趙衍毅，馬衛(wèi)東

（青島大學 法學院，山東 青島 266000）

隨著科技的不斷進步與發(fā)展，區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術為社會經(jīng)濟發(fā)展增添了新的板塊。2019 年，區(qū)塊鏈技術成為我國發(fā)展戰(zhàn)略的重點項目之一。2021 年國務院發(fā)布多條政策，提出推動區(qū)塊鏈技術在多領域的應用與創(chuàng)新。區(qū)塊鏈技術之于中國經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展的價值受到重視。國際航運領域一直致力于通過實現(xiàn)提單的電子化代替廣泛應用的紙質提單，解決紙質提單成本高、流通效率低下、安全性差等問題。但是電子提單現(xiàn)有的技術問題以及法律上的限制導致其無法實現(xiàn)與紙質提單的功能等效，進而無法得到廣泛的應用。2022 年3 月，“區(qū)塊鏈海運電子提單數(shù)據(jù)交互流程”項目正式立項，該項目的成立為區(qū)塊鏈電子提單的應用提供了保證，也為國際貿易的數(shù)字化提供了可能性。在國際航運領域不斷推動運用區(qū)塊鏈技術的去中心化、不可篡改等特性解決電子提單在流通中存在問題時，同樣不可忽視區(qū)塊鏈技術自身的風險以及其缺少法律規(guī)制帶來的風險，如何有效地避免此類風險并發(fā)揮區(qū)塊鏈技術的優(yōu)勢是當前需要解決的首要問題。因此有必要在對電子提單的流通進行理論分析的基礎上，對區(qū)塊鏈技術在電子提單流通中所發(fā)揮的作用、存在的缺陷以及法律風險進行綜合研判，提出相應的法律規(guī)制方法或填補法律的空白，可以對區(qū)塊鏈電子提單中的廣泛應用起到推動作用，并進一步促進我國海上貿易的不斷發(fā)展。

一、電子提單流通中區(qū)塊鏈術應用的法理分析

流通性是提單的生命力所在，是提單法律制度的根本。電子提單的出現(xiàn)是現(xiàn)有提單實踐的強烈要求，電子提單想要實現(xiàn)流通需要具備與紙質提單相同的功能，并能夠發(fā)揮其自身的優(yōu)勢。區(qū)塊鏈技術的出現(xiàn)為電子提單實現(xiàn)與紙質提單的功能等效提供了可能，區(qū)塊鏈技術所具備的去中心化、安全性等特點為電子提單的流通提供了技術支持。因此有必要在對電子提單流通性進行理論分析的基礎上，探尋區(qū)塊鏈技術與電子提單流通的契合點，為區(qū)塊鏈技術在電子提單流通中的應用提供理論支撐。

（一）電子提單流通的法理分析

電子提單是為了解決紙質提單流轉效率低下、安全性差等問題應運而生的。電子提單是運用電子數(shù)據(jù)交換（EDI）技術生成的有關海上貨物運輸合同的電子數(shù)據(jù)，即紙質提單的電子化，具有無形性的特點。電子提單的流通是通過電子數(shù)據(jù)的交換實現(xiàn)的[1]。紙質提單基于“合并原則”通過其紙質載體的實體性可以作為識別貨物權利享有人的憑證，而電子提單的無形性與“合并原則”產(chǎn)生沖突，導致其無法在電子提單流通中適用。對于電子提單的流通而言“合并原則”并不是必需的，因為提單的流通不在于其載體本身，而在于其所代表的權利[2]。電子提單的持有便由對提單的實際占有轉化成對無形電子提單的控制，即在電子提單的流通中需要通過技術手段實現(xiàn)持有人對電子提單的排他性控制，且這種控制可以轉移，提單持有人可以通過轉讓對電子提單控制的方式實現(xiàn)對在途貨物的交易[3]。因此，判斷每一次電子提單轉讓的合法性和有效性是電子提單流通的關鍵。與紙質提單將合同權利賦予在提單上且轉讓無需通知承運人不同。就電子提單而言，無論是在國際海事委員會CMI 模式還是在Bolero 模式中，都需要通過第三方登記機構對電子提單的交易和流通進行實時跟蹤。因此，電子提單的流通都應當使得承運人能夠明確受讓人即義務履行對象的身份，這使得電子提單的流通又回歸到合同權利轉讓的法律關系當中，當事人可以通過轉讓合同權利的方式對電子提單控制進行轉移。

