王莉華 賀 靜，2

(1.浙江大學(xué)，浙江 杭州 310058；2.貴州大學(xué)，貴州 貴陽 550025)

一、問題的提出

教育公平是社會公平的重要基礎(chǔ)，促進教育公平是我國實施的一項基本教育政策[1]。我國自2007年教育部出臺了《關(guān)于建立健全普通本科高校高等職業(yè)學(xué)校和中等職業(yè)學(xué)校家庭經(jīng)濟困難學(xué)生資助政策體系的意見》，2017年財政部、教育部、人民銀行、銀監(jiān)會四部委聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于進一步落實高等教育學(xué)生資助政策的通知》，政府通過對學(xué)生資助工作的不斷探索總結(jié)，初步建立起以國家獎學(xué)金、助學(xué)金和國家助學(xué)貸款為主，其他資助項目為輔的多元混合學(xué)生資助體系，從制度上基本實現(xiàn)了不讓一個學(xué)生因家庭經(jīng)濟困難而失學(xué)的目標(biāo)[2]。

我國高校學(xué)生資助總額的不斷增加(如圖1所示)，表明政府對高校學(xué)生資助的重視程度逐步加強。由于我國高校學(xué)生資助體系尚處于不斷完善的過程中，因此，高校學(xué)生資助在實施過程中必然存在某些問題。例如，在脫貧攻堅政策的背景下，政府對高校貧困生更加重視，直觀表現(xiàn)為高校學(xué)生資助金額的提升。

從經(jīng)濟學(xué)視角分析，任何資本的投入只有考慮其投資回報的效率，才能進行有效的再投資。假設(shè)高校學(xué)生資助是一種特殊的“投資”，學(xué)生資助的“投資”回報可以用學(xué)生資助的分配效率進行判斷，學(xué)生資助分配精準(zhǔn)程度的提升又可以促進資助分配效率的提升。資助分配效率是資助精準(zhǔn)的前提，資助精準(zhǔn)是資助分配效率的反映。可見，高校學(xué)生資助分配效率是資助工作中不容忽視的問題。

圖1 全國高校學(xué)生資助情況圖(2012—2017年)數(shù)據(jù)來源：據(jù)2012—2017年中國學(xué)生資助發(fā)展報告整理

本文以投入—產(chǎn)出理論作為分析高校學(xué)生資助分配效率的理論依據(jù)，分析時，將高校本科生每年獲得的資助視為投入，將本科生的受助人次、畢業(yè)生數(shù)、優(yōu)秀畢業(yè)生數(shù)等視為產(chǎn)出，采用DEA模型分析高校本科生資助的分配效率。

二、相關(guān)研究綜述

資助是國家為實現(xiàn)教育公平、促進社會穩(wěn)定在各教育階段普遍實施的教育政策。高等教育對社會及社會成員帶來的價值影響不同于其他教育階段。鮑威、陳亞曉以經(jīng)濟資助方式對農(nóng)村第一代大學(xué)生的學(xué)業(yè)發(fā)展展開研究，分別從調(diào)整經(jīng)濟壓力、強化學(xué)術(shù)融入、增加專業(yè)興趣、促進社會融入等方面總結(jié)出：高校學(xué)生資助能直接促進農(nóng)村第一代大學(xué)生的學(xué)業(yè)成就，并提出不同資助方式其影響程度存在較大差異[3]。高等教育對促進個體的社會流動、社會分工以及社會角色分配起到重要的推動作用。高等教育在促進社會成員經(jīng)濟收入的增加上有直接作用。布魯貝克在其高等教育哲學(xué)中也曾提出，高等教育具有分配職業(yè)階梯和社會地位劃分的作用[4]。

關(guān)于高校學(xué)生資助的分配管理。徐會軍提出家庭經(jīng)濟困難學(xué)生資助的分配與管理是高校學(xué)生資助的一道難題，學(xué)生資助應(yīng)該實現(xiàn)其效能的最大化[5]。賀保月認為高校學(xué)生資助資源的合理分配是實現(xiàn)教育公平的關(guān)鍵措施，政府應(yīng)該制定合理的資助分配制度來彌補市場和高校資助資源的非均衡配置狀態(tài)，并提出政府在資助資源分配過程中應(yīng)遵循按需分配原則、權(quán)利與義務(wù)對等的多元混合資助原則、量力而行，能力與負擔(dān)一致的原則、資助信息公開透明的原則。政府應(yīng)注重資助資源在各層次的分配，包括：不同區(qū)域間的分配、同一區(qū)域內(nèi)不同高校間的分配、同一高校內(nèi)不同專業(yè)間的分配以及同一專業(yè)內(nèi)不同個體間的分配[6]。徐煒認為高等教育資源的合理分配，應(yīng)該在堅持公平優(yōu)先的條件下兼顧效率，優(yōu)化和完善學(xué)生資助資源的合理配置[7]。

