王 茜

(中國人民大學(xué)法學(xué)院，北京 100872)

隨著互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)的發(fā)展，數(shù)據(jù)已成為當(dāng)今社會的重要戰(zhàn)略資源，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了核心驅(qū)動力。近年來我國數(shù)據(jù)交易市場蓬勃發(fā)展，取得了令人矚目的進(jìn)步。一級市場方面，我國數(shù)據(jù)收集規(guī)模十分可觀。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全球數(shù)據(jù)量在2020年達(dá)到60ZB(ZB，即十萬億億字節(jié))；預(yù)計(jì)到2025年，中國的數(shù)據(jù)產(chǎn)量將達(dá)到48.6ZB，占全球數(shù)據(jù)總量的比例達(dá)到27.8%。①二級市場方面，除企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部的數(shù)據(jù)共享、公司之間的數(shù)據(jù)交易之外，專門為數(shù)據(jù)交易搭建平臺的數(shù)據(jù)交易所近幾年如雨后春筍般涌現(xiàn)，包括貴陽大數(shù)據(jù)交易所、上海數(shù)據(jù)交易中心、武漢東湖大數(shù)據(jù)交易中心等三十余家。同時，我國數(shù)據(jù)市場規(guī)模不斷擴(kuò)大，預(yù)計(jì)到2021年可達(dá)到110億美元。②盡管我國數(shù)據(jù)交易已經(jīng)取得一定的成就，但是由于數(shù)據(jù)交易市場目前仍處于數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展初期，因而與適應(yīng)的法律規(guī)范的缺失不容小覷。綜上，對數(shù)據(jù)交易基本原則的研究還是必要且可行的，鑒于數(shù)據(jù)交易的本質(zhì)屬于一種商事交易，因此，應(yīng)當(dāng)從商法規(guī)制角度入手，對數(shù)據(jù)交易的基本原則展開研究。

一、數(shù)據(jù)交易的商法規(guī)制體系

(一)數(shù)據(jù)交易的地位厘清與概念界定

數(shù)據(jù)信息的經(jīng)濟(jì)屬性具有特殊性，數(shù)據(jù)融合是數(shù)據(jù)信息產(chǎn)生使用價值的條件。數(shù)據(jù)信息的集中具有邊際遞增效應(yīng)，經(jīng)過采集和處理的集合數(shù)據(jù)才能具有大數(shù)據(jù)條件下的使用價值。因此，數(shù)據(jù)信息財產(chǎn)化的過程建立在經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)交換與數(shù)據(jù)共享的機(jī)制之上。[1]數(shù)據(jù)信息財產(chǎn)的形成、交易和利用屬于技術(shù)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)活動。為此，數(shù)據(jù)交易是信息社會和數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物：數(shù)字經(jīng)濟(jì)活動的繁榮創(chuàng)造了數(shù)據(jù)信息大量集中產(chǎn)生的條件；數(shù)據(jù)信息商業(yè)化利用的效用促使市場主體投入數(shù)據(jù)信息財產(chǎn)的生產(chǎn)和創(chuàng)造，反過來進(jìn)一步促成了數(shù)字化對社會生活的改造。

因此，流轉(zhuǎn)機(jī)制是數(shù)據(jù)信息產(chǎn)生價值的基礎(chǔ)和源泉，也是數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必備要件，數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)制度的完備性決定了數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)本身的價值。其中，數(shù)據(jù)信息在不同主體之間的流轉(zhuǎn)并非當(dāng)然屬于商事行為。例如，政府部門將執(zhí)行公共事務(wù)中收集的公共數(shù)據(jù)進(jìn)行公開和共享，屬于政府治理下的公共數(shù)據(jù)公開，相關(guān)數(shù)據(jù)的采集、存儲、傳輸受到行政法治原則和框架的約束。[2]在數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)的諸多形式中，本文所指數(shù)據(jù)交易特指商事化的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)，其具有如下特征：

第一，數(shù)據(jù)交換和數(shù)據(jù)共享的流轉(zhuǎn)活動是一種經(jīng)濟(jì)行為，數(shù)據(jù)交易的參與主體具有經(jīng)濟(jì)理性，行為受到成本收益規(guī)則的驅(qū)動和制約，主體參與數(shù)據(jù)交易的目的具有商事性營利期望，而非單純的公共利益或科研活動。第二，數(shù)據(jù)交易以數(shù)據(jù)信息要素市場化為制度基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)交易制度以數(shù)據(jù)財產(chǎn)確權(quán)為前提，以確權(quán)形成的數(shù)據(jù)信息財產(chǎn)為標(biāo)的，以平等主體之間的市場化交易作為流轉(zhuǎn)手段。因此，數(shù)據(jù)交易以民事法律關(guān)系作為載體。第三，數(shù)據(jù)交易是數(shù)據(jù)財產(chǎn)制度運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。大數(shù)據(jù)利用可分為數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)分析處理、數(shù)據(jù)定價、數(shù)據(jù)交易和數(shù)據(jù)財產(chǎn)保護(hù)五個環(huán)節(jié)，[3]其中前兩個環(huán)節(jié)屬于數(shù)據(jù)確權(quán)，是數(shù)據(jù)確權(quán)的前置程序。數(shù)據(jù)財產(chǎn)保護(hù)則是針對市場主體通過交易獲得數(shù)據(jù)權(quán)益，是數(shù)據(jù)確權(quán)的后置程序。數(shù)據(jù)確權(quán)規(guī)則構(gòu)成了數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)利的財產(chǎn)法保護(hù)規(guī)則。而在數(shù)據(jù)處理者和數(shù)據(jù)接收者的確權(quán)保護(hù)之間，則需要數(shù)據(jù)交易規(guī)則明確數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的基本框架。

具體而言，數(shù)據(jù)交易作為以數(shù)據(jù)財產(chǎn)為客體的商事交易活動，根據(jù)參與主體、交易行為、交易目的的不同，可分為一級市場的數(shù)據(jù)交易和二級市場的數(shù)據(jù)交易。前者指數(shù)據(jù)收集者收集數(shù)據(jù)、生成數(shù)據(jù)信息產(chǎn)品的過程，當(dāng)數(shù)據(jù)信息經(jīng)過必要流程處理完畢成為獨(dú)立產(chǎn)品后，方能投入二級市場進(jìn)行真正意義上的交易。所謂二級市場數(shù)據(jù)交易，則指數(shù)據(jù)財產(chǎn)的所有者通過等價交換方式轉(zhuǎn)讓、許可數(shù)據(jù)信息產(chǎn)品或提供衍生服務(wù)的過程。本文研究的數(shù)據(jù)交易，包含雙重結(jié)構(gòu)層面一級市場與二級市場上發(fā)生的所有數(shù)據(jù)交易。

(二)數(shù)據(jù)交易市場化中的商法原則

作為商事化的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)，數(shù)據(jù)交易法律關(guān)系具有顯著的商事法律特征，從而區(qū)別于數(shù)據(jù)信息領(lǐng)域的基礎(chǔ)民事法律關(guān)系以及行政管理關(guān)系，這進(jìn)一步體現(xiàn)在數(shù)據(jù)交易所恪守的商法原則之中。

數(shù)據(jù)交易的基本原則是貫徹數(shù)據(jù)交易過程的始終、所有數(shù)據(jù)交易都應(yīng)當(dāng)遵循的根本準(zhǔn)則。申言之，數(shù)據(jù)交易的基本原則應(yīng)當(dāng)為數(shù)據(jù)交易所固有的，對數(shù)據(jù)交易起到整體統(tǒng)領(lǐng)作用，具有普遍法律約束力的一般規(guī)則。數(shù)據(jù)交易的基本原則應(yīng)當(dāng)具有一定的穩(wěn)定性，但并不排除隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和數(shù)據(jù)交易模式的日新月異，數(shù)據(jù)交易的基本原則發(fā)生相應(yīng)調(diào)整變化的可能。同時，在數(shù)據(jù)交易法律體系尚不完善的現(xiàn)狀下，數(shù)據(jù)交易的基本原則還可以起到漏洞填補(bǔ)的作用，約束和引導(dǎo)數(shù)據(jù)交易主體有序進(jìn)行數(shù)據(jù)交易活動。故而，數(shù)據(jù)交易基本原則的擇取工作應(yīng)當(dāng)慎之又慎，尋找出那些既植根于普通商事交易規(guī)律，又體現(xiàn)數(shù)據(jù)交易獨(dú)特性的一般規(guī)則。

為此，數(shù)據(jù)交易的基本原則應(yīng)充分尊重商事法律制度的價值理念，并圍繞商事法律的基本原則展開具體規(guī)則。然而，當(dāng)前數(shù)據(jù)法律規(guī)范體系尚未充分認(rèn)識到商事數(shù)據(jù)交易的特殊性，數(shù)據(jù)立法往往采取混合型立法模式，這可能導(dǎo)致民事、行政法律原則影響商事理念的充分實(shí)現(xiàn)。以《個人信息保護(hù)法》為例，該法是個人數(shù)據(jù)信息權(quán)益規(guī)范體系的核心，也是構(gòu)建數(shù)據(jù)交易商事法律體系的基礎(chǔ)。在該法中，同時兼具了民事、行政法律關(guān)系的規(guī)則與原則。例如，個人信息權(quán)益保護(hù)規(guī)則發(fā)軔于民法體系中的隱私權(quán)，往往從人格利益角度出發(fā)；而其中關(guān)于個人信息保護(hù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)審計(jì)、重要互聯(lián)網(wǎng)平臺責(zé)任等規(guī)則屬于典型的行政監(jiān)管規(guī)范。人格利益保護(hù)、國家行政管理等固然是信息法律規(guī)范所應(yīng)實(shí)現(xiàn)的制度目標(biāo)，但部分非商事原則有可能對數(shù)據(jù)交易的商事活動造成障礙。例如，由個人隱私權(quán)益中的自主決定的價值理念推導(dǎo)出數(shù)據(jù)信息利用的用戶同意原則，如果無條件將該原則在任何商事場景下普遍適用將會對數(shù)據(jù)交易乃至數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展造成障礙。因此，在數(shù)據(jù)交易的商事交易領(lǐng)域，商事法律原則適用需要具有優(yōu)先性。

