文/浙江大學(xué)醫(yī)學(xué)院附屬第一醫(yī)院 俞盼盼 盧汝一 李鵬程 章琦（通訊作者）

習(xí)近平總書(shū)記在兩院院士大會(huì)和中國(guó)科協(xié)第十次全國(guó)代表大會(huì)上強(qiáng)調(diào)：“加強(qiáng)原創(chuàng)性、引領(lǐng)性科技攻關(guān)，堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)。”科研項(xiàng)目是原創(chuàng)探索、技術(shù)攻關(guān)的載體，而高效的科研項(xiàng)目管理能推動(dòng)科技的創(chuàng)新、攻關(guān)，將科研成本投入的效益最大化。目前科研項(xiàng)目管理中還存在頂層設(shè)計(jì)不夠、基礎(chǔ)研究原創(chuàng)性缺乏、學(xué)科交叉融合不足、科研平臺(tái)缺乏、成果轉(zhuǎn)化率低、項(xiàng)目質(zhì)量管理不佳等諸多問(wèn)題。信息化高速發(fā)展的時(shí)代，科研資源集成、科研思維創(chuàng)新、科技行動(dòng)高效，都是突破這些問(wèn)題的關(guān)鍵點(diǎn)，需要科研管理人員和科研人員協(xié)同發(fā)展，將科研項(xiàng)目的功能最大化發(fā)揮，推動(dòng)源頭創(chuàng)新，把先進(jìn)技術(shù)牢牢把握在自己手里，實(shí)現(xiàn)高水平技術(shù)自強(qiáng)自立。

本文選取了萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)中2016～2021年發(fā)表的關(guān)于科研項(xiàng)目管理的文章，總結(jié)目前科研項(xiàng)目管理中遇到的問(wèn)題，并探索解決問(wèn)題的方法。從科研人員和管理部門(mén)兩個(gè)角度出發(fā)，建立閉環(huán)的雙循環(huán)交互管理生態(tài)，為科研管理方式方法的持續(xù)性改進(jìn)提供借鑒，為促進(jìn)科研項(xiàng)目的高質(zhì)量產(chǎn)出貢獻(xiàn)力量。

一、研究方法

本次研究通過(guò)文獻(xiàn)分析法對(duì)科研項(xiàng)目管理中的問(wèn)題進(jìn)行摘錄、匯總、歸類(lèi)、分析。

（一）文獻(xiàn)選取。在萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)中選擇主題搜索“科研項(xiàng)目管理”，從得到的數(shù)據(jù)中分別選出2016～2021年6個(gè)年份，在一個(gè)年份中選取關(guān)聯(lián)度較高的10篇文章，納入分析統(tǒng)計(jì)文獻(xiàn)庫(kù)。

（二）信息摘錄。對(duì)文獻(xiàn)庫(kù)中的文獻(xiàn)進(jìn)行信息提取，在表格中記錄文獻(xiàn)題目、發(fā)表年份、發(fā)表刊物、研究對(duì)象、管理問(wèn)題、措施建議6方面的信息。

（三）原因歸類(lèi)。將摘錄的管理問(wèn)題進(jìn)行兩級(jí)分類(lèi)匯總，通過(guò)摘取管理問(wèn)題中的關(guān)鍵詞進(jìn)行初級(jí)分類(lèi)，在初級(jí)分類(lèi)的基礎(chǔ)上按照管理依據(jù)、管理手段、管理人員和硬件設(shè)施等角度進(jìn)行二次分類(lèi)，以達(dá)到匯總的目的。二次分類(lèi)和初級(jí)分類(lèi)的對(duì)應(yīng)關(guān)系如表1所示。

表1 科研管理問(wèn)題分類(lèi)方式

二、結(jié)果與分析

（一）文獻(xiàn)摘錄結(jié)果。通過(guò)整理60篇文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，文獻(xiàn)中涉及的研究對(duì)象有企業(yè)、高校、科研院所或未指定的研究對(duì)象。摘錄得到科研管理問(wèn)題共218條。其中管理落實(shí)即對(duì)項(xiàng)目全生命周期管理中出現(xiàn)的問(wèn)題最多；其次是在項(xiàng)目執(zhí)行、管理、激勵(lì)等方面的管理制度不夠完善；再次對(duì)科研項(xiàng)目管理不重視等的意識(shí)形態(tài)問(wèn)題，而團(tuán)隊(duì)建設(shè)、設(shè)施設(shè)備以及其他問(wèn)題相對(duì)不多，詳見(jiàn)圖1。