1996 年通過的《聯(lián)合國電子商務示范法》首次在電子商務中提出了“功能等效原則”這一概念。根據(jù)功能等效原則，只要電子提單可以實現(xiàn)與紙質提單相同的作用和目的，就可以認定電子提單的法律效力。根據(jù)上述對電子提單流通的法理分析，并結合功能等效原則，想要實現(xiàn)電子提單的流通需要滿足如下兩個方面的要求。首先，需要具備電子提單控制人的判斷機制。對提單控制人的判斷和確定提單獨一性、原始性是一個問題的兩個方面，紙質提單中，由于紙張的有形性，承運人重點在于判斷提單的真實性；在電子提單中，則重點在于判斷提單控制人身份的合法性，只要電子提單持有人的身份真實合法，就等同于電子提單的真實、完整[4]。其次，電子提單的流通與交易跟蹤機制。與紙質提單需要通過紙質單據(jù)的獨一性來判斷提單持有人的身份不同，由于電子提單的可無限復制性，使得電子提單需要通過對電子提單的交易和流通進行跟蹤來對提單持有人的身份進行判定，從而認定提單持有人身份的合法性并賦予其對電子提單的控制權，這就等同于可保證提單的完整性和獨一性。因此，電子提單需要一個中立的第三方登記機構來對提單的交易和流通進行跟蹤，保證提單流通的安全。

（二）區(qū)塊鏈技術應用與電子提單流通的契合

區(qū)塊鏈技術作為新一代的計算機互聯(lián)網(wǎng)技術，應用前景非常廣泛。各行各業(yè)開始嘗試將區(qū)塊鏈技術應用于自身，國際航運領域也不例外。眾多國際航運公司開始嘗試將區(qū)塊鏈技術與電子提單相結合，試圖運用區(qū)塊鏈技術的特點來彌補電子提單的不足，以實現(xiàn)提單的電子化。區(qū)塊鏈的運行方式與電子提單的流通模式相契合，區(qū)塊鏈具有去中心化、透明性、安全性、全程可追溯性等特點，區(qū)塊鏈通過其特殊的結構以及運行方式為電子提單的流通提供保障。區(qū)塊鏈的分布式存儲布局，即由整個區(qū)塊鏈網(wǎng)絡中的所有節(jié)點對上鏈信息進行監(jiān)管、驗證和存儲，為區(qū)塊鏈創(chuàng)造了一個去中心化的運行環(huán)境，區(qū)塊鏈擁有無需任何第三方權威登記機構的介入就可以完成身份驗證和信息存儲，并不可偽造、篡改的數(shù)據(jù)庫。區(qū)塊鏈技術的應用將為電子提單構建一個全新的運行模式，為解決電子提單在運行中的難題提供技術支持。

首先，區(qū)塊鏈的非對稱加密技術可以保證提單信息的安全，防止提單欺詐行為的產(chǎn)生。區(qū)塊鏈是通過共識機制將區(qū)塊鏈中的信息存儲在區(qū)塊鏈網(wǎng)絡中的每個節(jié)點上，以“區(qū)塊”為單位存儲信息，并運用哈希加密技術來進行加密，根據(jù)每個區(qū)塊中的信息得出其獨一無二的哈希值，想要修改提單信息就需要破解加密并對以后所有的區(qū)塊進行修改，大大增加了實施成本，有效保證了提單的安全，防止提單被偽造和竊取。

其次，區(qū)塊鏈可以實現(xiàn)對電子提單控制人的判斷。基于區(qū)塊鏈可以實現(xiàn)數(shù)字貨幣的排他性占有，區(qū)塊鏈可以實現(xiàn)對電子提單控制人的判斷機制，即提單持有人可以實現(xiàn)對區(qū)塊鏈電子提單的排他性控制。近些年電子提單無法得到廣泛運用的關鍵原因就是電子提單過分依賴第三方登記機構，一旦發(fā)生安全漏洞，很容易造成電子提單的丟失和信息篡改。哈希函數(shù)在對電子提單進行加密生成哈希值的同時，還會自動生成一對公鑰和私鑰，通過公鑰和私鑰的一一對應實現(xiàn)提單持有人對提單的控制，解決了電子提單持有人判斷的難題。

