惠春琳

(中共中央黨校 國際戰(zhàn)略研究院，北京 100091)

美國對(duì)外政策的制定是多種因素、多種力量綜合作用的結(jié)果，常常涉及一系列互動(dòng)與博弈的過程，其中既有其國內(nèi)因素的影響如政黨政治、利益集團(tuán)以及領(lǐng)袖的作用，也有國際環(huán)境的掣肘，如國際格局的演變等。公眾輿論作為一種社會(huì)性文化因素，自美國兩黨政治制度確立以來，就一直是影響美國政治生活的一個(gè)重要變量，其對(duì)美國外交的影響更是不容忽視。公眾輿論對(duì)美國的外交政策是否具有影響力這一問題，西方學(xué)者并沒有達(dá)成共識(shí)。有些學(xué)者如李普曼、阿爾蒙德和漢斯·摩根索等認(rèn)為公眾具有不知情、不穩(wěn)定和易變的特點(diǎn)，這樣產(chǎn)生的輿論不值得信任，不應(yīng)該對(duì)外交政策產(chǎn)生影響，他們代表現(xiàn)實(shí)主義的輿論觀。但是貝利、馬克爾、索伯、霍爾斯蒂等學(xué)者卻對(duì)這種觀點(diǎn)提出了質(zhì)疑，他們堅(jiān)持自由主義的輿論觀，認(rèn)為政府在決策時(shí)，應(yīng)該充分考慮公眾對(duì)外交事務(wù)的態(tài)度，并以此來指導(dǎo)其外交政策。本文根據(jù)自由主義國際關(guān)系思想中的輿論觀，著重探討胡佛時(shí)期美國公眾輿論對(duì)其東亞(1)該文中的東亞，指的是當(dāng)時(shí)的遠(yuǎn)東地區(qū)。東亞政策主要指美國對(duì)華及對(duì)日政策。政策的影響。

一、自由主義國際關(guān)系思想與公眾輿論

自由主義思想溯源于歐洲。從政治理念模式上看，其最早可見于古希臘民主城邦——雅典的政治領(lǐng)袖伯里克利。從哲學(xué)思想上看，自由主義觀念可以追溯到中世紀(jì)晚期的大神學(xué)家阿奎那，他提出了理性與信仰互相補(bǔ)充的神學(xué)理論。[1]35從發(fā)展脈絡(luò)上看，以凱恩斯主義國家干預(yù)思想的出現(xiàn)為界，自由主義國際關(guān)系思想可分為古典自由主義和新自由主義。前者多見諸洛克、盧梭與康德的政治哲學(xué)，斯密、穆勒、科布登的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，以及像邊沁和斯賓塞這些對(duì)國際關(guān)系感興趣的學(xué)者的著作中。[2]后者則多見于約翰·魯杰，羅伯特·基歐漢、約瑟夫·奈的新自由制度主義，以及弗里德里?！す恕⒚谞栴D·傅利曼、以賽亞·伯林、約翰·羅爾斯、羅伯特·諾齊克等社會(huì)、法律自由主義著作中。

從理論內(nèi)核上看，自由主義國際關(guān)系思想主要強(qiáng)調(diào)了以下幾個(gè)方面的要素。首先，自由主義國際關(guān)系思想假設(shè)的核心與邏輯基點(diǎn)是對(duì)理性個(gè)人(個(gè)體，individual)的重視與強(qiáng)調(diào)。其次，在認(rèn)知視角上，自由主義重視社會(huì)因素在國際政治生活中的作用，強(qiáng)調(diào)市民社會(huì)不僅參與、塑造著國際政治的進(jìn)程，而且限制和制約著國家的對(duì)外行為。再次，在對(duì)國際社會(huì)性質(zhì)的判斷上，自由主義雖然承認(rèn)國際社會(huì)的無政府和無序狀態(tài)，但這種狀態(tài)并非不可避免，自由主義思想強(qiáng)調(diào)一國國內(nèi)的政治經(jīng)驗(yàn)特別是相應(yīng)的制度安排是可以應(yīng)用并普及于國際政治生活中的，這是促使世界政治步入秩序狀態(tài)的有效手段。最后，自由主義國際關(guān)系思想認(rèn)為個(gè)人自由與世界政治秩序之間存在著線性關(guān)系。

對(duì)“個(gè)人自由”“個(gè)人利益”以及社會(huì)因素的強(qiáng)調(diào)使得大多數(shù)自由主義學(xué)者相信個(gè)人理性，認(rèn)為人的理性是最可靠的，是值得信賴的。他們相信輿論表達(dá)、輿論因素與世界政治之間存在著密不可分的聯(lián)系。如洛克就曾指出，“人總是依據(jù)理性生活在一起，沒有公共的最高權(quán)威來行使裁判之權(quán)，這就是自然狀態(tài)”。[3]邊沁則認(rèn)為，國際議會(huì)依靠理性力量而非武力運(yùn)行，而公眾輿論是理性力量的主要體現(xiàn)和最有力的制裁武器;為了保證各國公眾對(duì)國際事務(wù)有公平合理的判斷，各國就必須保障新聞自由并廢除秘密外交。[1]36而威爾遜則認(rèn)為在國際關(guān)系的改造中，理性指導(dǎo)下的世界公眾輿論具有決定性作用。[1]36

關(guān)于公眾輿論與對(duì)外政策的關(guān)系這一議題(對(duì)該議題的研究在二戰(zhàn)后得到了充分的發(fā)展)，多數(shù)自由主義尤其是新自由主義學(xué)者認(rèn)為二者存在線性關(guān)系，他們對(duì)許多主流現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者尤其是李普曼、阿爾蒙德等學(xué)者的觀點(diǎn)提出了質(zhì)疑與挑戰(zhàn)，其主要觀點(diǎn)集中在以下三個(gè)層面。

第一，自由主義學(xué)者認(rèn)為公眾輿論對(duì)外交政策具有較強(qiáng)的影響力，其應(yīng)該參與到復(fù)雜而敏感的外交政策的制定過程中去。如楊克洛維奇認(rèn)為公眾輿論與外交政策之間的關(guān)系發(fā)生了變化，如今不再是總統(tǒng)知道一切的時(shí)候了，公眾知道的或許遠(yuǎn)比總統(tǒng)多?！罢l引導(dǎo)，誰遵從”的模式不是一個(gè)簡單的模式，公眾輿論與外交政策的互動(dòng)影響越來越頻繁，越來越復(fù)雜，爭論隨之也越來越多?；魻査沟匐m然承認(rèn)公眾輿論對(duì)于對(duì)外事務(wù)沒有系統(tǒng)地了解，但卻肯定了公眾輿論對(duì)外交政策的重大影響力。他認(rèn)為，“盡管公眾并不十分知情，也能進(jìn)行理性地分析，得出合理的觀點(diǎn)，公眾輿論對(duì)外交事務(wù)可以做出自認(rèn)為正確的主張。公眾對(duì)外交政策的大膽反應(yīng)很重要，決策者對(duì)公眾輿論的忽視是不明智的”。[4]弗伊爾在霍爾斯蒂研究的基礎(chǔ)上提出，“公眾輿論與外交政策雖沒有直接的關(guān)聯(lián)性，但可以通過兩方面的互動(dòng)來影響外交政策，即決策者對(duì)外交政策制定過程中公眾輿論影響力的認(rèn)知和外交決策的主流背景”。[5]他認(rèn)為決策時(shí)間越長，總統(tǒng)就越有時(shí)間引導(dǎo)公眾支持自己的政策，國家安全的考慮很重要，但是國內(nèi)因素如公眾輿論對(duì)外交決策的影響意義更加重大。

