馮曉青, 王志堅(jiān)

(中國政法大學(xué) 民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院, 北京 100088)

創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的第一引領(lǐng)力和第一驅(qū)動(dòng)力,國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)之核心價(jià)值就在于激勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新。腐敗是社會(huì)毒瘤,侵蝕公序良俗和執(zhí)政根基。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗問題損害公共利益,悖離激勵(lì)創(chuàng)新之初衷,是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域需要高度關(guān)注和防范的重點(diǎn)問題之一。基于“知識(shí)”之“專業(yè)”、“權(quán)利”系“無形”、“利益”需“轉(zhuǎn)化”等知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性特征,知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗問題存在發(fā)現(xiàn)難、認(rèn)定難、懲治難問題,且現(xiàn)實(shí)偶發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗案例,也多被當(dāng)作一般腐敗現(xiàn)象去認(rèn)知和對(duì)待。故在理論界和學(xué)術(shù)界研究腐敗問題的著作可謂汗牛充棟,研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成果也不勝枚舉,而從知識(shí)產(chǎn)權(quán)特有屬性入手,深入研究該領(lǐng)域腐敗問題的成果幾為空白。為了防范和減少腐敗對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的侵襲和危害,著眼轉(zhuǎn)變“由腐敗刺激出的被動(dòng)的”制度創(chuàng)新模式,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗問題尚未易發(fā)高發(fā)或易發(fā)高發(fā)態(tài)勢(shì)并不明顯的當(dāng)前階段,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗問題現(xiàn)有表現(xiàn)形式進(jìn)行分析,并立足利益驅(qū)動(dòng)、公權(quán)腐敗的預(yù)見,研判其社會(huì)危害及發(fā)展趨勢(shì),揭示腐敗誘因,提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗治理對(duì)策是一項(xiàng)頗有價(jià)值與意義的工作。

一、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗的類型

從當(dāng)前發(fā)案情況看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗問題既有利益輸送、權(quán)錢交易的“傳統(tǒng)腐敗型”,又有基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身特性而形成的“隱形腐敗型”,還有享有公權(quán)力的主體失職瀆職造成損失的“灰色腐敗型”。

1. 傳統(tǒng)腐敗型

傳統(tǒng)腐敗主要指以權(quán)力謀取個(gè)人利益,搞權(quán)錢交易、權(quán)力尋租、利益輸送等,核心和焦點(diǎn)均在公權(quán)力的運(yùn)用環(huán)節(jié)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利及申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo),只有符合法定條件,經(jīng)過相關(guān)審查批準(zhǔn)或核準(zhǔn),才能授予專利權(quán)和商標(biāo)權(quán),這一“行政審批”的過程和環(huán)節(jié),是知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗發(fā)生的高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)。當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域傳統(tǒng)腐敗主要有以下五種表現(xiàn)。

第一,審權(quán)私用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)職能部門工作人員,把審查認(rèn)證權(quán)、復(fù)審權(quán)當(dāng)作謀取私利的工具,進(jìn)行權(quán)錢交易。如某市下轄區(qū)科技局孟某某利用擔(dān)任相關(guān)業(yè)務(wù)科長的職務(wù)便利,為企業(yè)在申報(bào)科技項(xiàng)目、申請(qǐng)專利資助獎(jiǎng)勵(lì)、獲取專利轉(zhuǎn)讓信息、介紹專利業(yè)務(wù)等方面謀取利益,大肆收受62人次、122筆賄賂[1]。2008年,專利權(quán)人翟某某起訴相關(guān)企業(yè)仿冒其“無刷自控電機(jī)軟起動(dòng)器”專利,侵權(quán)人通過賄賂專利審查員張某,在暗箱操作下,這個(gè)通過了國家火炬項(xiàng)目驗(yàn)收、浙江省科技新產(chǎn)品鑒定、江西省電機(jī)產(chǎn)品鑒定中心的性能鑒定的發(fā)明專利,僅以“權(quán)利要求的內(nèi)容,沒有全部體現(xiàn)在說明書中”為由被宣告無效。從發(fā)案現(xiàn)實(shí)分析,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查授權(quán)環(huán)節(jié),首先需要警惕和防范的腐敗風(fēng)險(xiǎn)就是行政審批部門“審權(quán)私用”,利用審批權(quán)力搞“權(quán)力尋租”。

第二,審代勾連。專利、商標(biāo)、著作權(quán)代理機(jī)構(gòu)和代理人員以行賄等手段,拉攏腐蝕行政主管部門工作人員,采取違規(guī)轉(zhuǎn)遞申報(bào)材料、干預(yù)影響審查結(jié)論、不正當(dāng)獲取審查信息等方式,獲取不當(dāng)利益。如某石油集團(tuán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果研究中心項(xiàng)目長金某,利用職務(wù)便利,與代理機(jī)構(gòu)勾連,采取在真實(shí)專利業(yè)務(wù)中摻入虛假專利業(yè)務(wù)及涂改借款申請(qǐng)單的方式,非法占有公共財(cái)產(chǎn)達(dá)429.4萬余元,被判處有期徒刑10年6個(gè)月[2]。審代勾連滋生腐敗有其內(nèi)在驅(qū)動(dòng)因子,核心在于“利益”,行政主管人員掌握審批權(quán),代理機(jī)構(gòu)視代理事項(xiàng)“獲批”為“業(yè)績”,以“業(yè)績”為核心競爭力參與市場競爭,在各自“利益”的驅(qū)動(dòng)下,腐敗發(fā)生概率升高。代理機(jī)構(gòu)淪為腐敗問題的“皮條客”在現(xiàn)實(shí)中不是個(gè)例,需要高度重視加強(qiáng)監(jiān)管,斬?cái)鄬彺催B紐帶,并通過強(qiáng)化監(jiān)督、加大懲治力度來增加腐敗成本,進(jìn)而加以防范。

第三,利益同體。知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)職能部門工作人員,與相關(guān)企業(yè)或個(gè)人結(jié)成“利益同盟”,以“權(quán)力入股”,違規(guī)從事經(jīng)營活動(dòng)。如某市科技局許某某在擔(dān)任綜合計(jì)劃科科長、高新科科長期間,與某生物科技有限公司負(fù)責(zé)人結(jié)伙,在明知該公司不符合申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的情況下,偽造材料,使該公司陸續(xù)獲得98萬元科技補(bǔ)助金,還利用職務(wù)之便為他人謀取利益,非法收受他人賄賂款共計(jì)12.5萬元,被判處有期徒刑2年3個(gè)月[3]。專利審查協(xié)作某中心機(jī)械發(fā)明審查部審查員衛(wèi)某某,參與家屬開辦的知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理公司經(jīng)營活動(dòng),利用工作便利為該公司招攬及開展專利業(yè)務(wù)提供幫助,受到開除黨籍、行政降級(jí)處分[4]。另外,市場主體暗中高薪聘用審批部門人員,或者以借用、交流等方式向?qū)徟块T安插“內(nèi)線”,還有審批部門人員家屬、子女在相關(guān)市場主體任職,形成利益共同體,甚至有審批人員家屬開辦代理公司,自己利用工作便利幫助承攬業(yè)務(wù)及開展審批服務(wù)提供幫助等腐敗表現(xiàn)形式,涵蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查授權(quán)環(huán)節(jié)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位,需要重視并基于同步監(jiān)控的需求強(qiáng)化監(jiān)管。

