陳良華 何帥 李宛

內(nèi)容提要 新型科研機(jī)構(gòu)是近年來(lái)在我國(guó)出現(xiàn)的一種體制新穎、機(jī)制靈活的創(chuàng)新研發(fā)組織形式，全面系統(tǒng)地研究其本質(zhì)特征與運(yùn)行機(jī)制對(duì)指導(dǎo)其實(shí)踐發(fā)展具有重要意義。梳理新型科研機(jī)構(gòu)的演變發(fā)展過(guò)程與運(yùn)行特點(diǎn)，從學(xué)理層面辨識(shí)新型科研機(jī)構(gòu)補(bǔ)充觀、機(jī)制觀與融合觀等三種本質(zhì)觀點(diǎn)，提出其本質(zhì)是一種產(chǎn)學(xué)研深度融合模式下的創(chuàng)新聯(lián)合體?；谙到y(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論與分析工具，從現(xiàn)實(shí)過(guò)程和特點(diǎn)中映射出新型科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行的知識(shí)輸入、技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化三個(gè)子系統(tǒng)，厘清各個(gè)因素之間的互動(dòng)關(guān)系并構(gòu)建新型科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行系統(tǒng)的動(dòng)力學(xué)流圖；從靜態(tài)視角分析得出人才集聚機(jī)制、協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)與利益共享機(jī)制和保障與激勵(lì)機(jī)制四種運(yùn)行反饋機(jī)制。最后，從動(dòng)態(tài)視角對(duì)新型科研機(jī)構(gòu)的運(yùn)行系統(tǒng)模型進(jìn)行仿真演化分析，揭示科技人才集聚水平、多元化研發(fā)資金、科技成果產(chǎn)出與創(chuàng)新收益的動(dòng)態(tài)演化規(guī)律。通過(guò)探索新型科研機(jī)構(gòu)的本質(zhì)特征與內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制，為科學(xué)推進(jìn)新型科研機(jī)構(gòu)高質(zhì)量創(chuàng)新、引領(lǐng)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供參考。

關(guān)鍵詞 新型科研機(jī)構(gòu) 本質(zhì)特征 運(yùn)行機(jī)制 產(chǎn)學(xué)研深度融合 創(chuàng)新聯(lián)合體

陳良華，東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授

何帥，東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師

李宛，東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生

本文為江蘇省社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“新發(fā)展格局下江蘇省新型科研機(jī)構(gòu)成長(zhǎng)機(jī)制與對(duì)策研究”（21GLA005）的階段性成果。

一、研究背景

新型科研機(jī)構(gòu)是近年來(lái)在我國(guó)出現(xiàn)的一種研發(fā)組織形式，是適應(yīng)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展需要而產(chǎn)生的與傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)不同的研發(fā)組織。在機(jī)制創(chuàng)新、科研成果轉(zhuǎn)化加速、引進(jìn)創(chuàng)新人才方面與傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)形成了鮮明對(duì)比，有著區(qū)別于傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)[1]，被稱為“新型科研機(jī)構(gòu)”?？萍紕?chuàng)新是國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重中之重，作為連接市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與科技研發(fā)之間的橋梁，新型科研機(jī)構(gòu)以其投資主體多元化、科研管理自主化、發(fā)展機(jī)制國(guó)際化與市場(chǎng)化、科技成果產(chǎn)業(yè)化與資本化等鮮明特征，正在成為我國(guó)科技體制改革和區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的強(qiáng)勁引擎[1]。截至2021年，科技部調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，全國(guó)共建有新型科研機(jī)構(gòu)超過(guò)2400家，研發(fā)支出總規(guī)模達(dá)650億元，開展研究與技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目超過(guò)2萬(wàn)個(gè)，實(shí)現(xiàn)總收入1807.4億元，年累計(jì)投資和孵化的企業(yè)23000余家[2]。新型科研機(jī)構(gòu)發(fā)展態(tài)勢(shì)迅猛，創(chuàng)新績(jī)效顯著，它們基于企業(yè)化管理和市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作，發(fā)展形成了“民辦官助”“國(guó)有新制”“企業(yè)內(nèi)生”“園區(qū)結(jié)合”等多種模式，已成為一種產(chǎn)學(xué)研深度融合有效運(yùn)行的組織形式。

目前已有對(duì)新型科研機(jī)構(gòu)的研究存在兩方面不足：第一，本質(zhì)仍需明確。新型科研機(jī)構(gòu)是一種新興事物，學(xué)界對(duì)其本質(zhì)特征存在爭(zhēng)議，已形成了機(jī)制觀、補(bǔ)充觀、融合觀等觀點(diǎn)。機(jī)制觀認(rèn)為新型科研機(jī)構(gòu)最突出的特點(diǎn)是靈活開放的體制機(jī)制與去行政化的治理模式，這是區(qū)別于傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)最顯著的特征；補(bǔ)充觀認(rèn)為新型科研機(jī)構(gòu)并不是對(duì)傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的否定，而是以靈活性好、適應(yīng)性強(qiáng)、成果轉(zhuǎn)化快、市場(chǎng)需求近等優(yōu)勢(shì)，成為現(xiàn)有科技創(chuàng)新體系的重要補(bǔ)充；融合觀則認(rèn)為新型科研機(jī)構(gòu)的本質(zhì)是一種產(chǎn)學(xué)研深度融合模式[3]，通過(guò)建立全新的組織形式很好地解決了傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研各個(gè)主體間的合作協(xié)調(diào)與功能銜接問題。當(dāng)前對(duì)新型科研機(jī)構(gòu)本質(zhì)的研究觀點(diǎn)頗多，且外延寬泛模糊，學(xué)界尚未達(dá)成一致意見，因此有必要從學(xué)理層面對(duì)新型科研機(jī)構(gòu)的本質(zhì)進(jìn)行剖析。第二，運(yùn)行機(jī)制的動(dòng)態(tài)性和多因素聯(lián)合作用分析不足。新型科研機(jī)構(gòu)有效運(yùn)行會(huì)受到多重因素?cái)_動(dòng)和多方因素組合協(xié)同互動(dòng)的影響，是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的復(fù)雜過(guò)程。盡管一些文獻(xiàn)從投入機(jī)制、用人機(jī)制、治理結(jié)構(gòu)以及激勵(lì)機(jī)制等不同方面研究了影響新型科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展及其運(yùn)行機(jī)理的關(guān)鍵要素[4]，但更多是集中于單一要素對(duì)新型科研機(jī)構(gòu)影響的線性分析，進(jìn)行多因素聯(lián)合互動(dòng)分析和動(dòng)態(tài)性的研究不多。借用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型及分析工具，可以揭示組織系統(tǒng)內(nèi)部的微觀結(jié)構(gòu)及變化規(guī)律。該方法有效結(jié)合了定量和定性分析，可以從整體分析組織系統(tǒng)各個(gè)組成部分和要素間的多因素交互關(guān)系，以及組織系統(tǒng)中的動(dòng)態(tài)信息反饋行為[5]，有助于全面、科學(xué)地厘清新型科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制的本質(zhì)規(guī)律。

