王增杰

（中共河南省委黨校省直分校 黨史黨建教研室，河南 鄭州 450002）

當(dāng)前新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正加速演進，新興技術(shù)廣泛應(yīng)用，科技領(lǐng)域風(fēng)險多發(fā)，科技安全面臨新的重大風(fēng)險挑戰(zhàn)。習(xí)近平總書記在黨的二十大報告中站在維護國家安全和社會穩(wěn)定高度，對加強重點領(lǐng)域安全能力建設(shè)、防范化解安全風(fēng)險提出新要求，為新時代防范化解科技領(lǐng)域重大風(fēng)險提供了根本遵循。落實習(xí)近平總書記要求，戰(zhàn)勝科技領(lǐng)域各種重大風(fēng)險挑戰(zhàn)，維護國家安全，必須深入研究當(dāng)前我國科技領(lǐng)域重大風(fēng)險的表現(xiàn)、特點、成因與對策，增強對防范化解科技領(lǐng)域重大風(fēng)險的重要性和緊迫性認識，加快科技自主創(chuàng)新步伐，不斷夯實支撐國家安全的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，以強大科技實力保障國家主權(quán)、安全和發(fā)展利益。

一、我國科技領(lǐng)域重大風(fēng)險的類型及表現(xiàn)

科技風(fēng)險是指危及科技領(lǐng)域安全的各種風(fēng)險?？萍硷L(fēng)險按其作用范圍及危害程度，可分為一般風(fēng)險和重大風(fēng)險?！翱萍贾卮箫L(fēng)險是指現(xiàn)代科技發(fā)展引發(fā)的不利后果的可能性，以及人們對該風(fēng)險的認知程度”①鐘開斌.防范化解科技領(lǐng)域重大風(fēng)險［M］.北京：國家行政管理出版社，2020：117.?？萍贾卮箫L(fēng)險對人類生命安全或國家安全產(chǎn)生重大影響。當(dāng)前我國科技領(lǐng)域重大風(fēng)險包括多種類型，主要有關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的風(fēng)險，新興技術(shù)廣泛應(yīng)用造成的不確定性風(fēng)險，高科技企業(yè)走向國際市場遭受政治打壓三大類。

（一）關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人重大風(fēng)險的主要表現(xiàn)

關(guān)鍵核心技術(shù)是一個國家、一個企業(yè)的競爭利器、核心能力和命脈所在。近年來，我國已在5G 技術(shù)、量子通信、超導(dǎo)材料、北斗導(dǎo)航、航空航天等諸多領(lǐng)域取得重大突破，但是，不少領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)仍受制于人。

1.在研發(fā)引進關(guān)鍵核心技術(shù)過程中無法確定的經(jīng)濟風(fēng)險。真正的核心技術(shù)是引不進、買不來的，關(guān)系國家全局和長遠發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)尤其如此，必須靠自主研發(fā)。但關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)投入大、成本高，一旦出現(xiàn)問題或遇到技術(shù)障礙，很大程度上會造成行業(yè)的停滯，給企業(yè)造成經(jīng)濟損失，因此，許多企業(yè)不愿甚至不敢把資金投入到核心技術(shù)研發(fā)上，而是想方設(shè)法引進或購買。但是，擁有先進技術(shù)的國家“教會徒弟、餓死師傅”的心態(tài)益發(fā)嚴重，對“看家本領(lǐng)”卡得越來越緊，技術(shù)要價越來越高，在“逆全球化”抬頭的今天，引進的難度越來越大，許多過去被認為相對開放、可及、市場化的技術(shù)產(chǎn)品甚至技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)在開始被限制甚至完全切斷供應(yīng)。習(xí)近平總書記多次講“關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的”②習(xí)近平談治國理政（第三卷）［M］.北京：外文出版社，2020：248.。美國制裁中興、斷供華為，施壓荷蘭、日本停止向中國出售生產(chǎn)芯片的深紫外線（DUV）光刻機，使我國科技企業(yè)發(fā)展受阻，代價慘痛。缺乏關(guān)鍵核心技術(shù)，已經(jīng)給我國經(jīng)濟發(fā)展帶來不確定性的經(jīng)濟風(fēng)險。

2.互聯(lián)網(wǎng)核心技術(shù)“命門”掌握在別人手里的重大設(shè)施安全風(fēng)險?！盎ヂ?lián)網(wǎng)核心技術(shù)是我們最大的‘命門’”③習(xí)近平關(guān)于防范風(fēng)險挑戰(zhàn)、應(yīng)對突發(fā)事件論述摘編［M］.北京：中央文獻出版社，2020：70.，也是我國基礎(chǔ)設(shè)施安全的最大隱患。目前，互聯(lián)網(wǎng)核心技術(shù)主要掌握在以美國為首的西方國家手中，“在操作系統(tǒng)方面，無論是非移動端還是移動端，美國企業(yè)都占據(jù)了超過95%以上的市場”④劉丹，何德隆.防范化解重大風(fēng)險研究［M］.北京：國家行政管理出版社，2020：124.。我國在互聯(lián)網(wǎng)操作等領(lǐng)域一直未完全掌握核心技術(shù)，一旦出現(xiàn)問題如被劫持、被木馬病毒攻擊，“‘物理隔離’防線可被跨網(wǎng)入侵，電力指令可被惡意篡改，金融交易信息可被竊取，這些都是重大風(fēng)險隱患”⑤習(xí)近平關(guān)于防范風(fēng)險挑戰(zhàn)、應(yīng)對突發(fā)事件論述摘編［M］.北京：中央文獻出版社，2020：72.。在中美貿(mào)易摩擦和中印沖突期間，我國能源、制造、通信等重點行業(yè)的聯(lián)網(wǎng)工業(yè)控制設(shè)備和系統(tǒng)遭到大量攻擊?！拔覈呈‰娏W(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測數(shù)據(jù)顯示，2020 年該省電力網(wǎng)遭受網(wǎng)絡(luò)攻擊42 萬余次，其中高危攻擊占比高達65.4%，境外攻擊占比18.27%，主要來自美國、印度等國家?！雹拗袊磕暝饩惩鈵阂饩W(wǎng)絡(luò)攻擊超200 萬次，如何防御？［EB/OL］.（2021-10-22）［2022-08-04］.https：//news.dayoo.com/china/202110/22/139997_54089948.htm

3.高端芯片、“工業(yè)四基”被封鎖的企業(yè)生存和產(chǎn)業(yè)安全風(fēng)險。高端芯片“相當(dāng)于人的心臟”，“心臟不強，體量再大也不算強”⑦習(xí)近平關(guān)于防范風(fēng)險挑戰(zhàn)、應(yīng)對突發(fā)事件論述摘編［M］.北京：中央文獻出版社，2020：77.。目前，我國高端芯片這一核心技術(shù)瓶頸仍然突出，導(dǎo)致中國即便擁有全球最大的芯片市場，但在國際芯片領(lǐng)域仍然缺少話語權(quán)，高端芯片仍需進口?，F(xiàn)在我國每年進口高端芯片花費達數(shù)千億美元，高于石油進口額，而且還在持續(xù)增長（2021 年進口芯片規(guī)模6354.8 億片，是石油的兩倍多，進口額近4400 億美元）。美國對我國高端芯片的封鎖禁運制裁使我國一些企業(yè)毫無反抗之力，中興、華為等高科技企業(yè)因此業(yè)務(wù)停滯，自身科技發(fā)展嚴重受阻。同時，我國“工業(yè)四基”（核心基礎(chǔ)元器件、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、先進基礎(chǔ)工藝、產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)）自主化程度低，核心元器件如航空發(fā)動機短艙、觸覺傳感器、真空蒸鍍機、重型燃氣輪機、高端電阻電容等嚴重依賴外國，供應(yīng)鏈的“命門”掌握在別人手里，給我國技術(shù)設(shè)施“穩(wěn)定可靠運行”、產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展等帶來很大挑戰(zhàn)。如美國等西方國家對我國芯片制造的封鎖，一定程度上削弱我國制造先進半導(dǎo)體的努力；對我國航空發(fā)動機的技術(shù)封鎖，使我國大飛機自主研制以及航空業(yè)發(fā)展受限。

