郭慶賓,龔 鑫

(海南大學 經(jīng)濟學院,海南 ?？?570100)

一、引 言

橄欖型社會,即以“中等收入層”為主體的社會,這樣的社會結(jié)構(gòu)被認為是一種較理想的現(xiàn)代社會結(jié)構(gòu)[1]。追求“橄欖型”社會結(jié)構(gòu),培育中等收入群體,破除社會兩極化,形成穩(wěn)定、向上、流動的社會分層機制,是現(xiàn)代政權(quán)對內(nèi)實現(xiàn)平穩(wěn)發(fā)展、對外提升國家競爭力的重要手段。有研究表明2019年中國中等收入群體的規(guī)模已超過4億人,占總?cè)丝诘谋壤秊?0%左右[2]。中國雖已形成了世界上規(guī)模最大的中等收入群體,但從占比來看,我國中等收入群體比重與發(fā)達國家相比仍存在較大差距[3]。

中國中等收入群體相關(guān)概念自1978年改革開放后初具意義,伴隨1992年社會主義市場經(jīng)濟體制改革,中國的社會結(jié)構(gòu)層發(fā)生巨變,貧富差距迅速被拉大[4],引起來自不同階層、各個維度的廣泛關(guān)注,已成為中國邁向新世紀、并在新世紀接續(xù)發(fā)展的時代熱詞之一。習近平總書記在2016年中央財經(jīng)領(lǐng)導小組會議上指出,擴大中等收入群體,是轉(zhuǎn)方式調(diào)結(jié)構(gòu)的必然要求,是維護社會和諧穩(wěn)定、國家長治久安的必然要求。

研究發(fā)現(xiàn),三十年間中國中等收入群體的熱點研究領(lǐng)域主要集中于價值意義、社會功能、概念界定、測算評估、提質(zhì)擴容、政策耦合六大板塊上,尚缺乏來自文獻計量視角的宏觀系統(tǒng)性把握。有鑒于此,本文擬用CiteSpace和VOSviewer兩款文獻計量分析軟件及Pajek功能軟件,以中國中等收入群體作為研究切入點,在扎實推動共同富裕的歷史階段,歸納梳理相關(guān)研究的靜態(tài)格局脈絡和熱點動態(tài)演化趨勢,并給出未來該領(lǐng)域深耕的展望,以期讓相關(guān)研究更有的放矢。

二、研究方法與數(shù)據(jù)

(一)研究方法比較與選取

在文獻計量學領(lǐng)域,CiteSpace和VOSviewer兩款軟件作為文獻可視化分析最為便捷和強大的工具,建立在科學發(fā)展模式理論、科學前沿理論、社會網(wǎng)絡分析結(jié)構(gòu)洞理論、科學傳播的信息覓食理論、知識單元離散與重組理論的深厚基礎之上[5]。CiteSpace軟件通過巧妙的空間布局,以一種多元、動態(tài)、分時的可視化語言,將所要研究領(lǐng)域的演進歷程和熱點前沿集中展現(xiàn)在知識圖譜上,使引文節(jié)點和共引聚類所表征的研究前沿一目了然[6]。VOSviewer以網(wǎng)絡數(shù)據(jù)來創(chuàng)建網(wǎng)絡可視化地圖,實現(xiàn)對知識元關(guān)聯(lián)的直觀呈現(xiàn),同時利用不同顏色的項目分簇和群集分類,向研究者清晰再現(xiàn)研究領(lǐng)域的變化波動和熱點重點[7]。

在文獻計量可視化領(lǐng)域,兩者協(xié)同可以對相關(guān)研究領(lǐng)域的靜態(tài)格局和動態(tài)演化過程進行規(guī)律性總結(jié)并準確挖掘出研究主題的熱點前沿,其適用范圍涵蓋了各學科門類[8]。本文擬借助這兩個工具對中國中等收入群體的相關(guān)研究展開文獻量化分析,以期全面呈現(xiàn)中國中等收入群體研究脈絡及其熱點變遷演進。

(二)研究數(shù)據(jù)確定與檢索

要對中等收入群體進行分析,就不得不提到一個類似概念:中產(chǎn)階級。在中國,這兩者是一對既有聯(lián)系又有區(qū)別的概念[9]。中產(chǎn)階級作為一個糅雜概念,以社會階級分層為基礎,其衡量標準包括收入水平、社會地位、職業(yè)類別、受教育水平等多重要素。而中等收入群體可以被認為是以經(jīng)濟資源多寡來衡量的中產(chǎn)階級[10]。當前,在收入差距加大、財富分化加劇的背景下,如何提高低收入者收入水平、擴充壯大中等收入群體規(guī)模是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的燃眉之急[11],研究“中等收入群體”相對于研究“中產(chǎn)階級”更有針對性和迫切性。

