吳楊

【摘要】進入大科學(xué)時代，提升基礎(chǔ)研究水平成為我國的重要科技戰(zhàn)略目標(biāo)，也成為贏得未來的關(guān)鍵。大科學(xué)時代具有協(xié)同性、開放性及系統(tǒng)性等特征，形勢和需求對基礎(chǔ)研究投入提出了更高要求，凸顯了基礎(chǔ)研究多元投入的必要性及其未來潛在來源的重要性。因此，探討大科學(xué)時代對基礎(chǔ)研究提出的新要求，分析大科學(xué)時代基礎(chǔ)研究在研發(fā)目標(biāo)、組織形式和研發(fā)路徑方面的轉(zhuǎn)變，深度探索基礎(chǔ)研究投入的潛在路徑，提出加強其多元投入的措施建議，具有極強的理論價值和現(xiàn)實意義。

【關(guān)鍵詞】大科學(xué)時代? 基礎(chǔ)研究? 多元投入? 路徑探索

【中圖分類號】G322? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標(biāo)識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2023.09.005

2023年2月，習(xí)近平總書記在主持中共中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)時指出：“世界已經(jīng)進入大科學(xué)時代，基礎(chǔ)研究組織化程度越來越高，制度保障和政策引導(dǎo)對基礎(chǔ)研究產(chǎn)出的影響越來越大。必須深化基礎(chǔ)研究體制機制改革，發(fā)揮好制度、政策的價值驅(qū)動和戰(zhàn)略牽引作用。要穩(wěn)步增加基礎(chǔ)研究財政投入，通過稅收優(yōu)惠等多種方式激勵企業(yè)加大投入，鼓勵社會力量設(shè)立科學(xué)基金、科學(xué)捐贈等多元投入，提升國家自然科學(xué)基金及其聯(lián)合基金資助效能，建立完善競爭性支持和穩(wěn)定支持相結(jié)合的基礎(chǔ)研究投入機制?！笨梢?，大科學(xué)時代的到來，不僅加速科學(xué)前沿的突破、信息技術(shù)的拓展，也要求科學(xué)研究“大兵團作戰(zhàn)”服務(wù)國家戰(zhàn)略。因此，大科學(xué)時代不僅要擴大基礎(chǔ)研究投入規(guī)模，更要加快構(gòu)建基礎(chǔ)研究多元投入格局。

研究現(xiàn)狀

大科學(xué)時代基礎(chǔ)研究的特點。首先，隨著世界進入大科學(xué)時代，學(xué)者們開始從不同角度闡釋基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀、特點及重要作用。方復(fù)全從機構(gòu)設(shè)置、支持政策、項目布局的視角出發(fā)，提出基礎(chǔ)科學(xué)正在受到前所未有的重視。[1]吳博等人從歷史視角對大科學(xué)時代、大科學(xué)體制、大科學(xué)研究、大科學(xué)設(shè)施的概念形成與發(fā)展進行了對比研究，剖析了大科學(xué)研究的學(xué)科領(lǐng)域、組織形式與動力機制。[2]呂建從時代背景出發(fā)，對大科學(xué)時代的顯著特征、主要表現(xiàn)以及基礎(chǔ)研究的體制機制進行了深入分析。[3]鄭慶華從“卡脖子”難題出發(fā)，對大數(shù)據(jù)時代基礎(chǔ)研究的組織化程度、人才培養(yǎng)、研究難點、系統(tǒng)布局等進行了系統(tǒng)論述。[4]張杰從研發(fā)周期的視角提出，基礎(chǔ)研究需要投入大量時間和精力，是幾乎沒有功利驅(qū)動的科學(xué)研究，需要創(chuàng)新考核體制機制。[5]盛朝迅以新發(fā)展格局為依托，分析了我國基礎(chǔ)研究投入、產(chǎn)出、人才培養(yǎng)、設(shè)施與環(huán)境等方面與發(fā)達經(jīng)濟體之間的異同。[6]高瑞平通過分析時代給予的歷史機遇與國內(nèi)發(fā)展的現(xiàn)實需要，提出科技創(chuàng)新離不開對基礎(chǔ)研究的投入。[7]朱煥煥認(rèn)為，基礎(chǔ)研究本身的公共品屬性導(dǎo)致企業(yè)對于基礎(chǔ)研究投入有天然的“惰性”，如何激勵更多企業(yè)從“愛迪生象限”向“巴斯德象限”躍升，是我國企業(yè)未來創(chuàng)新的重要內(nèi)容。[8]

其次，一些學(xué)者從現(xiàn)狀、問題、措施等角度闡述新時代我國基礎(chǔ)研究的改革措施。包成剛等認(rèn)為，構(gòu)建校企創(chuàng)新聯(lián)合體并持續(xù)加強基礎(chǔ)研究多元投入是我國促進協(xié)同創(chuàng)新的重要一環(huán)。[9]陳旭東通過對我國基礎(chǔ)研究的投入現(xiàn)狀及問題進行分析，提出了優(yōu)化基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)的對策建議。[10]李娜娜對科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的多元投入主體、客體、過程問題進行了詳細論述。[11]

我國基礎(chǔ)研究多元投入現(xiàn)狀分析。很多學(xué)者認(rèn)為，國家自然科學(xué)基金是引導(dǎo)我國基礎(chǔ)研究多元投入的重要途徑，國家自然科學(xué)基金委員會在探索基礎(chǔ)研究多元投入機制方面已有一定實踐。李正風(fēng)等人從基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)的角度出發(fā)，明確國家自然科學(xué)基金對撬動基礎(chǔ)研究多元投入有重要作用。[12]李穎通過對聯(lián)合基金的實質(zhì)屬性及進一步發(fā)展完善所面臨的困境進行論述，指出構(gòu)建國家自然科學(xué)基金多元化投入機制是保證基礎(chǔ)研究快速發(fā)展的重要舉措。[13]于璇等人從國家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金“四個平臺”作用的視角出發(fā)，對基礎(chǔ)研究的多元化投入機制進行了深入探討。[14]武晨簫等人基于聯(lián)合基金的案例分析，探討了基礎(chǔ)研究多元投入的內(nèi)在邏輯和未來挑戰(zhàn)。[15]