區(qū)塊鏈應用于電子提單，通過其非對稱加密、共識機制、時間戳、智能合約等技術為電子提單在信任機制缺失、交易的跟蹤記錄、電子提單安全持有等方面提供了解決分案，并有助于在國際航運中明確交易各方的權利義務。區(qū)塊鏈結合大數(shù)據(jù)、人工智能等技術將促使國際航運領域邁進一個萬物和互聯(lián)的新時代。

二、電子提單流通中區(qū)塊鏈技術應用的潛在風險

隨著區(qū)塊鏈技術的應用，區(qū)塊鏈技術本身所具有的特殊技術特點以及運行方式確實可以在一定程度上解決電子提單在流通中所存在的問題與風險。但是區(qū)塊鏈并不是完美的，新型技術在解決原有問題的同時，本身也會產(chǎn)生新的問題和風險，例如提單信息在上鏈前可能被篡改、區(qū)塊鏈的運行效率和去中心化無法并存以及區(qū)塊鏈智能合約缺少有效的法律規(guī)制可能導致新的法律風險等問題仍然是需要關注解決的難題[6]。

（一）區(qū)塊鏈技術無法保證提單信息上鏈前的真實性和安全性

區(qū)塊鏈技術最突出的特點就是去中心化。區(qū)塊鏈的去中心化主要是基于其特殊的分布式布局。區(qū)塊鏈可以通過去中心化將被修改信息的區(qū)塊分離出來進行再次驗證，從而識別存儲提單信息的完整性。信息篡改者想要保證區(qū)塊鏈的運行以保證該區(qū)塊不會被檢測，就需要將后面所有區(qū)塊的哈希值全部進行修改，這是根本無法實現(xiàn)的。由此可知，區(qū)塊鏈通過哈希函數(shù)加密以及其特有的去中心化運行機制可以有效保證提單信息在上鏈后的安全性和完整性，這也是人們對區(qū)塊鏈的第一印象。但是事實并非如此，雖然區(qū)塊鏈技術的應用可以在一定程度上避免電子提單數(shù)據(jù)易被篡改等提單欺詐情形的發(fā)生，但是無法完全解決提單欺詐的問題。區(qū)塊鏈提單上所記載的相關數(shù)據(jù)在提單發(fā)出后，即記載相關數(shù)據(jù)的“區(qū)塊”上鏈后是無法被變更、篡改的，但是在提單數(shù)據(jù)上鏈前發(fā)生的提單信息篡改等提單欺詐行為則無法避免?！度嗣穹ㄔ涸诰€訴訟規(guī)則》第18 條也針對此種情況作出了規(guī)定，明確了區(qū)塊鏈信息在上鏈前真實性審查的方式和標準。此條規(guī)定正好說明了提單信息在上鏈前存在被篡改、偽造的可能[7]。此種風險的發(fā)生主要是因為在這段時間內承運人對相關數(shù)據(jù)信息具有控制權，承運人可能與發(fā)貨人相互串通，修改發(fā)貨信息從而導致發(fā)貨不實；以及區(qū)塊鏈電子提單平臺被攻擊、提單信息上傳人所使用的設備網(wǎng)絡環(huán)境不安全、區(qū)塊鏈私有鏈中超過一半的節(jié)點被攻擊篡改等使提單信息在上鏈前被篡改的情形。即使是哈希加密、時間戳等技術的應用也無法有效避免此類情況的發(fā)生。

