李 陽，黃朝峰

（1.國防科技大學應(yīng)用經(jīng)濟學博士后流動站；2.國防科技大學文理學院，湖南長沙 410073）

國家重點實驗室是高校開展基礎(chǔ)研究、人才培養(yǎng)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)的重要科研陣地，隨著我國高等教育的快速發(fā)展，其對教學和科研工作的重要性日益凸顯［1］。由于國家重點實驗室承擔著國家重大科研項目，其安全管理建設(shè)的要求與標準更為嚴格，且隨著科研管理水平的不斷提高，對國家重點實驗室安全工作亦提出了新的挑戰(zhàn)。那么，何種因素成為了國家重點實驗室安全運行的潛在威脅？如何構(gòu)建國家重點實驗室安全運行的指標體系？如何逐步完善實驗室安全管理保障體系建設(shè)，落實符合國家安全與科研安全的國家重點實驗室安全保障工作？本研究將對以上幾個問題進行逐一討論，以期為我國國家重點實驗室安全管理工作提供思路參考。

1 國家重點實驗室運行安全影響因素分析

國家重點實驗室的安全管理是科研活動與教學研究順利運行的基本保障。各種實驗室安全事故的出現(xiàn)，已日益引起高校與社會各界的高度關(guān)注。為了更加全面研究各種安全因素對國家重點實驗室運行的影響，探索實驗室安全運行的內(nèi)在規(guī)律，本研究從管理安全、意識安全、環(huán)境安全及學術(shù)信息安全4 個方面進行分析。

1.1 管理安全

國家重點實驗室的安全和系統(tǒng)運行離不開健全的規(guī)章制度、科學的組織體系及高效的應(yīng)急管理預(yù)案的支持。國家重點實驗室的危險源眾多，其安全管理通常是根據(jù)相應(yīng)的法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范進行危險源的風險評估及有效控制，因此，實驗室需要制定體系完備、操作性強的內(nèi)部管理制度作為支撐保障。成熟運行的實驗室，其各項管理規(guī)章制度基本覆蓋了相關(guān)安全領(lǐng)域，這也是國家重點實驗室安全保障機制的重要組成部分。

1.2 意識安全

國家重點實驗室作為開展科研創(chuàng)新活動、人才培養(yǎng)的重要場所，具有人員流動性大、開放程度高及儀器使用頻繁的特點，實驗室的運行狀況格外復(fù)雜，因此需要提高實驗室人員的安全意識。除了進行日常的培訓、教育，組織應(yīng)急演練外，還應(yīng)該充分調(diào)動全體人員對維護實驗室安全這項工作的積極性，樹立起“事關(guān)人人”的安全文化理念，營造安全文化氛圍，逐步提高實驗室人員的安全素質(zhì)水平。

1.3 環(huán)境安全

高校越來越重視國家重點實驗室環(huán)境安全工作，涉及實驗室環(huán)境衛(wèi)生、生物安全、危化品管理、廢棄物處置等方面。隨著國家重點實驗室的研究人員承擔的科研任務(wù)增加，實驗室產(chǎn)生的廢液、廢水、廢氣亦與日俱增，對環(huán)境的影響不容忽視。如果實驗室廢棄物不能得到有效處置，將會給生態(tài)環(huán)境、人民群眾的生活及社會帶來極大的安全隱患和負面影響，因此，需要對具有潛在環(huán)境安全隱患的國家重點實驗室從排廢源頭進行減量化、降?；幚?，依據(jù)潛在危險情況配置煙霧報警系統(tǒng)、火災(zāi)監(jiān)控系統(tǒng)、應(yīng)急噴水系統(tǒng)、危險氣體報警系統(tǒng)、通風系統(tǒng)等安全設(shè)施，完善實驗室危險源監(jiān)控體系建設(shè)。

