張玉強(qiáng)　焦鵬飛　曹陽春

摘 要：職務(wù)科技成果賦權(quán)改革直接影響著職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化效率和成功率，目前正在全國多地試點(diǎn)實(shí)施。經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)科技創(chuàng)新的需求、解決職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新治理體系和治理能力現(xiàn)代化、地方政府的制度創(chuàng)新，上下互動(dòng)、內(nèi)外結(jié)合，形成了具有“四邊形”結(jié)構(gòu)的四輪動(dòng)力機(jī)制。同時(shí)，在目標(biāo)、歷史、制度和實(shí)踐4個(gè)層面，職務(wù)科技成果賦權(quán)改革體現(xiàn)出特定的運(yùn)作邏輯和內(nèi)在規(guī)律。針對(duì)當(dāng)前改革存在的問題和困境，未來應(yīng)該以提高合法性、提升效率性、保障公平性、防范風(fēng)險(xiǎn)性和解決外部性為導(dǎo)向，尋求創(chuàng)新路徑和對(duì)策。

關(guān)鍵詞：職務(wù)科技成果；賦權(quán)改革；動(dòng)力機(jī)制；運(yùn)行邏輯

中圖分類號(hào)：F124.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A Doi：10.3969/j.issn.1672-2272.202212056

Empowerment Reform of Job-related Scientific and Technological Achievements： Dynamic Mechanism， Operation Logic and Future Prospects

Zhang Yuqiang，Jiao Pengfei，Cao Yangchun

（Guangdong Ocean University， Zhanjiang 524088，China）

Abstract：The reform of empowering job-related scientific and technological achievements directly affects the efficiency and success rate of the transformation of job-related scientific and technological achievements， and is being piloted and implemented in many places across the country. The demand for scientific and technological innovation in economic and social development， the problem of solving the transformation of job-related scientific and technological achievements， the modernization of scientific and technological innovation governance system and governance capacity， the institutional innovation of local governments， the interaction between the upper and lower levels， and the combination of internal and external， have formed a four-wheel dynamic mechanism with a “quadrilateral” structure. At the same time， at the four levels of goal， history， system and practice， the empowerment reform of job-related scientific and technological achievements embodies specific operational logic and internal laws. In view of the problems and difficulties faced by the current reform， the future should be guided by improving legitimacy， improving efficiency， ensuring fairness， preventing risks and solving externalities， and seek new innovation paths and countermeasures.

Key Words：Job-related Scientific and Technological Achievements; Empowerment Reform; Dynamic Mechanism; Run Logic

0 導(dǎo)論

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科技成果轉(zhuǎn)化是一國創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平的重要指標(biāo)。在我國現(xiàn)行制度下，以高校和科研機(jī)構(gòu)為代表的單位掌握著職務(wù)科技成果所有權(quán)及其相應(yīng)權(quán)能。因此，職務(wù)科技成果權(quán)益歸屬是影響科技成果轉(zhuǎn)化效率的關(guān)鍵因素之一[1]。

根據(jù)約定，科研人員可以獲取部分使用權(quán)、收益權(quán)，但卻不能改變科技成果所有權(quán)屬性。同時(shí)，承擔(dān)單位出于成果國有資產(chǎn)屬性和轉(zhuǎn)化收益風(fēng)險(xiǎn)考慮，在成果轉(zhuǎn)化中意愿不強(qiáng)，導(dǎo)致了職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中，出現(xiàn)有權(quán)轉(zhuǎn)的不愿轉(zhuǎn)、愿意轉(zhuǎn)的卻無權(quán)轉(zhuǎn)的困境。從所有權(quán)入手，探索職務(wù)科技成果權(quán)利歸屬和管理權(quán)限劃分，是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要議題。

近年來，我國持續(xù)推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，實(shí)質(zhì)就是圍繞著產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，尤其是所有權(quán)歸屬，探索更為有效的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度。國家層面，《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》的出臺(tái)，明確提出“探索賦予科研人員科技成果產(chǎn)權(quán)或長期使用權(quán)”的政策要求，并于2020 年5月，科技部等九部門聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，在全國40家高等院校和科研機(jī)構(gòu)開展試點(diǎn)。地方層面，探索推進(jìn)職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革在四川省、西南交通大學(xué)等地方和單位先行先試，取得了顯著成效。2021年以來，內(nèi)蒙古自治區(qū)、陜西省、黑龍江省等地也陸續(xù)出臺(tái)了本區(qū)域賦權(quán)改革試點(diǎn)的實(shí)施方案。職務(wù)科技成果的賦權(quán)改革呈現(xiàn)出多點(diǎn)示范、多地推進(jìn)的現(xiàn)實(shí)樣態(tài)。

1 文獻(xiàn)綜述

理論界對(duì)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革也較為關(guān)注，并就相關(guān)問題進(jìn)行了研究，主要集中在以下幾個(gè)方面：一是對(duì)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的價(jià)值正當(dāng)性分析，大多學(xué)者持正面肯定和支持態(tài)度，認(rèn)為職務(wù)科技成果賦權(quán)改革直接影響著科研人員成果轉(zhuǎn)化積極性和職務(wù)科技成果的利用效率，是市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的前提條件 [2]，而且有利于破除“國資詛咒”[3]，是進(jìn)一步深化職務(wù)科技成果使用權(quán)、處置權(quán)與收益權(quán)的重要基礎(chǔ)和前提[4]。也有學(xué)者持謹(jǐn)慎，甚至批評(píng)的態(tài)度，如康慧強(qiáng)認(rèn)為，改革給科研人員行為、科研團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性、產(chǎn)業(yè)方向感知與技術(shù)市場(chǎng)環(huán)境、社會(huì)交易與制度成本等方面帶來了風(fēng)險(xiǎn)[5]。曹愛紅等[6]指出，職務(wù)科技成果所有權(quán)應(yīng)歸承擔(dān)單位所有，可以通過建立專門職務(wù)科技成果的國有資產(chǎn)管理制度和限時(shí)轉(zhuǎn)化制度來解決當(dāng)前轉(zhuǎn)化率不高的問題。二是對(duì)地方探索職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的描述和經(jīng)驗(yàn)分析。如丁明磊[7]分析了西南交通大學(xué)、武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)、成都市、四川省等單位和地方的改革實(shí)踐，總結(jié)出改革的主要做法是通過職務(wù)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)由職務(wù)發(fā)明人（團(tuán)隊(duì)）和單位共同所有，將轉(zhuǎn)化后的股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)變?yōu)檗D(zhuǎn)化前的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)。曾婷等[8]專門總結(jié)了四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)的亮點(diǎn)、主要做法、成效、存在問題，并提出發(fā)展建議。三是職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的路徑研究。如楚道文等[9]從科技成果共有權(quán)的概念和政策解釋出發(fā)，對(duì)科研人員共有權(quán)的取得、份額和科研人員長期使用權(quán)的制度路徑進(jìn)行了研究。李政剛[10]針對(duì)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革面臨的法律障礙，提出加快修訂相關(guān)法律、做好相關(guān)條文的立法解釋或通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式來解決的路徑。高艷瓊等[11]則針對(duì)高校職務(wù)科技成果混合所有制改革，從面臨的現(xiàn)實(shí)困境分析出發(fā)，提出未來完善的路徑。