4.種業(yè)源頭、育種技術(shù)壟斷帶來的種業(yè)安全風(fēng)險。其隱患主要是：一是種業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，農(nóng)作物育種技術(shù)相對領(lǐng)先，但畜牧業(yè)種業(yè)安全風(fēng)險較大。我國水稻、小麥的品種自給率已達到100%，玉米在95%左右，余下5%左右也在國內(nèi)育種，蔬菜為87%。相對于農(nóng)作物，我國畜牧業(yè)，除雞蛋外，生豬、肉牛、奶牛等優(yōu)良種源皆來自國外，我們餐桌上豬肉、牛肉等肉類產(chǎn)品，90%都有引進品種的血統(tǒng)，其中市場上銷售的仔豬90%屬于洋豬的后代，優(yōu)質(zhì)生豬種源九成以上從國外引種擴繁。我國是世界上最大的豬肉消費國和生豬生產(chǎn)國，豬肉是國人餐桌上的“肉類之王”，超過六成的肉類消費都是豬肉，如此巨大的消費量，一旦供應(yīng)受限，后果不堪設(shè)想。二是我國畜牧業(yè)育種核心技術(shù)沒有完全掌握，正面臨和芯片類似的困局。如我國種豬的自給率雖已達到94%，但種豬的質(zhì)量與發(fā)達國家的差距也很大，根本原因是優(yōu)質(zhì)種豬育種技術(shù)沒有掌握。目前全世界種豬繁育技術(shù)主要被美國、加拿大、法國、丹麥等少數(shù)國家壟斷。長期以來，我國沒有核心種豬場，重引進、輕選育，陷入“引進—退化—再引進—再退化”的惡性循環(huán)，同時由于保護力度不夠，我國部分土品種面臨瀕危，“洋芯片”沒有本土化、“土芯片”又低效瀕危，極大制約我國豬肉供應(yīng)及養(yǎng)豬產(chǎn)業(yè)發(fā)展，正遭遇“卡脖子”風(fēng)險。

（二）新興技術(shù)廣泛應(yīng)用重大風(fēng)險的主要表現(xiàn)

進入21 世紀，新興技術(shù)蓬勃發(fā)展，以人工智能、移動通信、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、云計算為代表的新一代信息技術(shù)，以合成生物學(xué)、基因編輯、腦科學(xué)、再生醫(yī)學(xué)等為代表的生命科學(xué)技術(shù)，以融合機器人、數(shù)字化、新材料等為代表的先進制造技術(shù)快速發(fā)展及應(yīng)用，在給經(jīng)濟社會發(fā)展插上騰飛翅膀、給人們帶來諸多便利好處的同時，也給人類社會安全帶來前所未有的風(fēng)險挑戰(zhàn)。

1.新一代信息技術(shù)廣泛應(yīng)用引發(fā)的法律倫理及信息安全風(fēng)險。近年來，新一代信息技術(shù)在方便人們生活、推進經(jīng)濟社會發(fā)展的同時，其衍生的風(fēng)險不斷累積。尤其是人工智能的發(fā)展與廣泛運用溢出的風(fēng)險日益顯現(xiàn)。習(xí)近平總書記指出，“由于技術(shù)的不確定和應(yīng)用的廣泛性，人工智能發(fā)展可能帶來改變就業(yè)結(jié)構(gòu)、沖擊法律和社會倫理、侵犯個人隱私、挑戰(zhàn)國際準(zhǔn)則等問題”，“強大人工智能的崛起，對人類來說，可能是最好的事情，也可能是最糟糕的事情”①習(xí)近平關(guān)于防范風(fēng)險挑戰(zhàn)、應(yīng)對突發(fā)事件論述摘編［M］.北京：中央文獻出版社，2020：79.。“人工智能一旦脫離束縛，將以不斷加速的狀態(tài)重新設(shè)計自己。人類由于受到漫長的生物進化的限制，將無法與之競爭，從而被取代，這將給我們的經(jīng)濟帶來極大的破壞”②劉丹，何德隆.防范化解重大風(fēng)險研究［M］.北京：國家行政管理出版社，2020：118.。人工智能、5G 技術(shù)和自動駕駛技術(shù)的應(yīng)用引發(fā)了“出了事故”“到底誰該為此事件負責(zé)”的法律難題，給人類帶來法律倫理及社會安全挑戰(zhàn)?；ヂ?lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等技術(shù)的廣泛運用，使數(shù)據(jù)風(fēng)險、隱私風(fēng)險加劇。第49 次《中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計報告》顯示，“截至2021 年12 月，有22.1%網(wǎng)民遭遇個人信息泄露”。

2.新興生命科學(xué)技術(shù)廣泛應(yīng)用帶來的道德倫理及生物安全風(fēng)險。當(dāng)前，以合成生物學(xué)、基因編輯、腦科學(xué)、再生醫(yī)學(xué)等為代表的生命科學(xué)技術(shù)廣泛興起，特別是合成生物學(xué)、基因編輯技術(shù)、基因驅(qū)動技術(shù)等前沿生物技術(shù)飛速發(fā)展、加速應(yīng)用、催生變革，在給醫(yī)療、農(nóng)業(yè)等諸多領(lǐng)域帶來福祉的同時，也對生物安全構(gòu)成巨大威脅，人工合成病毒的傳播擴散，威脅人類安全，轉(zhuǎn)基因技術(shù)將給人類帶來毀滅性災(zāi)難。人類胚胎基因編輯技術(shù)、驅(qū)動技術(shù)、合成技術(shù)的應(yīng)用帶來很多社會倫理及法律道德風(fēng)險。如人類基因編輯技術(shù)可以修改人體胚胎、精子或卵細胞細胞核中的DNA，“重新設(shè)計人類”，人造生命。2019 年在南方某高校發(fā)生科研人員違背科技倫理，違法違規(guī)將基因編輯技術(shù)應(yīng)用于人類胚胎的事件，已給我們敲響了警鐘?；蝌?qū)動技術(shù)可被用以降低人類生殖能力、改變?nèi)祟愄囟ǚN群數(shù)量；基因合成技術(shù)可以實現(xiàn)對“已滅絕”致病性病毒的“復(fù)活”，存在引發(fā)生物恐怖活動或生物戰(zhàn)爭的風(fēng)險。

3.先進制造技術(shù)廣泛應(yīng)用帶來的結(jié)構(gòu)性失業(yè)、貧富兩極分化及社會安全風(fēng)險。近年來，以融合機器人、數(shù)字化、新材料等為代表的先進制造技術(shù)發(fā)展迅猛、加速突破，不僅顛覆了人們的認識，而且對既有產(chǎn)業(yè)造成很大沖擊并帶來一定風(fēng)險。先進制造技術(shù)的應(yīng)用使傳統(tǒng)體力勞動崗位進一步減少，一些過去被認為具有一定技術(shù)含量的職業(yè)也面臨失業(yè)。李開復(fù)在《人工智能》一書中預(yù)測，“從事翻譯、新聞報道、助理、銷售、客服、交易、會計、司機、家政等工作的人，未來10 年將有約90%的人被人工智能全部或部分取代”①劉丹，何德隆.防范化解重大風(fēng)險研究［M］.北京：國家行政管理出版社，2020：128.?；艚鹪l(fā)文說，“工廠的自動化已經(jīng)讓眾多傳統(tǒng)制造業(yè)工人失業(yè)，人工智能的興起很有可能會讓失業(yè)波及中產(chǎn)階級，最后只給人類留下護理、創(chuàng)造和監(jiān)督等工作”②劉丹，何德隆.防范化解重大風(fēng)險研究［M］.北京：國家行政管理出版社，2020：128.。這將導(dǎo)致結(jié)構(gòu)性就業(yè)矛盾從藍領(lǐng)群體向白領(lǐng)群體擴散，給穩(wěn)就業(yè)帶來新的更大的挑戰(zhàn)。數(shù)字技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)、平臺經(jīng)濟的發(fā)展使財富能夠在短期內(nèi)迅速積聚，信息技術(shù)快速發(fā)展造成的數(shù)字鴻溝日益擴大，導(dǎo)致社會底層人群由于新技術(shù)應(yīng)用而被遺棄，收入分配差距、區(qū)域發(fā)展不平衡以及城鄉(xiāng)發(fā)展差距等呈現(xiàn)擴大趨勢，使得收入分配、社會公平、就業(yè)前景面臨新的挑戰(zhàn)，由此所帶來的社會矛盾可能產(chǎn)生“黑天鵝”事件，給社會穩(wěn)定帶來重大風(fēng)險。