1.4 學術(shù)信息安全

學術(shù)信息來源渠道眾多，不免含有病毒、木馬、惡意代碼、不合規(guī)信息及敏感信息等。其中，病毒、木馬等會對學術(shù)信息資源造成破壞，造成有關(guān)信息的遺漏或丟失；不合規(guī)信息及敏感信息的混入，則會導(dǎo)致非法內(nèi)容的傳播，造成知識產(chǎn)權(quán)、隱私權(quán)等被侵犯等不良后果，給學術(shù)生態(tài)甚至社會安全造成危害。國家重點實驗室往往承擔重大的科研項目活動及課題工作，涉及國家安全的信息眾多，若是學術(shù)信息安全得不到保障，則會造成嚴重后果，在降低實驗室學術(shù)信息質(zhì)量的同時威脅到國家關(guān)鍵機密的安全。

2 國家重點實驗室安全影響因素評價指標設(shè)計

國家重點實驗室的管理安全包括組織體系建設(shè)、應(yīng)急預(yù)案管理、規(guī)章制度管理、績效考核建設(shè)。其中，組織體系建設(shè)主要是指實驗室的安全責任體系劃分，包括實驗室安全工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的設(shè)置、實驗室安全督察人員的配置等；應(yīng)急預(yù)案管理包括儀器設(shè)備、化學品及制劑管理、電氣機械等的應(yīng)急預(yù)案處理；規(guī)章制度管理是指實驗室為安全管理而設(shè)立的日常行為規(guī)范，包括實驗室安全管理條例、實驗儀器操作規(guī)定與流程規(guī)范等、檢查反饋方式和整改記錄等；績效考核建設(shè)是指與實驗室安全有關(guān)的指標考核設(shè)置、安全評價的依據(jù)等。

國家重點實驗室的意識安全包括人員安全意識、人員安全教育、人員安全防護和安全文化建設(shè)。其中，人員安全意識是指在實驗過程中保護自己、保護設(shè)備的反應(yīng)與能力；人員安全教育是指圍繞實驗室工作展開的安全教育培訓，包括組織與計劃、日常演練等；人員安全防護是指參與危險品試驗的操作防護，包括對危險性的認識、應(yīng)急防護和處理等；實驗室文化建設(shè)是指除規(guī)章制度約束外的實驗室安全文化氛圍，包括樹立深入人心的安全文化理念等。

國家重點實驗室的環(huán)境安全包括實驗室選址、安全設(shè)施配置、實驗室衛(wèi)生管理、生化及輻射源控制。其中，實驗室選址是指實驗室建設(shè)選址與布局，包括地質(zhì)水文條件、基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃方位、安全距離關(guān)系、安全出口設(shè)置等；安全設(shè)施配置包括日常水電氣設(shè)施的維護管理、消防器材的配置維護、實驗室治安條件的建設(shè)等；衛(wèi)生管理包括生物、化學制劑等廢棄物的處理等；生化及輻射源控制是指對于重大危害源的管理，包括化學危險物品使用管理、可燃物的存放、試劑用品管理等。

國家重點實驗室的學術(shù)信息安全包括數(shù)據(jù)安全管理、硬件安全管理、網(wǎng)絡(luò)安全管理及系統(tǒng)安全管理。其中，數(shù)據(jù)安全管理是指圍繞實驗室運行的數(shù)據(jù)支持建設(shè)，包括數(shù)據(jù)遷移、數(shù)據(jù)保密性等；硬件安全管理是指實驗室信息系統(tǒng)運行的設(shè)備保障，包括通信基礎(chǔ)設(shè)施、工作站及其他外部設(shè)備；網(wǎng)絡(luò)安全管理是指支持實驗室運轉(zhuǎn)的虛擬服務(wù)器建設(shè)，包括云平臺的構(gòu)建、網(wǎng)絡(luò)加密技術(shù)等；系統(tǒng)安全管理是指實驗室運行的電子信息系統(tǒng)管理，包括操作系統(tǒng)和軟件系統(tǒng)等。

