韓麗婷 葉勁松

文章編號：1008-7133（2022）02-0061-10

摘 要： 隨著國際局勢日益嚴峻，國外對中國進口高技術(shù)產(chǎn)品封鎖加重，中國企業(yè)被鎖定在全球價值鏈低端，進口高質(zhì)量中間品成為中國企業(yè)躍升的突破口?；?000—2013年《海關(guān)進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)庫》，《中國工企數(shù)據(jù)庫》的高度細化合并數(shù)據(jù)，考察中國企業(yè)進口中間品質(zhì)量對企業(yè)全球價值鏈分工地位的影響及其作用機制。結(jié)果表明：進口中間品質(zhì)量對企業(yè)全球價值鏈分工地位有顯著抑制作用;企業(yè)創(chuàng)新和對外直接投資正向調(diào)節(jié)了進口中間品質(zhì)量和企業(yè)全球價值鏈分工地位的關(guān)系;對企業(yè)和產(chǎn)品的異質(zhì)性進一步研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易類型，進口產(chǎn)品關(guān)稅水平，進口來源國類型，企業(yè)融資約束水平也會影響進口中間品質(zhì)量對企業(yè)全球價值鏈分工地位的作用。

關(guān) 鍵 詞： 進口中間品質(zhì)量;全球價值鏈;國際分工;創(chuàng)新績效

DOI： 10.16315/j.stm.2022.02.003

中圖分類號： F752

文獻標志碼：A

Research on the influence of quality of imported intermediate products quality

on division of labor status of enterprises in global value Chain

HAN Liting， YE Jinsong

（Business School， Ningbo University， Ningbo 315211， China）

Abstract： With the increasingly severe and complex international situation， the foreign blockade on China's import of hightech products has intensified， and Chinese enterprises have been locked at the low end of the global value chain. The import of highquality intermediate products has become a breakthrough for Chinese enterprises. Based on the highly detailed and consolidated data of customs import and export trade database and China industrial enterprise database from 2000 to 2013， the impact of the quality of imported intermediate products of Chinese enterprises on the division of labor status of enterprises in the global value chain is investigated and its mechanism is discussed in this paper. The results show that： the quality of imported intermediate products has a significant inhibitory effect on the division of labor in the global value chain; Enterprise innovation and foreign direct investment positively regulate the relationship between the quality of imported intermediate goods and the division of labor status of enterprises in the global value chain; Further research on the heterogeneity of enterprises and products shows that trade type， tariff level of imported products， type of import source country and enterprise financing constraint level will also affect the role of imported intermediate quality on the division of labor position of enterprises in the global value chain.

Keywords： quality of imported intermediate goods; global value chain; division of labor status; enterprise innovation; foreign direct investment

隨著全球貿(mào)易專業(yè)化分工的不斷深入，全球價值鏈分工地位已成為出口競爭力高低的綜合反映。當(dāng)前，中國主要通過進口中間品和出口加工生產(chǎn)的最終產(chǎn)品嵌入全球價值鏈，經(jīng)過發(fā)展變化為“大進大出”的進出口方式[1 ]，因此中國企業(yè)在全球價值鏈分工環(huán)節(jié)中不僅面對著發(fā)達國家將高端產(chǎn)業(yè)遷回的壓力，還要接受其他發(fā)展中國家對低端產(chǎn)業(yè)的同質(zhì)競爭[2 ]，并且在自主創(chuàng)新方面還存在不足，容易被發(fā)達國家“俘獲”，從而陷入“低端鎖定”。隨著中國技術(shù)水平的不斷發(fā)展，中國的自主創(chuàng)新水平會隨著時間得到逐步提高，但是這需要一個漫長的學(xué)習(xí)過程，通過進口高質(zhì)量中間產(chǎn)品可以來縮短這一過程。因此首先要去確定進口中間品質(zhì)量如何影響全球價值鏈分工地位，才能有針對性的提出建議，使企業(yè)擺脫“低端鎖定”。

影響一國全球價值鏈地位的因素有很多，從對外經(jīng)濟的角度看，有的學(xué)者發(fā)現(xiàn)企業(yè)增加對外直接投資次數(shù)和擴大對外投資規(guī)模能夠提高企業(yè)出口國內(nèi)增加值率，以此促進中國價值鏈分工地位的提升[3 ]。還有的學(xué)者認為全球價值鏈地位高低會受引進外資流動網(wǎng)絡(luò)特征影響[4 ]。從對內(nèi)經(jīng)濟的角度看，田畢飛等[5 ]基于內(nèi)生經(jīng)濟增長理論，證明創(chuàng)業(yè)對GVC分工地位有提升作用。而占麗[6 ]發(fā)現(xiàn)當(dāng)前中國人口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型通過倒逼效應(yīng)和提供新動能推動了中國制造業(yè)攀升全球價值鏈。不同的行業(yè)作用也不同，有的學(xué)者發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)性服務(wù)外包和生產(chǎn)性服務(wù)投入在不同技術(shù)層級上對全球價值鏈地位的影響存在差異[7 ]。程凱等[8 ]則從制造業(yè)入手，發(fā)現(xiàn)進口中間品質(zhì)量對全球價值鏈地位既有促進的作用也有抑制的作用。