4.新興科技的滲透、謬用和濫用帶來的社會公共利益和國家安全潛在風(fēng)險。新興科技廣泛應(yīng)用到政治、經(jīng)濟、文化、社會、生態(tài)等領(lǐng)域，滲透于國家安全的各個要素之中，融入社會生活方方面面，帶來的變化是革命性的，其衍生的風(fēng)險不可預(yù)估。如果被別有用心的利益集團或組織不當(dāng)利用、謬用或濫用，將產(chǎn)生多重疊加風(fēng)險，并形成復(fù)雜多元的放大效應(yīng)，帶來的危害、破壞力更大。如科技滲透到政治生活造成的意識形態(tài)風(fēng)險，2012—2019 年，境外反華媒體利用技術(shù)優(yōu)勢對我國社會網(wǎng)絡(luò)輿情年度20 個熱點事件中的17 個事件進行“輿論圍剿”，“在國內(nèi)發(fā)酵成重大輿論，引起民眾恐慌”，“對我國網(wǎng)絡(luò)意識形態(tài)安全造成了重大威脅”③毛欣娟，黃世欣.網(wǎng)絡(luò)意識形態(tài)安全視域下外媒反華案例研究［J］.云南行政學(xué)院學(xué)報，2021（6）：117-118.；科技滲透到金融領(lǐng)域給金融安全帶來風(fēng)險，也給社會治理、國家安全帶來重大挑戰(zhàn)；科技滲透到社會服務(wù)領(lǐng)域，由此造成的個人信息泄露事件層出不窮，犯罪分子利用個人信息進行網(wǎng)絡(luò)詐騙，給社會穩(wěn)定帶來嚴重隱患。技術(shù)謬用和濫用會對社會公共利益和國家安全構(gòu)成潛在威脅。如農(nóng)作物轉(zhuǎn)基因、植物生長劑、人用食品添加劑、動物飼料添加劑等方面的研究和技術(shù)成果應(yīng)用廣泛，導(dǎo)致的技術(shù)謬用安全風(fēng)險在增加；生物技術(shù)、智能技術(shù)可能被一些國家或恐怖分子濫用于現(xiàn)代戰(zhàn)爭和恐怖活動；大數(shù)據(jù)、算法應(yīng)用技術(shù)尤其是“大數(shù)據(jù)殺熟”、誘導(dǎo)沉迷等不合理應(yīng)用給我們生活帶來了不確定性因素，深刻影響著正常的市場秩序和社會秩序。當(dāng)前，新興技術(shù)的更新迭代速度極快，其帶來的潛在風(fēng)險更加未知甚至可能失控，由此可能引發(fā)各種重大風(fēng)險，防止新興技術(shù)失控已成為重要的議題。

（三）我國高新技術(shù)走向國際市場的政治風(fēng)險的主要表現(xiàn)

我國高新技術(shù)走向國際市場的政治風(fēng)險主要指，“國家在科技戰(zhàn)略布局或者企業(yè)在尋求海外市場過程中，所面臨的由于國際目標(biāo)市場或者東道主國家政治社會狀況，以及國家政策和法律體系發(fā)展的不確定性帶來的風(fēng)險”①鐘開斌.防范化解科技領(lǐng)域重大風(fēng)險［M］.北京：國家行政管理出版社，2020：117.。

1.我國高新技術(shù)企業(yè)面臨他國政治不確定性的風(fēng)險。我國開放大門越來越大，越來越多科技企業(yè)走出國門，在國際市場的份額和競爭力越來越大，面臨風(fēng)險也越來越多。一是一些國家政治局勢不穩(wěn)定，戰(zhàn)亂不斷，恐怖活動頻發(fā)，政黨執(zhí)政輪替、政府更迭頻繁等，使我國高科技企業(yè)在該國的發(fā)展面臨不確定性風(fēng)險。如中東、非洲、拉美等一些國家政局不穩(wěn)，戰(zhàn)爭騷亂、恐怖襲擊不斷，我國科技企業(yè)在這些國家面臨政治風(fēng)險。二是一些國家在以美國為首的西方國家煽動引誘下，搞意識形態(tài)對立，既想從中國企業(yè)中得到好處，又想討好西方，如英國、加拿大和歐盟的一些國家隨美國“起舞”，以意識形態(tài)劃線，以國家安全為借口，聯(lián)合對我國華為、中芯國際、中興通訊、科大訊飛、海康威視等高科技企業(yè)歧視、限制、排擠，致使我國高科技企業(yè)蒙受巨大損失。

2.我國高新技術(shù)企業(yè)面臨他國政策和法律體系穩(wěn)定性不足的風(fēng)險。隨著我國“一帶一路”倡議和科技“走出去”深入推進，我國科技與國際市場接軌愈發(fā)全面明顯，由此帶來的政治風(fēng)險不斷凸顯。少數(shù)國家以保護本國安全利益為由，不擇手段阻撓我國企業(yè)在海外的正當(dāng)投資經(jīng)營活動，其背后邏輯是披著“合法性”外衣，以政策和法律如特別命令、特別條款的形式，對我國科技企業(yè)設(shè)限，目的是壟斷市場，維護其國家利益，鞏固其在科技領(lǐng)域的霸主地位。這些風(fēng)險一般是他國單邊行為所致，影響大、破壞性強，且容易引起跨地域聯(lián)動，形成對我國企業(yè)的封鎖圈，引發(fā)國際貿(mào)易、外匯管制、技術(shù)管制和供應(yīng)鏈中斷等一系列風(fēng)險，而受干預(yù)企業(yè)往往難以與之對抗，企業(yè)技術(shù)發(fā)展進程和經(jīng)濟效益往往受損嚴重。如美國對我國半導(dǎo)體企業(yè)發(fā)起“301 條款”調(diào)查，濫用“國家安全審查”制度，以危害“國家安全”為由阻礙中美正?？萍假Q(mào)易活動，聯(lián)合盟友對華為5G 技術(shù)封鎖，就是典型的例證。

3.我國科技企業(yè)發(fā)展面臨被西方國家“低端鎖定”的風(fēng)險。伴隨經(jīng)濟全球化進程推進，科技競爭日趨激烈，科技競爭背后的大國博弈愈演愈烈，摻雜的政治因素越來越多?！拔覈l(fā)展到現(xiàn)在這個階段，不僅從別人那里拿到關(guān)鍵核心技術(shù)不可能，就是一般的高技術(shù)也是很難的”②鐘開斌.防范化解科技領(lǐng)域重大風(fēng)險［M］.北京：國家行政管理出版社，2020：124.。一些西方國家憑借技術(shù)霸權(quán)、利用市場優(yōu)勢對我國的價值鏈升級實行阻截，通過其壟斷地位建立不對稱的價值鏈治理方式，妄圖使我國科技發(fā)展始終處在價值鏈的“低端”，增加我國在技術(shù)層面實現(xiàn)“彎道超車”的難度，如美國出臺“芯片和科學(xué)法案”，強迫高通、英特爾、AMD、英偉達、三星等國際芯片大廠選邊站隊，10 年內(nèi)不得擴大對中國高端芯片投資——也就是14nm 及更小芯片的在華投資，對我國企業(yè)獲取高性能計算機芯片、特定半導(dǎo)體制造設(shè)備以及相關(guān)技術(shù)實施限制，試圖使我國芯片產(chǎn)業(yè)鎖定在低端。在中美貿(mào)易戰(zhàn)中，大量高科技企業(yè)涉及其中，遍及新一代信息技術(shù)、生物制藥、新材料、工業(yè)機器人、航空產(chǎn)品等領(lǐng)域，對我國高科技企業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級帶來很大阻力。

