李欣華 李剛

摘 要：煤炭企業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展需要專利技術(shù)力量的有力支撐，為探究專利對煤炭企業(yè)綠色高效發(fā)展所發(fā)揮的作用機(jī)制，以2016—2021年中國滬深A(yù)股煤炭上市公司為研究樣本，運用多元回歸的方法實證研究專利質(zhì)量對煤炭企業(yè)綠色發(fā)展與全要素生產(chǎn)率的影響關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：專利技術(shù)質(zhì)量對煤炭企業(yè)全要素生產(chǎn)率提高有顯著促進(jìn)作用而對其綠色發(fā)展影響作用不明顯；專利法律質(zhì)量對企業(yè)全要素生產(chǎn)率存在一定負(fù)面影響，但卻能有效促進(jìn)企業(yè)綠色發(fā)展水平的提高；專利經(jīng)濟(jì)質(zhì)量與全要素生產(chǎn)率影響作用不顯著且和企業(yè)綠色發(fā)展呈負(fù)向運動。結(jié)果表明：專利質(zhì)量在促進(jìn)煤炭企業(yè)綠色發(fā)展與全要素生產(chǎn)率提高的同時也會產(chǎn)生一定負(fù)面作用，穩(wěn)步提高專利質(zhì)量，并實現(xiàn)綠色發(fā)展與全要素生產(chǎn)率提高相協(xié)調(diào)仍是需要解決的重要問題。

關(guān)鍵詞：專利質(zhì)量；煤炭企業(yè)；綠色發(fā)展；全要素生產(chǎn)率；多元回歸分析；技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號：F 273.1?? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A?? 文章編號：1672-7312（2023）04-0461-07

The Impact of Patent Quality on Green Development

and Total Factor Productivity of Coal Enterprises

LI Xinhua，LI Gang

（School of Economics and Management，Taiyuan University of Technology，Jinzhong 030600，China）

Abstract：The transformation and development of coal enterprises need the strong support of patent technology.In order to explore the mechanism of patent for the green and efficient development of coal enterprises，this paper takes China Shanghai and Shenzhen A-share coal listed companies from 2016 to 2021 as research samples，and empirically studies the relationship between patent quality and green development of coal enterprises and total factor productivity by using the method of multiple regression.It is found that the quality of patented technology has a significant effect on improving the total factor productivity of coal enterprises，but has no obvious effect on its green development；the quality of patent law has a certain negative impact on the total factor productivity of enterprises，but it can effectively promote the improvement of the green development level of enterprises；the influence of patent economic quality on total factor productivity is not significant and it is negatively related to the green development of enterprises.The results show that patent quality can not only promote the green development and total factor productivity of coal enterprises，but also have some negative effects.It is still important to improve patent quality steadily and realize the coordination between green development and total factor productivity.

Key words：patent quality；coal enterprises；green development；total factor productivity；multiple regression analysis；technical innovation