還有一些學(xué)者關(guān)注進口中間品的效應(yīng)。Grossman等[9 ]提出質(zhì)量梯度模型，認為發(fā)展中國家可以通過進口新的、質(zhì)量更高的中間品來實現(xiàn)增長，隨后全球范圍內(nèi)的學(xué)者圍繞進口中間品進行了探究。一類研究探究了進口中間品對企業(yè)出口的影響，發(fā)現(xiàn)其對企業(yè)持續(xù)出口能力[10 ]，企業(yè)出口復(fù)雜度[11 ]和企業(yè)績效[12 ]等有顯著影響;另一類研究則探究了進口中間品對企業(yè)本身的影響，結(jié)果表明進口中間品可以使企業(yè)更好地從中學(xué)到先進技術(shù)和利用資源，進而促進企業(yè)全要素生產(chǎn)率和企業(yè)生產(chǎn)率提升[13-14 ]。促進企業(yè)自身發(fā)展，使企業(yè)在國際市場上更具有競爭力。

較少部分學(xué)者把目光放在了進口中間品對全球價值鏈地位的作用影響上。在全球價值鏈分工體系中，發(fā)展中國家在較大程度上基于低勞動力成本優(yōu)勢參與國際分工，依靠進口中間投入品使得出口產(chǎn)品質(zhì)量升級，進而實現(xiàn)全球價值鏈攀升。但關(guān)于進口中間品的價值鏈效應(yīng)研究存在著兩種不同的觀點。一種認為進口中間品之后，可以學(xué)習(xí)到中間產(chǎn)品中蘊含的技術(shù)，實現(xiàn)技術(shù)溢出，提高企業(yè)自主研發(fā)能力，促進全球價值鏈地位提高[15-18 ]。另一類觀點認為進口中間品會讓企業(yè)過度依賴進口，喪失自主創(chuàng)新動力，不利于全球價值鏈升級[19-20 ]。

綜上所述，進口中間品投入對企業(yè)全球價值鏈分工地位的作用是促進還是抑制需要做進一步的研究，才能有針對性的提出對策建議，讓我國企業(yè)更好的參與全球價值鏈分工，有較高的獲利能力。首先，本文把視角落腳到企業(yè)進口中間品的質(zhì)量上，盡管已有學(xué)者研究了行業(yè)層面進口中間品質(zhì)量，但行業(yè)分析可能會縮小或擴大其作用，從而難以厘清真正的作用機理。其次，本文在厘清進口中間品質(zhì)量對全球價值鏈分工地位的基礎(chǔ)作用下，考察了創(chuàng)新和對外直接投資在其作用條件的基礎(chǔ)上起到了怎樣的調(diào)節(jié)作用;最后結(jié)合企業(yè)異質(zhì)性（基于融資約束水平和貿(mào)易方式）和產(chǎn)品異質(zhì)性（基于進口來源國和進口關(guān)稅水平），從企業(yè)層面探討進口中間品質(zhì)量的“價值鏈升級效應(yīng)”。

1 理論分析

1.1進口中間品質(zhì)量影響企業(yè)全球價值鏈分工地位的作用機理

中國雖然積極參與國際分工，但還面臨著在高精尖技術(shù)上仍被“卡脖子”，品牌效應(yīng)還不夠強的窘境，而進口高質(zhì)量中間品可以降低成本和學(xué)習(xí)其中蘊含的技術(shù)，促進企業(yè)國際分工地位的提升。

1）成本-創(chuàng)新機制。增加尖端科技、核心機器設(shè)備及零部件的引進，增加國內(nèi)中間產(chǎn)品投入，可以幫助企業(yè)有更多的選擇，將新技術(shù)、新理念、新工藝投入實際生產(chǎn)活動中，一方面可以節(jié)約成本[21 ]，另一方面便于其引進消化吸收再創(chuàng)新，從而可以促進其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新發(fā)展，最終提高國際核心競爭力。