二、我國科技領(lǐng)域重大風(fēng)險的主要特點

我國科技領(lǐng)域重大風(fēng)險類型多，涉及范圍廣，影響面大。這些風(fēng)險都是我國科技發(fā)展過程中的外在表現(xiàn)，呈現(xiàn)出鮮明的特點，主要有客觀存在的必然性、危及國家安全的政治性、深度融合的復(fù)雜性、不可預(yù)知的難控性、“?！迸c“機”的兩面性。

（一）客觀存在的必然性

科技風(fēng)險和自然界風(fēng)險一樣都是人類社會發(fā)展規(guī)律的客觀反映?？茖W(xué)技術(shù)是人類社會發(fā)展的產(chǎn)物，是人類改造自然和社會的工具，是一把“雙刃劍”。這把“雙刃劍”造成的風(fēng)險挑戰(zhàn)是科技發(fā)展的必然結(jié)果，是獨立于人的主觀意志之外的客觀存在。科技隨著人類改造自然界能力的提升而不斷發(fā)展，科技風(fēng)險始終伴隨左右；不管科技發(fā)展的車輪轉(zhuǎn)到何處，風(fēng)險總是如影隨形，這是科技發(fā)展自身的鮮明屬性和客觀必然性。這種必然性不可能完全消滅，我們只能在一定的時間和空間內(nèi)管控風(fēng)險、減少風(fēng)險發(fā)生的頻率和幅度，把風(fēng)險造成的損失降到最低?？萍硷L(fēng)險“是我國由大到強發(fā)展進程中無法回避的挑戰(zhàn)，是實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興繞不過的門檻”①習(xí)近平關(guān)于防范風(fēng)險挑戰(zhàn)、應(yīng)對突發(fā)事件論述摘編［M］.北京：中央文獻出版社，2020：4.，考驗著國家對于重大風(fēng)險挑戰(zhàn)的把控能力。

（二）危及國家安全的政治性

科技重大風(fēng)險的政治性特征主要表現(xiàn)在國家安全領(lǐng)域。科技領(lǐng)域重大風(fēng)險是國家安全風(fēng)險的重要發(fā)源地。防范化解科技安全風(fēng)險事關(guān)國家安全、事關(guān)人民根本利益、事關(guān)民族復(fù)興偉業(yè)。無論是從科技重大風(fēng)險的來源看還是從科技重大風(fēng)險的結(jié)果看，科技重大風(fēng)險都具有危及國家安全的政治性。從風(fēng)險產(chǎn)生的外源性因素看，具有科技優(yōu)勢的強國為鞏固其霸主地位和國家利益，在科技競爭中越來越多地摻雜政治因素，干預(yù)封鎖我國企業(yè)都具有明顯的政治意圖；從結(jié)果看，重大科技風(fēng)險對我國政治安全會產(chǎn)生重大影響。我國面臨的風(fēng)險社會語境不同于西方國家，政治風(fēng)險已成為我國科技重大風(fēng)險的重要特質(zhì)。近年來，以美國為首的一些國家把科技問題政治化、工具化、意識形態(tài)化，對我國搞技術(shù)封鎖、技術(shù)脫鉤，甚至技術(shù)恐怖主義，其中政治因素十分明顯。

（三）深度融合的復(fù)雜性

科技與經(jīng)濟、社會發(fā)展深度融合，科技領(lǐng)域的風(fēng)險與其他領(lǐng)域風(fēng)險相互滲透，使科技風(fēng)險更具復(fù)雜性特質(zhì)。這種復(fù)雜性主要表現(xiàn)：一是科技風(fēng)險涉及面廣，影響范圍不一。既有來自國內(nèi)的風(fēng)險也有來自國際的風(fēng)險，既有“卡脖子”風(fēng)險，又有科技發(fā)展自身不足風(fēng)險；既有一般性風(fēng)險，又有顛覆性風(fēng)險；既有可預(yù)見的風(fēng)險，也有不可預(yù)知的風(fēng)險。二是科技風(fēng)險不是孤立存在的。在科技迅猛發(fā)展、高度開放的風(fēng)險社會里，各種風(fēng)險相互影響、交叉蔓延，具有復(fù)合系統(tǒng)性，形成一個風(fēng)險綜合體。三是科技風(fēng)險滲透性強?？萍碱I(lǐng)域的風(fēng)險日益向經(jīng)濟、政治、文化、社會、生態(tài)、國防等領(lǐng)域傳導(dǎo)滲透，與其他領(lǐng)域風(fēng)險之間相互耦合、相互作用，如果應(yīng)對不力，就會疊加、演變、升級，使得小的風(fēng)險發(fā)展成為大的風(fēng)險，局部風(fēng)險發(fā)展成為系統(tǒng)風(fēng)險，呈現(xiàn)出十分復(fù)雜的特征。

（四）不可預(yù)知的難控性

伴隨現(xiàn)代科技快速發(fā)展，各種風(fēng)險表現(xiàn)形式更為隱蔽、模糊和不確定，其風(fēng)險不易被認知，防控難度大，有時甚至無法規(guī)避和防范。正在開發(fā)的很多新技術(shù)，會帶來許多新風(fēng)險，有時不借助工具很難發(fā)現(xiàn)風(fēng)險的存在?；艚鹪嬲f，科技是人類最大的威脅，“我們不會停止進步，或刻意逆轉(zhuǎn)，所以我們必須認識到進步的風(fēng)險并控制”①鐘開斌.防范化解科技領(lǐng)域重大風(fēng)險［M］.北京：國家行政管理出版社，2020：21.。但是，從科技發(fā)展速度看，人的認知能力是有限的，人類無法及時完全掌握其所帶來的危害，更無法對這種危害的后果作出精準(zhǔn)預(yù)測；從科技成果應(yīng)用看，其風(fēng)險爆發(fā)不是朝夕之事，有時要經(jīng)過一段較長時期的積累才能顯現(xiàn)；從目前我國科技走向世界面臨的政治風(fēng)險看，國際目標(biāo)市場國家的政治社會發(fā)展具有不確定性，我們不能把控，難以預(yù)知。風(fēng)險的潛伏性、聯(lián)動性，往往突破想象的空間、不易感知，也更難以防范。

（五）“?！迸c“機”的兩面性

事物總是具有兩面性，科技風(fēng)險也是如此?？萍硷L(fēng)險一方面給我們帶來“?！?，即給國家和人民安全造成危害；另一方面也給我們提出挑戰(zhàn)帶來“機”，即促進或倒逼我們再創(chuàng)新以提升應(yīng)對水平，一定程度上推動社會發(fā)展進步，成為科技發(fā)展的動力源。科技風(fēng)險是挑戰(zhàn)、也是機遇，風(fēng)險與機遇總是相伴而生、相互依存、相互轉(zhuǎn)化，促進發(fā)展。習(xí)近平總書記指出，我們黨就是在戰(zhàn)勝風(fēng)險挑戰(zhàn)中壯大的。事實證明我國的科技水平也是在應(yīng)對各種風(fēng)險挑戰(zhàn)中不斷創(chuàng)新提高的。新中國成立后，面對美蘇的核訛詐風(fēng)險，我國自力更生，艱苦創(chuàng)業(yè)，成功試爆原子彈和氫彈，掌握了核技術(shù)；進入21 世紀，面對西方國家對我國航天技術(shù)“卡脖子”，我國科技人員自主創(chuàng)新，創(chuàng)造了世界未有的東方奇跡，在該領(lǐng)域領(lǐng)跑世界；當(dāng)前人工智能技術(shù)給我們帶來新的風(fēng)險，再次要求我們在防控人工智能風(fēng)險上實現(xiàn)新突破，從而推動科學(xué)技術(shù)不斷創(chuàng)新超越，更好服務(wù)人們生產(chǎn)生活和經(jīng)濟社會發(fā)展。在我國科技由“跟跑”到“并跑”再到“領(lǐng)跑”偉大實踐中，風(fēng)險“?！迸c“機”兩面性特征表現(xiàn)得十分突出。

三、我國科技領(lǐng)域重大風(fēng)險產(chǎn)生的成因分析

當(dāng)今世界正處于百年未有之大變局，而科技是推進世界格局加速演變的重要力量。與此同時，我國科技發(fā)展受國際國內(nèi)形勢變化的影響，外部挑戰(zhàn)和風(fēng)險不斷增多，究其原因歸納起來有外生性、內(nèi)生性和自生性三個方面。