基于此，構(gòu)建國家重點實驗室運行影響因素及指標體系如表1 所示。

表1 國家重點實驗室運行安全影響因素評價指標體系

表1（續(xù)）

為保證評分的客觀準確，從接觸實驗室安全工作的部門中選取20 位評分專家，包括高校實驗室與設(shè)備管理處、高校資產(chǎn)管理處等相關(guān)管理人員，按照安全影響因子的作用強度評分，共劃分為5 個取值區(qū)間，即很強（80 分≤X≤100 分）、較強（60分≤X＜80 分）、中等（40 分≤X＜60 分）、較弱（20 分≤X＜40 分）、很弱（0 分≤X＜20），并對各個安全影響因子給出合理的分值。匯總20 名專家的評分結(jié)果，利用SPSS Statistics 22.0 軟件進行主成分分析，相關(guān)系數(shù)矩陣如表2 所示。

表2 影響因子的相關(guān)系數(shù)矩陣

從表3 可知，前7 個主成分對應(yīng)的特征根大于1，提取前7 個主成分的累計方差貢獻率達到82.528%，超過80%，因此前7 個主成分基本可以反映全部指標的信息，能夠代替原來的16 個指標。

表3 影響因子解釋的總方差矩陣結(jié)果

表3（續(xù)）

利用第1 至第7 個主成分對應(yīng)指標的載荷數(shù)及其主成分特征根計算線性組合中的系數(shù)（見表4），進而通過主成分的方差求得各指標權(quán)重，最后對指標權(quán)重進行歸一化處理，結(jié)果如表5 所示?？梢?，對國家重點實驗室安全運行影響程度最高的是管理安全，貢獻率為33.69%；其次是學術(shù)信息安全，貢獻率為24.37%；意識安全也處在重要的位置，貢獻率為23.04%；而環(huán)境安全的作用程度最低，貢獻率最小，為18.91%。

表4 主成分矩陣分析

表5 國家重點實驗室運行安全影響因子權(quán)重

3 國家重點實驗室安全保障機制構(gòu)建

3.1 架構(gòu)設(shè)計

國家重點實驗室安全管理工作具有多樣性特征，不同學科領(lǐng)域的實驗室因儀器設(shè)備及使用操作方法不一，在安全管理要求方面存在一定差異，如生物、化學、輻射、機械等不同類型的實驗室在安全操作要求與管理保障機制方面就各有側(cè)重。國家重點實驗室安全保障體系的構(gòu)建需要多個部門間進行全方位協(xié)調(diào)工作，為此構(gòu)建學校、學院、實驗室三級聯(lián)動，以及學校領(lǐng)導(dǎo)、學校專設(shè)實驗室管理部（處）、學院領(lǐng)導(dǎo)、學院相關(guān)科室、實驗室安全督察與工作小組、實驗室負責人、實驗室安全員七級管理的實驗室組織架構(gòu)，如圖1 所示。其中，學校領(lǐng)導(dǎo)為第一級管理，學校專設(shè)實驗室管理部（處）為第二級管理，兩者配合完成總體規(guī)劃和頂層設(shè)計，作出全面的工作部署，是實驗室安全工作的總指揮［18］。學院領(lǐng)導(dǎo)為第三級管理，統(tǒng)籌本院實驗室安全工作。學院相關(guān)科室為第四級管理，對接學校實驗室與管理處的工作安排，負責實驗室安全規(guī)章制度的具體落實。專職安全管理員等為第五級管理，進行實驗室安全的日常檢查監(jiān)督與不定期抽查。實驗室負責人與實驗室安全員為最后兩級管理，作為實驗室安全責任的第一道防線，負責具體實施上級層面的實驗室安全管理規(guī)章制度，及時排除安全隱患。三級聯(lián)動有助于上下級單位之間的信息互通與政策落實；七級管理可以使各單位之間各司其職，既有分工又有配合，相互緊密銜接，共同保障實驗室安全。

圖1 國家重點實驗室管理組織架構(gòu)