2）技術(shù)溢出效應(yīng)。進口貿(mào)易有利于企業(yè)漸進式創(chuàng)新[22 ]，尤其是進口高質(zhì)量的中間品，不僅可以給本國最終產(chǎn)品部門生產(chǎn)帶來更具多樣化的中間投入品，還可以學(xué)習(xí)其蘊含的技術(shù)，使得企業(yè)提高自身技術(shù)水平，生產(chǎn)更高質(zhì)量的產(chǎn)品進行出口，建立品牌效應(yīng)或者進行自主研發(fā)，從而提升企業(yè)的全球價值鏈分工地位。

誠然進口中間品有以上好處，但目前的現(xiàn)狀是中國進口了大量的中間品，且質(zhì)量越來越高，但國際分工地位卻沒有得到顯著提高，反而面臨著“低端鎖定”的風(fēng)險，其內(nèi)在的機制在于：與進口高質(zhì)量中間品不相匹配的是企業(yè)自身的吸收能力較低，且創(chuàng)新驅(qū)動效果欠佳。以下為具體作用機制：

1）擠壓替代效應(yīng)。進口中間品對基于內(nèi)生能力的全球價值鏈分工開展產(chǎn)生了明顯的替代效應(yīng)[23 ]。基于成熟工藝生產(chǎn)的國外投入品成本低于國內(nèi)制造投入品或質(zhì)量優(yōu)于國內(nèi)制造中間投入品，而來自國外高質(zhì)量中間投入品的進口競爭，可能會使得相關(guān)企業(yè)為了節(jié)約成本直接采用國外投入品來替代國內(nèi)制造投入品，因此進口中間品會取代國內(nèi)產(chǎn)品市場，擠壓國內(nèi)同質(zhì)產(chǎn)品生存空間。而基于成本考慮的企業(yè)，會進一步放棄自身對中間投入品自主研發(fā)的投入，從而對進口中間品產(chǎn)生技術(shù)依賴， 最后對國內(nèi)制造投入品市場造成更進一步的擠壓替代。

2）吸收能力弱。從國外進口的高質(zhì)量產(chǎn)品只有使用權(quán)，沒有技術(shù)所有權(quán)。因此進口中間品所帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)會受限于企業(yè)研發(fā)水平與進口來源國之間的技術(shù)差距和企業(yè)的學(xué)習(xí)吸收能力，而吸收能力直接影響企業(yè)將引進的新知識進行轉(zhuǎn)換的效率[24 ]，對于自身研發(fā)能力有限的企業(yè)，是無法直接從中吸收消化所包含的技術(shù)，再加上發(fā)達國家對中國的技術(shù)封鎖，中國企業(yè)很難通過進口高質(zhì)量中間品來實現(xiàn)自身的發(fā)展和提升自己在全球價值鏈中的分工地位。

3）進口依賴效應(yīng)。引進技術(shù)會抑制創(chuàng)新數(shù)量的增加[25 ]，而依賴對外貿(mào)易和發(fā)達國家引進技術(shù)不僅不能促進新興國家市場技術(shù)創(chuàng)新，反而會抑制其自主創(chuàng)新能力的提升[26 ]。進口中間品質(zhì)量越高，企業(yè)越傾向于從國外直接進口中間品，進而對國外進口中間品產(chǎn)生進口依賴，導(dǎo)致其喪失自主研發(fā)創(chuàng)新的動力，從而企業(yè)無法提升自己的全球價值鏈分工地位。

4）低端鎖定效應(yīng)。要素稟賦理論指出各國生產(chǎn)要素自然稟賦的相對差異構(gòu)成了比較優(yōu)勢和國際貿(mào)易的現(xiàn)實基礎(chǔ)。在國際分工中，企業(yè)的分工地位往往取決于企業(yè)憑借何種生產(chǎn)要素、以何種方式參與何種工序。發(fā)達國家往往掌握著充裕的資本和技術(shù)要素，在國際分工中參與上游研發(fā)設(shè)計和下游的銷售售后等附加值較高的價值鏈的兩端。相比之下，新興經(jīng)濟體憑借豐富廉價的勞動力要素，通過進口中間品在國內(nèi)進行簡單加工制造組裝后復(fù)出口等參與附加值較低的環(huán)節(jié)，因此容易被發(fā)達國家“俘獲”[27 ]，從而陷入低端鎖定。