第二，自由主義學(xué)者認(rèn)為公眾輿論是理性的、真實(shí)的、可靠的，具有穩(wěn)定性，這對(duì)外交政策的制定和執(zhí)行是有利的。如邊沁就曾將公眾輿論置于公共政策合法性和有效性的中心，認(rèn)為“公眾輿論法庭”是彌補(bǔ)政府決策錯(cuò)誤與缺陷的唯一途徑。[6]

第三，自由主義學(xué)者認(rèn)為公眾輿論具有連貫性、系統(tǒng)性和價(jià)值性，是外交政策形成過程中重要的干預(yù)性變量。如伍德羅·威爾遜就認(rèn)為，普通民眾的建議比那些外交官們的建議來得更簡明、直截了當(dāng)和團(tuán)結(jié)一致，政治家們要么聽從人民的聲音，要么將被人民所拋棄。(2)參見袁小紅《公眾輿論與美國對(duì)華政策1949-1971》，湖南大學(xué)出版社2008年版，第23頁。

從實(shí)踐的角度來看，自由主義學(xué)者對(duì)于公眾輿論與對(duì)外政策之間關(guān)系的認(rèn)知與描述，同樣可以從20世紀(jì)30年代胡佛政府的東亞政策中得到清晰地反映。

二、胡佛政府東亞政策的輿論背景

第一次世界大戰(zhàn)留給了人們對(duì)戰(zhàn)爭的無盡恐懼和對(duì)和平的無限憧憬。戰(zhàn)后簽署的各項(xiàng)協(xié)議似乎為人們?cè)S下了和平的承諾，正如薩拉·史密斯所說，1919年到1931年是兩次世界大戰(zhàn)之間的承諾階段。[7]但是，正當(dāng)人們逐漸開始戰(zhàn)后安定和平的生活時(shí)，1929年10月24日美國一個(gè)“黑色的星期四”奏響了一場(chǎng)新戰(zhàn)爭的序曲。(3)美國紐約證券市場(chǎng)突發(fā)崩盤，當(dāng)天的股票成交量達(dá)1289萬股，股票價(jià)格下降之快無人可擋。1929年10月29日，美國股市再次大幅崩盤，此后一周之內(nèi)，美國人在證券交易所內(nèi)失去的財(cái)富達(dá)100億美元。參見況杰《決勝金融危機(jī)》，工人出版社2009年版，第二章內(nèi)容。

(一)西方國家對(duì)國際事務(wù)的漠視

紐約股市崩盤之后，美國經(jīng)濟(jì)陷入了嚴(yán)重的危機(jī)。由此引發(fā)的多米諾骨牌效應(yīng)導(dǎo)致了一場(chǎng)席卷全球的大蕭條。(4)參見徐明《透視危機(jī)百年來典型經(jīng)濟(jì)危機(jī)回顧與啟示》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2009年版，第二章第二節(jié)內(nèi)容。英國在危機(jī)中受到很大沖擊，生產(chǎn)下降，投資減少，出口下跌了三分之一。到1931年9月，黃金儲(chǔ)備已基本枯竭(放棄了金本位制)，失業(yè)人數(shù)接近300萬，失業(yè)保險(xiǎn)費(fèi)極度升高且第一次出現(xiàn)了貿(mào)易逆差。[8]經(jīng)濟(jì)危機(jī)引發(fā)了國內(nèi)的政治危機(jī)，工黨政府垮臺(tái)，“國民政府”在1931年的大選中獲勝，政治上更加內(nèi)斂，注重國內(nèi)發(fā)展，漠視國際事務(wù)。

法國的經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性相對(duì)高一些，但也無法擺脫對(duì)國際市場(chǎng)的依賴。到1930年，法國也陷入危機(jī)，國內(nèi)失業(yè)率大幅提升，民眾對(duì)法國的政黨政治制度進(jìn)行了抨擊和批評(píng)，社會(huì)主義政黨迅速崛起。同英國一樣，法國對(duì)于國際事務(wù)也采取了漠視的態(tài)度，專注國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)。

與英法等西方列強(qiáng)在政治上的內(nèi)斂不同，德意日三國由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的發(fā)生，致使國內(nèi)極端勢(shì)力膨脹。德國的魏瑪共和國在大蕭條中遭遇重創(chuàng)，失業(yè)率飆升，政治制度陷入極端主義，大量中等階級(jí)和失業(yè)工人開始擁護(hù)希特勒，希望從他那里得到安全保障。在1932年的選舉中，希特勒領(lǐng)導(dǎo)的納粹黨成為德國第一大黨，次年1月希特勒上臺(tái)執(zhí)政，世界離戰(zhàn)爭又近了一步。

日本的情況也不容樂觀。到1931年底，在國際金融市場(chǎng)上，各國大量拋售日元，日本黃金儲(chǔ)備所剩無幾，被迫脫離金本位。在這種情況下，日本試圖尋求擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)的出路，國內(nèi)軍國主義勢(shì)力活動(dòng)頻繁，擴(kuò)張勢(shì)頭迅猛，中國成為其武裝侵略的對(duì)象。而此時(shí)，國民政府經(jīng)過了北伐，全國統(tǒng)一在即，這對(duì)日本在中國的擴(kuò)張將極為不利，所以日本急不可耐，于1931年9月18日打響了侵略中國的第一槍。

日本之所以選擇這個(gè)時(shí)間挑起中日沖突，一是因?yàn)橹袊鴸|北資源豐富，控制中國東北可為其擺脫國內(nèi)經(jīng)濟(jì)危機(jī)提供能源基地；二是因?yàn)閲鴥?nèi)軍國主義思想蔓延，欲擴(kuò)張而為之；三是因?yàn)槭澜缃?jīng)濟(jì)危機(jī)之下，各國忙于國內(nèi)恢復(fù)之事務(wù)，無暇東顧，不會(huì)出現(xiàn)諸如甲午戰(zhàn)爭之后“三國干涉還遼”之事。

在這種背景下，當(dāng)中國將九一八事變?cè)V諸國聯(lián)時(shí)，英法等國無法抽身于國內(nèi)事務(wù)，所以對(duì)日本在華行為采取綏靖和妥協(xié)的態(tài)度。而社會(huì)主義國家蘇聯(lián)正在忙于第一個(gè)五年計(jì)劃，也無意對(duì)日本的行為進(jìn)行干預(yù)。同時(shí)西方列強(qiáng)擔(dān)心一個(gè)強(qiáng)大的社會(huì)主義國家會(huì)對(duì)他們?cè)斐赏{，所以希望日本的侵略之火可以燃燒至蘇聯(lián)，因而也選擇對(duì)日本不采取任何干預(yù)措施。與此同時(shí)，歐洲各國意欲美國獨(dú)自承擔(dān)調(diào)解中日沖突的責(zé)任，而美國國內(nèi)也是危機(jī)重重。