第四,執(zhí)法腐敗。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法部門在執(zhí)法過程中有法不依、執(zhí)法不嚴(yán),擅自改變行政處罰種類,濫用行政處罰自由裁量權(quán)等,對(duì)符合立案條件的案件壓案不查、查而不結(jié)、不及時(shí)移送,謀取不正當(dāng)利益。如某市工商局局長李某某利用執(zhí)法監(jiān)管權(quán),在相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)案件中為有關(guān)公司提供幫助,先后收受14家相關(guān)企業(yè)的賄賂230多萬元;該局商標(biāo)廣告管理科時(shí)任科長鄭某某利用商標(biāo)管理權(quán),為多家企業(yè)申請(qǐng)馳名商標(biāo)認(rèn)證提供幫助,收受企業(yè)120多萬元的賄賂款[5]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性及行政保護(hù)易滋生腐敗是學(xué)術(shù)界一些同仁詬病行政權(quán)力介入知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端解決的重要論據(jù),但客觀看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)基于公益性質(zhì)、保護(hù)效率、維權(quán)成本等考量,亦具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和內(nèi)在價(jià)值。行政保護(hù)主要形式表現(xiàn)為行政執(zhí)法檢查、行政處罰、行政強(qiáng)制及行政調(diào)解,在行政權(quán)力運(yùn)行過程中,由于執(zhí)法者本身素質(zhì)所限,腐敗問題難以避免,需要在制度規(guī)范和強(qiáng)化監(jiān)督上同時(shí)加力增效,以求把行政執(zhí)法腐敗遏制和減少到最低程度。

第五,司法腐敗。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條保護(hù)中,司法保護(hù)是最后一道防線,正如培根所說:“一次不公正的審判甚至比十次犯罪為禍尤甚,因?yàn)榉缸镏皇俏廴玖怂?而不公正的裁判則污染了水源”。審判機(jī)關(guān)在審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件時(shí),法官徇私舞弊枉法裁判,有的與請(qǐng)托人串通,鉆立功減刑制度漏洞,為監(jiān)獄服刑人員申請(qǐng)?zhí)摷賹＠蝰Y名商標(biāo)以謀取非法減刑。司法實(shí)踐中,也有“監(jiān)獄發(fā)明家”借以發(fā)明專利減刑的典型案例。某市衛(wèi)生局原黨委書記、局長梁某某在入獄的6年左右的時(shí)間里,共有11項(xiàng)專利申請(qǐng)獲得國家專利[6]。而這些專利幾乎全部是技術(shù)含量低、審查條件寬松、專利價(jià)值較小的實(shí)用新型專利,申請(qǐng)專利的主要目的就是謀取“減刑”。

2. 隱形腐敗型

隱形腐敗是與傳統(tǒng)腐敗相對(duì)的概念,是國家工作人員依托手中的權(quán)力,采用隱蔽或不易被人察覺、感知的方式,規(guī)避紀(jì)律法律的規(guī)定,通過多種手段獲取利益的腐敗形式,它往往以合法的外衣掩蓋非法的目的,利用職權(quán)謀取個(gè)人利益。具體到知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,隱形腐敗改變了傳統(tǒng)腐敗的表現(xiàn)形式,由原來的私下收受賄賂等直接方式,轉(zhuǎn)變?yōu)檫`規(guī)審批獲取專利、違規(guī)套取知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助金、去職入行獲取豐厚薪酬等間接方式,由原來的腐敗官員個(gè)人直接收受賄賂轉(zhuǎn)向由其指定的特定關(guān)系人、身邊人員、親屬或家族成員間接收取賄賂等。

第一,權(quán)力變專利。易發(fā)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)的創(chuàng)造和運(yùn)用環(huán)節(jié),公職人員憑借手中權(quán)力,索取、收受知識(shí)產(chǎn)權(quán)或占有公共資源,以個(gè)人或單位名義“搞出”技術(shù)發(fā)明并申請(qǐng)專利,通過掌握的行政資源疏通關(guān)系、快速獲批,再將名下專利以許可使用或轉(zhuǎn)讓方式授權(quán)給從事本領(lǐng)域相關(guān)業(yè)務(wù)的公司,實(shí)現(xiàn)了權(quán)力變專利,其具有正當(dāng)合法表象、可交易變現(xiàn)、可持續(xù)獲利等特點(diǎn)。如某市原政協(xié)副主席、公安局局長武某某在職期間,發(fā)明及領(lǐng)銜發(fā)明了35項(xiàng)專利,其中4項(xiàng)為單獨(dú)發(fā)明,31項(xiàng)為多人共同發(fā)明,“科研”碩果累累;又如某市原副市長、公安局局長王某某先后申請(qǐng)專利254個(gè),其中有211個(gè)是一年之內(nèi)申請(qǐng)的,平均每1.7天申請(qǐng)1個(gè)專利,書寫了“科研達(dá)人”的“瘋狂成就史”[7]。然而,他們的發(fā)明基本上都乏善可陳,被詬病多多,既存在侵占發(fā)明人或設(shè)計(jì)人署名權(quán)的“張冠李戴”現(xiàn)象,也存在濫用公權(quán),侵占他人或單位的專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán),以期在“圖名”的同時(shí),也能獲得物質(zhì)利益。

第二,權(quán)力套現(xiàn)利。公職人員憑借手中權(quán)力,以表面合規(guī)形式掩蓋非法目的,利用權(quán)力或權(quán)力形成的便利條件進(jìn)行權(quán)力變現(xiàn)或套現(xiàn),甚或以行業(yè)協(xié)會(huì)之名,違規(guī)插手市場活動(dòng),造成重點(diǎn)領(lǐng)域壟斷和不正當(dāng)競爭?！蹲罡呷嗣穹ㄔ褐R(shí)產(chǎn)權(quán)法庭年度報(bào)告(2021)》指出“壟斷協(xié)議糾紛民事案件特別是橫向壟斷協(xié)議案件占比增加。橫向壟斷協(xié)議涉及的行業(yè)包括信息通訊技術(shù)、駕駛培訓(xùn)服務(wù)、消防檢測服務(wù)等,部分壟斷協(xié)議有行業(yè)協(xié)會(huì)參與。反壟斷問題與知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題交織情形增多,案件既涉及濫用與專利權(quán)有關(guān)的市場支配地位行為問題,又涉及藥品專利反向支付協(xié)議、劃分市場、限制銷售等橫向壟斷協(xié)議”。例如,某市市場監(jiān)督管理局知識(shí)產(chǎn)權(quán)股股長郭某某,利用職務(wù)權(quán)力,5年時(shí)間里,伙同他人以編報(bào)相關(guān)數(shù)據(jù)、編造智力成果取得實(shí)用新型專利授權(quán)的方式,申報(bào)專利200多項(xiàng),騙取政府獎(jiǎng)勵(lì)共計(jì)90多萬元,被判處有期徒刑6年8個(gè)月(1)參見:四川省射洪市人民法院(2020)川0922刑初175號(hào)刑事判決書。。