3.2 安全風險管理流程

國家重點實驗室安全風險管理流程和內(nèi)容大致分為4 個環(huán)節(jié)，即風險識別環(huán)節(jié)、風險分析和風險評估環(huán)節(jié)、風險處理環(huán)節(jié)和工作評估環(huán)節(jié)（見圖2）。其中，風險識別環(huán)節(jié)是整個管理流程的入口和開端，需要對引發(fā)實驗室安全事故的來源進行分析和歸類，區(qū)別是由管理因素、意識因素或是環(huán)境因素抑或是學術(shù)信息因素引發(fā)的實驗室安全事故［19］。風險分析和風險評估是指通過分析風險來源推算風險發(fā)生的概率，然后計算安全事故造成的各種損失，劃定事故等級。風險處理可分為常態(tài)下的風險處理與安全事故情況下的風險處理［20］，是降低風險、分散風險的過程，也是實驗室安全管理人員為使風險損失降低到最小而采取的一系列行動。常態(tài)下主要以常規(guī)管理措施應(yīng)對安全風險；在發(fā)生安全事故的情況下，則要從危險源隔離控制、事故嚴重程度遏制縮減等多個方面進行風險處理，控制事態(tài)的進一步發(fā)展，避免次生事件、耦合事件的發(fā)生。在處理完安全事故風險后，實驗室管理人員及相關(guān)責任人要及時進行工作評估，反思和總結(jié)本次安全事故中的問題，調(diào)整有關(guān)防控措施及監(jiān)督體系，以提高實驗室安全管理的實施水平。

圖2 國家重點實驗室安全風險管理流程

3.3 安全保障機制設(shè)計

3.3.1 應(yīng)急預(yù)案管理機制

應(yīng)急預(yù)案管理體系是國家、社會、組織各個層面應(yīng)對突發(fā)事件的制度安排與各類行動的總和，能夠有效反映政府、社會及組織對于突發(fā)事件的解決能力，也是我國國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的要求，對維護社會穩(wěn)定、保障生產(chǎn)生活秩序有著舉足輕重的作用。實驗室作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，承擔著國家重大科研計劃及前沿科技領(lǐng)域的創(chuàng)新探索，管理著高層次的科研人才并擁有著價值昂貴的設(shè)備儀器，一旦發(fā)生安全事故，會帶來嚴重的經(jīng)濟損失與社會影響。因此，做好實驗室的應(yīng)急預(yù)算管理工作，采取有效行動方案以應(yīng)對不同風險，掌握事故風險發(fā)生的規(guī)律，最大限度地減少突發(fā)安全事故給實驗室?guī)淼目蒲袚p害，對預(yù)防事故的發(fā)生、保護師生生命財產(chǎn)安全意義重大。高效的應(yīng)急預(yù)案管理機制離不開科學的管理工作，涉及應(yīng)急預(yù)案編制、分析、批準、評估、發(fā)布、演練、修訂等諸多環(huán)節(jié)。如圖3 所示，首先要組建起搭配合理的應(yīng)急預(yù)案管理團隊，一般是由國家重點實驗室主任牽頭，根據(jù)實驗室安全管理的需要進行組建，然后根據(jù)情景構(gòu)建的技術(shù)框架對風險進行識別和分析［21］；其次要對預(yù)案管理進行情景化開發(fā)和處理，構(gòu)建安全事故的情景，為預(yù)案編制提供假想目標和運行環(huán)境，有利于管理者推演事故發(fā)生的基本演化規(guī)律并有針對性地組織演練活動；之后確定安全事故的響應(yīng)級別，并圍繞安全事故風險啟動行動程序評估可利用資源、分析應(yīng)急響應(yīng)中需要的信息［22］；最后按照編制發(fā)布的應(yīng)急預(yù)案進行各類安全演練活動，并通過演練查找應(yīng)急預(yù)案中的不足之處，方便下一步進行預(yù)案的修訂工作。