中國知網(wǎng)(CNKI)是中國最大的學術(shù)電子資源集成數(shù)據(jù)庫,從時間跨度和內(nèi)容廣度上整合了大量的優(yōu)秀文獻資源。為準確獲取國內(nèi)有關(guān)中國中等收入群體研究的高質(zhì)量論文,將文獻檢索主題設置為“中等收入群體”,檢索關(guān)鍵詞設置為“中等收入者”等替代詞,來源期刊設置為“中國社會科學引文索引數(shù)據(jù)庫來源期刊(CSSCI)”“中文核心期刊要目總覽(北大核心)”,檢索時間跨度為1992年12月26日至2022年6月20日,共檢索到有關(guān)文獻545篇,逐一剔除了關(guān)聯(lián)性不大的會議記錄、書評、研究報告、國外相關(guān)文章,得到有效學術(shù)論文513篇,并將其按規(guī)范格式進行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化,利用CiteSpace和VOSviewer進行協(xié)同處理分析。

三、中國中等收入群體的文獻基礎分析

(一)中國中等收入群體研究的熱度軌跡

從“時間-發(fā)文量”的角度看,中國中等收入群體研究萌芽于上世紀末。1992年李強首次從“上-中-下”收入分層的角度論述了社會群體和社會結(jié)構(gòu)[12],但直至2002年,該領(lǐng)域發(fā)文增長量仍幾乎為零,可以認為這段時期正處于研究的空窗期和萌芽期,原因在于政府尚未重視這一龐大群體在經(jīng)濟、政治、文化、社會等功能上具有的價值功能,相關(guān)的概念尚未明晰。2003年以后相關(guān)研究得到擴展和深化,并呈現(xiàn)出兩大特點,如圖1所示。

圖1 1992-2022年中國中等收入群體文獻發(fā)表趨勢

一是發(fā)文量隨年份呈現(xiàn)總體上升、局部震蕩波動的態(tài)勢。2003-2022年是中國全面建設、建成小康社會的20年,對中等收入群體展開相關(guān)研究符合中國是世界上最大的發(fā)展中國家這個基本國情,符合中國社會主要矛盾變化的基本規(guī)律,這是其在20年間長盛不衰的主要原因。但是,也要注意到這些文獻的增長趨勢并非線性的,甚至局部年份還會出現(xiàn)下降,這也反映了對于中等收入群體的研究在重要會議、重大事件后會迅速得到來自社會或?qū)W界的“功利性”關(guān)注,然后熱度消退,缺乏穩(wěn)定性和持續(xù)性。

二是發(fā)文量在2003年、2017年、2021年出現(xiàn)了三個峰值。2003年相較于2002年,發(fā)文數(shù)量劇增了40篇,從所有統(tǒng)計年份來看,其增量也是最大的,可能的原因在于2002年年底召開了中國共產(chǎn)黨第十六次全國代表大會,正式提出了“全面建設小康社會”的目標,圍繞如何全面建設小康社會,2003年學術(shù)界進行了充分的論證,中等收入群體研究是其中重要組成部分。2017年出現(xiàn)第二個峰值的可能原因在于“新常態(tài)”下穩(wěn)步擴大中等收入群體規(guī)模是中央經(jīng)濟工作的目標方向之一,2017年中央經(jīng)濟工作會議明確指出中國已形成了世界上人口最多的中等收入群體,但在公共服務均等化、脫貧攻堅、人民群眾的幸福感和獲得感上還需要持續(xù)發(fā)力。面對這一提法和要求,學界對中等收入群體展開了新一輪理論和應用性探討。2021年出現(xiàn)第三個高峰值的原因在于國際經(jīng)濟環(huán)境劇烈變化、新冠疫情對國內(nèi)經(jīng)濟產(chǎn)生巨大沖擊下,中國經(jīng)濟出現(xiàn)了一定程度的下行壓力,中等收入群體作為破題的關(guān)鍵和維穩(wěn)的要素,圍繞如何精準“擴中、穩(wěn)中、優(yōu)中、育中”,學界出現(xiàn)了討論的熱潮。

(二)中國中等收入群體研究的空間分布

2021年核心期刊上登載的該領(lǐng)域文獻達到了64篇,是30多年來的最高峰,2022年CNKI預測發(fā)文量也達到了70篇。在持續(xù)性的增長中,了解發(fā)文中堅力量、發(fā)文主體空間關(guān)聯(lián)性、相關(guān)載文期刊的特征,有助于此領(lǐng)域的研究者更有效率地獲取研究消息和研究動態(tài)。

1.高產(chǎn)作者圖譜分析

表1 部分高產(chǎn)作者及其總體連線密度

圖2 中國中等收入群體研究作者共現(xiàn)網(wǎng)絡圖譜

從作者發(fā)文量上看,該領(lǐng)域排名前五的作者分別是清華大學的李強(10篇)、中國社會科學院的李培林(8篇)、朱迪(6篇)和李春玲(6篇),以及山西財經(jīng)大學的吳青榮(6篇),由圖2亦可以看出代表這五位作者的節(jié)點也是最大的。