在高校學(xué)生資助的過程中，資助政策、制度對資助資源分配也存在一定的影響。張海霞、康小曄等提出在教育精準(zhǔn)扶貧背景下，應(yīng)從調(diào)整城鄉(xiāng)分配結(jié)構(gòu)、優(yōu)化學(xué)齡分配結(jié)構(gòu)、完善區(qū)域分配結(jié)構(gòu)等方面完善貧困學(xué)生資助資源分配結(jié)構(gòu)的優(yōu)化[8]。劉佳在對學(xué)生資助過程中出現(xiàn)的制度缺陷和工作困境深入分析的基礎(chǔ)上，分別從無差別資助環(huán)境、建立權(quán)利—義務(wù)對等資助模式后續(xù)資助資源分配與資助管理工作，以及“無形”資助資源積累等四方面，提出現(xiàn)行資助體系下學(xué)生資助資源公平性訴求的新模式[9]。

事實上，不同的社會發(fā)展階段、不同的經(jīng)濟條件下，學(xué)生對資助的需求存在一定的差異。張陽、彭華濤研究了大學(xué)生資助資源在區(qū)域、院校層次、經(jīng)費結(jié)構(gòu)上存在差異，提出學(xué)生資助應(yīng)該遵循資源優(yōu)化配置的原則，通過增加有效制度供給實現(xiàn)創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)優(yōu)化，建立精準(zhǔn)資助工作機制，提高資助的精準(zhǔn)度[10]。吳躍東在對高校學(xué)生資助資源配置的均衡機制的探析中，提出應(yīng)該堅持有效的、合理的資助資源配置原則并付諸于實踐[11]。李小蜜和宋波從資助需求與資源分配的角度探索學(xué)生資助模式的轉(zhuǎn)變，提出貧困學(xué)生的資助應(yīng)該區(qū)別化、針對性地提供資助資源，以實現(xiàn)資助資源的合理分配與利用[12]。

關(guān)于資助對高校學(xué)生影響的分析，羅樸尚、宋映泉等學(xué)者發(fā)現(xiàn)政府資助在不同大學(xué)間是分配公平的，且資助在高校內(nèi)部分配時能夠惠及貧困生，但不能完全惠及此部分學(xué)生，可見，尚存在部分比例貧困家庭的學(xué)生未得到任何資助[13]。楊釙研究發(fā)現(xiàn)，重點高校學(xué)生獲得資助的水平高于其他高校，女性、貧困家庭子女、其父親受教育程度、學(xué)生黨員、高考成績、年級、學(xué)科等因素會對學(xué)生資助的獲得產(chǎn)生影響[14]。

筆者在對學(xué)生資助相關(guān)文獻的梳理中發(fā)現(xiàn)：1.資助可以擴大高校學(xué)生接受高等教育的范圍，進而改善他們在社會分工上的競爭力。2.學(xué)生資助的分配、管理存在諸多影響因素，主要包括宏觀和微觀兩個層面。宏觀上受社會發(fā)展階段、經(jīng)濟條件、資助政策、制度以及地理區(qū)域等因素的影響；微觀上受性別、家庭經(jīng)濟、高考成績、學(xué)科等因素的影響?？梢?，學(xué)生資助是一個有機的整體，既會受影響也能產(chǎn)生影響，學(xué)生資助政策的制定、實施、分配、管理、效果、效率與學(xué)生資助的現(xiàn)實是息息相關(guān)的。3.目前我國關(guān)于學(xué)生資助的相關(guān)研究以政策、制度的文本分析居多，立足學(xué)生資助本身進行實證研究的文獻數(shù)量較為有限，對高校學(xué)生資助分配效率的分析缺乏關(guān)注。

本文立足于高校學(xué)生資助工作的實踐，對高校本科生資助分配效率進行研究。研究結(jié)論可為高校學(xué)生資助政策的制定以及資助管理工作的改進提供一定參考。