（一）外生性成因：國外復(fù)雜嚴峻環(huán)境的制約

我國科技發(fā)展需要良好的外部環(huán)境。但是當(dāng)今世界正處于大發(fā)展大變革大調(diào)整時期，“經(jīng)濟全球化大潮滾滾向前，但保護主義、單邊主義為世界經(jīng)濟增長蒙上了陰影。新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓄勢待發(fā)，但增長新舊動能轉(zhuǎn)換尚未完成。國際格局深刻演變，但發(fā)展失衡未有根本改觀。全球治理體系加快變革，但治理滯后仍是突出挑戰(zhàn)?！雹诹?xí)近平關(guān)于防范風(fēng)險挑戰(zhàn)、應(yīng)對突發(fā)事件論述摘編［M］.北京：中央文獻出版社，2020：18.習(xí)近平總書記的這些重要論述，深刻而精準(zhǔn)指出了我國科技領(lǐng)域重大風(fēng)險的外生性成因。

1.逆全球化趨勢明顯，國際環(huán)境復(fù)雜多變。當(dāng)前我國科技發(fā)展環(huán)境正處于發(fā)展、變革和調(diào)整“三大特殊時期”。科技推動世界經(jīng)濟全球化發(fā)展加快，但逆全球化潮流泛起，保護主義、單邊主義應(yīng)運而生，我國科技發(fā)展的外部環(huán)境發(fā)生了深刻變化，外部環(huán)境的不穩(wěn)定性、不確定性明顯增加，經(jīng)濟全球化和科技全球化遭遇逆流，科學(xué)人文交流和技術(shù)創(chuàng)新合作受到不利因素影響，成為我國科技領(lǐng)域外生性風(fēng)險源之一。

2.以美國為首的一些國家搞技術(shù)霸權(quán)，對中國全方位遏制。近年來，西方發(fā)達國家已實現(xiàn)了從市場主導(dǎo)的技術(shù)競爭向國家控制的技術(shù)霸權(quán)轉(zhuǎn)變，技術(shù)霸權(quán)外化于國家意志，內(nèi)化于一種政治規(guī)范、文化習(xí)慣和戰(zhàn)略政策。由此西方國家通過技術(shù)壟斷地位建立了不對稱的價值鏈治理方式，阻截發(fā)展中國家的科技發(fā)展，大大增加了包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家在技術(shù)層面的“彎道超車”風(fēng)險?？萍际侵忻缿?zhàn)略博弈的焦點之一，科技戰(zhàn)已上升為中美在非安全領(lǐng)域戰(zhàn)略競爭中最核心的戰(zhàn)場，美國把與我國的科技競爭視作零和博弈，對我國科技發(fā)展進行全方位遏制，不惜一切手段進行政治打壓、經(jīng)濟制裁、科技封鎖，我國科技創(chuàng)新發(fā)展面臨更為復(fù)雜多變的不利環(huán)境，科技領(lǐng)域“卡脖子”風(fēng)險由此產(chǎn)生。

3.全球科技治理體系弱化，風(fēng)險認知存在分歧，外部環(huán)境出現(xiàn)不確定性?？萍季哂袝r代性、世界性特點，科學(xué)研究理應(yīng)在開放環(huán)境中相互競爭、交流合作，科技資源、科技成果理應(yīng)成為全人類的共同財富，但全球科技治理體系日趨弱化，科技成果分配存在嚴重不公平和不平衡，科技資源加速向少數(shù)發(fā)達國家集中，強化了其對世界科技資源的控制力，擴大了與發(fā)展中國家的科技差距，成為包括我國在內(nèi)的發(fā)展中國家科技風(fēng)險的源頭之一。同時，由于各國政治體制、價值觀念、文化法律、利益驅(qū)動等存在明顯差別，導(dǎo)致各國對科技交流合作、科技風(fēng)險治理存在認知偏差和行為分歧，為科學(xué)技術(shù)的謬用甚至濫用提供了空間，給世界各國帶來了非傳統(tǒng)安全威脅。

（二）內(nèi)生性成因：國內(nèi)科技發(fā)展環(huán)境的影響

當(dāng)前，我國在創(chuàng)新能力、創(chuàng)新體系、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新力量、科技投入、科技人才隊伍結(jié)構(gòu)、科技評價體系、科技生態(tài)等方面還不完全適應(yīng)新時代科技發(fā)展的要求，不同程度上制約了科技的快速發(fā)展，這是我國科技領(lǐng)域重大風(fēng)險形成的內(nèi)生性成因。

1.基礎(chǔ)科學(xué)研究短板突出，重大原創(chuàng)性成果不足。近代我國錯過幾次科技革命、工業(yè)革命的發(fā)展機遇，科技落后、國力羸弱，基礎(chǔ)研究幾乎空白。新中國成立后，雖然對基礎(chǔ)研究比較重視，但與西方發(fā)達國家相比還有差距。改革開放以來，我國研發(fā)投入總量持續(xù)增長，但全社會支持基礎(chǔ)研究的環(huán)境仍然不優(yōu)、短板明顯?；A(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源頭，是所有技術(shù)問題的總機關(guān)，基礎(chǔ)研究跟不上，源頭和底層的東西沒有搞清楚，原創(chuàng)成果就是無源之水，應(yīng)用技術(shù)就是無本之木，我們面臨的很多“卡脖子”技術(shù)和“工業(yè)四基”瓶頸風(fēng)險，根子都在基礎(chǔ)科學(xué)研究跟不上這個總根源上。

2.科技管理體制不完善，人才發(fā)展體制機制不優(yōu)。一段時期以來，我國科技管理體制不夠完善，與建設(shè)世界科技強國的需要不相適應(yīng)，科技體制改革許多重大決策落實還沒有形成合力，科技創(chuàng)新政策與經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)政策的統(tǒng)籌銜接還不夠，全社會鼓勵創(chuàng)新、包容創(chuàng)新的機制和環(huán)境沒有真正形成，還存在科技戰(zhàn)略不清晰、不協(xié)調(diào)、力量分散、功能定位不準(zhǔn)、效率低等問題，造成科技發(fā)展速度與發(fā)展質(zhì)量滯后，政策應(yīng)對和法治建設(shè)相對滯后。尤其是人才發(fā)展體制機制不優(yōu)，人才管理體制不完善，激發(fā)人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力的激勵機制不健全，導(dǎo)致科技人才流失，高層次領(lǐng)軍人才、高技能人才、頂尖人才和團隊缺乏，有的領(lǐng)域甚至出現(xiàn)人才斷層現(xiàn)象，成為科技創(chuàng)新的短板，也是我國科技領(lǐng)域的最大風(fēng)險源。

3.科技創(chuàng)新基礎(chǔ)不牢，自主創(chuàng)新特別是原創(chuàng)力不強。習(xí)近平總書記指出，“從總體上看，我國科技創(chuàng)新基礎(chǔ)還不牢，自主創(chuàng)新特別是原創(chuàng)力還不強”①習(xí)近平關(guān)于防范風(fēng)險挑戰(zhàn)、應(yīng)對突發(fā)事件論述摘編［M］.北京：中央文獻出版社，2020：68.。在新一輪科技革命帶來的更加激烈的科技競爭面前，我國科技創(chuàng)新基礎(chǔ)相對薄弱，創(chuàng)新能力不強，科技發(fā)展水平總體不高，成為“我國這個經(jīng)濟大個頭的‘阿喀琉斯之踵’”②總體國家安全觀普及叢書.國家科技安全知識百問［M］.北京：人民出版社，2021：19.。尤其是缺乏自主創(chuàng)新能力，一些領(lǐng)域核心技術(shù)難以突破，使得我國科技風(fēng)險加劇，風(fēng)險層次不斷升級。同時，一個時期以來，在科技創(chuàng)新上國內(nèi)還存在“兩種不利傾向”和“一個幻想”：一種傾向是“總想利用別人的昨天來裝扮自己的明天”，一種傾向是“總是指望依賴他人的科技成果來提高自己的科技水平”；在引進高新技術(shù)上還有一定幻想，企圖走花錢之路購買先進核心技術(shù)。習(xí)近平總書記強調(diào)：“人家把核心技術(shù)當(dāng)做‘定海神針’、‘不二法器’，怎么可能提供給你呢？只有把核心技術(shù)掌握在自己手中，才能真正掌握競爭和發(fā)展的主動權(quán)?！雹哿?xí)近平關(guān)于防范風(fēng)險挑戰(zhàn)、應(yīng)對突發(fā)事件論述摘編［M］.北京：中央文獻出版社，2020：66.這些傾向和幻想與自主創(chuàng)新道路背道而馳，也是我國科技風(fēng)險存在的重要原因。