基礎(chǔ)研究多元投入的國際比較。一些學(xué)者通過國際對比研究，分析基礎(chǔ)研究多元投入的差距，并為我國提出措施建議。陳強等人通過分析二戰(zhàn)后美國的基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)，為我國如何完善基礎(chǔ)研究多元投入機制提出了啟示及建議。[16]錢萬強等人通過探討分析美、日、德、俄、韓等發(fā)達國家對于基礎(chǔ)研究的投入、管理及發(fā)展策略，從而為我國基礎(chǔ)研究的進一步發(fā)展提出了建議。[17]李夢茹等人通過對美、德、俄、英重大科技基礎(chǔ)設(shè)施情況進行總結(jié)對比，探析了重大科技基礎(chǔ)設(shè)施在基礎(chǔ)研究中的關(guān)鍵作用。[18]農(nóng)工黨中央在相關(guān)提案中指出，我國R&D（科學(xué)研究與試驗發(fā)展）經(jīng)費投入強度與主要發(fā)達國家相比有較大差距，我國的多元投入機制有待完善。[19]科技日報評論員通過基礎(chǔ)研究經(jīng)費占經(jīng)費總量的中外國際對比，提出加大基礎(chǔ)研究投入離不開社會力量的參與。[20]侯媛媛在對美國基礎(chǔ)研究投入機制進行梳理分析的基礎(chǔ)上，為我國如何強化基礎(chǔ)研究的多元投入機制及如何優(yōu)化基礎(chǔ)研究系統(tǒng)布局提供了啟示及建議。[21]紀(jì)玉偉等人對中國與其他創(chuàng)新型國家的基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入進行了現(xiàn)狀及政策層面的對比研究。[22]

大科學(xué)時代的特征

“大科學(xué)時代”的定義?！按罂茖W(xué)時代”的定義隨著歷史演進而不斷變化?！按罂茖W(xué)”的概念起源于第二次世界大戰(zhàn)之后。1961年，美國物理學(xué)家溫伯格首次提出“大科學(xué)”（Big Science）概念，用以取代“大型科學(xué)”（Large-scale Science）一詞，他認(rèn)為大科學(xué)是規(guī)模很大的一類科學(xué)研究項目，是科學(xué)發(fā)展的一個必然階段。[23]1962年6月，美國耶魯大學(xué)科學(xué)史專家普賴斯教授發(fā)表了以《小科學(xué)、大科學(xué)》為題的演講，提出二戰(zhàn)之前開展的科學(xué)研究應(yīng)該歸屬為“小科學(xué)”，二戰(zhàn)后則邁入了“大科學(xué)”時代。[24]原因在于“小科學(xué)”的科學(xué)研究活動主要依靠科學(xué)家個人發(fā)起或開展，參與人員或群體較少甚至只有一個，主要通過傳統(tǒng)科層管理模式保證活動進行；“大科學(xué)”時代的科學(xué)研究活動則需要大規(guī)模、大投資、跨學(xué)科，參與人員或群體數(shù)量龐大，需要系統(tǒng)化的管理模式來保證科研項目的持續(xù)運轉(zhuǎn)?！按罂茖W(xué)”主要分為兩類：一是“大科學(xué)工程”，指需要對建設(shè)和運維大型研究設(shè)施投入大量資金的科學(xué)研究工程；二是“大科學(xué)計劃”，即需要跨學(xué)科合作的大規(guī)模、大尺度的前沿性科學(xué)研究項目。[25]

2016年9月，習(xí)近平主席出席二十國集團工商峰會（B20）開幕式并發(fā)表主旨演講。習(xí)近平主席提出：“我們將力爭在重大項目、重點方向率先突破，積極牽頭實施國際大科學(xué)計劃和大科學(xué)工程。”[26]此后“大科學(xué)”一詞在我國逐步受到重視。國際大科學(xué)計劃和大科學(xué)工程被看作是衡量一個國家綜合實力和科技創(chuàng)新競爭力的重要標(biāo)尺。對于我國來說，領(lǐng)導(dǎo)和組織這些計劃與工程，是提升原始創(chuàng)新能力和整體科技實力的重要舉措之一，能夠有效增強創(chuàng)新型國家建設(shè)的支撐力量。因此，結(jié)合大科學(xué)的發(fā)展特征可以看出，大科學(xué)時代是指經(jīng)過第二次世界大戰(zhàn)影響，科學(xué)和技術(shù)得到極大促進，戰(zhàn)爭中應(yīng)用的各項新興方法和技術(shù)在戰(zhàn)后逐漸被人們總結(jié)與發(fā)展，推動科學(xué)進入的全新發(fā)展階段。

“大科學(xué)時代”的特征。大科學(xué)時代是隨著學(xué)科前沿不斷突破、學(xué)科范圍不斷擴大、科技在國家競爭發(fā)展中的地位不斷提升而產(chǎn)生的結(jié)果。同時，科學(xué)共同體、政府、企業(yè)等利益相關(guān)方共同豐富和拓展了大科學(xué)時代的創(chuàng)新體系。因此，大科學(xué)時代的特征可以總結(jié)為協(xié)同性、開放性、系統(tǒng)性三個方面。