三、高校本科生資助分配效率分析

(一) 研究方法的可行性分析

運用DEA方法計算時并不直接對數(shù)據(jù)進行綜合，而只對其相對效率進行判斷。因此，DEA方法具有指標(biāo)數(shù)據(jù)無需量綱化，決策者無需掌握決策單元的內(nèi)部生產(chǎn)機制，只需確定投入和產(chǎn)出的數(shù)據(jù)，即可對決策單元進行效率評價等優(yōu)點[16]。由此，這種方法適用于分析相同決策單元多個投入指標(biāo)或產(chǎn)出指標(biāo)的情況。

隨著DEA方法運用的推廣，在不同的研究領(lǐng)域，學(xué)者們根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)計算要求的不同，對DEA模型的權(quán)重，輸入，輸出，決策單元，應(yīng)用空間的約束條件等方面進行改進，因此衍生出不同類型的DEA模型?；跇颖締卧u價的DEA模型及基于面板數(shù)據(jù)(時間序列)的廣義DEA模型都是其中之一[17]。1999年林德(Lynde)和里奇曼(Richmond)提出了關(guān)于時間序列的DEA模型，即在傳統(tǒng)DEA模型中引入技術(shù)進步指數(shù)變量，人為地創(chuàng)造出一個相同的外部環(huán)境[18]。

我國馬占新教授在其關(guān)于時間序列DEA模型的研究中曾指出，決策單元是指具有相同的目標(biāo)、任務(wù)、外部環(huán)境和輸入輸出指標(biāo)的相同單元。為了滿足這些條件，學(xué)者們一般在使用DEA模型時，多會選用截面數(shù)據(jù)來保證決策單元外部環(huán)境的同一性。最普遍的外部環(huán)境就是生產(chǎn)技術(shù)。若要直接使用傳統(tǒng)DEA模型對時間序列數(shù)據(jù)進行評價，即默認在所有時間點的生產(chǎn)技術(shù)是相同的，這與現(xiàn)實生產(chǎn)中存在的技術(shù)進步是相悖的[17]。因此，馬教授對基于面板數(shù)據(jù)的廣義DEA模型進行了詳細闡述，并指出DEA模型并非不適用于時間序列數(shù)據(jù)，而是要求研究數(shù)據(jù)能夠滿足上述的“四個相同”即可。

本文的分析數(shù)據(jù)選取的是時間序列數(shù)據(jù)作為決策單元。因此，本文運用DEA模型分析時是否需要引入技術(shù)進步指數(shù)變量是解決本文研究問題的關(guān)鍵。而是否需要引入技術(shù)進步指數(shù)變量的關(guān)鍵又取決于對決策單元外部環(huán)境是否發(fā)生變化的判斷。本文統(tǒng)計數(shù)據(jù)涉及的各年份(決策單元)中學(xué)生資助的外部環(huán)境，即高校學(xué)生資助政策對學(xué)生資助評定的標(biāo)準(zhǔn)并未發(fā)生顯著變化(即學(xué)生資助政策，及各項資助的劃撥標(biāo)準(zhǔn)沒有發(fā)生變化)，也就是獎、助學(xué)金在各年份分配過程中沒有改善，即各年份高校學(xué)生資助的外界環(huán)境沒有變化。因此，本文運用DEA方法時不需要特意引入技術(shù)進步指標(biāo)變量來控制各決策單元的內(nèi)部邏輯相同。由于通貨膨脹會使貨幣的外部環(huán)境發(fā)生改變，進一步考慮此因素對高校學(xué)生資助的影響，本文將不同時間點的貨幣價值通過資金時間價值折現(xiàn)進行統(tǒng)一，以便消除通貨膨脹對具體所指的影響。即，將所有年份(決策單元)高校本科生資助資金都折算到相應(yīng)層面數(shù)據(jù)中最后一年(2017年)的價值，以控制外部環(huán)境保持一致。

在現(xiàn)有DEA模型的分析中，多選取同一時間截面上的多個主體進行分析，其目的是為了保證同一時間截面上主體的可比性，從而避免考慮跨時間單元的問題。本文研究的是高校學(xué)生資助在2010—2017年的時間進程中的分配效率問題，即，單個主體的時間序列的DEA模型。本文分析時為保證單個主體時間序列DEA模型的可行性，剔除了研究數(shù)據(jù)的技術(shù)進步因素和資金時間價值的影響。因此，本文以時間序列作為傳統(tǒng)DEA模型的決策單元(1)本文關(guān)于以一個主體時間序列作為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析決策單元的說明：如果用截面數(shù)據(jù)處理某一時間點上的相對效率即需要選擇多個主體，即參考集。本文是用消除技術(shù)進步與時間價值影響的單一主體，不需要對多個主體(參考集)比較。就此方法作者以郵件方式請教了內(nèi)蒙古大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院的馬占新教授和貴州大學(xué)數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)院的胡支軍教授，一致認為從數(shù)學(xué)處理方法上可行。是可行的。