（三）自生性成因：科技自身發(fā)展規(guī)律使然

科學(xué)技術(shù)的發(fā)展具有兩面性，在給人類帶來巨大福祉的同時，也會給人類帶來損失、危害、災(zāi)難等不確定性影響，這是科技自身發(fā)展的必然結(jié)果，也是科技風(fēng)險的自生性成因。

1.現(xiàn)代科技是一把“雙刃劍”，在極大推動經(jīng)濟社會發(fā)展的同時也會產(chǎn)生風(fēng)險?？萍及l(fā)展具有正效應(yīng)和負效應(yīng)，發(fā)展得好是動力、可推動經(jīng)濟社會發(fā)展，發(fā)展不好則會帶來巨大安全問題，給社會制造一系列麻煩，即風(fēng)險?？萍及l(fā)展越快，產(chǎn)生的風(fēng)險越多；科技的作用越大，產(chǎn)生的風(fēng)險也越大。當(dāng)科技能量越來越大時，把握不好，其危險就會加??；如果任其無約束地發(fā)展，它的潛在成果有可能摧毀人類的生存與社會秩序，其負面影響如核輻射發(fā)生污染一樣，會給社會造成不可挽回的風(fēng)險災(zāi)難。習(xí)近平總書記指出：“古往今來，很多技術(shù)都是‘雙刃劍’，一方面可以造福社會、造福人民，另一方面也可以被一些人用來損害社會公共利益和民眾利益。”④習(xí)近平關(guān)于防范風(fēng)險挑戰(zhàn)、應(yīng)對突發(fā)事件論述摘編［M］.北京：中央文獻出版社，2020：70.這些論述從根本上揭示了我國科技風(fēng)險產(chǎn)生的本源問題。

2.科技發(fā)展是一個“破壞性創(chuàng)新”過程，在實現(xiàn)技術(shù)突破的同時也會給很多領(lǐng)域帶來風(fēng)險。熊彼特認為科技創(chuàng)新是一種“革命性”文化、“創(chuàng)新同時意味著毀滅”“創(chuàng)新必須能夠創(chuàng)造出新的價值”、創(chuàng)新的過程就是一個“創(chuàng)造性毀滅的過程”⑤鐘開斌.防范化解科技領(lǐng)域重大風(fēng)險［M］.北京：國家行政管理出版社，2020：18.，即通過新產(chǎn)品、新市場、新產(chǎn)業(yè)組織，不斷破壞舊結(jié)構(gòu)，創(chuàng)造新結(jié)構(gòu)。它極大推動經(jīng)濟發(fā)展，使創(chuàng)新者獲得高利潤；它使舊技術(shù)遭到毀滅和廢棄，也給不創(chuàng)新者或沒能創(chuàng)新者帶來經(jīng)濟效益惡化的風(fēng)險?？萍及l(fā)展在“創(chuàng)造性毀滅”的同時，往往帶動前沿技術(shù)突破，顛覆人們的認知，形成新的手段，建立新的傳播渠道，帶來前所未有的改變。“對傳統(tǒng)的認知來說，突破和改變就是風(fēng)險的來源?！雹掮婇_斌.防范化解科技領(lǐng)域重大風(fēng)險［M］.北京：國家行政管理出版社，2020：18.很多領(lǐng)域的風(fēng)險都是在科技自身發(fā)展和技術(shù)突破帶動下形成的。人工智能技術(shù)帶來的風(fēng)險就是如此。

3.科技發(fā)展是一個“階段性”過程，在不同發(fā)展階段會產(chǎn)生不同的風(fēng)險?？萍及l(fā)展和人類社會發(fā)展一樣都是一個由低級到高級發(fā)展的“階段性”過程。在不同發(fā)展階段，由于經(jīng)濟社會和科技發(fā)展階段轉(zhuǎn)換，主要矛盾發(fā)生變化，科技發(fā)展不能及時適應(yīng)發(fā)展目標(biāo)和任務(wù)要求進行調(diào)整和升級，科技呈現(xiàn)出先天脆弱性，難以發(fā)揮支撐和引領(lǐng)作用，就會產(chǎn)生風(fēng)險。當(dāng)科技發(fā)展處在“趕超”階段時，防范化解科技風(fēng)險的能力較弱，科技領(lǐng)域面臨被低端鎖定的風(fēng)險；當(dāng)科技發(fā)展處在“高級”階段時，科技領(lǐng)域的風(fēng)險更多是喪失競爭優(yōu)勢。當(dāng)前，我國經(jīng)濟發(fā)展從高速增長向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變，科技發(fā)展處于“三跑”并存階段，面臨發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、新舊動能轉(zhuǎn)換和外部復(fù)雜多變的多重壓力，由此產(chǎn)生多種風(fēng)險。

四、新時代防范化解科技領(lǐng)域重大風(fēng)險的對策舉措

黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央全面分析精準(zhǔn)把握國際國內(nèi)科技創(chuàng)新發(fā)展新態(tài)勢，針對我國科技領(lǐng)域面臨的突出問題和風(fēng)險挑戰(zhàn)，提出并實施了一系列應(yīng)對舉措，做到了既有防范風(fēng)險的先手，又有應(yīng)對化解風(fēng)險的高招，牢牢掌握科技發(fā)展主動權(quán)。

（一）針對關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”風(fēng)險，堅持走自主創(chuàng)新道路，實施關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)

關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”，是當(dāng)前我國科技領(lǐng)域面臨的最大風(fēng)險。防范化解這一風(fēng)險，習(xí)近平總書記強調(diào)：“我們沒有別的選擇，非走自主創(chuàng)新道路不可?！雹倭?xí)近平關(guān)于防范風(fēng)險挑戰(zhàn)、應(yīng)對突發(fā)事件論述摘編［M］.北京：中央文獻出版社，2020：69.黨的十八大以來，我們堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新的引領(lǐng)帶動作用，著力開展基礎(chǔ)研究；加強國家科技戰(zhàn)略力量，提升創(chuàng)新體系整體效能，集中力量進行核心技術(shù)攻關(guān)；營造良好人才創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，發(fā)揮人才在攻克核心技術(shù)中的關(guān)鍵作用；擴大科技領(lǐng)域開放合作，主動融入全球科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，積極參與解決人類面臨的重大挑戰(zhàn)。在一系列舉措推動下，我國科技整體實力顯著增強，“一些關(guān)鍵核心技術(shù)實現(xiàn)突破，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大，載人航天、探月探火、深海深地探測、超級計算機、衛(wèi)星導(dǎo)航、量子信息、核電技術(shù)、大飛機制造、生物醫(yī)藥等取得重大成果，進入創(chuàng)新型國家行列”②黨的二十大報告輔導(dǎo)讀本［M］.北京：人民出版社，2022：8.，成為一些重要科技領(lǐng)域的領(lǐng)跑者、一些新興前沿交叉領(lǐng)域的開拓者。但是完全掌握核心技術(shù)不是輕輕松松就能實現(xiàn)的，由于國際復(fù)雜嚴峻環(huán)境制約尤其以美國為首的西方勢力對我國高科技的封鎖限制，加上我國基礎(chǔ)科學(xué)研究仍有短板等因素影響，“關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面沒有得到根本改變”③習(xí)近平談治國理政（第三卷）［M］.北京：外文出版社，2020：246.，仍是我國當(dāng)前“最緊急、最緊迫的問題”，必須以舉國之力才能打贏這場核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)。