圖3 國家重點實驗室應(yīng)急預(yù)案管理機制

3.3.2 安全培訓教育機制

國家重點實驗室是高校的科研重鎮(zhèn)，擁有價值昂貴的科學儀器及實驗材料，為了防患于未然，高校都極其重視對實驗室新入人員的安全培訓教育工作，設(shè)立了明確的培訓目標、科學的培訓制度、豐富的培訓課程、多層次的培訓部門以及嚴格的考核機制，新入人員唯有掌握了實驗室安全教育規(guī)范、提高了自身安全意識以及通過了安全培訓考試后方可進入實驗室進行相關(guān)工作。如圖4 所示，實驗室新進人員均需參加新人培訓課程，為新入校的本科生、研究生統(tǒng)一安排安全普及培訓課程，并在新入職的教職工崗前培訓中引入實驗室安全普及內(nèi)容。新人培訓需要接受學校、院系和實驗室三級培訓，每個級別的培訓內(nèi)容各有側(cè)重：校級培訓內(nèi)容以一般性的綜合培訓為主，注重安全規(guī)章制度的講解與教育，強調(diào)通識的實驗室防護事項及實驗人員安全意識；院系級培訓內(nèi)容以院系專業(yè)的實驗儀器、原料及容器、輻射等的特種設(shè)備使用安全培訓為主，側(cè)重個人安全防護與消防培訓等；實驗室教育培訓則是更具針對性的課程體系，包括本實驗室的設(shè)備操作流程、主要危險源的地點及危害、廢棄物處理要求和流程，以及各種突發(fā)情況和應(yīng)急急救流程和方法等。系統(tǒng)培訓結(jié)束后，進入考核階段，考核工作同樣需要包括學校、院系及各實驗室3 個級別?？己诵〗M一般由學校領(lǐng)導(dǎo)及各領(lǐng)域的專家組成，制定全面、細致、標準化的考核流程和規(guī)范；考核內(nèi)容包括制度是否每年更新、各種責任書和培訓記錄簽字、隱患整改情況、安全會議記錄、應(yīng)急急救檢查、設(shè)備安全使用和標準操作流程檢查、工作環(huán)境和責任人檢查、?；锟刂品桨讣霸u估審批檢查、消防及防護檢查等?？己宋赐ㄟ^的學員需重新進行培訓，直至考核合格。

圖4 國家重點實驗室安全培訓教育機制

3.3.3 學術(shù)信息安全機制

目前國家重點實驗室的信息化建設(shè)程度逐漸提高，學術(shù)信息安全對實驗室安全保障的影響不亞于管理安全，因此，闡釋實驗室運行的學術(shù)信息安全機制對于構(gòu)建實驗室安全保障模型有重要意義。如圖5 所示，實驗室通過打造學術(shù)信息資源平臺，實現(xiàn)學術(shù)信息資源共享、學術(shù)信息資源修改和學術(shù)信息資源刪除三大功能模塊的作用，并構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施實現(xiàn)物理、硬件和網(wǎng)絡(luò)3 個層面的安全保障。其中，物理安全主要強調(diào)以實驗資料、重大立項資料等的數(shù)據(jù)安全；硬件安全指的是硬件設(shè)施、虛擬機等通信設(shè)備的安全，包括網(wǎng)絡(luò)接入、資源調(diào)配、系統(tǒng)和數(shù)據(jù)可移植性、資源可擴展性等；網(wǎng)絡(luò)安全指的是對實驗室人員的客戶賬戶安全管理，特別是掌握核心科技的科學家的實驗平臺賬戶和密鑰管理、用戶隱私信息等的安全；同時，網(wǎng)絡(luò)和基礎(chǔ)設(shè)施的配置與維護也是整個實驗室學術(shù)信息資源得以安全運作的前提和基礎(chǔ)。

圖5 國家重點實驗室學術(shù)信息安全機制

4 結(jié)論及建議

通過研究，得出以下結(jié)論：管理安全、意識安全、環(huán)境安全及學術(shù)信息安全是影響我國國家重點實驗室安全運行的重要因素。按作用程度劃分，管理安全排在首位，學術(shù)信息安全排在其次，意識安全也處在重要的位置，環(huán)境安全在實驗室安全運行中起到的作用及重視程度還不及其他因素，應(yīng)進一步強化環(huán)境安全的重要位置。

國家重點實驗室作為國家科研體系的重要組成，掌管著昂貴的實驗儀器及國家重大科技戰(zhàn)略機密，因此安全工作是其運行管理的前提及基礎(chǔ)［23］。高校對于實驗室的管理應(yīng)該以安全管理作為出發(fā)點，調(diào)動高校內(nèi)的一切資源，讓學校領(lǐng)導(dǎo)和師生充分認識實驗室安全管理工作的重要性和艱巨性。具體包括：

