

Keywords：advanced manufacturing industry; catch-up situation; speed characteristics; evaluation system

近年來，隨著中美貿(mào)易摩擦不斷加劇，以美國(guó)為首的西方國(guó)家對(duì)我國(guó)先進(jìn)制造業(yè)核心技術(shù)進(jìn)口限制的范圍不斷擴(kuò)大，以試圖延緩我國(guó)先進(jìn)制造業(yè)追趕態(tài)勢(shì)，增加其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。面對(duì)西方國(guó)家在先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域給予的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)和激烈的競(jìng)爭(zhēng)，加快我國(guó)先進(jìn)制造業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展已成為深入貫徹實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的必然選擇?，F(xiàn)有研究表明，我國(guó)雖在少數(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)了對(duì)先發(fā)國(guó)家的追趕，處于技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者位置，如高鐵產(chǎn)業(yè)[1-2]，但絕大多數(shù)先進(jìn)制造業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與核心技術(shù)能力等方面仍與技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家存在差距[3-4]，在關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵材料、關(guān)鍵設(shè)備等方面存在嚴(yán)重的缺失問題[5]，產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍處于追趕狀態(tài)[6]。因此，厘清先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，預(yù)測(cè)先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，明晰先進(jìn)制造業(yè)追趕態(tài)勢(shì)，對(duì)我國(guó)實(shí)現(xiàn)制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略目標(biāo)具有重要指導(dǎo)意義。

先進(jìn)制造業(yè)追趕態(tài)勢(shì)是基于生態(tài)學(xué)的態(tài)勢(shì)理論對(duì)產(chǎn)業(yè)追趕問題的研究。態(tài)勢(shì)理論認(rèn)為一切生物單元均具有“態(tài)”和“勢(shì)”2種屬性：“態(tài)”是指當(dāng)前所處的狀態(tài)，反映的是積累結(jié)果;“勢(shì)”是指目前的趨勢(shì)，反映的是未來的發(fā)展?jié)摿7-8]。先進(jìn)制造業(yè)追趕態(tài)勢(shì)評(píng)價(jià)是先進(jìn)制造業(yè)作為后發(fā)產(chǎn)業(yè)在對(duì)先發(fā)產(chǎn)業(yè)追趕過程中，所處的當(dāng)前追趕狀態(tài)以及對(duì)未來發(fā)展趨勢(shì)的綜合判斷。

在現(xiàn)有研究中，學(xué)者們選取不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法對(duì)產(chǎn)業(yè)追趕狀態(tài)與趨勢(shì)進(jìn)行研究。在評(píng)價(jià)指標(biāo)方面，專利作為先進(jìn)制造業(yè)技術(shù)水平與趨勢(shì)的主要評(píng)價(jià)指標(biāo)，已有較多學(xué)者構(gòu)建專利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系運(yùn)用科學(xué)計(jì)量方法對(duì)產(chǎn)業(yè)追趕態(tài)勢(shì)展開研究，如馮志剛等[9]基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)數(shù)據(jù)，從進(jìn)口和出口兩方面對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易格局進(jìn)行研究，并探究我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)地位與競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度;初釗鵬等[10]通過分析專利申請(qǐng)與應(yīng)用數(shù)據(jù)，太陽能產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)格局與發(fā)展趨勢(shì)展開研究;蔡霖等[11]選取專利數(shù)據(jù)研究智能媒體技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)與演變;鄭思佳等[12]以專利表征技術(shù)評(píng)估集成電路領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。由于技術(shù)水平只是產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的一部分，因此少數(shù)學(xué)者在專利指標(biāo)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步擴(kuò)展了指標(biāo)體系的維度，如石博等[13]選取研發(fā)資源、環(huán)保管理、財(cái)務(wù)優(yōu)勢(shì)、科技政策衡量“態(tài)”屬性，選取研發(fā)產(chǎn)出、綠色績(jī)效、風(fēng)險(xiǎn)管理、綠色運(yùn)營(yíng)衡量“勢(shì)”屬性;孫冰等[7]將創(chuàng)新主體態(tài)勢(shì)機(jī)制的衡量分為愿景、力量與知識(shí)3個(gè)維度，并劃分4個(gè)態(tài)勢(shì)階段;羅曉梅等[14]從技術(shù)、生產(chǎn)、市場(chǎng)、環(huán)境4個(gè)維度對(duì)新興老年科技制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)進(jìn)行評(píng)價(jià)，其中每個(gè)維度再劃分為“態(tài)”屬性和“勢(shì)”屬性的指標(biāo);張一進(jìn)等[15]從市場(chǎng)價(jià)值、規(guī)模、影響、網(wǎng)絡(luò)價(jià)值評(píng)價(jià)平臺(tái)企業(yè)的“態(tài)”屬性，從經(jīng)營(yíng)、營(yíng)銷、技術(shù)創(chuàng)新以及網(wǎng)絡(luò)價(jià)值評(píng)價(jià)“勢(shì)”屬性，而且進(jìn)一步增加了“態(tài)”與“勢(shì)”的中間界面，并用中介傳遞功能來衡量。