第一，大科學(xué)時代的協(xié)同性。大科學(xué)時代之“大”主要表現(xiàn)為參與群體規(guī)模大、科學(xué)問題難度大、研究結(jié)果產(chǎn)生意義大。大科學(xué)時代參與科學(xué)研究活動的群體多，科學(xué)研究不再是單一個體研究者或?qū)嶒炇夷軌虺袚?dān)的任務(wù)，而是需要大規(guī)模人員參與、分工合作才能完成。大科學(xué)時代需要解決的科學(xué)問題難度大，很多研究課題并非單一研究領(lǐng)域的團隊或短時間內(nèi)能夠解決的。大科學(xué)時代的科學(xué)研究結(jié)果對社會影響深遠，一些研究能夠?qū)茖W(xué)發(fā)展產(chǎn)生劃時代的影響。因此，大科學(xué)時代的科研活動需要頂層謀劃、統(tǒng)籌部署、分工明確、協(xié)同推進，全方位、多層次、寬領(lǐng)域協(xié)同，最終演化形成大科學(xué)計劃、大科學(xué)工程兩種組織模式。

第二，大科學(xué)時代的開放性。在大科學(xué)時代，基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)科學(xué)彼此之間打破知識壁壘，開放融合、相互滲透，需要研究的命題也不再是單一學(xué)科領(lǐng)域的問題，而是多學(xué)科交叉，極具綜合性；此外，跨國、跨組織、跨部門之間的研究項目越來越多，需要不斷進行信息交互、開放與合作，要想成功攻關(guān)一個科研項目，需要整合不同領(lǐng)域的資源，協(xié)調(diào)眾多合作組織。可見，無論是科研命題領(lǐng)域，還是推進實施角度，都體現(xiàn)著大科學(xué)時代的開放性。

第三，大科學(xué)時代的系統(tǒng)性。在大科學(xué)時代，科學(xué)日趨呈現(xiàn)出高度的分化和融合，其市場化、社會化、國家化、國際化的發(fā)展趨勢也逐漸凸顯，科學(xué)不再是簡單的二維知識點，而是一個門類眾多、層次分明、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的三維知識系統(tǒng)。在大科學(xué)時代背景下開展的眾多科研項目，因其耗資巨大、設(shè)備復(fù)雜、參與主體龐雜，項目實施和管理都需要系統(tǒng)規(guī)劃，因而呈現(xiàn)出復(fù)雜的系統(tǒng)特性。

大科學(xué)時代基礎(chǔ)研究的變化

科研目標(biāo)的變化。最初的基礎(chǔ)研究主要是由科學(xué)家好奇心驅(qū)動的、沒有明確目的的自由探索，而大科學(xué)時代的基礎(chǔ)研究由科學(xué)探索轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)國家戰(zhàn)略的前沿領(lǐng)域的開拓。我國的基礎(chǔ)研究政策于1995年進入服務(wù)國家目標(biāo)階段。1995年《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進步的決定》中明確了基礎(chǔ)研究的地位，指出“在當(dāng)前一個時期，基礎(chǔ)性研究要把國家目標(biāo)放在重要位置”。接下來又有多個政策文件出臺，來強化國家戰(zhàn)略導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究的重要性。2001年，科技部、教育部、中科院、工程院、國家自然科學(xué)基金委印發(fā)《關(guān)于加強基礎(chǔ)研究工作的若干意見》，提出“我國基礎(chǔ)研究的發(fā)展要加強國家戰(zhàn)略需求和國際科學(xué)前沿的結(jié)合，攀登世界科學(xué)高峰，為國家經(jīng)濟、社會發(fā)展和國家安全提供戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性的知識人才儲備和科學(xué)支撐”。2022年實施的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》中明確規(guī)定，“國家加強規(guī)劃和部署，推動基礎(chǔ)研究自由探索和目標(biāo)導(dǎo)向有機結(jié)合”[27]。一系列政策、舉措的實施表明，大科學(xué)時代，我國的基礎(chǔ)研究逐漸趨向服務(wù)國家戰(zhàn)略需求的科學(xué)前沿領(lǐng)域探索。20世紀(jì)末，世界其他國家也開始將基礎(chǔ)研究的開展與國家戰(zhàn)略緊密結(jié)合，美國根據(jù)全球科技發(fā)展趨勢和本國經(jīng)濟社會問題的需要，提出了戰(zhàn)略部署的科技計劃，如“網(wǎng)絡(luò)與信息技術(shù)研發(fā)計劃”“腦科學(xué)計劃”“精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)計劃”等[28]；日本根據(jù)國家重大戰(zhàn)略需求調(diào)整科研管理機構(gòu)、基礎(chǔ)研究投入機制、科研優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域和人才戰(zhàn)略，于1996年先后制定四期“國家科學(xué)技術(shù)基本計劃”，從根本上增強面向國家戰(zhàn)略需求的基礎(chǔ)研究實力；德國非常注重大型科學(xué)項目的發(fā)展和投資，持續(xù)地投入大型科學(xué)工程和重大科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，這為德國在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得持續(xù)突破奠定了堅實的基礎(chǔ)。[29]這些都表明，大科學(xué)時代的基礎(chǔ)研究需要破解核心技術(shù)難題并緊密服務(wù)國家戰(zhàn)略。