圖1 科研項(xiàng)目管理中的問(wèn)題分布

（二）年份和研究對(duì)象在問(wèn)題披露上無(wú)明顯差異。觀察不同年份發(fā)現(xiàn)，近6年困擾科研項(xiàng)目管理的問(wèn)題是相似的，并沒(méi)有因年份的不同而產(chǎn)生明顯的差異（見(jiàn)圖2）。這說(shuō)明這幾個(gè)問(wèn)題是一直縈繞在科研項(xiàng)目管理人員心中的難題，且到現(xiàn)在尚未完全解決。同時(shí)，在不同研究對(duì)象中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題也是雷同的，這說(shuō)明不管是高校、科研院所還是企業(yè)，都面臨著相似的科研項(xiàng)目管理問(wèn)題（見(jiàn)圖3）。但是在基層單位中出現(xiàn)硬性條件不足、科研能力缺乏、沒(méi)有管理平臺(tái)的概率較高，相較而言，高?？蒲性核@些方面的問(wèn)題不大。

圖2 不同年份科研項(xiàng)目管理問(wèn)題分布

圖3 高校、企業(yè)、科研院所的科研項(xiàng)目管理問(wèn)題分布

三、問(wèn)題討論

出于統(tǒng)計(jì)數(shù)量考慮，本文僅分析排名前三的問(wèn)題，以使討論更有普遍性。

（一）科研管理制度不完善的內(nèi)在原因是與時(shí)代發(fā)展不適應(yīng)。科技世界是快速發(fā)展的，相對(duì)而言科研管理制度的修訂是偏慢的，一個(gè)管理規(guī)范文件可能要過(guò)五年才會(huì)修訂。這也說(shuō)明科研管理制度修訂跟科技發(fā)展速度之間的是不平衡的，科研管理制度在某種程度上限制了科技的發(fā)展?？蒲泄芾碇贫鹊臏笮允怯芍贫冉?dòng)機(jī)決定的，科研管理制度的建立往往是在已經(jīng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題以后的一種規(guī)避性行為。但其滯后性是可以改善的：一是提高前瞻性，加強(qiáng)管理制度的時(shí)代性；二是調(diào)研各個(gè)層面的實(shí)際需求，避免制定者的單一性。

（二）管理落實(shí)難與政策宣傳、有效監(jiān)管、溝通管理有重要的關(guān)系。一是管理人員對(duì)項(xiàng)目的申報(bào)、執(zhí)行、變更、驗(yàn)收等管理政策沒(méi)有足夠的認(rèn)識(shí)，對(duì)科研管理政策通讀不徹底、片面化理解、宣傳不到位，造成錯(cuò)失申報(bào)計(jì)劃、無(wú)法完成項(xiàng)目執(zhí)行或者項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)違規(guī)行為等。二是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人管理不善，管理部門(mén)“臨門(mén)出腳”。在“放管服”的背景下，項(xiàng)目依托單位內(nèi)控監(jiān)管的不落實(shí)，缺乏內(nèi)控監(jiān)管機(jī)制，可能造成項(xiàng)目開(kāi)展偏離軌道。三是科研人員和管理部門(mén)缺乏溝通。數(shù)字化、信息化疏離了科研人員和管理部門(mén)的關(guān)系，管理人員未能深入實(shí)驗(yàn)室了解項(xiàng)目動(dòng)態(tài)，科研人員在項(xiàng)目執(zhí)行遇到困境時(shí)，也未跟管理人員聯(lián)系。

（三）意識(shí)形態(tài)問(wèn)題主要存在于科研人員的主體意識(shí)和管理人員的服務(wù)意識(shí)中。意識(shí)形態(tài)工作關(guān)乎一個(gè)人的主觀能動(dòng)性，而科研項(xiàng)目管理問(wèn)題中其實(shí)絕大多數(shù)問(wèn)題都跟主觀能動(dòng)性相關(guān)?？蒲腥藛T和管理人員對(duì)項(xiàng)目管理過(guò)程的不重視，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行不作為、不肯為、不愿為。其結(jié)果肯定是造成項(xiàng)目的完成草草了事，浪費(fèi)了投入成本的同時(shí)也忘記了初心。因此，科研人員樹(shù)立主體意識(shí)和管理人員加強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，是科研項(xiàng)目成果產(chǎn)出的關(guān)鍵。除開(kāi)突發(fā)事件等客觀因素的限制以及科研項(xiàng)目的試驗(yàn)不確定性，科研人員的主觀能動(dòng)性是項(xiàng)目執(zhí)行決定性的關(guān)鍵。

