郭將　李洋

摘 要：技術(shù)進步路徑選擇是推動制造業(yè)升級的重要途徑，而在此過程中也會受到產(chǎn)業(yè)之間的鄰近關(guān)系的影響。因此，文中從產(chǎn)品空間角度出發(fā)，利用浙江省2012—2020年的制造業(yè)面板數(shù)據(jù)，以產(chǎn)品之間的鄰近度作為門檻變量，綜合考察產(chǎn)業(yè)之間的鄰近關(guān)系與技術(shù)進步路徑之間的適配問題，以及在“中心—外圍”式的產(chǎn)品空間中相異的技術(shù)進步路徑對制造業(yè)升級的影響。研究發(fā)現(xiàn)：不同的技術(shù)進步路徑與制造業(yè)升級之間存在顯著的產(chǎn)品鄰近度雙重門檻效應(yīng)，自主創(chuàng)新式的技術(shù)進步路徑整體上對產(chǎn)業(yè)的升級有正向影響；技術(shù)引進式的技術(shù)進步路徑則對于產(chǎn)品空間鄰近性較低區(qū)域產(chǎn)業(yè)的升級具有顯著性的影響；位于產(chǎn)品空間鄰近性較高區(qū)域的產(chǎn)業(yè)采取自主創(chuàng)新式的技術(shù)進步路徑更能推動制造業(yè)升級，鄰近性較低區(qū)域產(chǎn)業(yè)則應(yīng)當通過技術(shù)引進的路徑來推動產(chǎn)業(yè)升級的實現(xiàn)；模仿創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的作用受到吸收能力的調(diào)節(jié)。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)品空間；技術(shù)進步；路徑選擇；制造業(yè)升級；生產(chǎn)能力

中圖分類號：F 427 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2023）02-0189-08

The Impact of Technological Progress Path Choice on the Upgrading of Manufacturing Industry in Zhejiang Province From the Perspective of Product Space

GUO Jiang，LI Yang

（School of Management，University of Shanghai for Science and Technology，Shanghai 200093，China）

Abstract：The choice of technological progress path is an important way to promote the upgrading of the manufacturing industry，and in this process，it will also be affected by the proximity between industries.Therefore，from the perspective of product space，this paper uses the manufacturing panel data of Zhejiang Province from 2012 to 2020，takes the proximity between products as the threshold variable，comprehensively examines the adaptation between the proximity relationship between industries and the technological progress path，and the impact of different technological progress paths on manufacturing upgrading in the “center-periphery” product space.It is found that there is a significant double threshold effect of product proximity between different technological progress paths and manufacturing upgrading，and the independent innovation technological progress path has a positive impact on industrial upgrading as a whole.The technological progress path of technology introduction has a significant impact on the upgrading of industries in regions with low product spatial proximity.Industries located in areas with high product spatial proximity can promote manufacturing upgrading by adopting independent innovation technological progress paths，while industries in areas with low proximity should promote industrial upgrading through technology introduction paths.The role of imitation innovation on industrial upgrading is regulated by absorption capacity.

Key words：product space；technological progress；Path selection；upgrading of manufacturing industry；productive capacity

0 引言

產(chǎn)業(yè)升級一直以來都是經(jīng)濟發(fā)展的重要問題，產(chǎn)業(yè)的升級對資源配置效率的提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化有著重要作用。這一點對于中國有著特殊的現(xiàn)實意義。首先長期依賴的成本優(yōu)勢在東南亞等國低廉的勞動力優(yōu)勢面前快速瓦解；而多年來中國制造孕育出來的巨型生產(chǎn)和制造規(guī)模，在技術(shù)薄弱和路徑依賴的雙重作用下，產(chǎn)品被鎖定在低端制造環(huán)節(jié)。發(fā)達國家為重振實體經(jīng)濟，進一步搶占經(jīng)濟發(fā)展的制高點[1]，相繼提出了一系列“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，投入大量人力物力致力于高端制造業(yè)，這就使得中國的生產(chǎn)和制造面臨上下游雙重壓力。因此，制造業(yè)的升級迫在眉睫。從長期看，技術(shù)進步是推動制造業(yè)升級的根本動力，因為技術(shù)的進步往往會帶來資源配置效率的改進[2]，而資源的優(yōu)化配置是增強區(qū)域綜合競爭力的重要途徑[3]。但是升級的道路往往會由于技術(shù)進步的路徑不同而發(fā)生分岔，走向不同的發(fā)展方向[4]。所以，制造業(yè)升級的起點是技術(shù)進步的路徑選擇。

