曹亞斌，盧昌瑞

（1.西北師范大學 西北邊疆政治與治理研究中心，甘肅 蘭州 730070；2.西北師范大學 馬克思主義學院，甘肅 蘭州 730070）

隨著“新區(qū)域主義”浪潮的不斷推進，區(qū)域合作在全球范圍內再度蓬勃興起①鄭先武.“新區(qū)域主義”的核心特征［J］.國際觀察，2007（5）：58-64.②Roy Tkima，The New Regionalism in Asia and the Pacific［J］.The Journal of Asian Studies，1992，51（3）：628-629.③Martin Jones，F(xiàn)or a ‘new new regional geography’：plastic regions and more-than-relational regionality［J］.Human Geography，2022，104（1）：43-58.。作為區(qū)域合作的一種微觀形式，跨境微區(qū)域合作也在這一浪潮的影響下開始大量涌現(xiàn)于世界各個國家的邊疆地區(qū)④Teresa Gomez and Estrella Gualda，Disclosing the Relational Structure of Institutional Cross-border Cooperation in Two Cross-border Regions in Europe［J］.Journal of Borderlands Studies，2017，35（1）：113-129.⑤Sergio Pe?a and Frédéric Durand，Mobility planning in cross-border metropolitan regions：the European and North American experiences［J］.Territory Politics Governance，2022，10（2）：219-236.。相比宏觀層次的區(qū)域合作，跨境微區(qū)域合作具有空間范圍小、投入資金少、地方性行為體作用更為突出、對國家間關系的整體影響小等特征①Dorry Sabine，Governance and transportation policy networks in the cross-border metropolitan region ofLuxembourg：A social network analysis［J］.European Urban and Regional Studies，2013，23（1）：69–85.，其優(yōu)勢主要在于資金較為靈活、審批流程簡潔、社會參與度高②Ajay Patnaik，Regionalism and Regional Cooperation in Central Asia［J］.International Studies，2019，56（23）：147–162.。當然，跨境微區(qū)域合作也存在著持續(xù)時間短、運行效率較為低下等方面的問題。

從目前對于跨境微區(qū)域合作的研究情況來看，研究者通常沿用宏觀視角下區(qū)域合作的研究路徑，主要集中于對跨境微區(qū)域合作中利益、制度、協(xié)同等因素的探討，對于跨境微區(qū)域合作的特殊性則關注不足，特別是對于跨境微區(qū)域合作中社會資本所扮演的角色、發(fā)揮的作用的重視程度不夠。因此，本文擬從跨境社會資本的視角出發(fā)，從跨境社會資本的密度、關鍵節(jié)點中心勢這兩個維度分析其對于跨境微區(qū)域合作所產(chǎn)生的影響。

一、既有研究綜述及思考

在有關跨境微區(qū)域合作的影響因素方面，學界主要從進化博弈論、歷史制度主義以及協(xié)同論三種視角出發(fā)，對影響跨境微區(qū)域合作的因素進行分析和解釋。

（一）進化博弈論視角

進化博弈論視角主要從合作行為體之間利益平衡的角度來解釋跨境微區(qū)域合作，強調跨境微區(qū)域合作的成本和收益會對合作的存續(xù)產(chǎn)生重要影響。第一，進化博弈論視角提出跨境企業(yè)與跨境民眾在項目推進過程中難免會遇到利益分配不均的情況，雙方通過不斷博弈，力求達到合作互利的平衡狀態(tài)，進而促進跨境微區(qū)域合作項目的存續(xù)③Wen，F(xiàn).A，Modernization of rural ecological governance：importance，governance experience and development approach in the new era［J］.Theory Journal，2020，289（3）：67–76.。當跨境企業(yè)與跨境民眾之間進行博弈時，民眾積極參與跨境項目運營，為項目公司提供人力、物力和財力，而跨境企業(yè)通過擴大投資與增加支出，切實提高項目的工程質量和運營效率，優(yōu)化跨境區(qū)域內與民眾生活相關的基礎設施建設。當民眾的利益訴求得到了滿足，就會更積極地參與跨境項目建設和運營，使得二者之間的利益達到平衡狀態(tài)，進一步促進跨境微區(qū)域合作的順利運行④YunQing Tang and Song Xue，Study on cooperative strategies of rural water environment governance PPP project between companies and farmers from the perspective of evolutionary game［J］.EnvironmentDevelopment and Sustainability，2022，24（1）：138-155.。第二，以地方政府與跨境企業(yè)之間的博弈為視角對跨境微區(qū)域合作的作用機制進行研究。政府與跨境企業(yè)之間如何平衡收益、怎樣分攤成本以及怎樣進行協(xié)商等問題⑤Taotao Chen and FleuryAfonso and Xiao Chen，Government，MNEs and Industry Development：A Perspective of Game Theory［J］.International Journal of Business and Economics，2020，19（1）：1-26.，都會對跨境微區(qū)域合作成敗產(chǎn)生一定的影響。對跨境企業(yè)來說，通常需要付出大量成本才能成功獲得項目投資標的，當項目收益小于成本時，跨境企業(yè)參與跨境項目建設的積極性就會降低，從而增加項目失敗的風險⑥楊麗花，周麗萍，翁東玲.絲路基金、PPP 與“一帶一路”建設——基于博弈論的視角［J］.亞太經(jīng)濟，2016（2）：24-30.。如果地方政府在跨境企業(yè)合作意愿較為消極時為跨境企業(yè)提供優(yōu)惠和扶持政策，能夠有效緩解跨境企業(yè)的財務壓力，增加跨境企業(yè)對于項目的信心，進而降低項目失敗的風險①Xinyu Hao and GuangfuLiu，The coevolution mechanism of stakeholder strategies in therecycled resources industry innovation ecosystem：the view of evolutionary game theory［J］.Technological ForecastingandSocial Change，2022，179（6）：121-127.。第三，跨境企業(yè)與地方政府之間權力的博弈也是影響跨境微區(qū)域合作存續(xù)的主要因素。在跨境合作過程中，跨境企業(yè)負責項目投資、開發(fā)與建設，而政府發(fā)揮著政策協(xié)調與制度建設作用②鄭先武，李峰.東南亞微區(qū)域合作與跨境安全［J］.南洋問題研究，2016（3）：1-11.。在跨境企業(yè)開發(fā)建設跨境項目時，往往受到政府屬地管轄權和行政審批權的制約，二者的權力發(fā)生沖突進而對項目存續(xù)產(chǎn)生不利影響。此外，地方政府與跨境企業(yè)的宗旨不同對于跨境微區(qū)域合作也有一定影響③Ouenniche and Boukouras，An Ordinal Game Theory Approach to the Analysis and Selection of Partners in Public-Private Partnership Projects［J］.Journal of Optimization Theory and Applications，2016，169（1）：314-343.。政府注重公共管理與服務，而以盈利為目的的跨境企業(yè)為獲得民眾的支持，通常會投建更多的基礎設施項目，以達到民眾對跨境企業(yè)與對政府的信任之間的平衡，最終促進跨境微區(qū)域合作項目的順利存續(xù)。