第三,權(quán)力兌紅利。領(lǐng)導(dǎo)干部或公職人員“去職入行”,從相關(guān)行政主管機(jī)關(guān)辭去公職或退休,違規(guī)到專利或商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)中從業(yè),利用掌握有關(guān)內(nèi)部工作秘密、工作流程、重要信息等優(yōu)勢(shì),或利用其原有職務(wù)上的影響力謀取私人利益,將權(quán)力直接兌現(xiàn)紅利。在著作權(quán)領(lǐng)域,一些官員“仕而優(yōu)則學(xué)”,侵占他人作品著作權(quán),將他人智力成果自己署名發(fā)表,有的官員附庸風(fēng)雅,搞所謂的“藝術(shù)創(chuàng)作”,一些行賄人投其所好,高價(jià)購買,被稱之“雅賄”,某省原副省長胡某某一幅字潤筆費(fèi)高達(dá)9萬元[8]。客觀而論,不排除個(gè)別官員“作品”有一定藝術(shù)造詣,但“權(quán)力溢價(jià)”是顯而易見的,官員的“墨寶”在位時(shí)如寶、落馬后似草,便是生動(dòng)寫照。

3. 灰色腐敗型

“灰色腐敗”最突出的特點(diǎn)是游離于規(guī)則、制度甚至是法律之外的權(quán)力“灰色地帶”,造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源流失。通常表現(xiàn)為因公權(quán)運(yùn)用失職瀆職,導(dǎo)致合法知識(shí)產(chǎn)權(quán)遭到不法侵害或國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失,因并不表現(xiàn)為權(quán)力運(yùn)用者獲取直接利益,故常被稱作“不落腰包”的腐敗。

第一,行政管理瀆職。有些行政機(jī)關(guān)在行政許可、行政處罰、行政裁決、行政監(jiān)管中,怠政懶政,或?yàn)E用職權(quán),造成對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人合法利益的侵害。如最高人民檢察院發(fā)布的2020年檢察機(jī)關(guān)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)典型案例“某市市場監(jiān)督管理局不履行法院生效判決行政檢察監(jiān)督案”中,當(dāng)事人提起行政訴訟的目的在于維護(hù)其合法權(quán)益,解決行政爭議,但該市市場監(jiān)督管理局拖延履行判決長達(dá)5個(gè)多月,明顯超過法定的辦案期限,不僅造成行政相對(duì)人訴訟維權(quán)目的落空,而且損害了司法公正和司法權(quán)威。某市下轄區(qū)科技信息局原局長、副局長二人,在某公司申請(qǐng)科技扶持資金時(shí),不按照要求履行審批職責(zé),幫助該公司申請(qǐng)200萬元科技扶持資金,且后續(xù)沒有按照規(guī)定監(jiān)督資金使用情況,導(dǎo)致國家財(cái)政資金遭受嚴(yán)重?fù)p失[9]。

第二,執(zhí)法司法保護(hù)瀆職。有些行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為存在重罰輕刑傾向,往往以罰代管、以罰代刑、有案不移、降格處理,還有些司法機(jī)關(guān)搞差異性、選擇性、地方保護(hù)性執(zhí)法,有案不立、立而不偵、偵而不訴,對(duì)行為人起不到應(yīng)有的震懾作用。據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《2020年中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況》白皮書,2020年經(jīng)檢察機(jī)關(guān)建議,行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉嫌犯罪案件228件262人,監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案181件230人、撤案243件304人[10],監(jiān)督糾正確有錯(cuò)誤的刑事判決,提出二審抗訴、審判監(jiān)督抗訴共計(jì)57件。甘肅省高級(jí)人民法院公布的2020年知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)狀況及十大典型案件顯示,2020年甘肅省知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中“法定賠償泛化,絕大部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事侵權(quán)糾紛案件適用法定賠償,法官自由裁量權(quán)過于寬泛,具體賠償計(jì)算方法較為單一,論證說理不夠充分”。

第三,國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)瀆職。此現(xiàn)象在國有企事業(yè)單位表現(xiàn)尤為突出。因知識(shí)產(chǎn)權(quán)單位保護(hù)不力,造成國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)流失,突出表現(xiàn)在以下方面:有的不注重申請(qǐng)專利加以保護(hù);有的在研發(fā)過程中隨意公開研發(fā)成果內(nèi)容造成失密泄密;有的國內(nèi)知名品牌在國外被他人搶先注冊(cè);有的在企業(yè)招股、單位資產(chǎn)管理中未將“無形資產(chǎn)”列入,導(dǎo)致國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)被賤賣甚至“零價(jià)出售”;還有的在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可和技術(shù)入股等成果轉(zhuǎn)化中造成資產(chǎn)流失,“一錘子買賣”的直接轉(zhuǎn)讓最簡單,但因?yàn)閷?duì)成果的市場價(jià)值缺乏有效評(píng)估,容易導(dǎo)致技術(shù)被賤賣。如前些年我國出現(xiàn)的企業(yè)合資潮中,中方企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別是商標(biāo)權(quán)在合資過程中流失現(xiàn)象相當(dāng)嚴(yán)重,“香雪海”“天府可樂”“嶺南”等商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給外商時(shí)均分文未取[11];曾占領(lǐng)國內(nèi)市場半壁江山的“金雞”鞋油同外商合資時(shí)商標(biāo)僅作價(jià)1 000元[12]。另據(jù)湖北日?qǐng)?bào)2014年報(bào)道,“我國已有900多種中草藥項(xiàng)目被外國公司在海外搶先申請(qǐng)專利。中國發(fā)明的青蒿素被德國人申請(qǐng)了專利,使我國每年損失2億至3億美元。韓國人拿到同仁堂牛黃清心丸配方,改變劑型在世界19個(gè)國家申請(qǐng)專利,年銷售額7 000萬美元”[13]。

二、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗的易發(fā)環(huán)節(jié)及表現(xiàn)形式

研究分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗現(xiàn)狀,意在把握發(fā)案規(guī)律,防范治理腐敗風(fēng)險(xiǎn)。聚焦知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,著眼公權(quán)力運(yùn)用軌跡去考察,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)的創(chuàng)造、審查授權(quán)、權(quán)利運(yùn)用、管理服務(wù)和公權(quán)保護(hù)等各環(huán)節(jié),都有公權(quán)力的運(yùn)用或者有國家公職人員參與其中,存在以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為對(duì)象的公權(quán)濫用、利益輸送、非法侵占等眾多腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

第一,標(biāo)的創(chuàng)造環(huán)節(jié)。標(biāo)的創(chuàng)造是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源泉,是后續(xù)審批、管理、運(yùn)用、服務(wù)、保護(hù)的源頭與開端。在此環(huán)節(jié)腐敗風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為以下形式:張冠李戴,利用職務(wù)便利侵占發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人署名權(quán);濫用公權(quán),侵占他人專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán);學(xué)術(shù)腐敗,剽竊、代寫和利用作品謀取不正當(dāng)利益,侵占他人作品著作權(quán);權(quán)錢交易,以作品為“幌子”行賄受賄;科研腐敗,科研或?qū)W術(shù)項(xiàng)目的申報(bào)、評(píng)審、實(shí)施、儀器設(shè)備采購、結(jié)項(xiàng)評(píng)審等環(huán)節(jié)發(fā)生的吃回扣、貪污賄賂等。