在評(píng)價(jià)方法方面，一些學(xué)者主要采用定性評(píng)價(jià)方法，如Merfeld等[16]采用四階段德爾菲法對(duì)共享汽車產(chǎn)業(yè)的應(yīng)用前景進(jìn)行分析;董耿林等[17]將SWOT和AHP分析法相結(jié)合，對(duì)廣東省電力裝備產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)展開評(píng)價(jià)。另一些學(xué)者采用定量評(píng)價(jià)方法，如程鈞謨等[18]基于AHP層次分析法構(gòu)建后發(fā)企業(yè)追趕能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[18];張一進(jìn)等[15]謀采用熵值法與突變級(jí)數(shù)法相結(jié)合對(duì)企業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行評(píng)價(jià);趙丹琪等[19]運(yùn)用組合賦權(quán)方法，對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力及比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行評(píng)價(jià);彭志敏等[20]采用客觀賦權(quán)法熵值法與耦合協(xié)調(diào)度模型對(duì)交通運(yùn)輸業(yè)與旅游業(yè)的融合態(tài)勢(shì)的區(qū)域差異展開研究。

綜上所述，目前學(xué)者雖對(duì)產(chǎn)業(yè)追趕態(tài)勢(shì)已展開大量研究，但仍存在以下不足：在評(píng)價(jià)指標(biāo)方面，現(xiàn)有研究對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“態(tài)”屬性和“勢(shì)”屬性區(qū)分不明顯，指標(biāo)的選取對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和未來趨勢(shì)的評(píng)價(jià)準(zhǔn)確性不足;在評(píng)價(jià)方法方面，多數(shù)學(xué)者單從專利分析方法衡量產(chǎn)業(yè)技術(shù)追趕態(tài)勢(shì)并不能全面展現(xiàn)產(chǎn)業(yè)整體追趕情況，產(chǎn)業(yè)的追趕問題實(shí)際上是后發(fā)產(chǎn)業(yè)與先發(fā)產(chǎn)業(yè)技術(shù)和市場(chǎng)差距不斷縮小的過程[21-22]，市場(chǎng)空間的擴(kuò)大也是追趕的重要表現(xiàn)形式;其次，定性評(píng)價(jià)方法對(duì)于產(chǎn)業(yè)追趕問題的探討存在主觀性過強(qiáng)的弊端，無法客觀地體現(xiàn)出追趕過程的數(shù)據(jù)變化，而定量評(píng)價(jià)方法中，學(xué)者們普遍采用靜態(tài)評(píng)價(jià)方法對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，其結(jié)果存在一定的關(guān)聯(lián)性，即上一年度的評(píng)價(jià)結(jié)果可能會(huì)對(duì)下一年度的評(píng)價(jià)結(jié)果產(chǎn)生影響，靜態(tài)評(píng)價(jià)方法難以體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)追趕的趨勢(shì)[23]。為彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足，本文對(duì)先進(jìn)制造業(yè)追趕態(tài)勢(shì)進(jìn)行研究，先構(gòu)建產(chǎn)業(yè)追趕態(tài)值評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用熵值法對(duì)產(chǎn)業(yè)追趕態(tài)值進(jìn)行靜態(tài)評(píng)價(jià)，再借鑒已有研究[23-24]，采用速度特征的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法，在時(shí)間維度將物理學(xué)中“速度”、“加速度”以及“合力”的概念引入到對(duì)產(chǎn)業(yè)追趕態(tài)值的變化速度狀態(tài)與變化速度趨勢(shì)的評(píng)價(jià)當(dāng)中，綜合得出產(chǎn)業(yè)追趕勢(shì)值，結(jié)合追趕態(tài)值與追趕勢(shì)值分析先進(jìn)制造業(yè)追趕態(tài)勢(shì)，明確產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)，并提出先進(jìn)制造業(yè)相關(guān)發(fā)展建議，為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展與實(shí)現(xiàn)制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略目標(biāo)提供理論與實(shí)踐參考。

1研究設(shè)計(jì)