商事化是數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然需要，同時也賦予了數(shù)據(jù)交易制度價值。根據(jù)2021年國務(wù)院《“十四五”數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》的規(guī)定，數(shù)據(jù)要素市場化建設(shè)是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的首要發(fā)展目標(biāo)，數(shù)據(jù)確權(quán)、定價、交易構(gòu)成了漸進(jìn)式的制度環(huán)節(jié)，需由市場主導(dǎo)數(shù)據(jù)要素市場化下的分配機(jī)制。工信部《“十四五”大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》同樣提出，培育數(shù)據(jù)要素市場的目標(biāo)首先是“建立數(shù)據(jù)要素價值體系”和“健全數(shù)據(jù)要素市場規(guī)則”。伴隨數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)的商事化的是數(shù)據(jù)交易原則的商事化。數(shù)據(jù)交易本質(zhì)上是一種商事交易，具有交易主體平等、以營利為目的等基本特征，其運(yùn)行機(jī)理與政府?dāng)?shù)據(jù)的行政許可使用、公共數(shù)據(jù)的免費(fèi)共享等非商事交易活動不同。本文認(rèn)為，數(shù)據(jù)交易的核心價值在于發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，以實(shí)現(xiàn)“物盡其用”，因此，數(shù)據(jù)交易應(yīng)當(dāng)遵守市場經(jīng)濟(jì)基本規(guī)律，充分發(fā)揮價格、供需和競爭機(jī)制在資源配置中的關(guān)鍵性作用。從數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要出發(fā)，無論是數(shù)據(jù)信息的確權(quán)還是數(shù)字產(chǎn)品的構(gòu)建，均是服務(wù)于數(shù)據(jù)交易的這一制度目標(biāo)。同時，數(shù)字產(chǎn)品的交易不同于傳統(tǒng)商品或服務(wù)的交易，在制度上還需要通過技術(shù)設(shè)計(jì)和規(guī)范安排實(shí)現(xiàn)特定的功能，以克服數(shù)字產(chǎn)品在交易和后續(xù)利用中存在的障礙。

(三)數(shù)據(jù)交易商法原則的結(jié)構(gòu)

綜上，數(shù)據(jù)交易的根本目標(biāo)是在市場化條件下促進(jìn)數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)，并最終促進(jìn)數(shù)據(jù)信息的利用與保護(hù)。其中，數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)需要數(shù)據(jù)交易符合工具理性，而數(shù)據(jù)信息的保護(hù)與利用則要求數(shù)據(jù)交易遵循價值理性。數(shù)據(jù)交易的商法原則正是在這一價值標(biāo)準(zhǔn)下展開。

1.數(shù)據(jù)交易的一般商事原則

數(shù)據(jù)交易作為商事化的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)模式，當(dāng)然具有營利性這一商事法律關(guān)系的本質(zhì)特征。在營利性之外，商事法律原則的體系結(jié)構(gòu)和規(guī)范內(nèi)容在學(xué)界雖然尚無統(tǒng)一共識，但從商事法律的機(jī)制出發(fā)，仍可為商事交易普遍遵循的價值理念進(jìn)行原則概括，并形成了商事法律關(guān)系普遍遵循的一般商事交易原則，這當(dāng)然適用于數(shù)據(jù)交易。本文認(rèn)為，一般商事交易原則的內(nèi)容主要包括數(shù)據(jù)自由流通原則和數(shù)據(jù)公平交易原則。

數(shù)據(jù)自由流通原則衍生自商事法律原則中的意思自治原則。數(shù)據(jù)交易首先是數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)的機(jī)制，這與傳統(tǒng)財產(chǎn)的交易流通同質(zhì)。意思自治是私法的基本理念。民法上的意思自治原則是對個人自由的強(qiáng)調(diào)，即個人得依個人意思處理個人事務(wù)，不受非法干涉，并通過對非法干涉的排除和矯正為個人自由創(chuàng)造空間。相比之下，商事法律原則中的意思自治原則更強(qiáng)調(diào)對商事交易本身的保障和促進(jìn)，這體現(xiàn)為通過尊重當(dāng)事人的商事契約自由，發(fā)揮其主觀能動性，從而促進(jìn)交易簡便迅捷。[4]質(zhì)言之，商法誕生于商事行為實(shí)踐中的習(xí)慣規(guī)則，商事習(xí)慣不但能夠作為成文法規(guī)則的補(bǔ)充，也是成文法內(nèi)容的重要來源。[5]而商事習(xí)慣的根源在于商事主體的自治性，作為高度自治的主體，商事主體的自主性是經(jīng)濟(jì)人化的一種體現(xiàn)。[6]在商事實(shí)踐中，商事主體對于交易內(nèi)容的自由安排能夠自發(fā)滿足經(jīng)濟(jì)效率的要求，并以營利性為指導(dǎo)，拓展可供交易的財產(chǎn)范圍，同時發(fā)展便捷化的交易工具和交易方式。在這種意義上，商法規(guī)則尊重商事交易習(xí)慣就是尊重商事主體的自治性和自主性，也是尊重市場規(guī)則在資源分配上的支配地位和自發(fā)效率。這一點(diǎn)在數(shù)據(jù)流通領(lǐng)域更為凸顯。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)環(huán)境的迭代發(fā)展過程中，雖然數(shù)據(jù)信息財產(chǎn)化規(guī)則、交易規(guī)則尚需完善，但市場中已經(jīng)存在大量的交易實(shí)踐，對數(shù)據(jù)信息財產(chǎn)的應(yīng)用價值進(jìn)行深度開發(fā)。技術(shù)進(jìn)步和市場實(shí)踐往往先于法律規(guī)范的制定，從商事主體的自治實(shí)踐中誕生的交易內(nèi)容和規(guī)則正是充分利用數(shù)據(jù)信息使用價值和交換價值的體現(xiàn)，因此，商事法律規(guī)則不應(yīng)對數(shù)據(jù)交易內(nèi)容進(jìn)行不必要限制，而是應(yīng)該滿足市場主體對于資源分配和利用的自主需求。

商事交易中的公平交易原則分為形式公平和實(shí)質(zhì)公平，民法以追求形式公平為原則，以追求實(shí)質(zhì)公平為例外。出于對當(dāng)事人意思自治的尊重，商事交易的形式公平即是程序公平，由交易雙方地位的平等性所保障。而實(shí)質(zhì)公平則尋求對商事交易的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)進(jìn)行評價，即存在對于交易結(jié)果公平的審查判斷。鑒于此，從商事交易公平原則的內(nèi)容看，數(shù)據(jù)交易的公平原則同樣體現(xiàn)為交易過程公平和交易結(jié)果(對價)公平兩方面。其中，數(shù)據(jù)交易的過程公平在微觀上是指進(jìn)行具體數(shù)據(jù)交易雙方身份具有公平性，而在宏觀上表現(xiàn)為市場競爭環(huán)境的充分性。當(dāng)前，數(shù)字經(jīng)濟(jì)中急速涌現(xiàn)了大型企業(yè)、壟斷平臺的反競爭現(xiàn)象，消費(fèi)者、中小經(jīng)營者在與此類主體進(jìn)行數(shù)據(jù)交易時，由于經(jīng)濟(jì)和技術(shù)條件的巨大差距將喪失平等交易的可能。如何糾正此類扭曲的交易環(huán)境是商事交易規(guī)則所必需解決的問題。同時，在交易條件和交易對價的結(jié)果判斷中存在主觀等值標(biāo)準(zhǔn)和客觀等值標(biāo)準(zhǔn)，前者是私人自治原則的相連，后者則考察給付與對待給付之間的公平性。[7]61數(shù)據(jù)交易中對于數(shù)據(jù)信息財產(chǎn)進(jìn)行合理定價既存在技術(shù)問題，也是法律爭議。只有通過競爭充分、信息透明的商事財產(chǎn)交易機(jī)制，才能保證具體數(shù)據(jù)交易的公平定價與合理對價。

2.數(shù)據(jù)交易的特殊商事原則

與傳統(tǒng)商品或服務(wù)交易相比，數(shù)據(jù)交易存在特殊之處。交易方式和交易標(biāo)的特殊性要求數(shù)據(jù)交易在一般商事交易原則之外遵循特殊商事交易原則，主要包括數(shù)據(jù)交易透明原則和數(shù)據(jù)交易安全原則。

數(shù)據(jù)交易透明原則是保證數(shù)據(jù)信息財產(chǎn)可交易性的必要條件。數(shù)據(jù)交易的標(biāo)的是無形的“數(shù)字財產(chǎn)”，既包括作為生產(chǎn)要素的數(shù)據(jù)信息，也包括以對數(shù)據(jù)信息進(jìn)行加工處理后形成的數(shù)字產(chǎn)品，并以后者為主。換言之，數(shù)據(jù)交易的核心目的并不在于實(shí)現(xiàn)任何有形載體的轉(zhuǎn)移，而在于向數(shù)據(jù)需求方提供無形的“信息”，并授予需求方在特定的場合或交易中使用該等信息的權(quán)利。然而，由于數(shù)據(jù)具有可復(fù)制性和使用上的非競爭性，如何實(shí)現(xiàn)對于交易標(biāo)的的有效控制和轉(zhuǎn)移成為數(shù)據(jù)交易的難題。此外，數(shù)據(jù)交易的另一大障礙在于信息不對稱造成的“箭頭悖論”[8]。由于數(shù)據(jù)價值的多樣性和產(chǎn)品質(zhì)量的差異性，如果數(shù)據(jù)供應(yīng)方不提供詳細(xì)的信息，則數(shù)據(jù)需求方無法有效預(yù)估數(shù)據(jù)財產(chǎn)的價值；但如果在交易前進(jìn)行了完全的披露，則數(shù)據(jù)供應(yīng)方將面臨數(shù)據(jù)泄漏的風(fēng)險，數(shù)據(jù)交易方也可能因?yàn)楂@得了所需的信息而不再有交易的必要。因此，為消除信息障礙和促進(jìn)供需匹配，數(shù)據(jù)交易的實(shí)踐過程需要建立合理的信息披露制度。