0 引言二十大報告中提出：我國的現(xiàn)代化是人與自然和諧共生的現(xiàn)代化，經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展要求科技自立自強(qiáng)能力顯著提升。專利是技術(shù)發(fā)明的載體，任何技術(shù)的發(fā)展都離不開專利的支撐[1]，當(dāng)前我國專利數(shù)量激增的同時也伴隨著“專利泡沫化”的問題，毛昊等[2]提出過度增長的實用新型專利會對全要素生產(chǎn)率的提高產(chǎn)生負(fù)向影響。僅僅通過專利數(shù)量的增長并不能帶來產(chǎn)業(yè)競爭力的提升[3]，只有不斷提高專利質(zhì)量才能有效推動技術(shù)創(chuàng)新水平和技術(shù)進(jìn)步[4]?？梢妼＠a(chǎn)出必須堅持“數(shù)”“質(zhì)”并舉，合理有效的提高專利質(zhì)量，對于未來國家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展具有重要戰(zhàn)略意義。綠色是高質(zhì)量發(fā)展的底色，技術(shù)是企業(yè)發(fā)展的重要手段，煤炭企業(yè)要實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級必須踐行綠色發(fā)展道路。通過調(diào)整技術(shù)整合能力可以提升專利質(zhì)量，幫助企業(yè)實現(xiàn)持續(xù)性創(chuàng)新目標(biāo)，從而提高其創(chuàng)新能力[5]，而技術(shù)創(chuàng)新能力的提高能進(jìn)一步促使企業(yè)走上綠色高質(zhì)量發(fā)展道路[6]。單純以降能減產(chǎn)為手段產(chǎn)生的綠色效應(yīng)并不能有效提高企業(yè)發(fā)展的整體水平，在踐行綠色發(fā)展的同時煤炭企業(yè)應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化資源配置，增強(qiáng)投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)化能力，實現(xiàn)自身全要素生產(chǎn)率的提高。以研發(fā)和專利申請度量的企業(yè)創(chuàng)新從無到有會使企業(yè)全要素生產(chǎn)率得到有效增長[7]。技術(shù)創(chuàng)新能力的提高對以全要素生產(chǎn)率為表現(xiàn)的企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展起到了顯著促進(jìn)作用[8]。煤炭企業(yè)作為我國的傳統(tǒng)能源支柱，其未來發(fā)展必須踐行綠色高效的新發(fā)展模式。基于現(xiàn)有文獻(xiàn)分析，選取2016—2021年滬深兩市A股煤炭行業(yè)上市公司為樣本，由于企業(yè)購買專利數(shù)據(jù)難以獲取，且影響持續(xù)時間較短，影響作用不深，因此以企業(yè)自主研發(fā)的各項已授權(quán)專利為研究對象，探究專利質(zhì)量對煤炭企業(yè)綠色發(fā)展及全要素生產(chǎn)效率的影響，彌補(bǔ)現(xiàn)有研究中的不足，以期為煤炭企業(yè)有效提高現(xiàn)有技術(shù)能力，實現(xiàn)綠色、高效、低碳的轉(zhuǎn)型發(fā)展提供意見參考。

1 理論分析和研究假設(shè)