基于此，本文將全面系統(tǒng)地研究新型科研機(jī)構(gòu)的本質(zhì)特征與運(yùn)行機(jī)制，主要從以下幾個(gè)方面展開研究：①梳理新型科研機(jī)構(gòu)的演變發(fā)展過(guò)程與運(yùn)行特點(diǎn)，對(duì)其本質(zhì)為一種產(chǎn)學(xué)研深度融合模式進(jìn)行論證分析；②為了彌補(bǔ)現(xiàn)有研究單一因素、線性思維的不足，運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的思想與理論方法，確定新型科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與子系統(tǒng)組成變量，構(gòu)建新型科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行過(guò)程中各個(gè)變量間交互作用的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流圖，并分析四種重要的系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制；③建立新型科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行系統(tǒng)中各個(gè)變量間關(guān)系的方程模型，并對(duì)模型進(jìn)行仿真演化分析，總結(jié)新型科研機(jī)構(gòu)的動(dòng)態(tài)演化規(guī)律。此外，基于研究結(jié)論提出促進(jìn)新型科研機(jī)構(gòu)可持續(xù)發(fā)展的政策建議。

二、新型科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展現(xiàn)狀與本質(zhì)特征

1.新型科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展現(xiàn)狀

新型科研機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生與發(fā)展經(jīng)歷了摸索初創(chuàng)時(shí)期、形成特色時(shí)期，現(xiàn)已進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期。1996年，深圳市和清華大學(xué)聯(lián)合創(chuàng)辦了深圳清華大學(xué)研究院（深清院），這是國(guó)內(nèi)最早出現(xiàn)的新型科研機(jī)構(gòu)。隨后，借鑒深清院的市場(chǎng)運(yùn)作模式，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)率先效仿并探索培育了各具特色的新型科研機(jī)構(gòu)。以深圳光啟、華大基因、北京生命科學(xué)研究所、江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等為代表的新型科研機(jī)構(gòu)脫穎而出，發(fā)揮了推動(dòng)區(qū)域發(fā)展的積極作用。自2016年起，國(guó)家相繼出臺(tái)了《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》《國(guó)家“十四五”規(guī)劃綱要》《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升行動(dòng)方案（2022—2023年）》等政策文件，明確支持推動(dòng)新型科研機(jī)構(gòu)的建設(shè)與發(fā)展。目前，我國(guó)已有26個(gè)省份相繼出臺(tái)了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法或支持政策，新型科研機(jī)構(gòu)已進(jìn)入到快速發(fā)展時(shí)期，正在全國(guó)全面鋪開。與傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)相比，新型科研機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)出三個(gè)方面的特征：①多主體投資，兼具開放性與合作性。突破傳統(tǒng)的單一組織邊界，通常由多個(gè)主體以不同形式合作共建，集高校、科研院所、企業(yè)、科技服務(wù)中介的優(yōu)勢(shì)于一體，在體制上是完全不同于上述單一主體的獨(dú)立新型組織。②功能定位多元化。以科技成果產(chǎn)業(yè)化與資本化為核心，兼具技術(shù)創(chuàng)新與服務(wù)、培育新興產(chǎn)業(yè)、集聚資本與人才培養(yǎng)等功能，服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)。③運(yùn)營(yíng)機(jī)制市場(chǎng)化與靈活化。采用現(xiàn)代管理制度與企業(yè)化運(yùn)作方式，體制創(chuàng)新去行政化，對(duì)外界市場(chǎng)環(huán)境的適應(yīng)性較強(qiáng)。表1列示了新型科研機(jī)構(gòu)與傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的區(qū)別[1]。

北京、廣東、江蘇等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)先行開展新型科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新，探索出一系列面向市場(chǎng)的創(chuàng)新發(fā)展模式，成為發(fā)展新型科研機(jī)構(gòu)的“領(lǐng)頭羊”。由于新型科研機(jī)構(gòu)的復(fù)雜性與多樣性，不同地區(qū)的發(fā)展模式各具特色，本文從市場(chǎng)機(jī)制、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、資源整合與成果轉(zhuǎn)化等方面進(jìn)行對(duì)比考察，發(fā)現(xiàn)各地區(qū)的新型科研機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)出不同特征[2]（表2）。

2.新型科研機(jī)構(gòu)的本質(zhì)特征

目前學(xué)界對(duì)新型科研機(jī)構(gòu)本質(zhì)的理解存在機(jī)制觀、補(bǔ)充觀和融合觀等三種不同觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為融合觀最為貼切。新型科研機(jī)構(gòu)本質(zhì)是一種產(chǎn)學(xué)研深度融合模式，通過(guò)建立全新的組織形式，很好地解決了傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研各個(gè)主體間的合作協(xié)調(diào)與功能銜接問題。較融合觀而言，機(jī)制觀和補(bǔ)充觀對(duì)新型科研機(jī)構(gòu)本質(zhì)的理解存在各種不足，補(bǔ)充觀認(rèn)為新型科研機(jī)構(gòu)是對(duì)傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的補(bǔ)充，是因?yàn)闆]有正確理解新型科研機(jī)構(gòu)的功能與作用；而機(jī)制觀雖然看到了新型科研機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化與靈活化機(jī)制，但這種創(chuàng)新機(jī)制實(shí)際上是為產(chǎn)學(xué)研深度融合服務(wù)的。為什么融合觀最為貼切，下面本文將系統(tǒng)性論證新型科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)研融合的機(jī)理。