第二,審查授權(quán)環(huán)節(jié)?；谛姓徟鷻?quán)的普遍運(yùn)用,發(fā)生腐敗的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)較高,結(jié)合前文有關(guān)發(fā)案現(xiàn)狀,主要有以下表現(xiàn)形式:“審權(quán)私用”,利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政審批權(quán)搞“權(quán)力尋租”;“審代勾連”,暗中高薪聘用審批部門人員,有的以借用、交流等方式向?qū)徟块T安插“內(nèi)線”,有的是審批人員家屬、子女受聘關(guān)聯(lián)公司或直接開辦關(guān)聯(lián)公司,形成利益共同體;在行政審批上“打時(shí)間差”,人為縮短審批時(shí)間,同報(bào)先批、后報(bào)先批,協(xié)助關(guān)聯(lián)公司搶占市場先機(jī)。

第三,“權(quán)利”運(yùn)用環(huán)節(jié)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán),為了將無形“知產(chǎn)”轉(zhuǎn)化為有形“資產(chǎn)”,公權(quán)力這只“有形之手”可能會(huì)伸向知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化推廣、扶持培育、質(zhì)押融資等運(yùn)用全過程,腐敗風(fēng)險(xiǎn)具體有以下表現(xiàn)形式:通過利益輸送,實(shí)現(xiàn)專利、商標(biāo)授權(quán)許可使用;國家獎(jiǎng)補(bǔ)政策落地實(shí)施中,公職人員吃拿卡要,對(duì)于符合獎(jiǎng)補(bǔ)政策規(guī)定的故意刁難,對(duì)不符合要求的卻千方百計(jì)“搞特權(quán)”“開綠燈”;在質(zhì)押融資過程中,借款人在不符合授信條件時(shí),與公職人員內(nèi)外勾結(jié)、不法融資,或“里應(yīng)外合”,通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)、偽造憑證等方式套取國家補(bǔ)助資金。

第四,管理服務(wù)環(huán)節(jié)。此環(huán)節(jié)腐敗風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為如下形式:自我管理方面,國有企事業(yè)單位、科研院所不履行或不正確履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)而造成國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)損失;行政管理方面,公職人員濫用職權(quán)、徇私舞弊,搞“選擇性”執(zhí)法、“逐利性”執(zhí)法,或玩忽職守,怠政懶政;公共服務(wù)方面,政府部門在承擔(dān)或主導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)時(shí),不排除公職人員利用職務(wù)上的便利在工程承攬、項(xiàng)目審批、資金撥付等方面謀取私利,中飽私囊,或收受賄賂,為他人謀取利益,或者以政府購買形式為企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)時(shí),在審批、招標(biāo)、公告、評(píng)選、供貨等環(huán)節(jié)權(quán)力尋租、暗箱操作,等等。

第五,公權(quán)保護(hù)環(huán)節(jié)。結(jié)合發(fā)案現(xiàn)狀,在行政保護(hù)中的腐敗風(fēng)險(xiǎn)包括:搞選擇性執(zhí)法、隨意性執(zhí)法,吃拿卡要,收受賄賂,充當(dāng)“保護(hù)傘”;辦人情案、關(guān)系案、金錢案,濫用自由裁量權(quán),處罰畸輕畸重;違反法定程序?qū)嵤┬姓?qiáng)制,截留、私分或者變相私分查封、扣押的財(cái)物。在司法保護(hù)中的腐敗風(fēng)險(xiǎn)包括:公安機(jī)關(guān)該立案的不立案,降格處理案件,長期擱置案件,或非法取證,違法決定采取、變更刑事強(qiáng)制措施;檢察機(jī)關(guān)在審查涉嫌侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件時(shí),徇私枉法、徇情辦案,或者不正確履行法律監(jiān)督職能;審判機(jī)關(guān)審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件,法官索賄受賄、徇私舞弊、枉法裁判,或“類案不類判”,或量刑不均衡,或與請(qǐng)托人串通,為監(jiān)獄服刑人員申請(qǐng)?zhí)摷賹＠蝰Y名商標(biāo),并據(jù)此予以違法減刑。

三、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗的危害和影響

黨的十八大以來,以習(xí)近平同志為核心的黨中央,把知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作擺在更加突出的位置,大力實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略。中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要(2021—2035年)》指出:建設(shè)中國特色、世界水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國,對(duì)于提升我國國家核心競爭力,擴(kuò)大高水平對(duì)外開放,實(shí)現(xiàn)更高質(zhì)量、更有效率、更加公平、更可持續(xù)、更為安全的發(fā)展,具有重要意義[14]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗問題,直接損害國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化,直接損害人民生活幸福安康,直接損害國家對(duì)外開放大局和國家安全,且具有長期性、多樣性、反復(fù)性、起伏性發(fā)展趨勢(shì),必須引起高度重視。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域出現(xiàn)腐敗問題,由于隱蔽性高、腐蝕性強(qiáng)等自身特點(diǎn),對(duì)于政治生態(tài)、社會(huì)風(fēng)氣、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,較之一般腐敗具有更強(qiáng)危害后果。

1. 損害公權(quán)力廉潔性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國家科技進(jìn)步的實(shí)力體現(xiàn)和有力保障,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面各級(jí)黨政機(jī)關(guān)責(zé)無旁貸。然而,個(gè)別公職人員利用手中的公權(quán)力,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)各環(huán)節(jié)事項(xiàng)審批辦理方面進(jìn)行權(quán)力尋租、違規(guī)操作、徇私舞弊、腐敗貪污等,攫取了巨大利益,其腐化行為既背離了黨和國家賦予的崗位職責(zé),與公職人員的職務(wù)廉潔屬性格格不入,更嚴(yán)重影響了科技強(qiáng)國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施,影響了黨和政府的公信力,侵害了黨和國家、人民的根本利益。

2. 背離激勵(lì)創(chuàng)新導(dǎo)向

為了激勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)發(fā)展,我國出臺(tái)了一系列的優(yōu)惠獎(jiǎng)勵(lì)政策,起到了明顯的正向引領(lǐng)作用。但需要注意的是,知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域一旦腐敗問題泛濫,演變成為腐敗的載體、溫床,那么一些公職人員不僅可以利用手中權(quán)力輕易換取知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家、學(xué)者的榮譽(yù),更可以攫取專利、版權(quán)、商標(biāo)等巨大經(jīng)濟(jì)利益,而有真才實(shí)學(xué)的人才難以出人頭地、貢獻(xiàn)才智,劣幣驅(qū)逐良幣以及強(qiáng)者愈強(qiáng)、弱者愈弱的“馬太效應(yīng)”更加凸顯,國家激勵(lì)創(chuàng)新的政策機(jī)制落實(shí)受阻,嚴(yán)重影響企業(yè)和個(gè)人創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性,知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗和不正之風(fēng)盛行,也必然會(huì)進(jìn)一步加劇社會(huì)矛盾。