本文在運用DEA模型對高校學(xué)生資助分配效率分析時，只要保證其分析時外部環(huán)境一致的條件下，剔除資助資金時間價值的影響，可直接采用傳統(tǒng)DEA模型對高校本科生資助分配效率進行測量。因此，本文在研究時剔除技術(shù)進步因素和資金時間價值因素影響的條件下，能夠直接使用時間序列(不同年份)作為決策單元，用傳統(tǒng)DEA模型進行分析。本文選取單一主體的時間序列，目的是分析高校學(xué)生資助在2010年至2017年的高校本科生資助的分配是否有效，即高校學(xué)生資助的投入是否對學(xué)生有本質(zhì)的影響。

(二) 研究假設(shè)

本文將高校學(xué)生資助體系中的各資助項目均視為獨立單元。盡管高校學(xué)生資助體系中各項資助的資金來源不同，但資助資金的來源問題并非本文研究的重點。本文的研究起點為用于本科生資助的各項資助資金。在此基礎(chǔ)上，本文認為我國現(xiàn)行高校學(xué)生資助體系中，各項資助之間是相互獨立的，且每年的投入要素和產(chǎn)出要素也相對固定。從高校學(xué)生培養(yǎng)的過程分析，本文將高校學(xué)生資助體系中的各項資助視為學(xué)生培養(yǎng)的投入要素，將受助人次、畢業(yè)生數(shù)、就業(yè)人數(shù)、考取研究生數(shù)等視為學(xué)生培養(yǎng)的產(chǎn)出要素。如果高校學(xué)生資助分配每年均是有效率的，即用于高校學(xué)生的資助不存在投入增長過速或者作為產(chǎn)出指標(biāo)的人數(shù)增長不足的情況。因此，本文假設(shè)：

1.國家層面高校本科生資助在各年的分配有效率。

2.G省層面高校本科生資助在各年的分配有效率。

3.X高校本科生資助在各年的分配有效率。

(三) 研究對象

本文以X高校的本科生作為研究對象，研究國家、G省和X高校三個不同層面用于本科生的資助與受助學(xué)生、畢業(yè)生數(shù)、優(yōu)秀畢業(yè)生數(shù)之間的關(guān)系，進而討論學(xué)生資助的分配效率問題。因此，文中數(shù)據(jù)未做特別說明時，均指與本科生相關(guān)數(shù)據(jù)。G省隸屬我國西部貧困地區(qū)，貧困人口較多。一直以來都是全國幫扶的對象。X高校是G省重點綜合高校，學(xué)生數(shù)量多、生源分布廣。因此，本文以G省和X高校本科生資助分配效率為案例進行研究均具有一定的代表性。

(四) 指標(biāo)的選取與指標(biāo)體系的建立

1. 指標(biāo)的選取

投入—產(chǎn)出指標(biāo)選取主要依據(jù)：代表性、可比性、可獲取性等選擇條件。投入指標(biāo)主要選取國家獎學(xué)金、國家助學(xué)金、國家助學(xué)貸款、社會捐助、校級獎學(xué)金等。產(chǎn)出指標(biāo)主要選取受助人次、畢業(yè)生數(shù)、優(yōu)秀畢業(yè)生數(shù)等。基于數(shù)據(jù)獲取的可行性，產(chǎn)出指標(biāo)選取畢業(yè)生數(shù)而未選用就業(yè)人數(shù)或考取研究生數(shù)，原因是，依據(jù)目前各高校公布的就業(yè)率進行估算，本科生畢業(yè)生數(shù)和就業(yè)人數(shù)兩者差距并不大。高校本科畢業(yè)生數(shù)可近似視為就業(yè)人數(shù)?？佳腥藬?shù)與不同專業(yè)的每年就業(yè)前景相關(guān)，且難以獲取。