綜上所述，職務(wù)科技成果賦權(quán)改革隨著實(shí)踐探索，越來越受到理論界的關(guān)注，研究成果日益豐富，但仍存在一些不足：一是對(duì)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革價(jià)值的爭(zhēng)論雖屬正常且有正面意義，但也折射出我們對(duì)改革必要性和動(dòng)力機(jī)制缺乏全面、準(zhǔn)確的認(rèn)知；二是對(duì)前期改革實(shí)踐的總結(jié)仍然停留在個(gè)案分析和具體經(jīng)驗(yàn)借鑒層面，缺乏內(nèi)在規(guī)律性的提煉，影響后期試點(diǎn)創(chuàng)新和政策擴(kuò)散；三是對(duì)未來改革路徑的建議更多集中在前期產(chǎn)權(quán)改革實(shí)踐中存在的問題，而未針對(duì)新時(shí)期改革要求和面臨的問題進(jìn)行更為系統(tǒng)的分析。針對(duì)以上三方面不足，通過解析職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的動(dòng)力機(jī)制，進(jìn)一步強(qiáng)化改革的正當(dāng)價(jià)值，揭示改革的運(yùn)作規(guī)律，為后期試點(diǎn)創(chuàng)新和政策擴(kuò)散提供理論依據(jù)，并針對(duì)當(dāng)前面臨的主要問題，對(duì)未來改革的路徑進(jìn)行展望和分析。

2 職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的動(dòng)力機(jī)制

職務(wù)科技成果賦權(quán)改革作為一項(xiàng)特定歷史時(shí)期的中國實(shí)踐，背后有著一定的歷史和現(xiàn)實(shí)必然性，這體現(xiàn)在改革已經(jīng)形成了上下互動(dòng)、內(nèi)外結(jié)合的全面動(dòng)力機(jī)制。即來自經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)科技創(chuàng)新的需求外部拉動(dòng)力、來自解決職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化難題的內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力、來自科技創(chuàng)新治理體系和治理能力現(xiàn)代化的頂層牽引力、來自地方政府制度創(chuàng)新的基層助推力。這四種動(dòng)力共同作用，相互協(xié)同，形成如圖1所示具有“四邊形”結(jié)構(gòu)的四輪驅(qū)動(dòng)機(jī)制。

2.1 經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)科技創(chuàng)新的需求是外部拉動(dòng)力

自人類進(jìn)入工業(yè)社會(huì)以來，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力和貢獻(xiàn)度日益提升，科技創(chuàng)新也逐漸成為衡量一國國際競(jìng)爭(zhēng)力的主要指標(biāo)。在此背景下，發(fā)達(dá)國家憑借資本、人才和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，努力保持其在科技和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，新興國家后來居上，也在不斷追求科技創(chuàng)新，并發(fā)揮其在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用。中國經(jīng)濟(jì)在經(jīng)過計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型后，進(jìn)入了新常態(tài)發(fā)展階段，傳統(tǒng)高耗型投入、粗放型增長的模式難以為繼，必須依靠科技創(chuàng)新來培育新動(dòng)能、引領(lǐng)新發(fā)展和打造新優(yōu)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)科技創(chuàng)新需求達(dá)到前所未有的高度。在此背景下，十九大報(bào)告從“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”出發(fā)，作出“加快建設(shè)創(chuàng)新型國家”的戰(zhàn)略部署。

建設(shè)創(chuàng)新型國家，核心就是要強(qiáng)化創(chuàng)新是第一動(dòng)力的作用，突出人才是第一資源的地位。為此，需要從科技體制機(jī)制改革角度出發(fā)，進(jìn)一步掃除制約科技創(chuàng)新的障礙，激發(fā)廣大科技創(chuàng)新人才的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)巨大潛能，真正形成創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的新格局。當(dāng)前，美國先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)先戰(zhàn)略、日本和韓國的科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃、德國的高技術(shù)戰(zhàn)略、歐盟的框架計(jì)劃等，無不體現(xiàn)了這一改革趨勢(shì)，即進(jìn)一步激發(fā)科技創(chuàng)新資源的動(dòng)力效應(yīng)，滿足經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展對(duì)科技創(chuàng)新的新一輪需求。在推進(jìn)科技體制機(jī)制改革進(jìn)程中，探索科技成果的權(quán)屬改革，進(jìn)一步強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)激勵(lì)效果，讓更多科技成果得到應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化，不僅可以更好滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)科技創(chuàng)新的需求，也有助于推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研深度融合，構(gòu)建良好的科技創(chuàng)新體系。由此，我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)科技創(chuàng)新提出的需求，形成了科技體制機(jī)制改革的外部動(dòng)力，拉動(dòng)著職務(wù)科技成果賦權(quán)改革進(jìn)一步釋放科技創(chuàng)新動(dòng)能。

2.2 解決職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化難題是內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力

當(dāng)前我國職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化率仍偏低。研究表明，中國科技成果轉(zhuǎn)化率不足30%，與美國等先進(jìn)國家的 60%～70%相比差距甚大[12]。以專利為例，據(jù)《2019 年中國專利調(diào)查報(bào)告》顯示，高校和科研單位有效專利實(shí)施率分別為 13.8%、38.0%，產(chǎn)業(yè)化率分別為3.7%、18.3%，而以獲得獎(jiǎng)勵(lì)等為目的，完成專利評(píng)審或考核的未實(shí)施專利占有相當(dāng)高的比例 [13]。這表明高校和科研單位專利不僅轉(zhuǎn)化率低，而且大量的專利并不以轉(zhuǎn)化為最終目的。