一般來說，技術(shù)進步的路徑有外源式和內(nèi)源式2種，內(nèi)源式的主要以創(chuàng)新為主，而外源式的則以技術(shù)引進為主。創(chuàng)新式的技術(shù)進步可以使得在位企業(yè)取得一定的技術(shù)優(yōu)勢，為產(chǎn)品注入一定的先發(fā)優(yōu)勢，進一步形成示范效應(yīng)，有助于后續(xù)企業(yè)積累相關(guān)知識[5]，為制造業(yè)升級提供原發(fā)式動力，實現(xiàn)從制造到創(chuàng)造的轉(zhuǎn)變。引進式的技術(shù)進步可以使得產(chǎn)業(yè)積累相應(yīng)的生產(chǎn)能力稟賦，較快的實現(xiàn)某些本來不能生產(chǎn)某些產(chǎn)品的愿景，利于培養(yǎng)新的比較優(yōu)勢，為制造業(yè)的升級提供一定的方向性。這就需要一國或地區(qū)根據(jù)自己的情況做出理性的選擇。

產(chǎn)品空間理論的出現(xiàn)，為上述問題提供了一定的解題思路。該理論將產(chǎn)品視為知識和能力的載體，一國或一個地區(qū)生產(chǎn)某種產(chǎn)品說明其擁有了生產(chǎn)該產(chǎn)品所包含的各項知識以及能力。而地區(qū)生產(chǎn)的產(chǎn)品由原來的產(chǎn)品向新產(chǎn)品的過渡過程需要具備生產(chǎn)新產(chǎn)品所需擁有的生產(chǎn)能力，基于產(chǎn)品之間生產(chǎn)能力的相似性使得舊產(chǎn)品向新產(chǎn)品的順利轉(zhuǎn)換出現(xiàn)了可能。產(chǎn)品空間理論將這種生產(chǎn)能力的相似性定義為“認知鄰近”。鄰近性為產(chǎn)品間知識和技術(shù)的共享提供了更大的可能性，并且對于生產(chǎn)要素之間組合成功的可能性有直接影響[6]。而由于產(chǎn)品種類的不同，產(chǎn)品之間的鄰近性也會有所不同，因此可以為不同鄰近性產(chǎn)業(yè)的技術(shù)選擇提供一定的指導(dǎo)。

浙江省位于我國經(jīng)濟高度發(fā)達的長三角地區(qū)，本身發(fā)展具有一定的區(qū)位優(yōu)勢。但是其制造業(yè)結(jié)構(gòu)中低產(chǎn)值產(chǎn)業(yè)占比較大，產(chǎn)業(yè)升級困難、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低端等問題逐步凸顯。因此，以浙江省為例研究制造業(yè)升級具有一定的現(xiàn)實意義。

1 文獻綜述

對于技術(shù)進步路徑選擇對制造業(yè)升級的研究主要集中于以下幾個方面：第1種是技術(shù)進步路徑通過改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來推動產(chǎn)業(yè)升級的實現(xiàn)。

ACEMOGLU等認為行業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)技術(shù)和管理技藝的進步是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)在原因，新興產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)和綜合生產(chǎn)率的提高，最終會帶來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化[7]。具體而言，技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)引進更能針對性的提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，而模仿創(chuàng)新可以有力的提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平[8]，當制造業(yè)結(jié)構(gòu)趨于高級化和合理化時，會推動制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級[9]。

第2種是不同技術(shù)進步對制造業(yè)升級的影響具有行業(yè)異質(zhì)性和地區(qū)異質(zhì)性。董景榮和張文卿研究發(fā)現(xiàn)，對于東部沿海地區(qū)而言，自主研發(fā)路徑是加快制造業(yè)升級步伐的重要因素；而對于中部和西部地區(qū)而言，選擇技術(shù)引進、自主創(chuàng)新等多種路徑相結(jié)合的模式更為合適[10]。并且針對具體行業(yè)而言，不同的技術(shù)進步路徑也會有不同的影響。孫曉華等研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入對于輕紡制造業(yè)來說越多越好，而對于機械電子等行業(yè)的正向作用有門檻限制[11]。同樣，技術(shù)引進對高技術(shù)制造業(yè)的影響也存在類似現(xiàn)象，技術(shù)引進對醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)影響顯著，而對電子及通訊設(shè)備、航空航天器和醫(yī)藥制造業(yè)則不顯著[12]。