當(dāng)前世界范圍的科技革命已經(jīng)處在醞釀爆發(fā)時(shí)期，科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)變革正在重構(gòu)全球創(chuàng)業(yè)版圖和重塑全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。然而，我國(guó)傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)由于路徑依賴與歷史因素的慣性，與高校和企業(yè)的融合仍然存在阻力，各地產(chǎn)學(xué)研合作整體上面臨創(chuàng)新效能不足、成果轉(zhuǎn)化率不高、企業(yè)參與度不高、政府協(xié)調(diào)不足等問題[1]。由于體制機(jī)制、文化取向等差異，產(chǎn)學(xué)研各方具有不同的利益導(dǎo)向，高校、科研院所和企業(yè)的深度融合，僅靠三者自身很難完成。因此，新型科研機(jī)構(gòu)就是在這種背景下產(chǎn)生的一種新的產(chǎn)學(xué)研深度融合的組織體系，可以滿足創(chuàng)新主體及支持機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系。

Etzkowitz和Leydesdorff提出的三重螺旋創(chuàng)新理論，描述了政府、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)之間相互依存的互動(dòng)關(guān)系[2]，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研各主體間相互影響，共同推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。該理論被認(rèn)為是產(chǎn)學(xué)研領(lǐng)域的經(jīng)典理論并被廣泛應(yīng)用于我國(guó)實(shí)踐。然而，目前我國(guó)的產(chǎn)學(xué)研實(shí)踐仍然存在科技成果轉(zhuǎn)化率低、技術(shù)創(chuàng)新不足等問題，需要對(duì)三螺旋創(chuàng)新理論從以下方面進(jìn)一步改進(jìn)與創(chuàng)新：①同一組織下創(chuàng)新聯(lián)合體的協(xié)同效應(yīng)。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新不只是技術(shù)提供方（如大學(xué)和傳統(tǒng)科研院所）向技術(shù)需求方（企業(yè)）的創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移關(guān)系，而是需要各個(gè)主體共同建立協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)與機(jī)制[3]，企業(yè)家與科學(xué)家需要在同一個(gè)組織下“交流與合作”實(shí)現(xiàn)交互，形成協(xié)同效應(yīng)。②同一組織下創(chuàng)新聯(lián)合體的融合效應(yīng)。科技創(chuàng)新過(guò)程包括知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新三個(gè)環(huán)節(jié)，大學(xué)、傳統(tǒng)科研院所和企業(yè)各主體須分工明確、各司其職。然而，“環(huán)節(jié)分工觀”有待突破，產(chǎn)學(xué)研合作各方需要跨越各自邊界，各方的創(chuàng)新活動(dòng)彼此延伸與交融，在同一個(gè)組織下建立“基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)+成果產(chǎn)業(yè)化+科技金融+人才培養(yǎng)”的全過(guò)程創(chuàng)新鏈，形成融合效應(yīng)。③同一組織下創(chuàng)新聯(lián)合體的利益效應(yīng)。三螺旋創(chuàng)新理論隱含著一個(gè)基本假設(shè)，就是不考慮產(chǎn)學(xué)研各主體的收益分配公允問題。在現(xiàn)實(shí)情況下，產(chǎn)學(xué)研各主體相互分工和共同推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中存在著責(zé)權(quán)利對(duì)等、收益分配公允等問題。因此，要在同一組織的創(chuàng)新聯(lián)合體下，建立成果共享與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的合作機(jī)制，形成各合作主體之間多層次、多形態(tài)、多重互動(dòng)的利益效應(yīng)。由此可見，同一組織體下的創(chuàng)新聯(lián)合體的出現(xiàn)，可以有效保障產(chǎn)學(xué)研的三種效應(yīng)得以實(shí)現(xiàn)，而新型科研機(jī)構(gòu)則是這種同一組織體下的創(chuàng)新聯(lián)合體的有益嘗試，其本質(zhì)是一種產(chǎn)學(xué)研深度融合模式。

學(xué)者們分別從新型科研機(jī)構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同效應(yīng)和“三主體”合作模式方面對(duì)融合觀作出了論證。如黃廣鵬等[1]從新型科研機(jī)構(gòu)的多元主體合作投資、多種創(chuàng)新資源融合、創(chuàng)新功能協(xié)同等方面，闡述了新型科研機(jī)構(gòu)可以促進(jìn)“產(chǎn)—學(xué)—研”3個(gè)主體協(xié)同發(fā)展；章芬[2]等認(rèn)為新型科研機(jī)構(gòu)通過(guò)體制機(jī)制創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合。而本文擬從新型科研機(jī)構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研本質(zhì)、同一組織下的“三主體”融合、同一組織下協(xié)同效應(yīng)的質(zhì)變等方面對(duì)融合觀作出全面系統(tǒng)論述，進(jìn)一步論證新型科研機(jī)構(gòu)是產(chǎn)學(xué)研實(shí)踐中同一組織體下的創(chuàng)新聯(lián)合體，拓展三螺旋理論的創(chuàng)新范式。

三、新型科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制與演化分析

1.新型科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行的系統(tǒng)模型構(gòu)建

新型科研機(jī)構(gòu)不是傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的替代，而是一種產(chǎn)學(xué)研深度融合的聯(lián)合創(chuàng)新體。那么，這種聯(lián)合創(chuàng)新體的運(yùn)行機(jī)制與規(guī)律如何？由于新型科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行的復(fù)雜性與動(dòng)態(tài)性，本文運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型與分析工具，來(lái)厘清新型科研機(jī)構(gòu)這種聯(lián)合創(chuàng)新體中各個(gè)因素之間的互動(dòng)關(guān)系及循環(huán)反饋，揭示其內(nèi)在運(yùn)行機(jī)理與動(dòng)態(tài)變化規(guī)律。