從作者間耦聯(lián)情況來看,李強和李實的總體連線密度是最大的,均為4,表明他們與該領(lǐng)域其他作者間的合作交流也是最緊密的。但圖2較為稀疏的連線簇顯示作者間總體聯(lián)系網(wǎng)絡仍處于較低的水平,僅出現(xiàn)了四個較大的作者聚類團體,分別是“李實-楊宜勇-何文炯-岳希明-萬海遠-陳宗勝”(總體合作強度為10)構(gòu)成的第一作者聚類、“李強-丁輝文-趙羅英”(總體合作強度為10)構(gòu)成的第二作者聚類、“李培林-朱迪-崔巖”(總體合作強度為6)構(gòu)成的第三作者聚類、“王少國-常興華-李偉”(總體合作強度為4)構(gòu)成的第四作者聚類。相對于其他聚類,在這四個聚類中,以作者合作緊密度、研究接近度構(gòu)成的耦合橋梁強度最大。通過對這四大作者聚類進一步分析發(fā)現(xiàn),該領(lǐng)域高產(chǎn)作者間的合作大多為“知名高校間”“區(qū)域內(nèi)”“校內(nèi)”等合作模式,在第一聚類中,6位作者均來自國內(nèi)知名大學或研究院,如浙江大學、中國人民大學、南開大學等;在第三聚類中,3位作者均來自中國社會科學院大學。普通院校間、省際間的合作尚嫌不足。

2.研究機構(gòu)圖譜分析

將513篇相關(guān)文獻數(shù)據(jù)導入CiteSpace軟件中,在Institution(機構(gòu))項目中,將Threshold(發(fā)文門檻)設定為4,得到了中國中等收入群體發(fā)文機構(gòu)共現(xiàn)網(wǎng)絡圖譜,如圖3所示,機構(gòu)的標題字體越粗、圈層越大,表明該機構(gòu)的發(fā)文量越多,機構(gòu)與機構(gòu)的連線表明其存在合作關(guān)系[14],連線數(shù)量越多,合作關(guān)系越密切。

圖3 中國中等收入群體研究機構(gòu)網(wǎng)絡圖譜

在中國中等收入群體研究領(lǐng)域發(fā)文量不小于4篇的機構(gòu)有9個,分別為中國社會科學院社會學研究所(21篇)、中國人民大學經(jīng)濟學院(11篇)、中國社會科學院(8篇)、中國(海南)改革發(fā)展研究院(6篇)、清華大學社會學系(4篇)、山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院(4篇)、東北大學工商管理學院(4篇)、中國社會科學院經(jīng)濟研究所(4篇)、安徽大學經(jīng)濟學院(4篇)(1)此處中國社會科學院社會學研究所(21篇)與中國社會科學院(8)篇并不沖突,后者表示除該院社會學研究所外署名為中國社會科學院的其他機構(gòu)發(fā)文量。。

從圖3看出,“中國社會科學院社會學研究所”作為發(fā)文量最多的單位,類型節(jié)點最大,標題字號最粗,占據(jù)了最中心的位置。中國社科院體系作為國務院直屬的社科類智庫,其向外衍生的“枝干”也是所有機構(gòu)中最多的,反映了其對國家大政方針保持著足夠的敏感性和咨詢功能,并富有人文關(guān)懷,符合社會對其定位的預期。

機構(gòu)間的總體合作關(guān)系密度為0.0026,數(shù)值較小,連線密度很低,說明各機構(gòu)之間還缺乏互動合作,即便有局部的合作關(guān)系,大多數(shù)也是建立在“區(qū)域內(nèi)”“校內(nèi)”的合作基礎上,如中國社會科學院各所之間的協(xié)作、中國人民大學各學院之間的協(xié)作,而省際、校際協(xié)作仍有所不足,以地域臨近為第一導向的合作特點與發(fā)文作者間的合作關(guān)系很類似。當下,對于中國中等收入群體的研究以北方的科研機構(gòu)為主,其發(fā)文數(shù)量較多且合作關(guān)系較為成熟,而南方的科研機構(gòu)對中等收入群體的研究尚處于初步階段,表現(xiàn)為缺乏主要發(fā)文機構(gòu)、機構(gòu)之間聯(lián)系稀疏,如發(fā)文量≥4篇的單位中,南方機構(gòu)僅為兩個,即中國改革發(fā)展研究院(海南)、安徽大學經(jīng)濟學院,同時南方機構(gòu)間的合作網(wǎng)絡程度也較低。

3.載文期刊類別分析

表2 部分高載文量期刊

從載文數(shù)量上看,該領(lǐng)域發(fā)表在核心刊物上的文章頻次還不高,最高的僅5篇,但從載文期刊的質(zhì)量來看,都屬于高復合影響因子的核心期刊。從載文期刊所屬學科領(lǐng)域來看,該研究領(lǐng)域主要集中在“經(jīng)濟與管理科學”和“社會科學Ⅱ”中,這也與“中等收入群體”這個社會學、經(jīng)濟學概念一致。

綜合來看,中國中等收入群體研究雖起步時間較早,但2015年以后才得到了長足發(fā)展,研究量有所不足。由于其與國家政策、經(jīng)濟發(fā)展、社會背景息息相關(guān),依然得到了很多“頂刊”的青睞。