1.2 創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用

由于發(fā)達國家對中國的技術(shù)封鎖和貿(mào)易制裁日漸加深，想要單純依靠進口國外產(chǎn)品是無法滿足企業(yè)自身發(fā)展需要的，關(guān)鍵的核心技術(shù)永遠是買不來的，這就需要企業(yè)需要提升自身的水平以應(yīng)對變化莫測的國際市場。企業(yè)通過加大研發(fā)投入和人才投入提高自己的創(chuàng)新水平，一方面可以實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)自主化，企業(yè)掌握核心技術(shù)后，可以生產(chǎn)高科技高水平的產(chǎn)品，建立自己的品牌形象，提高企業(yè)自身的國際聲譽，不僅可以通過對國外同質(zhì)產(chǎn)品的替代作用來擴大市場份額實現(xiàn)盈利，而且可以用盈利進一步開展研發(fā)活動;另一方面提升自己的創(chuàng)新水平后，再進口高質(zhì)量中間品就可以消化吸收其中所含的技術(shù)，通過“學(xué)習(xí)效應(yīng)”，一邊進口產(chǎn)品，一邊在生產(chǎn)的過程中積累經(jīng)驗，最大化的消化其中所包含的技術(shù)，打破技術(shù)封鎖，掌握其核心技術(shù)，然后自身進行研發(fā)設(shè)計，躍升價值鏈的高端環(huán)節(jié)，打破“低端鎖定”。因此，創(chuàng)新可以正向調(diào)節(jié)進口中間品質(zhì)量對企業(yè)全球價值鏈分工地位的作用。

1.3 對外直接投資的調(diào)節(jié)作用

通常企業(yè)僅通過進口中間品來構(gòu)建自主產(chǎn)業(yè)鏈存在一定的困難，而這種困境通過對外直接投資可以有效緩解。首先，企業(yè)通過跨國并購，收購為企業(yè)提供進口投入品和關(guān)鍵信息的企業(yè)，有利于國內(nèi)母公司更快的學(xué)習(xí)技術(shù)和合理的管理模式，促進其進行知識技術(shù)模仿和關(guān)鍵技術(shù)的掌握，實現(xiàn)技術(shù)的逆向溢出;其次，對外直接投資的內(nèi)部市場化效應(yīng)可以有效保障企業(yè)進口中間品的供給，在當(dāng)前逆全球化的壓力越來越大的情況下，可以打破發(fā)達國家的技術(shù)封鎖，打通“技術(shù)逆向溢出”的途徑，促進國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，緩解國外產(chǎn)品的擠壓替代而造成的技術(shù)依賴;最后，對外直接投資可以加深與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟的交流，更有利于打入東道國市場，與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)建立合作關(guān)系，一方面可以與其共同開展研發(fā)活動，學(xué)習(xí)其先進技術(shù)，另一方面母國的產(chǎn)品在東道國市場上將可以得到更好地銷售，擴展銷路，增加國際市場份額，從而反哺母國企業(yè)。綜上所述，對外直接投資正向調(diào)節(jié)進口中間品質(zhì)量對企業(yè)全球價值鏈分工地位的作用。

2 數(shù)據(jù)來源與變量測算

2.1 數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)主要來自《工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》，《海關(guān)數(shù)據(jù)庫》、《中國專利數(shù)據(jù)庫》以及《世界投入產(chǎn)出表》。其中，工企數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)時間為1998—2013年，刪除缺失企業(yè)名稱的樣本，同樣將數(shù)據(jù)時間為2000—2013年的海關(guān)數(shù)據(jù)庫中缺失企業(yè)名稱的樣本刪除后，根據(jù)年份和企業(yè)名稱進行匹配。然后根據(jù)聯(lián)合國BEC分類法識別出企業(yè)進口的中間品，刪除非進口中間品的數(shù)據(jù)，得到2000—2013年非平衡面板數(shù)據(jù)，保留274 789個觀測值，合計83 584家企業(yè)。

2.2 變量定義

1）被解釋變量。被解釋變量為企業(yè)全球價值鏈分工地位（GVC）。本文在參考了Koopman等[28 ]的全球價值鏈地位指數(shù)及蘇丹妮等[29 ]提出的企業(yè)全球價值鏈分工地位測度方法的基礎(chǔ)上，借鑒了鄭丹青[30 ]提出的企業(yè)全球價值鏈分工地位指數(shù)：