第3種是基于不同的理論對于技術(shù)進步路徑選擇問題進行探討。首先是技術(shù)差距理論，依據(jù)BRONFENBRENNER等的技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢學說，部分學者認為技術(shù)后發(fā)國家的技術(shù)進步路徑應(yīng)以技術(shù)引進為主，并在此基礎(chǔ)之上進行模仿創(chuàng)新，進而推動制造業(yè)的發(fā)展[13]。其次是要素稟賦匹配理論，該理論強調(diào)發(fā)展中國家應(yīng)當依自身的要素稟賦優(yōu)勢，通過引進相應(yīng)的先進技術(shù)推動產(chǎn)業(yè)升級的實現(xiàn)[14]。再次是技術(shù)趕超理論，該理論認為后來者不能簡單遵循以前的技術(shù)發(fā)展路徑，應(yīng)當采取自主創(chuàng)新式的技術(shù)進步路徑，達到技術(shù)趕超的目的。最后是產(chǎn)業(yè)演進理論，該理論明確了產(chǎn)業(yè)的動態(tài)演進會導(dǎo)致生產(chǎn)要素份額的不斷變化[15]。

綜上所述，已有研究不斷完善技術(shù)進步路徑選擇對制造業(yè)升級的理論框架，并且逐步深化，從對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動的研究，到升級過程中涉及的行業(yè)異質(zhì)性和地區(qū)異質(zhì)性，再到依據(jù)相關(guān)理論對各種技術(shù)進步路徑選擇的探討，并提供了相應(yīng)的政策建議。但是卻忽視了產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢演化的深層次原因。產(chǎn)品空間內(nèi)各個產(chǎn)品之間的技術(shù)關(guān)聯(lián)性會顯著地影響一個國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向與產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢。在不同的發(fā)展階段上要謀求產(chǎn)業(yè)的新發(fā)展，就必須遵循新的比較優(yōu)勢，優(yōu)先發(fā)展新的具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)[16]。產(chǎn)品空間更多時候表現(xiàn)為異質(zhì)性的，既存在產(chǎn)品之間聯(lián)系較為緊密的區(qū)域，又存在產(chǎn)品間聯(lián)系較小的區(qū)域，這就意味著地區(qū)產(chǎn)業(yè)之間不同的關(guān)聯(lián)性，會對該國未來產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的機會產(chǎn)生較大的影響。因此，文中以產(chǎn)品空間理論為切入點，探討不同的技術(shù)進步路徑對于制造業(yè)升級的影響。

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)理論的識別效應(yīng)

新產(chǎn)品的產(chǎn)生依賴于地區(qū)最初生產(chǎn)能力的演進以及對最初生產(chǎn)能力的交疊和重構(gòu)，當產(chǎn)品之間的鄰近度較低時，由于產(chǎn)品之間的聯(lián)系不緊密，在企業(yè)依托自身生產(chǎn)能力跳躍可及的范圍內(nèi)，可能并不存在相應(yīng)的新產(chǎn)品吸引企業(yè)發(fā)生跳躍，最終將導(dǎo)致比較優(yōu)勢演化過程中斷，進而影響相關(guān)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力重組的概率，形成非相關(guān)多樣性的產(chǎn)業(yè)特征[17]。因此，對于鄰近性較低區(qū)域產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步路徑應(yīng)當以技術(shù)引進為主。

隨著產(chǎn)品之間鄰近度的升高，產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系緊密程度進一步加深，根據(jù)微積分原理可以想象到，越是稠密的分布越趨于連續(xù)，那么生產(chǎn)能力就越容易在兩產(chǎn)品之間形成跳躍，如此情況下，產(chǎn)業(yè)要發(fā)生“跳躍”（生產(chǎn)新的產(chǎn)品），在相同跳躍距離下，成功升級的概率就更大[18]。而此過程的弊端也很明顯，當某一產(chǎn)業(yè)大規(guī)模引進先進技術(shù)時，會對其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生較大的影響，還有可能對產(chǎn)業(yè)鏈的上下游產(chǎn)生影響。因此，對于鄰近性較高區(qū)域產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步路徑應(yīng)以自主創(chuàng)新為主。基于以上分析，提出以下假設(shè)。

H1：技術(shù)進步路徑選擇會對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生積極影響，并且自主創(chuàng)新路徑對產(chǎn)品空間鄰近性較高區(qū)域產(chǎn)業(yè)影響更為顯著，而技術(shù)引進則更適用于產(chǎn)品空間鄰近性較低區(qū)域產(chǎn)業(yè)。

2.2 技術(shù)進步路徑選擇的提升效應(yīng)

2.2.1 自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級

自主創(chuàng)新主要是創(chuàng)新活動的主體利用其所積累的生產(chǎn)能力稟賦，通過一系列復(fù)雜的流程，如知識發(fā)現(xiàn)、技術(shù)突破等，推動產(chǎn)業(yè)升級過程的實現(xiàn)。具體體現(xiàn)在以下方面。