職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化偏低造成了大量科技資源的浪費(fèi)，也暴露出我國職務(wù)科技成果管理體制、模式以及國有資產(chǎn)管理制度存在的問題。為此，解決職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化難題就成為推動(dòng)有關(guān)職務(wù)科技成果管理體制和激勵(lì)制度改革的內(nèi)在動(dòng)力，驅(qū)動(dòng)著系列改革舉措實(shí)施，如在成果轉(zhuǎn)化中規(guī)范行政審批流程和備案要求、收益全部留歸單位、提高職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)比例、科技成果定性為“特殊國資”等。開展職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，在性質(zhì)上屬于產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，其主要以科研人員創(chuàng)新積極性的調(diào)動(dòng)和科技成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策，最終目的是推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)深度融合發(fā)展。因而，職務(wù)科技成果賦權(quán)改革同樣也是從解決職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化難題出發(fā)，關(guān)注和解決的是如何進(jìn)一步提高職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化效率。

2.3 科技創(chuàng)新治理體系和治理能力現(xiàn)代化是頂層牽引力

當(dāng)前，新一輪科技和產(chǎn)業(yè)變革給我國發(fā)展帶來了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，需要不斷提升我國科技創(chuàng)新總體能力和治理水平，解決在創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同、原始創(chuàng)新能力、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科技管理與政策等方面存在的問題，這對(duì)國家科技創(chuàng)新治理體系和治理能力提出了新的要求。同時(shí)，科技創(chuàng)新治理又是國家治理的重要領(lǐng)域和分支。黨的十九屆四中全會(huì)也將科技創(chuàng)新治理體系和治理能力現(xiàn)代化，作為國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化重點(diǎn)之一加以部署。因此，推進(jìn)科技創(chuàng)新治理體系和治理能力現(xiàn)代化是落實(shí)十九屆四中全會(huì)精神，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的必然要求，更是我國提升科技創(chuàng)新總體能力和治理水平的現(xiàn)實(shí)路徑，成為推動(dòng)我國科技創(chuàng)新領(lǐng)域眾多制度改革和創(chuàng)新的頂層動(dòng)力來源。

科技創(chuàng)新治理體系和治理能力現(xiàn)代化基本內(nèi)涵和要求包括厘清科技創(chuàng)新主體產(chǎn)權(quán)邊界關(guān)系、優(yōu)化科研機(jī)構(gòu)的治理結(jié)構(gòu)及創(chuàng)新科技資源配置方式等，這也是深化科技體制機(jī)制改革的重要內(nèi)容。因此，在科技創(chuàng)新治理體系和治理能力的頂層框架設(shè)計(jì)和推進(jìn)中，必然需要對(duì)高校、科研院所、企業(yè)、科技人員等創(chuàng)新主體的產(chǎn)權(quán)邊界進(jìn)行全方位設(shè)置，以增強(qiáng)創(chuàng)新主體的自主創(chuàng)新能力和協(xié)同動(dòng)力。在此背景下，職務(wù)科技成果的所有權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)如何在國家、單位和科技人員之間實(shí)現(xiàn)更好配置并發(fā)揮產(chǎn)權(quán)激勵(lì)效應(yīng)，就有了來自頂層的牽引力。

2.4 地方政府的制度創(chuàng)新是底層助推力

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐中，行政體制改革扮演著關(guān)鍵性角色，是經(jīng)濟(jì)體制改革的基礎(chǔ)和保障。在行政體制改革的進(jìn)程中，地方政府的創(chuàng)新性貢獻(xiàn)功不可沒。上級(jí)政府的政策要求、地方政府或政府部門間的競(jìng)爭(zhēng)、地方官員對(duì)政治獎(jiǎng)勵(lì)或行政資源的追求、突發(fā)公共事件的影響等因素成為地方政府創(chuàng)新的動(dòng)力因素，激活了地方政府的創(chuàng)新智慧，提高了地方政府的治理能力和治理水平[14]。歸結(jié)起來，地方政府通過釋放創(chuàng)新信號(hào)，吸引外界特別是上級(jí)政府的注意力，進(jìn)而謀取行政績效，如增加轄區(qū)內(nèi)公共品產(chǎn)出、獲取政治獎(jiǎng)勵(lì)或官員職位升遷、財(cái)政經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助等。在中國現(xiàn)行的治理結(jié)構(gòu)下，地方政府行為與具體制度安排密不可分，使得地方政府創(chuàng)新更多依靠制度創(chuàng)新。

隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施，地方政府愈發(fā)關(guān)注科技創(chuàng)新領(lǐng)域的制度障礙，制度創(chuàng)新的重心和關(guān)注點(diǎn)也開始從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到科技創(chuàng)新領(lǐng)域。圍繞著科技創(chuàng)新需求，地方政府的制度創(chuàng)新既要理性地審視現(xiàn)有制度的不足、漏洞，設(shè)計(jì)出與之相適應(yīng)的制度體系，又要關(guān)注其他區(qū)域的制度實(shí)踐，突出本地的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。近年來，涌現(xiàn)出的如寧夏多措并舉推動(dòng)?xùn)|西部科技合作、四川大型科學(xué)儀器共享平臺(tái)、合肥工業(yè)大學(xué)智能院校企合作改革模式等典型科技體制機(jī)制改革案例，都是地方政府制度創(chuàng)新的代表。在科技創(chuàng)新領(lǐng)域，地方政府推動(dòng)制度創(chuàng)新動(dòng)力和空間還很大，必然自下而上驅(qū)動(dòng)著科技管理制度，包括職務(wù)科技成果管理制度的創(chuàng)新和變革。

3 職務(wù)科技成果賦權(quán)改革運(yùn)作邏輯

職務(wù)科技成果改革本質(zhì)屬于一種特定目標(biāo)導(dǎo)向下的制度變革，而在中國制度背景下，這種制度變革體現(xiàn)著特定的歷史發(fā)展和實(shí)踐規(guī)律。由此，我們可以從目標(biāo)、歷史、制度和實(shí)踐4個(gè)層面解析職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的運(yùn)作邏輯，以更為全面、系統(tǒng)了解其背后的規(guī)律。