數(shù)據(jù)交易安全原則是商事風(fēng)險防范與分擔(dān)機(jī)制在數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域的延伸。除了營利性以外，商事法律行為中的重要特征還包括投資性、復(fù)雜性、風(fēng)險性以及專業(yè)性。[9]商事行為的不確定性和市場風(fēng)險的波動是其顯著區(qū)別于民事行為的特點(diǎn)?，F(xiàn)代信息技術(shù)條件下的數(shù)字經(jīng)濟(jì)加劇了“風(fēng)險社會”的背景特征，而風(fēng)險社會具有技術(shù)性風(fēng)險和制度化風(fēng)險，技術(shù)的應(yīng)用和創(chuàng)新制度將制造出新類型的風(fēng)險。數(shù)據(jù)交易活動無疑具有產(chǎn)生社會性制度風(fēng)險的可能性。數(shù)據(jù)的儲存、流轉(zhuǎn)都暴露在信息技術(shù)入侵的危險之中，而特定數(shù)據(jù)一旦發(fā)生交易主體無法控制的泄露，將可能嚴(yán)重侵害數(shù)據(jù)主體的個人權(quán)益，乃至群體性公共利益。作為財產(chǎn)交易的標(biāo)的，數(shù)據(jù)信息本身具有易存儲、易復(fù)制的特點(diǎn)，其安全性較為脆弱，事后救濟(jì)的效果極為有限，并且數(shù)據(jù)信息一旦泄露將很難在網(wǎng)絡(luò)空間中徹底消除。這不但會導(dǎo)致數(shù)據(jù)信息的財產(chǎn)價值完全喪失，也會對數(shù)據(jù)主體的其他權(quán)益造成不可逆轉(zhuǎn)的危害。為此，商事交易需要充分重視數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)過程中的風(fēng)險防范問題，維護(hù)數(shù)據(jù)來源、服務(wù)對象和社會公眾對數(shù)據(jù)安全環(huán)境的基本信賴，是商事倫理的基本要求，也是數(shù)據(jù)交易能夠正常展開的制度保障。

二、數(shù)據(jù)自由流通原則

數(shù)據(jù)交易應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人意思自治作為指導(dǎo)方針。為滿足數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，法律原則上應(yīng)當(dāng)保障數(shù)據(jù)信息的自由流通，避免對數(shù)據(jù)信息的交易做出不必要限制。[10]數(shù)據(jù)交易的當(dāng)事人可以根據(jù)自身意愿自由選擇是否對數(shù)據(jù)信息進(jìn)行交易。如決定參與數(shù)據(jù)交易，則有權(quán)自行決定交易的類型、數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量，交易價格、模式等內(nèi)容。交易完成后，對于當(dāng)事人通過數(shù)據(jù)交易實(shí)現(xiàn)的財產(chǎn)性利益，法律應(yīng)當(dāng)予以承認(rèn)和保護(hù)。[11]數(shù)據(jù)自由流通原則源于意思自治原則，是后者在數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。民法允許當(dāng)事人依照其意愿自由地實(shí)施民事活動，依據(jù)自身意志形成民事法律關(guān)系，并在法律上保護(hù)此種自由，這便是意思自治原則的基本內(nèi)涵。意思自治原則的具體體現(xiàn)之一是合同自由原則，當(dāng)事人有權(quán)自愿訂立合同，其訂立合同并決定合同內(nèi)容的自由不受他人非法干預(yù)。[12]39-40前已論及，意思自治和契約自由的內(nèi)涵在商事法律領(lǐng)域進(jìn)一步發(fā)展，核心是充分尊重商事主體的自主性交易安排，一是體現(xiàn)在商事交易標(biāo)的范圍，二是體現(xiàn)在商事交易方式。商事意思自治理念的內(nèi)涵能夠和特定交易項(xiàng)目的商事需要相結(jié)合，衍生出符合該類交易項(xiàng)目的具體原則。數(shù)據(jù)自由流通原則正是意思自治原則在數(shù)據(jù)商事交易領(lǐng)域的重要體現(xiàn)，也是其他數(shù)據(jù)交易商事原則得以發(fā)揮作用的前提。

(一)數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素的自由流通

數(shù)據(jù)自由流通原則首先要解決的是數(shù)據(jù)作為財產(chǎn)的可交易性，即交易標(biāo)的的商事自由化。作為生產(chǎn)要素，數(shù)據(jù)信息的自由流通意味著對數(shù)據(jù)資源的重新分配，通過財產(chǎn)的流轉(zhuǎn)實(shí)現(xiàn)物盡其用，促進(jìn)數(shù)據(jù)使用價值的彰顯。市場在資源配置中應(yīng)該起到?jīng)Q定性作用，數(shù)據(jù)自由流通原則在商事領(lǐng)域的核心理念是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素的商品化和市場化，即合理降低對于數(shù)據(jù)信息流轉(zhuǎn)的制度束縛，建立快捷、便利的數(shù)據(jù)流通渠道，并擴(kuò)大數(shù)據(jù)“互聯(lián)互通”的市場維度。

自由流通要求破除對數(shù)據(jù)要素的不當(dāng)束縛，允許數(shù)據(jù)財產(chǎn)化、商品化，并進(jìn)入交易市場。交易自由的商事理念是數(shù)據(jù)要素市場化的規(guī)范基礎(chǔ)。自商事法律制度發(fā)軔以來，契約自由基本理念逐步擴(kuò)張，漸漸破除了傳統(tǒng)制度對于人身與物的限制，實(shí)現(xiàn)財產(chǎn)賦權(quán)，允許勞動力、財產(chǎn)能夠自由地進(jìn)入市場交易。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代，何種數(shù)據(jù)信息能夠被賦予商品屬性進(jìn)入市場交易，需要數(shù)據(jù)自由流通原則與其他權(quán)益保護(hù)規(guī)范進(jìn)行平衡。以人格權(quán)益保護(hù)規(guī)范為例進(jìn)行說明。若想實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素的自由流通，必須遵守人格權(quán)益保護(hù)規(guī)范所要求的知情同意、信息匿名化等限制條件，只有滿足了這些限制條件，才能達(dá)到數(shù)據(jù)要素的商品化。數(shù)據(jù)信息是數(shù)字經(jīng)濟(jì)中最為重要的生產(chǎn)資料，因此數(shù)據(jù)交易的本質(zhì)既是信息的流通，也是財產(chǎn)流轉(zhuǎn)，這就要求必須建立起有序的數(shù)據(jù)要素市場，即數(shù)據(jù)要素的市場化?！盎ヂ?lián)互通”是數(shù)據(jù)要素市場的發(fā)展目標(biāo)?！盎ヂ?lián)”范圍越大，市場主體就能夠采集更多的數(shù)據(jù)信息、產(chǎn)生更有價值的數(shù)據(jù)產(chǎn)品；更多的市場主體“互通”，則能夠更有效地促進(jìn)市場分工，發(fā)掘數(shù)據(jù)應(yīng)用的場景，發(fā)揮數(shù)據(jù)財產(chǎn)的價值。

“互聯(lián)互通”不僅需要物理上技術(shù)聯(lián)通的支持，更需要數(shù)據(jù)交易規(guī)范體系的制度供給。技術(shù)接口的不匹配會阻礙數(shù)據(jù)信息流轉(zhuǎn)，交易制度的限制同樣會阻礙數(shù)據(jù)信息的相互傳播，減損數(shù)據(jù)財產(chǎn)的交換價值和使用價值。2015年，歐盟在《歐洲單一數(shù)字市場戰(zhàn)略》中重點(diǎn)闡述了數(shù)據(jù)自由流通和市場一體化對于數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性：一是，讓消費(fèi)者和企業(yè)更好地獲取整個歐洲的在線商品和服務(wù)，打破互聯(lián)網(wǎng)活動的跨境障礙，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通；二是，為數(shù)字網(wǎng)絡(luò)和服務(wù)的繁榮創(chuàng)造條件，即要求提供高速、安全和值得信賴的基礎(chǔ)設(shè)施和內(nèi)容服務(wù)。[13]由此可見，數(shù)據(jù)自由流通原則是數(shù)字經(jīng)濟(jì)得以建立的基礎(chǔ)，只有破除數(shù)字經(jīng)濟(jì)孤島、完善基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)建設(shè)，才能為數(shù)據(jù)交易創(chuàng)造充分可能性，真正實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)財產(chǎn)的綜合利用。

(二)數(shù)據(jù)產(chǎn)品的自由流通

數(shù)據(jù)產(chǎn)品是數(shù)據(jù)信息的商品化形式，是數(shù)據(jù)財產(chǎn)在交易關(guān)系中的載體。數(shù)據(jù)信息在市場中的自由流轉(zhuǎn)，需要以數(shù)據(jù)產(chǎn)品的自由流通為依托。數(shù)據(jù)自由流通原則進(jìn)一步具體化為數(shù)據(jù)產(chǎn)品的取得與交易規(guī)則。