組織形式的變化。大科學(xué)時代基礎(chǔ)研究組織形式由小團體的創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)榇蟊鴪F有組織的研發(fā)。傳統(tǒng)基礎(chǔ)研究基本處于單兵作戰(zhàn)或者小團體研究，具有靈感瞬間性、方式隨意性等特點，缺乏系統(tǒng)的策劃和組織。大科學(xué)時代則要求基礎(chǔ)研究活動的組織實施更具復(fù)雜性和系統(tǒng)性，個體或小團隊轉(zhuǎn)變?yōu)橛薪M織的科研攻關(guān)，基礎(chǔ)研究必須向更集成、更交叉、更實用的方向發(fā)展。例如，我國依托國家實驗室、科研機構(gòu)、研究型大學(xué)、科技企業(yè)，開展各種多學(xué)科交叉的基礎(chǔ)研究攻關(guān)項目和有組織的基礎(chǔ)研究活動，實現(xiàn)大兵團作戰(zhàn)?？梢?，大科學(xué)時代的基礎(chǔ)研究需要大規(guī)模團隊的聯(lián)合攻關(guān)。

研發(fā)路徑的變化。大科學(xué)時代基礎(chǔ)研究研發(fā)路徑由單一科研路徑轉(zhuǎn)向多樣開放的科研路徑。以往科研路徑的順序主要是“基礎(chǔ)研究—技術(shù)創(chuàng)新—應(yīng)用研究”，進入大科學(xué)時代之后則逐漸形成“基礎(chǔ)研究—技術(shù)創(chuàng)新—應(yīng)用研究”“應(yīng)用研究—核心技術(shù)—戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究”“數(shù)據(jù)驅(qū)動—基礎(chǔ)研究／應(yīng)用研究”三者共存的科研路徑。尤其是“數(shù)據(jù)驅(qū)動—基礎(chǔ)研究／應(yīng)用研究”路徑是大數(shù)據(jù)時代的產(chǎn)物，其研究目標(biāo)并不在于發(fā)掘或證實某項科學(xué)理論或假設(shè)，而是要獲取研究對象的大量數(shù)據(jù)。《科學(xué)》雜志發(fā)文指出，人類基因組測序的成功標(biāo)志著“大科學(xué)”生物學(xué)時代的來臨。[30]獲取的海量數(shù)據(jù)可以在生物學(xué)的其他領(lǐng)域尤其是遺傳學(xué)得到廣泛應(yīng)用，這是“數(shù)據(jù)驅(qū)動—基礎(chǔ)研究／應(yīng)用研究”的最好實證。由此可見，隨著大科學(xué)時代的到來，基礎(chǔ)研究的研發(fā)路徑呈現(xiàn)了多種形式且開放并存。

大科學(xué)時代基礎(chǔ)研究多元投入的潛在來源

大科學(xué)時代基礎(chǔ)研究多元投入的必要性。首先，大科學(xué)時代，結(jié)合國家重大戰(zhàn)略需求而開展的基礎(chǔ)研究投入大、復(fù)雜程度高，通過增加多元化投入可以有效緩解國家巨大的科研經(jīng)費壓力。進入大科學(xué)時代，基礎(chǔ)研究不再是基于個人的好奇心或興趣愛好等開展的偶發(fā)性科學(xué)研究行為，而是國家根據(jù)國際科學(xué)發(fā)展趨勢以及國家經(jīng)濟發(fā)展過程中遇到的瓶頸問題作出的宏大部署，目標(biāo)明確、針對性強、規(guī)劃清晰，是主要服務(wù)于國家重大戰(zhàn)略需求的科學(xué)前沿領(lǐng)域探索。這一類研究復(fù)雜程度高、經(jīng)費投入力度大，完全依靠國家財政的大規(guī)模投入不僅壓力巨大，在每年財政收入相對固定的情況下，也勢必影響或壓縮國家財政對于其他領(lǐng)域科研活動的投入。構(gòu)建合理的基礎(chǔ)研究多元投入機制，將有效緩解國家財政的巨大壓力。

其次，大科學(xué)時代，跨領(lǐng)域、跨學(xué)科的基礎(chǔ)研究要求有組織、有體系地實施科研活動，通過多元化投入有效激發(fā)多元參與主體的動力和活力。進入大科學(xué)時代，基礎(chǔ)研究不再是基于個體或小團體的封閉式研究形式，而是多學(xué)科、多領(lǐng)域交叉的科學(xué)活動，參與的學(xué)科、人員、設(shè)備十分龐雜，需要系統(tǒng)地組織和推進攻關(guān)，引入科學(xué)、有效的動態(tài)激勵考評機制，實行系統(tǒng)化管理模式。通過這種強聯(lián)合、強組織、強激勵的方式，吸引多元主體主動加強基礎(chǔ)研究多元投入，利用系統(tǒng)性賦能的功效激發(fā)多元主體在基礎(chǔ)研究中煥發(fā)嶄新的生機和活力。

最后，大科學(xué)時代，基礎(chǔ)研究多樣開放的研發(fā)路徑，推動基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究互補互促，通過多元化投入可以有效促進知識的轉(zhuǎn)化和原始創(chuàng)新能力的提升。進入大科學(xué)時代，基礎(chǔ)研究研發(fā)路徑不再是單一的通過技術(shù)創(chuàng)新作用于應(yīng)用研究，而是互相補充、互相促進，甚至通過數(shù)據(jù)驅(qū)動反作用于基礎(chǔ)研究或應(yīng)用研究。研究路徑的多樣化和開放性使得基礎(chǔ)研究的準(zhǔn)入門檻不再局限于高?；蚩蒲性核?，具有實力的企業(yè)或個人等社會力量都可以加入。這充分拓寬了基礎(chǔ)研究多元投入的渠道，可以有效利用市場反饋形成全新的商業(yè)化路徑，推動知識的創(chuàng)新、應(yīng)用、轉(zhuǎn)化和原始創(chuàng)新能力的提升。

