余利川 夏凡婷 金付潔 馬騰遠(yuǎn)

學(xué)術(shù)探索

“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警的動向、問題與優(yōu)化路徑

余利川 夏凡婷 金付潔 馬騰遠(yuǎn)

通過對147所“雙一流”建設(shè)高校官網(wǎng)發(fā)布的研究生清退預(yù)警公告展開深度編碼，從預(yù)警指標(biāo)、預(yù)警程序、預(yù)警趨勢、預(yù)警學(xué)科、預(yù)警時間五個維度揭示研究生清退預(yù)警的基本動向；并反思其清退預(yù)警實(shí)踐中存在預(yù)警指標(biāo)簡化、偏重于末位預(yù)警，預(yù)警程序不明、被動接受式預(yù)警，預(yù)警導(dǎo)向同構(gòu)、依附于外部政策，預(yù)警輕差異性、偏離學(xué)科自主性，預(yù)警救助不足、預(yù)警窗口期過短等問題。提出優(yōu)化“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警機(jī)制，應(yīng)優(yōu)化預(yù)警指標(biāo)、預(yù)警節(jié)點(diǎn)向前移，完善預(yù)警程序、重視預(yù)警反饋，重視學(xué)科差異、回歸預(yù)警自主性，加強(qiáng)預(yù)警救助、調(diào)整預(yù)警緩沖期。

“雙一流”建設(shè)高校；研究生；清退預(yù)警

一、引言

高校研究生清退預(yù)警指研究生培養(yǎng)高校在立德樹人與高質(zhì)量培育研究生理念的引導(dǎo)下，依法依規(guī)公開對即將達(dá)到法定最長修業(yè)年限的研究生展開學(xué)業(yè)預(yù)警，督促即將超期研究生如期完成學(xué)業(yè)并告知其超期的清退風(fēng)險(xiǎn)與后果。高校研究生清退預(yù)警的研究主要包括：①關(guān)注高校清退超過修業(yè)年限研究生的現(xiàn)狀。合理的學(xué)習(xí)年限設(shè)置是確保研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要保障和必要手段，過長的學(xué)習(xí)年限直接影響人才培養(yǎng)效率，也會造成對有限教育資源的浪費(fèi)[1]。高校對難以適應(yīng)或勝任學(xué)業(yè)的研究生采取退學(xué)處理，但其做法過于簡單和草率，往往使研究生被淘汰后陷于無路可選的死胡同[2]。②聚焦研究生學(xué)業(yè)預(yù)警制度的實(shí)踐問題。部分高校研究生預(yù)警機(jī)制缺乏理念指導(dǎo)與政策支撐、預(yù)警系統(tǒng)開發(fā)程度不足、系統(tǒng)的組織架構(gòu)和專業(yè)團(tuán)隊(duì)尚未搭建等[3]。預(yù)警方式具有周期性、滯后性特點(diǎn)，往往只能“亡羊補(bǔ)牢”，而不能“未雨綢繆”[4]。③研究生學(xué)業(yè)預(yù)警機(jī)制構(gòu)建。通過分析博士生學(xué)業(yè)預(yù)警幫扶機(jī)制的案例，深入分析博士生培養(yǎng)質(zhì)量與學(xué)業(yè)延期的沖突，嘗試構(gòu)建學(xué)業(yè)預(yù)警幫扶機(jī)制，除學(xué)業(yè)預(yù)警以外，提出探索學(xué)業(yè)支撐、調(diào)整基本修業(yè)年限、組織學(xué)業(yè)幫扶等手段[5]。通過理清高校研究生攻讀年限的現(xiàn)狀、特征和變化趨勢為研究生培養(yǎng)單位跟蹤、監(jiān)測研究生攻讀時間提供預(yù)警參考，分學(xué)科、分類別制定不同的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)[1]，通過采集博士生培養(yǎng)過程各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)，形成過程管理數(shù)據(jù)庫[6]。

已有研究對象多聚焦國內(nèi)高校個例，且較少全樣本覆蓋147所“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警實(shí)踐；研究方法多從規(guī)范化的理論層面探究學(xué)業(yè)預(yù)警機(jī)制的內(nèi)容和運(yùn)行，缺少現(xiàn)實(shí)案例與數(shù)據(jù)支撐。研究生清退預(yù)警機(jī)制是順應(yīng)高校研究生教育發(fā)展趨勢、保證和提高培養(yǎng)質(zhì)量建構(gòu)形成，深入推進(jìn)“雙一流”建設(shè)高校有效提升研究生培育質(zhì)量成為高校研究生教育工作重點(diǎn)，而透過“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警實(shí)踐成為探究研究生清退預(yù)警機(jī)制的可行窗口。為此，研究立足新時代研究生教育高質(zhì)量發(fā)展視角，通過文本分析，遵循“實(shí)效評估—問題反思—路徑優(yōu)化”的邏輯，以第二輪147所“雙一流”建設(shè)高校官網(wǎng)發(fā)布的清退研究生預(yù)警文本為基礎(chǔ)。通過Nvivo12.0軟件對文本編碼，從預(yù)警原因、預(yù)警程序、預(yù)警趨勢、預(yù)警學(xué)科、預(yù)警時間等維度歸納并診斷“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警機(jī)制的實(shí)踐成效，反思研究生清退預(yù)警機(jī)制的主要問題。為探索研究生清退預(yù)警機(jī)制的優(yōu)化路徑提供智慧參考，以期真正實(shí)現(xiàn)培養(yǎng)高質(zhì)量研究生的政策初衷。