（二）公、私鏈混雜導致電子提單在流通中存在不同程度的法律風險

當前區(qū)塊鏈可分為公有鏈、聯(lián)盟鏈和私有鏈，這三者去中心化程度并不相同。首先，公有鏈是向所有人開放的，公有鏈的去中心化程度最高，用戶節(jié)點也最多，數(shù)據(jù)的透明性也越高。雖然公有鏈具有區(qū)塊鏈最典型的特征，且安全性也最高，但是應用在提單流通中所表現(xiàn)出來的風險也較為突出。首先公有鏈上各節(jié)點中保存的數(shù)據(jù)是公開透明的，這使得鏈上隨便一個節(jié)點都可以訪問全部數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)的保密性難以實現(xiàn)。且公有鏈的全球化程度、公開透明程度是最高的，一旦出現(xiàn)欺詐等違法使用區(qū)塊鏈技術的情況時，由于公有鏈的跨國性質，再加上節(jié)點匿名性的特點，使得責任人的確定存在較大的困難。且公有鏈相比于聯(lián)盟鏈和私有鏈來說用戶節(jié)點最多，這就導致公有鏈在保證了去中心化的同時也喪失了運行效率和延展性，如果區(qū)塊鏈電子提單得到適用，所有的提單信息上傳。由于區(qū)塊鏈的分布式布局，數(shù)據(jù)信息的存儲量將呈幾何倍數(shù)增長，會進一步降低公有鏈的交易效率，這種延展性不足的缺點將不利于電子提單的運行與發(fā)展。其次，與公有鏈相比，私有鏈和聯(lián)盟鏈的私有化程度相對較高，對于區(qū)塊鏈的讀寫權限也較高，但是去中心化程度也會相對減弱，甚至私有鏈也可以稱之為“中心化系統(tǒng)”。并且私有鏈和聯(lián)盟鏈需要滿足一定的條件才能加入，這其實與普通電子提單中的第三方登記機構非常相似。雖然聯(lián)盟鏈和私有鏈可以通過申請加入的方式篩選用戶，解決公有鏈中各節(jié)點匿名性導致用戶不可追溯的問題，但這是在犧牲去中心化的前提下。與普通電子提單平臺一樣，一旦具有讀寫授權的用戶不誠信或系統(tǒng)遭遇攻擊，提單更容易被竊取、篡改，其安全性更無法保證。區(qū)塊鏈技術的應用并不像人們期待的那樣，可以通過其去中心化、不可篡改等特性實現(xiàn)提單的電子化，區(qū)塊鏈自身去中心化和運行效率之間的不可兼顧性，將阻礙區(qū)塊鏈技術在電子提單中的應用。

（三）智能合約法律規(guī)制不健全

智能合約的概念在區(qū)塊鏈技術出現(xiàn)之前已出現(xiàn)，限于當時的計算機技術，智能合約的實現(xiàn)存在障礙。直到區(qū)塊鏈技術的出現(xiàn)，智能合約在應用中存在的難題才得到有效的解決。簡言之，智能合約就是部署在區(qū)塊鏈上，可自動執(zhí)行合同條款的計算機程序。因此，每個基于區(qū)塊鏈的分布式應用程序的核心都是智能合約，這就導致區(qū)塊鏈電子提單在流通中的風險也主要來自智能合約[8]。智能合約雖然被稱為“合約”但是其與電子合同還是存在本質區(qū)別的，電子合同是基于計算機系統(tǒng)中計算機代碼訂立的合同，而智能合約除了擁有電子合同中基于計算機代碼訂立的合同之外，還擁有該合同的自動執(zhí)行程序或執(zhí)行模式[9]，智能合約是將合同的具體內容體現(xiàn)在計算機系統(tǒng)的應用程序中，即“計算機語言代碼系統(tǒng)構成共識文本外加可自動執(zhí)行預設指令的電子交互模式”[10]。智能合約一旦布置成功，計算機便可通過智能合約自動識別合約的相關指令并執(zhí)行。智能合約的風險主要表現(xiàn)在三個方面：第一，智能合約在運行中可能存在合約編碼程序漏洞，語言層轉化扭曲導致當事人意思表示表達不清，當事人意思表示撤回、撤銷不能等風險；第二、智能合約表層的應用執(zhí)行代碼和底層的數(shù)據(jù)代碼都有被攻擊的風險；第三，智能合約的法律性質不明確，智能合約當事人在需要救濟時可能無“法”可用。

具體到區(qū)塊鏈電子提單的流通中，智能合約具有可自動執(zhí)行的去信任化的運行模式，通過代碼的直接執(zhí)行提高提單交易、流通的效率。但是計算機的編碼程序無法涵蓋合同的訂立、變更、撤銷、解除等一系列活動，智能合約只有“if-then”的運行模式，即只要達到其預先設立的執(zhí)行條件，智能合約就可自動運行，并且這一行為是不可撤銷、不可逆轉的。智能合約代碼的編寫者一般都是合同當事人以外的第三人，其編寫的智能合約合同代碼是否能夠表達合同當事人的真實意思表示還不能確定，即使現(xiàn)在有的區(qū)塊鏈平臺將智能合約的條款代碼按照模塊化的形式呈現(xiàn)，合同當事人可以對智能合約的條款代碼進行模塊化選擇，但這也提高了智能合約的運行復雜性，催生智能合約在運行中的風險。由于智能合約的簽署方式是匿名性的，合約的簽署主體是區(qū)塊鏈中的計算機節(jié)點，導致合約的簽署人身份無法確定，合同當事人的主體資格也無法認定。一旦發(fā)生合同欺詐等行為，相關責任人便無法追溯。對上述風險如何規(guī)制，我國法律并沒有明確的規(guī)定[11]。