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)是從組織系統(tǒng)內(nèi)部的微觀結(jié)構(gòu)入手，以組織系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)、參數(shù)及總體功能為基礎(chǔ)，以組織系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)變化與因果關(guān)系為關(guān)注點(diǎn)，分析并把握組織系統(tǒng)特性與行為，是一種適用于認(rèn)識(shí)、分析動(dòng)態(tài)復(fù)雜系統(tǒng)的跨學(xué)科研究方法[3]。該方法的具體步驟如下：①將研究對(duì)象解構(gòu)成若干個(gè)由多個(gè)要素構(gòu)成的子系統(tǒng)，根據(jù)各個(gè)要素之間的交互作用關(guān)系建立起各個(gè)子系統(tǒng)之間的因果關(guān)系圖或系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流圖；②根據(jù)動(dòng)力學(xué)流圖，從靜態(tài)視角分析組織系統(tǒng)中的信息反饋機(jī)制；③根據(jù)動(dòng)力學(xué)流圖建立變量間的方程模型，運(yùn)用計(jì)算機(jī)仿真對(duì)系統(tǒng)模型進(jìn)行動(dòng)態(tài)演化分析，動(dòng)態(tài)揭示組織系統(tǒng)運(yùn)行的變化規(guī)律。

（1）新型科研機(jī)構(gòu)的子系統(tǒng)合理劃分

新型科研機(jī)構(gòu)始終與外界保持知識(shí)、技術(shù)和信息的交換，致力于開展技術(shù)創(chuàng)新，并在政府支持和產(chǎn)業(yè)需求等因素的影響下實(shí)現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化。新型科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新活動(dòng)體現(xiàn)在知識(shí)和技術(shù)的流動(dòng)、轉(zhuǎn)移、創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化的動(dòng)態(tài)過(guò)程中[4]。基于此，本文根據(jù)新型科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新資源集聚、流動(dòng)過(guò)程與形態(tài)變化規(guī)律，分析和歸納新型科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行的現(xiàn)實(shí)過(guò)程和特點(diǎn)，映射出知識(shí)輸入、技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化三個(gè)子系統(tǒng)，構(gòu)建起各個(gè)子系統(tǒng)相互關(guān)聯(lián)，能夠涵蓋整個(gè)新型科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行過(guò)程的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)框架，如圖1所示。新型科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行過(guò)程的3個(gè)子系統(tǒng)通過(guò)項(xiàng)目合作流動(dòng)、創(chuàng)新資源流動(dòng)等途徑構(gòu)成相關(guān)要素間的循環(huán)關(guān)聯(lián)，而政府支持、產(chǎn)業(yè)需求、協(xié)同管理能力、組織結(jié)構(gòu)以及激勵(lì)機(jī)制等這些系統(tǒng)內(nèi)外部影響因素支撐各個(gè)子系統(tǒng)的功能運(yùn)轉(zhuǎn)。

知識(shí)輸入子系統(tǒng)，主要反映新型科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)集聚與知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)，是新型科研機(jī)構(gòu)開展技術(shù)創(chuàng)新的資源基礎(chǔ)。作為新型科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新主體，科技研發(fā)人員的作用主要體現(xiàn)在知識(shí)資源的輸入和對(duì)知識(shí)的掌握與運(yùn)用。政府相關(guān)政策支持為研發(fā)人員集聚創(chuàng)造條件，研發(fā)人員投入、創(chuàng)新人才培養(yǎng)、對(duì)外合作與交流的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系可以增加新型科研機(jī)構(gòu)有效知識(shí)的輸入并促進(jìn)知識(shí)的流動(dòng)，豐富了“知識(shí)存量池”[5]。新型科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)資源在集聚與整合的過(guò)程中會(huì)創(chuàng)造出新知識(shí)，進(jìn)而形成知識(shí)創(chuàng)新增量，這進(jìn)一步增加新型科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)存量，是完成知識(shí)積累的動(dòng)態(tài)過(guò)程[1]。其中，知識(shí)創(chuàng)造能力是新型科研機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新的關(guān)鍵要素，主要取決于研發(fā)人員的知識(shí)勢(shì)差、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系水平以及激勵(lì)機(jī)制等。

技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)，主要反映新型科研機(jī)構(gòu)對(duì)各項(xiàng)資源綜合運(yùn)用與創(chuàng)新的結(jié)果，是新型科研機(jī)構(gòu)發(fā)展的核心驅(qū)動(dòng)力。新型科研機(jī)構(gòu)獲取外部有效資源的根本動(dòng)機(jī)在于實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，通過(guò)關(guān)鍵核心技術(shù)的突破帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)。知識(shí)資源是新型科研機(jī)構(gòu)持續(xù)開展技術(shù)創(chuàng)新的重要資源基礎(chǔ)，在研發(fā)資金持續(xù)投入和科研基礎(chǔ)設(shè)施共享的情況下，新型科研機(jī)構(gòu)致力于在知識(shí)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上推動(dòng)技術(shù)水平增長(zhǎng)，進(jìn)而提高專利等科研成果產(chǎn)出數(shù)量。另外，隨著技術(shù)水平的累計(jì)增長(zhǎng)，新型科研機(jī)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)與市場(chǎng)需求的驅(qū)動(dòng)下不斷突破與創(chuàng)新關(guān)鍵核心技術(shù)，通過(guò)產(chǎn)品或工藝的更新與升級(jí)，間接推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)。此外，影響新型科研機(jī)構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新的要素還包括組織結(jié)構(gòu)和協(xié)同管理水平。

成果轉(zhuǎn)化子系統(tǒng)，主要反映新型科研機(jī)構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新成果的延伸與應(yīng)用，是新型科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新成效表現(xiàn)和持續(xù)發(fā)展的重要途徑。新型科研機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化建立在技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，通過(guò)技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)與咨詢、投資與創(chuàng)業(yè)孵化等方式實(shí)現(xiàn)對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化，可以滿足技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在需求和外部市場(chǎng)需求，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新效益與社會(huì)效益。制約科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素主要是技術(shù)水平、科技成果與市場(chǎng)的匹配度、產(chǎn)業(yè)與市場(chǎng)需求、產(chǎn)業(yè)基金等[2]。技術(shù)水平?jīng)Q定了科技成果的產(chǎn)出數(shù)量，而科技成果與市場(chǎng)的匹配度和市場(chǎng)需求則是新型科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的催化劑，產(chǎn)業(yè)資本通過(guò)投資與孵化市場(chǎng)化前景明確具有商業(yè)價(jià)值的優(yōu)質(zhì)科技成果，促進(jìn)科技成果快速產(chǎn)業(yè)化。此外，新型科研機(jī)構(gòu)在成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中還會(huì)受到政府支持、成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)等方面的影響。