2.指標(biāo)體系的建立

本文從國家、G省、X高校三個層面分別建立投入—產(chǎn)出指標(biāo)體系，分析不同層面的高校學(xué)生資助分配效率(見表1)。不同層面高校學(xué)生資助分配效率分析時根據(jù)分析數(shù)據(jù)的實際情況進行適當(dāng)調(diào)整。

表1 國家、省級、高校三個層面投入—產(chǎn)出指標(biāo)體系

A 投入指標(biāo)體系：

國家層面：依據(jù)2012—2017年《中國學(xué)生資助發(fā)展報告》，整理并選取國家獎學(xué)金、國家助學(xué)金及國家信用助學(xué)貸款(以下簡稱助學(xué)貸款。此項助學(xué)貸款為生源地國家助學(xué)貸款和校園地國家助學(xué)貸款合計，未加以區(qū)分，合計列入此項投入指標(biāo))三項有代表性的資助金額作為全國高校本科生資助的投入指標(biāo)。

G省層面：依據(jù)G省2009—2016年全省學(xué)生資助工作報告，整理并選取國家獎學(xué)金、國家助學(xué)金、國家勵志獎學(xué)金以及高校發(fā)放本科生助學(xué)貸款作為投入指標(biāo)。

X高校層面：依據(jù)X高校2010—2017年本科生資助工作報告，選取國家獎學(xué)金，國家勵志獎學(xué)金，國家助學(xué)金，社會捐助金四項資助資金作為投入指標(biāo)。與國家和省級層次的投入指標(biāo)相比，X高校層次沒有選用助學(xué)貸款作為投入指標(biāo)。原因是國家自2007年秋季學(xué)期開始逐步實行生源地貸款政策，取代校園地貸款政策(高校助學(xué)貸款)。高校學(xué)生可以直接在生源地的國家開發(fā)銀行辦理助學(xué)貸款相關(guān)手續(xù)。高校逐漸退出貸款的發(fā)放和回收環(huán)節(jié)，并逐漸取消了每年對學(xué)生貸款金額的核算功能。因此，此層面投入指標(biāo)沒有選擇國家助學(xué)貸款。

B 產(chǎn)出指標(biāo)體系：

國家層面：依據(jù)2012—2017年《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國學(xué)生資助發(fā)展報告》，選取全國高校本科生受助人次和畢業(yè)生數(shù)作為產(chǎn)出指標(biāo)。

G省層面：依據(jù)G省2009—2016年學(xué)生資助工作數(shù)據(jù)，選取2009年至2016年連續(xù)8年本科受資助人次和畢業(yè)生數(shù)作為產(chǎn)出指標(biāo)。

X高校層面：依據(jù)X高校2010—2017年資助工作數(shù)據(jù)及學(xué)生工作報告，選取2010—2017年本科生受助人次、畢業(yè)生數(shù)和優(yōu)秀畢業(yè)生數(shù)作為產(chǎn)出指標(biāo)。

分析時受數(shù)據(jù)統(tǒng)計限制，本文三個層面數(shù)據(jù)可分析的時間范圍略有不同，但基本可以覆蓋相同時間范圍。DEA模型分析條件要求時間決策單元越多，觀察到的學(xué)生資助變動趨勢越顯著，計算結(jié)果越精確。因此，本文分析時未對不同層面分析時間范圍進行統(tǒng)一。

(五)計算結(jié)果

下表2、表3、表4分別為：2012—2017年國家層面高校本科生資助分配效率、2009—2016年G省層面高校本科生資助分配效率和2010—2017年X高校本科生資助分配效率。

表2、表3、表4中，θ值表示高校本科生資助分配效率值，且θ取值在0-1之間。θ=1表示高校本科生資助分配相對有效率，θ≠1表示高校本科生資助分配相對無效率。計算中，年份為決策單元。θ=1的年份為有效決策單元；θ≠1的年份為非有效決策單元。

表2 國家層面高校本科生資助分配效率(2012—2017年)

表2顯示，2012—2017年間，全國層面高校本科生資助分配效率僅2012年和2013年兩年為有效決策單元，即這兩年高校學(xué)生資助分配效率相對有效率。其余各年均為無效決策單元，即高校學(xué)生資助分配效率相對無效率。

從投入指標(biāo)分析，國家獎學(xué)金在2014年、2015年、2016年和2017年，均存在投入增長過速。2017年國家獎學(xué)金過速投入最多，多投入47.24億元。國家助學(xué)金在2012—2017年各年均不存在過速投入情況。國家助學(xué)貸款在2015年、2016年和2017年均存在助學(xué)貸款投入增長過速。2017年本科生國家助學(xué)貸款過速投入68.79億元。