3.1 目標(biāo)邏輯：以實(shí)現(xiàn)技術(shù)要素的市場(chǎng)化配置為目標(biāo)導(dǎo)向

從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)要求出發(fā)，深化經(jīng)濟(jì)體制改革，建設(shè)統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系，就要緊緊抓住市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用這一體制改革主線，以打破市場(chǎng)分割為核心，實(shí)現(xiàn)商品和要素充分自由流動(dòng)。一方面，面對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的不斷深化和現(xiàn)代市場(chǎng)體系構(gòu)建重心從商品市場(chǎng)向要素市場(chǎng)的不斷轉(zhuǎn)移，要素市場(chǎng)化配置改革已成為當(dāng)前階段深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的必然選擇。另一方面，由于地方政府對(duì)要素的干預(yù)和控制，使得要素市場(chǎng)化進(jìn)程明顯慢于商品市場(chǎng)，也加劇了要素市場(chǎng)化配置改革的現(xiàn)實(shí)需求。在眾多的要素市場(chǎng)中，技術(shù)要素的地位和市場(chǎng)化配置需求日益提升?；仡櫸覈夹g(shù)市場(chǎng)逐步從計(jì)劃配置向市場(chǎng)配置轉(zhuǎn)型的改革發(fā)展歷程，技術(shù)要素市場(chǎng)化程度得到了較大程度的提高，但創(chuàng)新主體仍然以高校和科研院所為主，技術(shù)市場(chǎng)存在著供給與需求結(jié)構(gòu)性失衡的問題。同時(shí)，由于科技計(jì)劃項(xiàng)目成果使用權(quán) 、處置權(quán)和收益權(quán)存在不同環(huán)節(jié)上的分離，使得信息不對(duì)稱影響著技術(shù)市場(chǎng)資源配置的效率[15]。2020年，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》，提出將職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度的健全作為技術(shù)要素市場(chǎng)加快發(fā)展的重要舉措。

職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，就是以高校和科研院所為主，在不改變科研成果的現(xiàn)實(shí)格局下，進(jìn)一步明確、統(tǒng)一產(chǎn)權(quán)關(guān)系，以更大程度地平衡技術(shù)市場(chǎng)的供給和需求關(guān)系，解決科技成果產(chǎn)權(quán)分離以及由此帶來的信息不對(duì)稱問題，釋放更多產(chǎn)學(xué)研合作動(dòng)力，提高技術(shù)要素的市場(chǎng)化配置效率。由此可見，職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的目標(biāo)邏輯就是以技術(shù)要素市場(chǎng)化配置為目標(biāo)導(dǎo)向，從科技成果創(chuàng)新及其應(yīng)用中市場(chǎng)化配置不足的問題出發(fā)，建立適合現(xiàn)代市場(chǎng)體系的科技成果產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)科技成果市場(chǎng)化配置的格局優(yōu)化和效率提升，并以此來要求和評(píng)價(jià)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的一系列舉措和效果。

3.2 歷史邏輯：將“國家所有”變?yōu)椤皢挝弧⒙殑?wù)發(fā)明人共同所有”

由于我國長期實(shí)行政府主導(dǎo)型的科技管理體制，尤其是財(cái)政資金支持形成的科技成果帶有明顯的行政計(jì)劃印記，在職務(wù)科技成果所有權(quán)上我國采取的是國家主義模式，政府代表國家理所當(dāng)然成為職務(wù)科技成果的所有者，這雖然保障了職務(wù)科技成果必要的安全和公共利益，卻在其轉(zhuǎn)化過程中制約了科研單位和人員的積極性。在我國建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之后，職務(wù)科技成果的產(chǎn)權(quán)改革逐漸提上日程，被看作是打通科技成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過前期的改革，基本完成了從國家主義向單位主義的轉(zhuǎn)變。一方面，通過授權(quán)改革，職務(wù)科技成果所有權(quán)歸單位所有。2002年我國頒布的《關(guān)于國家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》，明確規(guī)定科研項(xiàng)目研究成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)由國家授權(quán)給項(xiàng)目承擔(dān)單位。隨后，2007 年修訂的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》將這一規(guī)定上升為法律法規(guī)。另一方面，通過產(chǎn)權(quán)分離，將職務(wù)科技成果處置權(quán)、收益權(quán)下放給單位和科研人員。2015年修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》明確將科技成果轉(zhuǎn)化中50％以上的收益分配給科研人員，同時(shí)科研單位保留科技成果的所有權(quán)，并享有處置權(quán)和收益權(quán)。

通過前期改革，單位獲得職務(wù)科技成果很大的處置權(quán)。在此基礎(chǔ)上，部分單位開始探索科技成果的（長期）使用權(quán)賦予成果完成人，并通過后置獎(jiǎng)勵(lì)方式，將部分成果轉(zhuǎn)化收益分配給成果完成人。這在一定程度上調(diào)動(dòng)了成果完成人轉(zhuǎn)化科技成果的積極性和創(chuàng)業(yè)熱情。但單位所獲得并不是完整和自由的所有權(quán)，至多可以把職業(yè)科技成果的部分使用權(quán)、收益權(quán)等賦予成果完成人，而不能把所有權(quán)賦權(quán)給他們。對(duì)于成果完成人而言，雖然獲得一定的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，但那也是“別人的權(quán)利”，在成果市場(chǎng)推廣中形成的諸如品牌、科技實(shí)力等其它利益大都?xì)w屬于其所屬單位。同時(shí)，產(chǎn)權(quán)的分離和部分下放，割裂了產(chǎn)權(quán)的完整性，也容易引發(fā)利益糾紛和法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，尋求一種單位與科研人員之間更好的互動(dòng)模式和權(quán)益分配才是提高職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化效率的根本之策。綜上所述，職務(wù)科技成果所有權(quán)的權(quán)利主體經(jīng)歷了從抽象的“國家”下放到具體單位，再到單位和職務(wù)發(fā)明人共同所有的轉(zhuǎn)化進(jìn)程。