GVCijtk=ln（1+upstreamijtk）-ln（1+downstreamijtk）。 （1）

其中：下標i、j、t、k、o、p、m分別表示企業(yè)、行業(yè)、年份、貿(mào)易類型、一般貿(mào)易、加工貿(mào)易、混合貿(mào)易。upstreamijtk為企業(yè)上游參與度，downstreamijtk為企業(yè)下游參與度指數(shù)。為了得到更加準確的結(jié)果，充分考慮了在企業(yè)生產(chǎn)過程中會存在的中間品貿(mào)易代理商、資本品進口、貿(mào)易方式及中間品投入中的國內(nèi)增加值折返和增加值間接進出口問題而導(dǎo)致的測算偏差，對企業(yè)上游參與度和下游參與度指數(shù)進行了測度，具體公式如下：

upstreamijtk= wp× expadj_pijtp|BEC×

1- impadj_pijtp+Dijtp+（λj-γj）×exptotalijtp exptotalijtp×（μj-ηj） exptotalijtp +

wo× expadj_oijto|BEC× 1- impadj_oijto|BEC×（exptotalijto/Yijt）+Dijto+（λj-γj）×exptotalijto exptotalijto×（μj-ηj） exptotalijto ， （2）

downstreamijtm= wp× impadj_pijtp+Dijtp+（λj-γj）×expadj_pijtp exptotalijtp +

wo× impadj_oijto|BEC×（exptotalijto/（Yijt-exptotalijtp））+Dijto+（λj-γj）×exptotalijto exptotalijto 。 （3）

其中：wo和wp分別代表混合貿(mào)易企業(yè)中一般貿(mào)易和加工貿(mào)易的出口比重。關(guān)于企業(yè)中間投入的間接進出口問題，λj和γj分別表示企業(yè)所在行業(yè)出口中的間接進口比例和國內(nèi)增加值折返比例;μj和ηj分別表示企業(yè)所在行業(yè)間接出口增加值占總出口的比重和折返回本國的間接出口增加值占總出口的比重。expadj_mijtm|BEC（m=o，p）表示經(jīng)過貿(mào)易代理商出口調(diào)整的企業(yè)實際中間產(chǎn)品出口額;exptotalijtm（m=o，p）是企業(yè)出口總額，以企業(yè)出口交貨值表示;impadj_mijtm（m=o，p）表示經(jīng)過貿(mào)易代理商出口調(diào)整的企業(yè)實際中間產(chǎn)品進口額;Dijtm（m=o，p）表示企業(yè)t期累積進口資本品折舊。

2）解釋變量。解釋變量為進口中間品質(zhì)量。借鑒Khandelwal[31 ]、耿曄強等[12 ]的方法，建立如下測算進口中間品質(zhì)量的計量模型：

ln Qikjt=xjt-βln pikjt+εikjt。（4）

其中：Qikjt表示企業(yè)i在第t年從j國（地區(qū)）進口中間品k的數(shù)量，pikjt為其對應(yīng)的價格。固定效應(yīng)xjt是國家（地區(qū)）-年份兩位虛擬變量，殘差εikjt=（β-1）λikjt包含進口中間品質(zhì)量信息，β為估計系數(shù)。通過OLS法按產(chǎn)品類別進行回歸并提取出殘差和回歸系數(shù)，再按照

qualityikjt=λ ^ ikjt=ε ^ ikjt/β-1計算得到企業(yè)-產(chǎn)品-國家（地區(qū)）-年份維度的進口中間品質(zhì)量，最后對質(zhì)量進行標準化處理，計算公式如下：

quality_dardikct= qualityikct-min（qualityict） max（qualityict）-min（qualityict） 。（5）

其中：max（qualityict）、min（qualityict）分別表示某一中間品在所有年份、所有企業(yè)、所有國家（地區(qū)）的進口中間品質(zhì)量最大值和最小值。在此基礎(chǔ)上，以中間品進口額比例為權(quán)重，把得到的進口中間品質(zhì)量加總到企業(yè)-年份層面，用valueikct表示企業(yè)i在第t年從c國（地區(qū)）進口中間品k的金額，計算公式為

qualityit=∑ valueikct ∑valueikct quality_dardikct。（6）

3）描述性統(tǒng)計。主要變量的描述性統(tǒng)計，如表1所示。

3 計量模型與實證結(jié)果

3.1 計量模型設(shè)定

構(gòu)建計量模型來檢驗進口中間品質(zhì)量對企業(yè)全球價值鏈分工的地位的作用，分別從進口中間品質(zhì)量和對外直接投調(diào)節(jié)作用以及創(chuàng)新績效調(diào)節(jié)作用3個維度進行驗證，具體模型如下：