3. 擾亂市場競爭秩序

知識(shí)產(chǎn)權(quán)腐敗問題無論發(fā)生在哪個(gè)環(huán)節(jié),最終都將流向市場、作用于市場,由政府、市場共同“買單”,因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的腐敗必然會(huì)導(dǎo)致市場競爭秩序的失衡、混亂。一方面,專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有“利益排他”特征,其本身關(guān)乎市場公平競爭秩序,一旦發(fā)生腐敗問題,必將導(dǎo)致不正當(dāng)競爭;另一方面,知識(shí)產(chǎn)權(quán)因其行業(yè)特殊性,一些公職人員通過權(quán)力尋租、利益關(guān)聯(lián)等方式,為本人及其關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行“權(quán)力背書”,非法獲取豐厚利益回報(bào),直接或間接破壞了資源公平分配,形成惡性競爭,破壞正常市場競爭秩序,影響社會(huì)公平正義。

4. 侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和消費(fèi)者合法權(quán)益

知識(shí)產(chǎn)權(quán)腐敗構(gòu)成要件之一是產(chǎn)權(quán)發(fā)生了實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)移,知識(shí)產(chǎn)權(quán)腐敗一旦形成,必然會(huì)產(chǎn)生連鎖反應(yīng),對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者、消費(fèi)者的合法權(quán)益均會(huì)造成侵害。以商標(biāo)權(quán)為例,如果不法企業(yè)或個(gè)人通過不正當(dāng)手段獲取或者繼受某種產(chǎn)品商標(biāo),并非法獲取了該商標(biāo)衍生的其他財(cái)產(chǎn)性收益,這種非法掠奪、中飽私囊的惡劣行徑,將本應(yīng)歸商標(biāo)原所有人的收益裝入自己口袋,其實(shí)質(zhì)是侵害了商標(biāo)原所有人本應(yīng)獲得的合法收益。同時(shí),對(duì)于消費(fèi)者來講,商標(biāo)具有基本的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量保障功能,是消費(fèi)者區(qū)分不同產(chǎn)品和服務(wù)的重要標(biāo)記,也是甄選產(chǎn)品、挑選服務(wù)的重要依據(jù),而商標(biāo)權(quán)被非法轉(zhuǎn)移后,商標(biāo)原所有人持有的商品質(zhì)量、服務(wù)水準(zhǔn)便無法得到有效保障,由此造成的該商標(biāo)商品的質(zhì)量、售后等問題必然由消費(fèi)者買單,消費(fèi)者花費(fèi)同樣的或高于之前的金錢購買的商品卻沒有享有應(yīng)有的服務(wù)保障,從而使消費(fèi)者的合法權(quán)益受到了不應(yīng)有的損失。

5. 影響我國的國際形象

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無形財(cái)產(chǎn),其載體為智力勞動(dòng)成果,在當(dāng)前全球化進(jìn)程中,世界各國都在提倡“科學(xué)無國界”,知識(shí)產(chǎn)權(quán)必然是共享互通的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)腐敗行為,在一定程度上會(huì)引起學(xué)術(shù)造假、版權(quán)糾紛等諸多問題,而這些問題的暴露會(huì)引起新的“蝴蝶效應(yīng)”,既會(huì)造成各類權(quán)屬糾紛和經(jīng)濟(jì)賠償,又會(huì)被國際社會(huì)貼上“知識(shí)剽竊”“學(xué)術(shù)造假”標(biāo)簽,造成難以彌補(bǔ)的信任損失,嚴(yán)重的會(huì)引發(fā)國內(nèi)國際信任危機(jī)。同時(shí),因腐敗而帶來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不平等或保護(hù)不力等方面的詬病,必然會(huì)影響我國的國際形象,對(duì)我國與世界各國的正常經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系造成潛在危害。

四、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗的發(fā)展趨勢(shì)

反腐敗斗爭具有長期性、艱巨性,是一項(xiàng)長期的戰(zhàn)略任務(wù),建立完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗懲防體系,首先需要正確認(rèn)識(shí)和把握該領(lǐng)域腐敗問題的發(fā)展趨勢(shì)。基于對(duì)現(xiàn)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗行為的發(fā)展樣態(tài)及治理軌跡的認(rèn)識(shí),未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗將會(huì)呈現(xiàn)如下趨勢(shì)。

1. 在一定時(shí)期內(nèi)長期存在

腐敗是人類社會(huì)發(fā)展中必然出現(xiàn)的社會(huì)現(xiàn)象,有權(quán)力就會(huì)有腐敗。黨的十八大以來,黨中央一體推進(jìn)“三不腐”建設(shè),開展了大規(guī)模反腐肅貪工作,反腐敗工作取得了壓倒性勝利,但腐敗包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)腐敗問題還將會(huì)在一定時(shí)期內(nèi)長期存在。從國內(nèi)環(huán)境看,我國各項(xiàng)改革進(jìn)入了新階段,利益調(diào)整的層次更深、力度更大、涉及面更廣,很容易出現(xiàn)各種矛盾,如收入差距、地區(qū)差距等。在社會(huì)財(cái)富流動(dòng)不均衡性的前提下,一些黨員干部價(jià)值觀容易發(fā)生扭曲,加之我國目前雖采取了一系列簡政放權(quán)的措施,但知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域不可避免地需要行政權(quán)力的參與運(yùn)用,部分地區(qū)尤其是一些經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)官本位思想還很嚴(yán)重,部分公職人員沒有樹立正確的權(quán)力觀,為腐敗行為創(chuàng)造了條件。從國外環(huán)境看,世界正處于百年未有之大變局,國際關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜,在經(jīng)濟(jì)全球化的前提下,我國積極融入世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系,共享互通知識(shí)產(chǎn)權(quán),但隨著世界各國聯(lián)系更為緊密,也會(huì)有部分國外勢(shì)力勾結(jié)國內(nèi)腐敗分子利用權(quán)力竊取侵占我國企業(yè)自主創(chuàng)新成果。上述因素造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗問題在一定時(shí)期內(nèi)將長期存在。

2. 行為表現(xiàn)更為多樣化

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)日益發(fā)展、科技日新月異、法治日臻完善和反腐敗力度的不斷加大,腐敗分子為了逃避懲處,開始變換花樣,利用信息技術(shù)手段,采用“合法”形式掩蓋非法目的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的腐敗問題呈現(xiàn)出多樣化、智能化的發(fā)展趨勢(shì),具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:一是惡意規(guī)避法律規(guī)定、對(duì)抗調(diào)查,因知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗行為大部分為行使審批權(quán)、監(jiān)管權(quán)和司法權(quán)的公職人員,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域法律法規(guī)、業(yè)務(wù)流程比較熟悉,容易抓住法律法規(guī)適用和公權(quán)力行使環(huán)節(jié)的漏洞,同時(shí)又可以利用其有利的地位毀滅證據(jù)或以權(quán)壓法對(duì)抗查處,使得腐敗問題隱藏較深、查辦較難。二是熟練地運(yùn)用技術(shù),借助智能化手段,利用平臺(tái)交易掩蓋腐敗行為等。三是利用“合法”形式掩蓋非法目的,如以低價(jià)轉(zhuǎn)讓專利商標(biāo)方式掩蓋非法處置國有資產(chǎn)的目的,行受賄雙方約定以“主編費(fèi)”等名義給予不具有著作權(quán)的公職人員錢款等。

3. 呈螺旋式反復(fù)發(fā)展態(tài)勢(shì)