（二）制度主義視角

制度主義視角主要研究制度的完善程度對跨境微區(qū)域合作的影響④Tsai，Kellee S，Informal Institutions and Historical Institutionalism，Conference Papers-American Political Science Association［C］.2014：1-23.，其核心觀點有以下幾種：第一，跨境區(qū)域的制度架構存在諸多缺陷。一些重要的跨境安全議題缺少針對性治理機制，如跨境軍事行為問題、毒品與傳染病問題以及難民問題等⑤金新.中國—東盟跨境安全治理：制度困境與優(yōu)化策略［J］.國際論壇，2019（4）：74-88.，這對跨境微區(qū)域合作能否順利在他國落地實施有著重大影響。同時，由于跨境微區(qū)域合作的開展、運行都在邊疆地區(qū)，面臨邊疆恐怖主義、分離主義等威脅⑥鄭先武，李峰.東南亞微區(qū)域合作與跨境安全［J］.南洋問題研究，2016（3）：1-11.，如果沒有科學完善的規(guī)章制度，在面臨以上威脅時項目各行為體就不能及時發(fā)現(xiàn)并消除威脅，從而增加了跨境微區(qū)域合作失敗的風險。第二，制度架構碎片化?，F(xiàn)有跨境安全治理機制雖然數(shù)量眾多，但缺乏合理的整合，整體架構呈現(xiàn)零散、破碎的特征，使得治理主體的協(xié)調與合作更加復雜，提高治理成本的同時也造成了資源的浪費⑦Farrands and Ruggie，Constructing the world polity：Essays on international institutionalization［J］.Pacific review，1998，11（4）：582-584.。此外，跨境微區(qū)域合作面臨的安全問題在冷戰(zhàn)結束之后變得更加復雜，安全的主體不再局限于國家行為體，也包含其他非國家行為體；安全的維度不再局限于軍事安全，政治安全、經(jīng)濟安全、社會安全與環(huán)境安全也成為新的關注點⑧巴里·布贊，奧利·維夫，等.地區(qū)安全復合體與國際安全結構［M］.潘忠岐，等譯.上海：人民出版社，2010：44-50.，而制度的全面性不足會導致各跨境合作項目主體在面對安全問題時無法及時有效做出應對，對跨境微區(qū)域合作產(chǎn)生威脅。第三，制度發(fā)展水平低。邊疆地區(qū)通常是一個國家經(jīng)濟社會發(fā)展較為落后的地區(qū)，因此在跨境微區(qū)域合作遇到阻礙時，由于各方主體缺乏科學高效的協(xié)調制度，使得矛盾無法及時得到化解，最終導致合作無法開展。其次，在區(qū)域合作中安全問題通常都作為合作的首要前提，然而在跨境微區(qū)域合作中往往存在制度完善程度不足、效力不高等問題，這使得跨境微區(qū)域合作往往因為制度的供給不足而中途夭折⑨金新.中國—東盟跨境安全治理：制度困境與優(yōu)化策略［J］.國際論壇，2019（4）：74-88.。此外，制度主義視角還強調政府對于跨境微區(qū)域合作應進行有限的干預，力度過大會減少其他項目主體的自由程度，降低各主體參與項目的積極性，阻礙跨境微區(qū)域合作的順利進行。