1）自主創(chuàng)新式的技術(shù)進步會使得在位企業(yè)擁有技術(shù)方面的優(yōu)勢，從而使得該產(chǎn)品或者產(chǎn)業(yè)擁有一定的先發(fā)優(yōu)勢，在示范和集聚經(jīng)濟的作用下，吸引投資匯聚以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策等的關(guān)注，引起產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素流動格局的變化，使原有產(chǎn)業(yè)鏈上的人力資本或者生產(chǎn)要素流向更具發(fā)展前景的生產(chǎn)線中，不斷擴張快速發(fā)展，生成新的發(fā)展路徑。隨著產(chǎn)品之間鄰近度的上升，一方面，舊產(chǎn)品累積的生產(chǎn)能力能夠較容易地轉(zhuǎn)移到關(guān)聯(lián)產(chǎn)品的生產(chǎn)上，相關(guān)產(chǎn)業(yè)可以通過承接成熟產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗知識促進生產(chǎn)方式的調(diào)整形成新的產(chǎn)品，加速促進新技術(shù)在相關(guān)產(chǎn)業(yè)之間的轉(zhuǎn)化，對產(chǎn)業(yè)升級起到積極作用。

另一方面，可以有效減少產(chǎn)業(yè)之間的交流障礙，不同類型的創(chuàng)新人才能夠近距離進行充分有效的交流和接觸，易于促進產(chǎn)業(yè)之間的知識溢出，使得原來的產(chǎn)品、技術(shù)或者服務(wù)形成新的產(chǎn)品屬性，而新產(chǎn)品的產(chǎn)生會刺激消費者產(chǎn)生新的、日趨多樣化的需求。新的需求激發(fā)廠商進行創(chuàng)新活動，生產(chǎn)出滿足市場新需求的新型產(chǎn)品的同時，又會刺激新一輪的需求，逐步形成創(chuàng)新—需求—再創(chuàng)新的循環(huán)，進而提高產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，導(dǎo)致新興產(chǎn)業(yè)對相關(guān)產(chǎn)業(yè)形成巨大沖擊力，這能夠促使相關(guān)產(chǎn)業(yè)努力提升自身的技術(shù)水平，達到從分散式創(chuàng)新向系統(tǒng)性和整體性創(chuàng)新過程的轉(zhuǎn)變，從而實現(xiàn)新舊行業(yè)的更新迭代，使制造業(yè)進一步升級。

2）自主創(chuàng)新成果最終只有通過產(chǎn)業(yè)化才能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步對產(chǎn)業(yè)升級的影響，并且技術(shù)上的重大突破所產(chǎn)生的產(chǎn)品，最終的綜合競爭力還是要取決于它生產(chǎn)其它產(chǎn)品的能力。例如，在我國某些領(lǐng)域取得了技術(shù)上的重大突破，但往往在諸多基礎(chǔ)部件和關(guān)鍵零件上面還受制于人。所以，即使有高端技術(shù)和產(chǎn)品的誕生，但是由于相關(guān)配套能力等原因，圍繞這些新技術(shù)所形成的產(chǎn)品周圍產(chǎn)品空間相對是稀疏的，有賴于其他產(chǎn)品的跳躍以適應(yīng)這項新的技術(shù)。而隨著產(chǎn)品之間鄰進度的升高，新興產(chǎn)業(yè)的新技術(shù)與新產(chǎn)品向其他產(chǎn)業(yè)的滲透、擴散、融合進程會加快，創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的進程也會加快，進而促進產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

3）而當產(chǎn)品之間的鄰近性過高時，容易造成知識與技術(shù)在區(qū)域內(nèi)的“鎖定”，而“鎖定”之后則不利于知識的溢出和技術(shù)的擴散，這樣對其他鄰近的產(chǎn)業(yè)來說只能吸收區(qū)域內(nèi)“鎖定”的知識和技術(shù)，而區(qū)域“鎖定”對外界的知識和技術(shù)則不能吸收和利用。除此之外，過度的技術(shù)鄰近也不利于產(chǎn)業(yè)的升級發(fā)展，容易造成產(chǎn)業(yè)的同質(zhì)化現(xiàn)象。由于產(chǎn)業(yè)之間的生產(chǎn)技術(shù)相似，在這種背景下的交流和貿(mào)易往來不利于取長補短、互相學習，更多的是在區(qū)域內(nèi)盛行搭便車行為，進而削弱企業(yè)的創(chuàng)新積極性，不利于產(chǎn)業(yè)的升級?；谝陨戏治觯岢鲆韵录僭O(shè)。