從產(chǎn)出指標(biāo)分析，高校本科畢業(yè)生數(shù)量方面不存在人數(shù)增長不足的情況。高校本科生受助人次在2015年、2016年和2017年存在數(shù)量上的增長不足，最大不足率為20.56%，表明2017年尚有833.05萬人尚需要被資助。

可見，2012—2017年國家層面高校學(xué)生資助分配效率相對有效率年份少，國家獎學(xué)金和國家助學(xué)貸款存在投入增長過速的現(xiàn)象，受助人次指標(biāo)數(shù)量存在人數(shù)增長不足的現(xiàn)象。

表3 G省層面高校本科生資助分配效率(2009—2016年)

表3顯示，2009—2016年間，G省高校學(xué)生資助分配效率在2010年、2011年和2013年為相對無效決策單元。其余年份均為相對有效決策單元，即高校學(xué)生資助分配效率相對有效率。2009年、2012年和2014年前后均存在相對無效決策單元，因此，這三年的高校學(xué)生資助分配效率處于不穩(wěn)定狀態(tài)。

投入指標(biāo)方面，2011年和2012年，國家助學(xué)貸款投入增長過速。 2011年G省在國家助學(xué)貸款中過多投入1.04億元。國家獎學(xué)金、國家勵志獎學(xué)金以及國家助學(xué)金均不存在投入增長過速情況。

產(chǎn)出指標(biāo)方面，2009—2017年，受助人次不存在資助人數(shù)不足的情況。畢業(yè)生數(shù)在2013年存在資助學(xué)生數(shù)量嚴重不足，資助人數(shù)不足率為28.70%，表明還有1.24萬學(xué)生需要資助。

結(jié)果表明，G省在2009—2016年各年份中，高校學(xué)生資助分配相對有效率年份較國家層面顯著增多，但相對無效率年份依然存在，且在相對無效率年份畢業(yè)生數(shù)出現(xiàn)極值。

表4 X高校本科生資助分配效率(2010—2017年)

表4顯示，2010—2017年間，X高校的學(xué)生資助分配效率在2013年和2014年兩年為相對無效決策單元。其余各年均為相對有效決策單元。

從投入指標(biāo)分析，國家獎學(xué)金、國家勵志獎學(xué)金、國家助學(xué)金和社會捐助金在2013年和2014年至少一年存在投入增長過速的情況。社會捐助金在2014年投入增長過速最為嚴重，達到11.14%，表明X高校在該年社會捐助金過多投入59萬元。

從產(chǎn)出指標(biāo)分析，畢業(yè)生數(shù)在2010年至2017年各年份均不存在數(shù)量的不足。優(yōu)秀畢業(yè)生數(shù)在2014年存在數(shù)量不足，不足比率為5.27%，說明，還可以資助20名優(yōu)秀畢業(yè)生。受助人次在2013年和2014年均出現(xiàn)受助人數(shù)不足，最大不足比率為34.82%，表明學(xué)生受助人數(shù)仍有5491人的缺口。

從計算結(jié)果可以看出，X高校學(xué)生資助在測算時間范圍內(nèi)資助分配有效率年份相對較多，但受助人次顯示出數(shù)量增長不足的問題。

四、結(jié)論與啟示

通過以上對高校學(xué)生資助分配效率的分析可以發(fā)現(xiàn)，國家、G省和X高校三個層面的高校學(xué)生資助投入在2012—2017年間均存在資助分配相對無效率的年份，國家層面資助分配無效率的年份較多，約占50%；高校層面資助分配無效率的年份較少，僅占25%。就計算結(jié)果而言，高校學(xué)生資助分配為何會出現(xiàn)資助分配無效率年份？這種結(jié)果產(chǎn)生的原因是什么？

首先，年資助投入與受助人次數(shù)量增長之間的不協(xié)調(diào)。從2012—2017年我國高校毛入學(xué)率以及在校生人數(shù)可以判斷進入高校的學(xué)生人數(shù)基本呈穩(wěn)定增長趨勢。按照每年的貧困發(fā)生率進行估算，貧困生數(shù)量應(yīng)當(dāng)會有所增加。貧困生數(shù)量增加，學(xué)生資助投入增長，但是學(xué)生資助分配卻無效率，表明高校學(xué)生資助投入與受助學(xué)生人次之間的不協(xié)調(diào)關(guān)系。原因可能是學(xué)生資助投入的增長過于迅速，或是受助人次增長過緩，使資助投入不能得到有效利用，當(dāng)年的高校學(xué)生資助分配則表現(xiàn)為無效率。