（三）協(xié)同論視角

協(xié)同論視角主要從跨境微區(qū)域合作參與主體之間的協(xié)同合作程度來解釋跨境微區(qū)域合作存續(xù)的影響因素，強調各個主體之間進行協(xié)同合作，促使跨境微區(qū)域合作順利運行。該視角主要從資源協(xié)同、風險協(xié)同以及信任協(xié)同三個方面進行解釋：第一，各主體在跨境微區(qū)域合作運行過程中存在資源交換的行為，而交換能否成功的主要因素是雙方能否共同獲益①李漢卿.協(xié)同治理理論探析［J］.理論月刊，2014（1）：138-142.。當參與合作的各方所擁有的資源在質量和數(shù)量上存在差異時，只有盡可能做到資源協(xié)同才能使跨境合作順利開展②ChenJui-Kuei and Chen I-Shuo，A theory of innovation resource synergy［J］.Innovation：Management，Policy and Practice，2013，15（3）：368-392.。在跨境微區(qū)域合作參與主體方面，地方政府普遍占據(jù)主導地位，但只憑借政府的力量無法達到各方的資源協(xié)同，此時就需要通過與企業(yè)、群眾以及邊疆社會組織等進行協(xié)商與合作以促成項目資源的平衡，進而促進跨境微區(qū)域合作的順利進行。例如跨境雙方進行人才合作項目時，進行優(yōu)質人才資源交流與合作，通過互派留學生等方式實現(xiàn)雙方人才在思想觀點及方法技術上的協(xié)同，建立友好的互助關系，進而增強團隊凝聚力，最終保證合作項目取得成功③盧旭軍，銀新.協(xié)同理論視角下跨境人才合作研究——以中國與新加坡為例［J］.現(xiàn)代商貿工業(yè)，2016（34）：102-104.。而在項目資金方面，只靠政府出資無法滿足項目建設運行的需要，為保證資金充足，大多跨境微區(qū)域合作都通過邊疆地區(qū)政府與跨境企業(yè)共同出資的方式來保證跨境微區(qū)域合作的存續(xù)。第二，協(xié)同論強調風險的協(xié)同會對跨境微區(qū)域合作的存續(xù)產(chǎn)生影響。在跨境微區(qū)域合作項目實施時，邊疆地方政府往往會適當給予其他項目參與者一些相應的權力，這意味著跨境企業(yè)等參與者在獲得更多權力的同時也需要承擔更大的風險。但跨境企業(yè)等行為體對于風險承受能力要明顯小于邊疆地方政府，這就需要邊疆地方政府與其他合作行為體間進行協(xié)商合作以達到風險的協(xié)同。政府作為法律法規(guī)和政策制度的制定者和實施者，相比其他主體對政治風險、法律變更風險等更有控制能力④周蘭萍，孟奕.中國與周邊國家開展跨境基礎設施項目合作的機遇與挑戰(zhàn)［J］.國際工程與勞務，2021（12）：50-53.，而跨境企業(yè)及其他行為體可以提供技術、資金等多方面的支持達到各方協(xié)同合作的目的，更好地促進跨境微區(qū)域合作的進行。第三，協(xié)同論強調建立良好關系的重要性⑤JagoshJustin and BushPaula L，A realist evaluation of community-based participatory research：partnership synergy，trust building and related ripple effects［J］.BMC Public Health，2015，15（1）：1-11.，認為各個行為體間的關系密切程度，既決定跨境微區(qū)域合作的整體性，也影響著平衡制度結構的形成⑥Michael Woolcock and Deepa Narayan，Social Capital：Implications for Development Theory，Research，and Policy［J］.World Bank Research Observer，2000，15（2）：225.，更有利于促進跨境微區(qū)域合作的發(fā)展，而建立良好關系的前提就是相互信任⑦Lasker Roz and WeissElisa，Partnership Synergy：A Practical Framework for Studying and Strengthening the Collaborative Advantage［J］.Milbank Quarterly，2001，79（2）：179.。協(xié)作過程作為一種集體行為，各個合作行為體通過相互信任來加強彼此的聯(lián)系，進而共同促進合作項目的順利進行。除了合作，各個行為體之間也存在競爭關系，是否存在良性的競爭關系也是促成跨境微區(qū)域合作順利存續(xù)的關鍵⑧李漢卿.協(xié)同治理理論探析［J］.理論月刊，2014（1）：138-142.。

（四）既有研究的局限

總體來看，既有研究對于跨境微區(qū)域合作影響因素的分析較為豐富，也產(chǎn)生了諸多卓見，但依然存在許多不足之處，尤其是對于跨境微區(qū)域合作的獨特性的分析和挖掘不夠充分。

首先，從研究方法來看，在既有研究中案例研究居多，且主要集中在歐洲和東南亞地區(qū)，而對于世界上其他地區(qū)的研究則比較稀少。造成這種狀況的主要原因在于歐洲作為區(qū)域主義研究的起源之地，其在理論方面領先于其他地區(qū)，同時歐洲一體化的興起和歐盟的建立使得跨境微區(qū)域合作項目眾多。東南亞的跨境微區(qū)域合作同樣起步較早、分布最廣、延續(xù)性強、成效突出、示范效應明顯，產(chǎn)生出較多相關的跨境微區(qū)域合作項目。案例選擇的偏差使得既有研究無法得出適用于世界各地的普遍性結論，亟須通過綜合性的量化研究來修正既有案例研究中的選擇性偏差。

其次，從研究視角來看，進化博弈論視角大多從合作參與者的利益角度出發(fā)，認為利益分配是否均衡是導致跨境微區(qū)域合作的主要因素，但在實際情況中有很多利益分配不均衡但合作依舊順利進行的情況存在，這時運用博弈論就無法解釋這種情況。制度主義視角主要研究制度與協(xié)議對跨境微區(qū)域合作產(chǎn)生的影響，但是跨境微區(qū)域合作在開展過程中較少制定制度和簽訂條約，更多依靠族際社會網(wǎng)絡和信任關系進行合作。協(xié)同論主要研究的是協(xié)同合作對跨境微區(qū)域合作的影響，但是跨境微區(qū)域合作主要影響身處不同國家邊疆地區(qū)的、屬于相同或不同民族的民眾，這些民眾之間往往由于文化習俗不同、語言交流存在障礙，難以進行有效的協(xié)同合作，進而增加合作失敗的風險。以上三個視角在研究時難以充分解釋跨境微區(qū)域合作中的影響因素，亟需從其他視角出發(fā)對跨境微區(qū)域合作展開研究。

再次，既有研究大都是從一般性的區(qū)域合作研究框架出發(fā)，往往忽視了微區(qū)域層面跨境合作的獨特性。一方面，跨境微區(qū)域合作的獨特性體現(xiàn)在它的影響范圍較小上，甚至會出現(xiàn)合作項目僅涉及若干個邊疆村鎮(zhèn)的情況。在這個范圍中影響跨境微區(qū)域合作的因素主要是各行為體之間的信任及人際關系等社會資本，而一般意義上的區(qū)域合作項目主要從利益的角度出發(fā)，利益分配越均衡，則項目就越容易存續(xù)。另一方面，跨境微區(qū)域合作的獨特性還體現(xiàn)在它的規(guī)模較小、知名度較低上，使得它在吸引投資方面與傳統(tǒng)區(qū)域合作相比困難較大，而資金是否充足直接關系到跨境微區(qū)域合作的成敗。此外，由于跨境微區(qū)域合作對國家間關系的整體影響小，諸多地方性社會因素對于跨境微區(qū)域合作所具有的影響也更加明顯。