二、研究設(shè)計(jì)

文本分析旨在將眾多文本或其他符號導(dǎo)入一套標(biāo)準(zhǔn)的可統(tǒng)計(jì)的符號之中，借以表達(dá)和社會科學(xué)相關(guān)的現(xiàn)狀、強(qiáng)度或頻數(shù)等特征[7]。文本分析具有較強(qiáng)的開放性、靈活性與可編碼性，研究者可以在編碼過程中發(fā)現(xiàn)新概念、提出新解釋，實(shí)現(xiàn)意義建構(gòu)的過程，保留或剔除文本內(nèi)容。同時，因“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警的官網(wǎng)公開通知多以文本或圖片等載體形式在校、院網(wǎng)站發(fā)布公告，結(jié)合文本分析研究方法的主要優(yōu)勢，通過對147所“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警文本的搜集、整理、編碼分析，探究“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警實(shí)踐的共性實(shí)踐及其潛在問題。

1.數(shù)據(jù)收集整理

本研究全樣本覆蓋147所“雙一流”建設(shè)高校，逐一爬梳“雙一流”建設(shè)高校的研究生院、研究生工作部、MPA教育中心等以及具體負(fù)責(zé)研究生培養(yǎng)的二級學(xué)院、研究院、研究中心等官網(wǎng)公開的4061個組織機(jī)構(gòu)，最終得到研究生清退預(yù)警對象明確的396個有效組織。為了保證文本數(shù)據(jù)收集整理過程的客觀性與有效性，經(jīng)過兩個階段的數(shù)據(jù)收集整理，最終得到“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警的有效文本393份，清退預(yù)警分布于55所高校。依據(jù)不同高校特色屬性劃分，55所高校中有26所為綜合類院校，共公開研究生清退文本248份；14所理工類院校，文本數(shù)107份；5所師范類院校，文本數(shù)24份；3所醫(yī)藥類院校，文本數(shù)3份；3所農(nóng)林類院校，文本數(shù)6份；政法類院校1所，文本數(shù)2份；藝術(shù)類、民族類院校各1所，文本數(shù)各1份。最后，以excel建立預(yù)警文本數(shù)據(jù)庫，包括“大學(xué)名稱”“發(fā)文時間”“預(yù)警截止日期”“發(fā)文單位”等維度的數(shù)據(jù)。

2.文本數(shù)據(jù)分析

在數(shù)據(jù)處理與分析時，主要采取以下幾種方法：一是描述性統(tǒng)計(jì)分析，按照研究生清退公告“發(fā)文時間”統(tǒng)計(jì)每年“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警的人數(shù)，按照“被預(yù)警清退對象的入學(xué)年份”統(tǒng)計(jì)不同年級被預(yù)警研究生人數(shù)的差異等?！半p一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警整體平均情況約為24人/校，平均每校發(fā)布研究生清退預(yù)警文本約3份；從發(fā)文單位看，36份文本由“雙一流”建設(shè)高校的研究生院、研究生管理處、學(xué)生工作處等職能管理部門發(fā)布，357份由研究生具體培養(yǎng)單位發(fā)布通知。二是對不需要二次統(tǒng)計(jì)分析的文本數(shù)據(jù)，則直接歸納整合含義相同、表述近似的研究生清退預(yù)警文本，將研究生清退預(yù)警原因集中歸納為“超期未注冊且未履行暫緩注冊手續(xù)”“違反學(xué)生管理規(guī)定”等。三是對部分文本數(shù)據(jù)進(jìn)行二次運(yùn)算以捕獲新的數(shù)據(jù)，通過計(jì)算研究生清退預(yù)警公告的發(fā)文日期和預(yù)警公告截止日期之間的時間差得出預(yù)警窗口期，同時將數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果以可視化的圖表呈現(xiàn)。

3.文本數(shù)據(jù)編碼

依據(jù)文本分析的編碼范式要求，以文本主題與概念范疇為依據(jù)，將147所“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警文本作為原始文本數(shù)據(jù)來源的母體，依次通過初始編碼、主軸編碼、選擇性編碼三階段對收集整理得到的清退研究生的393份有效文本進(jìn)行編碼。

經(jīng)過三階段的歸類和分析，最終得到“預(yù)警指標(biāo)”“預(yù)警程序”“預(yù)警趨勢”“預(yù)警學(xué)科”“預(yù)警時間”5個核心的一級概念類屬。

三、“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警的基本動向

1.預(yù)警指標(biāo)

研究生清退預(yù)警指標(biāo)反映其清退預(yù)警的具體依據(jù)，《教育部辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)研究生培養(yǎng)管理的通知》提出，“對不適合繼續(xù)攻讀學(xué)位的研究生要落實(shí)及早分流，加大分流力度”?！半p一流”建設(shè)高?！皩W(xué)生管理規(guī)定”“學(xué)籍管理規(guī)定”“碩士研究生培養(yǎng)方案”“博士研究生培養(yǎng)方案”等規(guī)定和高校章程等均提出對超出基本“學(xué)制與學(xué)習(xí)年限”“違反學(xué)生管理規(guī)定”等不同情形做出清退預(yù)警的規(guī)定。經(jīng)編碼統(tǒng)計(jì)分析：“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警的指標(biāo)較為集中，2354位研究生均為“超過最長修業(yè)年限未完成學(xué)業(yè)或即將到達(dá)最長學(xué)習(xí)年限”而被預(yù)警；1059位研究生因“超期未注冊且未履行暫緩注冊手續(xù)”，集中表現(xiàn)為未如期注冊學(xué)籍而被清退預(yù)警；68位研究生因“超過最長修業(yè)年限未完成學(xué)業(yè)且失聯(lián)或未注冊”被清退預(yù)警；16位研究生因“未辦理學(xué)籍異動或復(fù)學(xué)手續(xù)”被清退預(yù)警；分別有3位研究生因“違反學(xué)生管理規(guī)定”或“費(fèi)用未交”而被清退預(yù)警。可見，“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警的指標(biāo)多集中在是否超出學(xué)習(xí)年限和是否按期按要求履行注冊手續(xù)等問題，亦有研究生因?yàn)檫`反學(xué)生管理規(guī)定中的其他條款而被學(xué)校預(yù)警，但占比較小。