四、中國中等收入群體研究熱點與演化變遷

(一)熱點關(guān)鍵詞及其聚類分析

關(guān)鍵詞作為一篇文章最為凝練的介紹語,是作者對該篇文章的高度概括[15]。通過關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析,能對某個研究領(lǐng)域的熱點話題進行全面總結(jié)[16],為使關(guān)鍵詞網(wǎng)絡圖譜分析更加全面與科學,本文將同時使用具有自主顏色渲染、文本挖掘功能的VOSviewer軟件和Citespace軟件進行關(guān)鍵詞網(wǎng)絡呈現(xiàn)[13,17]。通過整理與組合,得到了中國中等收入群體研究頻次前15的高頻次關(guān)鍵詞(見表3),并按照共現(xiàn)頻次、總體連線密度對513篇文章出現(xiàn)的所有關(guān)鍵詞進行梳理整合,利用VOSviewer軟件得到了26個關(guān)鍵詞聚類(見圖4),利用Citespace軟件得到了13個關(guān)鍵詞聚類(見圖5),兩種聚類的外在表現(xiàn)形式雖然不同,但其本質(zhì)內(nèi)核卻高度相近。高頻次關(guān)鍵詞與關(guān)鍵詞聚類共同構(gòu)成了中國中等收入群體研究的熱點主題。

表3 部分研究高頻關(guān)鍵詞

圖4 基于VOSviewer的關(guān)鍵詞聚類圖譜

圖5 基于Citespace的關(guān)鍵詞聚類圖譜

在表3中,“共同富?！薄笆杖敕峙洹薄案哔|(zhì)量發(fā)展”“新發(fā)展格局”“雙循環(huán)”“城鎮(zhèn)化”等頻次高、總體連線密度大、中心性強的關(guān)鍵詞具備明顯的政策導向功能。同樣,結(jié)合圖4、圖5,以“中等收入群體”“共同富?！薄笆杖敕峙洹薄爸械仁杖胂葳濉薄爸械仁杖胝弑戎亍薄笆杖氩罹唷薄爸挟a(chǎn)階級”“新發(fā)展格局”“消費”“五大發(fā)展理念”“社會保障”“經(jīng)濟增長”“擴大內(nèi)需”等詞為核心構(gòu)建的關(guān)鍵詞聚類也大都與國家重大戰(zhàn)略、國家宏觀調(diào)控舉措息息相關(guān)。

根據(jù)表3、圖4、圖5所呈現(xiàn)的中國中等收入群體研究熱點概況總結(jié)得到關(guān)鍵詞聚類表(表4),其大致涵蓋了三個關(guān)聯(lián)面,涉及到六大熱點板塊。

表4 基于VOSviewer和Citespace的關(guān)鍵詞聚類表

1.中國中等收入群體的價值意義、社會功能

這類研究涉及到共同富裕、中等收入陷阱、小康社會、消費等聚類,是本領(lǐng)域研究的目標和動力。從其價值意義上來看,眾多學者認為中等收入群體作為社會階層主體和新型業(yè)態(tài)力量在推進高質(zhì)量發(fā)展、跨越中等收入陷阱進而實現(xiàn)共同富裕的進程中將起到?jīng)Q定性作用。作為推動高質(zhì)量發(fā)展和追求高品質(zhì)生活的主力軍,王一鳴認為中等收入群體是經(jīng)濟社會發(fā)展最重要的人力資本基礎[18]。習近平總書記曾在2014年的亞太經(jīng)合組織會議上講,“對中國而言,‘中等收入陷阱’過是肯定要過去的”。如何跨越中等收入陷阱呢?對此,趙磊表明中國中等收入群體相關(guān)問題必須得到妥善細致部署,才能談實現(xiàn)人和社會的現(xiàn)代化、民族的“強起來”[19]。對于實現(xiàn)共同富裕,辛向陽認為中等收入群體作為未來社會最廣泛的主體力量,在防止階級固化、暢通向上渠道等方面具有極大的路徑優(yōu)勢,是鞏固全面建成小康社會成果、實現(xiàn)共同富裕的最大基礎[20]。朱迪指出,當下部分城鎮(zhèn)青年和進城務工人員正以新職業(yè)和新業(yè)態(tài)為媒介創(chuàng)收增收,加速了無業(yè)人群、低收入人群向中等收入群體轉(zhuǎn)化的擴容進程,這種有益的轉(zhuǎn)化對于實現(xiàn)共同富裕根本目標無疑是大有裨益的[21]。

從社會功能來看,中等收入群體在維護社會穩(wěn)定、改善消費結(jié)構(gòu)、釋放社會消費需求方面也發(fā)揮了不可替代的作用。楊燦利用CFPS數(shù)據(jù)分析驗證了中等收入群體作為社會“穩(wěn)定器”的價值功能[22]。王蘊等實證發(fā)現(xiàn)邊際消費傾向的高低決定了一個國家或地區(qū)的消費潛力[23],鄧龍安進一步深化了相關(guān)理論,認為中國的中等收入群體具有穩(wěn)定收入和消費需求,成為擴大內(nèi)需、提振消費最重要的力量,也是新發(fā)展格局下形成強大的內(nèi)部市場循環(huán)體系重要一環(huán)[24]。在當前疫情散發(fā)疊加保護主義政策的影響下,陳昌盛等研究發(fā)現(xiàn)當前國內(nèi)外消費傾向下降局面不容樂觀,中等收入群體如何提質(zhì)擴容是釋放社會消費潛力的關(guān)鍵[25]。