1.1研究對(duì)象選取

先進(jìn)制造業(yè)通常是指應(yīng)用先進(jìn)的技術(shù)、工藝、材料等要素，充分體現(xiàn)先進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展方向的制造業(yè)總稱。目前，我國(guó)政府并未對(duì)先進(jìn)制造業(yè)發(fā)布明確的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)術(shù)界也未有統(tǒng)一的劃分。因此本文將《中國(guó)制造2025》規(guī)劃綱要中提出的重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，根據(jù)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T4754—2017）的劃分標(biāo)準(zhǔn)，找到重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域的行業(yè)分類號(hào)，并且考慮到數(shù)據(jù)的可得性，將《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》的行業(yè)分類也轉(zhuǎn)化為行業(yè)分類號(hào)，將重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域的行業(yè)分類號(hào)與年鑒中的行業(yè)分類號(hào)進(jìn)行對(duì)應(yīng)，找到重疊的部分，經(jīng)過上述處理，可整理出新一代信息產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥及高性能醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、汽車制造業(yè)、鐵路船舶航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)5個(gè)產(chǎn)業(yè)作為先進(jìn)制造業(yè)的代表產(chǎn)業(yè)，并將其作為本文的研究對(duì)象。

1.2研究數(shù)據(jù)來源

本文研究數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于2011年統(tǒng)計(jì)年鑒的統(tǒng)計(jì)范圍由之前的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入500萬元及以上的工業(yè)企業(yè)變?yōu)? 000萬元及以上，因此本文將數(shù)據(jù)時(shí)間定為2011—2020年，部分缺失數(shù)據(jù)運(yùn)用SPSS補(bǔ)充缺失值的方法進(jìn)行填充。

1.3先進(jìn)制造業(yè)追趕態(tài)值評(píng)價(jià)的理論分析及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

1）先進(jìn)制造業(yè)追趕態(tài)值評(píng)價(jià)的理論分析。分析評(píng)價(jià)先進(jìn)制造業(yè)追趕態(tài)值，應(yīng)從產(chǎn)業(yè)追趕的基本理論出發(fā)。根據(jù)投入產(chǎn)出理論[25]，認(rèn)為先進(jìn)制造業(yè)追趕狀態(tài)是產(chǎn)業(yè)追趕能力的外在表現(xiàn)，而能力是基于對(duì)異質(zhì)性資源的合理利用[26]，充足的創(chuàng)新資源積累是產(chǎn)業(yè)追趕的基礎(chǔ)，屬于“投入”范疇;先進(jìn)制造業(yè)追趕效果是產(chǎn)業(yè)在技術(shù)和市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)對(duì)領(lǐng)先國(guó)家的雙重追趕，技術(shù)領(lǐng)先與市場(chǎng)空間擠壓是產(chǎn)業(yè)追趕的最終目標(biāo)，屬于“產(chǎn)出”范疇;此外，事物的發(fā)展離不開所處環(huán)境的影響，先進(jìn)制造業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)環(huán)境能夠?yàn)楫a(chǎn)業(yè)追趕創(chuàng)造空間，是產(chǎn)業(yè)成功將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的保障[27]。由此構(gòu)建的“投入—產(chǎn)出—環(huán)境”分析框架，以期為評(píng)價(jià)先進(jìn)制造業(yè)追趕態(tài)值提供理論支撐。

資源基礎(chǔ)。學(xué)者普遍將創(chuàng)新資源分為人力、物力和財(cái)力3個(gè)方面[28-29]。追趕能力越強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)往往占據(jù)越多的創(chuàng)新資源，雄厚的資源基礎(chǔ)更有利于產(chǎn)業(yè)以更快的速度、更好的質(zhì)量實(shí)現(xiàn)追趕，進(jìn)而持續(xù)積累與獲取創(chuàng)新資源，形成良性循環(huán)。人力資源作為技術(shù)創(chuàng)新的重要載體，是產(chǎn)業(yè)追趕過程中攻克技術(shù)難關(guān)的重要力量;物質(zhì)資源和財(cái)力資源是提供產(chǎn)業(yè)持續(xù)追趕動(dòng)力的基礎(chǔ)，合理配置異質(zhì)性的創(chuàng)新資源能夠充分提高創(chuàng)新投入的效用，加快創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化為有價(jià)值的技術(shù)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。