基于此，本文擬使用定量研究的方法，嘗試從跨境社會資本的視角出發(fā)，分析其對于跨境微區(qū)域合作的影響路徑以及具體的影響程度，從而彌補既有研究所存在的不足。

二、因果機制與核心假設

何謂社會資本？從個體層面來說，社會資本是一種嵌入在社會網(wǎng)絡中并供參與者使用的私人資源①SwedbergRichard，Book Reviews：Networks ：Ronald S.Burt：Structual Holes：The Social Structure of Competition.Cambridge：Harvard University Press 1992［J］.Acta Sociologica，1994，37（4）：426-428.②Putnam Robert D，Bowling alone：America’s declining social capital［J］.Current，1995，6（1）：65–78.；從集體層面來說，社會資本是社會網(wǎng)絡中所有參與者行使權力而產(chǎn)生的社會關系③Susan Helper and John Gray，Public policy and operations management［J］.Journal of Operations Management，2021，67（7）：780.，主要來源于社會網(wǎng)絡內部人與人之間的互惠與社會信任④Portes Alejandro，Social capital：Its origins and applications in modern sociology［J］.Annual Review of Sociology，1998，24（1）：1.。社會資本可以使社會網(wǎng)絡參與者間產(chǎn)生緊密而又頻繁的互動①Coleman James S，Social capital in the creationof human capital［J］.American Journal of Sociology，1988，97（Suppl）：95–120.，進而促使參與者們更好地進行公共參與和經(jīng)貿往來等活動②CrudeliLuca，Social Capital and economic opportunities［J］.Journal of Socio-Economics，2006，35（5）：913-927.。社會資本可以通過社會網(wǎng)絡規(guī)模、網(wǎng)頂、網(wǎng)差等指標來進行測量③邊燕杰.社會資本研究［J］.學習與探索，2006（2）：2.。

作為社會資本的一種特殊形態(tài)，跨境社會資本是基于跨境居民的社會關系而產(chǎn)生的社會資源，是嵌入跨境社會網(wǎng)絡中并對社會網(wǎng)絡中的民眾產(chǎn)生影響的重要因素④Nahapiet J and Ghoshal S，Social capital，intellectual capital，and the organizational advantage［J］.Academy of Management Review，1998，23（2）：242-266.。與一般意義上的社會資本相比，跨境社會資本具有空間分離的特征⑤PD Dr.Susanne Rippl and Anke Petrat M.A，Zur Bedeutung，transnationalen Sozial capitals，Sind Grenzgebiete Laboratatien social Integration in Europa?［J］.Berliner Journal für Soziologie，2009，19（1）：79–103.。從本質上來說，跨境社會資本代表個人從跨國事務和聯(lián)系網(wǎng)絡中獲得的資源，既包括基于就業(yè)、專業(yè)興趣或參與具有國際影響力的各種事務建立起來的正式網(wǎng)絡，也包括與親屬、同學和朋友跨越國家建立起來的情感網(wǎng)絡⑥Orly Levy and Maury Peiperl，Transnational social capital：A conceptualization andresearch instrument［J］.International Journal of Cross Cultural Management，2013，13（3）：319–338.。從產(chǎn)生的條件來看，跨境社會資本的出現(xiàn)與邊疆地區(qū)對外開放程度緊密相關，當邊疆地區(qū)民眾間出現(xiàn)跨境互動時，跨境社會資本便隨之出現(xiàn)⑦Suzanne Wood，Bowling Alone.The Collapse and Revival of American Community［J］.Library Journal，2000，125（7）：113.。對于跨境社會資本的測量，研究者普遍認為應該從密度和關鍵節(jié)點中心勢兩個維度進行衡量?？缇成鐣Y本的密度主要用來衡量諸如信任、互惠等與關系強度和價值規(guī)范一致性等方面的狀況⑧Michael Woolcock and Deepa Narayan，Social Capital：Implications for Development Theory，Research，and Policy［J］.World Bank Research Observer，2000，15（2）：.225-250.；跨境社會資本的關鍵節(jié)點中心勢則用來衡量跨境社會行為體的凝聚力⑨Xavier Molina-Morales F and Capó-VicedoJ，Social capital in industrial districts：Influence of the strength of ties and density of the network on the sense of belonging to the district［J］.Papers in Regional Science，2013，92（4）：773-789.。

本文以既有研究為基礎，以跨境社會資本為視角，從密度以及關鍵節(jié)點中心勢兩個方面探討跨境社會資本對跨境微區(qū)域合作的影響。

（一）因果機制

1.跨境社會資本的密度影響跨境微區(qū)域合作。所謂跨境社會資本的密度是指跨境社會成員之間聯(lián)系的緊密程度⑩趙延東，羅家德.如何測量社會資本：一個經(jīng)驗研究綜述［J］.國外社會科學，2005（2）：18-24.，密度的高低代表了跨境微區(qū)域合作參與者之間互動的多寡：互動越多，社會信任與社會凝聚力就會更強，合作也就更容易進行?Coleman James S，Social capital in the creationof human capital［J］.American Journal ofSociology，1988，94（Suppl）：95–120.。同時，跨境社會資本的密度越高，個人在社會網(wǎng)絡中獲取信息的能力便越強，從而促進個人在社會網(wǎng)絡中社會資源的增加和社會地位的提升，為開展更多、更深層次的跨境微區(qū)域合提供了機會?Silkoset，Ragnhild，Negative and positive effects of social Capital on co-locatedfirms［J］.European Journal of Marketing，2013，47（1-2）：174-197.。