大科學(xué)時代基礎(chǔ)研究多元投入的潛在來源。當(dāng)前，我國科技戰(zhàn)略規(guī)劃對基礎(chǔ)研究多元投入相關(guān)問題極為重視。2018年，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》，提出“建立基礎(chǔ)研究多元化投入機制”。2021年，《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標(biāo)綱要》指出，鼓勵社會以捐贈和建立基金等方式多渠道投入，形成持續(xù)穩(wěn)定投入機制。2022年，黨的二十大報告提出，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加強基礎(chǔ)研究，提升科技投入效能。與此同時也要看到，現(xiàn)階段我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費來源結(jié)構(gòu)單一，2021年政府基礎(chǔ)研究投入占比約90%，企業(yè)基礎(chǔ)研究投入占比約9%；[31]2021年基礎(chǔ)研究政府投入中來自中央財政和地方財政的比例分別為63%和37%。[32]縱觀其他創(chuàng)新型國家，大多數(shù)國家的基礎(chǔ)研究呈多元投入模式：政府主導(dǎo)、企業(yè)和非營利機構(gòu)各方參與，實現(xiàn)了基礎(chǔ)研究投入機制的多元化發(fā)展。例如，2020年美國基礎(chǔ)研究經(jīng)費為1118.9億美元，其中聯(lián)邦政府投入占41%，企業(yè)占34%，其他非盈利組織占9%，州政府占3%。[33]因此，我國應(yīng)將地方政府、企業(yè)以及社會捐贈作為未來基礎(chǔ)研究投入的潛在來源。

第一，地方政府是未來基礎(chǔ)研究投入的重要支撐。各個地方的財政經(jīng)費投入是基礎(chǔ)研究持續(xù)發(fā)展的重要前提和根本保障，但目前在基礎(chǔ)研究投入中，中央財政與地方財政對基礎(chǔ)研究的投入結(jié)構(gòu)失衡，中央財政的投入占絕大部分，而地方政府財政對基礎(chǔ)研究的支持力度明顯不足（如圖1所示）。

從圖1可以看出，雖然地方財政對基礎(chǔ)研究的投入逐年增加，但中央財政仍然是目前我國基礎(chǔ)研究投入的主要來源。例如，2021年地方財政對基礎(chǔ)研究的總投入最高為417億元，而中央財政對基礎(chǔ)研究的投入為721億元，接近地方財政對基礎(chǔ)研究投入的2倍。地方財政是科研投入的重要組成部分，加大地方財政對基礎(chǔ)研究的投入，是提升我國基礎(chǔ)研究投入規(guī)模的重要途徑。

2012～2021年，中央財政對基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入在全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費中的比例始終遠遠高于地方財政對基礎(chǔ)研究投入在全國的占比。2012～2021年，中央財政中基礎(chǔ)研究經(jīng)費占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的平均比例為84％；而地方財政中，基礎(chǔ)研究投入占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的平均比例為16%。2012年及2014～2016年中央財政基礎(chǔ)研究投入最高，占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的91%；地方財政投入最低，僅占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的9%。2019～2021年中央財政基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的比例逐漸降低至63%；地方財政投入占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的比例逐漸上升至37％（如圖2所示）。綜合來看，基礎(chǔ)研究經(jīng)費的主要投入主體仍是國家財政，地方財政投入較低，二者相差比較懸殊。

地方政府作為公共產(chǎn)品的提供者，加大對基礎(chǔ)研究的支持力度和投入強度，優(yōu)化科研經(jīng)費內(nèi)部結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展的動態(tài)平衡，已經(jīng)成為提高區(qū)域創(chuàng)新能力的重要保證、推動地方經(jīng)濟社會發(fā)展的重要支撐以及創(chuàng)新型國家建設(shè)的內(nèi)在要求。在我國地方財政科技投入中，三類研究經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)失衡。基礎(chǔ)研究經(jīng)費不僅增長較慢，其占研發(fā)經(jīng)費的比例也最低。中華人民共和國財政部發(fā)布的《地方一般公共預(yù)算支出決算表》中將“科學(xué)技術(shù)”支出劃分為“科學(xué)技術(shù)管理事務(wù)、基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)研究與開發(fā)、科技條件與服務(wù)、社會科學(xué)、科學(xué)技術(shù)普及、科技交流與合作”等八類支出，其中基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)研究與開發(fā)這三類是科學(xué)研究的主要支出。2021年，我國地方財政對上述三類的研發(fā)投入為2663.52億元，其中應(yīng)用研究投入340.49億元，約占三類研發(fā)總投入的13％；技術(shù)研究與開發(fā)投入1906.16億元，約占三類研發(fā)總投入的72％；基礎(chǔ)研究投入為416.87億元，約占三類研發(fā)總投入的16%（如圖3所示）。地方基礎(chǔ)研究經(jīng)費占其研發(fā)經(jīng)費比例最低，與發(fā)達國家差距較大，例如，2016年美國州政府財政科技投入中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費所占比例達到26％。[34]由此可見，與發(fā)達國家的地方財政投入結(jié)構(gòu)相比，我國地方財政投入結(jié)構(gòu)亟待優(yōu)化。因此，優(yōu)化地方政府的研發(fā)投入結(jié)構(gòu)，提高地方政府對基礎(chǔ)研究的支持力度，是推動地方基礎(chǔ)研究發(fā)展的關(guān)鍵。

第二，企業(yè)是未來基礎(chǔ)研究投入的主要力量。企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的比例較低，但具有較好的增長態(tài)勢。2012～2021年，我國企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的平均比例為3.5%。其中企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費在2020年和2021年增長最快，從2019年的50.8億增長到2020年的95.6億，增長了88%；又從2020年的95.6億增長到2021年的166.8億，增長了74%。2021年，企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的比例是近10年來最高的一年，達到9.2%（如圖4所示）。