1.1 專利質(zhì)量與企業(yè)綠色發(fā)展關(guān)系關(guān)于專利質(zhì)量，國外學(xué)者率先使用專利引證指標(biāo)、

專利維持指標(biāo)、專利家族規(guī)模指標(biāo)和權(quán)利要求數(shù)量等予以衡量。國內(nèi)學(xué)者則提出技術(shù)創(chuàng)新寬度[9]、專利存續(xù)時間[10]等衡量指標(biāo)，但多為單一指標(biāo)，已有研究表明從單一指標(biāo)衡量專利質(zhì)量存在一定的局限性[11]，因此選擇多維視角對專利質(zhì)量進(jìn)行研究。首先基于知識產(chǎn)權(quán)角度，專利共包含三方面內(nèi)容，一是專利權(quán)；二是專有技術(shù)，即專利技術(shù)；三是專利文獻(xiàn)以及基于此對發(fā)明創(chuàng)造予以認(rèn)可的專利證書。其次基于生命周期角度，專利質(zhì)量的形成包括專利創(chuàng)造、專利申請、專利審查、專利授權(quán)后共4個階段[12]，而只有當(dāng)專利授權(quán)后才能對企業(yè)產(chǎn)生實質(zhì)影響，專利的授權(quán)需要對其所具有的技術(shù)內(nèi)涵和法律保護(hù)訴求進(jìn)行有效審核才能予以批準(zhǔn)，授權(quán)后的專利則需要較高的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化效益和法律保護(hù)屏障才能為企業(yè)創(chuàng)造實際效益從而獲得更長的維持時間。因此技術(shù)的創(chuàng)新性、法律保障的完善性和經(jīng)濟(jì)效益的適用性是高質(zhì)量專利的必要條件。綜上，將專利質(zhì)量具體劃分為技術(shù)質(zhì)量、法律質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)質(zhì)量，從三方面質(zhì)量入手研究與煤炭企業(yè)綠色發(fā)展與全要素生產(chǎn)率的影響關(guān)系。綠色發(fā)展要求企業(yè)降低能源的消耗和浪費，積極發(fā)展低碳技術(shù)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)，提高企業(yè)的資源利用效率。煤炭企業(yè)通過減少產(chǎn)能能夠在短期內(nèi)有效控制碳排放量，但長遠(yuǎn)來看，只有不斷提高企業(yè)創(chuàng)新能力，以技術(shù)為紐帶，將科技力量輻射到企業(yè)全生產(chǎn)鏈條中才能真正實現(xiàn)企業(yè)的綠色低碳發(fā)展。張芊芊[13]等通過研究發(fā)現(xiàn)高專利密集度制造業(yè)，其綠色發(fā)展水平較高，通過加大科技投入等手段，能更好地提升其資源環(huán)境保護(hù)能力。林江彪等[14]也提出綠色發(fā)展需要堅持技術(shù)引領(lǐng)，才能最大限度地提高質(zhì)量和效率，實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型，最終提高綠色發(fā)展的經(jīng)濟(jì)效益。對于企業(yè)專利，技術(shù)質(zhì)量越高說明專利中所包含技術(shù)的創(chuàng)新性，獨占性越強(qiáng)，在改變企業(yè)現(xiàn)有生產(chǎn)方式，提高企業(yè)資源利用效率中所起到的作用越大，因此對企業(yè)的綠色發(fā)展能夠起到更多的正向促進(jìn)作用。法律質(zhì)量主要體現(xiàn)在對于專利權(quán)的法律保護(hù)上，通常情況下表現(xiàn)為專利文獻(xiàn)中的權(quán)利要求數(shù)，完善的專利權(quán)利要求能夠有效防范無效申請或無效宣告，并使自己的專利保護(hù)范圍更廣，他人被訴侵權(quán)的風(fēng)險更大[15]，因此專利法律質(zhì)量越高，企業(yè)技術(shù)的獨占性優(yōu)勢越明顯，在促進(jìn)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型上發(fā)揮的作用也相應(yīng)更大。經(jīng)濟(jì)質(zhì)量越高意味著專利的轉(zhuǎn)化能力較強(qiáng)，能夠為企業(yè)帶來更多的經(jīng)濟(jì)效益，使企業(yè)獲得更好的財務(wù)績效和更高水平的生產(chǎn)條件，更高的投入產(chǎn)出效率也使企業(yè)有足夠的資金和條件進(jìn)行綠色生產(chǎn)改進(jìn)，從而對企業(yè)的綠色發(fā)展產(chǎn)生一定正面作用。綜上，提出以下研究假設(shè)。H1a：專利技術(shù)質(zhì)量與企業(yè)綠色發(fā)展正相關(guān) H1b：專利法律質(zhì)量與企業(yè)綠色發(fā)展正相關(guān)H1c：專利經(jīng)濟(jì)質(zhì)量與企業(yè)綠色發(fā)展正相關(guān)1.2 專利質(zhì)量與全要素生產(chǎn)率關(guān)系全要素生產(chǎn)率既能反映要素效率的改進(jìn)又能體現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的程度，現(xiàn)有研究中經(jīng)常將其作為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的替代指標(biāo)[16]，可見其對于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的的重要程度。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論提出知識作為生產(chǎn)要素投入生產(chǎn)時，會產(chǎn)生正外部性[17]，從而影響企業(yè)各方面的發(fā)展。企業(yè)專利質(zhì)量越高意味著技術(shù)領(lǐng)先程度較高，帶來生產(chǎn)效率的提升越大，并產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)價值[18]。唐恒[19]等提出技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)核心競爭力強(qiáng)有力的保障，通過促進(jìn)高技術(shù)質(zhì)量專利的產(chǎn)出，能夠促進(jìn)企業(yè)績效的有效提高。技術(shù)質(zhì)量做為專利技術(shù)能力的集中體現(xiàn)，一方面能夠降低成本、改進(jìn)工藝、提高資源利用率，從而帶來更高的企業(yè)效益，另一方面，隨著技術(shù)能力的改善，企業(yè)會適時進(jìn)行流程再造，對現(xiàn)有的生產(chǎn)流程進(jìn)行改進(jìn)和完善，提高企業(yè)發(fā)展的可持續(xù)性。法律質(zhì)量究其本質(zhì)是對專利權(quán)的法律保護(hù)，而這需要企業(yè)支付一定的專利維持費用，且隨著專利維持年限的提高，企業(yè)所需要支付的維持費用就會越多，因此在短期內(nèi)不利于企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高。經(jīng)濟(jì)質(zhì)量是專利適用性和實用性的綜合體現(xiàn)，體現(xiàn)了專利所具有的經(jīng)濟(jì)效益，通常情況下適用性越高且實用性越強(qiáng)的專利，對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高作用越明顯。因此提出以下假設(shè)。H2a：專利技術(shù)質(zhì)量與企業(yè)全要素生產(chǎn)率正相關(guān)H2b：專利法律質(zhì)量與企業(yè)全要素生產(chǎn)率負(fù)相關(guān)H2c：專利經(jīng)濟(jì)質(zhì)量與企業(yè)全要素生產(chǎn)率正相關(guān)