H2：在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略背景下，自主創(chuàng)新式的技術(shù)進步整體上對產(chǎn)業(yè)的升級有正向影響，但是過高的鄰近性可能會對自主創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生一定的抑制。

2.2.2 技術(shù)引進與產(chǎn)業(yè)升級

技術(shù)進步的引進和模仿創(chuàng)新主要是引進的主體通過消化吸收以及相關(guān)要素的匹配推動產(chǎn)業(yè)升級的實現(xiàn)。技術(shù)引進帶來的外部資本及先進的管理經(jīng)驗等的進入會使得相關(guān)產(chǎn)業(yè)利用外部資本及管理經(jīng)驗對產(chǎn)業(yè)本身的技術(shù)水平進行改造，促進產(chǎn)業(yè)本身的生產(chǎn)能力稟賦的積累，推動新產(chǎn)業(yè)、新產(chǎn)品等的出現(xiàn)，為產(chǎn)品的躍遷提供方向，進而培養(yǎng)新的比較優(yōu)勢的出現(xiàn)，而在不同的發(fā)展階段上要謀求產(chǎn)業(yè)的新發(fā)展，就必須遵循新的比較優(yōu)勢，優(yōu)先發(fā)展新的具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。而產(chǎn)品顯性優(yōu)勢的演化可以采用考慮生產(chǎn)能力累積的擴展HK模型來進行解釋[19]：假設(shè)在產(chǎn)品空間中存在產(chǎn)品A和新產(chǎn)品B，生產(chǎn)A、B的收益分別為PA、PB，且PB大于PA，在具備生產(chǎn)A的能力的情況下，如果要轉(zhuǎn)型生產(chǎn)B，獲得額外收益的同時也要承擔一部分轉(zhuǎn)型成本。假設(shè)該額外收益PB-PA與跳躍距離δ成正比，即PB-PA=f（δ），轉(zhuǎn)型成本與距離δ的平方成正比，即C=cδ2/2，則因轉(zhuǎn)型獲得的利潤最大化函數(shù)為π=f-CMAXδπ=f（δ）-cδ2/2。則獲利最大的跳躍距離為δ0=f/c，保持利潤為正的跳躍距離是δ1=2f/c。而當通過技術(shù)引進來促進產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力累積的情況下，此時該產(chǎn)品可以享受先行優(yōu)勢帶來的n倍的收益，即此時的收益變?yōu)閚f（δ），那么此時的利潤最大化函數(shù)變?yōu)棣?nf-C。此時獲利最大的跳躍距離是δ0=nf/c，保持利潤為正的跳躍距離是δ1=2nf/c。隨著跳躍距離的增大，此時轉(zhuǎn)型生產(chǎn)產(chǎn)品B的成功率也會更大，并且此時產(chǎn)品的顯性優(yōu)勢也發(fā)生了變化。而隨著產(chǎn)品之間鄰近性的升高，產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系越來越密切，此時如果仍采取技術(shù)引進的方式則會導(dǎo)致對相關(guān)產(chǎn)業(yè)形成較大的沖擊，甚至會對產(chǎn)業(yè)鏈的上下游產(chǎn)生影響，最終對產(chǎn)業(yè)的升級產(chǎn)生負面影響?；谝陨戏治觯岢鲆韵录僭O(shè)。

H3：引進式的技術(shù)進步路徑對于產(chǎn)業(yè)升級影響由于產(chǎn)品之間鄰近性的不同而不同。

2.2.3 模仿創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級

而模仿創(chuàng)新與發(fā)明新產(chǎn)品或新工藝并不直接相連，而是發(fā)現(xiàn)一種在市場上已有的特定產(chǎn)品以及如何以新的較低的成本進行生產(chǎn)，進而增加產(chǎn)品的獲利能力促進產(chǎn)業(yè)升級的實現(xiàn)。模仿創(chuàng)新主體間知識基礎(chǔ)合適的相似性是進行模仿創(chuàng)新的必要條件。模仿創(chuàng)新過程是創(chuàng)新主體選擇異質(zhì)和互補的知識加以重組來創(chuàng)造新知識的過程。知識創(chuàng)造往往需要具有差異性的、互補性的知識，因此要求創(chuàng)新主體間需要適當?shù)恼J知距離，這是進行知識重組并產(chǎn)生新知識的基礎(chǔ)，當產(chǎn)品之間的鄰近性較低時，產(chǎn)業(yè)面臨著向誰模仿的問題。并且由于模仿創(chuàng)新主體間技術(shù)距離差距甚遠，導(dǎo)致無法學習和利用對方的知識進行創(chuàng)新，可能會對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生負面影響。而隨著產(chǎn)品之間鄰近性的上升，產(chǎn)品之間的聯(lián)系越來越密切，這時也要防止過度認知鄰近帶來的負面效應(yīng)。并且在這一過程中，產(chǎn)業(yè)本身的吸收能力會起到較大的作用。若某產(chǎn)業(yè)有著較強的消化吸收能力，就會實現(xiàn)技術(shù)引進基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新，進而促進制造業(yè)升級，但若該產(chǎn)業(yè)的消化吸收能力較弱，則很難有效篩選外部知識以獲取知識溢出[20]，也就很難實現(xiàn)二次創(chuàng)新，長時間下還會形成“路徑依賴”，造成資源低效率配置，對制造業(yè)升級產(chǎn)生不利影響?；谝陨戏治?，提出以下假設(shè)。