在發(fā)達國家，企業(yè)是基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入的重要主體。美國、日本和韓國等國的企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費在其本國基礎(chǔ)研究經(jīng)費中均有較高占比，其比例在15%～60%之間。美國企業(yè)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費從2011年的133億美元增長到2020年的417億美元，增長了2倍，占其本國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的比例由2011年的18％增長到2020年的35％；日本和韓國的企業(yè)2020年基礎(chǔ)研究經(jīng)費占比分別在46%和58%。2018年我國企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費占基礎(chǔ)研究經(jīng)費比例最高，占比為3.8%（如圖5所示）。可見，我國企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占全國比例與其他發(fā)達國家相比相差甚遠。

第三，社會捐贈是未來基礎(chǔ)研究投入的新興活力。從捐贈領(lǐng)域來看，我國捐贈主要投入領(lǐng)域按捐贈額大小依次為教育、扶貧與發(fā)展、醫(yī)療健康、人群服務(wù)、公共事業(yè)、文化藝術(shù)和體育、減災(zāi)救災(zāi)、生態(tài)環(huán)境和科學(xué)研究與倡導(dǎo)等九個領(lǐng)域。2016年起，我國才明確將“科學(xué)研究與倡導(dǎo)”納入慈善捐贈領(lǐng)域之內(nèi)，而且其接收的捐贈額度占總額度比例最低，2016～2019年，接收捐贈額度分別為22億元、15億元、19億元和30億元，四年平均經(jīng)費為21億元，其在總捐贈額度中的平均占比是2%，是所有捐贈名錄中占比最低的一項。2016～2019年，“教育”領(lǐng)域接收捐贈額度在捐贈總額度中占比最高，四年平均經(jīng)費為423億元，占總捐贈額度的平均比例是30.5%。接收捐贈比例位于第二和第三的是醫(yī)療健康和扶貧與發(fā)展。醫(yī)療健康四年平均接收捐贈額為336億元，平均占比是24%；扶貧與發(fā)展四年平均接收捐贈額為323億元，平均占比是23%（如圖6所示）。可見，“科學(xué)研究與倡導(dǎo)”領(lǐng)域在總捐贈額度中所占比例微乎其微。

與其他發(fā)達國家相比，我國“基礎(chǔ)研究”領(lǐng)域接收的捐贈非常少。美國科研領(lǐng)域的慈善事業(yè)一直在國際上處于領(lǐng)先地位，其捐贈來源主要為慈善家和基金會，例如，洛克菲勒基金會、卡內(nèi)基基金會等都是基礎(chǔ)研究的主要支持力量。2011～2020年，美國私人非營利組織基礎(chǔ)研究捐贈經(jīng)費占R&D經(jīng)費比例均大于40%，十年平均值為47%；其次是法國，基礎(chǔ)研究捐贈經(jīng)費占科研經(jīng)費比例從2011年的41%下滑至2019年的37%，九年平均占比為37%；日本和韓國的比例較低，十年平均占比分別為22%和12%（如圖7所示）。而我國則缺少非營利組織對基礎(chǔ)研究投入的相關(guān)數(shù)據(jù)，一定程度上說明我國基礎(chǔ)研究投入渠道較為單一，忽視了社會捐贈在基礎(chǔ)研究發(fā)展中的作用。

我國慈善會和基金會數(shù)量龐大，能夠有效匯聚社會資本。但目前“科學(xué)研究”領(lǐng)域接收的捐贈在所有接收捐贈領(lǐng)域中數(shù)額最少，對基礎(chǔ)研究的捐贈更為稀缺，社會資本缺少對基礎(chǔ)研究的關(guān)注。因此，應(yīng)將社會資本作為我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的潛在來源，鼓勵社會資本更多投入基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。

大科學(xué)時代基礎(chǔ)研究多元投入的路徑探索

建立促進地方政府增加基礎(chǔ)研究投入的機制，鼓勵地方政府設(shè)立“基礎(chǔ)研究聯(lián)合基金”。首先，增加對區(qū)域重大科學(xué)問題的投入。引導(dǎo)地方政府與國家相關(guān)機構(gòu)設(shè)立“基礎(chǔ)研究聯(lián)合基金”，并增加基礎(chǔ)研究競爭性項目單項資助額度。鼓勵地方政府結(jié)合本地基礎(chǔ)研究特色和優(yōu)勢以及經(jīng)濟發(fā)展情況，積極與國家相關(guān)部門合作設(shè)立“基礎(chǔ)研究聯(lián)合基金”，面向國家需求和科學(xué)研究的重點發(fā)展方向，資助某些特定領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究，進而提高區(qū)域原始創(chuàng)新能力和基礎(chǔ)研究水平，輻射帶動周邊區(qū)域。堅持精細化分類原則，結(jié)合地方的實際需求劃分基金在不同時期的資助領(lǐng)域，引導(dǎo)相關(guān)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與突破，順應(yīng)地方的發(fā)展變化。其次，增加對有潛力的青年科研人才的資助。政府資助是青年科學(xué)家科研事業(yè)發(fā)展過程中的重要助力，對青年人才的研究活動起著不可替代的保障作用。[35]應(yīng)鼓勵地方政府實施人才引進計劃，加強對有潛力的基礎(chǔ)研究青年人才的引進和資助，對從事我國“卡脖子”技術(shù)、原始創(chuàng)新突破等領(lǐng)域研究的青年科學(xué)家提供長期穩(wěn)定的經(jīng)費支持。同時，對這類資助基金實行“嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)、高要求、長周期”的人才選拔制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，主要考察候選人前期工作成果的前沿性以及未來研究方向的創(chuàng)新性。