2.中國中等收入群體的概念界定、測算評估

這類研究涉及到中國中等收入群體、中等收入者比重、中產(chǎn)階級、社會結(jié)構(gòu)等聚類,是本領(lǐng)域研究的基本盤和主線。對于中等收入群體的概念界定,程麗香梳理了中等收入群體相關(guān)文章,認為國內(nèi)學界大致以社會學和經(jīng)濟學兩種視角對中等收入群體進行界定,社會學側(cè)重以職業(yè)類別、財產(chǎn)多寡、教育水平、工作強度、社會認可等多種維度進行綜合衡量,這種衡量方式類似于國外對于中產(chǎn)階級的劃分,而在經(jīng)濟學視域下,收入高低、分配多寡的經(jīng)濟標準是用來表征中等收入群體的不二選擇[26]。李強等在如何界定中國中等收入群體的問題上就采取了范圍更廣、更貼合實際的社會學評價標準,主張以涵蓋收入、財產(chǎn)、消費、生活方式、生活態(tài)度的“生活水平”來測量和辨別中等收入群體[27]。雖然社會學視域下的評價標準較為科學并符合客觀實際,但如何精確測度某些主觀性因素是目前研究的一大難點,故而在當前的研究上絕大部分實證類文章在界定評估中等收入群體上仍選擇了“收入高低、分配多寡”的經(jīng)濟學標準,例如:劉渝琳等就以CFPS調(diào)查下的家庭可支配收入情況來定義不同的收入群體[28];楊修娜等在比較不同的測度標準后,出于統(tǒng)計口徑和可比性的角度仍建議使用客觀性的收入指標來辨識中等收入群體[29]。

從測算評估方法來看,收入的一元測度、綜合多元測度均有其價值意義。在以收入高低、財產(chǎn)多寡構(gòu)成的一元測度中,翁杰等表明絕對標準和相對標準的引入是中等收入群體界定測算領(lǐng)域的一大進步[30];李逸飛等將絕對標準年收入介于10萬元～50萬元的家庭定義為中等收入家庭[31];楊宜勇等以統(tǒng)計期內(nèi)中國家庭年收入0.8分位數(shù)和0.5中位數(shù)來定義相對標準下的中等收入群體的收入上下限[32];楊天宇等則擯棄了傳統(tǒng)的絕對收入和相對收入標準,采用了有限混合模型測度了當前我國的收入分配格局[33]。綜合多元測度因近些年數(shù)據(jù)質(zhì)量提升和分析方法的成熟,且貼合社會現(xiàn)實,也逐漸得到了很多學者的重視,如章超認為中等收入群體標準除了收入因素還應兼顧房產(chǎn)、職業(yè)等因素[34]。

從測算評估的數(shù)據(jù)獲取來看,類別不一,如聚焦城鎮(zhèn)、農(nóng)村、流動人口收入分配的中國家庭收入調(diào)查(CHIP)數(shù)據(jù)庫,以居民膳食、衛(wèi)生服務、營養(yǎng)狀況為主要調(diào)查對象的中國營養(yǎng)健康調(diào)查(CHNS)數(shù)據(jù)庫,中國家庭追蹤調(diào)查(CFPS)數(shù)據(jù)庫則以個人、家庭、社區(qū)三者為主體產(chǎn)生的經(jīng)濟活動、教育、人口遷移、健康指標為統(tǒng)計核心。其他諸如各地的統(tǒng)計年鑒等也是獲取相關(guān)信息的重要來源,學者可根據(jù)研究實際合理選擇。

3.中國中等收入群體的提質(zhì)擴容、政策耦合

這類研究涉及到收入分配、收入分配格局、新發(fā)展格局、個人所得稅、人力資本、全要素生產(chǎn)率、城鎮(zhèn)化等聚類,是本領(lǐng)域研究的落腳點和著力點。針對中等收入群體規(guī)模的提質(zhì)擴容,李逸飛指出宏觀上需以經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展為根本,優(yōu)化市場經(jīng)濟體制和資源配置效率[35];楊宜勇等則從具體的政策制度著手,認為必須要支持新型城鎮(zhèn)化向縱深發(fā)展,制定和完善收入分配、就業(yè)安置、轉(zhuǎn)移支付制度,尤其在廣大不發(fā)達的農(nóng)村地區(qū),加大公共服務供給是促進農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展、進一步擴充中等收入群體規(guī)模的重要舉措[32]。除此之外,肖若石強調(diào)在新發(fā)展格局下,拓寬城鄉(xiāng)居民的收入渠道來源,降低中低收入群體的生活成本負擔,響應中等或者潛在中等收入群體的訴求是培育中等收入群體的必然要求[36]。再者,當今是生產(chǎn)力與數(shù)字技術(shù)高度融合的時代,數(shù)字技術(shù)對于提升社會生產(chǎn)力是關(guān)鍵的,張新春等在看到數(shù)字技術(shù)在提升生產(chǎn)力的同時,也提到數(shù)字技術(shù)對于社會收入分層的固化和抑制兩種作用,需要對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展輔以合理的頂層設計、明晰的權(quán)責邊界,在提升社會生產(chǎn)力的同時,縮小社會數(shù)字鴻溝,抑制社會的再生產(chǎn)分層,加速傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)向“橄欖型”結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變[37]。