2 研究設(shè)計

2.1 樣本選取與數(shù)據(jù)來源選擇2006—2021年滬深A(yù)股中的煤炭上市公司為研究樣本，專利數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局通過手工整理獲得，其他數(shù)據(jù)來源于CSMAR數(shù)據(jù)庫和各企業(yè)年報，剔除數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的樣本；剔除ST、*ST類樣本，共計157個。數(shù)據(jù)處理使用Stata16.0，并對連續(xù)性變量進(jìn)行上下1%的縮尾處理以及對被解釋變量和解釋變量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，以消除極端值的影響。

2.2 變量定義1）因變量。借鑒蔡琳雅和段華友[20]選擇企業(yè)年報中關(guān)于廢氣減排治理、廢水減排治理、粉塵煙塵治理、固廢利用與處置、噪聲、光污染、輻射治理、清潔生產(chǎn)實施的披露情況，無具體描述記0，有記1，存在具體數(shù)量描述記2，加總后取平均值，高于等于均值的記為1，其余記0，以此作為各企業(yè)的綠色發(fā)展水平衡量指標(biāo)；各企業(yè)的全要素生產(chǎn)率選擇LP法計算獲得。2）自變量。IPC個數(shù)能有效反映專利技術(shù)領(lǐng)域的覆蓋范圍；權(quán)利保護(hù)數(shù)是確定法律保護(hù)范圍的主要依據(jù)；引證次數(shù)則能有效體現(xiàn)專利所具有的適用性和實用性。參考冉從敬和李旺[21]的研究選擇專利IPC個數(shù)對專利的技術(shù)質(zhì)量進(jìn)行衡量，專利權(quán)利保護(hù)數(shù)對專利法律質(zhì)量進(jìn)行衡量，專利均引證次數(shù)對專利經(jīng)濟(jì)質(zhì)量進(jìn)行衡量。3）控制變量。由于研究涉及到兩個因變量，因此使用不同的控制變量進(jìn)行控制，企業(yè)綠色發(fā)展研究中使用企業(yè)知識整合能力、流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、非流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率進(jìn)行控制；企業(yè)全要素生產(chǎn)率研究中使用企業(yè)規(guī)模、員工人數(shù)、資產(chǎn)負(fù)債率、總資產(chǎn)增長率、流動資產(chǎn)凈利率、固定資產(chǎn)凈利率進(jìn)行控制?？紤]到年份效應(yīng)的影響，都添加年度虛擬變量。各變量定義見表1。

3 模型設(shè)計研究專利質(zhì)量對企業(yè)綠發(fā)展及全要素生產(chǎn)率之間的影響關(guān)系，參考鄧曦東[22]等的研究方法構(gòu)建逐層多元回歸模型，首先采用多元回歸方法分析控制變量與企業(yè)綠色發(fā)展和全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系，構(gòu)建模型（1）和模型（2）。

Psgdit=β0+β1Controli，t+∑Year+εi，t

（1）

Tfpit=β0+β1Controli，t+∑Year+εi，t

（2）添加自變量研究專利三維質(zhì)量與企業(yè)綠色發(fā)展及全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系（即假設(shè)H1和假設(shè)H2），構(gòu)建模型（3）和模型（4）

Psgdit=β0+β1Pti，t-1+β2Pli，t-1+β3Pei，t-1

+β4Controli，t+∑Year+εi，t

（3）

Tfpit=β0+β1Pti，t-1+β2Pli，t-1+β3Pei，t-1

+β4Controli，t+∑Year+εi，t

（4）考慮到專利質(zhì)量的影響作用存在滯后性，因此選擇前一期的專利質(zhì)量指標(biāo)進(jìn)行回歸分析，βi（i=1，2，3，4）為各變量系數(shù)，β0為常數(shù)項，ε為隨機(jī)誤差項。