首先，數(shù)據(jù)信息以產(chǎn)品的形式商品化，需要解決財產(chǎn)賦權(quán)問題，明確能夠出賣數(shù)據(jù)產(chǎn)品的主體。能夠進(jìn)行商品化的數(shù)據(jù)來源主要有兩種：一種是個人數(shù)據(jù)，一種是非個人數(shù)據(jù)，前者的數(shù)據(jù)主體為個人，后者主要來源是機(jī)器生成。制度上對于數(shù)據(jù)自由流通的限制，主要出于對個人信息隱私和自決權(quán)利的保護(hù)。誠然，數(shù)字經(jīng)濟(jì)嵌入到社會商品經(jīng)濟(jì)生活中，很大程度上展現(xiàn)為個人數(shù)據(jù)在定制化服務(wù)、自動決策等場景中的應(yīng)用，但若將視野拓寬到數(shù)據(jù)商事利用的視角下，非個人信息同樣具有作為生產(chǎn)要素的使用價值，其商品化的自由流通應(yīng)受到更低的限制。因此，針對兩種不同來源的數(shù)據(jù)進(jìn)行商品化應(yīng)適用不同的規(guī)則：個人數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)利以數(shù)據(jù)主體知情同意的授權(quán)為限，脫離數(shù)據(jù)來源主體進(jìn)行流通，必須以匿名化處理為前提；非個人數(shù)據(jù)商品化則無需個人同意，不存在匿名化規(guī)則的流通限制。

以數(shù)據(jù)來源標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分，數(shù)據(jù)產(chǎn)品的取得方式并不相同。從單純的數(shù)據(jù)信息變成數(shù)據(jù)產(chǎn)品，需技術(shù)、資金等生產(chǎn)要素投入，即便存在知情同意規(guī)則，數(shù)據(jù)來源主體并不當(dāng)然擁有數(shù)據(jù)產(chǎn)品的財產(chǎn)性權(quán)益。使用、處分?jǐn)?shù)據(jù)產(chǎn)品的權(quán)利需要在數(shù)據(jù)來源主體和制造數(shù)據(jù)產(chǎn)品的主體之間平衡。根據(jù)激勵相容，應(yīng)通過賦權(quán)方式促進(jìn)對數(shù)據(jù)資源利用。在個人數(shù)據(jù)領(lǐng)域，應(yīng)以匿名化規(guī)則對數(shù)據(jù)生產(chǎn)者進(jìn)行賦權(quán)以促進(jìn)流通；同時，可直接賦予數(shù)據(jù)生產(chǎn)者關(guān)于非個人數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)生產(chǎn)者權(quán)利，[14]以激勵生產(chǎn)者參與數(shù)據(jù)產(chǎn)品的開發(fā)。

數(shù)據(jù)產(chǎn)品的取得規(guī)則與促進(jìn)數(shù)據(jù)自由流通存在緊密聯(lián)系?！督W洲數(shù)字經(jīng)濟(jì)》中提出，對數(shù)據(jù)的法律調(diào)整應(yīng)當(dāng)切實(shí)考慮到企業(yè)的法律利益，確保它們能夠獲取體量巨大、種類繁多的數(shù)據(jù)資源，推動企業(yè)之間的數(shù)據(jù)資源共享。同時，對企業(yè)在數(shù)據(jù)資源中的投入所產(chǎn)生的合法權(quán)益予以保護(hù)，積極探索企業(yè)數(shù)據(jù)財產(chǎn)的調(diào)整規(guī)則，推動和保障數(shù)據(jù)的流通，從而保障數(shù)據(jù)的獲取和利用，使得市場主體能夠從數(shù)據(jù)中提取價值。因此，只有明確了歸屬和交易的權(quán)利，才能夠保證數(shù)據(jù)生產(chǎn)者對于數(shù)據(jù)產(chǎn)品的收益權(quán)益，權(quán)利歸屬的確定具有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)和財產(chǎn)交易的重要作用，明確數(shù)據(jù)財產(chǎn)生產(chǎn)者對數(shù)據(jù)產(chǎn)品的占有、使用、處分、收益，是避免數(shù)據(jù)領(lǐng)域“公地悲劇”的基本要求。

其次，在賦權(quán)之后的交易層面，數(shù)據(jù)產(chǎn)品的自由流通對交易條件存在必要的規(guī)范要求。第一，應(yīng)盡可能保持?jǐn)?shù)據(jù)產(chǎn)品具有相對統(tǒng)一的數(shù)據(jù)格式，這包括技術(shù)格式的一致性，也包括法律適用的標(biāo)準(zhǔn)化。例如，應(yīng)在規(guī)范層面為匿名化的手段和效果建立普遍標(biāo)準(zhǔn)，為個人數(shù)據(jù)產(chǎn)品交易提供通用的行為指引。又如，可以要求數(shù)據(jù)交易的合同條款具有必要的格式性，明確交易主體在數(shù)據(jù)來源、權(quán)利歸屬等問題上的義務(wù)與責(zé)任，同時對數(shù)據(jù)信息的基本情況進(jìn)行必要且充分的披露說明，以規(guī)范數(shù)據(jù)交易這一特殊商事交易中必要的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第二，應(yīng)保持?jǐn)?shù)據(jù)交易技術(shù)、法律標(biāo)準(zhǔn)的開放性，充分尊重數(shù)據(jù)商事實(shí)踐中的自發(fā)模式和交易習(xí)慣。在制定相應(yīng)規(guī)范時，立法主體應(yīng)同市場主體進(jìn)行充分的溝通協(xié)調(diào)，使交易規(guī)則能夠及時適應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)市場的創(chuàng)新發(fā)展，既要保障交易規(guī)則的供給，以滿足市場主體對于公平市場環(huán)境的需要，又要避免脫離商業(yè)實(shí)踐的規(guī)范因難以落實(shí)而阻礙交易的效率。

三、數(shù)據(jù)公平交易原則

公平交易是各類商事交易普遍遵循的一般商事原則，同意思自治在數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域衍生出數(shù)據(jù)自由流通原則一樣，抽象的交易公平能夠和數(shù)據(jù)交易的商事背景相結(jié)合，闡發(fā)出數(shù)據(jù)交易的程序公平和數(shù)據(jù)交易的結(jié)果(對價)公平的具體內(nèi)涵。從規(guī)范體系結(jié)構(gòu)上看，公平交易原則是對自由交易原則的發(fā)展與限制。數(shù)據(jù)交易是經(jīng)濟(jì)、社會和科技高度發(fā)展的產(chǎn)物，雖然具有財產(chǎn)交易的形式，但商業(yè)實(shí)踐中的真實(shí)場景和一般財產(chǎn)交易并不相同。一般財產(chǎn)交易假定了交易雙方主體的抽象平等性，基于意思自治，只要參與交易主體的意思真實(shí)、自由，合意過程、對價結(jié)果即具有法律上的公平性。但是，這種抽象公平下的“交換正義”在復(fù)雜的商事數(shù)據(jù)交易中并不成立。數(shù)據(jù)信息的生產(chǎn)和商品化是具有資本密集、技術(shù)密集的特點(diǎn)，市場的主要供給者一般均是大型、超大型甚至具有壟斷地位的企業(yè)，從事數(shù)據(jù)交易中介的平臺也是特大型技術(shù)企業(yè)，擁有一般市場主體所不具有資金和技術(shù)優(yōu)勢。因此，商事數(shù)據(jù)交易的主體之間時常存在實(shí)質(zhì)上的不平等狀態(tài)，部分交易主體在交易過程的選擇、交易對價的確定中具有顯著的優(yōu)勢。為此，同時強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)交易的程序公平與對價公平，是在數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域確立公平交易原則的必經(jīng)之路。

(一)數(shù)據(jù)交易的程序公平

如前述，數(shù)據(jù)自由流通原則旨在保障當(dāng)事人自由參與數(shù)據(jù)交易活動，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)信息的充分流動。從數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局看，該原則鼓勵數(shù)字經(jīng)濟(jì)的參與方之間自由競爭，以促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展升級。然而，如果持有數(shù)據(jù)信息的主體濫用其自由權(quán)利排除和限制其他主體參與競爭，則無疑構(gòu)成對其他主體行為自由的妨礙。此時法律有必要介入，保障自由競爭。數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代下，高科技企業(yè)的經(jīng)營活動需要規(guī)模龐大的用戶數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對數(shù)據(jù)的控制也成為經(jīng)營者獲得競爭優(yōu)勢的重要支點(diǎn)。[15]266數(shù)據(jù)信息自身有一定排他性，并且數(shù)據(jù)信息的采集和處理需要高昂的前期投入，復(fù)制與傳輸?shù)某杀緟s近乎于零，這為數(shù)據(jù)信息的持有者維持對數(shù)據(jù)信息的控制并排除他人訪問提供了極強(qiáng)的激勵。而用戶的路徑依賴導(dǎo)致用戶鎖定效應(yīng)，由于用戶轉(zhuǎn)移至其他經(jīng)營者產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換成本高昂，無形中提高了其他經(jīng)營者進(jìn)入市場的難度，進(jìn)一步固化了處于支配地位的經(jīng)營者的競爭優(yōu)勢。當(dāng)然，壟斷自身并不構(gòu)成違法行為，但如果“數(shù)據(jù)寡頭”為鞏固自身的支配地位不正當(dāng)?shù)刈柚蛊渌?jīng)營者獲取數(shù)據(jù)，則可能構(gòu)成反壟斷法禁止的違法行為。