一個社會階層的提質(zhì)擴容必然與國家宏觀調(diào)控相結(jié)合。1992年以后,因中等收入群體對國家的穩(wěn)定發(fā)展愈發(fā)重要,從而與國家性戰(zhàn)略存在著高度耦合性,并表現(xiàn)與時俱進的特點。祝福恩等探究了中等收入群體與小康社會的建構(gòu)問題[38];史為磊則探討了中等收入群體與偉大中國夢的必然聯(lián)系[39]。而王一鳴又將中等收入群體與構(gòu)建新發(fā)展格局相融合,賦予中等收入群體以新時代新的實踐意義[18]。

(二)中國中等收入群體研究熱點變遷

上文主要從基本脈絡和熱點板塊等靜態(tài)視角對中等收入群體相關(guān)研究進行了分析,尚不能展現(xiàn)中等收入群體研究熱點的動態(tài)演進,本節(jié)將利用關(guān)鍵詞時區(qū)演化圖譜和突現(xiàn)詞表,分別呈現(xiàn)1992-2022年三十年間中國中等收入群體研究的熱點變遷與前沿分布。在關(guān)鍵詞時區(qū)演化圖譜中,節(jié)點和字體越大表明受到的關(guān)注度越大,連線越密表示關(guān)鍵詞間衍生和聯(lián)系程度越深;突現(xiàn)詞探測則反映了在某一階段某一主題出現(xiàn)爆發(fā)式增長,強度越大表明在相應的時間段內(nèi)得到的關(guān)注和提及次數(shù)也就越多。

1.階段一:研究的萌芽階段(1992-2002年)

在這一階段,學界對中等收入群體相關(guān)領(lǐng)域的研究處于萌芽時期,整體表現(xiàn)為熱點關(guān)鍵詞數(shù)量少、關(guān)鍵詞間的連線與衍生密度低(如圖6所示),同時熱點突現(xiàn)詞數(shù)量不足,僅有一個突現(xiàn)強度為2.85的突現(xiàn)詞——“低收入者”(見表5)。此階段研究的熱點內(nèi)容主要是圍繞中等收入群體相關(guān)概念的提出及解讀,例如:李強首先提出了中等收入群體、中等收入階層的概念界定[12];厲以寧深入解讀了中等收入群體與小康社會、共同富裕間的必然關(guān)聯(lián),為未來研究的擴展和持續(xù)深化埋下了伏筆[40]。

圖6 1992-2022年中國中等收入群體研究關(guān)鍵詞時區(qū)演化圖譜

2.階段二:研究的擴展階段(2003-2012年)

這一階段處于中國中等收入群體研究的擴展時期,整體表現(xiàn)為熱點關(guān)鍵詞大量涌現(xiàn)、關(guān)鍵詞間的連線和衍生密度大大加強(見圖6),同時熱點突現(xiàn)詞增長迅速,從前一階段的1個增加到4個,這些突現(xiàn)詞的強度也普遍偏高(如表5所示)。此階段研究的熱點內(nèi)容從單一理論分析向?qū)嵶C分析過渡,并從初步概念擴展到以全面建設小康社會為主線,涵蓋中等收入群體特征定義、比重測度、擴容舉措、政策耦合等四條支線上?！爸械仁杖胝弑戎亍薄爸械仁杖肴后w”“收入分配”“小康社會”“和諧社會”“城鎮(zhèn)化”“消費”等熱點關(guān)鍵詞濫觴于這一時期中國中等收入群體研究中。

在這十年,中國的社會主義市場經(jīng)濟得到了充分發(fā)展,中國社會既充分享受到了改革開放、經(jīng)濟體制嬗變帶來的紅利,也囿于粗放式的經(jīng)濟發(fā)展模式,經(jīng)歷了收入分配失衡、貧富差距拔高、中間收入階層急劇縮小帶來的一系列社會陣痛[41]。2008年中國的基尼系數(shù)逼近到0.5,社會呈兩極分化的態(tài)勢。對此,中國社會迫切需要建立起一個集“分配、保障、流動”于一體的民生理論體系,這個體系應以擴大中等收入群體規(guī)模為翼,落實全面建設小康社會、和諧社會。在這個階段,相關(guān)領(lǐng)域一些代表性學者給出了他們的看法,如謝洪起認為在中等收入群體與小康社會、和諧社會的構(gòu)建上,中等收入群體作為合理社會結(jié)構(gòu)的重要一環(huán),是衡量全面小康的一項關(guān)鍵性指標,對我國邁入中等發(fā)達國家行列至關(guān)重要[42];龔志宏認為中等收入群體是實現(xiàn)社會穩(wěn)定與和諧的要素,尤其是在以消費為核心的內(nèi)需領(lǐng)域,是支撐國民經(jīng)濟韌性增長的重要驅(qū)動力[43]。

3.階段三:研究的深化階段(2013年至今)