H4：模仿創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的影響存在門檻效應(yīng)，并且存在吸收能力的調(diào)節(jié)作用。

3.3 實證分析及結(jié)論說明

3.3.1 門檻效應(yīng)檢驗

首先對不同技術(shù)進步路徑對制造業(yè)升級的影響是否存在產(chǎn)品之間鄰近性的門檻效應(yīng)進行檢驗，經(jīng)Stata軟件測算，結(jié)果匯總至表2。產(chǎn)品密度的門檻變量沒有通過二重門檻的效應(yīng)檢驗，故對第二個門檻進行了剔除，因而模型選定單一門檻模型。經(jīng)過實證得到對應(yīng)的門檻值分別為0.491 7。并且繪制了似然比函數(shù)圖，門檻值有效性檢驗通過。

3.3.2 回歸檢驗

文中將估計出的門檻值帶入回歸模型，對模型的系數(shù)進行估計。并且通過替換外資參與度（xfdi）、模仿創(chuàng)新（xmf）以及新的門檻變量（PSP）進行穩(wěn)健性檢驗。具體回歸結(jié)果見表3。

從表3的回歸結(jié)果可知，模型1表明技術(shù)進步路徑選擇確實會對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生積極影響，并且自主創(chuàng)新路徑對產(chǎn)品空間鄰近性較高區(qū)域產(chǎn)業(yè)影響通過了5%的顯著性水平，而技術(shù)引進則沒有通過顯著性檢驗。但是在產(chǎn)品空間鄰近性較低區(qū)域產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進系數(shù)為0.117且通過了10%的顯著性水平檢驗，而自主創(chuàng)新的系數(shù)為0.004。說明技術(shù)引進更適用于產(chǎn)品空間鄰近性較低區(qū)域產(chǎn)業(yè)。這主要是由于當產(chǎn)品之間的鄰近度較高時，產(chǎn)品之間的生產(chǎn)能力較為相似，某一產(chǎn)品可以通過借助其他產(chǎn)品的生產(chǎn)能力達到使本身升級的目的；而鄰近度較低產(chǎn)業(yè)之間可以通過技術(shù)引進來達到產(chǎn)業(yè)升級目的，并且在此過程中其他產(chǎn)業(yè)受到的沖擊也會較小。由此假設(shè)H1、H3得證。并且自主創(chuàng)新式的技術(shù)進步整體上對產(chǎn)業(yè)的升級有正向影響，而當產(chǎn)品密度低于0.491 7時，自主創(chuàng)新的估計系數(shù)為0.004 4；當產(chǎn)品密度高于0.491 7時，估計系數(shù)變?yōu)?.004 0，說明過高的鄰近性會對自主創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生一定的抑制。這主要是由于而當產(chǎn)品之間的鄰近性過高時，容易造成知識與技術(shù)在區(qū)域內(nèi)的“鎖定”，并且容易造成產(chǎn)業(yè)的同質(zhì)化現(xiàn)象以影響產(chǎn)業(yè)升級的效果。假設(shè)H2得證。當產(chǎn)品密度低于0.491 7時，模仿創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級起到了抑制作用，主要的原因可能由于產(chǎn)品之間的鄰近性較低，產(chǎn)業(yè)面臨著向誰模仿的問題。并且由于模仿創(chuàng)新主體間技術(shù)距離差距甚遠，導(dǎo)致無法學習和利用對方的知識進行創(chuàng)新，對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生負面影響。模型2進行的穩(wěn)健性檢驗說明實證結(jié)果是穩(wěn)健的。

3.3.3 調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

為驗證吸收能力在模仿創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級過程中的調(diào)節(jié)效應(yīng)，參考吳小康和于津平的研究，采用生產(chǎn)率（sh）作為吸收能力的代理變量，進行回歸分析，結(jié)果見表4[25]。