提高企業(yè)自主投入基礎(chǔ)研究的積極性。首先，加快形成針對基礎(chǔ)研究的“特殊稅收”政策體系。國家稅務(wù)總局應(yīng)制定針對基礎(chǔ)研究提供稅收優(yōu)惠的具體措施。第一，對在“關(guān)鍵領(lǐng)域”進行基礎(chǔ)研究的企業(yè)加大加計扣除和加速折舊的優(yōu)惠力度。針對國家亟需加強的原始創(chuàng)新領(lǐng)域，可將其企業(yè)基礎(chǔ)研究投入的加計扣除比例提升至100%～150%，進一步提升加速折舊比例、縮短折舊年限。[36]第二，企業(yè)基礎(chǔ)研究“借腦引智”的委托經(jīng)費可申請稅收抵免。允許企業(yè)通過科技合同委托大學(xué)或科研機構(gòu)，以項目合作或技術(shù)咨詢等方式解決在基礎(chǔ)研究中遇到的核心難題，產(chǎn)生的相關(guān)費用可申請65%的稅收抵免。在部分特殊情況下，如需購置單價較高的大型儀器設(shè)備、器具，或建立新實驗室、成立跨區(qū)域研究所等，可根據(jù)實際情況申請稅收抵免費用支出的75%或100%，從而有效降低企業(yè)基礎(chǔ)研究的投入成本，鼓勵企業(yè)通過協(xié)同機制開展基礎(chǔ)研究。

其次，完善對中小企業(yè)從事基礎(chǔ)研究的金融支持機制。國家發(fā)展和改革委員會、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行等部門應(yīng)聯(lián)合制定基礎(chǔ)研究金融專項支持計劃。第一，成立更多服務(wù)于中小企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)的科技銀行。借助政府大數(shù)據(jù)為科技銀行提供精準(zhǔn)的科技型中小企業(yè)評級功能，為科技銀行提供企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)發(fā)展?fàn)顩r、研發(fā)水平、能力評級等相關(guān)數(shù)據(jù)。中央政府應(yīng)加大科技銀行風(fēng)險補償資金的投入力度，各省依據(jù)本地金融發(fā)展?fàn)顩r設(shè)立風(fēng)險補償比例，市、區(qū)政府可在此基礎(chǔ)上再為科技銀行提供財政補助、貸款補貼、利息補貼，對逾期貸款提供風(fēng)險提前代償。第二，通過“科創(chuàng)板”[37]改善中小企業(yè)基礎(chǔ)研究“融資難”困境。形成多維指標(biāo)導(dǎo)向的科創(chuàng)板上市規(guī)則，形成市值、基礎(chǔ)研發(fā)投入、利潤等多個因素按一定比例進行加成的多維指標(biāo)。對科技創(chuàng)新型鑒定標(biāo)準(zhǔn)進行量化、細化，形成量化的科技創(chuàng)新指標(biāo)，同時將“基礎(chǔ)研究投入占研發(fā)投入金額的比例”作為“常規(guī)指標(biāo)”進行考核。

引導(dǎo)社會捐贈的投入路徑設(shè)計。2018年我國發(fā)布《關(guān)于公益性捐贈支出企業(yè)所得稅稅前結(jié)轉(zhuǎn)扣除有關(guān)政策的通知》，規(guī)定企業(yè)只有通過指定機構(gòu)捐贈，在年度利潤總額12%以內(nèi)的部分可當(dāng)年扣除，超過部分準(zhǔn)予結(jié)轉(zhuǎn)以后三年內(nèi)在計算應(yīng)納稅所得額時扣除，而直接捐贈則無法享受稅收優(yōu)惠，說明我國尚未放開對企業(yè)捐贈的稅收優(yōu)惠制約，一定程度上打擊了企業(yè)捐贈的積極性，對于大額捐贈或后期經(jīng)營不善的企業(yè)來說，三年的結(jié)轉(zhuǎn)期過短，無法真正起到減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)的作用。相比中國，美國企業(yè)的間接捐贈超出扣除比例部分可向后結(jié)轉(zhuǎn)5年扣除，直接捐贈也可按應(yīng)納稅所得額的10%扣除，在一定程度上打破了對企業(yè)捐贈方式的限制。因此，我國可以考慮適度調(diào)整基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的稅收優(yōu)惠政策，以激勵企業(yè)向基礎(chǔ)研究項目和領(lǐng)域進行捐贈。其中，可以將間接捐贈的結(jié)轉(zhuǎn)期由三年延長至五年，同時允許企業(yè)直接捐贈以所應(yīng)納稅所得額的12%進行扣除，提高企業(yè)對基礎(chǔ)研究領(lǐng)域捐贈的積極性。

注釋

[1]倪思潔：《筑牢創(chuàng)新根基：“深蹲助跑”如何發(fā)力》，《中國科學(xué)報》，2020年5月22日，第4版。

[2]吳博、周利民：《“大科學(xué)”的相關(guān)概念及發(fā)展演變研究》，《科技管理研究》，2020年第9期。

[3]楊頻萍、王拓：《大科學(xué)時代，基礎(chǔ)研究如何“由大向強”》，《新華日報》，2023年3月7日，第10版。

[4]樊麗萍、吳金嬌：《堅持“兩條腿走路”，打牢基礎(chǔ)研究的基礎(chǔ)》，《文匯報》，2023年3月17日，第5版。

[5]金葉子：《專訪李政道研究所所長張杰院士：如何打造基礎(chǔ)研究“上海學(xué)派”》，《第一財經(jīng)日報》，2022年8月4日，第A06版；張麗娟：《俄羅斯基礎(chǔ)研究長期計劃》，《科技中國》，2021年第6期。