技術(shù)產(chǎn)出與市場(chǎng)表現(xiàn)是后發(fā)產(chǎn)業(yè)基于創(chuàng)新資源所開展一系列創(chuàng)新活動(dòng)后所表現(xiàn)出的效果和效率。專利作為技術(shù)產(chǎn)出的重要表現(xiàn)形式，是衡量產(chǎn)業(yè)追趕狀態(tài)的主要維度之一，技術(shù)產(chǎn)出的數(shù)量越多、質(zhì)量越高，表明后發(fā)產(chǎn)業(yè)對(duì)領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)的技術(shù)追趕程度越高，產(chǎn)業(yè)追趕狀態(tài)越好;市場(chǎng)作為衡量產(chǎn)業(yè)追趕狀態(tài)的另一重要維度，是產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)追趕的主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，后發(fā)產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)上的收益和增長(zhǎng)率越高，表明對(duì)先發(fā)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)空間擠壓程度越高，技術(shù)市場(chǎng)化率越高。

產(chǎn)業(yè)追趕是一種風(fēng)險(xiǎn)性的行為，作為風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，政府應(yīng)扮演好產(chǎn)業(yè)追趕“維護(hù)者”的角色，政府通過財(cái)政補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目提供資金，能夠直接增加產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源并分擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、降低研發(fā)成本[30]，從環(huán)境側(cè)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)追趕進(jìn)程。

2）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建。依據(jù)先進(jìn)制造業(yè)追趕態(tài)值評(píng)價(jià)的理論分析并參考文獻(xiàn)[31]和[32]的研究，按照科學(xué)性、可操作性等指標(biāo)體系的構(gòu)建原則，從資源基礎(chǔ)、技術(shù)產(chǎn)出、市場(chǎng)表現(xiàn)、政策保障4個(gè)維度構(gòu)建包含4個(gè)一級(jí)指標(biāo)、8個(gè)二級(jí)指標(biāo)的先進(jìn)制造業(yè)追趕態(tài)值評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

1.4評(píng)價(jià)方法模型構(gòu)建

1）熵值法。采用客觀賦權(quán)方法熵值法確定各指標(biāo)權(quán)重，保證權(quán)重的真實(shí)性和客觀性，再對(duì)先進(jìn)制造業(yè)追趕態(tài)值進(jìn)行評(píng)價(jià)。首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行非負(fù)化處理，同時(shí)為避免求熵值時(shí)對(duì)數(shù)無意義，需要進(jìn)行數(shù)據(jù)平移處理，設(shè)共存在c個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象，d項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，xij表示第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的第j項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)值，數(shù)據(jù)處理如式（1）所示：

x+ij=xij-min（xij）max（xij）-min（xij）+1。

（1）

計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)下第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象所占比重，如式（2）所示：

pij=xij∑ci=1xij。（2）

計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的熵值，其中k=1ln（c），如式（3）所示：

ej=-k∑ci=1pijln（pij）。（3）

計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的熵權(quán)，如式（4）所示：

wj=1-ej∑dj=1（1-ej）。（4）

計(jì)算各評(píng)價(jià)對(duì)象綜合得分，如公式（5）所示：

Ri=∑dj=1wj·pij。（5）

2）速度特征法。由熵值法可計(jì)算出先進(jìn)制造業(yè)追趕“態(tài)”屬性的評(píng)價(jià)值，在此基礎(chǔ)上，采用速度特征動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法，計(jì)算追趕態(tài)值的速度變化狀態(tài)與速度變化趨勢(shì)，再綜合計(jì)算出先進(jìn)制造業(yè)追趕“勢(shì)”屬性的評(píng)價(jià)值。

假設(shè)先進(jìn)制造業(yè)追趕態(tài)值在[tj，ti+1]時(shí)間內(nèi)的變化速度為vij，可得變化速度時(shí)序信息矩陣，如式（6）所示：

V=[vij]c×d=R12-R11t2-t1…R1（d+1）-R1dtd+1-tdRc2-Rc1t2-t1…Rc（d+1）-Rcdtd+1-td。（6）

當(dāng)vij=0時(shí)，表示被評(píng)價(jià)對(duì)象在相鄰2個(gè)時(shí)間點(diǎn)變化速度不變，處于穩(wěn)定發(fā)展階段;當(dāng)vij>0時(shí)，表示被評(píng)價(jià)對(duì)象處于上升階段;當(dāng)vij<0時(shí)，表示被評(píng)價(jià)對(duì)象處于下降階段。