4 實證分析

4.1 描述性統(tǒng)計各變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果見表2。企業(yè)的綠色發(fā)展指數(shù)均值為0.414，標(biāo)準(zhǔn)差為0.494，可見當(dāng)前煤炭企業(yè)較為重視企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展，但各企業(yè)發(fā)展差異較大，發(fā)展程度不均衡；全要素生產(chǎn)率均值為0.199，標(biāo)準(zhǔn)差為0.164，表現(xiàn)為煤炭企業(yè)要素投入產(chǎn)出效率較低，但發(fā)展較為均衡；企業(yè)專利技術(shù)質(zhì)量和法律質(zhì)量的均值和標(biāo)準(zhǔn)差分別為0.079、0.054和0.171、0.156，說明煤炭企業(yè)在專利技術(shù)和法律質(zhì)量方面普遍表現(xiàn)較差；企業(yè)專利經(jīng)濟(jì)質(zhì)量均值為0.192，方差為0.156，說明煤炭企業(yè)在布局專利戰(zhàn)略時較為注重專利所具有的適用性及實用性，強(qiáng)調(diào)專利所具有的技術(shù)轉(zhuǎn)化能力和經(jīng)濟(jì)效益。

4.2 相關(guān)性分析表3和表4是專利質(zhì)量對綠色發(fā)展及全要素生產(chǎn)率的相關(guān)性分析結(jié)果。企業(yè)綠色發(fā)展與專利技術(shù)質(zhì)量和法律質(zhì)量顯著為正，與專利經(jīng)濟(jì)質(zhì)量顯著為負(fù)，結(jié)論初步支持了H1a和H1b。企業(yè)全要素生產(chǎn)率與專利技術(shù)質(zhì)量顯著為正，與專利法律質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)質(zhì)量均為負(fù)向關(guān)系，但并不顯著，初步支持了假設(shè)H2a。在控制變量中，企業(yè)綠色發(fā)展與企業(yè)知識整合能力和流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率顯著為正，與非流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率顯著為負(fù)；企業(yè)全要素生產(chǎn)率與固定資產(chǎn)凈利率顯著為正，與企業(yè)規(guī)模和總資產(chǎn)增長率呈正相關(guān)，但不顯著，而與員工人數(shù)和資產(chǎn)負(fù)債率顯著為負(fù)，與流動資產(chǎn)呈負(fù)相關(guān)性但不顯著。經(jīng)多重共線性檢驗各變量VIF值均小于臨界值10，且平均VIF值為2.97和3.11，說明不存在多重共線影響，模型構(gòu)建合理。

4.3 回歸分析回歸結(jié)果見表5，4個回歸模型的F值均在1%水平上顯著，證明回歸模型整體顯著。模型1和模型2首先對控制變量進(jìn)行回歸分析。

1）企業(yè)知識整合能力和流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率能夠顯著正向影響企業(yè)的綠色發(fā)展水平，說明企業(yè)對于知識的使用能力越強(qiáng)，知識的轉(zhuǎn)化效率越高，加之流動資產(chǎn)的快速周轉(zhuǎn)作為支撐，企業(yè)綠色發(fā)展的程度也相應(yīng)提高。

2）企業(yè)規(guī)模、資產(chǎn)增長率和固定資產(chǎn)凈利率對煤炭企業(yè)全要素生產(chǎn)率存在顯著正向作用，員工人數(shù)、資產(chǎn)負(fù)債和流動資產(chǎn)凈利率存在顯著負(fù)向作用，說明當(dāng)煤炭企業(yè)自身發(fā)展條件較好時，為保持良性發(fā)展，管理者會適時調(diào)整生產(chǎn)運作流程，從而帶動企業(yè)全要素生產(chǎn)率水平的提高。相反，當(dāng)員工負(fù)擔(dān)和企業(yè)負(fù)債過高時，人員冗余和資金壓力使企業(yè)不能有效地更新產(chǎn)業(yè)鏈條，從而不利于企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高。

3）通過模型1和模型2，各變量與企業(yè)綠色發(fā)展及全要素生產(chǎn)率都存在顯著的影響關(guān)系，且與后續(xù)模型中回歸結(jié)果基本相同，說明各變量能起到有效的控制作用。

模型3的回歸結(jié)果顯示

1）專利技術(shù)質(zhì)量在10%的顯著性水平下對煤炭企業(yè)綠色發(fā)展存在負(fù)向影響，這與在相關(guān)性分析中得出的結(jié)論不一致，研究認(rèn)為專利技術(shù)質(zhì)量