(二)美國經(jīng)濟(jì)、社會(huì)形勢(shì)的惡化

股市的崩盤導(dǎo)致美國經(jīng)濟(jì)形勢(shì)急劇惡化。銀行系統(tǒng)遭受到了重大打擊，破產(chǎn)數(shù)高達(dá)10500家，金融體系瀕臨瓦解，千百萬美國人多年辛勤的積蓄付諸東流。GNP由危機(jī)爆發(fā)時(shí)的1044億美元急降至1933年的742億美元，國家整體經(jīng)濟(jì)水平倒退至1913年，美國1931年工業(yè)生產(chǎn)總指數(shù)比1929年下降了53.8%，(5)參見況杰《決勝金融危機(jī)——解密危機(jī)真相》，工人出版社2009年版，第二章第二節(jié)“1929年的美國經(jīng)濟(jì)危機(jī)”(該節(jié)內(nèi)容由況杰、姚遠(yuǎn)撰寫)。失業(yè)人數(shù)由過去的150萬猛升到1933年的1700多萬。[9]313同時(shí)，危機(jī)也使在業(yè)工人的工資水平大大降低，工人的實(shí)際工資倒退了30多年。農(nóng)業(yè)也沒能夠幸免于難，農(nóng)業(yè)貨幣總收入由1929年的113億美元減少為47.4億美元，(6)參見況杰《決勝金融危機(jī)——解密危機(jī)真相》，工人出版社2009年版，第二章第二節(jié)“1929年的美國經(jīng)濟(jì)危機(jī)”(該節(jié)內(nèi)容由況杰、姚遠(yuǎn)撰寫)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者將糧食、棉花當(dāng)眾焚毀的現(xiàn)象屢見不鮮。在危機(jī)期間，大約超過一百萬的農(nóng)民破產(chǎn)，淪為佃農(nóng)和雇農(nóng)，許多中產(chǎn)階級(jí)也紛紛破產(chǎn)，人民的生活極端困苦。(7)1932年初的一份《紐約時(shí)報(bào)》曾描述過這樣一件事：48歲的康奈爾曾是一位屋頂建筑承包商，但是現(xiàn)在他失業(yè)了，因?yàn)橥锨妨?美元的房租，也交不起房東要求他預(yù)付的1月份39美元的房租，從他所住的公寓被趕了出來，全家人流落街頭，最后他死在了妻子的懷里。而在不久前當(dāng)時(shí)的總統(tǒng)胡佛曾經(jīng)對(duì)民眾說：“在今天的美國，我們比歷史上的任何國家的任何時(shí)候都更接近于最終戰(zhàn)勝貧困”。轉(zhuǎn)引自[美]霍華德·津恩《美國人民的歷史》，蒲國良等譯，上海人民出版社2000年版，第325頁。經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的不斷惡化使得人們普遍對(duì)未來喪失了信心，這導(dǎo)致了社會(huì)道德進(jìn)一步淪喪，盜竊、搶劫、斗毆、兇殺案層出不窮。出版于1939年約翰·斯坦貝克的小說《憤怒的葡萄》，就是以當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)為背景，描述了中西部各州農(nóng)民破產(chǎn)、逃荒和斗爭的情況。(8)這部小說真實(shí)地描述了經(jīng)濟(jì)大衰退下的美國，“無家可歸者、移民紛紛涌向加利福尼亞，一次就有25萬乃至30萬人。土地承包商緊隨其后，佃農(nóng)們被迫離去。而這時(shí)新一輪的浪潮已經(jīng)上路，那是新一輪無家可歸的流浪者，新一輪的艱辛，新一輪的期望，新一輪的危險(xiǎn)……”。參見[美]約翰·斯坦貝克《憤怒的葡萄》，胡仲持譯，上海譯文出版社2007年版。

經(jīng)濟(jì)蕭條令美國人民對(duì)胡佛政府失去了信任。特別是中期選舉的結(jié)果反映了民眾對(duì)共和黨政府的失望。正如1918年的民主黨，當(dāng)時(shí)的共和黨徹底喪失了總統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)地位和國會(huì)兩院的控制權(quán)。國會(huì)的分裂導(dǎo)致胡佛總統(tǒng)的政策無法有效實(shí)施，當(dāng)面對(duì)在兩黨中不斷強(qiáng)大的孤立主義勢(shì)力時(shí)，他更加優(yōu)柔寡斷。而要想贏得1932年的大選，勢(shì)必要制定能得到選民認(rèn)可的政策，得到選民的支持。所以在此階段，胡佛的對(duì)內(nèi)對(duì)外政策的首要考慮便是，順應(yīng)民意，帶領(lǐng)美國人民走出困境，恢復(fù)經(jīng)濟(jì)。而對(duì)在東亞地區(qū)中日之間的沖突(九一八事變發(fā)生在1930年美國中期選舉和1932年美國大選年之間)，他們并不關(guān)心。

三、九一八事變后美國的公眾輿論

“1931年是兩次世界大戰(zhàn)之間兩個(gè)時(shí)代的分界線……‘沈陽事變’(九一八事變)是人類陷入戰(zhàn)爭深淵的第一步?！盵9]4九一八事變發(fā)生后第二天，中國駐國際聯(lián)盟的全權(quán)代表施肇基向國聯(lián)報(bào)告九一八事變的經(jīng)過，請(qǐng)國聯(lián)主持公道；9月19日，中國外交部長王正廷向日本公使重光葵提出嚴(yán)重抗議；9月21日，施肇基正式向國聯(lián)提出申訴；9月23日，中國政府就九一八事變照會(huì)美國政府，希望對(duì)方“深切關(guān)懷”。然而美國政府并沒有如中國所愿對(duì)“滿洲危機(jī)”表示“深切關(guān)懷”，而是采取了“不干涉”的政策。而其政策形成過程中，輿論的影響力不可小覷。具體來說，該時(shí)期影響美國東亞政策制定的輿論力量主要來自以下四個(gè)方面：

(一)美國媒體的態(tài)度

新聞媒體是反映公眾意見的一個(gè)有效平臺(tái)，也是美國人了解外部世界的主要渠道。九一八事變適逢全球經(jīng)濟(jì)大衰敗的特殊時(shí)期，美國國內(nèi)報(bào)紙雜志在不斷縮減有關(guān)對(duì)外關(guān)系的版面，但事變發(fā)生后，多家新聞媒體還是進(jìn)行了較為系統(tǒng)的分析和報(bào)道。如《紐約時(shí)報(bào)》駐日記者修·拜厄斯在事件發(fā)生后第二天發(fā)回的消息稱，日本在不到一天的時(shí)間里就占領(lǐng)了沈陽全境，更多的日本軍隊(duì)涌向這座城市；東京宣稱這是一次受襲后的自衛(wèi)行動(dòng)，但是中國人卻認(rèn)為日本是在找借口，中國方面表示沒有反抗，但是卻有四個(gè)日本人受傷，中國警察被繳械。(9)參見New York Times，September 19，1931，frontpage.