2.預(yù)警程序

預(yù)警程序是指高校依法、依規(guī)對即將無法按期完成學(xué)業(yè)的研究生進(jìn)行預(yù)警的基本流程與主要要求。高校在確定清退預(yù)警人員名單后應(yīng)以發(fā)布公告的形式對外不受訪問限制地明確公開預(yù)警名單，以此來敦促研究生完成學(xué)業(yè)并及時告知其未在規(guī)定的最長學(xué)習(xí)年限內(nèi)完成學(xué)業(yè)的結(jié)果。根據(jù)《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》（教育部令第41號）規(guī)定，高校在公布的已超過最長學(xué)習(xí)年限的研究生名單中，應(yīng)在預(yù)警公告中明確闡明被清退預(yù)警對象的申訴程序及其申訴權(quán)利。整體來看，“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警的程序存在較大差異，相應(yīng)編碼可以分為以下五類：①高校在公布預(yù)警名單的同時也明確了被預(yù)警研究生可以在規(guī)定期限內(nèi)申訴或申請延期、退學(xué)，該類案例數(shù)為174個，占比44.3%，涉及被預(yù)警研究生1549人。②僅公布清退預(yù)警研究生的名單，但在預(yù)警通知書中并未提及其他程序，該類案例數(shù)為114個，占比29.01%，涉及被預(yù)警研究生1125人。③部分高校依據(jù)研究生的學(xué)業(yè)情況，對研究生進(jìn)行分類清退預(yù)警處理并且明確具體預(yù)警程序，該類案例數(shù)50個，占比12.7%，涉及被預(yù)警研究生306人。④部分高校在清退預(yù)警公告中規(guī)定期限內(nèi)需完成學(xué)業(yè)或相應(yīng)手續(xù)，該類案例數(shù)32個，占比8.14%，涉及302人。⑤少部分高校將研究生清退預(yù)警公告視為送達(dá)，但根本未提及其他預(yù)警程序，該類案例數(shù)23個，占比5.85%，涉及287人。因此，整體看大部分高校在公布清退預(yù)警名單時同步規(guī)定了預(yù)警程序并給予申訴權(quán)利，也有較大比例高校只公布清退預(yù)警簡訊或清退預(yù)警名單，而沒有提及研究生無法在規(guī)定時間內(nèi)完成學(xué)業(yè)可以選擇退學(xué)或保留學(xué)籍以及申訴等具體程序。由此可見，目前“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警的程序規(guī)制并不完善，對研究生應(yīng)有的申訴權(quán)利保障并不全面，大部分預(yù)警程序過于簡單或預(yù)警程序不清，與敦促被清退預(yù)警研究生完成學(xué)業(yè)的意愿相悖。

3.預(yù)警趨勢

“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警的人數(shù)隨著年份呈現(xiàn)浮動上升的態(tài)勢（見圖1），并且同國家研究生教育政策改革保持“同頻共振”?！半p一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警態(tài)勢分為以下幾個階段：①研究生清退預(yù)警的起步期。2008—2012年間幾乎未對研究生清退展開預(yù)警公示工作，2013年以前“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警人數(shù)僅為2人。2013年教育部、國家發(fā)展改革委員會、財(cái)政部聯(lián)合頒布《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》，明確提出加強(qiáng)研究生“培養(yǎng)過程管理和學(xué)業(yè)考核，建立研究生教育質(zhì)量信息分析和預(yù)警機(jī)制”，2013年之前的高校研究生清退預(yù)警的規(guī)模整體處于低位狀態(tài)。②研究生清退預(yù)警爆發(fā)增長期。2013—2019年，“雙一流”建設(shè)高校共公開清退預(yù)警了2966位研究生，占研究生清退預(yù)警總?cè)藬?shù)的83.10%。2017年和2019年分別達(dá)到研究生清退預(yù)警人數(shù)的最高峰和次高峰，兩年分別有1043位研究生與863位研究生被列入清退預(yù)警名單，清退預(yù)警的博士研究生分別為396名與35名。③研究生清退預(yù)警的轉(zhuǎn)向期。2020—2022年間，高校不斷完善預(yù)警機(jī)制與研究生培養(yǎng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，轉(zhuǎn)向提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量。相對于2015—2019年的快速波動增長期，2020年之后清退預(yù)警的研究生規(guī)模處于整體下滑的態(tài)勢，直接體現(xiàn)重視研究生質(zhì)量政策的執(zhí)行效果。為此，“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警的規(guī)模同深化研究生教育改革與注重提升研究生教育質(zhì)量的政策導(dǎo)向相向而行，高校重視通過研究生清退預(yù)警機(jī)制倒逼研究生如期完成學(xué)業(yè)并申請畢業(yè)。