從政治層面來看，跨境社會資本對于邊疆地方政府的行為會產(chǎn)生深刻影響。政府在制定和實施法律法規(guī)過程中難免會觸及部分民眾的個人利益，政府與民眾都處于一個緊密的社會網(wǎng)絡中，二者之間的聯(lián)系十分密切。若政府有著良好的群眾基礎與較高的公信力，當發(fā)生利益糾紛時，民眾會因為長期以來與政府建立的相互信任關系從而選擇理解和相信政府，進而避免二者之間產(chǎn)生進一步的矛盾與沖突；邊疆地區(qū)政府通過土地資源開發(fā)、稅收優(yōu)惠等政策為跨境企業(yè)提供便利，同時建設和優(yōu)化公共基礎設施來為民眾提供更加優(yōu)質、全面的服務，進一步加強邊疆地方政府與其他跨境行為體之間的信任關系①SohnChristophe and GiffingerRudolf，A Policy Network Approach to Cross-Border Metropolitan Governance：The Cases of Vienna and Bratislava［J］.European Planning Studies，2015，23（6）：1187-1208.。

從經(jīng)濟層面來看，高密度的跨境社會資本有利于跨境經(jīng)濟貿易的發(fā)展。這是因為在邊疆地區(qū)，經(jīng)濟活動主要以外貿為主，而信任是跨境雙方開展貿易的前提。為了發(fā)展有助于跨境貿易的良好關系，各行為體之間必須互相信任，在建立健全各方之間的協(xié)商協(xié)調和信息共享機制的同時，還應選派專業(yè)人員并提供充足的資金用以支持上述機制的運行②Bhuk Kiranantawat and Martusorn Khaengkhan，F(xiàn)actors Affecting Inland Cross-Border Trade between Thailand and Malaysia［J］.Test Engineering and Management，2020，83（4）：1171-1179.。另外，跨境社會資本的密度越高，跨境地區(qū)的社會結構就越復雜，這有利于優(yōu)化經(jīng)濟結構，也易于創(chuàng)造出更多的就業(yè)機會；人與人之間的聯(lián)系越緊密，越易于增進彼此間的信任，進而有效促進跨境貿易往來數(shù)量以及質量的提升。

從社會層面來看，跨境社會資本的密度深刻影響著邊疆社會的穩(wěn)定和發(fā)展③Sully Taylor，Creating social capital in MNCs：The international human resource management challenge［J］.Human Resource Management Journal，2007，17（4）：336–354.。由于邊疆地區(qū)社會狀況較為復雜，存在著較多的跨境社會問題。當面對這些跨境社會問題時，邊疆地區(qū)民眾會期望社會資本發(fā)揮其積極作用來限制消極的社會活動；而在解決這些社會問題時，每個個體之間良好的人際關系以及社會組織的協(xié)調會避免矛盾和沖突的升級，從而有利于跨境社會問題的解決，進而保障邊疆社會的穩(wěn)定和發(fā)展。

綜上所述，邊疆地方政府、跨境企業(yè)、民眾三者之間互動的增多，能夠增強各個跨境行為體之間的信任關系，有助于增加區(qū)域內的社會資本。而在跨境微區(qū)域中所產(chǎn)生的社會資本，它的作用體現(xiàn)在能夠促進跨境區(qū)域內各行為體之間的有效溝通④Hoi Chun Keung and Wu Qiang，Community Social Capital and Corporate Social Responsibility［J］.Journal of Business Ethics，2018，152（3）：647-665.，推動區(qū)域內政治、經(jīng)濟、文化、社會等全面發(fā)展，進而降低跨境微區(qū)域合作開展失敗或者中途夭折的風險。反之，如果三者之間的互動較少，那么互相之間就處于一種缺乏信任的陌生狀態(tài)，在項目進行過程中，可能會因為觸及各方利益而產(chǎn)生沖突，如果只是單純地用制度或者協(xié)議來解決糾紛，很可能會導致沖突無法解決甚至升級，進而對跨境微區(qū)域合作造成阻礙。

2.跨境社會資本關鍵節(jié)點的中心勢影響跨境微區(qū)域合作。跨境社會資本關鍵節(jié)點的中心勢是指在跨境社會資本網(wǎng)絡中關鍵節(jié)點連接其他節(jié)點的能力以及擁有權力的大小，中心勢集中的節(jié)點擁有更多的社會聯(lián)系，被認為是該網(wǎng)絡的社交中心⑤Goldenberg Jacob and Han Sangman，The Role of Hubs in the Adoption Process［J］.Journal of Marketing，2009，73（2）：1-13.?？缇成鐣Y本網(wǎng)絡中主要有邊疆地方政府、跨境企業(yè)以及民眾三個節(jié)點，而具有較高社會地位的節(jié)點一般會擁有更高的聲望，對于社會資源的控制力與影響力也會增強，同時更容易得到來自其他行為體的信任，通常由邊疆地區(qū)政府作為關鍵節(jié)點與其他節(jié)點進行連接。但在跨境微區(qū)域合作的進行過程中，邊疆地方政府可能會失去它的中心地位，而與民眾關系較為密切的部分跨境企業(yè)或跨境社會組織，則可能會因為與民眾良好的社會關系而獲得民眾的信任，代替邊疆地方政府成為關鍵節(jié)點，從而在中間發(fā)揮協(xié)調三個節(jié)點間的關系、促進合作項目順利延續(xù)的作用。關鍵節(jié)點將其他的節(jié)點串聯(lián)成一個完整的社會網(wǎng)絡，在合作進行時如果失去了關鍵節(jié)點的協(xié)調，就會導致跨境微區(qū)域合作中的各主體間不能進行有效的溝通，也不能及時解決合作中出現(xiàn)的矛盾沖突，不利于跨境微區(qū)域合作的順利開展。

從政治層面來看，邊疆地方政府作為關鍵節(jié)點，對整個區(qū)域內所有的活動都會產(chǎn)生影響，它也聯(lián)系著其他跨境主體，并對它們起著領導作用?？缇称髽I(yè)在區(qū)域內進行貿易活動需要符合當?shù)卣恼?，例如貿易規(guī)則、稅目稅率等①Maria Camila Angulo Amaya and Anthony Michael Bertelli，The political cost of public–private partnerships：Theory and evidence from Colombian infrastructure development［J］.Governance，2020，33（4）：771-788.；民眾進行集會慶典等活動也需要得到政府的許可。同時，邊疆地方政府通過公共財政支出開發(fā)建設基礎設施，方便了民眾的日常生活和企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營，有助于邊疆地區(qū)政府提升公信力，進而增加區(qū)域內的社會資本。