三、電子提單流通中區(qū)塊鏈技術應用的法律規(guī)制

產(chǎn)業(yè)的進步始于科技的創(chuàng)新，更離不開制度的保障。區(qū)塊鏈技術在電子提單流通中所產(chǎn)生的風險主要是因為缺少相關的法律規(guī)制和指引，使得區(qū)塊鏈的技術優(yōu)勢無法得到發(fā)揮，更無法有效避免區(qū)塊鏈自身的技術風險以及其缺少法律規(guī)制所產(chǎn)生法律風險。只有不斷推進和完善與區(qū)塊鏈和電子提單有關的立法工作，規(guī)范二者的運行與實施，為區(qū)塊鏈在電子提單流通中的應用提供相應的制度保障，才能有效規(guī)避各類風險。針對上述分析中的幾個問題，區(qū)塊鏈技術在電子提單流通中的應用還需要通過以下幾個方面進行完善：

（一）完善區(qū)塊鏈證據(jù)審查和提交機制

區(qū)塊鏈技術的應用可以有效防止在傳統(tǒng)紙質提單中發(fā)生的提單偽造、篡改等提單欺詐行為，但是針對區(qū)塊鏈技術在應用中可能出現(xiàn)的提單信息在上鏈前發(fā)生的篡改等新型法律風險，主要從如下兩個方面進行完善：

IDC網(wǎng)絡系統(tǒng)，就是內容服務商（如百度、阿里、騰訊等）利用已有的運營商互聯(lián)網(wǎng)通信線路、帶寬資源，通過服務器和軟件系統(tǒng)，為用戶提供網(wǎng)站、商城、視頻源等互聯(lián)網(wǎng)服務。

其一，完善區(qū)塊鏈證據(jù)的審查認定機制。《人民法院在線訴訟規(guī)則》中對關于區(qū)塊鏈證據(jù)審查與質證做了規(guī)定。其中第18 條規(guī)定，在一方當事人對區(qū)塊鏈存儲信息在上鏈前的真實性質疑時，應當提出證據(jù)或說明理由。且18 條第二款中對提交證據(jù)一方作出了較高的要求。不能提交證據(jù)或無法作出合理說明且與其他證據(jù)無法相互印證的，法院便不認可其真實性。這無疑增加了舉證一方的舉證責任，不利于區(qū)塊鏈存證一方證據(jù)的提交[9]。所以《人民法院在線訴訟規(guī)則》在具體適用中不應當孤立適用，應結合《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》（法釋〔2019〕5 號）予以綜合適用，以減輕區(qū)塊鏈證據(jù)提交一方的舉證責任。在此基礎上，還應當對區(qū)塊鏈信息真實性的審查做詳細規(guī)定，給予當事人以明確的法律指引，保障其合法權益。

其二，完善區(qū)塊鏈電子提單平臺的設計與運行，保障區(qū)塊鏈證據(jù)的保存和提交。區(qū)塊鏈電子提單平臺在程序運行設計之初應當充分考慮提單信息在上鏈前的真實性保證以及證據(jù)的保存與提交。例如，對提單核心數(shù)據(jù)進行上鏈加密。通過運用身份識別技術和數(shù)字簽名技術，使承運人在通過區(qū)塊鏈電子提單平臺向托運人簽發(fā)提單時，托運人將貨物信息通過數(shù)字簽名技術打包發(fā)給承運人，承運人在對貨物檢查無誤后也需通過數(shù)字簽名技術在該信息中簽名，同時將該信息上傳到區(qū)塊鏈平臺，從而保證提單信息在上鏈前的原始性和完整性。一旦在交貨港交貨時發(fā)生糾紛，收貨人也可以通過區(qū)塊鏈電子提單中的數(shù)字簽名和身份識別機制確定責任人，免于經(jīng)濟損失。

由于區(qū)塊鏈網(wǎng)絡的虛擬性和跨境性，在國際貿易中一旦發(fā)生侵權行為，對侵權方的確定、取證的難度都將相應增加。通過完善區(qū)塊鏈證據(jù)的審查提交機制，加強對區(qū)塊鏈證據(jù)的審查認定、保存和提交，有助于對電子證據(jù)的“三性”進行識別判斷，對有疑點的電子證據(jù)不能作為認定案件事實的依據(jù)，平衡訴訟雙方的舉證責任，有效解決在糾紛中舉證、質證難的問題，有利于維護公平正義。