四、管理建議

（一）以科研人員為主體做好項(xiàng)目閉環(huán)循環(huán)管理。一是有紀(jì)律，形成項(xiàng)目閉環(huán)管理理念。牢固樹(shù)立項(xiàng)目閉環(huán)管理理念，杜絕“重申報(bào)，輕管理”的現(xiàn)象。構(gòu)思寫(xiě)作、申報(bào)立項(xiàng)、執(zhí)行進(jìn)展、成果產(chǎn)出和結(jié)題驗(yàn)收是一個(gè)項(xiàng)目開(kāi)始執(zhí)行到完成的全生命周期。必須認(rèn)真對(duì)待每一個(gè)過(guò)程，如果項(xiàng)目進(jìn)展過(guò)程中出現(xiàn)誤差應(yīng)該及時(shí)進(jìn)行修正。項(xiàng)目完成取得優(yōu)異的研究結(jié)果，對(duì)于下一個(gè)項(xiàng)目申請(qǐng)會(huì)起到推動(dòng)作用，還能增加項(xiàng)目組的信心，在評(píng)審中，也能增加專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目組能力的認(rèn)可，加大獲得新項(xiàng)目資助的可能性。如此循環(huán)往復(fù)就形成了良好的科研生態(tài)，提高了科技持續(xù)創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)跨越式發(fā)展。二是有組織，加強(qiáng)項(xiàng)目科研隊(duì)伍建設(shè)。建立良好的科研團(tuán)隊(duì)構(gòu)架，將任務(wù)分配到個(gè)人，配備實(shí)驗(yàn)技術(shù)專(zhuān)員、財(cái)務(wù)管理專(zhuān)員等必要的人員，按照分工點(diǎn)對(duì)點(diǎn)管理，項(xiàng)目的實(shí)施開(kāi)展將事半功倍。對(duì)于擁有足夠人力的團(tuán)隊(duì)，須著重做好任務(wù)分工，并定期進(jìn)行工作匯報(bào)。暢通組內(nèi)溝通機(jī)制，確保事事有人做，時(shí)時(shí)有回音。實(shí)行科學(xué)合理的獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)執(zhí)行力強(qiáng)、工作努力的組員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)工作不上心、消極怠工的組員進(jìn)行懲戒。對(duì)于人力缺乏的團(tuán)隊(duì)，探索多團(tuán)隊(duì)聯(lián)合聘用制模式，專(zhuān)人專(zhuān)管。三是有理想，不為做項(xiàng)目而做項(xiàng)目?？蒲许?xiàng)目的設(shè)計(jì)都有各自的出發(fā)點(diǎn)：臨床研究項(xiàng)目從臨床問(wèn)題出發(fā)，探究?jī)?nèi)部的機(jī)理機(jī)制，解決臨床問(wèn)題；應(yīng)用研究項(xiàng)目則是從技術(shù)關(guān)卡為切入點(diǎn)，探索突破關(guān)鍵技術(shù)的手段，并努力實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化；基礎(chǔ)科學(xué)研究是其他研究的根基，揭示基本原理和新知識(shí)，是科技創(chuàng)新的源頭。項(xiàng)目構(gòu)思之初都有對(duì)項(xiàng)目的宏觀愿景，但在項(xiàng)目立項(xiàng)執(zhí)行后，常放松了科學(xué)的探索精神，甚至為了趕項(xiàng)目進(jìn)度出現(xiàn)一些學(xué)術(shù)不端行為。因此，要抵制功利化思想，堅(jiān)定立場(chǎng)，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，堅(jiān)持底線思維，堅(jiān)持解決科學(xué)問(wèn)題、服務(wù)報(bào)效社會(huì)的理想抱負(fù)。避免結(jié)構(gòu)化內(nèi)卷，把握節(jié)奏，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，填補(bǔ)弱勢(shì)，有序競(jìng)爭(zhēng)，良性競(jìng)爭(zhēng)。