從經(jīng)濟層面來看，部分經(jīng)濟活動不以政府為主導，少數(shù)優(yōu)質跨境企業(yè)便成為跨境區(qū)域內的關鍵節(jié)點。部分跨境企業(yè)由于規(guī)模較大、涉及領域較多，有能力為邊疆區(qū)域解決就業(yè)難題，對于當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展起著重要的作用。同時，這類企業(yè)吸收了大量邊疆地區(qū)的勞動力，人際關系的拓展促使企業(yè)員工的親友與企業(yè)建立起良好的信任關系，增加了邊疆地區(qū)的社會資本②Michael Storper and Allen J Scott，“The Wealth of Regions：Market Forces and Policy Imperatives in Local and Global Context［J］.Futures，1995，27（5）：505–526.。

從文化層面來看，邊疆地區(qū)人口分布主要以族群村落為單位，聚居的民眾因民族相同，使得村落之間的聯(lián)系組成了一個完整的網(wǎng)絡。而個人的文化背景會影響他們與不同文化背景的人搭建社會關系網(wǎng)絡的能力③Sully Taylor，“Creating social capital in MNCs：The international human resource management challenge［J］.Human Resource Management Journal，2007，17（4）：336-354.，往往需要具備專業(yè)知識和領導才能的人來成為該社會關系網(wǎng)絡的關鍵節(jié)點④Kedia Ben L and Mukherji，Global managers：Developing a mindset for global competitiveness［J］.Journal of World Business，2005，34（3）：230–251.。此外，人口數(shù)量較多、文化程度較高的族群可能會領導區(qū)域內的其他族群，使自身成為加深與其他族群之間聯(lián)系的關鍵節(jié)點。同時，區(qū)域內具有高等教育能力的學校也可能成為跨境社會網(wǎng)絡的關鍵節(jié)點。高校培育的部分優(yōu)秀人能夠促進自己家鄉(xiāng)更好的發(fā)展，地區(qū)民眾便會增加對高校的信任，進一步增加了跨境社會資本。

綜上所述，邊疆地方政府、跨境企業(yè)、民眾三者在適當?shù)臈l件下分別作為跨境社會資本關鍵節(jié)點，能夠加強跨境微區(qū)域內各個行為體的凝聚力，進而降低跨境微區(qū)域合作失敗的風險。

（二）核心假設

圖1 總結了跨境社會資本與跨境微區(qū)域合作之間的作用機制?？缇成鐣Y本的密度會影響跨境微區(qū)域合作成功的概率，跨境社會資本的密度越高，各跨境行為體間的交易成本便越低，跨境微區(qū)域合作成功率就相應提高。同時，跨境社會資本關鍵節(jié)點中心勢的集中程度也會影響跨境微區(qū)域合作的順利進行，跨境社會資本關鍵節(jié)點中心勢越集中，集體行動困境便更容易克服，跨境微區(qū)域合作成功的概率就越大。

圖1 跨境社會資本與跨境微區(qū)域合作的作用機制

由此，本文提出如下假設：

H1：隨著跨境社會資本密度的不斷增大，跨境微區(qū)域合作成功的概率增大。

H2：隨著跨境社會資本關鍵節(jié)點中心勢的不斷集中，跨境微區(qū)域合作成功的概率增大。

三、數(shù)據(jù)檢驗：變量操作與統(tǒng)計模型

本部分將采用數(shù)據(jù)分析以檢驗前面的結論，進一步探究跨境社會資本密度以及跨境社會資本關鍵節(jié)點中心勢對跨境微區(qū)域合作的影響。本文主要選取WDI、GBM、PPI 三個數(shù)據(jù)庫中的部分數(shù)據(jù)，通過數(shù)據(jù)整合總共獲得78 個主權國家1995-2021 年的相關數(shù)據(jù)。以下對于統(tǒng)計分析模型中的自變量、因變量以及控制變量進行詳細闡述。

（一）變量操作

1.核心自變量一：跨境社會資本的密度。關于跨境社會資本的密度高低的測量，本文以跨境社會流動數(shù)量為測量指標?？缇成鐣鲃佑兄诓煌袨轶w間建立社會關系，有助于跨境社會資本的增加?？缇成鐣鲃訑?shù)量包括跨境民族通婚，勞動力的跨境流動以及雙方互派留學生等，數(shù)量越多代表跨境聯(lián)系就越密切，跨境社會資本密度就越高。因數(shù)值較大，本文采用跨境社會流動數(shù)量的自然對數(shù)進行測量。

2.核心自變量二：跨境社會資本的關鍵節(jié)點中心勢。關于跨境社會資本關鍵節(jié)點中心勢的測量，以是否加入?yún)^(qū)域組織為衡量指標。這是因為區(qū)域組織在邊疆地區(qū)的跨國貿易中發(fā)揮著巨大的作用，作為其中的一個關鍵節(jié)點來連接其他跨境行為體?？缇成鐣Y本關鍵節(jié)點對于社會資本的作用主要體現(xiàn)在對其他節(jié)點的領導與凝聚作用，關鍵節(jié)點中心勢越集中，對于其他節(jié)點的領導與凝聚程度就越高。加入?yún)^(qū)域組織可以享有更多的跨國資源，得到來自區(qū)域組織的資金以及其他資源方面的援助，進一步加強關鍵節(jié)點的自身實力。具體編碼為二元變量，加入?yún)^(qū)域組織編碼為0，沒有加入?yún)^(qū)域組織編碼為1。