假設(shè)被評(píng)價(jià)i對(duì)象在指定時(shí)間段[tj，ti+1]內(nèi)變化速度狀態(tài)為均速變化，基于多時(shí)段信息集模型，對(duì)象i的變化速度狀態(tài)評(píng)價(jià)值可用積分形式表現(xiàn)，如式（7）所示：

siv（tj，tj+1）=∫tj+1tj[vij+（t-tj）×（vi，j+1-vij）/（tj+1-tj）]dt。（7）

通過變化速度狀態(tài)值的正負(fù)，可說明被評(píng)價(jià)對(duì)象的變化速度狀態(tài)升降性質(zhì)。為進(jìn)一步計(jì)算被評(píng)價(jià)對(duì)象的變化速度趨勢(shì)，構(gòu)建變化加速度模型，如式（8）所示：

aij=0，tj+1=1vi，j+1-vijtj+1-tj。tj+1>1（8）

通過變化加速度模型，構(gòu)造變化速度趨勢(shì)測(cè)度修正模型，如式（9）所示：

φ（aij）=ε1+e-aij。（9）

其中，e-aij表示速度變化的聚集效果，該函數(shù)能通過被評(píng)價(jià)對(duì)象的變化速度趨勢(shì)對(duì)變化速度狀態(tài)做出獎(jiǎng)罰的修正，更合理地反映被評(píng)價(jià)對(duì)象追趕勢(shì)值的變化情況。

當(dāng)aij=0時(shí)，φ（aij）=1，表示被評(píng)價(jià)對(duì)象的變化速度狀態(tài)沒有改變，因此不進(jìn)行變化速度趨勢(shì)獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰，同時(shí)根據(jù)特殊值法可求得ε=2;

當(dāng)aij>0e-aij∈（0，1），φ（aij）>1，即被評(píng)價(jià)對(duì)象的變化速度趨勢(shì)對(duì)變化速度狀態(tài)給予獎(jiǎng)勵(lì);

當(dāng)aij<0e-aij∈（1，+∞），φ（aij）<1，即被評(píng)價(jià)對(duì)象的變化速度趨勢(shì)對(duì)變化速度狀態(tài)基于懲罰。

將經(jīng)典力學(xué)中牛頓第二定律∑F=kma原理應(yīng)用到動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)中，設(shè)k=1，φ（aij）=a，綜合追趕態(tài)值的變化速度狀態(tài)與變化速度趨勢(shì)，最終構(gòu)成被評(píng)價(jià)對(duì)象追趕勢(shì)值的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)函數(shù)，如式（10）所示：

Yjv=siv（tj，tj+1）×φ（aij）。（10）

為表示[tj，ti+1]時(shí)段內(nèi)先進(jìn)制造業(yè)追趕勢(shì)值的整體變化情況，依據(jù)物理學(xué)中“合力”思想可求，如式（11）所示：

Y=∑n-1j=1Yjv。（11）

當(dāng)Y>0時(shí)，表示先進(jìn)制造業(yè)追趕勢(shì)值在[tj，ti+1]時(shí)段內(nèi)整體呈現(xiàn)加速增長(zhǎng)或減速增長(zhǎng)趨勢(shì)。其中：

φ（aij）>1時(shí)，為加速增長(zhǎng);φ（aij）<1時(shí)，為減速增長(zhǎng)。當(dāng)Y<0時(shí)，表示追趕勢(shì)值在

[tj，ti+1]內(nèi)整體呈現(xiàn)加速下降或減速下降趨勢(shì)，其中φ（aij）>1時(shí)，為加速下降;φ（aij）<1時(shí)，為減速下降。當(dāng)Y=0時(shí)，表示追趕勢(shì)值在[tj，ti+1]內(nèi)整體平穩(wěn)。

2實(shí)證分析

2.1先進(jìn)制造業(yè)追趕態(tài)值

根據(jù)式（1）～（5）計(jì)算出新一代信息產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥及高性能醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、汽車制造業(yè)、鐵路船舶航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)5個(gè)產(chǎn)業(yè)在2011—2020年追趕態(tài)值，結(jié)果如表2所示。

由表2可知，我國(guó)5個(gè)先進(jìn)制造業(yè)的追趕態(tài)值呈現(xiàn)明顯差異。具體來看，新一代信息產(chǎn)業(yè)追趕態(tài)值始終高于其他四大產(chǎn)業(yè)，處于領(lǐng)先地位，從2011—2020年追趕態(tài)值逐年波動(dòng)增長(zhǎng)。汽車制造業(yè)與專用設(shè)備制造業(yè)追趕態(tài)值低于新一代信息產(chǎn)業(yè)，追趕態(tài)值波動(dòng)較小，產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為穩(wěn)定，排名始終處于第2、3位。生物醫(yī)藥及高性能醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)與鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)排名較為靠后，其中在2018年以前生物醫(yī)藥及高性能醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)追趕態(tài)值與鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)追趕態(tài)值差距較小，自2018—2020年，生物醫(yī)藥及高性能醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)與鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)追趕態(tài)值之差增大。