圖1 “雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警趨勢分布

4.預(yù)警學(xué)科

依據(jù)數(shù)據(jù)編碼，“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警的學(xué)科類別中占比最大為工學(xué)，共清退預(yù)警研究生1592人，占總?cè)藬?shù)的45%；經(jīng)濟(jì)學(xué)清退預(yù)警研究生969人，占總?cè)藬?shù)的27%，居第二位；文學(xué)清退預(yù)警研究生524位，占總?cè)藬?shù)的15%（見表1）。其中，在被清退預(yù)警的博士、碩士研究生身份明確的情況下，工學(xué)博士、碩士研究生被清退預(yù)警人數(shù)最多，成為清退預(yù)警研究生力度最大的學(xué)科門類，“雙一流”建設(shè)高校理工類、經(jīng)濟(jì)類學(xué)科研究生被清退預(yù)警的占比較大，兩者共超過72%。隨著研究生清退預(yù)警力度的持續(xù)加大，理工類研究生清退預(yù)警的情況規(guī)定強(qiáng)于對文史類學(xué)科的規(guī)定，外加理工類、經(jīng)濟(jì)類學(xué)科研究生畢業(yè)條件的達(dá)成難度大于其他學(xué)科，使文史類研究生被清退預(yù)警的數(shù)量少于理工科類與經(jīng)濟(jì)學(xué)類研究生。

表1 “雙一流”建設(shè)高校研究生被清退預(yù)警的學(xué)科分布

5.預(yù)警時間

“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警的時間指高校依法依規(guī)提前對即將超過最長法定修業(yè)年限的部分不能如期畢業(yè)的研究生進(jìn)行公開警示與告知，研究生學(xué)業(yè)預(yù)警公告發(fā)布的時間必須早于研究生最長修業(yè)年限期滿之時，并給被預(yù)警對象留有充足的申訴時間或完成預(yù)定學(xué)業(yè)的時間窗口期。依據(jù)編碼數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，“雙一流”建設(shè)高校研究生的正式清退預(yù)警公告和預(yù)警公告提及的截止日期之間的時間窗口期長短存在較大差異。依據(jù)編碼分析，“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警的公告時間窗口長度可分為七段：其一，清退預(yù)警窗口期最為集中在30?44天，共清退預(yù)警801人；其次為7?14天，共清退預(yù)警723人。其二，清退預(yù)警窗口期最少7天以內(nèi)，共清退預(yù)警516人，而清退預(yù)警窗口期在45?59天為37人。其三，1550名研究生清退預(yù)警的時間差不足30天，對2388名研究生清退預(yù)警的時間差不足60天，僅對1181名研究生清退預(yù)警的時間超過60天?！半p一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警的程序和預(yù)警機(jī)制并不完善，對研究生學(xué)業(yè)清退預(yù)警不及時、預(yù)警安排一刀切等管理實(shí)踐問題仍舊突出。留給被清退預(yù)警對象順利完成學(xué)業(yè)的時間過少、過短，被清退預(yù)警的研究生難以在相對較短的時間內(nèi)及時提出申訴或依法維權(quán)，相應(yīng)清退預(yù)警實(shí)踐難以真實(shí)客觀地貼近被預(yù)警研究生完成學(xué)業(yè)和維護(hù)受教權(quán)利的時間需求。

四、“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警的主要問題

1.預(yù)警指標(biāo)簡化，偏重于末位預(yù)警

“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警機(jī)制更多借助剛性指標(biāo)?！半p一流”建設(shè)高校97.43%的被清退預(yù)警研究生是因?yàn)橐呀?jīng)或即將觸及修業(yè)年限的紅線，2.57%是由于超期未注冊、未辦理學(xué)籍異動或復(fù)學(xué)手續(xù)等行政管理規(guī)定。清退預(yù)警的指標(biāo)簡化單一，以最長修業(yè)年限作為最主要的預(yù)警指標(biāo)，在研究生修業(yè)過程中處于末位。一方面，“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警的目的在于盡早發(fā)現(xiàn)研究生在修業(yè)過程中的主要問題并及時予以警示，使研究生能夠及時解決困難，幫助其完成學(xué)業(yè)，而非以簡單、粗暴、簡化的“清退”，草草了事。雖然超過學(xué)制規(guī)定的最長年限是最明確、最易操作、最有效率、最不可能被質(zhì)疑的分流依據(jù)，但不可避免地會淘汰掉一小批尚有潛力完成創(chuàng)新性研究成果的學(xué)生[8]。相比于對即將臨近最長修業(yè)年限的研究生做出學(xué)業(yè)預(yù)警，日常培養(yǎng)過程中培養(yǎng)單位能否及時督促、密切關(guān)注研究生修業(yè)情況，是否在研究生課程學(xué)習(xí)、資格考試、論文開題、論文預(yù)答辯等關(guān)鍵培養(yǎng)環(huán)節(jié)中及時考核監(jiān)督更為重要。另一方面，“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警機(jī)制未能貫穿研究生入學(xué)、培養(yǎng)和畢業(yè)審查的全過程，對研究生培養(yǎng)質(zhì)量的監(jiān)控預(yù)警滯后性明顯。研究生培養(yǎng)中課程質(zhì)量評價淡化、忽視教學(xué)過程考核、課程考核形式單一、課程考核標(biāo)準(zhǔn)寬松等問題依然存在，而學(xué)業(yè)預(yù)警指標(biāo)只片面局限在是否超過最長學(xué)業(yè)年限、是否準(zhǔn)時開學(xué)注冊以及課程考核是否通過[9]。研究生預(yù)警機(jī)制不應(yīng)是結(jié)果導(dǎo)向的后期檢查，更應(yīng)該注重前期與中期的預(yù)警，人性化的預(yù)警機(jī)制才能有效降低人才流失率[10]。