對企業(yè)綠色發(fā)展沒有顯著影響關(guān)系，假設(shè)H1a沒有得到驗證，原因可能在于當(dāng)前煤炭企業(yè)專利仍然聚焦于企業(yè)實際效益的提高，而采取除專利外的其他技術(shù)手段進(jìn)行減污減碳，專利技術(shù)質(zhì)量對于企業(yè)綠色發(fā)展的影響并不明顯。

2）專利法律質(zhì)量在5%顯著性水平下對煤炭企業(yè)綠色發(fā)展存在正向影響。專利法律質(zhì)量越高，其他企業(yè)對于其相關(guān)技術(shù)的模仿越困難，企業(yè)越能夠形成自身的技術(shù)優(yōu)勢，從而在轉(zhuǎn)型發(fā)展的過程中提供有力支撐，對企業(yè)綠色發(fā)展起到明顯的正向作用，假設(shè)H1b得到驗證。

3）專利經(jīng)濟(jì)質(zhì)量在10%的顯著性水平下對煤炭企業(yè)綠色發(fā)展存在負(fù)向影響，這與上述提出的假設(shè)相悖，原因在于高經(jīng)濟(jì)質(zhì)量專利在為企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)效益的同時，現(xiàn)有生產(chǎn)運作流程的綠色化改造并沒有得到有效落實，甚至存在為獲得更多的既得經(jīng)濟(jì)利益而侵占企業(yè)用于綠色發(fā)展的部分資源的問題，導(dǎo)致資源分配的不合理，企業(yè)在提高經(jīng)濟(jì)效益的同時，環(huán)境保護(hù)等問題沒有得到有效解決，影響企業(yè)的綠色發(fā)展水平，假設(shè)H1c沒有得到驗證。模型4的回歸結(jié)果顯示

1）專利技術(shù)質(zhì)量在1%的顯著性水平下對煤炭企業(yè)全要素生產(chǎn)率存在正向影響，說明當(dāng)前企業(yè)可以通過專利所具有的技術(shù)力量改進(jìn)現(xiàn)有工藝，拓寬產(chǎn)業(yè)鏈條，提高資源利用效率，實現(xiàn)企業(yè)的全要素生產(chǎn)效率的提高，假設(shè)H2a得到驗證。

2）專利法律質(zhì)量在1%的顯著性水平下對煤炭企業(yè)全要素生產(chǎn)率存在負(fù)向影響，原因是專利的維持需要企業(yè)人、財、物的配合，而其發(fā)揮作用存在一定的真空期，在短期內(nèi)由于資源占用，從而影響企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高，假設(shè)H2b得到驗證。

3）專利經(jīng)濟(jì)質(zhì)量與企業(yè)全要素生產(chǎn)率存在負(fù)向影響關(guān)系，但影響效果并不顯著，假設(shè)H2c沒有得到有效驗證，原因是專利從創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益到對企業(yè)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響存在較長的滯后期，而研究中滯后期選擇時間較短，導(dǎo)致最后回歸結(jié)果不顯著。通過模型3與模型4的回歸結(jié)果對照可以看出，專利質(zhì)量在促進(jìn)企業(yè)綠色發(fā)展與全要素生產(chǎn)率提高的同時也會產(chǎn)生一定負(fù)面作用。究其原因，一方面是煤炭企業(yè)正處于轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時期，對于技術(shù)能力的優(yōu)化提升水平有限。另一方面是綠色發(fā)展與生產(chǎn)效率還處于統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的時期，因此會造成一定不平衡的現(xiàn)象。

4.4 穩(wěn)健性檢驗使用企業(yè)對于環(huán)保理念、環(huán)保目標(biāo)、環(huán)保管理制度體系、環(huán)保教育與培訓(xùn)、環(huán)保專項行動、環(huán)境事件應(yīng)急機(jī)制、環(huán)保榮譽(yù)或獎勵和“三同時”制度的環(huán)境保護(hù)披露狀況對企業(yè)綠色發(fā)展水平進(jìn)行重新測算并采用OP法對企業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行重新衡量，帶到模型（1）、模型（2）、模型（3）、模型（4）中進(jìn)行驗證，回歸結(jié)果與原回歸結(jié)果基本一致，說明研究最后得出的結(jié)果是穩(wěn)健可靠的。