2.2先進(jìn)制造業(yè)追趕勢(shì)值

根據(jù)式（6）～（7）計(jì)算出先進(jìn)制造業(yè)追趕態(tài)值的變化速度狀態(tài)，結(jié)果如表3所示。

根據(jù)式（8）-（9）計(jì)算出先進(jìn)制造業(yè)追趕態(tài)值的變化速度趨勢(shì)，結(jié)果如表4所示。

由表3可知，我國(guó)這5個(gè)先進(jìn)制造業(yè)的變化速度狀態(tài)siv（tj，tj+1）均有正值和負(fù)值，當(dāng)siv（tj，tj+1）為正值時(shí)，說明產(chǎn)業(yè)在該時(shí)間段內(nèi)處于發(fā)展?fàn)顟B(tài);當(dāng)siv（tj，tj+1）為負(fù)值時(shí)，說明產(chǎn)業(yè)在該時(shí)間段內(nèi)處于退縮狀態(tài)。

由表4可知，當(dāng)產(chǎn)業(yè)變化速度趨勢(shì)φ（aij）>1時(shí)，說明該時(shí)間段內(nèi)產(chǎn)業(yè)變化速度呈現(xiàn)加速趨勢(shì);當(dāng)產(chǎn)業(yè)變化速度趨勢(shì)φ（aij）<1時(shí)，說明該時(shí)間段內(nèi)產(chǎn)業(yè)變化速度呈現(xiàn)減速趨勢(shì)。

基于上述計(jì)算結(jié)果，根據(jù)式（10）～（11）計(jì)算出先進(jìn)制造業(yè)各年度的追趕勢(shì)值以及綜合值，結(jié)果如表5所示。

對(duì)比分析表3～5結(jié)果可知，從整體來看，我國(guó)5個(gè)先進(jìn)制造業(yè)的追趕勢(shì)值呈現(xiàn)不同的變化情況。新一代信息產(chǎn)業(yè)的變化速度狀態(tài)值siv（tj，tj+1）>0，變化速度趨勢(shì)值φ（aij）>1，追趕勢(shì)值綜合值>0，說明新一代信息產(chǎn)業(yè)整體呈現(xiàn)加速增長(zhǎng)趨勢(shì)，即產(chǎn)業(yè)每年的增長(zhǎng)幅度越來越大，且幅度的增長(zhǎng)量越來越多，追趕勢(shì)頭良好;生物醫(yī)藥及高性能醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)、鐵路船舶航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)的變化速度狀態(tài)值siv（tj，tj+1）<0，變化速度趨勢(shì)值φ（aij）>1，追趕勢(shì)值綜合值<0，說明這2個(gè)產(chǎn)業(yè)雖在發(fā)展，但發(fā)展的整體趨勢(shì)表現(xiàn)為加速下降，即產(chǎn)業(yè)每年的增長(zhǎng)幅度越來越小，且幅度的減少量越來越多，追趕勢(shì)頭不佳;專用設(shè)備制造業(yè)的變化速度狀態(tài)值siv（tj，tj+1）>0，變化速度趨勢(shì)值φ（aij）<1，追趕勢(shì)值綜合值>0，說明專用設(shè)備制造業(yè)發(fā)展整體呈現(xiàn)減速增長(zhǎng)趨勢(shì)，即產(chǎn)業(yè)每年的增長(zhǎng)幅度越來越大，但幅度的增長(zhǎng)量越來越少，追趕勢(shì)頭雖不如新一代信息產(chǎn)業(yè)，但好于其他3個(gè)產(chǎn)業(yè);汽車制造業(yè)的變化速度狀態(tài)值siv（tj，tj+1）<0，變化速度趨勢(shì)值φ（aij）<1，追趕勢(shì)值綜合值<0，說明汽車制造業(yè)的發(fā)展整體呈現(xiàn)減速下降趨勢(shì)，即產(chǎn)業(yè)每年的增長(zhǎng)幅度越來越小，但幅度的減少量也越來越少。用先進(jìn)制造業(yè)追趕勢(shì)值矩陣圖可表示為，如圖1所示。