其次，高校資助分配的制度的影響。國家層面上國家獎學(xué)金，G省國家助學(xué)貸款，以及高校層面上X高校的國家獎學(xué)金、國家勵志獎學(xué)金、國家助學(xué)金和社會捐助金都增長迅速，反映了政府和社會各界為保障高等教育機會公平的切實投入。然而大部分迅速增長的資助項目由于分配名額的限制在當(dāng)期分配時只能受到刻板限定。資助政策文件顯示，除了國家助學(xué)貸款之外，其它資助項目每年都是定額、定量撥款。這在很大程度上限制各項資助發(fā)放的靈活性。學(xué)生資助投入增加的初衷是緩解家庭經(jīng)濟困難學(xué)生在校就讀的經(jīng)濟壓力，但是由于高校學(xué)生資助制度規(guī)定條件的要求，這部分學(xué)生可能無法達到制度規(guī)定的要求。

以X高校為例，當(dāng)某項定額資助申請學(xué)生過多時，直接導(dǎo)致部分符合資助條件的學(xué)生被拒絕；然而在申請學(xué)生數(shù)量不足時，資助管理部門為了避免資助名額的浪費，選擇遞補原本不符合資助條件的學(xué)生。各類資助項目固然可以照顧到各類需要資助的學(xué)生，但是資助項目以及資助事實之間割裂等管理方式，容易導(dǎo)致部分學(xué)生資助無效率。

學(xué)生資助分配制度中的規(guī)定同樣會對受助人次產(chǎn)生一定影響。學(xué)生資助受助人次增長不足的原因眾多。一是產(chǎn)出指標(biāo)自身確實已飽和。比如優(yōu)秀畢業(yè)生數(shù)量等產(chǎn)出指標(biāo)受畢業(yè)生和指標(biāo)規(guī)模影響，不易出現(xiàn)大幅度增長。二是部分產(chǎn)出指標(biāo)的增長速度跟不上相應(yīng)投入指標(biāo)的增長速度，比如受助人次。一方面是因為依然有小部分需要資助的高校學(xué)生未能享受到資助。X高校的各個學(xué)院均有類似個案，即有切實的資助需求，卻由于各種原因不符合特定項目規(guī)定，或者錯過資助期。另一方面，有學(xué)院甚至出現(xiàn)個別學(xué)生獲得重復(fù)資助，然而一些學(xué)生未獲得任何資助的分配失衡現(xiàn)象。

為了避免高校學(xué)生資助分配出現(xiàn)相對無效率的情況，資助管理部門應(yīng)該構(gòu)建并不斷完善高校貧困學(xué)生資助的多元籌措、統(tǒng)籌管理的體制、以及動態(tài)調(diào)整機制。具體可考慮以下方面內(nèi)容：

1.聯(lián)通、完善全國各級教育階段家庭經(jīng)濟困難學(xué)生信息數(shù)據(jù)庫

全面、客觀、及時的信息是科學(xué)管理的基石。高效率的資助管理體系構(gòu)建的基礎(chǔ)亦是信息數(shù)據(jù)庫。第一步是建立全國各級教育階段家庭經(jīng)濟困難學(xué)生信息數(shù)據(jù)庫，便于資助管理部門及時掌握資助對象的需求情況、獲資助情況等基本信息，為發(fā)放和調(diào)整資助提供更加全面、真實的決策和管理依據(jù)。這一步在一些高校已經(jīng)基本實現(xiàn)。第二步是促進和完善各級各類信息數(shù)據(jù)庫的聯(lián)通，實現(xiàn)家庭經(jīng)濟困難學(xué)生信息共享、追蹤提供可靠的依據(jù)，并能大大提升各級學(xué)生資助的精準(zhǔn)度。這一步需要加快進度。