隨著人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗問題認(rèn)識(shí)的深化、權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督和制約的加強(qiáng)、配套制度規(guī)定的細(xì)化, 知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域暴露出的一些顯性腐敗問題得到一定程度的遏制。 但伴隨著經(jīng)濟(jì)形態(tài)和技術(shù)樣態(tài)的變化, 知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域一些新的腐敗問題又會(huì)滋生和蔓延。 一方面,我國當(dāng)前正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期, 伴隨著大規(guī)模的制度變遷, 舊體制體系被打破, 而新的體制體系仍未建立或健全, 造成制度漏洞,腐敗概率增加; 另一方面,新技術(shù)新業(yè)態(tài)逐漸興起, 經(jīng)濟(jì)社會(huì)的信息化和智能化程度增加, 大數(shù)據(jù)和人工智能等新技術(shù)的應(yīng)用逐漸普及, 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體、主體、權(quán)利屬性、權(quán)利責(zé)任等都面臨調(diào)整, 給知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗問題的規(guī)制帶來了新的挑戰(zhàn), 新型腐敗行為監(jiān)管難度更大, 有可能出現(xiàn)監(jiān)管真空, 有必要加強(qiáng)對(duì)新型腐敗行為的研究。

4. 具有一定的起伏性

隨著我國著力構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗風(fēng)險(xiǎn)的防線,在未來的一段時(shí)期內(nèi),知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗的勢(shì)頭會(huì)受到控制,呈現(xiàn)下降趨勢(shì),但必須認(rèn)識(shí)到,一定時(shí)期反腐敗工作的成果和法治保障、懲治力度、執(zhí)紀(jì)執(zhí)法水平密切相關(guān)。在一定時(shí)間后,知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域一些新出現(xiàn)的腐敗問題未能得到及時(shí)有效規(guī)制,一些老問題也可能會(huì)反彈回潮,相關(guān)問題數(shù)又會(huì)逐漸上升,從時(shí)間軸上觀察會(huì)呈現(xiàn)出一定的起伏性特征。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗問題起伏性的認(rèn)識(shí)有利于正確評(píng)估該領(lǐng)域反腐敗工作的形勢(shì)。當(dāng)腐敗數(shù)量下降時(shí),要提高警惕,保持警醒;當(dāng)腐敗數(shù)量上升時(shí),要積極研究對(duì)策,制定措施,遏制腐敗發(fā)展勢(shì)頭,一以貫之從嚴(yán)開展工作。正如習(xí)近平總書記所言:“在全面從嚴(yán)治黨這個(gè)問題上,我們不能有差不多了,該松口氣、歇歇腳的想法,不能有打好一仗就一勞永逸的想法,不能有初見成效就見好就收的想法。”[15]

五、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗的誘因

知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗問題的發(fā)生,具有一般腐敗現(xiàn)象滋生的主客觀條件,但本文主要針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身屬性及實(shí)踐特性進(jìn)行發(fā)案原因分析。

1. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公權(quán)力之間存在天然紐帶關(guān)系

根據(jù)專利法、商標(biāo)法的相關(guān)規(guī)定,專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)的取得要經(jīng)過受理、審查、公布、授予等環(huán)節(jié),著作權(quán)的取得雖無需行政機(jī)關(guān)的認(rèn)可和審批,但當(dāng)上述權(quán)利受到侵害后,都涉及行政執(zhí)法和司法救濟(jì)保護(hù),可以說,知識(shí)產(chǎn)權(quán)每一個(gè)環(huán)節(jié)都有公權(quán)力的運(yùn)用和加持。尤其對(duì)于專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)而言,發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)等在未經(jīng)行政機(jī)關(guān)審批和授予相關(guān)書面證書之前,是不能稱之為專利、商標(biāo)的,更何談轉(zhuǎn)讓實(shí)施并應(yīng)用到生產(chǎn)領(lǐng)域創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富,也即專利、商標(biāo)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)和體現(xiàn),需要公權(quán)力的認(rèn)可和加持。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用環(huán)節(jié),對(duì)權(quán)利人而言,只有擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到轉(zhuǎn)化運(yùn)用,才能實(shí)現(xiàn)“無形資產(chǎn)”轉(zhuǎn)化為有形利益,但社會(huì)對(duì)特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用價(jià)值的認(rèn)知需要一個(gè)過程,應(yīng)用價(jià)值不大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化運(yùn)用就更為困難,而作為稀缺資源的公權(quán)力就會(huì)對(duì)此過程產(chǎn)生巨大影響,難免“一拍即合”,產(chǎn)生腐敗?？梢哉f,知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)公權(quán)力的高度依賴性成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗問題的權(quán)力誘因。

2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)審批機(jī)制和保障制度制約規(guī)范不夠

權(quán)力尋租是公共權(quán)力部門或者掌握公權(quán)力的個(gè)人以權(quán)力為籌碼獲取自身利益的一種非生產(chǎn)性活動(dòng), 這種利益包含經(jīng)濟(jì)利益及其他非經(jīng)濟(jì)利益, 獲取方式有較強(qiáng)的排他性和獨(dú)斷性。 簡而言之,權(quán)力尋租就是借用手中的權(quán)力或資源通過損害公眾利益謀求個(gè)人或小集團(tuán)利益的行為, 即常說的權(quán)力交易產(chǎn)生的腐敗[16]。 政府的行政干預(yù)是造成大量尋租行為的根本原因, 但市場不是萬能的, 一定的行政干預(yù)又是必不可少的, 如何有效干預(yù),對(duì)于控制腐敗風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)的創(chuàng)造、審查授權(quán)、權(quán)利運(yùn)用、管理服務(wù)、執(zhí)法司法保護(hù)各環(huán)節(jié),均存在一定的廉政風(fēng)險(xiǎn)。 對(duì)于其中的一些特定環(huán)節(jié),國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也主動(dòng)發(fā)力,力圖打擊相關(guān)領(lǐng)域的違法違規(guī)行為。 比如:更新了全國各地反映專利、商標(biāo)代理違法違規(guī)行為線索聯(lián)系方式,制定了《專利、商標(biāo)代理行業(yè)違法違規(guī)行為協(xié)同治理辦法》, 修訂了《關(guān)于規(guī)范辭去公職、退休人員到專利或者商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)任職的規(guī)定》,對(duì)于專利、商標(biāo)代理行業(yè)的“緊箍”可謂越來越緊[17]。 然而,制度本身的不周延,造成權(quán)力尋租的問題仍然存在,例如, 專利和商標(biāo)都是通過行政機(jī)關(guān)嚴(yán)格審批獲得的,專利法對(duì)于證據(jù)的采用及程序沒有作出具體規(guī)定,法律賦予專利審查員在行使審查職權(quán)時(shí)可以自由裁量, 而這一自由處置權(quán)在專利審查過程中, 為審查授權(quán)領(lǐng)域的腐敗問題就留下了隱患, 自由裁量權(quán)難以把握的問題在商標(biāo)注冊(cè)審查過程中同樣存在; 在執(zhí)法司法保護(hù)環(huán)節(jié),未建立完善的發(fā)現(xiàn)和移送案件線索工作機(jī)制, 由于舉報(bào)少、移送少,相關(guān)人員瀆職問題的查處很難打開局面。 對(duì)國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言,從現(xiàn)實(shí)因素考量,國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)較之私有知識(shí)產(chǎn)權(quán)或有形資產(chǎn), 具有鮮明的利益公共化、權(quán)力無形性等特征, 更易遭受公權(quán)力侵襲或?yàn)E用,更易產(chǎn)生灰色腐敗問題。