GVCijt=β0+β1qualityit+βXijt+ωi+ωj+ωt+εijt。（7）

GVCijt= β0+β1qualityit+β2qualityit×inno+

βXijt+ωi+ωj+ωt+εijt。 （8）

GVCijt= β0+β1qualityit+β2qualityit×OFDI+

βXijt+ωi+ωj+ωt+εijt。 （9）

其中：GVCijt是指i企業(yè)在t年的全球價值鏈分工地位，qualityit是指i企業(yè)在t年進口中間品的質(zhì)量，inno表示專利數(shù)量之和，OFDI為虛擬變量，表示企業(yè)是否存在對外投資行為，X表示控制變量集合（企業(yè)規(guī)模、存續(xù)年限、融資約束、企業(yè)出口強度、行業(yè)集中度、全要素生產(chǎn)率）。ωi代表企業(yè)固定效應(yīng)，ωj代表行業(yè)的固定效應(yīng)，ωt代表年份固定效應(yīng)。εijt表示殘差項。回歸系數(shù)β1和β2是本文重點關(guān)注的對象，β1為正說明進口中間品質(zhì)量升級可以促進企業(yè)實現(xiàn)全球價值鏈的攀升，反之則抑制。β2為正說明創(chuàng)新績效或企業(yè)對外投資可以正向調(diào)節(jié)進口中間品質(zhì)量對企業(yè)全球價值鏈分工地位的影響，反之則負向調(diào)節(jié)。

3.2 基準回歸結(jié)果

利用匹配到的2000—2013年非平衡面板數(shù)據(jù)實證檢驗了進口中間品質(zhì)量與企業(yè)全球價值鏈分工地位的關(guān)系，回歸結(jié)果，如表2所示。在第1列只對進口中間品質(zhì)量與企業(yè)全球價值鏈分工地位進行回歸，接著在控制企業(yè)、年份、行業(yè)固定效應(yīng)的前提下，對二者進行回歸，結(jié)果如第2列所示。接著在加入控制變量的前提下，在控制不同層面的固定效應(yīng)下進行回歸，結(jié)果如第3～6列所示。觀察基準估計結(jié)果發(fā)現(xiàn)，進口中間品質(zhì)量與企業(yè)全球價值鏈分工地位的估計系數(shù)顯著為負，且圍繞著負0.1上下波動，說明進口中間品質(zhì)量對企業(yè)全球價值鏈分工地位有著較為明顯的負向作用。

3.3 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

穩(wěn)健性檢驗中考慮了增加控制變量，替換核心解釋變量，以及對數(shù)據(jù)進行了1%的縮尾處理等方面。其一，添加了可能會對企業(yè)全球價值鏈有影響的變量，即人均資本量，人均資本量越高，越有利于企業(yè)技術(shù)的進步，從而促進全球價值鏈分工地位提升;其二，在進口中間品質(zhì)量的測度過程中，將產(chǎn)品的需求彈性設(shè)定為5[32 ]，替換用不同需求彈性測算出的進口中間品質(zhì)量進行回歸;其三，對核心解釋變量和被解釋變量的數(shù)據(jù)采取了縮尾處理，剔除個別離群值之后再回歸。結(jié)果顯示進口中間品質(zhì)量與企業(yè)全球價值鏈分工地位的系數(shù)均顯著為負，與基準回歸結(jié)果基本一致，主要解釋變量和控制變量沒有明顯的改變，表明本文的結(jié)論具有穩(wěn)健性。

3.4 內(nèi)生性問題的處理

本文的實證模型中解釋變量和被解釋變量之中或許有著互為因果關(guān)系，因此會產(chǎn)生內(nèi)生性問題。文章將使用工具變量法來處理內(nèi)生性問題，以準確衡量進口中間品質(zhì)量對企業(yè)全球價值鏈的影響。文章參考了Ling等[33 ]的方法，將中間品進口關(guān)稅加權(quán)平均到企業(yè)層面當(dāng)作核心解釋變量進口中間品質(zhì)量的工具變量，并依次采取2SLS、LIML、GMM和兩步GMM這4種辦法進行回歸，以解決內(nèi)生性問題。工具變量回歸與基準回歸相比，進口中間品質(zhì)量的回歸系數(shù)顯著為負，但數(shù)值有所增大，說明變量內(nèi)生性的存在使得估計結(jié)果產(chǎn)生了向下偏移。