從表4的回歸結(jié)果可知，模仿創(chuàng)新整體上對產(chǎn)業(yè)升級有抑制作用，產(chǎn)業(yè)之間的模仿存在有一定的認知距離，距離過大時導(dǎo)致無法學習和利用對方的知識進行創(chuàng)新；而吸收能力在模仿創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的影響過程中起負向調(diào)節(jié)作用。至此，假設(shè)H4得證。

4 結(jié)論與建議

文中得出的主要結(jié)論如下：制造業(yè)的升級確實會受到技術(shù)進步路徑選擇的影響，不同的技術(shù)進步路徑具有不同的影響，并且由于產(chǎn)品之間的鄰近性不同，導(dǎo)致技術(shù)進步路徑對于不同的產(chǎn)業(yè)有不同的影響，具體而言。

1）自主創(chuàng)新式的技術(shù)進步路徑對于鄰近性較高區(qū)域產(chǎn)業(yè)的升級具有促進作用。

2）技術(shù)引進式的技術(shù)進步路徑則對于產(chǎn)品空間鄰近性較低區(qū)域產(chǎn)業(yè)的升級具有顯著性的影響。

3）模仿創(chuàng)新式的技術(shù)進步路徑整體上對于制造業(yè)升級具有抑制作用，而吸收能力在模仿創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的影響過程中起負向調(diào)節(jié)作用。

由此，提出以下政策啟示。

第一，產(chǎn)品之間的鄰近性高則產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系較為緊密，生產(chǎn)能力的轉(zhuǎn)移更具便捷性，有利于分擔產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新過程中的風險。并且新興產(chǎn)業(yè)的新技術(shù)與新產(chǎn)品向其他產(chǎn)業(yè)的滲透、擴散、融合進程也會加快，促進創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化。在此過程中也要加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，防止由于過高鄰近性導(dǎo)致的搭便車效應(yīng)，維護企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新所得，提高企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新積極性，進而提升產(chǎn)業(yè)整體的創(chuàng)新活力。第二，產(chǎn)品之間的鄰近性低，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新風險較大，技術(shù)引進可以為其帶來外部資本，促進產(chǎn)業(yè)本身的生產(chǎn)能力稟賦的積累，推動新產(chǎn)業(yè)、新產(chǎn)品等的出現(xiàn)，為產(chǎn)品的躍遷提供方向，進而帶動產(chǎn)業(yè)升級的實現(xiàn)。在此過程中政府應(yīng)加強引導(dǎo)金融機構(gòu)的創(chuàng)新支持方式，吸引和撬動社會資本投入，支持多樣化的資本參與，加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的改造。另外，合理有序的建立產(chǎn)業(yè)工業(yè)園區(qū)，通過相關(guān)優(yōu)惠政策吸引實力較強的優(yōu)質(zhì)公司入駐，不僅可以為原有行業(yè)注入新的活力，而且還能夠帶動周圍企業(yè)的發(fā)展，共同推進技術(shù)的擴散與革新。第三，著重提高產(chǎn)業(yè)的吸收能力，為此應(yīng)當通過與高校、研究院所建立多方面聯(lián)系，完善產(chǎn)學研機制，建立技術(shù)型、應(yīng)用型的高端人才隊伍，為產(chǎn)業(yè)升級提供人才保障與支撐。

制造業(yè)是經(jīng)濟發(fā)展的強大動力，而生產(chǎn)技術(shù)的進步則是制造業(yè)不斷升級的重要保證。但是不同的技術(shù)進步路徑可以帶來不同的發(fā)展路徑。因此，要從起點上選擇相應(yīng)的技術(shù)進步路徑以更好地促進制造業(yè)升級的實現(xiàn)。產(chǎn)品空間理論從比較優(yōu)勢演化的視角出發(fā)，以產(chǎn)品之間的鄰近關(guān)系建立起異質(zhì)性的產(chǎn)品空間，通過產(chǎn)業(yè)之間的鄰近程度為產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步路徑選擇提供了一定的分析視角，并且不同的技術(shù)進步路徑在產(chǎn)品空間的不同位置帶來的升級效果也會不同。而產(chǎn)品空間是不斷演進的，所以，制造業(yè)的升級永遠需要以動態(tài)發(fā)展的角度來看待，并且在此過程中建立和健全能夠持續(xù)而廣泛地改善制造業(yè)升級的市場機制以及與之相適應(yīng)的政策體制。

參考文獻：

[1] 蒙大斌，徐勤鳳，劉小軍.產(chǎn)品密度、空間溢出效應(yīng)與區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級[J].軟科學，2020，34（05）：124-130.