當(dāng)前實(shí)踐中，數(shù)據(jù)壟斷問題主要集中在三個方面：第一，以獲得數(shù)據(jù)為目的的并購所產(chǎn)生的經(jīng)營者集中。例如，歐盟委員會于2016年對微軟收購領(lǐng)英案實(shí)施經(jīng)營者集中的反壟斷審查中指出，雙方各自持有的數(shù)據(jù)集合將于收購后被合并，這可能對經(jīng)營者之間的競爭格局產(chǎn)生兩方面的影響：其一，數(shù)據(jù)集合的合并可能增加合并后經(jīng)營者在數(shù)據(jù)供應(yīng)市場中的市場力量，或增加競爭者進(jìn)入市場或?qū)嵤U(kuò)張的難度。在合并完成后，競爭者可能需要收集更多數(shù)據(jù)才能夠與合并后的經(jīng)營者抗衡。其二，在合并前，兩家公司可能基于各自控制的數(shù)據(jù)互相競爭；而合并可能消除雙方的競爭。盡管委員會最終認(rèn)定本次交易不存在此后果，但也不能否認(rèn)此種結(jié)果發(fā)生的可能性。[16]

第二，利用數(shù)據(jù)濫用市場支配地位。具體情形包括：完全拒絕向競爭對手提供其經(jīng)營必需的數(shù)據(jù)信息；拒絕向部分經(jīng)營者提供數(shù)據(jù)信息構(gòu)成歧視待遇；對數(shù)據(jù)信息及其分析服務(wù)實(shí)施搭售等等。如在PeopleBrowsr, Inc. v. Twitter, Inc.一案中，原告PeopleBrowsr公司的主營業(yè)務(wù)是利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)分析Twitter平臺用戶在平臺上發(fā)布的內(nèi)容，并向其客戶提供分析的結(jié)果。為經(jīng)營該業(yè)務(wù)，PeopleBrowsr公司與Twitter公司達(dá)成協(xié)議，約定Twitter公司向PeopleBrowsr公司提供用戶發(fā)布的所有“推特”內(nèi)容，PeopleBrowsr公司支付價款。PeopleBrowsr公司每年支付價款超過100萬美元。然而，四年后，Twitter公司為加強(qiáng)對Twitter大數(shù)據(jù)分析市場的控制，以經(jīng)營模式變化為由試圖切斷PeopleBrowsr公司的數(shù)據(jù)供應(yīng)，同時卻繼續(xù)向其他幾家公司提供數(shù)據(jù)。2012年11月，PeopleBrowsr公司與Twitter公司對簿公堂，希望繼續(xù)獲得數(shù)據(jù)。[17]雙方最后和解，和解協(xié)議約定Twitter公司繼續(xù)向PeopleBrowsr 公司提供8個月的數(shù)據(jù)使用權(quán)限。期限屆滿后，由Twitter 公司認(rèn)可的數(shù)據(jù)合作方向PeopleBrowsr公司提供數(shù)據(jù)。[18]

第三，通過收集、分析數(shù)據(jù)達(dá)成壟斷協(xié)議。例如，2013年至2014年，在亞馬遜網(wǎng)站開展貼畫銷售業(yè)務(wù)的David Topkins等人收集、交換、監(jiān)控和討論貼畫售價信息，并通過價格算法統(tǒng)一調(diào)整出售價格，達(dá)成固定價格的壟斷協(xié)議.美國司法部對此展開調(diào)查并向美國加利福尼亞州地區(qū)法院提起刑事訴訟。后雙方達(dá)成辯訴交易，被告承認(rèn)其實(shí)施固定價格的共謀行為，違反美國謝爾曼法案的規(guī)定。[19]各國立法者與執(zhí)法者也開始重視數(shù)據(jù)對于排除、限制競爭的影響。在Google與DoubleClick、Facebook與WhatsApp的并購案中，歐盟執(zhí)法者評價合并對市場競爭影響時，都考慮了“數(shù)據(jù)集中”問題。[20]2019年我國市場監(jiān)督管理總局發(fā)布的《禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》，也將經(jīng)營者掌握與處理數(shù)據(jù)的能力作為認(rèn)定經(jīng)營者具有市場支配地位的因素之一。③

由此可見，即便數(shù)據(jù)財產(chǎn)的權(quán)利人對其數(shù)據(jù)信息享有廣泛的權(quán)利與自由，但其針對數(shù)據(jù)信息的自由權(quán)利也并非絕對，需要受到交易公平原則的限制。

(二)數(shù)據(jù)交易的對價公平

在數(shù)據(jù)交易中，交易各方應(yīng)當(dāng)秉持?jǐn)?shù)據(jù)公平交易原則，妥當(dāng)確定各方的權(quán)利義務(wù)。在數(shù)據(jù)交易過程中，數(shù)據(jù)提供方以約定的方式向數(shù)據(jù)需求方提供其所需的數(shù)據(jù)信息，理應(yīng)得到一定的價金；同樣，既然數(shù)據(jù)需求方有義務(wù)向數(shù)據(jù)提供方償付價款，需求方也必然有權(quán)要求提供方依約提供符合質(zhì)量要求的數(shù)據(jù)信息。二者的義務(wù)互為對待給付，呈現(xiàn)出一定的對價性。

除了互為對待給付的“質(zhì)”以外，雙方還應(yīng)當(dāng)在“量”的層面上符合等價有償?shù)囊?，?shù)據(jù)提供方給付的數(shù)據(jù)信息與數(shù)據(jù)接受方交付的價款應(yīng)當(dāng)具有同等的價值。在“等價有償”的衡量標(biāo)準(zhǔn)方面，民法以主觀等值為原則，客觀等值為例外。無論交易標(biāo)的的客觀價值如何，只要當(dāng)事人主觀上認(rèn)為交易標(biāo)的與價款具有同等的價值，即應(yīng)肯認(rèn)交易的公平性。僅在交易顯失公平、一方當(dāng)事人提供格式條款、情事變更、調(diào)整違約金等例外情形下，方有客觀等值標(biāo)準(zhǔn)的適用余地。數(shù)據(jù)交易同樣應(yīng)當(dāng)堅(jiān)守主觀等值的原則，僅在例外情形下適用客觀等值的認(rèn)定方法。數(shù)據(jù)信息往往是規(guī)模極大的集合體，蘊(yùn)藏著豐富的信息內(nèi)容。對于同樣的數(shù)據(jù)信息，不同的主體從各自的角度開展分析利用，能夠使其煥發(fā)出不同的價值，各類主體對于數(shù)據(jù)信息價值的判定往往并不相同。[21]因此法律不應(yīng)先入為主地設(shè)定數(shù)據(jù)信息的交易價格，而是應(yīng)當(dāng)將這一問題交由當(dāng)事人自治。實(shí)踐中，我國很多數(shù)據(jù)交易所均采用協(xié)議定價的方式，由當(dāng)事人在交易磋商過程中依照其意愿自行確定數(shù)據(jù)信息的價格。

在尊重當(dāng)事人意思自治的同時，法律也應(yīng)當(dāng)提出行之有效的數(shù)據(jù)信息價值認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，以在特定的例外情形下客觀確定交易數(shù)據(jù)信息的價值。傳統(tǒng)的物之交易以及無體財產(chǎn)交易已經(jīng)形成公認(rèn)的價值認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，與之相較，數(shù)據(jù)交易的價值認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)尚有待完善。數(shù)據(jù)信息是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性資源，而建立在海量數(shù)據(jù)信息基礎(chǔ)上的數(shù)字產(chǎn)品通常采用交叉補(bǔ)貼的商業(yè)模式，經(jīng)營者對數(shù)字產(chǎn)品自身不向用戶收取費(fèi)用，這使數(shù)據(jù)信息的定價缺乏參照依據(jù)。由于數(shù)據(jù)信息具有鮮明的異質(zhì)性，數(shù)據(jù)信息的內(nèi)部結(jié)構(gòu)與收集主體各不相同，其最終價值高度依賴于具體使用情境，數(shù)據(jù)信息之上難以構(gòu)建統(tǒng)一的價值認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。同時，還應(yīng)考慮到數(shù)據(jù)信息的產(chǎn)生過程較為復(fù)雜，其中可能有多數(shù)主體參與，又增加了數(shù)據(jù)信息定價的難度。[22]

即便如此，數(shù)據(jù)信息的定價標(biāo)準(zhǔn)也絕非無跡可尋。數(shù)據(jù)信息的定價應(yīng)當(dāng)考慮數(shù)據(jù)信息的所處行業(yè)、自身特征、應(yīng)用情境、商業(yè)模式等因素，在此基礎(chǔ)上分別構(gòu)建適用于不同行業(yè)、不同類型數(shù)據(jù)信息的價值評定模型。在具體衡量數(shù)據(jù)信息的客觀價值時，可將數(shù)據(jù)信息的成本與收入作為確定數(shù)據(jù)信息價值的參考指標(biāo)。具體而言，對于數(shù)據(jù)信息的成本，應(yīng)考量數(shù)據(jù)信息生成環(huán)節(jié)的累積成本，以及數(shù)據(jù)信息的重置成本、機(jī)會成本等因素；對于收益，主要應(yīng)當(dāng)考慮數(shù)據(jù)信息在未來可能帶來的收益，采用現(xiàn)金流貼現(xiàn)法、內(nèi)部報酬率法等。如果在數(shù)據(jù)信息所處的當(dāng)前領(lǐng)域中難以判斷其將來收益，可參照與之類似的其他產(chǎn)品進(jìn)行估價。此外，當(dāng)數(shù)據(jù)交易的參與方通過數(shù)據(jù)交易所實(shí)施交易時，數(shù)據(jù)交易所與數(shù)據(jù)信息提供方之間的分成比例也將對數(shù)據(jù)信息的價格產(chǎn)生顯著影響，應(yīng)當(dāng)成為具體確定數(shù)據(jù)信息價值的考量因素之一。