3.3 制度邏輯：是多種制度的融合創(chuàng)新

職務(wù)科技成果賦權(quán)改革實(shí)質(zhì)是一種制度創(chuàng)新，在科技成果產(chǎn)權(quán)分配領(lǐng)域建構(gòu)的一種新型制度體系。從制度形成邏輯看，并不是從無到有式的創(chuàng)新，也不是照搬照抄式的移植，而是一種多元制度融合發(fā)展的創(chuàng)新結(jié)果。其中，國外兩種制度產(chǎn)生了重要影響。一種是以美國《拜杜法案》為基礎(chǔ)形成的拜杜規(guī)則。1980年《拜杜法案》頒布實(shí)施，就政府資助科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所屬問題進(jìn)行改變，開始允許大學(xué)擁有研究成果所有權(quán)，以激勵(lì)大學(xué)科研成果的商業(yè)化利用，且成果的歸屬主體只能是高校，其它受助創(chuàng)新主體產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受該法案的保護(hù)[16]。同時(shí)，《拜杜法案》要求政府下放權(quán)力，由大學(xué)和發(fā)明人自主決定是否進(jìn)行科技成果的專利申請(qǐng)、獲得專利后的轉(zhuǎn)化與利益分配。該法案的出臺(tái)，激發(fā)和促進(jìn)了大學(xué)創(chuàng)新服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛能，也推動(dòng)和活躍了大學(xué)與企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新，帶動(dòng)企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入增加[17]。另一種是與美國拜杜規(guī)則形成鮮明對(duì)比的歐盟部分國家“教授特權(quán)”制度，其中以意大利、瑞典最為典型。所謂“教授特權(quán)”，即職務(wù)發(fā)明人對(duì)其發(fā)明的科技成果擁有完整產(chǎn)權(quán)，并在成果使用和收益中具有決定性的作用。2001年意大利通過立法明確，高校研究人員有權(quán)享有財(cái)政資金支持項(xiàng)目成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)。1949年以來，瑞典以法律形式確認(rèn)實(shí)行的“教授特權(quán)”制度，鼓勵(lì)和支持教授自行進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，并在高校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，對(duì)教授開展科技成果轉(zhuǎn)化的行為予以全力支持[18]。值得注意的是，在美國拜杜規(guī)則影響下，丹麥、德國、奧地利、挪威、芬蘭等很多原先實(shí)施“教授特權(quán)”制度的國家轉(zhuǎn)而陸續(xù)建立“拜杜規(guī)則”制度，職務(wù)科技成果所有權(quán)歸屬大學(xué)而非教授。

我國實(shí)施的職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，根植于我國國家所有制的基礎(chǔ)上，并借鑒拜杜規(guī)則、教授特權(quán)制度，實(shí)現(xiàn)制度的發(fā)展和融合創(chuàng)新。首先，在改革探索之前，我國職務(wù)科技成果在產(chǎn)權(quán)上實(shí)行國家所有。近年來通過系列改革逐步建立了 “拜杜規(guī)則”式的制度框架，尤其是借鑒《拜杜法案》的思路，2007 年修訂的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，一是利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和職務(wù)科技成果處置權(quán)，賦予項(xiàng)目承擔(dān)單位依法取得，并主張通過協(xié)議“約定”職務(wù)發(fā)明人的職務(wù)成果權(quán)屬及相關(guān)權(quán)利義務(wù)。二是相比于“拜杜規(guī)則”，我國在收益分配、企業(yè)資助成果權(quán)屬和成果披露要求等方面更為注重發(fā)明人權(quán)益的保護(hù)，呈現(xiàn)出較為明顯的“教授特權(quán)”特征。“賦權(quán)改革”打破了“拜杜法案”的典型做法，將發(fā)明人職務(wù)科技成果所有權(quán)進(jìn)行分割，使得我國職務(wù)科技成果權(quán)屬制度更趨“教授特權(quán)”[17]。最后，我國立足制度實(shí)際和優(yōu)勢(shì)。

3.4 實(shí)踐邏輯：呈現(xiàn)出地方探索、央地互動(dòng)、試點(diǎn)推進(jìn)的格局

回顧整個(gè)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的歷史進(jìn)程，呈現(xiàn)出從個(gè)別探索到多地試點(diǎn)，從地方突破到中央跟進(jìn)的總體態(tài)勢(shì)，其中政府的制度創(chuàng)新發(fā)揮著重要作用。

首先，職務(wù)科技成果賦權(quán)改革開始于地方探索。2010年，西南交通大學(xué)將學(xué)校與職務(wù)發(fā)明人作為平等的主體，共同參與職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)分配，在全國率先開展所有權(quán)混合所有制的改革，并被譽(yù)為科技領(lǐng)域的“小崗村試驗(yàn)”，列入四川首批全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)成果。2015年10月，這一試點(diǎn)作為四川省全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的“頭條”內(nèi)容，于《中共四川省委關(guān)于全面創(chuàng)新改革驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展的決定》中得以體現(xiàn)。應(yīng)該說，在地方政府支持和媒體的助力下，西南交通大學(xué)的改革探索日益被大家所認(rèn)識(shí)。但由于改革存在制度和法律風(fēng)險(xiǎn)，改革措施也僅局限在單位內(nèi)部和部分地區(qū)推廣。

其次，央地互動(dòng)讓改革持續(xù)推進(jìn)。在前期地方探索基礎(chǔ)上，中央對(duì)改革給予了認(rèn)可，并出臺(tái)多個(gè)文件加以推進(jìn)，2016-2018年，從《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》提到“要探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)”，到《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》都重申此點(diǎn)，賦權(quán)改革有了來自中央和國家層面的認(rèn)可和推動(dòng)。在地方層面，四川省更是率先于2016年12月出臺(tái)《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)實(shí)施方案》，并同步配套出臺(tái)了支持改革試點(diǎn)的十五條措施。與此同時(shí)，作為四川省內(nèi)試點(diǎn)主要地區(qū)的成都市也實(shí)時(shí)跟進(jìn)發(fā)布了《支持在蓉高校院所開展職務(wù)科技成果混合所有制改革的實(shí)施意見》。隨后，北京、上海、廣東等多個(gè)省市紛紛出臺(tái)文件，提出實(shí)施具有“混合所有制”精神的職務(wù)科技成果賦權(quán)改革。2018 年底，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于推廣第二批支持創(chuàng)新相關(guān)改革舉措的通知》，提出在8個(gè)改革試驗(yàn)區(qū)域推廣“以事前產(chǎn)權(quán)激勵(lì)為核心的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革”，試點(diǎn)改革工作進(jìn)一步得到中央政府的推廣和支持。職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，符合國家當(dāng)下的戰(zhàn)略目標(biāo)和基層訴求，在央地互動(dòng)下，呈現(xiàn)出多地探索和目標(biāo)協(xié)同的效果。