2.預(yù)警程序不明，被動接受式預(yù)警

“雙一流”建設(shè)高校尚未有效建立明確的預(yù)警程序，學(xué)院網(wǎng)站公示、電子郵件、信件等為載體的預(yù)警信息難以達(dá)到內(nèi)容完整、傳遞到位的基本要求，預(yù)警主體和預(yù)警客體之間缺少有效溝通渠道，預(yù)警程序以單方面發(fā)布預(yù)警名單告終，但并不重視研究生對預(yù)警信息的反饋，削弱清退預(yù)警公告的實(shí)際效果。一方面，“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警流程不夠清晰、明確，對研究生清退預(yù)警的依據(jù)多為“研究生學(xué)籍管理規(guī)定”“研究生學(xué)籍管理辦法”，聚焦研究生為對象的預(yù)警工作程序章程（預(yù)警原則、預(yù)警等級、預(yù)警內(nèi)容、預(yù)警幫扶措施、預(yù)警撤銷等內(nèi)容），缺少詳細(xì)的執(zhí)行細(xì)則或明文條例。導(dǎo)致職能部門或二級學(xué)院難以進(jìn)行有效的規(guī)范管理和監(jiān)督，29.01%的清退預(yù)警公告僅公布預(yù)警研究生名單，但在預(yù)警通知書中并未提及明確的程序，清退預(yù)警規(guī)范性和合理性不足。少部分高校將發(fā)布研究生清退預(yù)警公告之日起視為送達(dá)，但根本未提及其他清退預(yù)警程序（占5.85%），8.14%的清退預(yù)警文本要求名單內(nèi)學(xué)生按期完成學(xué)業(yè)或相應(yīng)手續(xù)。另一方面，清退預(yù)警程序不明導(dǎo)致清退預(yù)警信息傳遞失真。在實(shí)際清退預(yù)警的工作中，研究生更多只是被動地接受“自上而下”的預(yù)警信息，無法主動掌握可能面臨的預(yù)警過程，導(dǎo)致研究生多扮演被動接受的角色，在分流過程中的監(jiān)督意識和責(zé)任不足[11]。部分“雙一流”建設(shè)高校多在二級學(xué)院或研究生院官網(wǎng)公布被清退預(yù)警研究生的名單，公示期滿則自動視為被預(yù)警研究生無異議。清退預(yù)警公告中卻并未向被預(yù)警對象提供或指出申訴的渠道或聯(lián)系方式，而留給被清退預(yù)警對象的預(yù)警緩沖周期過短，也難以在預(yù)警規(guī)定期限內(nèi)改變研究生被清退的結(jié)果。

3.預(yù)警導(dǎo)向同構(gòu)，依附于外部政策

一方面，研究生清退預(yù)警發(fā)展的歷程顯現(xiàn)出過度同構(gòu)的屬性，外部政策對“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警實(shí)踐的剛性調(diào)控與命令色彩濃厚。近年來“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警的整體趨勢歷經(jīng)了起步期、爆發(fā)增長期和轉(zhuǎn)向期三個主要階段，且每一個時期的研究生清退預(yù)警走向顯現(xiàn)出與“自上而下”的公共政策保持高度同步的過程。在長期以來公共行政對高校研究生教育事務(wù)主導(dǎo)的慣性作用下，隨著公共政策對研究生清退預(yù)警的力度逐步強(qiáng)化以及頒布執(zhí)行的規(guī)章要求逐步增多。在“強(qiáng)政府—弱高?！钡默F(xiàn)有治理結(jié)構(gòu)中，“雙一流”建設(shè)高校不得不對研究生教育質(zhì)量調(diào)控要求與命令做出及時回應(yīng)，相應(yīng)清退預(yù)警研究生的規(guī)模逐年增至2017年的1043人和2019年的863人。另一方面，“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警過度依附于外部政策的調(diào)控，組織自主性較低。在公共行政整體強(qiáng)制規(guī)制、命令與調(diào)控之下，“雙一流”建設(shè)高校出于對違背或拖延落實(shí)研究生清退預(yù)警政策面對的“合法性”危機(jī)預(yù)測與評判，為了保證對研究生清退預(yù)警政策的“合法性”認(rèn)同，高校需要進(jìn)一步細(xì)化研究生清退預(yù)警政策并強(qiáng)化清退預(yù)警的力度。在2013—2022這十年間，被高校清退預(yù)警的研究生整體規(guī)模實(shí)際上呈現(xiàn)快速增長的趨勢，表明“雙一流”建設(shè)高校定期清退預(yù)警研究生實(shí)際上已經(jīng)成為其研究生教育管理常態(tài)化的重要工具?！半p一流”建設(shè)高校既難以對“自上而下”的研究生清退預(yù)警規(guī)制形成緩沖的政策執(zhí)行區(qū)間，也想借助剛性且具有明確懲戒效應(yīng)的清退預(yù)警政策實(shí)現(xiàn)清退預(yù)警不合格研究生和提升研究生教育管理有效性的目的。