1931年9月20日拜厄斯的報(bào)道稱，東京政府對(duì)關(guān)東軍在沈陽的行為深表遺憾，內(nèi)閣立即表示不擴(kuò)大事態(tài)，不會(huì)將沈陽當(dāng)做談判的條件，同時(shí)敦促部隊(duì)撤退。但是外務(wù)省擔(dān)心軍隊(duì)會(huì)拒絕從占領(lǐng)地區(qū)撤出，對(duì)此，外相幣原非常失望，他叫停了軍部從朝鮮調(diào)軍的行動(dòng)，東京擔(dān)心在中國的沖突會(huì)升級(jí)，所以希望能通過談判解決問題，因?yàn)殡p方都希望和平。(10)參見New York Times，September 20，1931，frontpage.種種評(píng)論令美國民眾認(rèn)為，日本關(guān)東軍在東北的行動(dòng)并非受到了日本政府的支持，表達(dá)了人們對(duì)日本文官政府的同情，同時(shí)也呼吁國民理解日本的自衛(wèi)行為。

但是同一報(bào)紙來自中國的報(bào)道卻傳達(dá)了不同的信息。1931年9月19日，《紐約時(shí)報(bào)》頭版發(fā)表了來自中國的消息，日本在幾個(gè)小時(shí)之內(nèi)搶占了多個(gè)戰(zhàn)略要點(diǎn)，占領(lǐng)了沈陽全境，包括兵工廠。其后侵占了中國東北鐵路沿線的所有城鎮(zhèn)，并且侵犯青島等山東港口。從日本行動(dòng)之迅速，組織之嚴(yán)密，調(diào)軍之周詳，可見日本在沈陽的進(jìn)犯并非偶然而為之，是有預(yù)謀的。(11)參見New York Times，September 19,1931,front page.21日，《紐約時(shí)報(bào)》頭版頭條報(bào)道了來自南京的消息：南京政府已援引《凱洛格—白瑞安和平公約》稱日本在華行為為侵略行為，在沈陽的外國觀察家認(rèn)為日本的軍事行動(dòng)是故意制造的武力沖突。他們說中國沒有抵抗，以此來證明日本的侵略行為，此次沖突中，中國表現(xiàn)出了極大的忍讓和克制。(12)參見New York Times，September 21,1931,front page.來自中國東北的報(bào)道也認(rèn)為日本有組織、按計(jì)劃地控制了整個(gè)該地區(qū)的政治、財(cái)政和企業(yè)等，日本在中國東北的行為完全是赤裸裸的侵略，是帝國主義的惡劣行徑。

《紐約時(shí)報(bào)》從1931年9月到1932年1月之間的報(bào)道，通常在同一版面同時(shí)刊登來自東京和中國(南京、上海、東北地區(qū))的消息。前者極力為日本政府開脫，認(rèn)為關(guān)東軍的行動(dòng)與政府無關(guān)，博得民眾對(duì)日本文官政府的同情；后者卻揭露了日本帝國主義侵略的本質(zhì)，譴責(zé)日本的惡劣行徑。

除了報(bào)紙之外，《時(shí)代》周刊在改變美國人民對(duì)東亞事務(wù)之態(tài)度方面，也發(fā)揮了重要作用。(13)《時(shí)代》的創(chuàng)始人之一亨利·魯斯(Henry Luce 1898-1967)是20世紀(jì)美國新聞史上極具影響力的人物之一。他首創(chuàng)了新聞雜志形式，創(chuàng)辦了《時(shí)代》、《生活》、《幸福》等許多著名刊物，對(duì)中國具有特殊的情結(jié)。20世紀(jì)三四十年代的《時(shí)代》周刊對(duì)中國特別關(guān)注。在九一八事變發(fā)生后，《時(shí)代》頻繁地刊登了相關(guān)文章。如1931年9月28日的報(bào)道稱：誰是肇事者并不重要，但是日本的反擊迅速而果斷。(14)參見Time,September 28，1931.這暗示了日本在中國東北的行動(dòng)是有組織、有計(jì)劃的，因?yàn)橐淮闻既坏氖录粫?huì)導(dǎo)致日本反應(yīng)如此迅猛。《時(shí)代》還稱：日本人的進(jìn)攻是有預(yù)謀的、在未受到挑釁情況下采取了果斷手段，在各地的中國軍隊(duì)中造成恐慌和混亂……日本人欲將“滿洲”和內(nèi)蒙古殖民化……沈陽幾乎成了一座死城，日本人關(guān)閉了銀行和東北大學(xué)，大量中國人已經(jīng)逃離。(15)參見Time,October 19,1931.

但是，《時(shí)代》同時(shí)也對(duì)日本的文官政府表示了同情，認(rèn)為日本軍部的行動(dòng)不受政府的控制，是軍隊(duì)自己的肆意行為，認(rèn)為文官政府有能力阻止日本在中國的侵略步伐，與中國政府達(dá)成和平。為此，1931年10月12日，《時(shí)代》刊發(fā)了日本幣原外相的封面，表達(dá)了對(duì)日本文官政府解決東亞問題的期望，同時(shí)還聲稱日本占領(lǐng)中國東北意不在中國而在蘇聯(lián)。(16)參見Time，October12，1931.

美國主要媒體(如《紐約時(shí)報(bào)》《芝加哥論壇》《時(shí)代》等)對(duì)九一八事變以及其后發(fā)生的一系列事件(如錦州事件、齊齊哈爾事件等)的報(bào)道，基本上采取了一種模糊的態(tài)度——既同情中國，又同情日本文官政府。直到“上海事變”(一·二八事變)發(fā)生之后，國內(nèi)媒體才逐漸發(fā)出要求制裁日本的統(tǒng)一聲音。但不久之后，中日雙方簽署了停戰(zhàn)協(xié)定，要求制裁日本的呼聲也漸漸平息。媒體的搖擺態(tài)度和不一致的報(bào)道，影響了美國公眾的情緒，也體現(xiàn)了當(dāng)時(shí)美國社會(huì)中廣泛存在的孤立主義情懷，即不希望美國卷入到國際事務(wù)中，這對(duì)政府的決策產(chǎn)生了重要的推動(dòng)力。

(二)國內(nèi)和平主義運(yùn)動(dòng)

和平主義運(yùn)動(dòng)與孤立主義情緒是20世紀(jì)30年代初期美國社會(huì)的主要思潮。(17)孤立主義雖然是當(dāng)時(shí)的主流輿論之一，但是由于孤立主義是一種普遍的思潮，極力主張美國孤立于遠(yuǎn)東和歐洲的事物，在30年代時(shí)沒有具體的活動(dòng)，但有些和平主義者本身就是孤立主義者，所以在這里不做具體說明。它主要是通過集會(huì)、游行、游說議員、寫信、發(fā)電報(bào)及與決策者進(jìn)行直接交談等方式，將自己的和平意圖和和平舉措傳遞給白宮。(18)這一時(shí)期和平主義運(yùn)動(dòng)的主要訴求有：希望美國與國聯(lián)合作，譴責(zé)日本違反凱洛格和平公約，以加強(qiáng)和平體制的作用，并且希望美國能為此做出更多的努力;希望能夠?qū)θ毡具M(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁，但僅限于在美國和國聯(lián)合作之框架下的對(duì)日經(jīng)濟(jì)制裁；抵制日貨；撤回美國駐日外交官；武器禁運(yùn)以及取消對(duì)沖突雙方的貸款等。不過，和平主義組織內(nèi)部對(duì)日本入侵中國東北、損害美國“門戶開放”政策的態(tài)度和立場(chǎng)并不一致。