（1）構(gòu)建校、院、室三級聯(lián)動的安全管理結(jié)構(gòu)體系。學校層面，專設(shè)實驗室管理部（處），作為溝通學校、學院與實驗室的“橋梁”，在校級領(lǐng)導(dǎo)的總體規(guī)劃和頂層設(shè)計下完成實驗室安全保障的全面工作部署；同時委任學校副校長擔任相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，協(xié)調(diào)學校的資產(chǎn)、基建、后勤、保衛(wèi)等部門為實驗室的建設(shè)提供資源。學院層面，各院系應(yīng)成立實驗室建設(shè)與管理委員會、實驗室辦公室等職能部門，并由分管副院長直接進行領(lǐng)導(dǎo)工作。設(shè)立實驗室專職員的崗位，并根據(jù)需要聘任教師、學生代表等組建安全督導(dǎo)組，代表院系層面進行實驗室的日常安全巡檢工作。實驗室層面，由實驗室主任直接領(lǐng)導(dǎo)安全管理事項，設(shè)置相關(guān)儀器科室的安全員崗位，具體督促實驗室安全規(guī)范運行。

（2）豐富教育宣傳形式，營造實驗室安全文化氛圍。當前實驗室的安全宣傳教育工作主要以講座的方式開展，講座可以在短時間聚集大量受眾群體，大范圍傳達某一安全教育主題，但宣講手段單一而受眾群體數(shù)量眾多，難以產(chǎn)生有效的互動與交流，效果不盡如人意，因此，要將安全教育工作作為主抓手，豐富教育宣傳形式，以靈活多樣的教育形式輸出安全防范知識，達到教育警示的目的。如在醒目地點張貼實驗室提示語等安全提示，時刻提醒實驗人員安全注意事項；在各實驗室及人員集中區(qū)域懸掛安全宣傳橫幅，不斷強化師生安全意識和行為規(guī)范；利用好移動互聯(lián)的媒介平臺，聯(lián)合學校信息管理部門開通微信公眾號、微博、短視頻等互聯(lián)網(wǎng)信息平臺，加速安全教育知識的傳遞與交流。讓安全教育的工作內(nèi)容融入校園的每一個角落，成為使用實驗室的師生自覺遵守的安全規(guī)范。

（3）進行系統(tǒng)科學的安全培訓與演練。建立特殊操作的培訓制度，對于一些有特殊安全要求的實驗室，相關(guān)實驗人員要在實操前進行崗前培訓，掌握基本操作要求。通過講座、視頻、實地操作等方法，系統(tǒng)學習處理意外事故的專業(yè)知識和應(yīng)急措施，將實驗安全技術(shù)落到實處；同時，要加強安全事故應(yīng)急演練，提高師生安全自救常識。教育學生樹立安全第一的理念，掌握安全知識，提高安全意識，養(yǎng)成安全操作習慣；每學期組織一次安全消防演練，提高學生安全防范意識和自我保護意識。實驗室應(yīng)與高校設(shè)備管理處聯(lián)合開發(fā)實驗室安全網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，在安全知識網(wǎng)上開展互動培訓、安全知識考核、安全案例分析和安全器材模擬演練等。

（4）提高實驗技術(shù)隊伍人員素質(zhì)。為了穩(wěn)定實驗隊伍，提高實驗室管理人員的工作積極性，高校應(yīng)根據(jù)實驗室建設(shè)特點，制定科學的管理辦法和考核準則，客觀地反映實驗室工作人員的工作業(yè)績，在職稱評定、評優(yōu)評先等方面與教師一視同仁；同時，為了提高實驗技術(shù)人員的基本素質(zhì)，一方面要引進高學歷、高層次的人才以提高實驗室專業(yè)化程度，改善人才層次結(jié)構(gòu)，另一方面應(yīng)鼓勵各類能力較強的在編人員充實實驗室崗位，使實驗室成為高效、復(fù)合型人才的用武之地。除此之外，對現(xiàn)有的實驗室技術(shù)人員有計劃地進行在職培訓，派專門人員學習專項技術(shù)，使實驗室的新設(shè)備和相關(guān)高新技術(shù)能在短時間內(nèi)充分發(fā)揮作用。