3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗成本收益比例嚴(yán)重失衡

美國學(xué)者羅伯特·克利特加德在《控制腐敗》一書中,研究了腐敗收益、腐敗成本與腐敗動(dòng)機(jī)之間的因果關(guān)系[18]。將該理論延伸到知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,不難發(fā)現(xiàn)腐敗成本收益比例嚴(yán)重失衡是刺激腐敗動(dòng)機(jī)、滋生腐敗行為的重要原因,其突出表現(xiàn)為發(fā)案概率低、“腐敗黑數(shù)”大、認(rèn)定懲治難。再深究之,監(jiān)督方面問題值得關(guān)注。對(duì)不少人而言,知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一名詞雖常在新聞報(bào)道中提及,但仍屬于一個(gè)新鮮事物,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容、權(quán)利行使、權(quán)利限制大多知之甚少,由于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題認(rèn)識(shí)不足,就導(dǎo)致對(duì)該領(lǐng)域腐敗風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督不夠有效。在黨內(nèi)監(jiān)督方面,在通過巡視、述職述廉、民主生活會(huì)、談話和誡勉等方式開展監(jiān)督時(shí),沒有對(duì)黨員干部知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、使用、收入等情況予以特別關(guān)注。制度設(shè)計(jì)的不完善也造成監(jiān)督缺乏有效手段,例如,《領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)規(guī)定》要求黨政領(lǐng)導(dǎo)干部就本人從事講學(xué)、寫作、咨詢、審稿、書畫等勞務(wù)所得進(jìn)行報(bào)告[19],這僅涉及著作權(quán)一方面的收入情況,未納入涉及專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的收入,同時(shí),科級(jí)及以下干部不在報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)范圍之內(nèi),相關(guān)人員在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的問題就不易監(jiān)管。在行政監(jiān)督方面,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)政府職能部門履行職責(zé)情況的監(jiān)管還不夠經(jīng)常,具有一定的滯后性,監(jiān)督力度不夠。在輿論監(jiān)督方面,涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗問題具有專業(yè)性和隱蔽性,社會(huì)公眾又往往對(duì)于與己無關(guān)的問題監(jiān)督積極性不高,存在著不會(huì)、不愿監(jiān)督的問題?；凇爸R(shí)”之“專業(yè)”、“權(quán)利”系“無形”、“利益”需“轉(zhuǎn)化”等屬性特征,知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗問題發(fā)現(xiàn)難、認(rèn)定難、懲治難的問題一時(shí)難以根除化解。監(jiān)督失效和“三難”問題導(dǎo)致腐敗成本降低,助長一些不法分子的僥幸心理和腐敗動(dòng)機(jī),致使腐敗問題滋生蔓延。

六、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗的防治對(duì)策

推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗風(fēng)險(xiǎn)防范,需要瞄準(zhǔn)癥結(jié)、聚焦誘因,健全完善審批質(zhì)量保障、權(quán)利保障、監(jiān)督保障、認(rèn)定懲治保障等制度體系,構(gòu)建起貫通協(xié)調(diào)、科學(xué)有效的治理體系。

1. 健全完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)審批質(zhì)量保障制度

審批質(zhì)量對(duì)前端高水平創(chuàng)造和后端高價(jià)值運(yùn)行具有“雙導(dǎo)向”作用,是知識(shí)產(chǎn)權(quán)審批程序高效落實(shí)的根本保障,也是腐敗問題易發(fā)多發(fā)的關(guān)鍵環(huán)節(jié),必須以嚴(yán)明的責(zé)任體系和質(zhì)量檢查機(jī)制予以保障。

第一,實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政審批“分權(quán)制約”。權(quán)力制約權(quán)力,才能防止濫用權(quán)力。從不同審查部門、不同管理層級(jí),縱橫兩個(gè)維度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審批權(quán)進(jìn)行分散又相互制約的設(shè)計(jì),既提高申請(qǐng)人影響審查員行使審批權(quán)力的成本,又合理分散審批權(quán)力,避免任何一個(gè)部門能夠在專利審批中擁有最終決定權(quán),從而形成有效的相互監(jiān)督機(jī)制,降低審批權(quán)力被濫用的可能[20]。

第二,優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)審批權(quán)責(zé)體系。在審批制度設(shè)計(jì)中盡可能減少審批事項(xiàng),簡化審批程序,最大限度地縮減自由裁量權(quán),提高審批質(zhì)效;更加注重權(quán)責(zé)分解和程序規(guī)范,明確職責(zé)、權(quán)限范圍,放大行政審批制度本身的自控和糾錯(cuò)功能。比如,制定涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查審批工作禁限行為清單,使權(quán)力主體對(duì)行使權(quán)力本身產(chǎn)生敬畏心理,避免負(fù)面影響和不必要的損失。

第三,健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量檢查體系。借鑒發(fā)達(dá)國家先進(jìn)做法,遵循世界通行要求,加快形成專利、商標(biāo)高質(zhì)量發(fā)展的指標(biāo)體系、政策體系、統(tǒng)計(jì)體系和考核體系。比如,在專利質(zhì)量提升方面,制定出臺(tái)發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、復(fù)審無效、PCT(Patent Cooperation Treaty)國際階段檢索質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法,加大對(duì)非正常專利申請(qǐng)的打擊力度,堅(jiān)決遏制低質(zhì)量申請(qǐng)。尤其是針對(duì)審代勾連突出問題,強(qiáng)化代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管,加大對(duì)專利、商標(biāo)“黑代理”的打擊力度,引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)依法規(guī)范從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)。

2. 健全完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利保障制度

獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其潛在利益是創(chuàng)新創(chuàng)造的動(dòng)力,保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利就是保障創(chuàng)新創(chuàng)造。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗現(xiàn)狀及風(fēng)險(xiǎn)研判,客觀上映射出目前我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)保障制度不夠完善的問題。結(jié)合當(dāng)前我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)實(shí),需要健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記備案制度,完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)公開公示制度,建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)制,以及關(guān)涉政策調(diào)整、審查動(dòng)態(tài)管理、政策合法性和公平競爭審查等制度機(jī)制。比如:對(duì)著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等審批認(rèn)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)依規(guī)進(jìn)行登記備案,并將登記備案制度貫穿于審批、使用、管理、轉(zhuǎn)讓、廢止等全過程,維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的嚴(yán)肅性和規(guī)范性;健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估體系,改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度,防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用;引入陽光防腐機(jī)制,既通過健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)公示制度,使之獲取公開保護(hù),又應(yīng)強(qiáng)化“透明行政”理念,將涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政行為和行政結(jié)果及時(shí)公開,讓公權(quán)力在陽光下運(yùn)行;完善制約行政審批權(quán)力行使的監(jiān)督救濟(jì)機(jī)制,制定更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋O(jiān)督救濟(jì)辦法,制定統(tǒng)一的救濟(jì)和補(bǔ)償規(guī)則,綜合運(yùn)用聽證、復(fù)議、仲裁、信訪和行使訴訟等方式,落實(shí)對(duì)相對(duì)人的監(jiān)督救濟(jì)和補(bǔ)償,維護(hù)和保障其合法權(quán)益;高度重視公職人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)“不當(dāng)?shù)美眴栴},將黨員干部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、收入等情況,作為重大事項(xiàng)報(bào)告重點(diǎn)內(nèi)容,使其如實(shí)報(bào)告,接受組織監(jiān)督。