（二）建立區(qū)塊鏈平臺的“跨鏈融合”模式，加強電子提單運行規(guī)范

無論是公有鏈、聯(lián)盟鏈還是私有鏈，其在電子提單中的應用都存在這樣或者那樣的風險，無法達到人們的預期。要想使區(qū)塊鏈可以滿足電子提單流通的要求，只有通過建立區(qū)塊鏈“跨鏈融合”的方式，集合公有鏈、聯(lián)盟鏈和私有鏈各自的優(yōu)勢長處，實現(xiàn)業(yè)務與價值在各鏈中流轉，以滿足電子提單流通中的需求?！翱珂溔诤稀蹦Ｊ绞侵笇⒉煌愋偷膮^(qū)塊鏈進行融合，在區(qū)塊鏈電子提單平臺的不同層面進行應用，以達到綜合各方優(yōu)勢的目的。

首先，完善區(qū)塊鏈電子提單的信息存儲機制。將私有鏈或聯(lián)盟鏈部署在區(qū)塊鏈電子提單運行平臺底層的數(shù)據(jù)層中。私有鏈用于存儲提單信息，利用私有鏈讀寫權限高、中心化程度高的特點，對提單信息進行管理，并通過哈希函數(shù)對提單信息進行加密，以私鑰作為調取提單信息的依據(jù)，最大程度地保障提單的安全性。再由聯(lián)盟鏈對所有的私有鏈以及存儲的提單信息進行分層統(tǒng)一管理，在各私有鏈之間進行訪問設置以及瀏覽限制，有效保障提單信息的保密性。由于私有鏈和聯(lián)盟鏈無論是節(jié)點數(shù)量還是交易規(guī)模都要小于公有鏈，所以需要在區(qū)塊鏈每個節(jié)點的數(shù)據(jù)庫中備份的數(shù)據(jù)量也相對較少，各節(jié)點的驗證時間也大大縮短，因此這種存儲方式不會影響整個區(qū)塊鏈網(wǎng)絡的運行效率。

其次，完善對區(qū)塊鏈電子提單平臺訪問的審查追蹤機制。將聯(lián)盟鏈部署在區(qū)塊鏈平臺的拓展層中，通過聯(lián)盟鏈的準入機制對提單的訪問設置權限，只有有權限的用戶，即海上貨物運輸合同的利益相關方才可以通過私鑰訪問底層的數(shù)據(jù)層，以獲取提單的全部信息。在保證提單信息不外泄的同時還可以實現(xiàn)對電子提單交易的全程溯源，即通過聯(lián)盟鏈訪問權限的設置實現(xiàn)對訪問者身份的一一對應，有效解決匿名性的問題。但是此處需要政府的介入，由政府統(tǒng)一聯(lián)盟鏈的共識準入標準，也為其他符合標準的區(qū)塊鏈電子提單服務平臺提供融入的機會，實現(xiàn)互聯(lián)互通。與此同時，政府還可以對聯(lián)盟鏈進行監(jiān)管，并采取例如暫停交易、關閉區(qū)塊鏈平臺等措施規(guī)避相關風險，保障交易的安全進行[12]。

最后，利用公有鏈保障區(qū)塊鏈電子提單平臺的運行。將公有鏈部署在區(qū)塊鏈平臺的應用層中，用于處理電子提單的流轉和交易。利用公有鏈的去中心化，由公有鏈中的各節(jié)點對電子提單的運轉、流通和交易進行監(jiān)督。提單信息在經(jīng)過哈希函數(shù)加密后形成一串獨有的哈希值以及一對公鑰和私鑰，將提單的基本概括信息、經(jīng)過哈希加密的哈希值以及公鑰存放在公有鏈網(wǎng)絡中，私鑰由提單持有人持有。提單持有人可以通過私鑰與公有鏈中的公鑰進行對應驗證實現(xiàn)對提單的控制，并可進一步交易提單或向承運人要求提取貨物。公有鏈在應用層面的應用可以有效保障電子提單運行和交易的透明性和安全性。