3.因變量：跨境微區(qū)域合作。跨境微區(qū)域合作的主要表現(xiàn)形式就是各國邊疆地區(qū)所開展的跨境微區(qū)域合作項目，跨境微區(qū)域合作項目的存續(xù)時間可以有效體現(xiàn)跨境微區(qū)域合作的成功與否①Seth Pipkin，Cashable Value：Social Capital and Practical Habits in the Analysis of Collaborative Cross-Border Economic Development［J］.Journal of Borderlands Studies，2018，33（3）：329-350.。需要說明的是，在對跨境微區(qū)域合作項目是否成功進行賦值時，由于數(shù)據(jù)庫中沒有具體標明每個項目結束的時間、是否完成、是否中止等信息，而只是以年度為單位列出每年度項目的名稱，這對于本文的研究造成困難。本文解決該問題的方式是以跨境微區(qū)域合作項目存續(xù)的時間作為衡量，認為存續(xù)時間大于1 年以上的項目為成功，編碼為0，對于存續(xù)時間小于或等于1 年的項目認為其失敗，編碼為1。

4.控制變量。本文也將一些其他可能的影響因素作為控制變量。第一個控制變量選取自GMT數(shù)據(jù)庫中的“教育水平”一欄，這是因為國民的教育水平對國家間的合作會產(chǎn)生重要影響。既有研究表明，相較于其他群體，受過高等教育的群體有著更為國際化的社交網(wǎng)絡，從而更傾向于支持國際合作②Anjala SKrishen and Siva Muthaly，Social networking from a social capital perspective：a cross-cultural analysis［J］.European Journal of Marketing，2019，53（6）：1234-1253.。在具體測量中以25 歲以上參加過高等教育的人數(shù)占全國總人口的比值作為衡量指標，比值越大，表明國民的教育水平越高。

第二個控制變量是WGI 數(shù)據(jù)庫中的“國家政權穩(wěn)定程度”。國家政權穩(wěn)定程度越高，便越不容易陷入“安全困境”，從而更傾向于開展國際合作。在本文分析中以數(shù)據(jù)庫中具體的數(shù)值來作為衡量指標，數(shù)值越大，表明政權穩(wěn)定程度越高。

第三個控制變量選取WDI 數(shù)據(jù)庫中的“腐敗程度”。這是因為國家腐敗程度越高，民眾對于國家機構的信任就越低③Molina-Morales F.Xavier and Martínez-Fernández M.Teresa，Shared resources in industrial districts：Information，know-how and institutions in the Spanish tile industry［J］.International Regional Science Review，2008，31（1）：35–61.，國際合作成功概率就越低。本文中以各個國家的腐敗程度指數(shù)為測量指標進行測量，指數(shù)越高，表明腐敗程度越高。

第四個控制變量選取WDI 數(shù)據(jù)庫中的“跨境網(wǎng)站數(shù)量”。由于跨境社交網(wǎng)站的人際屬性、高知名度以及內容的可審查性或持久性，社交網(wǎng)站通常被認為是高度互動的，為邊疆地區(qū)民眾開展交往提供了平臺④Vendemia M.A，When do consumers buy the company? Perceptions of interactivity incompany-consumer interactions on social networking sites［J］.Computers in Human Behavior，2017，71（1）：99-109.。一般來說，跨境網(wǎng)站數(shù)量越多，其所提供的信息相應也就越多，從而更有利于跨境互動的開展。本文在測量時取跨境網(wǎng)站數(shù)量的自然對數(shù)進行測量與分析，數(shù)值越大，跨境網(wǎng)站數(shù)量越多。

第五個控制變量選取WDI 數(shù)據(jù)庫中的“收入水平”。這是因為國民收入水平代表了國家的富裕程度，許多研究都顯示國民收入水平與跨國合作之間有著顯著的相關性。本文以78 個國家的人均收入水平為測量指標，具體測量時取其自然對數(shù)進行分析，數(shù)值越大，收入水平越高。

第六個控制變量是“口岸商品出口量”。這是因為口岸商品出口量主要發(fā)生在一國的邊疆地區(qū)，口岸商品出口量越大，跨境微區(qū)域合作項目成功的概率便越大。本文因其數(shù)值較大，故取其值的自然對數(shù)來進行分析。

表1 介紹了各類數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)來源，表2 為相關變量的描述性統(tǒng)計。由于數(shù)據(jù)庫提供的數(shù)據(jù)存在部分缺失，故實際樣本數(shù)有所減小。同時，由于跨境社會流動數(shù)量、跨境網(wǎng)站數(shù)量、收入水平以及口岸商品出口量的數(shù)值較大，為避免異方差問題，本文在進行統(tǒng)計分析時以它們的自然對數(shù)為樣本進行分析。跨境社會流動量與政治穩(wěn)定程度兩個變量的方差膨脹因子略大于3，其余各變量的方差膨脹因子均小于3，表明它們之間并不存在明顯的多重共線性問題。

表1 各類數(shù)據(jù)來源

表2 相關變量描述性統(tǒng)計

（二）Cox 比例風險模型

本文采用的模型是Cox 比例風險模型。Cox 模型能夠同時將生存結局和生存時間作為因變量，而且不要求預估樣本的生存分布類型，因此被廣為采用。Cox 模型區(qū)分了不同情況下的風險率。在不存在各因素的影響時，所研究的跨境合作項目在t 時刻結束的風險率為h0（t）。而當存在各因素的影響時，所研究的跨境合作項目在t 時刻結束的風險率為h（t）。項目結束風險比（Hazard Ratio）就是h（t）/h0（t），亦即前述兩種風險率的比值，因此Cox 比例風險模型的公式表達為下式：

在上式中，Cox 模型是半?yún)?shù)模型，β1，β2，……βp是Cox 模型的偏回歸系數(shù)，對于偏回歸系數(shù)的估計用的是偏似然函數(shù)方法。

表3 列出了三個相關模型。模型一考慮了跨境社會資本的密度與跨境社會資本中心勢兩個自變量。模型二只考慮了跨境社會資本的密度這一自變量而沒有加入其他自變量。模型三考慮了跨境社會資本關鍵節(jié)點中心勢這一自變量而未考慮跨境社會資本的密度。

表3 跨境社會資本與微區(qū)域跨境合作項目存續(xù)