首先表現(xiàn)在對(duì)日制裁上。一些和平主義者認(rèn)為對(duì)日制裁是制止日本最有效的方式，但反對(duì)的人認(rèn)為和平組織的宗旨是和平，對(duì)日制裁所帶來的后果或許正好與其相反，是戰(zhàn)爭。如“國際婦女爭取和平與自由聯(lián)盟”的執(zhí)行主席多蘿西·德策爾是對(duì)日制裁堅(jiān)定的支持者，她一直施加壓力呼吁政府對(duì)日采取嚴(yán)厲的措施，并且當(dāng)時(shí)任國務(wù)卿的史汀生保持觀望時(shí)，她甚至相信美國和日本之間有密謀。但是組織會(huì)議最終的決議卻表明支持她的成員不足一半。經(jīng)過幾次會(huì)議討論之后，最終該“聯(lián)盟”寫信給胡佛總統(tǒng)，聲明維持《凱洛格公約》的和平原則至關(guān)重要。這雖然是一個(gè)無關(guān)痛癢的聲明，但是它卻從一個(gè)側(cè)面反映了美國民眾對(duì)東亞國際事務(wù)普遍持有的觀點(diǎn)，即對(duì)日政策以不使得美國卷入戰(zhàn)爭為前提，任何能夠?qū)е旅绹鴧?zhàn)的政策、建議與措施都會(huì)立刻引起公眾的不滿與反對(duì)。

其次表現(xiàn)在禁運(yùn)和抵制日貨問題上。部分和平主義組織，如“緊急和平委員會(huì)”認(rèn)為日本在華行為違反了《凱洛格公約》和《九國公約》，應(yīng)該給予嚴(yán)懲。他們同時(shí)還呼吁美國與國聯(lián)合作抵制日貨，直到日軍退出中國東北。不過，值得注意的是，和平組織呼吁之聲雖高，但是卻沒有什么具體的行動(dòng)，其中一個(gè)重要的原因是無人知道什么形式、什么程度的抵制日貨行動(dòng)不會(huì)帶來戰(zhàn)爭的危險(xiǎn)。(19)參見Warren 1.Cohen,“The Role of Private Groups in the United States”,in Dorothy Borg and Shumpei Okamoto,Pearl Harbor as History:Japanese-American relations,1931-1941,Columbia University Press,p.421-458.

1932年1月28日，日本發(fā)動(dòng)一·二八事變后，和平主義者們逐步意識(shí)到呼吁、甚至譴責(zé)無法讓日本停止其侵略的步伐，還需要其他方式(非武力方式)，來解決東亞問題。抵制日貨于是又開始在和平組織內(nèi)部熱議起來。對(duì)日本侵犯上海的行為感到憤怒的人們組成了兩個(gè)特別委員會(huì)：“美國解決遠(yuǎn)東危機(jī)委員會(huì)”和“經(jīng)濟(jì)制裁委員會(huì)”，以期喚起美國民眾抵制日貨的情緒。

20世紀(jì)30年代初期的和平主義運(yùn)動(dòng)在美國社會(huì)中產(chǎn)生了巨大反響。它代表著全體美國人民根本的、統(tǒng)一的、一致的愿望，即美國不卷入任何戰(zhàn)爭和沖突。美國在這個(gè)問題上的立場(chǎng)是鮮明的、毫不含糊的。[10]76美國人民支持和平主義運(yùn)動(dòng)，支持那些為締造和平局面而努力的人們，期盼各國之間將不再有戰(zhàn)爭。不過，雖然和平主義者們一直都倡導(dǎo)對(duì)中國的同情和正義，不承認(rèn)日本扶植的偽滿洲國，他們也反對(duì)任何形式的武力干涉，但和平組織內(nèi)部意見的不一致和搖擺的態(tài)度，致使其并未形成一致的、嚴(yán)厲的對(duì)日制裁政策。在日本撤出上海，東亞戰(zhàn)火的硝煙逐漸散去后，和平組織想要促成的全國性的抵制日貨活動(dòng)也宣告停止。

(三)學(xué)者的認(rèn)知

長期以來，美國人對(duì)中國的印象大都是“鴉片”“門戶開放”“義和團(tuán)”“黃禍”等詞匯建構(gòu)下的形象。從鴉片戰(zhàn)爭到1931年前，美國一些文藝作品也對(duì)中國人的形象極盡詆毀，如《異教徒中國佬》《空前的入侵》《萊蒂夫人號(hào)的莫蘭》，還有哈特筆下的中國苦力“阿新”(AhSin，意為“啊，罪惡”)。這些都成為美國人民津津樂道、經(jīng)久不衰的中國形象。當(dāng)時(shí)的美國電影也將東方人以惡棍形象搬上屏幕，如《國家》、系列電影《傅滿洲》(20)這部系列小說本是英國小說家阿瑟·亨利·薩斯菲爾德·沃德(又名薩克斯·羅默爾)的作品，但是后來被好萊塢拍成了系列電影，首先在美國播放，在美國心目中留下了深刻的印象。等。

然而1931年6月，賽珍珠(PearlBuck)(21)賽珍珠(l892-1973)是傳教士的女兒，從小隨父母來到中國，曾閱讀中國的經(jīng)書。17歲回美國進(jìn)弗吉尼亞州倫道夫，梅康女子學(xué)院攻讀心理學(xué)，畢業(yè)后又來中國。與一位傳教士結(jié)婚，從事傳教工作，之后隨丈夫移居安徽北部的宿縣(今安徽省宿州市)，在此期間的生活經(jīng)歷成為日后《大地》三部曲的素材。出版了聞名遐邇的小說《大地》(Great Earth)三部曲。該書描述了完全不同的中國人形象(后來被拍成了電影，大概有2300萬美國人觀看了這部電影)，改變了以往西方文藝作品和電影中的中國形象。一個(gè)勤勞、熱心、善良、忠誠、勇敢、樂觀、樂于助人、熱愛土地的中國人王龍的形象出現(xiàn)在了美國人面前，并且從此在美國深入人心。在《大地》出版三個(gè)月后，中國發(fā)生了九一八事變，日本破壞了世界和平。美國人的情感天平向中國傾斜，他們無法接受日本軍隊(duì)的鐵蹄隨意踐踏“王龍”的土地。盡管他們也同情日本的文官政府，認(rèn)為日本政府并不想要戰(zhàn)爭，但是他們更同情那些受苦受難的中國人，認(rèn)為具有優(yōu)秀品質(zhì)的中國人是不該受到如此對(duì)待的?！洞蟮亍芳て鹆嗣绹R(shí)分子和普通民眾對(duì)中國抗日戰(zhàn)爭的同情，他們紛紛譴責(zé)日本，希望能在國際關(guān)系中奉行和平的原則和手段，能給予日本嚴(yán)厲的制裁以結(jié)束武力沖突。(22)參見U.S.Department of State,Foreign Relations of United States (FRUS),1931,Vol.3, U.S.Government Printing Office,1969,p.58.