（2）新型科研機(jī)構(gòu)的動(dòng)力學(xué)流圖建立

新型科研機(jī)構(gòu)的運(yùn)行系統(tǒng)是由知識(shí)輸入、技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化這三大子系統(tǒng)動(dòng)態(tài)互動(dòng)、有機(jī)耦合而構(gòu)成的整體系統(tǒng)。在諸多因素的影響下，新型科研機(jī)構(gòu)的子系統(tǒng)通過(guò)各自的交叉變量相互聯(lián)系，形成復(fù)雜的因果關(guān)系。根據(jù)上述各個(gè)子系統(tǒng)變量間相互作用關(guān)系與動(dòng)態(tài)變化特征，本文運(yùn)用VENSIM軟件構(gòu)建新型科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行系統(tǒng)的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流圖，如圖2所示。

本文參考相關(guān)研究[1]，運(yùn)用表函數(shù)、函數(shù)擬合、專家打分賦權(quán)等方法確定各個(gè)變量間的函數(shù)關(guān)系，并經(jīng)多次調(diào)整后形成系統(tǒng)仿真方程。主要變量的方程如表3所示。

2.新型科研機(jī)構(gòu)的機(jī)制分析

根據(jù)上述系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流圖，可以整體和靜態(tài)地分析出新型科研機(jī)構(gòu)的人才集聚機(jī)制、協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)與利益共享機(jī)制、保障與激勵(lì)機(jī)制等運(yùn)行特點(diǎn)。

（1）人才集聚機(jī)制：科學(xué)家與企業(yè)家交互、知識(shí)與技術(shù)循環(huán)迭代

新型科研機(jī)構(gòu)的人才集聚體現(xiàn)在同一組織下對(duì)創(chuàng)新知識(shí)資源的集聚、整合與創(chuàng)造。人才集聚所引起的知識(shí)溢出效應(yīng)不僅是影響新型科研機(jī)構(gòu)持續(xù)創(chuàng)新的主導(dǎo)因素，也是新型科研機(jī)構(gòu)發(fā)展壯大與升級(jí)的主要源動(dòng)力。首先，政府大力支持新型科研機(jī)構(gòu)的建設(shè)，提供的引才留才優(yōu)惠政策與公共設(shè)施服務(wù)，為吸引高層次人才創(chuàng)造了條件。同時(shí)，新型科研機(jī)構(gòu)的多主體投資優(yōu)勢(shì)和人才培養(yǎng)功能也會(huì)促使科技人才集聚與流動(dòng)，這體現(xiàn)了創(chuàng)新知識(shí)存量的積累。其次，在新型科研機(jī)構(gòu)的運(yùn)行過(guò)程中，頻繁、互惠的對(duì)外開放與合作交流會(huì)促使創(chuàng)新知識(shí)流動(dòng)、傳遞與反饋，為新型科研機(jī)構(gòu)的現(xiàn)有知識(shí)系統(tǒng)引入新知識(shí)。在新型科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同管理機(jī)制和科研自主化等激勵(lì)作用下，科學(xué)研究者與企業(yè)技術(shù)專家可以在同一組織體內(nèi)對(duì)技術(shù)攻關(guān)方向、關(guān)鍵核心技術(shù)等問題深入展開討論；識(shí)別科技人才并挖掘具有價(jià)值含量的知識(shí)；對(duì)知識(shí)進(jìn)行整合與創(chuàng)造，推動(dòng)知識(shí)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)知識(shí)和技術(shù)的迭代升級(jí)。新型科研機(jī)構(gòu)的人才集聚與技術(shù)創(chuàng)新兩者相互影響、相互促進(jìn)，形成了循環(huán)往復(fù)的良性互動(dòng)。新型科研機(jī)構(gòu)會(huì)為適應(yīng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的需求變化調(diào)整科技人才結(jié)構(gòu)，而科技人才擁有的各種管理知識(shí)、科技知識(shí)和各種專業(yè)技能隨著科技人才交互、流動(dòng)及時(shí)間的累積會(huì)被更深入地理解和掌握，人才自身的知識(shí)創(chuàng)新思維不斷形成并趨于完善，從而加強(qiáng)了科技人才的持續(xù)創(chuàng)新能力，也進(jìn)一步加快了創(chuàng)新技術(shù)的改進(jìn)與升級(jí)。綜上，在政策支持、人才培養(yǎng)功能、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系水平和協(xié)同管理與激勵(lì)機(jī)制共同作用下，同一組織體系下科學(xué)家與企業(yè)家的交互融合推動(dòng)新型科研機(jī)構(gòu)的“知識(shí)存量—知識(shí)創(chuàng)新量—技術(shù)水平—知識(shí)存量”循環(huán)與迭代升級(jí)。這種良性互動(dòng)和循環(huán)促進(jìn)了科技人才在新型科研機(jī)構(gòu)的持續(xù)流動(dòng)與集聚，最終實(shí)現(xiàn)量變到質(zhì)變。

（2）協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制：同組織下“基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)+成果產(chǎn)業(yè)化+科技金融+人才培養(yǎng)”融合