表3 中列出的各變量系數(shù)在此處為跨境微區(qū)域合作成功概率，如果某一變量的成功概率值大于1，表明存在這一變量時比不存在這一變量時跨境微區(qū)域合作成功的概率提高。而如果某一變量的成功概率值小于1，則表明存在這一變量時比不存在這一變量時跨境微區(qū)域合作成功的概率降低。

首先，模型一與模型二中，在考慮跨境社會資本的密度以及其他控制變量的情況下，跨境社會資本密度這一變量系數(shù)基本保持一致，在兩個模型中均大于1 且表現(xiàn)顯著。這說明當跨境社會資本的密度增加，跨境微區(qū)域合作成功的概率也隨之增加。

其次，在模型一與模型三中，都考慮了跨境社會資本關鍵節(jié)點中心勢這一自變量，在這兩個模型中這一變量系數(shù)均大于1 且在模型一中表現(xiàn)顯著，基本符合研究預期。由此可見跨境社會資本關鍵節(jié)點中心勢會顯著影響跨境微區(qū)域合作的結果，隨著跨境社會資本中心勢越發(fā)集中，跨境微區(qū)域合作成功的概率也就越提高。

再次，從控制變量角度來看，“國民教育水平”變量分析結果符合研究預期，在模型一與模型二中系數(shù)均大于1，模型三中系數(shù)也接近1，并在模型三中表現(xiàn)顯著，表明國民教育水平越高，其所具有的國際化社交網(wǎng)絡越多，跨境微區(qū)域合作也更容易成功。第二個控制變量“政治穩(wěn)定程度”在三個模型中系數(shù)均大于1 且表現(xiàn)顯著，這表明國家的政權穩(wěn)定程度越高，其更容易促成跨境微區(qū)域合作。第三個控制變量是“國家政府腐敗程度”，在三個模型中變量系數(shù)均小于1，且在模型一中表現(xiàn)顯著，意味著國家政府腐敗程度越高，其所在國家地區(qū)政府所參與的跨境微區(qū)域合作項目破裂的風險就越高，就越容易失敗。第四個“跨境網(wǎng)站數(shù)量”在模型一與模型二中的系數(shù)均大于1，在模型三中系數(shù)趨近于1，表明跨境網(wǎng)站的數(shù)量對于跨境微區(qū)域合作的成功與否存在影響，符合預期。第五個控制變量“收入水平”在模型一中系數(shù)大于1，在模型二與模型三中系數(shù)趨近于1，表明國家平均收入水平對于跨境微區(qū)域合作存在影響。第六個控制變量“口岸商品出口量”在三個模型中系數(shù)均大于1，表明這一變量與跨境微區(qū)域合作存在正比關系，國家商品出口量越多，與其他國家民眾進行的互動交流也就越多，跨境微區(qū)域合作成功的概率也會提高。

為進一步檢驗跨境社會資本對跨境微區(qū)域合作存在顯著影響，我們將因變量“項目存續(xù)”重新編碼，將項目存續(xù)時間5 年以上定義為“項目成功”，存續(xù)時間小于等于5 年定義為“項目失敗”，分析結果如表4 所示，以下對分析結果作簡要闡述。

在模型四與模型五中，考慮了“跨境社會資本密度”這一自變量以及其他控制變量。其中跨境社會密度這一變量系數(shù)基本保持一致，均大于一且表現(xiàn)顯著；在模型四與模型六中，考慮了跨境社會資本關鍵節(jié)點中心勢這一自變量，在這兩個模型中這一變量系數(shù)均大于1 并且都表現(xiàn)顯著，符合研究預期。

從控制變量角度來看，國民教育水平分析結果符合研究預期，系數(shù)均大于1，在模型五中表現(xiàn)顯著，表明國家教育水平越高，人與人之間的交流就越多，信任程度就越高，跨境微區(qū)域合作也越容易成功。第二個控制變量“政治穩(wěn)定程度”在三個模型中系數(shù)均大于1 且表現(xiàn)顯著，表明跨境微區(qū)域合作參與國家政權穩(wěn)定程度越高，就更容易促進合作順利開展。第三個控制變量是國家政府腐敗程度，在三個模型中變量系數(shù)均小于1，意味著國家政府腐敗程度越高，其所在國家地區(qū)政府所參與的跨境微區(qū)域合作項目破裂的風險就越高，就越不容易存續(xù)下去。第四個“跨境網(wǎng)站數(shù)量”在三個模型中的系數(shù)均趨近于1，表明跨境網(wǎng)站的數(shù)量對于跨境微區(qū)域合作的成敗存在影響。第五個控制變量“收入水平”在三個模型中系數(shù)均大于1，且在模型五與模型六中表現(xiàn)顯著，表明國家平均收入水平越高，有其參與的跨境微區(qū)域合作成功的概率也就越大。第六個控制變量“口岸商品出口量”在三個模型中系數(shù)均大于1，在模型六中表現(xiàn)顯著。

五、結語

本文主要分析了跨境社會資本對跨境微區(qū)域合作的影響過程，通過將跨境社會資本細化為跨境社會資本的密度以及關鍵節(jié)點中心勢這兩個維度，從而更為全面地刻畫跨境社會資本對于跨境微區(qū)域合作的具體影響機制。當然需要注意的是，跨境社會資本之所以能夠在跨境微區(qū)域合作中發(fā)揮重要作用，主要來自跨境微區(qū)域合作所具有的特殊性。由于跨境微區(qū)域合作大多數(shù)都是小型基礎項目，耗費資金少、對國家間關系的整體影響很小，從而使其能夠較為容易地繞開宏觀層次區(qū)域合作所受到的諸種限制，進而導致跨境社會互動網(wǎng)絡以及各個主體間長期保持的信任關系成為影響跨境微區(qū)域合作的重要因素。本項研究的結論所具有的核心啟示是，在對各種跨境問題進行研究的過程中，不僅需要“自上而下式”的視角，而且還需要“自下而上式”的視角，尤其是進行各種微觀跨境問題的研究時，后者往往顯得更為恰當。