四、搖擺與退讓：公眾輿論對(duì)胡佛政府東亞政策的塑造

對(duì)于東亞來說，美國是個(gè)遲到的列強(qiáng)。美國于1844年搭順風(fēng)車與中國訂立了《望廈條約》，沒有使用武力便叩開了中國的大門，享受到了其他國家需要使用武力才能獲得的權(quán)利與利益。1899年，為了阻止列強(qiáng)獨(dú)占中國，美國國務(wù)卿海約翰向英、法、俄、德、日、意六國提出“門戶開放”的照會(huì)。自此之后，美國希望通過維護(hù)中國在形式上的主權(quán)獨(dú)立和領(lǐng)土完整，確保這一重要的市場(chǎng)和原料產(chǎn)地，以期實(shí)現(xiàn)自身的政治與經(jīng)濟(jì)利益(美國亦深深地意識(shí)到，如果沒有國際合作，“門戶開放”政策是很難實(shí)行下去的)。九一八事變后，東亞的局勢(shì)發(fā)生了變化。日本企圖獨(dú)霸東亞市場(chǎng)，排擠其他西方列強(qiáng)在華勢(shì)力。多數(shù)西方列強(qiáng)受制于經(jīng)濟(jì)危機(jī)，無力也無暇解決發(fā)生在中日之間的沖突。美國政府雖迫于國內(nèi)壓力，并不想卷入東亞事務(wù)，但依然有維持其東亞政策的決心。

(一)對(duì)“門戶開放”政策的堅(jiān)持及與國聯(lián)的合作

20世紀(jì)30年代初期，美國國內(nèi)除孤立主義與和平主義彌漫之外，國際主義也有一定的勢(shì)力。國際主義者們支持美國與國聯(lián)之間進(jìn)行某種形式的合作，他們被稱為“集體安全國際主義者”。[11]52這些人積極參與和平主義運(yùn)動(dòng)和游說活動(dòng)，但是與和平主義者不同的是，他們認(rèn)為，世界和平可以通過國際合作來維護(hù)，可以通過集體安全來達(dá)成，在條件允許的情況下，他們可以接受動(dòng)用武力。[11]52國際主義者主要集中在美國的東北，他們大都是新教徒或是受過良好教育的專家學(xué)者，如約翰·福斯特·杜勒斯和托馬斯·W·拉蒙特等。雖然集體安全國際主義者們很少贏得立法爭論的勝利，如世界法庭的建立等，但是在政府逐步推進(jìn)與國聯(lián)的合作方面卻制造了強(qiáng)大的輿論壓力。他們通過在圖書館、新聞署、教堂，甚至在政府機(jī)構(gòu)散發(fā)各種國聯(lián)文件，發(fā)行專業(yè)的期刊，進(jìn)行外交政策的半專業(yè)研究等手段來擴(kuò)大影響力。

除國際主義者外，還有一個(gè)有影響力的群體也支持與國聯(lián)的合作行動(dòng)。他們是英裔美國人、新教徒、長老會(huì)教徒、衛(wèi)理公會(huì)教徒、貴格會(huì)教徒，(23)循道宗(基督教新教一派別，源自18世紀(jì)查爾斯·衛(wèi)斯理、約翰·衛(wèi)斯理和喬治·懷特菲爾德的福音傳道運(yùn)動(dòng))信徒，所以也稱衛(wèi)理公會(huì)。貴格會(huì)是致力于和平原則的基督教運(yùn)動(dòng)，約于1650年由喬治·?？怂箘?chuàng)立，其信仰的核心是“內(nèi)心之光”這一教義，即感受基督對(duì)靈魂的直接指引；這種信仰使教徒們擯棄了正式的宗教禮儀和一切固有的禮拜形式。還有與英格蘭和蘇格蘭有密切聯(lián)系的其他非原教旨主義者(24)參見Ralph B.Levering,“The Public and American Foreign Policy,1918-1978”,Morrow,1978,p.43-44.等。

在這樣的綜合壓力下，美國雖然不是國聯(lián)成員，仍然派代表參加了國聯(lián)行政院的會(huì)議，希望各列強(qiáng)之間通過合作，支持國聯(lián)制止日本侵略，提高國聯(lián)解決九一八事變的效力。美國尤其希望英國能夠與之合作制止日本侵略，因?yàn)橛谥袊凶畲蟮纳虡I(yè)利益。(25)參見張道行《美國遠(yuǎn)東政策》，全國圖書館文獻(xiàn)縮微復(fù)制中心2005年，第40-41頁。不過，由于英國外交部長西蒙的拒絕，美國只好單獨(dú)向中日雙方發(fā)出“不承認(rèn)”的照會(huì)。后來在美國輿論和世界輿論的共同壓力下，國聯(lián)大會(huì)通過了一個(gè)決議案，聲明國聯(lián)各會(huì)員國不承認(rèn)任何用違反國際聯(lián)盟條約或非戰(zhàn)公約方法所造成之形勢(shì)、條約或協(xié)定。(26)參見張道行《美國遠(yuǎn)東政策》，全國圖書館文獻(xiàn)縮微復(fù)制中心2005年，第42-43頁。

同一時(shí)期，美國還派代表參加了國聯(lián)組織的李頓調(diào)查團(tuán)(以英國前駐印度總督李頓為首，美國前駐菲律賓總督麥考益、中國政府代表顧維鈞等人參加)。該調(diào)查團(tuán)于1932年1月21日正式成立，同年10月2日，國聯(lián)公布了調(diào)查團(tuán)出具的報(bào)告書，稱“沈陽事件(九一八事變)中，日本人不是出于自衛(wèi)，而是一種侵略行為”，“滿洲是中國的一部分，滿洲國的成立不合法，是日本參謀本部指導(dǎo)組織的，絕不是出自民主自覺的運(yùn)動(dòng)，也沒有得到當(dāng)?shù)仄胀ㄖ袊说闹С帧?。李頓調(diào)查報(bào)告洋洋灑灑近15萬字，卻沒有提到通過什么具體方式制裁日本。蔣介石在日記中感慨：“李頓對(duì)于調(diào)停之主張，亦太怕日寇矣，但報(bào)告書中前8章調(diào)查日本之責(zé)任，尚屬公道，余對(duì)此認(rèn)為有修正與保留之接受，而不拒絕。嗚呼，一弱國而談外交，又欲于外交中圖自主自強(qiáng)之道，乃非此不可。”顧維鈞等人也認(rèn)識(shí)到“弱國無外交。(27)參見《總統(tǒng)蔣公大事長編初稿》第2卷，國史館1978年影印。1933年2月24日，國聯(lián)大會(huì)以42票贊成，1票反對(duì)，通過了《李頓調(diào)查團(tuán)報(bào)告書》決議，重申不承認(rèn)偽滿洲國。日本隨即于3月28日宣布退出國聯(lián)，以示抗議。

九一八事變后，美國放棄了歷來與國聯(lián)政治上不合作的立場(chǎng)，開始支持國聯(lián)的行動(dòng)和決議。國務(wù)卿史汀生根據(jù)《九國公約》《非戰(zhàn)公約》原則，提出過九次照會(huì)，其中有五次是單獨(dú)對(duì)日本的，同時(shí)多次游說英法參與對(duì)日制裁。[12]這些舉動(dòng)雖然反映了當(dāng)時(shí)美國旨在維護(hù)國際合作框架的決心，但是收效有限。越來越多的人意識(shí)到，沒有武力做后盾，正義是難以實(shí)現(xiàn)的。(28)參見張道行《美國遠(yuǎn)東政策》，全國圖書館文獻(xiàn)縮微復(fù)制中心2005年，第43-44頁。