最后，中央政府進(jìn)一步推進(jìn)試點(diǎn)工作。在前期探索和試點(diǎn)推廣基礎(chǔ)上，中央進(jìn)一步對(duì)賦權(quán)改革試點(diǎn)工作提出要求。2019年，科技部等六部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》，提出“科技、財(cái)政等部門要開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)，為進(jìn)一步完善職務(wù)科技成果權(quán)屬制度探索路子”，進(jìn)一步明確職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的推進(jìn)部門和試點(diǎn)要求。隨后，2020年5月，科技部等九部門聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，旨在通過高等院校和科研機(jī)構(gòu)的定期試點(diǎn)，探索建立賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的機(jī)制和模式，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)和做法。賦權(quán)改革由此進(jìn)入全國試點(diǎn)實(shí)施階段，極大帶動(dòng)了地方層面相應(yīng)的試點(diǎn)改革，也為各地區(qū)試點(diǎn)實(shí)施方案編制提供了指導(dǎo)和規(guī)范。

從上述政策文件出臺(tái)頻率及規(guī)定內(nèi)容看，近年來，科技成果賦權(quán)是科技創(chuàng)新政策領(lǐng)域的一個(gè)熱詞，科技成果賦權(quán)改革也逐步得到中央政府和更大區(qū)域范圍內(nèi)地方政府的高度重視。除中央政府多部門加緊形成改革推進(jìn)意見外，賦權(quán)改革范圍和落地舉措不斷擴(kuò)大，并得到持續(xù)推進(jìn)。地方政府和基層試點(diǎn)單位也持續(xù)為政策試點(diǎn)的推動(dòng)注入積極因素，形成“央、地、基”協(xié)同發(fā)力、多元治理格局[19]。

4 職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的未來展望

4.1 以提高合法性為導(dǎo)向，做好依法授權(quán)和法律修訂工作

從現(xiàn)行法律法規(guī)來看，職務(wù)科技成果賦權(quán)改革還面臨著合法性困境。雖然2021年新修訂了《專利法》《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，為各地區(qū)探索賦權(quán)改革提供了法律保障，但目前《植物新品種條例》《集成電路布圖設(shè)計(jì)條例》《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》等針對(duì)專項(xiàng)科技成果的管理規(guī)定，都明確了職務(wù)科技成果所有權(quán)屬于項(xiàng)目承擔(dān)單位。而且2015 年修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》也明確要求職務(wù)科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化的前提是不變更成果權(quán)屬。由此可見，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)，改變職務(wù)科技成果所有權(quán)屬于單位的法律規(guī)定，在相應(yīng)法律法規(guī)沒有修訂情況下，存在合法性困境。

為此，①做好試點(diǎn)地區(qū)各項(xiàng)改革舉措的依法授權(quán)，

試點(diǎn)地區(qū)可以就賦權(quán)改革中涉及與現(xiàn)行法律或行政法規(guī)不符的改革舉措和授權(quán)事項(xiàng)，依法申請(qǐng)并經(jīng)全國人大及其常委會(huì)或國務(wù)院同意給予改革授權(quán)；②適時(shí)開展相關(guān)法律法規(guī)的修訂工作。在賦權(quán)改革價(jià)值得到充分肯定并在試點(diǎn)地區(qū)取得顯著成果和經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，對(duì)有礙賦權(quán)改革進(jìn)一步全面開展的相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行及時(shí)修訂，徹底掃清法律障礙。尤其是對(duì)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行修訂，將職務(wù)科技成果可以賦權(quán)給科研人員在價(jià)值導(dǎo)向和立法原則上加以確定。同時(shí)，根據(jù)《專利法》修訂思路對(duì)其它專項(xiàng)科技成果的法律法規(guī)進(jìn)行修訂，以統(tǒng)一立法原則和要求?？傊?，在國家的認(rèn)可與試點(diǎn)推動(dòng)下，以產(chǎn)權(quán)激勵(lì)推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的政策舉措及相關(guān)法律上的跟進(jìn)與完善將會(huì)成為賦權(quán)改革的重點(diǎn)，以盡快打破科技成果賦權(quán)改革“不合法”的狀況，使其得到更大范圍內(nèi)的認(rèn)可和推廣。

4.2 以提升效率性為導(dǎo)向，優(yōu)化集體決策機(jī)制并減輕成本壓力

開展職務(wù)科技成果賦權(quán)改革后，一方面科技成果的轉(zhuǎn)化工作將變得更加復(fù)雜，統(tǒng)一決策更難實(shí)現(xiàn)。主要原因在于：改革后發(fā)明人和單位作為科技成果的共有人，依法均享有科技成果的處置權(quán)，權(quán)利主體的增加不可避免會(huì)影響協(xié)調(diào)的成本和統(tǒng)一決策的效率。通常一項(xiàng)科技成果的取得，并不是一個(gè)發(fā)明人就可以實(shí)現(xiàn)的，而是多人協(xié)同合作的結(jié)果，科技成果所有權(quán)利益分享主體數(shù)量的增加，也使科技成果使用、處置的決策機(jī)制更為復(fù)雜。另一方面增加了科研人員對(duì)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成本負(fù)擔(dān)。賦權(quán)改革后，作為科技成果所有人之一的科研人員也需承擔(dān)包括申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持、科技成果轉(zhuǎn)化先期投入及因知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和訴訟帶來的維權(quán)等相應(yīng)的義務(wù)和費(fèi)用。這些義務(wù)和費(fèi)用如果不能得到很好的明確和控制，就會(huì)增加科研人員申報(bào)和轉(zhuǎn)化科技成果的顧慮和成本，進(jìn)而降低他們的積極性。