1.進一步發(fā)揮中國特色社會主義制度優(yōu)勢，健全新型舉國體制，強化國家在重大科技攻關(guān)中的組織引領(lǐng)作用。發(fā)揮社會主義集中力量辦大事的制度優(yōu)勢，積極構(gòu)建社會主義市場經(jīng)濟條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制，強化國家戰(zhàn)略科技力量，“推動有效市場和有為政府更好結(jié)合，充分發(fā)揮市場在科技資源配置中的決定性作用，通過市場需求引導(dǎo)創(chuàng)新資源有效配置，”④習(xí)近平重要講話單行本（2021 年合訂本）［M］.北京：人民出版社，2022：74.以市場力量促進創(chuàng)新資源匯聚和各類創(chuàng)新主體協(xié)同融合集中攻關(guān)；以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，以關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新為突破口，積聚力量進行原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)，努力實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控；積極搭建“兩界、兩家”（即學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界、科學(xué)家和企業(yè)家）合作橋梁，充分發(fā)揮科研院所、企業(yè)和社會組織攻關(guān)核心技術(shù)作用，凝聚攻克關(guān)鍵核心技術(shù)強大合力，堅決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)。

2.進一步加強基礎(chǔ)研究，提高科技原創(chuàng)能力，夯實關(guān)鍵核心技術(shù)的根基。基礎(chǔ)研究不足、原創(chuàng)能力不強是我國科技“卡脖子”風(fēng)險的總根源，徹底改變這種局面，必須強化基礎(chǔ)研究力度，進一步提高我國科技原始創(chuàng)新能力。當(dāng)前要從國家急迫需要和長遠發(fā)展需求出發(fā)，聚焦科技前沿，堅持自由探索和目標(biāo)導(dǎo)向相結(jié)合，在數(shù)學(xué)、物理、生命、健康、資源與生態(tài)環(huán)境、材料制造等重點方向開展基礎(chǔ)科學(xué)研究，加大原始基礎(chǔ)理論、基本算法、底層技術(shù)、通用工具、通用模塊等方面的研究力度，推進對宇宙演化、意識本質(zhì)、物質(zhì)結(jié)構(gòu)、生命起源等的探索和發(fā)現(xiàn)，弄通“卡脖子”技術(shù)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)原理，勇于探索、突出原創(chuàng)，開展“從0 到1”的挑戰(zhàn)性研發(fā)。加大基礎(chǔ)研究財政投入力度、優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，形成持續(xù)穩(wěn)定的投入機制；進一步優(yōu)化基礎(chǔ)研究生態(tài)環(huán)境，補足原始創(chuàng)新能力短板，為攻克關(guān)鍵核心技術(shù)筑牢根基。

3.進一步推動構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)，積極參與全球科技治理，沖破西方國家對我國科技發(fā)展的圍堵之網(wǎng)。按照習(xí)近平總書記提出的科技創(chuàng)新“絕不能關(guān)起門來搞，而是要聚四海之氣、借八方之力”①習(xí)近平談治國理政（第三卷）［M］.北京：外文出版社，2020：252.的要求，毫不動搖堅持以開放促創(chuàng)新，積極開展國際科技合作交流，主動參與解決人類面臨的重大挑戰(zhàn)，推進建立國際合作資源配置體系和“一帶一路”沿線國家科技合作機制，用好國際國內(nèi)兩個資源?！敖y(tǒng)籌發(fā)展和安全，以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，聚焦氣候變化、人類健康等問題，加強同各國科研人員的聯(lián)合研發(fā)?！雹诹?xí)近平重要講話單行本（2021 年合訂本）［M］.北京：人民出版社，2022：75.前瞻研判科技發(fā)展帶來的規(guī)則沖突、社會風(fēng)險、倫理挑戰(zhàn)，完善相關(guān)法律規(guī)則，深度參與全球科技治理，反對技術(shù)霸凌行徑，著力塑造科技向善文化理念，形成開放合作、讓科技更好增進人類福祉的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，為打破西方國家對我國科技的封鎖圍堵拓展空間和途徑。

（二）完善科技創(chuàng)新體系，推進科技體制改革，破除產(chǎn)生科技重大風(fēng)險的體制機制因素

完善的科技創(chuàng)新體系是防范化解科技領(lǐng)域重大風(fēng)險的重要保障。黨的十八大以來，黨中央深刻分析我國科技創(chuàng)新體制面臨的突出問題，加快推進科技創(chuàng)新體系建設(shè)。要加強黨對科技創(chuàng)新工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，深化科技體制機制改革，破除制約科技創(chuàng)新的思想障礙和制度藩籬，著力解決能力不強、體制不完善、機制不健全、高端人才缺乏、力量分散等問題；不斷優(yōu)化人才創(chuàng)新環(huán)境，推動我國科技實力“從量的積累邁向質(zhì)的飛躍、從點的突破邁向系統(tǒng)能力提升，科技創(chuàng)新取得新的歷史性成就”③習(xí)近平重要講話單行本（2021 年合訂本）［M］.北京：人民出版社，2022：65.，為防范化解來自國際國內(nèi)等方面的科技風(fēng)險提供了“硬件”和“軟件”保障。但是必須清醒看到，“我國原始創(chuàng)新能力還不強，創(chuàng)新體系整體效能還不高，科技創(chuàng)新資源整合還不夠，科技創(chuàng)新力量布局有待優(yōu)化，科技投入產(chǎn)出效益較低，科技人才隊伍結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化，科技評價體系還不適應(yīng)科技發(fā)展要求，科技生態(tài)需要進一步完善”④習(xí)近平重要講話單行本（2021 年合訂本）［M］.北京：人民出版社，2022：69.。這些問題若長期得不到有效解決，對應(yīng)對科技領(lǐng)域各種重大風(fēng)險將造成不利影響，必須抓住突出問題、采取有力舉措加以解決。

1.進一步完善科技創(chuàng)新體系，優(yōu)化協(xié)同創(chuàng)新機制，全面提升國家創(chuàng)新體系整體效能。強化“四大”國家戰(zhàn)略科技力量的使命擔(dān)當(dāng)，明確功能定位，發(fā)揮其創(chuàng)新引領(lǐng)作用。國家實驗室要緊跟世界科技大勢適應(yīng)新時代科技發(fā)展使命任務(wù)，多出戰(zhàn)略性關(guān)鍵性重大科技成果；國家科研機構(gòu)要以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，著力解決影響全局的重大科技問題，加快突破關(guān)鍵核心技術(shù)；高水平研究型大學(xué)要發(fā)揮優(yōu)勢成為基礎(chǔ)研究和重大科技突破的主力軍，為培養(yǎng)更多杰出人才做出貢獻；科技領(lǐng)軍企業(yè)要發(fā)揮了解市場需求、集成創(chuàng)新、組織平臺優(yōu)勢，開展產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，推動重點項目領(lǐng)域項目、資金、人才、基地一體化配置。建立健全以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場配置資源作用、各類科技創(chuàng)新主體有效互動的協(xié)同創(chuàng)新體系和創(chuàng)新平臺，形成產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)、上中下游有效銜接、大中小企業(yè)優(yōu)勢互補、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的協(xié)同創(chuàng)新體制，不斷提升創(chuàng)新主體的原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和消化、吸收再創(chuàng)新能力，全面提升科技創(chuàng)新整體效能，為防范化解科技重大風(fēng)險提供體制和能力保障。

2.進一步推進科技體制改革，完善創(chuàng)新評價機制，形成支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度。重點抓好完善評價制度等基礎(chǔ)改革，堅持質(zhì)量、績效、貢獻為核心的評價導(dǎo)向，“建立健全符合科研活動規(guī)律的項目評價制度，完善自由探索型和任務(wù)導(dǎo)向型科技項目分類評價制度”?！敖⒁詣?chuàng)新價值、能力、貢獻為導(dǎo)向的科技人才評價體系”“支持科研事業(yè)單位探索試行更靈活的薪酬制度，穩(wěn)定并強化從事基礎(chǔ)性、前沿性、公益性研究的科研人員隊伍，為其安心科研提供保障”①習(xí)近平重要講話單行本（2021 年合訂本）［M］.北京：人民出版社，2022：74.。積極推進科技管理改革，推動科技管理職能轉(zhuǎn)變，“減少對分錢、分物、定項目等的直接干預(yù)，強化規(guī)劃政策引導(dǎo)，給予科研單位更多自主權(quán)，賦予科學(xué)家更多技術(shù)路線決定權(quán)和經(jīng)費使用權(quán)”②習(xí)近平重要講話單行本（2021 年合訂本）［M］.北京：人民出版社，2022：75.。改進重大科技項目立項和組織管理方式。實行“揭榜掛帥”“一線賽馬”等制度，讓想干事、能干事、干成事的科技領(lǐng)軍人才掛帥出征，讓有真才實學(xué)的人才有用武之地。