(二)“不承認(rèn)”政策的形成

1931年的美國，內(nèi)憂外患，胡佛總統(tǒng)“全神貫注于全國所依賴的籌劃大規(guī)模國內(nèi)建設(shè)計(jì)劃之重任”，[13]5此時(shí)東亞發(fā)生的事件并沒有觸及到美國的民族和經(jīng)濟(jì)利益，美國民眾也沒有感受到戰(zhàn)爭的逼近，所以當(dāng)時(shí)的美國人自然愿意將外交政策交給總統(tǒng)和政府官員(主要是當(dāng)時(shí)的國務(wù)卿史汀生)來制定。

九一八事變發(fā)生的次日，史汀生在記者招待會(huì)上表明了美國政府的立場(chǎng)，認(rèn)為九一八事變不是中日兩國政府之間的沖突，因而并不涉及《凱洛格公約》和任何其他國際公約。(29)參見U.S.Department of State,Foreign Relations of United States (FRUS),1931,Vol.3,U.S.Government Printing Office,1969,p.15-16.但史汀生隨后也強(qiáng)調(diào)，美國一定會(huì)關(guān)注事態(tài)的發(fā)展及時(shí)調(diào)整政策。(30)參見王淇《從中立到結(jié)盟，抗戰(zhàn)時(shí)期美國對(duì)華政策》，廣西師范大學(xué)出版社1996年版，第34頁。史汀生的態(tài)度體現(xiàn)了美國對(duì)日本當(dāng)時(shí)文官政府的期待，希望日本外相幣原可以控制軍方在中國的行動(dòng)。

史汀生這種對(duì)日本的觀望態(tài)度與美國駐日代辦內(nèi)維爾的外交公函內(nèi)容相差無幾。內(nèi)維爾傾向于認(rèn)為日本政府外務(wù)省和其他政府部門對(duì)軍方行動(dòng)不知情，且已經(jīng)命令軍方停止所有進(jìn)一步的行動(dòng)。(31)參見美國國務(wù)院《美國外交文件：日本1931-1941》，中國社會(huì)科學(xué)出版社1998年版，第6-7頁。雖然美國駐華公使約翰遜的公函一再強(qiáng)調(diào)日軍并沒有停下來的跡象，并呼吁有必要讓《凱洛格公約》各締約國對(duì)日本的侵略行為表態(tài)，但是國務(wù)卿以及美國民眾更加愿意相信內(nèi)維爾的函電內(nèi)容。

其后，日軍炮轟錦州的暴行終于引起了美國民眾對(duì)日本的反感，由于小說《大地》的影響，以及亨利·魯斯的《時(shí)代》周刊發(fā)表的文章大都體現(xiàn)了對(duì)中國的友好態(tài)度，尤其是1931年10月26日的《時(shí)代》周刊以蔣介石夫婦為封面人物之后，美國各地開展了抵制日貨的運(yùn)動(dòng)以及為中國捐款等民間活動(dòng)。在這種情況下，史汀生的態(tài)度隨之強(qiáng)硬起來。

在得悉齊齊哈爾被日軍占領(lǐng)后，史汀生于1931年11月19日召見日本駐美大使出淵，明確表示，這是日本軍隊(duì)違反《凱洛格公約》和《九國公約》的行為。(32)參見美國國務(wù)院《美國外交文件：日本1931-1941》，中國社會(huì)科學(xué)出版社1998年版，第22-23頁。這是三個(gè)月以來，美國政府第一次援引兩個(gè)公約，公開譴責(zé)日本的行為，在一定程度上反映了美國的態(tài)度向強(qiáng)硬轉(zhuǎn)變，但是卻并沒有提到日本的行為是否是一種侵略行為。(33)此備忘錄也體現(xiàn)了媒體的作用和政府與媒體之間的互動(dòng)。為了國家的利益，政府會(huì)引導(dǎo)媒體報(bào)道有利于政府的消息；同時(shí)，媒體報(bào)道引發(fā)的輿論效果，反過來也可能影響政府的決策。此備忘錄也體現(xiàn)了媒體的作用和政府與媒體之間的互動(dòng)。媒體的報(bào)道一方面受到政府的約束，為了國家的利益，政府會(huì)引導(dǎo)媒體報(bào)道有利于政府的消息；另一方面，媒體的報(bào)道在很大程度上可以起到推動(dòng)民意的作用，限制政府的抉擇范圍。

日本占領(lǐng)錦州前，史汀生就曾對(duì)駐日大使福勃斯提出，如果已經(jīng)被命令撤退的日軍再向錦州進(jìn)發(fā)，這樣會(huì)使美國民眾更加看清日軍的推進(jìn)是試圖控制中國東北，而不是為了保護(hù)日本僑民。(34)參見美國國務(wù)院《美國外交文件：日本1931-1941》，中國社會(huì)科學(xué)出版社1998年版，第27頁。史汀生強(qiáng)調(diào)了美國公眾輿論的重要性，希望日本的行動(dòng)有所收斂，同時(shí)其對(duì)日態(tài)度逐漸開始強(qiáng)硬，并希望能夠?qū)θ罩撇谩?/p>

對(duì)于史汀生的強(qiáng)硬態(tài)度，孤立主義者與和平主義運(yùn)動(dòng)中的保守派表示反對(duì)，認(rèn)為對(duì)日制裁和采取強(qiáng)硬措施勢(shì)必會(huì)令日本憎恨美國，而將矛頭對(duì)準(zhǔn)美國，那么美日之間發(fā)生戰(zhàn)爭的可能性將大大增加。美國和平主義運(yùn)動(dòng)中的宗教領(lǐng)袖們都認(rèn)為和平對(duì)于美國來說是最重要的，他們表示無論在什么情況下，他們都不會(huì)支持任何形式的戰(zhàn)爭。1931年的民調(diào)顯示，在19372名受訪的牧師中，54%聲稱美國目前不應(yīng)該制裁任何戰(zhàn)爭，或者被卷入任何武裝沖突中去，(35)參見Charles Chatfield,“For Peace and Justice:Pacifism in America,1914-1941”,University of Tennessee Press,1971,p.125-129.史汀生在這樣不同民眾的呼聲中繼續(xù)左右搖擺。

與之相對(duì)，日本占領(lǐng)錦州令美國民眾的不滿情緒激增，史汀生對(duì)日本的行為提出抗議，并分別照會(huì)中日兩國政府，稱凡中日兩國政府或其代表所訂立之任何條約或協(xié)定，有損及美國或其公民在華條約上之權(quán)利，或損及中國主權(quán)獨(dú)立或領(lǐng)土及行政之完整，或違反國際上關(guān)于中國之政策的，美國政府均無意承認(rèn)。(36)參見U.S.Department of State,Foreign Relations of United States (FRUS),1932,Vol.3,U.S.Government Printing Office,1969,p.8.