針對(duì)上述問題：①優(yōu)化集體決策機(jī)制是提高決策效率的重要途徑。要在試點(diǎn)單位中，配套建立科技成果處置和收益分配的集體決策規(guī)則，堅(jiān)持平等協(xié)商、民主公開、程序規(guī)范和責(zé)任明確的現(xiàn)代決策理念，保障集體決策的基本效率。②在具體的科技成果確權(quán)之前，要求單位和科研團(tuán)隊(duì)通過書面協(xié)議明確科技成果處置和決策的制度安排，包括共有人能否自主決定對(duì)外轉(zhuǎn)讓其權(quán)屬份額、科技成果處置上出現(xiàn)分歧、無法聯(lián)系上科技成果共有人等主要和常見問題，以更好指導(dǎo)和規(guī)范集體決策過程。③加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)。由于專業(yè)隊(duì)伍熟悉科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律及市場(chǎng)供需特點(diǎn)與趨勢(shì)，有成果營銷、處置以及法律、談判相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，通過委托或者授權(quán)，讓他們進(jìn)入科技成果賦權(quán)和轉(zhuǎn)化的過程中，既可以避免不必要的集體決策困境，也可以提高科技成果轉(zhuǎn)化效率和成功率。④要明確被賦權(quán)人對(duì)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取和維持義務(wù)，并減輕相應(yīng)成本壓力。為提高效率，并減少不必要的費(fèi)用糾紛，可以由單位或占比最大的科研人員作為權(quán)利代表，先行墊付申請(qǐng)、維持、轉(zhuǎn)化投入、訴訟維權(quán)等費(fèi)用。同時(shí)，采取后補(bǔ)助的方式，將科技成果的轉(zhuǎn)化效益優(yōu)先支付權(quán)利代表先行墊付的相關(guān)費(fèi)用，并明確在轉(zhuǎn)化收益無法足額支付情況下的其他人分擔(dān)比例。當(dāng)然，單位也可以探索引入科技金融、保險(xiǎn)擔(dān)保等方式，減輕科研人員的成本壓力和后顧之憂。

4.3 以保障公平性為導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn)各方權(quán)益的統(tǒng)籌兼顧

賦權(quán)改革后，隨著參與主體的增多帶來了權(quán)益分配公平性問題。一方面在單位與科研人員之間，很多賦權(quán)改革方案統(tǒng)一規(guī)定賦權(quán)比例，如規(guī)定單位和科研人員的產(chǎn)權(quán)占比為3∶7。統(tǒng)一占比標(biāo)準(zhǔn)不僅剝奪了賦權(quán)主體自由協(xié)商的權(quán)利，而且由于經(jīng)費(fèi)來源不同、單位資源占有不同、市場(chǎng)化風(fēng)險(xiǎn)和收益差異，也容易造成分配不公的問題。另一方面在科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部，賦權(quán)改革所賦權(quán)的對(duì)象往往是擁有一定行政職位、頭銜的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，在成果轉(zhuǎn)化收益分配中常常占據(jù)主導(dǎo)地位，產(chǎn)生分配不公的現(xiàn)象。同時(shí)，現(xiàn)行改革方案缺少對(duì)參與科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)部門和人員的關(guān)注，沒有將其合理利益訴求納入到產(chǎn)權(quán)激勵(lì)范圍之內(nèi)。

為此，在職務(wù)科技成果賦權(quán)改革中，要實(shí)現(xiàn)各方權(quán)益的統(tǒng)籌兼顧，

堅(jiān)守原則和底線，采用自由協(xié)商的方式來確定單位和科研人員的賦權(quán)比例；②科研團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)奉行集體主義原則，處理科技成果轉(zhuǎn)化帶來的利益分配，包括按照集體利益最大化和團(tuán)隊(duì)貢獻(xiàn)大小，確定科技成果轉(zhuǎn)化績效的考核和分配方案，營造公平公正的團(tuán)隊(duì)氛圍與評(píng)價(jià)機(jī)制，建立科研團(tuán)隊(duì)產(chǎn)權(quán)分配公示制度等；③單位內(nèi)部也可以考慮建立協(xié)調(diào)仲裁機(jī)制，按照“具體矛盾、具體處置”的原則進(jìn)行協(xié)調(diào)與仲裁；④兼顧各個(gè)相關(guān)主體的合理利益需求，尤其是在利益分配上，將科技成果轉(zhuǎn)化的利益相關(guān)者全部納入收益分配對(duì)象，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)利益共享和分配公平，以激勵(lì)各方主體的積極性和主動(dòng)性。

4.4 以防范風(fēng)險(xiǎn)性為導(dǎo)向，強(qiáng)化賦權(quán)改革過程的制度規(guī)范

利益驅(qū)動(dòng)效應(yīng)下，科研人員的行為模式發(fā)生轉(zhuǎn)變，會(huì)給科技成果轉(zhuǎn)化帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在，賦權(quán)改革后科研人員將進(jìn)一步代替單位，擁有很高的成果轉(zhuǎn)化決策權(quán)，為獲取成果轉(zhuǎn)化的收益，容易急于將不成熟或不適合的成果轉(zhuǎn)化，或者為取得成果接受方認(rèn)可，隱瞞或人為縮小成果的負(fù)面效果等。同時(shí)，在國有資產(chǎn)管理和單位產(chǎn)權(quán)約束雙重弱化情況下，容易增加轉(zhuǎn)讓方與受讓方“合謀”以虛擬高價(jià)套取轉(zhuǎn)讓補(bǔ)貼、少數(shù)企業(yè)因人情關(guān)系獲得專利獨(dú)占權(quán)等導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失的風(fēng)險(xiǎn)。

為降低成果轉(zhuǎn)化違規(guī)和失敗的風(fēng)險(xiǎn)，需要規(guī)范成果賦權(quán)與轉(zhuǎn)化的流程，形成制度性約束，強(qiáng)化科研人員的紀(jì)律、道德意識(shí)。①在職務(wù)科技成果賦權(quán)時(shí)，被賦權(quán)人要作出承諾保證，對(duì) “所開展研究并非為了私人目的，以產(chǎn)業(yè)需求擇優(yōu)選擇轉(zhuǎn)化對(duì)象，不存在隱秘必要信息侵害公共利益，按照市場(chǎng)公平規(guī)則進(jìn)行定價(jià)”等行為作出承諾；②在轉(zhuǎn)化過程中，加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)化成果的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和定期報(bào)告，及時(shí)掌握成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)態(tài)和問題，避免違規(guī)轉(zhuǎn)化導(dǎo)致的不良后果；③在轉(zhuǎn)化完成后，為防范科研人員的純利益導(dǎo)向，平衡科技成果的個(gè)人利益與公共收益不一致和沖突問題，應(yīng)進(jìn)行后效應(yīng)調(diào)查，及時(shí)了解社會(huì)公眾的反饋信息。對(duì)因一己私利而限制科技成果轉(zhuǎn)化、侵害國有資產(chǎn)或?qū)ζ髽I(yè)、消費(fèi)者帶來負(fù)效應(yīng)等行為，要本著對(duì)“產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)到底”的原則，實(shí)行終身追責(zé)，并可以根據(jù)違規(guī)情節(jié)和影響程度，要求科研人員從產(chǎn)權(quán)收益中拿出既定部分進(jìn)行外部補(bǔ)償。在這一過程中，應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮國家介入的作用進(jìn)行，宣傳和引導(dǎo)科研人員從思想上認(rèn)識(shí)非法和違規(guī)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的嚴(yán)重性，并從制度層面，建立負(fù)面清單、必要的科技安全和科技倫理、科研誠信等管理規(guī)定，以降低成果轉(zhuǎn)化的負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)。