對(duì)于國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),首先,需要建立國有單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度,將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入國有固定資產(chǎn)保護(hù)體系之中,獲得同等保護(hù)地位和保護(hù)措施。其次,需要建立國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓評(píng)估機(jī)制,設(shè)立專門權(quán)威評(píng)估機(jī)構(gòu),科學(xué)設(shè)定評(píng)估程序,建立健全評(píng)估結(jié)果應(yīng)用制度,并且配套以轉(zhuǎn)讓前必評(píng)估機(jī)制要求,確保國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)在轉(zhuǎn)讓過程中“權(quán)”有所值、體現(xiàn)價(jià)值。另外,還需要建立國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保值增值主體責(zé)任制度和嚴(yán)密監(jiān)控機(jī)制,對(duì)失職失責(zé)造成損失的嚴(yán)肅問責(zé)追責(zé),以提升國有單位領(lǐng)導(dǎo)班子和主要領(lǐng)導(dǎo)重視程度和決策科學(xué)化程度,嚴(yán)防因權(quán)力濫用而導(dǎo)致國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)流失。

3. 健全完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)腐敗監(jiān)督保障制度

精準(zhǔn)監(jiān)督是解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)腐敗問題的有力舉措。在各類監(jiān)督體系中,黨內(nèi)監(jiān)督具有主導(dǎo)地位和引領(lǐng)作用,在強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域監(jiān)督中,應(yīng)構(gòu)建以黨內(nèi)監(jiān)督為主導(dǎo)、多種監(jiān)督方式協(xié)同發(fā)力的監(jiān)督預(yù)防“網(wǎng)格化體系”。首先,應(yīng)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作納入黨內(nèi)監(jiān)督范疇和重要內(nèi)容,將黨員干部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、收入等情況,如個(gè)人獨(dú)撰或合作完成的著作出版、版稅收入、許可與轉(zhuǎn)讓費(fèi)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股等事項(xiàng),作為黨員領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告的一項(xiàng)重點(diǎn)內(nèi)容,如實(shí)報(bào)告,接受監(jiān)督。其次,應(yīng)針對(duì)行政執(zhí)法和司法部門各自為政、配合不力等問題,著眼消弭監(jiān)管盲區(qū),強(qiáng)化執(zhí)法和司法貫通聯(lián)動(dòng),最大程度地督促行政主體、司法主體依法依規(guī)行使職權(quán),糾正和防治違法行為,對(duì)一些群眾反映強(qiáng)烈、社會(huì)輿論關(guān)注、侵權(quán)假冒多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域和區(qū)域,應(yīng)有效組織開展聯(lián)合執(zhí)法、聯(lián)合懲治、綜合整治。最后,應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮民主監(jiān)督、輿論監(jiān)督作用,利用好互聯(lián)網(wǎng)、自媒體平臺(tái)等新興媒介的監(jiān)督陣地作用,積極收集線索、核實(shí)情況,及時(shí)將可能出現(xiàn)的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的黨風(fēng)廉政問題消滅在萌芽階段;也可探索建立特約監(jiān)察員制度,聘請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家、專利代理企業(yè)和代理人等,通過列席會(huì)議、實(shí)地調(diào)研等方式加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域廉政勤政、制度建設(shè)等情況的監(jiān)督,讓干部時(shí)刻感受到監(jiān)督、習(xí)慣被監(jiān)督,讓群眾知道監(jiān)督、參與監(jiān)督。

4. 健全完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)腐敗懲治保障制度

知識(shí)產(chǎn)權(quán)腐敗認(rèn)定難源于其專業(yè)性、隱蔽性、無形性等特點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗既有權(quán)錢交易的傳統(tǒng)型腐敗,也有權(quán)力變專利的新型腐敗和失職瀆職等“不落腰包”的灰色腐敗,破解這些問題,應(yīng)著眼“新”、盯住“隱”,探索完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)腐敗認(rèn)定制度體系,區(qū)分知識(shí)產(chǎn)權(quán)腐敗的不同類型,明確認(rèn)定的方法程序、立案標(biāo)準(zhǔn)、懲處措施等重點(diǎn)要素,完善相關(guān)法律法規(guī)和制度規(guī)定,精準(zhǔn)科學(xué)認(rèn)定,依法依規(guī)依紀(jì)懲處,杜絕出現(xiàn)認(rèn)定制度不規(guī)范而導(dǎo)致執(zhí)法者自由裁量權(quán)過大、執(zhí)法司法機(jī)關(guān)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不一致、相同違法犯罪事實(shí)但懲處結(jié)果不公平等現(xiàn)象。比如,對(duì)權(quán)力變專利腐敗,在認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)上,應(yīng)當(dāng)依據(jù)是否存在專利運(yùn)用獲利、專利收入等,精準(zhǔn)認(rèn)定違法犯罪事實(shí),依法提出相對(duì)應(yīng)的懲處措施。又如,對(duì)失職瀆職等灰色腐敗,應(yīng)當(dāng)通過建立落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制約機(jī)制,精準(zhǔn)認(rèn)定其造成無形資產(chǎn)損失,并以此為據(jù)予以相應(yīng)懲處,避免以追責(zé)問責(zé)、紀(jì)律懲戒代替法律懲處,有效防范因犯罪成本低而屢禁不止、易發(fā)多發(fā)。要著力加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)腐敗懲治力度,建立健全行政執(zhí)法部門、監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)腐敗問題線索移送機(jī)制,加大重點(diǎn)線索的研判處置,達(dá)到精準(zhǔn)處置、嚴(yán)肅查處的目的,杜絕知識(shí)產(chǎn)權(quán)腐敗行為蔓延泛濫。還應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)腐敗案件協(xié)作配合機(jī)制,監(jiān)察機(jī)關(guān)查處公職人員職務(wù)犯罪案件時(shí)發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗線索時(shí)一并調(diào)查,必要時(shí)商請(qǐng)公安機(jī)關(guān)配合和檢察機(jī)關(guān)提前介入,審判機(jī)關(guān)對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)腐敗案件,依法審理,加大判罰力度,讓侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的腐敗分子得到最嚴(yán)厲的懲處,形成強(qiáng)大的震懾。同時(shí),應(yīng)扎實(shí)做好案件查辦“后半篇文章”,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗案件剖析,揪住權(quán)力運(yùn)行關(guān)鍵點(diǎn)、內(nèi)部管理薄弱點(diǎn)、問題易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),挖掘發(fā)現(xiàn)個(gè)案背后的深層次問題,督促案發(fā)地區(qū)和單位認(rèn)真查找監(jiān)管漏洞、監(jiān)督盲區(qū)、制度缺陷和權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),綜合施策、系統(tǒng)施治,推動(dòng)以案改監(jiān)管、以案改制度、以案改作風(fēng)、以案改治理,推動(dòng)懲貪治腐與深化改革、建章立制、促進(jìn)治理有效貫通,一體推進(jìn)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域腐敗問題懲防并舉、長效長治。