四、數(shù)據(jù)交易透明原則

數(shù)據(jù)交易透明原則是指，當(dāng)事人在數(shù)據(jù)交易中應(yīng)當(dāng)恪守誠信，向交易對方披露與交易相關(guān)的信息。數(shù)據(jù)交易透明原則的理論基礎(chǔ)源于誠實(shí)信用原則。該原則要求交易當(dāng)事人言而有信、誠實(shí)不欺，在行使自身權(quán)利時兼顧他人利益，避免不合理地導(dǎo)致他人的不利益。[23]25傳統(tǒng)合同法理論認(rèn)為，合同當(dāng)事人所承擔(dān)的義務(wù)應(yīng)當(dāng)以合同約定為限，合同約定之外當(dāng)事人無任何牽連。然而，隨著各類商事交易活動的深入，法學(xué)理論逐漸認(rèn)識到，雙方當(dāng)事人在合同訂立前形成了特殊的信賴關(guān)系，基于誠實(shí)信用原則的要求，當(dāng)事人在合同成立前、合同履行中乃至合同履行后應(yīng)當(dāng)善盡通知、協(xié)助、保密等附隨義務(wù)，而不得對他方當(dāng)事人造成損害。具體到數(shù)據(jù)交易當(dāng)中，信息不對稱現(xiàn)象屬于常態(tài)，擁有信息控制優(yōu)勢的一方很可能侵害弱勢方的利益，而公開信息將有助于緩解雙方的不平等現(xiàn)象。從這一角度出發(fā)，數(shù)據(jù)交易透明原則是對數(shù)據(jù)交易公平原則的進(jìn)一步延伸。因此，數(shù)據(jù)交易當(dāng)事人應(yīng)向?qū)Ψ疆?dāng)事人披露數(shù)據(jù)交易的相關(guān)情況。根據(jù)歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》規(guī)定，數(shù)據(jù)透明“要求數(shù)據(jù)控制者向公眾或數(shù)據(jù)主體提供的任何信息都應(yīng)簡明扼要、易于獲取且易于理解，并應(yīng)使用清晰明了的語言，此外，在適當(dāng)情況下還應(yīng)進(jìn)行可視化”。④

交易透明原則貫穿于數(shù)據(jù)一級市場與二級市場的交易活動，具有至關(guān)重要的地位，應(yīng)當(dāng)上升為數(shù)據(jù)交易的基本原則。當(dāng)前數(shù)據(jù)采集方式花樣翻新，數(shù)據(jù)處理工具不斷更新迭代，信息不對稱在數(shù)據(jù)交易中廣泛存在。如果數(shù)據(jù)收集者不向一級市場中的數(shù)據(jù)主體主動告知，數(shù)據(jù)主體可能根本無從知悉其數(shù)據(jù)被收集的事實(shí)。當(dāng)數(shù)據(jù)收集者轉(zhuǎn)而將所收集的數(shù)據(jù)信息在二級市場再度交易時，數(shù)據(jù)主體更無法了解其數(shù)據(jù)是否被轉(zhuǎn)讓或許可、后續(xù)需求方如何使用數(shù)據(jù)等情況。尤其是在數(shù)據(jù)收集方將數(shù)據(jù)多次轉(zhuǎn)手，或與數(shù)據(jù)主體無直接法律關(guān)系的數(shù)據(jù)中間商直接收集數(shù)據(jù)時，信息不對稱問題將更加尖銳。在此背景下，增強(qiáng)數(shù)據(jù)利用的透明度，將交易透明作為數(shù)據(jù)交易的基本原則，不僅能夠?yàn)榉乐箓€人數(shù)據(jù)侵害風(fēng)險的擴(kuò)大，同時也有助于增進(jìn)數(shù)據(jù)利用的社會信任，減少數(shù)據(jù)采集與交易的阻力，實(shí)現(xiàn)各方的共贏。[24]

(一)數(shù)據(jù)交易一級市場的信息披露

就一級市場的數(shù)據(jù)交易而言，數(shù)據(jù)采集者有義務(wù)向數(shù)據(jù)主體披露與二級市場交易相關(guān)的信息。在義務(wù)主體方面，應(yīng)將承擔(dān)披露義務(wù)的主體明確為一級市場中的數(shù)據(jù)采集者。在二級市場中，交易的標(biāo)的蛻變?yōu)槟涿臄?shù)據(jù)信息集合，根據(jù)歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》的規(guī)定，匿名化后的數(shù)據(jù)信息不受數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)則的限制，數(shù)據(jù)處理者有權(quán)將其自行投入流通。⑤換言之，二級市場的數(shù)據(jù)交易一般無需取得初始數(shù)據(jù)主體的知情同意。因此，向數(shù)據(jù)主體承擔(dān)披露義務(wù)的主體原則上應(yīng)當(dāng)限于一級市場中的數(shù)據(jù)采集者。

數(shù)據(jù)主體與數(shù)據(jù)采集者在一級市場交易中通常存在合同法律關(guān)系，基于該法律關(guān)系，原則上應(yīng)當(dāng)由數(shù)據(jù)采集者親自告知相關(guān)信息。但數(shù)據(jù)交易主體也可通過約定委托數(shù)據(jù)需求方向數(shù)據(jù)主體披露該信息。例如，微信平臺的經(jīng)營者騰訊公司在《微信隱私保護(hù)指引》中規(guī)定，如騰訊公司需將微信用戶的數(shù)據(jù)共享或轉(zhuǎn)讓給騰訊集團(tuán)之外的數(shù)據(jù)需求方，則騰訊公司應(yīng)當(dāng)自行征得用戶的知情同意或確認(rèn)數(shù)據(jù)需求方已征得用戶的知情同意。⑥基于合同相對性原理，在此情形下，如果二級市場交易的數(shù)據(jù)需求方未征得數(shù)據(jù)主體的知情同意，仍應(yīng)由數(shù)據(jù)采集者向數(shù)據(jù)主體承擔(dān)責(zé)任。至于披露的具體內(nèi)容，根據(jù)合同法的基本原理，承擔(dān)附隨義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知與訂立合同相關(guān)的重要情形。對于重要性的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)參酌交易情形、相關(guān)交易慣例等具體考察。[25]

在數(shù)據(jù)交易中，一級市場的數(shù)據(jù)收集者在收集數(shù)據(jù)前有義務(wù)獲得數(shù)據(jù)主體的知情同意。作為信息弱勢方的數(shù)據(jù)主體既然無從認(rèn)識數(shù)據(jù)采集對其自身權(quán)益的影響，必將難以做出合理的決定。而數(shù)據(jù)收集的后續(xù)流轉(zhuǎn)及用途對數(shù)據(jù)主體行使其知情同意的權(quán)利極為重要，是數(shù)據(jù)主體決策的重要考量因素。如果數(shù)據(jù)可能被多次轉(zhuǎn)手或用于個性化推薦等用途，數(shù)據(jù)主體可能不再有意愿向數(shù)據(jù)收集者提供數(shù)據(jù)。因此，二級市場數(shù)據(jù)交易的相關(guān)信息屬于影響數(shù)據(jù)主體決策的重要信息，數(shù)據(jù)收集者有義務(wù)在二級市場交易前妥善告知。具體而言，數(shù)據(jù)收集者應(yīng)當(dāng)向數(shù)據(jù)主體披露下列信息：第一，數(shù)據(jù)交易的主體。由于二級市場的數(shù)據(jù)交易拓寬了數(shù)據(jù)的暴露范圍，據(jù)安全風(fēng)險隨之增加，因此，數(shù)據(jù)交易主體有義務(wù)向數(shù)據(jù)主體妥當(dāng)披露二級市場數(shù)據(jù)交易的主體信息，包括但不限于身份、聯(lián)系方式等，以便數(shù)據(jù)主體了解二次利用方的數(shù)據(jù)處理與安全管控能力，從而做出合理決定。第二，數(shù)據(jù)信息的類別、范圍與處理方式。雖然，一級市場交易的數(shù)據(jù)只有完成匿名化程序，方可作為數(shù)據(jù)信息參與二級市場的交易，但是數(shù)據(jù)的后續(xù)處理流程仍會給數(shù)據(jù)安全帶來隱患，例如用戶畫像、去匿名化程序等。因此，一級市場的數(shù)據(jù)收集者有義務(wù)向數(shù)據(jù)主體披露上述信息。第三，數(shù)據(jù)信息的使用目的與方式。當(dāng)數(shù)據(jù)信息進(jìn)入二級市場時，數(shù)據(jù)需求方經(jīng)常會背離數(shù)據(jù)收集時的使用目的與方式，此時需要進(jìn)行特別披露。對于同樣的數(shù)據(jù)，基于不同目的在不同的情境中加以利用，為數(shù)據(jù)主體帶來的風(fēng)險水平各不相同，因此，如果數(shù)據(jù)信息需求方使用數(shù)據(jù)信息的目的或方式發(fā)生變動，其應(yīng)向數(shù)據(jù)主體告知相關(guān)情形。按照我國《個人信息保護(hù)法》的要求，如果從數(shù)據(jù)收集者處獲得個人信息的第三方變更了個人信息使用的目的與方式，則必須重新履行“告知—同意”程序，確保數(shù)據(jù)來源主體知曉并明確同意其行為。⑦上海數(shù)據(jù)交易中心的《個人數(shù)據(jù)保護(hù)原則》也做出了相同的規(guī)定。⑧