3.進一步做優(yōu)創(chuàng)新環(huán)境“大文章”，激發(fā)各類人才創(chuàng)新活力，形成具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)。大力營造尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造的科研氛圍，讓更多“千里馬”在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)賽道上競相奔騰。弘揚科學(xué)家精神、倡導(dǎo)科學(xué)方法，在全社會形成重視科學(xué)的良好氛圍，激勵更多企業(yè)、科技工作者義無反顧地去思、去闖、去干，使創(chuàng)新活力充分迸發(fā)。加強科技人才自主培養(yǎng)，全方位謀劃基礎(chǔ)學(xué)科人才培養(yǎng)，建設(shè)一批世界一流大學(xué)，深化科技與教育相融合，充分發(fā)揮高等院校、科研院所等機構(gòu)人才培養(yǎng)優(yōu)勢；重視青年科技人才培養(yǎng)，實施青年人才托舉工程，敢于給好苗子“壓擔(dān)子”“搭臺子”“鋪路子”，培育一批高水平創(chuàng)新團隊，造就一批頂尖科技人才，培養(yǎng)更多高素質(zhì)技術(shù)技能人才。深入實施人才強國戰(zhàn)略，完善人才戰(zhàn)略布局，加快建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地，著力形成人才國際競爭的比較優(yōu)勢和開放創(chuàng)新環(huán)境，聚天下英才而用之，為防范化解科技領(lǐng)域重大風(fēng)險提供人才保障。

（三）針對科技快速發(fā)展廣泛應(yīng)用帶來的隱患，重點抓好“三大領(lǐng)域”科技安全治理

進入新時代，面對新興技術(shù)蓬勃發(fā)展和廣泛應(yīng)用帶來的顛覆性變化和各種安全風(fēng)險，黨中央科學(xué)研判風(fēng)險走向，準(zhǔn)確把握風(fēng)險生成規(guī)律，積極開展科技安全風(fēng)險治理，采取有效舉措降低風(fēng)險影響和損失。加強黨對科技風(fēng)險治理工作的領(lǐng)導(dǎo)，建立黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管的科技安全風(fēng)險防范責(zé)任體系；積極構(gòu)建科技重大風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測體系，加強對新技術(shù)應(yīng)用的預(yù)警監(jiān)測、安全審查、處置管控和綜合評估等工作。加大對新興技術(shù)領(lǐng)域、重大技術(shù)項目、前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)的動態(tài)監(jiān)測力度，建立科技重大風(fēng)險事件應(yīng)急處理機制。加強科技安全風(fēng)險治理，破解新科技帶來的社會外溢效應(yīng)。從技術(shù)安全、道德倫理、公眾接受程度等方面深入評估，“圍繞人工智能、基因編輯、醫(yī)療診斷、自動駕駛、無人機、服務(wù)機器人等領(lǐng)域，加快推進相關(guān)立法工作”①習(xí)近平談治國理政（第三卷）［M］.北京：外文出版社，2020：223.，制定出臺了一系列法律法規(guī)，推動新技術(shù)應(yīng)用中出現(xiàn)的諸如網(wǎng)絡(luò)科技風(fēng)險、生物科技風(fēng)險、金融科技風(fēng)險等得到治理。但是，新興技術(shù)發(fā)展迅猛，科技應(yīng)用的廣度加大、速度加快、精度加強，其動態(tài)性、關(guān)聯(lián)性、滲透性、依賴性、開放性、不確定性等特點凸顯，許多新技術(shù)應(yīng)用帶來的潛在風(fēng)險還始終存在，必須加強前瞻性研究，抓住重點領(lǐng)域和關(guān)鍵技術(shù)，加大治理力度，著力化解風(fēng)險隱患。當(dāng)前，要加強以下三個領(lǐng)域風(fēng)險的防范治理。

1.加強互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的安全治理，防范網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)廣泛應(yīng)用帶來的重大風(fēng)險。當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)仍是我們面臨的“最大變量”，仍是“心頭之患”。習(xí)近平總書記指出：“沒有網(wǎng)絡(luò)安全就沒有國家安全，就沒有經(jīng)濟社會穩(wěn)定運行，廣大人民群眾利益也難以得到保障?！雹诹?xí)近平談治國理政（第三卷）［M］.北京：外文出版社，2020：306.必須加大對網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域特別是數(shù)據(jù)安全、個人信息保護、意識形態(tài)安全等熱點問題的治理力度，打通堵點、解決難點，提升能力；深入實施《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》，健全高效防范網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險報告機制、情報共享機制、應(yīng)急處理機制，依法監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險影響，著力清朗網(wǎng)絡(luò)空間；加強信息基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)安全防護，加強網(wǎng)絡(luò)信息統(tǒng)籌機制、手段和平臺建設(shè)，依法打擊網(wǎng)絡(luò)黑客和電信網(wǎng)絡(luò)詐騙。牢記習(xí)近平總書記“網(wǎng)絡(luò)安全為人民，網(wǎng)絡(luò)安全靠人民”的要求，加強網(wǎng)絡(luò)安全教育，強化網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任和行業(yè)自律，動員各方量參與治理，提高網(wǎng)絡(luò)綜合治理能力，筑起全社會共同維護網(wǎng)絡(luò)安全的防線，著力防范化解網(wǎng)絡(luò)科技廣泛應(yīng)用帶來的各種重大風(fēng)險。

2.加強人工智能領(lǐng)域的安全問題研究，確保人工智能安全可靠可控。當(dāng)前，人工智能技術(shù)發(fā)展迅速、應(yīng)用廣泛，帶來的變革難以預(yù)知，其潛在風(fēng)險不容忽視。要進一步加強對人工智能的戰(zhàn)略研究、戰(zhàn)略研判，掌握創(chuàng)新主動權(quán)，確保人工智能技術(shù)安全可靠；加強人工智能前瞻預(yù)防和約束引導(dǎo)，加快建立人工智能安全監(jiān)管和評估體系，建立完善人、技、物、管配套的人工智能安全防護體系和安全監(jiān)控預(yù)警機制，最大限度降低風(fēng)險的發(fā)生；進一步整合多學(xué)科科研力量，加強人工智能相關(guān)法律、倫理、社會問題研究，建立健全保障人工智能健康發(fā)展的法律法規(guī)、制度體系、倫理道德，著力消除人工智能給我們帶來的風(fēng)險，努力把風(fēng)險控制在最小空間內(nèi)。

3.加強生物技術(shù)領(lǐng)域的安全治理，防范化解生物安全風(fēng)險。當(dāng)前生物技術(shù)廣泛應(yīng)用于食品生產(chǎn)、藥品研發(fā)、疾病救治、重大傳染病防治、生命科學(xué)、農(nóng)作物育種及生物武器研發(fā)等領(lǐng)域，其帶來的潛在風(fēng)險必須引起高度重視。要加快生物安全風(fēng)險防范治理體系建設(shè)，全面提升生物安全治理能力，盡快出臺生物安全法，積極構(gòu)建生物安全法律法規(guī)體系；加大對生物技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域的監(jiān)管，加強生物科技應(yīng)用安全治理，防止生命科技基因編輯等技術(shù)帶來的道德倫理風(fēng)險，防范生物技術(shù)濫用和謬用造成的食品安全隱患和藥品安全風(fēng)險，防止生物技術(shù)用于戰(zhàn)爭和恐怖活動給人類帶來的安全威脅。加強疫苗等生物安全領(lǐng)域重大科技成果的研發(fā)，加快提高重大傳染性疾病防控和公共衛(wèi)生領(lǐng)域戰(zhàn)略科技力量和戰(zhàn)略儲備能力，加強生物關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，為有效防范化解這一事關(guān)國家安全、人民生命健康和社會大局穩(wěn)定的重大風(fēng)險提供強大科技支撐。