4 調(diào)節(jié)作用

4.1 對外直接投資的調(diào)節(jié)作用

加入OFDI這個啞變量，當(dāng)OFDI=0/1時，表明該企業(yè)不存在/存在對外直接投資。將對外直接投資與進口中間品質(zhì)量的交叉項加入模型，如表3第1列所示。企業(yè)存在對外投資和進口中間品質(zhì)量的交叉項正向顯著，意味著企業(yè)對外投資可以緩解進口中間品質(zhì)量對企業(yè)全球價值鏈分工地位的負向作用，相反，則加劇了負向作用。一是進口中間品僅是獲得國外含高技術(shù)的產(chǎn)品，企業(yè)要想獲得這種技術(shù)，需要具有一定的研發(fā)能力和創(chuàng)新基礎(chǔ)，才能夠吸收破解其蘊含的技術(shù)，但往往國內(nèi)的企業(yè)并不具備這種能力，所以并不能有效躍升價值鏈高端環(huán)節(jié);二是由于中國這些年的崛起，中國受到來自發(fā)達國家越來越嚴峻的技術(shù)封鎖考驗，具有高技術(shù)含量的中間品被嚴格管控，再加上大規(guī)模的專用型沉淀成本和轉(zhuǎn)型成本，使得企業(yè)想要通過進口中間品來促進企業(yè)發(fā)展越來越難，因此企業(yè)可以從對外直接投資的角度入手，投資國外廠商，擁有其所擁有的技術(shù)，從而可以緩解進口中間品質(zhì)量的負向作用。

4.2 創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用

將創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)作用加入至模型后發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新績效與進口中間品質(zhì)量的交叉項正向顯著，意味著創(chuàng)新確實能夠調(diào)節(jié)進口中間品質(zhì)量和企業(yè)全球價值鏈分工地位的負向關(guān)系，如表3第2列所示。一方面進口中間品所含的高技術(shù)可能無法被企業(yè)直接吸收破解，而企業(yè)的創(chuàng)新行為使得企業(yè)具有研發(fā)基礎(chǔ)，可以更容易吸收學(xué)習(xí)進口中間品所含的技術(shù)。另一方面來自國外的投入品的進口競爭可能會迫使企業(yè)直接利用國外的進口中間品，阻礙本國的自身技術(shù)水平的發(fā)展，從而形成技術(shù)依附，而企業(yè)的研發(fā)行為可以提升自己的知識技術(shù)和創(chuàng)新能力，在進口高質(zhì)量中間品所提供的創(chuàng)新基礎(chǔ)上，依靠自主創(chuàng)新的形式來促進企業(yè)全球價值鏈地位的提升，從而緩解進口中間品質(zhì)量的負向作用。

5 進一步分析與討論

5.1 企業(yè)貿(mào)易方式差異化的影響

相對于加工貿(mào)易來說，一般貿(mào)易企業(yè)進口中間品的目的更傾向于學(xué)習(xí)其中先進的技術(shù)和知識，進行自主研發(fā)，從而可以從事研發(fā)設(shè)計或品牌營銷，有利于企業(yè)提升價值鏈分工地位。而加工貿(mào)易企業(yè)進口高質(zhì)量中間品，依靠自身廉價勞動力和資源、土地等優(yōu)勢，處于裝配加工等低端環(huán)節(jié)，不利于企業(yè)全球價值鏈分工地位的提升。進行加工貿(mào)易的企業(yè)進口中間品質(zhì)量對企業(yè)全球價值鏈分工地位的影響顯著為負，且系數(shù)比一般貿(mào)易的企業(yè)要高，說明加工貿(mào)易比一般貿(mào)易更不利于企業(yè)全球價值鏈分工地位的提升，如表4第1、2列所示。

5.2 企業(yè)融資約束差異化的影響

在世界經(jīng)濟已經(jīng)你中有我，我中有你不分彼此情況下，我國企業(yè)要擴展視野，打入國際市場，勢必需要投入巨額資本進行業(yè)務(wù)開發(fā)，技術(shù)知識資源利用需要資金實力支撐，單純靠自身資金狀況難以滿足，因此需要在國際國內(nèi)市場上進行融資。企業(yè)融資環(huán)境越好、籌集資金的本事越高，在充足資金實力支撐下技術(shù)知識資源利用效率就越高，從進口中間品中學(xué)習(xí)先進技術(shù)然后轉(zhuǎn)化為自身實力，進而促進企業(yè)價值鏈鏈條的升級的效率就越高。融資約束高的企業(yè)進口中間品質(zhì)量對企業(yè)全球價值鏈分工地位的影響顯著為負，且系數(shù)比低融資約束的企業(yè)要高，說明高融資約束不利于價值鏈地位的提升，如表4第3、4列所示。