(二)數(shù)據(jù)交易二級市場的信息披露

相較于一級市場中數(shù)據(jù)采集者與數(shù)據(jù)主體之間的信息不對稱，在二級市場中，信息不對稱現(xiàn)象存在于數(shù)據(jù)提供方與需求方之間。數(shù)據(jù)需求方對數(shù)據(jù)種類、數(shù)量、質(zhì)量等交易要素的認(rèn)識完全建立在數(shù)據(jù)提供方的描述上，雙方之間同樣存在信息不對稱，需要通過交易透明原則加以解決。鑒于數(shù)據(jù)提供方與需求方之間存在合同關(guān)系，根據(jù)數(shù)據(jù)交易透明原則要求，在二級市場交易實(shí)施前，數(shù)據(jù)提供方應(yīng)當(dāng)向數(shù)據(jù)需求方告知有關(guān)二級市場數(shù)據(jù)交易的重要信息。

數(shù)據(jù)交易市場主體之間的信息不對稱與金融市場中投資者的信息不對稱具有相似性，如果沒有強(qiáng)制規(guī)范要求轉(zhuǎn)讓人對交易標(biāo)的關(guān)鍵信息予以揭示，市場中的受讓人不可能對標(biāo)的(數(shù)據(jù))價值進(jìn)行客觀認(rèn)識，這樣極易引發(fā)“檸檬市場”現(xiàn)象。為此，由行政監(jiān)管部門或者行業(yè)自律機(jī)制實(shí)施數(shù)據(jù)交易強(qiáng)制披露標(biāo)準(zhǔn)勢在必行。例如，天津市互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室的《天津市數(shù)據(jù)交易管理暫行辦法(征求意見稿)》規(guī)定，數(shù)據(jù)提供方應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確地描述交易數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)描述的具體標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)確性、真實(shí)性的審核工作由數(shù)據(jù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。此規(guī)定的借鑒意義：一方面，數(shù)據(jù)信息描述的具體內(nèi)容應(yīng)交由二級市場交易主體自行協(xié)商；另一方面，關(guān)于數(shù)據(jù)信息描述的標(biāo)準(zhǔn)，若當(dāng)事人在數(shù)據(jù)交易平臺上完成交易，則可由數(shù)據(jù)交易平臺加以審核，以確保數(shù)據(jù)信息描述真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

此外，數(shù)據(jù)交易的需求方對收集者同意負(fù)有信息披露義務(wù)。在數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域，歐盟在《數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)中共享私營部門數(shù)據(jù)的指導(dǎo)意見》中認(rèn)為，商業(yè)主體之間進(jìn)行數(shù)據(jù)共享和數(shù)據(jù)交易，必須首先遵從透明性的要求，應(yīng)該在進(jìn)行數(shù)據(jù)交易的協(xié)議中以透明、可理解的方式：第一，明確訪問、使用有關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的個人或?qū)嶓w，以及數(shù)據(jù)的類型和詳盡程度；第二，說明這些數(shù)據(jù)的使用目的。[26]這一規(guī)則的制度邏輯在于，數(shù)據(jù)信息的收集者對數(shù)據(jù)來源主體負(fù)有保障義務(wù)，不能任由需求方使用數(shù)據(jù)損害數(shù)據(jù)主體的利益，因此必須了解數(shù)據(jù)交易的后續(xù)目的和使用方式。因此，數(shù)據(jù)需求方負(fù)有對數(shù)據(jù)的使用目的、使用情況進(jìn)行披露和說明的義務(wù)，審慎對數(shù)據(jù)信息進(jìn)行利用。

五、數(shù)據(jù)交易安全原則

數(shù)據(jù)交易安全原則不僅關(guān)注數(shù)據(jù)自身的安全，還涉及數(shù)據(jù)交易對外部安全秩序的影響。該原則要求當(dāng)事人在數(shù)據(jù)交易的全過程中保障數(shù)據(jù)信息的安全，防止數(shù)據(jù)交易對國家利益、社會公共利益與他人合法權(quán)益造成損害?！胺ú唤辜醋杂伞笔撬椒I(lǐng)域長期奉行的理念，但數(shù)據(jù)信息之上承載著不同主體的利益，數(shù)據(jù)信息的交易可能造成不同主體之間的利益沖突。因此，即便數(shù)據(jù)提供方取得數(shù)據(jù)信息的行為具有合法性，其后續(xù)交易數(shù)據(jù)信息的行為也可能因危及國家利益、社會公共利益或他人合法權(quán)益而得到法律的否定性評價。商事交易的自由同樣需要尊重其他社會利益的共同發(fā)展，從而獲得市場主體、公共主體對于商事活動和數(shù)字經(jīng)濟(jì)模式的信任，數(shù)據(jù)交易的商事倫理和商業(yè)道德對于數(shù)據(jù)交易安全所提出的基本要求，亦是數(shù)字經(jīng)濟(jì)得以良性發(fā)展的前提條件。

(一)數(shù)據(jù)交易標(biāo)的的安全審查

明確可交易數(shù)據(jù)信息的范圍，是保護(hù)數(shù)據(jù)安全的第一道關(guān)口。為維護(hù)公共秩序與他人在數(shù)據(jù)之上的合法權(quán)益，應(yīng)對數(shù)據(jù)交易的標(biāo)的進(jìn)行安全審查，合理劃定可交易數(shù)據(jù)信息的范圍，將如下兩類數(shù)據(jù)排除在可交易數(shù)據(jù)信息范圍之外：其一，損害公共秩序的數(shù)據(jù)不得交易，具體情形包括危害國家統(tǒng)一、宣揚(yáng)犯罪行為、擾亂社會秩序、散布低俗信息、危及國家秘密等。[27]數(shù)據(jù)信息交易的重點(diǎn)是信息內(nèi)容的交互與共享?？紤]到數(shù)據(jù)易于復(fù)制的特性，如若數(shù)據(jù)的內(nèi)容違反法律規(guī)定，背離良善價值，或危及國家安全和社會公共秩序，允許此類數(shù)據(jù)的交易將助長不良信息的傳播，將對公共利益和公共秩序造成嚴(yán)重?fù)p害。其二，涉及他人權(quán)利的數(shù)據(jù)原則上不應(yīng)交易。涉及他人權(quán)利的數(shù)據(jù)主要有涉及商業(yè)秘密、個人信息與知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)據(jù)。此類數(shù)據(jù)攸關(guān)私主體的合法權(quán)益，需要法律予以特殊保護(hù)，從而原則上不宜投入流通。但在例外情形下，如果數(shù)據(jù)生產(chǎn)者獲取并交易數(shù)據(jù)信息得到了商業(yè)秘密、個人信息或知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的明示同意，則相關(guān)數(shù)據(jù)信息仍可用于交易。

當(dāng)前數(shù)據(jù)交易實(shí)踐中，已有數(shù)據(jù)交易平臺旗幟鮮明地將有害數(shù)據(jù)與涉及他人權(quán)利的數(shù)據(jù)排除在可交易范圍之外。如上海市數(shù)據(jù)中心發(fā)布的《數(shù)據(jù)流通禁止清單》將危害國家安全與社會穩(wěn)定的數(shù)據(jù)、損害特定個人和企業(yè)權(quán)益的數(shù)據(jù)納入禁止流通之列，并禁止任何人制作、發(fā)布或復(fù)制含有上述內(nèi)容的數(shù)據(jù)。⑨貴陽大數(shù)據(jù)交易所的《貴陽大數(shù)據(jù)交易觀山湖公約》亦對禁止交易的數(shù)據(jù)范圍做出了明確界定，認(rèn)為有害信息、敏感信息和涉及他人知識產(chǎn)權(quán)的信息原則上不應(yīng)付諸交易。涉及他人知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密和個人信息的數(shù)據(jù)只有取得明示同意才可以用于交易。⑩

(二)數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)陌踩珜彶?/h3>

除此之外，數(shù)據(jù)信息之上還承載著國家的數(shù)據(jù)主權(quán)。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代，國家基于網(wǎng)絡(luò)主權(quán)對該國境內(nèi)的數(shù)據(jù)也享有最高管轄權(quán)，數(shù)據(jù)主權(quán)應(yīng)得到法律保障。數(shù)據(jù)交易的當(dāng)事人與境外的主體實(shí)施數(shù)據(jù)交易時，應(yīng)當(dāng)遵守本國關(guān)于數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)南拗菩砸?guī)定。從字面理解，數(shù)據(jù)跨境傳輸包含三個要素：一是，數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)膶ο髴?yīng)是計(jì)算機(jī)可以讀取的數(shù)據(jù)；二是，數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)姆秶搅说乩砩系倪吘?；三是，“流動”行為主要包括?shù)據(jù)的讀取、存儲、修改、刪除等。根據(jù)數(shù)據(jù)信息具體流向的差異，數(shù)據(jù)跨境傳輸可分為數(shù)據(jù)入境與數(shù)據(jù)出境。數(shù)據(jù)入境環(huán)節(jié)的管制主要涉及有害數(shù)據(jù)的規(guī)制，旨在阻止境外有害數(shù)據(jù)進(jìn)入境內(nèi)；而數(shù)據(jù)出境的規(guī)制著眼于特定類型數(shù)據(jù)的出境管制，目的在于防止特定的重要數(shù)據(jù)流出邊境。