5 結(jié)語

以2016—2021年我國滬深A(yù)股上市的煤炭企業(yè)為研究樣本，實證研究了專利質(zhì)量對于煤炭企業(yè)綠色發(fā)展與全要素生產(chǎn)率的影響。結(jié)果表明，專利技術(shù)質(zhì)量能顯著影響企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高。法律質(zhì)量對企業(yè)綠色發(fā)展有正向作用，而對于全要素生產(chǎn)率存在負(fù)向影響，即專利權(quán)的維護(hù)有利于鞏固企業(yè)所擁有的技術(shù)優(yōu)勢，從而形成促進(jìn)綠色發(fā)展的核心競爭力，但較高的專利維護(hù)成本不利于短期內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)效率的提升。專利的經(jīng)濟(jì)質(zhì)量對于企業(yè)綠色發(fā)展存在一定的負(fù)面作用，即煤炭企業(yè)可能存在資源分配不合理的問題，專利所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益沒有有效流入到對煤炭企業(yè)綠色生產(chǎn)的改造當(dāng)中，導(dǎo)致生產(chǎn)運作環(huán)節(jié)和排污環(huán)保環(huán)節(jié)資源分配不協(xié)調(diào)，從而影響企業(yè)的綠色發(fā)展。對比結(jié)果表明當(dāng)前專利質(zhì)量對于煤炭企業(yè)綠色發(fā)展與全要素生產(chǎn)率提高的影響并不都是同向的，存在不協(xié)調(diào)現(xiàn)象，實現(xiàn)綠色發(fā)展與生產(chǎn)效率相協(xié)調(diào)仍是未來煤炭企業(yè)所需要解決的重要問題。1）牢固樹立煤炭企業(yè)創(chuàng)新意識，穩(wěn)步提升高質(zhì)量專利供給。煤炭企業(yè)作為轉(zhuǎn)型發(fā)展的主力軍，必須重專利質(zhì)量同時兼顧數(shù)量，積極與高校和科研機(jī)構(gòu)展開產(chǎn)學(xué)研合作，同時廣泛吸納高素質(zhì)人才，壯大自身科技人才隊伍，提高自身科技創(chuàng)新實力，穩(wěn)步提高煤炭企業(yè)專利的多維質(zhì)量，拓寬技術(shù)領(lǐng)域，夯實法律保障，提升經(jīng)濟(jì)效益，實現(xiàn)高質(zhì)量專利的有效產(chǎn)出轉(zhuǎn)化，使其成為煤炭企業(yè)綠色高效發(fā)展的穩(wěn)定動力來源。2）優(yōu)化企業(yè)專利戰(zhàn)略布局，切實發(fā)揮高質(zhì)量專利所具有的多重優(yōu)勢。首先根據(jù)自身發(fā)展需要制定長期的專利戰(zhàn)略布局，推動煤炭技術(shù)領(lǐng)域與其他多元領(lǐng)域的交叉融合發(fā)展；其次注重對于綠色創(chuàng)新專利的研發(fā)和產(chǎn)出，發(fā)揮專利技術(shù)力量對于煤炭企業(yè)降污減碳與綠色發(fā)展能力提高的促進(jìn)作用；最后在追求專利高經(jīng)濟(jì)效益的同時合理安排資源和相關(guān)配套措施，實現(xiàn)煤炭企業(yè)的綠色、協(xié)調(diào)、高效、可持續(xù)發(fā)展。3）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)煤炭企業(yè)綠色發(fā)展與全要素生產(chǎn)效率的提高，奠定煤炭企業(yè)未來長遠(yuǎn)發(fā)展堅實基礎(chǔ)。煤炭企業(yè)是我國能源產(chǎn)業(yè)布局中不可缺失的一環(huán)，轉(zhuǎn)型發(fā)展必須堅持統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展理念，發(fā)揮和利用好專利所具有的技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)等多方面質(zhì)量優(yōu)勢，使其成為促進(jìn)煤炭企業(yè)綠色高效發(fā)展的不竭動力，在減污降碳的同時實現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)運作的高效率，使煤炭企業(yè)真正走上人與自然和諧的高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展之路。

參考文獻(xiàn)：

[1] 石曉敏，栗繼祖.基于專利數(shù)據(jù)的我國潔凈煤技術(shù)研發(fā)現(xiàn)狀與熱點研究[J].技術(shù)與創(chuàng)新管理，2023，44（02）：151-158.