這一階段處于中國中等收入群體研究的持續(xù)深化時期,整體表現(xiàn)為熱點關(guān)鍵詞繼續(xù)增長、關(guān)鍵詞間的連線和衍生密度達到最大(如圖6所示),熱點突現(xiàn)詞出現(xiàn)最多,共6個(見表5)。在經(jīng)歷了1992-2012年長達二十年的理論儲備后,從2013年開始,中國中等收入群體的研究有了明顯的變化趨勢,表現(xiàn)為熱點內(nèi)容持續(xù)深化和豐富并側(cè)重于微觀性和應用性分析,緊貼社會和時代性。到2022年,中等收入群體研究熱點已經(jīng)涵蓋了稅收領(lǐng)域、消費領(lǐng)域、技術(shù)領(lǐng)域、收入分配領(lǐng)域、供需領(lǐng)域等五大領(lǐng)域。

表5 1992-2022年中國中等收入群體研究部分突現(xiàn)詞分布

在這一階段的前半程(2013-2017年),囿于人力技術(shù)和生態(tài)環(huán)境,中國的經(jīng)濟模式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向“新常態(tài)”,中高速的經(jīng)濟增長率與龐大的低收入群體相交織,經(jīng)濟究竟應該如何增長、怎樣著力,才能有機銜接起脫貧攻堅、全面建成小康社會。與此同時,隨著互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字時代展現(xiàn)出磅礴活力,社會分層、階級固化等概念通過媒介傳播,得以迅速發(fā)酵、放大、擴散?！爸械仁杖肴后w”“經(jīng)濟增長”“中產(chǎn)階層”“收入分配”等反映社會呼聲的關(guān)鍵詞從階段二源起后再次成為階段三的突出熱點也就不足為奇了。

2018年以后,“雙循環(huán)”“高質(zhì)量發(fā)展”“中等收入陷阱”“個人所得稅”這四個突現(xiàn)熱點詞一直延續(xù)至今。中國在這一時期面臨的宏觀因素和微觀因素的新變化,是中國中等收入群體研究前沿與熱點演進的重要推動力量。國際經(jīng)濟環(huán)境的劇烈變化、新冠肺炎疫情對國內(nèi)經(jīng)濟的沖擊是這一階段后程最為宏觀的社會寫實,廣泛而深刻的時代背景變動,對中國的社會結(jié)構(gòu)、社會保障、就業(yè)環(huán)境、分配機制、城鄉(xiāng)差距、產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)等微觀領(lǐng)域也產(chǎn)生了極為深刻的影響,并且這種影響仍在持續(xù)深化。面對從宏觀到微觀、從國際到國內(nèi)、已發(fā)生的或即將發(fā)生的劇烈波動,中等收入群體作為破題的關(guān)鍵和維穩(wěn)的要素決定了其必然要緊貼時代、緊貼應用,也就決定了當下中國中等收入群體研究的三大熱點前沿:新時代中等收入群體如何精準提質(zhì)擴容、新發(fā)展格局下中等收入群體的現(xiàn)實意義、中等收入群體與共同富裕。具體來講就是在雙循環(huán)戰(zhàn)略、新發(fā)展格局的背景下,如何以高質(zhì)量發(fā)展為引領(lǐng),結(jié)合城鎮(zhèn)化,通過稅制改革、分配制度變革、消費補貼等手段來直接或間接提升居民收入水平、緩解居民收入差距,進而壯大中國的中等收入群體規(guī)模,邁過中等收入陷阱,最終實現(xiàn)共同富裕。

五、結(jié)論和研究展望

(一)結(jié)論

本文基于CiteSpace和VOSviewer軟件及其延展的Pajek工具,導入了中國中等收入群體研究相關(guān)領(lǐng)域513篇核心中文文獻,繪制了作者、機構(gòu)、關(guān)鍵詞等對應圖表,并對這些圖表展現(xiàn)的特征、熱點前沿及其演進進行了總結(jié)和說明,主要研究結(jié)論如下:

第一,中國中等收入群體研究熱度具有典型的時間分異性和局部震蕩性,發(fā)文量呈現(xiàn)總量上升、局部波動的趨勢,特別是隨國家政策變化而存在數(shù)量上的顯著差異。在1992年以前,中國社會主義市場經(jīng)濟體制尚未確立,居民收入差距很小,社會分層不顯著[44],因此政府和學界尚未專門研究中等收入群體問題。1992-2002年,隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的初步建立,收入分配機制改革導致了居民收入出現(xiàn)分層,中等收入群體問題開始得到關(guān)注。2003-2012年,伴隨中國城鄉(xiāng)、區(qū)域收入加速分層,中國開始全面建設和諧社會、小康社會,中等收入群體作為其中的關(guān)鍵要素,其研究量呈劇增態(tài)勢。2013年至今,隨著中國經(jīng)濟進入“新常態(tài)”并轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展,也伴隨脫貧攻堅、全面建成小康社會任務的陸續(xù)完成,建立起一個“橄欖型社會”成為迫切需求[45],相關(guān)發(fā)文量仍居高不下。

第二,發(fā)文作者和機構(gòu)均呈現(xiàn)集聚性和疏離性相結(jié)合的空間地域表征。中等收入群體研究領(lǐng)域的發(fā)文量在兩篇以上的作者,雖然有近一半選擇了相互合作,但這種合作大多是建立在“校內(nèi)”“區(qū)域內(nèi)”的集聚性基礎之上,尚缺乏跨校、跨地域的合作探討,整體的疏離性較明顯。發(fā)文機構(gòu)也存在類似表征。此外,值得注意的一點是,北方機構(gòu)在中等收入群體研究的發(fā)文量、合作度上都是領(lǐng)先南方發(fā)文機構(gòu)的。