4.5 以解決外部性為導(dǎo)向，實(shí)行成果共享和差異化獎(jiǎng)勵(lì)策略

職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，其作用效應(yīng)不僅局限于賦權(quán)科技成果，也容易對(duì)其他領(lǐng)域和相關(guān)職務(wù)發(fā)明人行為產(chǎn)生不良的外部影響。一方面會(huì)影響到人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展。賦權(quán)改革的科技成果主要集中在理工科領(lǐng)域，而人文社會(huì)科學(xué)的科研成果以論文、報(bào)告和著作等軟科學(xué)成果為主，被排除在了賦權(quán)改革之外。這在一個(gè)單位內(nèi)部，容易引發(fā)人文社會(huì)科學(xué)從業(yè)人員的不滿。另一方面，會(huì)影響到基礎(chǔ)性研究的發(fā)展。從賦權(quán)改革的科研成果范圍看，并非所有科技成果都能實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化，眾多基礎(chǔ)性研究成果的價(jià)值體現(xiàn)在于其無法直接轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的學(xué)術(shù)價(jià)值，而非商業(yè)價(jià)值。這容易導(dǎo)致部分研究人員脫離基礎(chǔ)研究而進(jìn)入到應(yīng)用研究領(lǐng)域。同時(shí)，賦權(quán)改革范圍內(nèi)研究領(lǐng)域、改革導(dǎo)向和激勵(lì)效應(yīng)，也容易導(dǎo)致科研人員更注重成果的市場(chǎng)潛力與短期收益，不太會(huì)延續(xù)原有學(xué)科路徑進(jìn)行縱深式探索，這將不利于科學(xué)研究的長遠(yuǎn)發(fā)展。

對(duì)于外部性影響問題，可以通過成果共享和差異化獎(jiǎng)勵(lì)加以應(yīng)對(duì)。①對(duì)于人文社科研究而言，應(yīng)讓其更多享受到賦權(quán)改革的正面效果。人文社科研究雖然不在賦權(quán)改革的試點(diǎn)范圍之內(nèi)，但也可以發(fā)揮本學(xué)科的優(yōu)勢(shì)，積極參與到具體賦權(quán)改革成果的轉(zhuǎn)化中，發(fā)揮決策咨詢和科技服務(wù)作用，進(jìn)而分享科技成果轉(zhuǎn)化的收益并可在試點(diǎn)逐漸成熟后，擴(kuò)大賦權(quán)科技成果的范圍，將人文社科成果納入進(jìn)來進(jìn)行統(tǒng)一管理，鼓勵(lì)人文社科軟科學(xué)成果的社會(huì)轉(zhuǎn)化，更好發(fā)揮服務(wù)政府、企業(yè)的決策咨詢作用。②避免單一產(chǎn)權(quán)激勵(lì)體系，實(shí)行差異化獎(jiǎng)勵(lì)策略。對(duì)于致力于基礎(chǔ)研究、前沿研究或暫無轉(zhuǎn)化意愿的基礎(chǔ)研究者，產(chǎn)權(quán)成果仍為單位所有，不進(jìn)行賦權(quán)改革，但采用常規(guī)激勵(lì)方式，加大獎(jiǎng)勵(lì)力度，并將支持貫穿于研究的整個(gè)過程。③對(duì)于符合賦權(quán)改革的科技成果，也要注意防范科研人員研究不專一、不聚焦等問題。采用累進(jìn)激勵(lì)，對(duì)科研人員圍繞特定研究領(lǐng)域與基礎(chǔ)專利進(jìn)行縱深化、持續(xù)性研究而形成連續(xù)化專利體系時(shí)，按照比例遞增的辦法確定產(chǎn)權(quán)和收益分配比例，這樣既能通過產(chǎn)權(quán)比例累進(jìn)激勵(lì)提升積極性，也能夠保證研究創(chuàng)新的深入推進(jìn)。

5 結(jié)語

職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，核心是要建立一套賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的有效機(jī)制和模式，目的是進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性，促進(jìn)科技成果與企業(yè)需求高效對(duì)接，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率和成功率。為更好推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，我們需要明確其背后的動(dòng)力機(jī)制，注重將改革的外部拉動(dòng)力、內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力、頂層牽引力和底層助推力相互融合，不斷增進(jìn)這四方面的動(dòng)力因素并做好結(jié)構(gòu)優(yōu)化。同時(shí)，在目標(biāo)、歷史、制度和實(shí)踐4個(gè)層面進(jìn)一步把握職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的運(yùn)作邏輯和內(nèi)在規(guī)律，使我們的改革方向更加明確，思路更加清晰。進(jìn)而，再針對(duì)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革面臨的問題和困境，去思考新的舉措和對(duì)策。目前解決職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的合法性、效率性、公平性、風(fēng)險(xiǎn)性和外部性等問題，是改革創(chuàng)新的重點(diǎn)內(nèi)容，本文在這些方面做了一定探索性研究。未來，隨著各地職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的不斷探索和實(shí)踐，還會(huì)涌現(xiàn)出更多的新模式、新經(jīng)驗(yàn)，也會(huì)呈現(xiàn)出一些新的問題，這需要理論界給予持續(xù)關(guān)注，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)并以問題為導(dǎo)向開展相應(yīng)研究，共同推動(dòng)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革持續(xù)走深走實(shí)。

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（責(zé)任編輯：張雙鈺）

基金項(xiàng)目：廣東省教育規(guī)劃項(xiàng)目“粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)及優(yōu)化研究”（2020GXJK159）；湛江市軟科學(xué)項(xiàng)目“湛江市科技創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)及政策研究”（2020A01015）

作者簡(jiǎn)介：張玉強(qiáng)（1978-），男，博士，廣東海洋大學(xué)廣東沿海經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展研究院教授，研究方向：科技服務(wù)、海洋管理；焦鵬飛（1996-），男，廣東海洋大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生；曹陽春（1993-），男，博士，廣東海洋大學(xué)管理學(xué)院講師，研究方向：顛覆性創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與管理。