[2]毛昊，尹志鋒，張錦.中國創(chuàng)新能夠擺脫“實用新型專利制度使用陷阱”嗎[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2018，360（03）：98-115.

[3]孟天宇.專利密集型產(chǎn)業(yè)競爭力研究——以江蘇省為例[J].技術(shù)與創(chuàng)新管理，2020，41（03）：287-291.

[4]孟猛猛，雷家骕，焦捷.專利質(zhì)量、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展[J].科研管理，2021，42（01）：135-145.

[5]趙炎，齊念念，孟慶時.技術(shù)整合能力、綠色專利質(zhì)量與企業(yè)持續(xù)性創(chuàng)新[J].科技進(jìn)步與對策，2023，40（08）：11-21.

[6]王竹泉，王惠，王貞潔.企業(yè)綠色發(fā)展、政府補(bǔ)貼和研發(fā)支出——兼論企業(yè)的道德發(fā)展層級[J].當(dāng)代財經(jīng)，2021，435（02）：75-87.

[7]葉靜怡，林佳.創(chuàng)新與企業(yè)全要素生產(chǎn)率——來自中國制造業(yè)企業(yè)的證據(jù)[J].學(xué)習(xí)與探索，2016，250（05）：105-111+160.

[8]吳浩強(qiáng)，胡蘇敏.數(shù)字化轉(zhuǎn)型、技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展[J].中南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報，2023，256（01）：136-145.

[9]姜南，李濟(jì)宇，顧文君.技術(shù)寬度、技術(shù)深度和知識轉(zhuǎn)移[J].科學(xué)學(xué)研究，2020，38（09）：1638-1646.

[10]張古鵬，陳向東.基于專利存續(xù)期的企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)專利價值比較研究[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊），2012，11（04）：1403-1426.

[11]程文銀，李兆辰，劉生龍，等.中國專利質(zhì)量的三維評價方法及實證分析[J].情報理論與實踐，2022，45（07）：95-101.

[12]劉云，王小黎，閆哲.專利質(zhì)量測度及區(qū)域比較研究——以我國石墨烯產(chǎn)業(yè)為例[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2019，40（09）：18-34.

[13]張芊芊，余菜花，李廉水.中國制造業(yè)資源環(huán)境保護(hù)能力驅(qū)動因素研究[J].中國軟科學(xué)，2015，294（06）：158-166.

[14]林江彪，王亞娟，馬靜.黃河流域綠色發(fā)展水平時空分異及影響因素研究[J].統(tǒng)計與決策，2023，39（05）：109-113.

[15]孫曼曼，石磊.基于法律視角的技術(shù)成果專利保護(hù)[J].技術(shù)與創(chuàng)新管理，2018，39（05）：510-515+520.

[16]閆俊周，杜夢閣，齊念念.政府創(chuàng)新補(bǔ)貼、社會責(zé)任與企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展[J].統(tǒng)計與決策，2023，39（06）：161-166.

[17]ROMER P M.Endogenous technological change[J].Journal of Political Economy，1990，98（05）：S71-S102.

[18]THOMPSON M J.Measuring patent quality：A claim and search report approach[J].World Patent Information，2016，45：47-54.

[19]唐恒，孫欣，陳世林.專利資助、專利質(zhì)量與企業(yè)績效——基于生命周期理論的視角[J].科技管理研究，2021，41（18）：40-46.

[20]羅華偉，蔡琳雅，段華友.股權(quán)激勵、功能定位與企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展——基于央企控股上市公司的經(jīng)驗數(shù)據(jù)[J].財會通訊，2022，893（09）：78-83.

[21]冉從敬，李旺.高校專利價值評估模型構(gòu)建[J].情報雜志，2022，41（07）：65-70.

[22]鄧曦東，唐寧，鄧沛.汽車行業(yè)上市公司高管特征與財務(wù)績效關(guān)系研究——以股權(quán)集中度為調(diào)節(jié)變量[J].財會通訊，2019，821（21）：79-82+114.

（責(zé)任編輯：王強(qiáng)）