盡管構(gòu)建全國家庭經(jīng)濟困難學(xué)生信息系統(tǒng)的建議已有其他學(xué)者多次提出，但是效果甚微。在大數(shù)據(jù)技術(shù)被廣泛運用的今天，實現(xiàn)數(shù)據(jù)庫的構(gòu)建、聯(lián)通與共享并非一道技術(shù)難題。難點在于家庭經(jīng)濟困難學(xué)生數(shù)據(jù)信息的核實、以及貧困學(xué)生的認定量化標(biāo)準(zhǔn)。地方政府部門對家庭經(jīng)濟困難學(xué)生的認定標(biāo)準(zhǔn)及信息核實錄入需要制度規(guī)范，固定投入和動態(tài)監(jiān)督的保障。高等教育部門學(xué)生資助中心結(jié)合全國各級教育階段家庭經(jīng)濟困難學(xué)生信息數(shù)據(jù)庫以及學(xué)生的在校表現(xiàn)對學(xué)生給予資助，使資助能真正落實到切實需要的家庭經(jīng)濟困難學(xué)生，使高校學(xué)生資助分配效率相對有效。建立并完善的學(xué)生資助管理系統(tǒng)便于對家庭貧困學(xué)生的認定、篩查、管理和資助。

2.優(yōu)化統(tǒng)籌分配和動態(tài)調(diào)整，以平衡資助投入與產(chǎn)出之間的矛盾

僧多粥少或粥多僧少都會造成分配的無效率，投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)之間的不和諧是影響高校學(xué)生資助分配效率相對無效的原因之一。投入增長迅速或產(chǎn)出增長不足是其最直接的反映。減少高校學(xué)生資助分配效率出現(xiàn)相對無效率決策單元的有效辦法，是從各資助項目和家庭經(jīng)濟困難學(xué)生入手。根據(jù)各資助項目的特性，增加其靈活性。如國家獎學(xué)金、國家勵志獎學(xué)金和國家助學(xué)金這類無需償還，但資金源于各級財政的資助，其指標(biāo)總量、總額的確定應(yīng)當(dāng)依據(jù)當(dāng)年實際申報學(xué)生的數(shù)量、符合申報條件的實際學(xué)生數(shù)量以及中央和地方財政的撥款來確定，在資助評定過程中出現(xiàn)偏差時具有自主修正的權(quán)限。如社會資助這類無需償還，資金源于社會捐贈的資助，其資助一般具有較強的針對性，限制條件較多。其對學(xué)生進行資助需要根據(jù)每年社會、家庭經(jīng)濟困難學(xué)生的實際情況確定資助的條件，盡量放寬資助條件。社會資助受助人數(shù)的增加也能減輕財政撥款資助的負擔(dān)。如國家助學(xué)貸款這類需要償還的資助，需要發(fā)放貸款的銀行根據(jù)自身情況以及申請學(xué)生數(shù)量、學(xué)生誠信等綜合指標(biāo)確定。

3.在區(qū)域范圍內(nèi)有效細化高校學(xué)生資助制度。投入增長與貧困學(xué)生數(shù)量之間的不協(xié)調(diào)可能是一種假性現(xiàn)象，這種現(xiàn)象的根源在于學(xué)生資助制度不夠詳細、存在執(zhí)行困難。在區(qū)域范圍內(nèi)細化學(xué)生資助制度，能有效避免這種假性現(xiàn)象的出現(xiàn)。比如，家庭貧困學(xué)生的認定。由于全國各省份的人均收入水平存在差異，這就需要在認定時各省建立起自身區(qū)域范圍內(nèi)的認定標(biāo)準(zhǔn)，如對學(xué)生家庭成員的范圍、收入來源、收入情況等對學(xué)生家庭情況做出初步界定。學(xué)生入學(xué)后，學(xué)校、學(xué)院根據(jù)全體家庭困難學(xué)生的具體情況予以認定。

或許有學(xué)者會反駁，學(xué)生資助本是政府為促進教育公平而實施的一項惠民政策，無需計較學(xué)生資助分配效率，對用于家庭經(jīng)濟困難學(xué)生的資助當(dāng)然多多益善。但是高校學(xué)生資助分配效率是資助能否精準(zhǔn)、有效地投入到切實需要資助學(xué)生的關(guān)鍵步驟，也是學(xué)生資助能否良性循環(huán)的重要環(huán)節(jié)。高校學(xué)生資助分配效率應(yīng)該引起政府部門以及學(xué)生資助工作相關(guān)部門的重視。注重高校學(xué)生資助分配效率，有利于體現(xiàn)學(xué)生資助的實效性，也有利于減輕財政壓力，使高校學(xué)生資助處于一種良性循環(huán)狀態(tài)。