[2]張平淡，屠西偉.制造業(yè)集聚、技術(shù)進步與企業(yè)全要素能源效率[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2022（07）：103-121.

[3]郭將，賀勛.資源錯配對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響研究[J].技術(shù)與創(chuàng)新管理，2022，43（05）：507-514+534.

[4]韓松，習媛杰，趙進鋼.技術(shù)進步路徑選擇——基于一般均衡的研究[J].經(jīng)濟學（季刊），2022，22（02）：677-702.

[5]馬海燕，嚴良.產(chǎn)品復(fù)雜度、制度質(zhì)量與產(chǎn)業(yè)升級[J].武漢大學學報（哲學社會科學版），2019，72（06）：116-129.

[6]劉君洋，朱晟君.市場間鄰近性與廣東省出口企業(yè)的地理集聚[J].地理研究，2020，39（09）：2044-2064.

[7]ACEMOGLU D，ZILIBOTTI F.Productivity differences[J].The Quarterly Journal of Economics，2001，116（2）：563-606.

[8]林春艷，孔凡超.技術(shù)創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新及技術(shù)引進與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級——基于動態(tài)空間Durbin模型的研究[J].宏觀經(jīng)濟研究，2016（05）：106-118.

[9]何冬梅，劉鵬.人口老齡化、制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展——基于中介效應(yīng)模型[J].經(jīng)濟與管理研究，2020，41（01）：3-20.

[10]董景榮，張文卿.技術(shù)進步要素偏向、路徑選擇與中國制造業(yè)升級[J].管理現(xiàn)代化，2019，39（04）：26-30.

[11]孫曉華，辛夢依.R&D投資越多越好嗎？——基于中國工業(yè)部門面板數(shù)據(jù)的門限回歸分析[J].科學學研究，2013，31（03）：377-385.

[12]許春，張晨詩.技術(shù)引進與我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級關(guān)系的實證研究[J].科技管理研究，2016，36（22）：109-115.

[13]BRONFENBRENNER M，GERSCHENKRON A.Economic backwardness in historical perspective[J].The Economic History Review，1965，18（02）：451-452.

[14]彭偉輝.我國技術(shù)進步路徑選擇——一個理論模型分析[J].經(jīng)濟問題探索，2019（09）：41-50.

[15]劉冬冬，董景榮，王亞飛.行業(yè)特征、要素稟賦結(jié)構(gòu)與技術(shù)進步路徑選擇——基于中國裝備制造業(yè)的實證檢驗[J].科研管理，2017，38（09）：132-141.

[16]彭文平，揭陽揚.比較優(yōu)勢推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中政府與市場的作用——基于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學視角的研究[J].上海經(jīng)濟研究，2019（10）：80-94.

[17]FRENKEN K.，BOSCHMA R.A.Theoretical framework for evolutionary economic geography：Industrial dynamics and urban growth as a branching process[J].Journal of Economic Geography，2007，7（05）：635-649.

[18]郭將，王德地.產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)視角下優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的識別與升級——以浙江省裝備制造業(yè)為例[J].技術(shù)與創(chuàng)新管理，2018，39（04）：397-402.

[19]鄧向榮，曹紅.產(chǎn)業(yè)升級路徑選擇：遵循抑或偏離比較優(yōu)勢——基于產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)的實證分析[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2016（02）：52-67.

[20]劉廣州，劉婧.FDI知識溢出、吸收能力與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出——基于門檻效應(yīng)模型的實證分析[J].技術(shù)與創(chuàng)新管理，2022，43（06）：649-660.

[21]傅元海，葉祥松，王展祥.制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的技術(shù)進步路徑選擇——基于動態(tài)面板的經(jīng)驗分析[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2014（09）：78-90.

[22]蒲艷萍，顧冉.勞動力工資扭曲如何影響企業(yè)創(chuàng)新[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2019（07）：137-154.

[23]BALASSA B.Trade liberalization and“revealed” comparative advantage[J].Manchester School of Economics and Social Studies，1965（33）：99-123.

[24]CICERONE G，MCCANN P V A.Venhorst promoting regional growth and innovation：Relatedness，revealed comparative advantage and the product Space[J].Journal of Economic Geography，2020，20（01）：293-316.

[25]吳小康，于津平.產(chǎn)品關(guān)聯(lián)密度與企業(yè)新產(chǎn)品出口穩(wěn)定性[J].世界經(jīng)濟，2018，41（07）：122-147.

（責任編輯：嚴焱）

收稿日期：2022-12-21

基金項目：上海市軟科學重點計劃項目（21692105000）

作者簡介：郭將（1978—），男，山西太原人，副教授，博士，主要從事技術(shù)創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展方面的研究工作。