5.3 產(chǎn)品進口關(guān)稅差異化的影響

在一個市場由許多國際供應(yīng)鏈組成的的全球化世界里，出于保護國內(nèi)市場的目的提高關(guān)稅，通過全球價值鏈將會使得這種負面影響進一步放大，對經(jīng)濟活動產(chǎn)生重大影響。關(guān)稅減少，企業(yè)進口壓力銳減，從而國內(nèi)的進口增加導(dǎo)致市場競爭增加，促使國內(nèi)的中間投入的價格降低，企業(yè)利潤增加，在研發(fā)和自主創(chuàng)新方面可以投入更多精力，研發(fā)出更高水平的產(chǎn)品或是可以承接更高端的產(chǎn)業(yè)鏈，進而實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展。對進口產(chǎn)品征收高關(guān)稅的情況下，進口中間品質(zhì)量對企業(yè)全球價值鏈分工地位的影響顯著為負，且系數(shù)比對進口中間品征收低關(guān)稅的情況下大得多，說明高關(guān)稅不利于企業(yè)價值鏈分工地位的提升，如表5第1、2列所示。

5.4 產(chǎn)品進口來源國差異化的影響

不同國家的技術(shù)水平存在差異，進口來源國的差異性決定了進口中間品質(zhì)量的差異性，進一步會影響進口中間品技術(shù)外溢效應(yīng)的大小，并且從不同國家進口的產(chǎn)品技術(shù)含量和用途也不同，從而使得進口中間品質(zhì)量對企業(yè)價值鏈分工地位的影響也不同。一般而言，來自發(fā)達國家的進口中間品技術(shù)含量更高，更有利于技術(shù)溢出，從而更有利于企業(yè)從中學(xué)習(xí)進行產(chǎn)品研發(fā)和創(chuàng)新。從發(fā)展中國家進口中間品時，進口中間品質(zhì)量對企業(yè)全球價值鏈分工地位的影響顯著為負且系數(shù)高于發(fā)達國家，說明從發(fā)達國家進口的中間品更有利于企業(yè)全球價值鏈分工地位的提升，如表5第3、4列所示。

6 結(jié)論和建議

本文利用2000—2013年中國工業(yè)企業(yè)層面數(shù)據(jù)嘗試研究進口中間品質(zhì)量與企業(yè)全球價值鏈分工地位之間的關(guān)系。與以往研究不同的是，本文重點考察了企業(yè)層面的進口中間品質(zhì)量的影響，除此之外，著重討論了創(chuàng)新和對外直接投資的調(diào)節(jié)作用以及企業(yè)和產(chǎn)品異質(zhì)性的影響。結(jié)果表明：進口中間品質(zhì)量抑制了企業(yè)全球價值鏈分工地位的攀升，在控制變量中，企業(yè)存續(xù)年限、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)出口強度和企業(yè)全要素生產(chǎn)率對價值鏈分工地位有明顯的促進作用，融資約束和行業(yè)集中度對價值鏈分工地位有顯著抑制作用;企業(yè)創(chuàng)新和企業(yè)對外投資顯著地正向調(diào)節(jié)了進口中間品質(zhì)量與企業(yè)全球價值鏈分工地位的關(guān)系;考慮到企業(yè)異質(zhì)性后發(fā)現(xiàn)，加工貿(mào)易和融資約束水平高的企業(yè)更不利于提高自身的價值鏈分工地位;考慮到產(chǎn)品異質(zhì)性后，發(fā)現(xiàn)征收高關(guān)稅和從發(fā)展中國家進口的中間品更不利于價值鏈分工地位的提升。

綜上所述，進口中間品質(zhì)量并非越高越好，需要考慮與我國的技術(shù)差距和產(chǎn)品的實際用途，只有正確的進口中間品才有利于我國企業(yè)在國際分工中掌握更多的話語權(quán)。從宏觀角度來看，一是要降低進口中間品關(guān)稅，增加企業(yè)中間投入品的選擇，減輕企業(yè)負擔(dān)，鼓勵企業(yè)積極進口消化吸收其技術(shù)，使企業(yè)將更多的精力放在產(chǎn)品研發(fā)上。二是進一步改善企業(yè)投資環(huán)境和營商環(huán)境，改善企業(yè)融資約束難的困境，為企業(yè)對外投資和發(fā)展打下基礎(chǔ)，鼓勵企業(yè)自主品牌的建立。從微觀角度看，對內(nèi)企業(yè)應(yīng)該進一步加大研發(fā)投入和人才投入，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組合，實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)自主化，創(chuàng)建品牌效應(yīng)。對外企業(yè)可以進行對外投資，可以通過收參股和聯(lián)合等方式來掌握關(guān)鍵技術(shù)和品牌的建立。

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收稿日期：2022-01-24

基金項目： 國家社會科學(xué)基金一般項目（19BJY198）;浙江省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃年度課題項目（22NDJC072YB）。

作者簡介： 韓麗婷（1997—），女，碩士研究生;

葉勁松（1973—），男，副教授，碩士生導(dǎo)師.