4.預(yù)警輕差異性，偏離學(xué)科自主性

不同學(xué)科清退預(yù)警研究生的人數(shù)存在明顯區(qū)別，表明“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警機(jī)制忽視了不同院系、學(xué)科之間的差異性，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的實(shí)效不足。因不同學(xué)科門類攻讀年限差異較大[1]，“雙一流”建設(shè)高校工學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)被清退預(yù)警的研究生數(shù)量明顯高于其他學(xué)科，而哲學(xué)、藝術(shù)學(xué)被清退預(yù)警研究生數(shù)量較少。這主要因?yàn)椴煌瑢W(xué)科的修業(yè)難度和科研要求存在明顯差異，而研究生基本修業(yè)年限和最長修業(yè)年限并沒有因?qū)W科專業(yè)類型的不同而存在差異?！吨腥A人民共和國高等教育法》對研究生基本修業(yè)年限的規(guī)定僅對攻讀學(xué)位類型和學(xué)習(xí)方式不同做了區(qū)分，最長修業(yè)年限也是在基本修業(yè)年限基礎(chǔ)上增加了1?2年。“雙一流”建設(shè)高校片面根據(jù)“一刀切式”的研究生基本修業(yè)年限“倒推”研究生培養(yǎng)方案和確定中期考核等時間節(jié)點(diǎn)，并非真正根據(jù)不同學(xué)科人才培養(yǎng)所需的時間來確定修業(yè)年限，使不同學(xué)科研究生培養(yǎng)質(zhì)量的監(jiān)管和評估流于形式?；趯W(xué)業(yè)基本年限且看似公平的“一刀切”的研究生清退預(yù)警規(guī)定，實(shí)際上掩蓋了不同學(xué)科研究生培養(yǎng)方面的不同需要，預(yù)警程序偏離學(xué)科自主性。學(xué)科自主性缺失導(dǎo)致修業(yè)年限與畢業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不相適配，給研究生帶來更大壓力，也會加劇部分學(xué)科招生困境，使研究生學(xué)業(yè)預(yù)警機(jī)制偏離理性軌道，并沒有實(shí)現(xiàn)提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量的實(shí)際效果。

5.預(yù)警救助不足，預(yù)警窗口期過短

研究生清退預(yù)警緩沖期過短弱化了實(shí)際清退預(yù)警效果，實(shí)則為了“清退”而推行“預(yù)警”。培養(yǎng)單位以最長修業(yè)年限為時間節(jié)點(diǎn)，以研究生畢業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為考核紅線，忽視研究生學(xué)業(yè)前期和中期預(yù)警的必要性，片面關(guān)注學(xué)生是否達(dá)到畢業(yè)要求，臨近最長修業(yè)年限前才進(jìn)行清退預(yù)警，未能考慮到學(xué)生在預(yù)警緩沖期內(nèi)完成學(xué)業(yè)的可行性。一般而言，面臨修業(yè)問題的研究生首先是需要幫扶的對象，而非懲戒的對象[12]。對修業(yè)有困難的研究生而言，更多是需要針對性的幫扶來輔助其順利完成學(xué)業(yè)。但在“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警文本中，清退方式占較大比重，至多是告知研究生在規(guī)定期限內(nèi)申訴或申請延期、退學(xué)（占比43.4%，涉及1549人），鮮少提及幫扶措施，更多以懲戒性質(zhì)督促研究生及時完成學(xué)業(yè)，否則將面對被清退的風(fēng)險(xiǎn)。部分高校孤立看待“培養(yǎng)”和“修業(yè)”之間的關(guān)系，有失偏頗地將修業(yè)逾期的責(zé)任單方面歸于研究生，而不重視對研究生的培養(yǎng)和引導(dǎo)責(zé)任，沒有主動提供救助手段幫助培養(yǎng)對象完成學(xué)業(yè)，清退預(yù)警多為了行政有效執(zhí)行而非主動幫助其解決問題。研究生清退預(yù)警本應(yīng)重在“防患于未然”，相應(yīng)清退預(yù)警信息本應(yīng)在預(yù)警信號出現(xiàn)時就發(fā)送給研究生，給予其合適的緩沖期限使研究生能及時調(diào)整狀態(tài)、完成學(xué)業(yè)。但較多“雙一流”建設(shè)高校往往在被預(yù)警對象臨近修業(yè)年限時才發(fā)布預(yù)警公告，預(yù)警窗口期最短在7天以內(nèi)，涉及被清退預(yù)警研究生516位，有1550位被清退預(yù)警研究生的預(yù)警窗口期在30天以內(nèi)。留給被清退預(yù)警研究生完成學(xué)業(yè)的時間過短，無論對研究生、導(dǎo)師還是研究生培養(yǎng)單位而言，都難以在較短的預(yù)警緩沖期內(nèi)調(diào)整修業(yè)或培養(yǎng)狀態(tài)。