從各個(gè)產(chǎn)業(yè)橫向時(shí)間對(duì)比來看，新一代信息產(chǎn)業(yè)除2012—2014年變化速度狀態(tài)siv（tj，tj+1）呈負(fù)值，其余年份均為正值，表明新一代信息產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁，并不是因?yàn)槟骋荒攴莸淖汾s態(tài)值突然增長(zhǎng)，而是追趕態(tài)值始終保持著平穩(wěn)的增長(zhǎng)，分析其原因，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域均不斷向信息化、數(shù)字化方向發(fā)展，政府出臺(tái)大量政策扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同時(shí)國(guó)內(nèi)巨大的市場(chǎng)需求空間也為新一代信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了強(qiáng)大動(dòng)力。我國(guó)以華為為代表的信息技術(shù)企業(yè)在過去數(shù)年間不斷加大技術(shù)研發(fā)投入，吸納世界各國(guó)技術(shù)人才，提高基礎(chǔ)研發(fā)能力，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)多個(gè)行業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略布局，我國(guó)的第五代信息技術(shù)在新一輪科技革命的競(jìng)爭(zhēng)中已經(jīng)處于領(lǐng)導(dǎo)位置。

汽車制造業(yè)在2017年以前變化速度狀態(tài)siv（tj，tj+1）均為正值，自2017—2020年，變化速度狀態(tài)siv

（tj，tj+1）降為負(fù)值，變化速度趨勢(shì)φ（aij）則呈現(xiàn)波動(dòng)變化。分析其原因，我國(guó)汽車制造業(yè)前幾年得益于國(guó)家政策的大力扶持，為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展?fàn)I造了良好的環(huán)境。但近幾年來，我國(guó)汽車制造產(chǎn)業(yè)研發(fā)人員數(shù)量減少，政府補(bǔ)貼力度下降，國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)回報(bào)力降低，多種因素抑制了產(chǎn)業(yè)變化速度狀態(tài)的增長(zhǎng)。

生物醫(yī)藥及高性能醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)與專用設(shè)備制造業(yè)的變化速度狀態(tài)與汽車制造業(yè)相反，其中專用設(shè)備制造業(yè)在2015年以來，生物醫(yī)藥及高性能醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)在2017年以來，變化速度狀態(tài)值siv（tj，tj+1）均從負(fù)值變?yōu)檎?，且變化速度趨?shì)φ（aij）逐漸穩(wěn)定在數(shù)值1以上。分析其原因，我國(guó)這2個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起步較晚，雖然國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策大力支持，但由于基礎(chǔ)研發(fā)實(shí)力薄弱，技術(shù)積累不足，且產(chǎn)品研發(fā)周期長(zhǎng)，因此之前一直處于減速狀態(tài)。近幾年，產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入與研發(fā)人員數(shù)量大幅增長(zhǎng)為產(chǎn)業(yè)追趕注入強(qiáng)大動(dòng)力，產(chǎn)業(yè)變化速度狀態(tài)值逐漸提升，發(fā)揮勢(shì)頭逐漸轉(zhuǎn)好。

鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)的變化速度狀態(tài)值siv（tj，tj+1）與變化速度趨勢(shì)值φ（aij）均呈現(xiàn)波動(dòng)變化。由于行業(yè)的特殊性，研發(fā)人員數(shù)量明顯少于其他4個(gè)產(chǎn)業(yè)，研發(fā)投入也主要依賴國(guó)家政策補(bǔ)貼。我國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)雖追趕態(tài)勢(shì)良好，但除高鐵外其他運(yùn)輸設(shè)備制造依舊處于后發(fā)位置。

3研究結(jié)論與對(duì)策建議

3.1研究結(jié)論

本文基于生態(tài)學(xué)的態(tài)勢(shì)理論，對(duì)先進(jìn)制造業(yè)的追趕態(tài)勢(shì)展開評(píng)價(jià)研究。構(gòu)建先進(jìn)制造業(yè)追趕態(tài)值評(píng)價(jià)體系，采用熵值法與速度特征動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法對(duì)我國(guó)新一代信息產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥及高性能醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、汽車制造業(yè)、鐵路船舶航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)5個(gè)先進(jìn)制造業(yè)的追趕態(tài)值與勢(shì)值進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。結(jié)合物理學(xué)思想，分析研究期內(nèi)的各個(gè)產(chǎn)業(yè)追趕態(tài)值的變化速度狀態(tài)與變化速度趨勢(shì)及各產(chǎn)業(yè)間的變化差異，得出如下主要結(jié)論：從產(chǎn)業(yè)維度分析，各產(chǎn)業(yè)追趕態(tài)勢(shì)整體呈現(xiàn)明顯差異化，部分呈現(xiàn)聚集性，產(chǎn)業(yè)追趕態(tài)值較為穩(wěn)定，追趕勢(shì)值則增減程度均有不同，除新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)與專用設(shè)備制造業(yè)的追趕態(tài)值與勢(shì)值均為正值以外，其余3個(gè)產(chǎn)業(yè)的追趕態(tài)值為正，追趕勢(shì)值為負(fù);從橫向時(shí)間維度分析，各產(chǎn)業(yè)的追趕態(tài)勢(shì)變化普遍不同，但個(gè)別產(chǎn)業(yè)間存在相同的規(guī)律性。新一代信息產(chǎn)業(yè)保持加速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，始終領(lǐng)先于其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展，生物醫(yī)藥及高性能醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)與專用設(shè)備制造業(yè)追趕態(tài)勢(shì)表現(xiàn)為先減后增，逐漸扭轉(zhuǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展下滑形勢(shì)，追趕勢(shì)頭漸入佳境。