這次照會(huì)史稱史汀生“不承認(rèn)主義”(37)該主義體現(xiàn)了美國歷來遠(yuǎn)東政策的精神，即維護(hù)中國領(lǐng)土完整，實(shí)現(xiàn)“門戶開放”，利益均沾。日本對(duì)此照會(huì)提出了強(qiáng)烈抗議。不過美國不承認(rèn)的是，有損美國及其人民在中國條約利益的情況，是有損于美國傳統(tǒng)“門戶開放”的政策，并沒有提出如何制裁和打擊日本行為的具體措施，沒有提出踐行“不承認(rèn)政策”的具體措施。，它是九一八事變以來，美國政府在公開場(chǎng)合所發(fā)出的最強(qiáng)硬的聲明。這一度使得中國頗受鼓舞，也使日本當(dāng)局感到不安，更令美國的孤立主義者和和平主義者大呼史汀生將帶領(lǐng)美國沖進(jìn)中日戰(zhàn)爭的漩渦中?！顿M(fèi)城紀(jì)事報(bào)》的一篇文章把史汀生比作堂·吉訶德，孤立派的報(bào)紙《芝加哥論壇》希望華盛頓不要總是跟日本過不去。[14]

然而不久之后的一·二八事變卻封住了孤立主義與和平主義保守派的口。對(duì)日本的譴責(zé)之聲見諸各大媒體。甚至在九一八事變中反對(duì)向日本施加壓力的大銀行家拉蒙特也改變了態(tài)度，敦促國務(wù)卿采取行動(dòng)。史汀生隨即譴責(zé)日本軍隊(duì)進(jìn)攻上海極大地破壞了整個(gè)上海的和平，妨礙了這個(gè)港口城市的商業(yè)活動(dòng)，嚴(yán)重威脅著公共租界的安全，(38)參見U.S.Department of State,Foreign Relations of United States (FRUS),Japan 1931-1941，Vol.1,U.S.Government Printing Office,1969,p.165.要求日本立即停止在上海使用武力。后來在列強(qiáng)的斡旋之下，中日雙方于1932年5月簽署了《淞滬停戰(zhàn)協(xié)定》。停戰(zhàn)協(xié)定的簽署安撫了美國國內(nèi)民眾對(duì)日不滿和對(duì)華同情的情緒，標(biāo)志著“不承認(rèn)政策”的一次重大勝利。

對(duì)于偽滿洲國的建立，由于美國民眾反應(yīng)甚小，史汀生也只是在調(diào)查團(tuán)結(jié)論沒有最后得出之前，對(duì)日本政府的行為，公開表示了遺憾。1932年10月2日，國聯(lián)公布了調(diào)查團(tuán)報(bào)告書，日本不認(rèn)可報(bào)告書的內(nèi)容，于1933年3月退出國聯(lián)。日本這種有恃無恐的行為，有著時(shí)代的特點(diǎn)。正如史汀生所說：“經(jīng)濟(jì)危機(jī)使得各國應(yīng)對(duì)新危機(jī)的時(shí)間和精力有限，所以，素抱不受他國干涉之自由觀念者，擇于此時(shí)，以計(jì)劃東三省事件之爆發(fā)，實(shí)為適得其時(shí)?！盵13]5而有能力在亞太地區(qū)制止日本的美國政府卻由于國內(nèi)政治(國內(nèi)輿論主要是孤立主義和和平主義思潮)、經(jīng)濟(jì)等因素的影響而搖擺于強(qiáng)硬、妥協(xié)和退讓之間，最終導(dǎo)致了悲劇的發(fā)生。

格魯在《使日十年》說過這樣一段話：

有個(gè)日本政界要人……告訴我，天皇和日本公眾都認(rèn)為，史汀生先生在滿洲危機(jī)期間寫的那些照會(huì)只是代表史汀生個(gè)人的觀點(diǎn)，是按他本人的倡議起草的……而事實(shí)正好相反，致日本政府的照會(huì)，是在美國公眾輿論，特別是教會(huì)、教育機(jī)關(guān)、婦女俱樂部和協(xié)會(huì)等輿論的壓力下寫出來的。這些團(tuán)體的憤慨之情實(shí)際上是一般輿論的反應(yīng)，是來自對(duì)大戰(zhàn)的回憶，因?yàn)槿藗儗?duì)大戰(zhàn)記憶猶新。美國持這種態(tài)度，另外還有一個(gè)原因。美國曾創(chuàng)立國際聯(lián)盟，贊助過國聯(lián)，他雖非成員國，但上述美國團(tuán)體仍覺得自己對(duì)國聯(lián)負(fù)有道義上的責(zé)任，這種道義上的責(zé)任感又受到歐洲國家的孤立，這些歐洲國家盡力想把重?fù)?dān)推給美國挑。因此，史汀生的那些照會(huì)所具有的社會(huì)基礎(chǔ)多于政治基礎(chǔ)。他曾對(duì)天皇說，美國的教會(huì)和大學(xué)，是不亞于日本的皇室，舉足輕重，影響甚大。他說，所有上述事實(shí)，他曾問過很多知名人士，都得到他們的證實(shí)，休斯、柯立芝、卡斯?fàn)?、查爾斯·弗朗西斯·亞?dāng)斯、各大學(xué)校長等名人，對(duì)美國輿論都有同樣看法。[10]18

這清楚地說明了從九一八事變到日本退出國聯(lián)，胡佛政府對(duì)日、對(duì)華政策的背后有著強(qiáng)大的公眾輿論的作用與影響。

結(jié) 語

自由主義學(xué)派認(rèn)為公眾輿論與外交政策之間存在著線性關(guān)系，對(duì)外交政策具有積極的影響力。盡管有些政客、學(xué)者、軍事家感覺自己可以操縱媒體，進(jìn)而操縱公眾輿論，但是歷史表明，很多時(shí)候，公眾先于這些人意識(shí)到事件發(fā)生的后果和所應(yīng)該采取的應(yīng)對(duì)措施。(39)參見George Gallup.Foreword for Ralph B.Levering,The Public and American Foreign Policy,1918-1978,Morrow,1978,p.9-10.而且，美國的國家體制決定了美國的決策者不會(huì)置大多數(shù)公眾的態(tài)度和看法不顧，而根據(jù)自己的認(rèn)識(shí)來決定行動(dòng)的方案。

九一八事變之后，受美國國內(nèi)孤立主義者、“和平主義”者所營造的強(qiáng)大的非戰(zhàn)輿論的影響，美國在要制裁、要和平、要孤立、要譴責(zé)等一系列涉及東亞的國際事務(wù)中秉持了模糊態(tài)度，采取了“讓日本人知道我們?cè)谧⒁曋麄儭盵15]的東亞政策，并在制定、執(zhí)行的過程中表現(xiàn)出了搖擺、妥協(xié)與退讓的特征。換言之，胡佛政府時(shí)期，美國出于輿論壓力雖然介入東亞事務(wù)，尤其是在對(duì)“門戶開放”政策的堅(jiān)持和與國聯(lián)的合作方面，但是這種介入畢竟是有限的，美國擔(dān)心自己成為解決東亞問題的主角，進(jìn)而引發(fā)美日之間的沖突，所以除了口頭上的道義壓力外，其它無所作為，認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)和軍事的制裁將是一項(xiàng)通向戰(zhàn)爭道路的政策”。[16]即便史汀生提出了“不承認(rèn)政策”，由于不能在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候使用強(qiáng)制手段，其實(shí)際政策效果也是空洞的。