五、“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警的優(yōu)化路徑

1.優(yōu)化預(yù)警指標(biāo)，預(yù)警節(jié)點(diǎn)向前移

研究生培養(yǎng)過程復(fù)雜且漫長，國內(nèi)研究生教育“兩頭嚴(yán)、中間寬”“中期考核形式化”的現(xiàn)象依然存在[13]，研究生培養(yǎng)質(zhì)量觀應(yīng)是“以人為本、質(zhì)量為先、全程跟進(jìn)”。學(xué)生收到預(yù)警通知時往往已接近最長修業(yè)年限，暴露了高校“全程跟進(jìn)，精細(xì)管控”意識缺失[3]。“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警不應(yīng)僅局限在超出修業(yè)年限、未注冊學(xué)籍、欠費(fèi)未交等簡單的評價指標(biāo)與要求，更應(yīng)本著“以生為本”的價值理念深入研究生修業(yè)的全過程，在課程補(bǔ)考、重修機(jī)會、開題、中期考核、學(xué)位論文答辯等重要節(jié)點(diǎn)設(shè)置研究生清退預(yù)警的多個修業(yè)考核節(jié)點(diǎn)或“窗口期”，將預(yù)警評估的關(guān)口前移，以考核結(jié)果對研究生學(xué)習(xí)狀態(tài)進(jìn)行合理評估。首先，高校及行政職能部門應(yīng)牽頭組織二級學(xué)院制定全過程的研究生學(xué)業(yè)清退預(yù)警方案，確定研究生清退預(yù)警的過程考核內(nèi)容和相應(yīng)指標(biāo)，加強(qiáng)對入學(xué)適應(yīng)程度、課程學(xué)習(xí)效果、組內(nèi)會議、開題、預(yù)答辯、答辯等環(huán)節(jié)的考核監(jiān)督力度，并根據(jù)實(shí)際情況賦予不同的清退預(yù)警等級標(biāo)識或清退預(yù)警分?jǐn)?shù)。其次，高校二級學(xué)院等培養(yǎng)單位應(yīng)強(qiáng)化對研究生的全過程清退預(yù)警重視程度，并在培養(yǎng)過程中踐行預(yù)警方案，在課程教學(xué)、論文開題、學(xué)位評定等關(guān)鍵環(huán)節(jié)必須嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)警程序，提前向具有潛在延遲畢業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的研究生發(fā)布清退預(yù)警通知。最后，應(yīng)以高校為主體落實(shí)對培養(yǎng)單位過程預(yù)警的監(jiān)督、保障工作，二級學(xué)院應(yīng)加強(qiáng)正確的清退預(yù)警的理念教育與學(xué)習(xí)工作，堅(jiān)決杜絕“走過場”的過程考核，保障清退預(yù)警發(fā)揮實(shí)效。

2.完善預(yù)警程序，重視預(yù)警的反饋

研究生清退預(yù)警程序缺位加劇了“雙一流”建設(shè)高校研究生清退預(yù)警指標(biāo)化、簡單化的潛在風(fēng)險(xiǎn)，亟須建立更加完善的清退預(yù)警程序。首先，研究生清退預(yù)警程序要規(guī)范考核節(jié)點(diǎn)、預(yù)警等級、預(yù)警流程、反饋申訴渠道等基本架構(gòu)，在研究生清退預(yù)警流程中明確發(fā)布主體、發(fā)布方式、發(fā)布規(guī)范等，依法依規(guī)地盡可能做到詳盡完備。預(yù)警程序章程的制定與修訂工作需要充分考慮并吸納二級培養(yǎng)單位、導(dǎo)師和學(xué)生代表的主要意見，根據(jù)實(shí)際需要建立清退預(yù)警信息平臺，為研究生清退預(yù)警工作提供基礎(chǔ)保障。其次，研究生清退預(yù)警程序?qū)己酥笜?biāo)、關(guān)鍵時間節(jié)點(diǎn)和對應(yīng)預(yù)警等級與預(yù)警方式的基本要求需要確保學(xué)生能夠知悉，以制定成冊的形式發(fā)放給學(xué)生，研究生管理職能部門或培養(yǎng)部門應(yīng)組織研究生清退預(yù)警的專場介紹會，使清退預(yù)警的理念與實(shí)踐深入研究生。第三，研究生清退預(yù)警程序需規(guī)范預(yù)警發(fā)布方式，為預(yù)警清退公告公示提供制度或法理依據(jù)。在高?；蚨墝W(xué)院網(wǎng)站上公示研究生清退預(yù)警名單時應(yīng)在尊重被預(yù)警對象基本隱私的情況下，適當(dāng)隱去被預(yù)警對象信息，對單獨(dú)傳遞給研究生的預(yù)警內(nèi)容應(yīng)詳細(xì)說明其被預(yù)警的原因和申訴途徑，避免預(yù)警信息傳達(dá)不到位或“失真”的可能。最后，預(yù)警程序重視被清退預(yù)警對象的反饋申訴渠道通暢，不能僅以“公布名單”“公告送達(dá)”視作清退預(yù)警信息傳遞流程結(jié)束，在確保學(xué)生已接到預(yù)警信息的同時需為學(xué)生提供申訴通道，在研究生清退預(yù)警文本中應(yīng)明確告知涉及部門、單位聯(lián)系人和對應(yīng)聯(lián)系方式。