新型科研機(jī)構(gòu)為產(chǎn)學(xué)研各個(gè)主體搭建了一個(gè)資源要素集聚與流動(dòng)的動(dòng)態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，將知識(shí)、資金、技術(shù)、信息和基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)等創(chuàng)新要素相互關(guān)聯(lián)、組合與協(xié)整，打通技術(shù)成果轉(zhuǎn)化需求方與供給方的信息壁壘并搭建服務(wù)橋梁，為產(chǎn)業(yè)鏈各方提供合作和溝通的價(jià)值增值通道[1]。新型科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制具體表現(xiàn)為：第一，重視與市場(chǎng)的緊密聯(lián)系，通過(guò)與企業(yè)技術(shù)人員交互溝通、調(diào)研和對(duì)外交流活動(dòng)掌握市場(chǎng)信息與動(dòng)態(tài)變化，將掌握的信息作為技術(shù)研發(fā)方向的參考，并根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境變化做出調(diào)整，適應(yīng)性強(qiáng)。第二，通過(guò)不斷整合與重組知識(shí)、技術(shù)、市場(chǎng)、資本等科技資源要素，修正自身機(jī)制，實(shí)現(xiàn)快速對(duì)接產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)需求變化的創(chuàng)新資源集聚與技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)價(jià)值的創(chuàng)造與延展。這一過(guò)程會(huì)推動(dòng)知識(shí)資源、技術(shù)資源與市場(chǎng)資源在同一組織內(nèi)的雙向流動(dòng)，有助于協(xié)同創(chuàng)新與成果產(chǎn)業(yè)化。第三，新型科研機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化效果可以用來(lái)檢驗(yàn)和校準(zhǔn)市場(chǎng)化的研發(fā)導(dǎo)向，其技術(shù)成果與市場(chǎng)預(yù)期的差距會(huì)促使研發(fā)人員不斷調(diào)整與修正現(xiàn)有技術(shù)研發(fā)體系，以此形成科技成果產(chǎn)出的市場(chǎng)信息反饋渠道，強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)制驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的巨大內(nèi)在潛力。新型科研機(jī)構(gòu)的“聯(lián)合創(chuàng)新體”從本質(zhì)上推動(dòng)創(chuàng)新鏈上的科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展從簡(jiǎn)單的線性模式過(guò)渡到深度融合模式；同步研發(fā)、逆向創(chuàng)新和交叉融合成為主流；研發(fā)方向貼近市場(chǎng)需求，科技成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)一步反哺科學(xué)發(fā)現(xiàn)，再次推動(dòng)科學(xué)發(fā)現(xiàn)深化拓展，促使新型科研機(jī)構(gòu)可持續(xù)發(fā)展。綜上，新型科研機(jī)構(gòu)以學(xué)、企牽頭，將政、產(chǎn)、學(xué)、研、資各方集聚在同一個(gè)組織體內(nèi)進(jìn)行優(yōu)質(zhì)資源與功能的交互與融合，協(xié)作創(chuàng)新技術(shù)攻關(guān)，共同打造“基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)+成果產(chǎn)業(yè)化+科技金融+人才培養(yǎng)”的全過(guò)程相互融合的創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈。

（3）風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)與利益共享機(jī)制：同組織下創(chuàng)新聯(lián)合體利益機(jī)制的設(shè)計(jì)

新型科研機(jī)構(gòu)將科學(xué)發(fā)現(xiàn)、研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新、風(fēng)險(xiǎn)投資與產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)節(jié)集成在同一組織體內(nèi)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)與利益共享機(jī)制，將政、產(chǎn)、學(xué)、研、資等各投入方構(gòu)建成利益共同體，形成創(chuàng)新鏈、資金鏈與產(chǎn)業(yè)鏈相融合的資源配置鏈。一方面，政府在新型科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展中發(fā)揮引導(dǎo)作用，通過(guò)研發(fā)補(bǔ)貼、引導(dǎo)基金與科研項(xiàng)目等資金資助，引才、稅收與設(shè)備購(gòu)置等優(yōu)惠政策扶持，支持新型科研機(jī)構(gòu)的投入運(yùn)行。當(dāng)新型科研機(jī)構(gòu)的科技成果實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化與孵化后，特別是能夠?qū)討?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)，對(duì)服務(wù)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)、引領(lǐng)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展與推動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展有促進(jìn)作用時(shí)，新型科研機(jī)構(gòu)能夠從政府獲得更多的支持。同時(shí)，在政府支持的作用下，新型科研機(jī)構(gòu)突出的成果轉(zhuǎn)化表現(xiàn)也會(huì)吸引更多的產(chǎn)業(yè)基金與社會(huì)資金，形成獲取外部資金的正循環(huán)反饋。另一方面，新型科研機(jī)構(gòu)自身研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入可以提高技術(shù)研發(fā)水平與創(chuàng)新能力，進(jìn)而通過(guò)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新總收益，為新型科研機(jī)構(gòu)增加盈利的同時(shí)也增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)，實(shí)現(xiàn)基于自我“造血”式的正反饋循環(huán)。在市場(chǎng)化產(chǎn)業(yè)鏈的拉動(dòng)和利益驅(qū)動(dòng)作用下，對(duì)市場(chǎng)匹配度高且具有商業(yè)價(jià)值的科技成果進(jìn)行投資、轉(zhuǎn)讓與孵化等，可以促進(jìn)科技成果快速產(chǎn)業(yè)化并提升利益相關(guān)者的盈利能力。這種獲利信息反饋既可以推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的潛能，同時(shí)又會(huì)吸引更多的產(chǎn)業(yè)資本和社會(huì)資本，使得新型科研機(jī)構(gòu)的科技成果孵化和產(chǎn)出穩(wěn)固向前發(fā)展。此外，大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新知識(shí)投入與科技成果投入在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中也能夠?qū)崿F(xiàn)人才培養(yǎng)、知識(shí)升級(jí)與利益分配等目標(biāo)，這也會(huì)增加學(xué)、研雙方的創(chuàng)新動(dòng)力。綜上，資金使用的成果產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向與再投入是新型科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行形成良性循環(huán)的關(guān)鍵，促成“創(chuàng)新投入—技術(shù)創(chuàng)新—成果產(chǎn)業(yè)化—?jiǎng)?chuàng)新收益—利益分配—?jiǎng)?chuàng)新投入”這一循環(huán)的重要前提是將創(chuàng)新資源投入及資金的運(yùn)用效果與投資方的利益進(jìn)行捆綁。