3.2對(duì)策建議

本文基于靜態(tài)動(dòng)態(tài)相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法，對(duì)我國(guó)5個(gè)先進(jìn)制造業(yè)追趕態(tài)勢(shì)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)我國(guó)先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展尚有不足，據(jù)此提出相關(guān)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)策建議：

1）政府應(yīng)加強(qiáng)數(shù)字技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展，大力培育數(shù)字產(chǎn)業(yè)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?！笆奈濉逼陂g，我國(guó)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)方向之一是“數(shù)字產(chǎn)業(yè)化”，應(yīng)充分發(fā)揮其引領(lǐng)與輻射作用，帶動(dòng)數(shù)字產(chǎn)業(yè)群體性突破發(fā)展。政府應(yīng)加快數(shù)字產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與開放，引導(dǎo)培育科技型數(shù)字企業(yè)，鼓勵(lì)形成研發(fā)機(jī)構(gòu)和數(shù)字平臺(tái)的協(xié)同創(chuàng)新模式，快速積累數(shù)字技術(shù)高質(zhì)量專利，加快突破性創(chuàng)新成果產(chǎn)出。

2）加快先進(jìn)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，促進(jìn)數(shù)字技術(shù)對(duì)先進(jìn)制造業(yè)的賦能發(fā)展，推動(dòng)先進(jìn)制造業(yè)把握數(shù)字技術(shù)變革窗口期。智能制造作為中國(guó)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略強(qiáng)國(guó)的關(guān)鍵路徑，應(yīng)深化數(shù)字技術(shù)與先進(jìn)制造技術(shù)的融合程度，增加數(shù)據(jù)作為創(chuàng)新發(fā)展新要素，利用數(shù)字技術(shù)感知前瞻技術(shù)與市場(chǎng)需求變化趨勢(shì)，出臺(tái)包容性、支持性的產(chǎn)業(yè)數(shù)字化發(fā)展政策，為先進(jìn)制造業(yè)追趕提供新動(dòng)能，實(shí)現(xiàn)落后產(chǎn)業(yè)的增速追趕。

3）相關(guān)政府部門應(yīng)依據(jù)不同產(chǎn)業(yè)的追趕態(tài)勢(shì)，實(shí)施差異化、動(dòng)態(tài)化的發(fā)展政策，有利于加快各個(gè)產(chǎn)業(yè)對(duì)領(lǐng)先國(guó)家的追趕進(jìn)程。首先，保持新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，繼續(xù)擴(kuò)大研發(fā)投入、加強(qiáng)各創(chuàng)新主體間交流與合作，在保持領(lǐng)先的同時(shí)擴(kuò)大比較優(yōu)勢(shì);其次，針對(duì)專用設(shè)備制造業(yè)要通過頒布相應(yīng)的發(fā)展政策擴(kuò)大市場(chǎng)需求，抑制產(chǎn)業(yè)追趕速度減慢的態(tài)勢(shì)，為專用設(shè)備制造業(yè)發(fā)展注入新動(dòng)力，使其從追趕狀態(tài)轉(zhuǎn)為領(lǐng)先狀態(tài);最后，對(duì)于生物醫(yī)藥及高性能醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)、汽車制造業(yè)、鐵路船舶航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，政府應(yīng)明晰各個(gè)產(chǎn)業(yè)人才短缺情況，優(yōu)化學(xué)科布局，引導(dǎo)人才培育與發(fā)展方向并廣泛吸納世界各國(guó)創(chuàng)新人才，積極不斷的向產(chǎn)業(yè)輸送優(yōu)質(zhì)技術(shù)人才。由于產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)不佳，政府應(yīng)加大對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的保護(hù)力度，鼓勵(lì)企業(yè)開展基礎(chǔ)研究工作，提高原始創(chuàng)新能力，培育一批具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的“鏈主”企業(yè)，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

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收稿日期： 2021-10-18

基金項(xiàng)目： 黑龍江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目（20JYC154）

作者簡(jiǎn)介： 劉詩瑤（1996—），女，碩士研究生;

楊仲基（1989—），男，講師，博士，碩士生導(dǎo)師.