第三,本研究通過梳理整合三十年間的高頻關(guān)鍵詞和聚類,發(fā)現(xiàn)中國中等收入群體的研究熱點具有明顯的政策導向和聚類傾向,并伴隨年份推移細化深化,從單一的理論性分析向多元的應用性分析偏轉(zhuǎn),漸趨完善。從內(nèi)容主題上看,三十年間“中等收入群體”“共同富?！薄笆杖敕峙洹钡热齻€關(guān)鍵詞是研究的絕對核心與熱點。在2013年以前,該領(lǐng)域的研究者側(cè)重于宏觀理論的原生性研究,即解讀“中等收入群體是什么”;2013年以后,該領(lǐng)域的主要內(nèi)容開始緊密貼合時代與社會,向應用性偏轉(zhuǎn),即重點解讀“中等收入群體與社會需求”“中等收入群體該怎樣擴大”的話題。從內(nèi)容聯(lián)系度上看,2013年以前,關(guān)鍵詞間耦合程度較弱,但在2013年以后,文章間聯(lián)系加深,關(guān)鍵詞間的聯(lián)系和衍生密度達到最大,即在承接前人智慧的基礎上,加入了最新的變量與要素,該領(lǐng)域研究漸趨完善。

第四,以關(guān)鍵詞時區(qū)圖譜、關(guān)鍵詞突現(xiàn)圖譜對相關(guān)領(lǐng)域研究熱點的演化變遷進行了分析,發(fā)現(xiàn)中國中等收入群體的研究熱點大致經(jīng)歷了三個階段:階段一(1992-2002年)集中在中等收入群體相關(guān)概念提出及其解讀上;階段二(2003-2012年)開始擴展到中等收入群體特征定義、比重測度、擴容舉措、政策耦合等方向上;階段三(2013年至今)的熱點內(nèi)容持續(xù)深化細化,側(cè)重于微觀性和應用性分析,緊貼社會和時代性,涵蓋了稅收領(lǐng)域、消費領(lǐng)域、技術(shù)領(lǐng)域、收入分配領(lǐng)域、供需領(lǐng)域等五大領(lǐng)域。通過對相關(guān)文獻研讀與梳理,總結(jié)得到當下中國中等收入群體研究的熱點前沿在于:中等收入群體如何精準提質(zhì)擴容、新發(fā)展格局下中等收入群體的現(xiàn)實意義、中等收入群體與共同富裕等三個方面。

(二)研究展望

在深入剖析中國中等收入群體研究的時間分異性、主體差異性、內(nèi)容趨向性、熱點變遷性的基礎上,研究表明要推進高質(zhì)量發(fā)展,滿足人民群眾的美好生活需要,跨越中等收入陷阱,建成社會主義現(xiàn)代化強國乃至最終實現(xiàn)共同富裕,對中等收入群體展開更加精細的深化探究是必要的。正因為相關(guān)研究具有現(xiàn)實緊迫性和長遠的重要意義,未來發(fā)展需要從以下兩個維度予以展望。

第一,從研究主體的維度來看,相關(guān)研究人員和科研機構(gòu)的合作總體仍是疏離的,合作探討不應拘束于一處,地域隔離、學科界限不應成為現(xiàn)代學術(shù)交流的阻礙,為著對民族和人民的莊嚴承諾,高產(chǎn)作者和機構(gòu)團體應多與初窺門庭的研究者互相交流,知名科研機構(gòu)也同樣需要同普通高校通力協(xié)作,跨校、跨區(qū)域、跨學科的高度融合才能讓科研真正走在時代發(fā)展的前沿。從事相關(guān)研究領(lǐng)域的主體在批判吸收前人理論經(jīng)驗的同時應時刻保持時代的敏感性、前瞻性,高屋建瓴,不斷為該領(lǐng)域研究引進新方法、開拓新思路、注入新動能,注重理論的時效性和對現(xiàn)實解釋效能,注重對研究領(lǐng)域特征、演化趨勢和熱點前沿的把握。

第二,從研究版圖的維度來看,相關(guān)研究在中等收入群體的價值意義、社會功能、概念界定、測算評估、提質(zhì)擴容、政策耦合上取得了較大的進展。但也要注意到,當前關(guān)于中等收入群體的研究在很大比例上仍限于定性分析,要實現(xiàn)2035年“中等收入群體比重明顯提高”的目標,來自實證定量方面的研究也必須得到重視。其次,由于中等收入群體在概念內(nèi)涵、衡量標準上是復雜且有爭議的,如何隨時代變化科學地評估界定中等收入群體也值得關(guān)注。此外,中國的中等收入群體具有極大的區(qū)域異質(zhì)性,如何與高質(zhì)量發(fā)展整體布局產(chǎn)生互促作用也還缺乏機制分析;同時“精準擴中”在方法論指導實踐的過程中也仍處于理論探索或初步試驗的階段,互聯(lián)網(wǎng)時代背景下數(shù)字科技如何助力“擴中”而非“抑中”,這些也是未來中國中等收入群體研究接續(xù)發(fā)展的重要方向。