（4）保障與激勵(lì)機(jī)制：同組織下市場(chǎng)化機(jī)制與企業(yè)化管理的實(shí)施

新型科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的激勵(lì)機(jī)制主要是對(duì)科技人才的激勵(lì)，具體表現(xiàn)為項(xiàng)目的自主研發(fā)、用人自主權(quán)、資金自主使用權(quán)、利潤(rùn)分享激勵(lì)、股權(quán)激勵(lì)等方式?？萍既瞬旁谑艿郊?lì)后會(huì)盡量擴(kuò)大對(duì)知識(shí)的開放度并增強(qiáng)學(xué)習(xí)力，通過(guò)提升知識(shí)創(chuàng)造能力和技術(shù)水平加快技術(shù)成果產(chǎn)出。新型科研機(jī)構(gòu)的激勵(lì)循環(huán)反饋核心在于“合作互利共贏”，這是新型科研機(jī)構(gòu)為確保最終盈利及完成利益分配的促成型動(dòng)力。成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新收益是最終驅(qū)動(dòng)力，通過(guò)將創(chuàng)新收益或者孵化企業(yè)產(chǎn)值以股權(quán)激勵(lì)或利潤(rùn)分享的方式與科技人才薪酬掛鉤，將科技人才與新型科研機(jī)構(gòu)的利益捆綁在一起。這種激勵(lì)方式不僅有利于創(chuàng)新技術(shù)的改進(jìn)和成果轉(zhuǎn)化效率的提升，還能在一定程度上緩解新型科研機(jī)構(gòu)的資源投入。更重要的是，科技人才參與新型科研機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化收益分配形成了一個(gè)良性循環(huán)激勵(lì)機(jī)制，催生并保障了科技人員長(zhǎng)期專注于科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力和耐力，是新型科研機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新及成果產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)驅(qū)推力。此外，政府的扶持政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、考核評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)勵(lì)等機(jī)制是新型科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行的重要保障。綜上，新型科研機(jī)構(gòu)的激勵(lì)方式更加靈活，從短期激勵(lì)拓展到參與成果收益分配、賦予科研自主權(quán)等長(zhǎng)期激勵(lì)。靈活的激勵(lì)方式更能激發(fā)科研人員創(chuàng)新行為的內(nèi)驅(qū)力，使其更加積極主動(dòng)實(shí)現(xiàn)新型科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新目標(biāo)，構(gòu)成了新型科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行系統(tǒng)“激勵(lì)機(jī)制—知識(shí)創(chuàng)造能力—技術(shù)水平—科技成果轉(zhuǎn)化—成果轉(zhuǎn)化收益分配—激勵(lì)機(jī)制”的循環(huán)反饋機(jī)制。

3.模型仿真動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì)

根據(jù)動(dòng)力學(xué)流圖和上文建立的方程模型，運(yùn)用計(jì)算機(jī)仿真對(duì)系統(tǒng)模型進(jìn)行動(dòng)態(tài)演化分析，可動(dòng)態(tài)揭示組織系統(tǒng)運(yùn)行的變化規(guī)律。本文運(yùn)用Vensim PLE軟件對(duì)新型科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行系統(tǒng)的動(dòng)力學(xué)模型進(jìn)行仿真。為了更直觀地反映系統(tǒng)作用過(guò)程，本文選擇建設(shè)發(fā)展較好、創(chuàng)新成效顯著的江蘇省南京市新型科研機(jī)構(gòu)作為仿真對(duì)象，數(shù)據(jù)主要來(lái)自南京市科技局2018—2020年的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和調(diào)查報(bào)告。將仿真模型的時(shí)間范圍設(shè)置為2018—2028年，周期為10年，時(shí)間步長(zhǎng)為1（DT=1），其中，以2018—2020年的數(shù)據(jù)作為檢驗(yàn)依據(jù)。仿真模型中科技人才集聚水平的初始值設(shè)為0.02，科技成果產(chǎn)出的初始值設(shè)為4200，創(chuàng)新收益的初始值設(shè)為191018。此外，本文通過(guò)歷史數(shù)據(jù)檢驗(yàn)法對(duì)模型的有效性進(jìn)行驗(yàn)證，選擇科技成果產(chǎn)出和創(chuàng)新收益這2個(gè)輸出變量，比較系統(tǒng)仿真輸出的模擬值與實(shí)際數(shù)據(jù)的相對(duì)誤差（結(jié)果見表4）。表4結(jié)果顯示真實(shí)數(shù)據(jù)與模擬值的誤差均在10%以內(nèi)，表明仿真模型的擬合度較好，建立的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型是有效的。

本文對(duì)新型科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行系統(tǒng)的動(dòng)力學(xué)模型進(jìn)行模擬仿真，得到研發(fā)資金投入、科技人才集聚水平、科技成果產(chǎn)出量和創(chuàng)新收益這4個(gè)關(guān)鍵變量的演化趨勢(shì)（圖3）。根據(jù)圖3仿真結(jié)果可以看出：①新型科研機(jī)構(gòu)的科技人才集聚水平呈現(xiàn)一種“前緩后陡”上升趨勢(shì)，其邊際效應(yīng)逐漸增大，形成一種“」”形走勢(shì)。在政府政策支持下，新型科研機(jī)構(gòu)的多主體投資和柔性引才模式集聚了高端科技研發(fā)人才，開放、自主、流動(dòng)、市場(chǎng)化導(dǎo)向的協(xié)同管理與激勵(lì)機(jī)制促使科技研發(fā)人才的知識(shí)不斷聚集、整合、轉(zhuǎn)移與創(chuàng)造，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程與人才培養(yǎng)過(guò)程中，科技型人才與企業(yè)家聚集且交互，促進(jìn)新知識(shí)、新思想的產(chǎn)生，通過(guò)整合螺旋上升又形成知識(shí)創(chuàng)造，從而使得新型科研機(jī)構(gòu)的人才知識(shí)集聚水平持續(xù)上升。②新型科研機(jī)構(gòu)的科技成果產(chǎn)出逐年遞增。隨著科技人才知識(shí)集聚水平的提高，不同來(lái)源的資金投入增多，科研基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)開放共享，新型科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力得以提升，使得新型科研機(jī)構(gòu)的科技成果產(chǎn)出呈現(xiàn)線性上升趨勢(shì)。③新型科研機(jī)構(gòu)多元化研發(fā)資金銜接合理且利用效率高，原始資本和政府資金的前期引導(dǎo)效應(yīng)、社會(huì)資金投入和自有資金積累再投入的后期追加效應(yīng)顯著，呈現(xiàn)一種平“K”形走勢(shì)。在新型科研機(jī)構(gòu)發(fā)展初期，財(cái)政資金扶持力度較大，起到了資金的催化與引導(dǎo)社會(huì)資本投向的作用。隨著科技成果的轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化，新型科研機(jī)構(gòu)自我造血能力及吸引外部資金的能力逐漸增強(qiáng)，使得自有資金投入和社會(huì)資金投入快速增加，實(shí)現(xiàn)由最初財(cái)政扶持到自負(fù)盈虧的市場(chǎng)發(fā)展的過(guò)渡。④新型科研機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化的模式和渠道多，技術(shù)服務(wù)收入逐年遞增、成果轉(zhuǎn)化收入和孵化企業(yè)收入的滯后效應(yīng)呈初期增長(zhǎng)緩慢、后期增長(zhǎng)快速的趨勢(shì)，呈現(xiàn)一種“W”形態(tài)勢(shì)。在市場(chǎng)與政府需求拉動(dòng)、產(chǎn)業(yè)基金扶持，以及成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)的共同作用下，新型科研機(jī)構(gòu)的科技成果產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，使得創(chuàng)新收益增加。創(chuàng)新收益的增加促進(jìn)研發(fā)資金投入的提高，且科技成果產(chǎn)出轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的情況也會(huì)經(jīng)反饋調(diào)整后改進(jìn)技術(shù)研發(fā)方向，這進(jìn)一步推動(dòng)科技成果產(chǎn)出及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。仿真結(jié)果呈現(xiàn)出的新型科研機(jī)構(gòu)的良好發(fā)展態(tài)勢(shì)，能在一定程度上反映新型科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行系統(tǒng)的變化規(guī)律。