鑒于數(shù)據(jù)安全問題日益凸顯，各國紛紛制定網(wǎng)絡(luò)安全性立法以增強(qiáng)數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)谋O(jiān)管。歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》對數(shù)據(jù)的跨境傳輸設(shè)立了三項(xiàng)限制，包括充分性認(rèn)定、公司內(nèi)部約束規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)合同條款。其中，充分性認(rèn)定為數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)陌酌麊文Ｊ?，即歐盟委員會從個人信息的法律保護(hù)程度、執(zhí)法能力、救濟(jì)措施等方面對第三方地區(qū)進(jìn)行認(rèn)定，經(jīng)過認(rèn)定后向第三方地區(qū)傳輸數(shù)據(jù)則具有合規(guī)性。公司內(nèi)部約束規(guī)則適用于大型跨國公司集團(tuán)，如果集團(tuán)下屬的實(shí)體、雇員能夠有效執(zhí)行符合歐盟要求的數(shù)據(jù)合規(guī)機(jī)制，集團(tuán)內(nèi)部的數(shù)據(jù)傳輸則視為滿足安全港規(guī)則的要求。而標(biāo)準(zhǔn)合同條款允許歐盟境內(nèi)數(shù)據(jù)控制者與非歐盟境內(nèi)數(shù)據(jù)處理者之間通過歐盟委員會制定通過的“標(biāo)準(zhǔn)合同條款”進(jìn)行跨境數(shù)據(jù)傳輸，從而合理分配雙方之間的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容。相比之下，美國雖然沒有建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)傳輸監(jiān)管規(guī)則，但卻通過《澄清境外數(shù)據(jù)的合法使用法》(即“云法案”)建立了數(shù)據(jù)的長臂管轄。該法案規(guī)定了美國司法程序可以要求網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營者提供其擁有、監(jiān)護(hù)或控制的美國公民的個人信息，即使該信息存貯在美國境外。

我國在數(shù)據(jù)跨境安全方面也已經(jīng)建立了相應(yīng)的保障規(guī)則。在入境限制方面，根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》第五十條的規(guī)定，如果來自境外的數(shù)據(jù)中存在法律、行政法規(guī)禁止發(fā)布或傳輸?shù)男畔ⅲ瑒t有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過一定的技術(shù)手段和其他措施阻止該信息的傳播。禁止入境的非法數(shù)據(jù)可以理解為涉及以下方面信息的數(shù)據(jù)：反對憲法基本原則；危害國家安全、破壞國家統(tǒng)一；損害國家榮譽(yù)和利益；宣揚(yáng)民族歧視、破壞民族團(tuán)結(jié)；宣揚(yáng)封建迷信、破壞宗教政策；散播虛假信息、擾亂社會和經(jīng)濟(jì)秩序；傳播暴力和淫穢信息；侵害他人合法權(quán)益等。如果允許這些數(shù)據(jù)進(jìn)入我國境內(nèi)傳播，從國家宏觀角度而言，可能影響國家的繁榮穩(wěn)定、長治久安，從個人微觀角度來說，可能對公民的合法權(quán)益造成嚴(yán)重侵害。實(shí)踐中，國家可以通過在入口網(wǎng)關(guān)阻斷特定的IP地址、在主干路由器屏蔽特定的關(guān)鍵詞、通過域名解析系統(tǒng)(DNS)過濾特定域名等方式防止非法數(shù)據(jù)在我國境內(nèi)進(jìn)行傳播，達(dá)到阻止數(shù)據(jù)入境的效果。總體來說，在數(shù)據(jù)入境限制方面，主要是通過采取技術(shù)手段阻斷數(shù)據(jù)訪問的方式，將包含違法內(nèi)容的數(shù)據(jù)阻擋在“國門”之外。

在數(shù)據(jù)出境方面，數(shù)據(jù)交易安全原則的核心規(guī)制體現(xiàn)為數(shù)據(jù)本地化要求。數(shù)據(jù)本地化規(guī)則，指來源于一國的數(shù)據(jù)只能在該國的服務(wù)器和數(shù)據(jù)中心上處理和保存。該規(guī)則具有一定的彈性，最為寬松的數(shù)據(jù)本地化規(guī)則僅僅要求當(dāng)事人在境內(nèi)留存數(shù)據(jù)備份，而不對數(shù)據(jù)跨境提供做出限制；較為嚴(yán)格的數(shù)據(jù)本地化規(guī)則在要求當(dāng)事人將數(shù)據(jù)留存于境內(nèi)的同時，對當(dāng)事人向境外提供數(shù)據(jù)的行為加以限制或禁止。我國《網(wǎng)絡(luò)安全法》對關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營者提出了數(shù)據(jù)本地化要求。我國最早于2017年在《網(wǎng)絡(luò)安全法》設(shè)置了數(shù)據(jù)本地化要求，適用對象是關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營者。關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施，是指一旦遭到破壞、無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)或發(fā)生數(shù)據(jù)泄露，即有可能嚴(yán)重危害國家安全、國計(jì)民生、公共利益的信息基礎(chǔ)設(shè)施。按照《網(wǎng)絡(luò)安全法》第三十七條的要求，該等設(shè)施的運(yùn)營者在我國境內(nèi)收集的數(shù)據(jù)只能儲存于我國境內(nèi)，原則上不得向境外提供，如確需向境外提供該數(shù)據(jù)，則需進(jìn)行安全評估。隨后，2021年頒布的《個人信息保護(hù)法》第四十條對信息處理規(guī)模達(dá)到特定標(biāo)準(zhǔn)的個人信息處理者提出了相同的本地化要求。

然而，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)急速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展的當(dāng)下，數(shù)據(jù)信息的跨境傳輸在所難免，也具有一定積極意義。《數(shù)據(jù)安全法》第十一條亦言明我國愿積極參與數(shù)據(jù)領(lǐng)域的國際交流與合作，促進(jìn)數(shù)據(jù)在各國間“安全、自由”地流動?？梢姡瑪?shù)據(jù)自由流動與數(shù)據(jù)主權(quán)維護(hù)均為數(shù)據(jù)交易的價值目標(biāo)，立法應(yīng)當(dāng)致力于實(shí)現(xiàn)二者的均衡。對于關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施之外的一般數(shù)據(jù)提供方而言，嚴(yán)格的數(shù)據(jù)本地化要求可能阻礙數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因其在向境外提供此類數(shù)據(jù)信息時，該類數(shù)據(jù)信息出境通常僅涉及私主體的權(quán)利，故而，此時若數(shù)據(jù)提供方獲得權(quán)利人同意或滿足其他要求的，即可將數(shù)據(jù)信息自由投入流通。[28]為此，《個人信息保護(hù)》第三十八條做了回應(yīng)，一般個人數(shù)據(jù)只要滿足以下條件之一即可出境：通過安全評估、經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)認(rèn)證或者按照制式模板訂立了合同。

結(jié)論

數(shù)據(jù)交易的基本原則反映了數(shù)據(jù)交易關(guān)系產(chǎn)生和發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，蘊(yùn)含著數(shù)據(jù)交易所欲實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和價值取向，是數(shù)據(jù)交易的“起源”和“歸宿”。本文認(rèn)為，數(shù)據(jù)自由流通、數(shù)據(jù)交易公平、數(shù)據(jù)交易安全和數(shù)據(jù)交易透明四項(xiàng)原則準(zhǔn)確地概括出了數(shù)據(jù)交易活動的本質(zhì)特征和根本要求，不僅凝練著傳統(tǒng)商法的經(jīng)驗(yàn)和智慧，也展現(xiàn)了數(shù)字經(jīng)濟(jì)特有的價值追求?！丁笆奈濉睌?shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》提出要加快要素市場化，加強(qiáng)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，完善數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理體系。本文認(rèn)為，合理、有序的數(shù)據(jù)交易市場環(huán)境需要商事法律體系的保障。本文探討的四項(xiàng)數(shù)據(jù)交易商法原則同樣屬于制度性的“數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施”，是數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理體系的核心工具。商法意義上的數(shù)據(jù)交易基本原則是對民法基本理念在商事交易體系中的進(jìn)一步發(fā)揚(yáng)，在尊重市場主體自主性的同時，平衡了交易效率和交易公平的制度需要。該原則體系從數(shù)據(jù)交易的特殊性出發(fā)，既促進(jìn)、維護(hù)了交易主體的市場性利益，又體現(xiàn)了商業(yè)倫理對于公共利益和社會信賴的尊重。因此在未來，應(yīng)當(dāng)以四項(xiàng)基本原則作為主線和靈魂，構(gòu)建一個有機(jī)統(tǒng)一、內(nèi)容豐富的數(shù)據(jù)交易法律體系，為我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

注釋：

① 觀研天下：《2020年全球數(shù)據(jù)量達(dá)到了60ZB 中國數(shù)據(jù)量增速迅猛》，載騰訊內(nèi)容開放平臺，https://page.om.qq.com/page/OqIt12pEFgOL1FALOJY-STQA0，最后訪問日期：2022年3月20日。

② 《2021年中國大數(shù)據(jù)市場規(guī)模將超110億美元》，載中國經(jīng)濟(jì)新聞網(wǎng)官方網(wǎng)站，https://www.cet.com.cn/wzsy/qwfb/2944904.shtml#:～:text=%E8%81%9A%E7%84%A6%E4%B8%AD%E5%9B%BD%E5%B8%82%E5%9C%BA%EF%BC%8CI,%E5%BC%BA%E5%8A%B2%E7%9A%84%E5%A2%9E%E9%95%BF%E6%80%81%E5%8A%BF%E3%80%82，最后訪問日期：2022年3月20日。

③ 參見《禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》第十一條的規(guī)定。

④ See General Data Protection Regulation § Recital 58.

⑤ See General Data Protection Regulation § Recital 26.

⑥ 參見《微信隱私保護(hù)指引》的規(guī)定，載微信官方網(wǎng)站，https://weixin.qq.com/cgi-bin/readtemplate?t=weixin_agreement&s=privacy&cc=CN#5，最后訪問日期：2022年3月20日。

⑦ 參見《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》第二十三條的規(guī)定。

⑧ 參見上海數(shù)據(jù)交易中心《個人數(shù)據(jù)保護(hù)原則》第四條的規(guī)定。

⑨ 參見上海市數(shù)據(jù)交易中心《數(shù)據(jù)流通禁止清單》第一條、第二條、第三條的規(guī)定。

⑩ 參見貴陽大數(shù)據(jù)交易所《貴陽大數(shù)據(jù)交易觀山湖公約》第一條第(三)項(xiàng)的規(guī)定。