（三）完善對區(qū)塊鏈智能合約的法律規(guī)制

要加強對智能合約的規(guī)制，避免智能合約所引發(fā)的問題和風險，應當將智能合約的應用場景納入法律的調整范圍中，對智能合約的文本轉換以明確的標準，并給予當事人在合約履行中存在的風險以救濟的可能。因此，對智能合約的法律規(guī)制應從如下兩個方面進行：

其一，完善對數(shù)據(jù)代碼與合約條款文本之間解釋、轉換的法律規(guī)制。針對智能合約在底層文本層和表層代碼執(zhí)行層中存在的缺陷，國家應該通過專門立法的方式致力于從深層次規(guī)范法律與代碼、數(shù)據(jù)代碼與合約條款之間的相互轉換，加強對計算機語言的法律治理。首先是對智能合約締約主體身份識別的法律規(guī)制，主要是改變區(qū)塊鏈智能合約中節(jié)點的匿名性，增強對合約雙方真實身份的識別，可通過在智能合約中加入締約主體資格驗證的法律機制或加強聯(lián)盟鏈對準入資格審查的法律機制，避免智能合約主體匿名性帶來的風險。其次，還需加強智能合約代碼層與文本層以及其相互轉換的規(guī)范。這是目前智能合約在實踐中最大的局限，也是智能合約法律性質爭議的關鍵所在。應當明確相關標準，針對可預見到的在文本轉化過程中可能出現(xiàn)的問題進行明確規(guī)定，實現(xiàn)當事人的意思表示可以通過智能合約的執(zhí)行而得到正確的表達，并使各節(jié)點能夠正確理解。

其二，保障合約當事人在合同變更、撤銷、撤回、解除方面的法律救濟。區(qū)塊鏈提單平臺可以根據(jù)智能合約在實際履行中是否可以被修改、被終止而將其劃分為“強智能合約”和“弱智能合約”。此種的劃分可以為電子提單在不同的運行和交易方式中找到合適的智能合約予以適用。“強智能合約”在合約履行過程中是不能被修改和終止的，它適合應用于法律關系簡單、履行義務較強的法律關系中，例如提單的交易流通、銀行的匯款結算等。利用強智能合約的強制履行性保障合約當事人權利義務的實現(xiàn)和履行，降低交易變動的可能，提高交易效率?！叭踔悄芎霞s”在實際履行中是可以被修改和終止的，可以將其應用于通過提單質押融資、貨運代理等義務履行方式多樣，所涉及的當事人較多，較為復雜的法律關系中。合約當事人可以通過約定的方式在“弱智能合約”中設置合約修改、終止的前提條件，為當事人在合同變更、撤銷、解除等方面的法律救濟留有空間。此種劃分可以在保證智能合約強制性自動履行和交易效率的同時還可以有效兼顧當事人的權利救濟。

完善對數(shù)據(jù)代碼與合約條款文本之間的解釋、轉換以及保障合約當事人在合約履行過程中的法律救濟是當前區(qū)塊鏈智能合約應用于電子提單中需要解決的首要問題。加強對智能合約締約主體身份的識別以及智能合約代碼層與文本層之間的相互轉換，有助于明確當事人的意思表示，明確合同雙方的權利義務。將智能合約分為“強智能合約”和“弱智能合約”，適用于不同場景，并不會影響智能合約通過其自動執(zhí)行性為電子提單解決信任缺失和傳統(tǒng)的合同違約以及執(zhí)行困難等問題，同時還可以兼顧當事人對權利救濟的需求。

四、結語

區(qū)塊鏈技術的出現(xiàn)為電子提單的發(fā)展提供了契機，也為我國航運業(yè)的發(fā)展提供了創(chuàng)新思路，區(qū)塊鏈技術的應用同時也暴露出諸多問題。因此我國在推進區(qū)塊鏈技術在電子提單中應用的同時，更應當重視如何對風險進行規(guī)避。一方面，我國需要對相關的法律制度進行完善，強化對智能合約的法律規(guī)制、完善對區(qū)塊鏈證據(jù)的審查和提交，為區(qū)塊鏈技術的應用和當事人合法權益的保護提供法律保障。另一方面，我國要加強對區(qū)塊鏈技術的研究，促進區(qū)塊鏈技術的發(fā)展，建立區(qū)塊鏈“跨鏈融合”模式，為區(qū)塊鏈電子提單的安全、高效運轉提供技術保障。以求從多個不同的方面共同支撐起區(qū)塊鏈技術與電子提單的完美融合，更為我國國際海上貿易的發(fā)展增添助力。