四、結(jié)論與建議

本文對(duì)新型科研機(jī)構(gòu)的演化發(fā)展過(guò)程與現(xiàn)狀進(jìn)行追溯，并對(duì)新型科研機(jī)構(gòu)補(bǔ)充觀、機(jī)制觀與融合觀的三種本質(zhì)觀點(diǎn)進(jìn)行辨識(shí)。在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法構(gòu)建了新型科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制的系統(tǒng)模型，厘清了各個(gè)因素之間的互動(dòng)關(guān)系及運(yùn)行反饋機(jī)制，并對(duì)新型科研機(jī)構(gòu)的運(yùn)行系統(tǒng)模型進(jìn)行了仿真演化分析，得到如下結(jié)論：①新型科研機(jī)構(gòu)本質(zhì)是一種產(chǎn)學(xué)研深度融合的聯(lián)合創(chuàng)新體，在同一組織體下，通過(guò)協(xié)同效應(yīng)、融合效應(yīng)和利益效應(yīng)實(shí)現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化提升；②利用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流圖，分析出新型科研機(jī)構(gòu)的人才集聚機(jī)制、協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)與利益共享機(jī)制和保障與激勵(lì)機(jī)制四方面的特有運(yùn)行機(jī)制；③利用動(dòng)力學(xué)模型的動(dòng)態(tài)演化仿真，發(fā)現(xiàn)新型科研機(jī)構(gòu)的科技人才集聚水平呈現(xiàn)“前緩后陡”的發(fā)展趨勢(shì)，多元化研發(fā)資金銜接合理，自有資金與社會(huì)資金后期追加效應(yīng)顯著，科技成果產(chǎn)出持續(xù)線性增長(zhǎng)和技術(shù)服務(wù)收入逐年遞增與成果轉(zhuǎn)化收入、孵化企業(yè)收入的滯后效應(yīng)等規(guī)律。

基于上述結(jié)論，本文提出以下建議：①應(yīng)倡導(dǎo)大力發(fā)展各層級(jí)、各類型的新型科研機(jī)構(gòu)。新型科研機(jī)構(gòu)并不是傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的增量補(bǔ)充，而是對(duì)產(chǎn)學(xué)研深度融合的創(chuàng)新聯(lián)合體的一種有益嘗試?？梢栽谥醒牖蚴∈锌h各層級(jí)大力發(fā)展，特別是引導(dǎo)科技資源匱乏地區(qū)通過(guò)建立新型科研機(jī)構(gòu)緩解科技供給與科技需求的空間錯(cuò)配問題。②新型科研機(jī)構(gòu)的建設(shè)重點(diǎn)應(yīng)聚焦于產(chǎn)學(xué)研融合問題。根據(jù)融合觀，新型科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展方向要重點(diǎn)圍繞產(chǎn)學(xué)研的緊密融合，找到問題的主要矛盾，探索建立產(chǎn)學(xué)研深度融合的體制機(jī)制，打通產(chǎn)學(xué)研融合堵點(diǎn)。③新型科研機(jī)構(gòu)的有效運(yùn)行應(yīng)倡導(dǎo)引入市場(chǎng)化機(jī)制。根據(jù)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)演化結(jié)論，新型科研機(jī)構(gòu)的人才集聚效應(yīng)和創(chuàng)新收益的提升離不開市場(chǎng)化的運(yùn)行機(jī)制。需要設(shè)計(jì)科學(xué)合理的運(yùn)行管理機(jī)制，從人員交互與流動(dòng)、創(chuàng)新資源與創(chuàng)新功能融合、創(chuàng)新投入與收益共享捆綁、全過(guò)程與全方位的人才激勵(lì)與保障方面打造新型科研機(jī)構(gòu)的“創(chuàng)新聯(lián)合體”。④新型科研機(jī)構(gòu)的前期發(fā)展需要政府助力。系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)演化規(guī)律中的“前緩后陡”與滯后效應(yīng)，顯現(xiàn)出新型科研機(jī)構(gòu)具有公共產(chǎn)品屬性的特征，會(huì)存在市場(chǎng)失靈現(xiàn)象。新型科研機(jī)構(gòu)的有效運(yùn)行需要政府在前期進(jìn)行資助，結(jié)合政策引導(dǎo)和市場(chǎng)化運(yùn)行機(jī)制，充分發(fā)揮“有形的手”與“無(wú)形的手”對(duì)創(chuàng)新資源進(jìn)行優(yōu)化配置，促使新型科研機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)由政府扶持到自負(fù)盈虧的市場(chǎng)發(fā)展過(guò)渡。

〔責(zé)任編輯：吳玲〕

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[5]相較于其他多因素、動(dòng)態(tài)分析方法，系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)以整體觀替代傳統(tǒng)的元素觀，可以分析多個(gè)因素之間交叉影響、互為因果的動(dòng)態(tài)反饋關(guān)系，適用于處理多因素交織的復(fù)雜社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題，有效回避了計(jì)量回歸模型中的內(nèi)生性問題。

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