[6]盛朝迅、易宇、韓愛華：《新發(fā)展格局下如何提升基礎(chǔ)研究能力》，《開放導(dǎo)報》，2021年第3期。

[7]高瑞平：《完善多元投入 加強協(xié)同創(chuàng)新——扎實推進新時期聯(lián)合基金改革與發(fā)展》，《中國科學(xué)基金》，2021年第S1期。

[8]朱煥煥、陳志：《新時期引導(dǎo)企業(yè)參與基礎(chǔ)研究的思考與建議》，《科技中國》，2020年第7期。

[9]包成剛、楊帆：《國家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金對高?？蒲畜w系發(fā)展的促進作用——以北京理工大學(xué)為例》，《中國科學(xué)基金》，2021年第S1期。

[10]陳旭東、王雪滔：《我國財政基礎(chǔ)研究投入現(xiàn)狀、問題與對策》，《地方財政研究》，2021年第5期。

[11]李娜娜：《構(gòu)建科技創(chuàng)新多元投入的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)》，《中國科技論壇》，2020年第9期。

[12]李正風(fēng)等：《國家自然科學(xué)基金如何更好地引導(dǎo)基礎(chǔ)研究多元投入？》，《中國科學(xué)院院刊》，2021年第12期。

[13]李穎：《促進國家自然科學(xué)基金多元化投入的建議》，《科技經(jīng)濟市場》，2022年第12期。

[14]于璇、高瑞平：《發(fā)揮國家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金“四個平臺”作用健全基礎(chǔ)研究多元投入機制》，《中國科學(xué)基金》，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)：https：//doi.org/10.16262/j.cnki.1000-8217.20230411.001。

[15]武晨簫等：《政府資助引導(dǎo)基礎(chǔ)研究多元投入的內(nèi)在邏輯與未來挑戰(zhàn)——基于聯(lián)合基金的案例分析》，《中國軟科學(xué)》，2022年第12期。

[16]陳強、朱艷婧：《美國聯(lián)邦政府支持基礎(chǔ)研究的經(jīng)驗與啟示》，《科學(xué)管理研究》，2020年第6期。

[17][28][29]錢萬強等：《主要發(fā)達國家基礎(chǔ)研究發(fā)展策略及對我國的啟示》，《科技管理研究》，2017年第12期。

[18]李夢茹、孫若丹：《淺析重大科技基礎(chǔ)設(shè)施在基礎(chǔ)研究中的關(guān)鍵作用》，北京科學(xué)技術(shù)情報學(xué)會：《“2018年北京科學(xué)技術(shù)情報學(xué)會學(xué)術(shù)年會——智慧科技發(fā)展情報服務(wù)先行”論壇論文集》。

[19]農(nóng)工黨中央：《關(guān)于“十四五”期間加大研發(fā)經(jīng)費投入奮力實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的提案》，《前進論壇》，2020年第7期。

[20]《期待更多社會力量投入基礎(chǔ)研究》，《科技日報》，2023年3月11日，第9版。

[21]侯媛媛：《國外支持基礎(chǔ)研究的主要舉措及對我國的啟示》，《軍民兩用技術(shù)與產(chǎn)品》，2021年第11期。

[22]紀(jì)玉偉、陳媛媛、范紅坤：《中國與其他創(chuàng)新型國家基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入政策對比研究》，《科技智囊》，2021年第3期。

[23]武天欣：《對大科學(xué)的認(rèn)知與倫理的思考》，碩士學(xué)位論文，南京大學(xué)科學(xué)技術(shù)哲學(xué)專業(yè)，2017年。

[24]張新國、向紹信：《大科學(xué)時代背景下科研項目進度優(yōu)化研究》，《科技管理研究》，2014年第18期。

[25]周小林等：《我國大科學(xué)研究的現(xiàn)狀與關(guān)鍵因素》，《科技智囊》，2020年第1期。

[26]《習(xí)近平出席B20峰會開幕式并發(fā)表主旨演講（全文）》，2016年9月3日，http：//jhsjk.people.cn/article/28689036。

[27]吳家睿：《基礎(chǔ)研究的再認(rèn)識》，《生命科學(xué)》，2022年第2期。

[30][34]劉莉、付麗麗：《基礎(chǔ)研究“托底”，產(chǎn)業(yè)技術(shù)才能升級——科協(xié)年會上專家呼吁產(chǎn)品開發(fā)要“知其然也知其所以然”》，《科技日報》，2017年6月26日，第3版。

[31]國家統(tǒng)計局社會科技和文化產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計司、科學(xué)技術(shù)部戰(zhàn)略規(guī)劃司編：《2022 年中國科技統(tǒng)計年鑒》，北京：中國統(tǒng)計出版社，2022年。

[32]中華人民共和國財政部：《2021年全國財政決算》，2022年7月28日，http：//yss.mof.gov.cn/2021zyjs/。

[33]National Center for Science and Engineering Statistics （NCSES）， "InfoBrief （NSF 23-320），" April 2023， https：//ncses.nsf.gov/pubs/nsf23320.

[35]萬勱：《美國政府對頂級科學(xué)家的資助研究——以國立衛(wèi)生研究院為例》，《全球科技經(jīng)濟瞭望》，2022年第2期。

[36]當(dāng)前我國采用研發(fā)費用加計扣除75%的政策，同時將制造業(yè)企業(yè)加計扣除比例提高到100%，研發(fā)活動的儀器、設(shè)備按不低于企業(yè)所得稅法規(guī)定折舊年限的60%縮短折舊年限。

[37]“科創(chuàng)板”的科創(chuàng)屬性評價指標(biāo)體系采用“常規(guī)指標(biāo)﹢例外條款”的結(jié)構(gòu)，包括3項常規(guī)指標(biāo)和5項例外條款。

責(zé) 編∕陳璐穎