（二）科研管理部門(mén)為輔做好管理服務(wù)。一是牢固樹(shù)立服務(wù)思維，加強(qiáng)科技政策宣傳。項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的諸多問(wèn)題都是對(duì)政策法規(guī)的理解不到位造成的，比如項(xiàng)目變更不經(jīng)過(guò)科研管理部門(mén)備案導(dǎo)致項(xiàng)目執(zhí)行無(wú)效等?？萍颊叩男麄髦匾钥梢?jiàn)一斑，尤其制度中規(guī)定的紅線需格外注意。加強(qiáng)政策的宣傳不能局限于政策公開(kāi)，而是要利用各種機(jī)會(huì)全面宣傳，選取不同角度開(kāi)展系列培訓(xùn)講座；定期制作發(fā)放制度匯編一本通；在不同層面上普及科技政策和管理規(guī)范。管理人員要加強(qiáng)自身隊(duì)伍建設(shè)，每位管理者都應(yīng)精通管理制度，做一本“活字典”，在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中抓住機(jī)會(huì)，與項(xiàng)目組溝通時(shí)強(qiáng)調(diào)要求和要點(diǎn)，使項(xiàng)目組做到心中有數(shù)。二是著重加強(qiáng)有效監(jiān)管，防范項(xiàng)目執(zhí)行拖沓。目前大部分是被動(dòng)化監(jiān)管，緊跟上級(jí)管理部門(mén)的要求對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)行管理。這使得問(wèn)題發(fā)現(xiàn)常有滯后性。因此，要增加主動(dòng)監(jiān)管的方式，建立抽查制度，隨機(jī)抽取對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)執(zhí)行中的問(wèn)題，對(duì)執(zhí)行不佳的項(xiàng)目提出整改措施并限期整改。要加強(qiáng)管理部門(mén)的威信，管理部門(mén)是制度的執(zhí)行者，如果失去威信，就很難做到有效監(jiān)管。管理是為了提供更好的服務(wù)，管理人員和科研人員要站在同一戰(zhàn)線，出發(fā)點(diǎn)一致，都希望項(xiàng)目圓滿(mǎn)完成，產(chǎn)出良好。三是提高創(chuàng)新能力，優(yōu)化項(xiàng)目管理規(guī)范。目前項(xiàng)目管理一般以項(xiàng)目為中心，根據(jù)項(xiàng)目所處的環(huán)節(jié)提供相應(yīng)的服務(wù)。雖然完成了項(xiàng)目的全過(guò)程管理，但略顯機(jī)械化，某些方面缺少個(gè)性化的服務(wù)。建議從科研人員的實(shí)際需求出發(fā)，優(yōu)化科研管理流程，在簡(jiǎn)化流程的同時(shí)做到易懂易操作。建立項(xiàng)目執(zhí)行備忘制度，對(duì)每個(gè)項(xiàng)目建立一個(gè)臺(tái)賬，登記項(xiàng)目進(jìn)展是否正常、備注執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題等，便于項(xiàng)目的個(gè)性化精細(xì)化管理。建立科研經(jīng)費(fèi)預(yù)警制度，通過(guò)財(cái)務(wù)管理平臺(tái)，每月給項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)送經(jīng)費(fèi)使用賬單，既可以讓項(xiàng)目負(fù)責(zé)人了解經(jīng)費(fèi)使用情況，又能側(cè)面督促項(xiàng)目的進(jìn)展。

五、結(jié)語(yǔ)

科研項(xiàng)目管理光靠管理部門(mén)的努力是不夠的，需建立以項(xiàng)目組為主體、項(xiàng)目組管理部門(mén)相配合的交互管理模式。管理部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)自身建設(shè)，了解科研；同時(shí)充分宣傳科技政策和科技項(xiàng)目管理制度，讓科研人員了解管理?？蒲腥藛T要樹(shù)立項(xiàng)目閉環(huán)管理理念，按照項(xiàng)目設(shè)計(jì)開(kāi)展項(xiàng)目，不忘初衷、沉心靜氣，抵制結(jié)構(gòu)化內(nèi)卷和功利化的風(fēng)氣。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)備，管理部門(mén)配合解決，將問(wèn)題解決在萌芽狀態(tài)，避免產(chǎn)生“蝴蝶效應(yīng)”。同時(shí)管理部門(mén)應(yīng)完善管理模式，主動(dòng)提供服務(wù)，設(shè)立項(xiàng)目建檔備忘錄，建立個(gè)性化的精細(xì)化的管理方案。在科研人員和管理部門(mén)的共同努力下，項(xiàng)目完成質(zhì)量勢(shì)必會(huì)有所提高，為源頭創(chuàng)新提供不竭動(dòng)力，以扎實(shí)的科研實(shí)力推動(dòng)學(xué)科建設(shè)，為高質(zhì)量發(fā)展提供持續(xù)性保障。