3.回歸預(yù)警自主，重視學(xué)科的差異

“雙一流”建設(shè)高校應(yīng)針對不同學(xué)科專業(yè)特點(diǎn)，制定適宜的修業(yè)年限要求和過程考核體系，科學(xué)評價學(xué)科門類、學(xué)位類型、學(xué)習(xí)方式等不同情形下對研究生培養(yǎng)的不同要求，由此應(yīng)回歸并保障高校研究生清退預(yù)警的自主性，制定更加科學(xué)合理的研究生清退預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)和預(yù)警指標(biāo)。首先，二級培養(yǎng)單位和研究生導(dǎo)師對研究生教學(xué)和人才培養(yǎng)情況最了解，也最有專業(yè)話語權(quán)，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)更具體、更充分，應(yīng)該充分發(fā)揮其主觀能動性，正視研究生培養(yǎng)過程中的實(shí)踐問題。對研究生培養(yǎng)方案中不合理的修業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和年限要求應(yīng)及時向上反饋并推動研究生培養(yǎng)方案修訂，鼓勵二級培養(yǎng)單位和導(dǎo)師在學(xué)科自主性的合理范圍內(nèi)擬定該學(xué)科、專業(yè)的人才培養(yǎng)方案并討論，完善補(bǔ)充至正式培養(yǎng)方案中。其次，“雙一流”建設(shè)高校需要對本校已開設(shè)專業(yè)的研究生修業(yè)時間開展前期動態(tài)監(jiān)測和評估，根據(jù)入學(xué)人數(shù)、按期獲得學(xué)位人數(shù)等指標(biāo)，利用大數(shù)據(jù)刻畫并摸清校內(nèi)不同學(xué)科、不同專業(yè)研究生的修業(yè)基本特征或趨向，重點(diǎn)關(guān)注清退預(yù)警相對集中的學(xué)科與專業(yè)。最后，“雙一流”建設(shè)高校應(yīng)根據(jù)調(diào)研結(jié)果研究影響研究生被清退預(yù)警的平均修業(yè)時間的諸多因素。通過對研究生前期的修業(yè)年限統(tǒng)計(jì)分析，對普遍修業(yè)年限過長的不同學(xué)科或?qū)W位類型，研究生院、學(xué)生工作部等研究生主管職能部門和二級學(xué)院等培養(yǎng)單位應(yīng)組織召開研討會，適時調(diào)整和優(yōu)化培養(yǎng)方案與畢業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，動態(tài)優(yōu)化培養(yǎng)規(guī)程。

4.加強(qiáng)預(yù)警救助，調(diào)整預(yù)警緩沖期

“雙一流”建設(shè)高校研究生培養(yǎng)過程中存在清退預(yù)警救助不足的問題，然而預(yù)警只是提醒督促，要真正解決問題還需要有針對性地開展學(xué)業(yè)幫扶[5]。首先，“雙一流”建設(shè)高校應(yīng)該按照預(yù)警程序要求規(guī)范預(yù)警緩沖期設(shè)置。結(jié)合預(yù)警指標(biāo)體系，逐步、分段進(jìn)行預(yù)警，針對不同階段的預(yù)警情況和整改措施確定預(yù)警緩沖期。對研究生修業(yè)較早階段出現(xiàn)的預(yù)警信號，若預(yù)警目標(biāo)易于實(shí)現(xiàn)，可以設(shè)置較短的預(yù)警緩沖期，督促研究生盡快調(diào)整轉(zhuǎn)變。而對難以在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)預(yù)警目標(biāo)應(yīng)給予較長的預(yù)警緩沖期。將預(yù)警信號識別、評估的工作前移，做到“早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警”，穩(wěn)步推進(jìn)預(yù)警工作。調(diào)整不合理的預(yù)警緩沖期，基于研究生清退預(yù)警人數(shù)和實(shí)際清退研究生人數(shù)，職能部門和二級學(xué)院應(yīng)堅(jiān)持向下的原則，充分調(diào)研研究生和導(dǎo)師的意見，正確評估校、院預(yù)警工作的實(shí)際效果。在尊重和保障學(xué)科專業(yè)自主性的基礎(chǔ)上，真正發(fā)揮清退預(yù)警效果，為二級學(xué)院加強(qiáng)監(jiān)督管理、導(dǎo)師調(diào)整培養(yǎng)方式、學(xué)生調(diào)整學(xué)習(xí)狀態(tài)提供時間窗口。清退預(yù)警緩沖期應(yīng)根據(jù)學(xué)科類型的差異設(shè)置差異化的預(yù)警緩沖期，避免清退預(yù)警實(shí)踐“一刀切”導(dǎo)向。其次，“雙一流”建設(shè)高校和其培養(yǎng)單位應(yīng)為研究生提供多元的學(xué)術(shù)交流機(jī)會和平臺，通過開設(shè)學(xué)術(shù)講座、組織學(xué)術(shù)會議等完善心理健康教育、設(shè)置專項(xiàng)助學(xué)金等方式幫助研究生解決心理、經(jīng)濟(jì)方面的困擾。最后，研究生導(dǎo)師和研究生日常聯(lián)系最為密切，研究生導(dǎo)師應(yīng)主動及時了解研究生學(xué)業(yè)進(jìn)展的困擾，幫助其突破學(xué)術(shù)、生活探索的瓶頸期。就面臨被清退預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)的研究生，導(dǎo)師應(yīng)及時和研究生溝通，共同探索問題癥結(jié)所在。

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10.16750/j.adge.2023.09.010

余利川，寧波大學(xué)教師教育學(xué)院副教授，寧波 315211；夏凡婷，中國礦業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院本科生，徐州 221116；金付潔，中國礦業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院本科生，徐州 221116；馬騰遠(yuǎn)，中國礦業(yè)大學(xué)電氣工程學(xué)院本科生，徐州 221116。

2020年江蘇省高校哲學(xué)社會科學(xué)研究重大項(xiàng)目“高校學(xué)術(shù)治理效能評估與提升路徑研究”（編號：2020SJZDA121）

（責(zé)任編輯 黃歡）