程婷華 江瑤 陳旭

DOI：10．19641/j．cnki．42-1290/f．2023．23．014

【摘要】在制造業(yè)發(fā)展的攻堅(jiān)階段， 如何快速推動(dòng)制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)是產(chǎn)業(yè)整體亟需應(yīng)對(duì)的一大關(guān)鍵難題。本文通過(guò)整合創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)“主體、 資源、 環(huán)境”三個(gè)維度的六大機(jī)制， 并結(jié)合問(wèn)卷數(shù)據(jù)， 采用fsQCA方法， 探討多重機(jī)制推動(dòng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的復(fù)雜因果問(wèn)題。結(jié)果發(fā)現(xiàn)： 六大機(jī)制中不存在構(gòu)成高/非高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的必要條件； 實(shí)現(xiàn)高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)存在3條等效路徑， 分別是互動(dòng)貫穿的資源開(kāi)放共享型、 互動(dòng)貫穿的創(chuàng)新主導(dǎo)型和互動(dòng)貫穿的政策—市場(chǎng)雙驅(qū)型； 實(shí)現(xiàn)非高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的組態(tài)路徑僅有一條， 且與高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)存在非對(duì)稱關(guān)系。研究結(jié)論為多元主體制定創(chuàng)新戰(zhàn)略以推動(dòng)系統(tǒng)升級(jí)提供了理論參考。

【關(guān)鍵詞】制造業(yè)；創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)；升級(jí)機(jī)制；fsQCA；價(jià)值互動(dòng)機(jī)制

【中圖分類(lèi)號(hào)】 C936；F062.9? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A? ? ? 【文章編號(hào)】1004-0994（2023）23-0097-7

一、 引言

制造業(yè)對(duì)于推動(dòng)國(guó)家現(xiàn)代化和提升國(guó)家綜合實(shí)力至關(guān)重要， 可謂是大國(guó)經(jīng)濟(jì)的“壓艙石”。在新發(fā)展格局下， 制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的深入實(shí)施需以構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為支撐， 頂層部署產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作， 深度融合知識(shí)、 技術(shù)與價(jià)值三鏈（趙長(zhǎng)軼，2021）， 充分釋放系統(tǒng)聚合倍增效應(yīng)。近年來(lái)， 我國(guó)多數(shù)制造企業(yè)通過(guò)構(gòu)建或加入生態(tài)圈， 獲得了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)， 產(chǎn)業(yè)整體也在高值化、 品牌化、 服務(wù)化發(fā)展等方面取得了積極成效（劉勇，2018）。然而， 在新一輪科技革命、 國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則變化、 全球公共事件頻發(fā)等多因素疊加的影響下， 制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)面臨的外部環(huán)境復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)性顯著上升（周禛，2022）。此外， “部分領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人、 基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用困難、 傳統(tǒng)生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)削弱”等系統(tǒng)內(nèi)在問(wèn)題也日益凸顯（武建龍等，2022）。若要在制造業(yè)發(fā)展的攻堅(jiān)階段實(shí)現(xiàn)“從1到N”的跨越， 就必須快速推動(dòng)制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)。對(duì)此， 我國(guó)在2015年就提出要“按照新型工業(yè)化的要求， 推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級(jí)”， 之后浙江、 上海、 安徽等省市相繼出臺(tái)《制造業(yè)強(qiáng)省行動(dòng)計(jì)劃》， 強(qiáng)調(diào)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局， 提升集群水平， 升級(jí)創(chuàng)新生態(tài)。

已有企業(yè)聯(lián)合利益主體率先開(kāi)啟了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)行動(dòng)， 如海爾集團(tuán)旗下的HOPE創(chuàng)新生態(tài)平臺(tái)經(jīng)過(guò)數(shù)年的實(shí)力積淀， 完成了向物聯(lián)網(wǎng)綜合生態(tài)的轉(zhuǎn)型， 現(xiàn)又通過(guò)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、 廣泛建立技術(shù)合作關(guān)系、 啟用海爾科技生態(tài)園等措施， 試圖實(shí)現(xiàn)“1個(gè)研發(fā)平臺(tái)+9大交互窗口+N類(lèi)生態(tài)方”的升級(jí)目標(biāo)。學(xué)者們針對(duì)此類(lèi)現(xiàn)象， 從產(chǎn)業(yè)鏈（Pipkin和Fuentes，2017）、 集群（黃林和朱芳陽(yáng)，2018）、 聯(lián)盟（趙健宇等，2020）、 系統(tǒng)（李彤，2022）等視角出發(fā)， 重點(diǎn)考察了技術(shù)創(chuàng)新（武建龍等，2022）、 價(jià)值互動(dòng)（武建龍等，2017）等主體層面因素， 開(kāi)放共享（趙健宇等，2020）、 資源編排（Gao等，2019）等資源層面因素， 以及創(chuàng)新政策（Pipkin和Fuentes，2017）、 市場(chǎng)需求（Huang等，2020）等環(huán)境層面因素對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的影響。上述文獻(xiàn)為理解制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)奠定了基礎(chǔ)， 但仍存在以下不足： 第一， 雖基于不同視角提出了系統(tǒng)升級(jí)的驅(qū)動(dòng)因素， 但研究成果過(guò)于分散， 缺少系統(tǒng)的理論框架， 未能詳細(xì)闡明制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的關(guān)鍵機(jī)制和內(nèi)在邏輯。第二， 多從系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制的單個(gè)維度探討其對(duì)系統(tǒng)升級(jí)的影響， 未體現(xiàn)多重機(jī)制間的依賴耦合效應(yīng)。

基于此， 本文以制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成要素為基點(diǎn)， 從創(chuàng)新主體、 創(chuàng)新資源、 創(chuàng)新環(huán)境三個(gè)維度提取影響系統(tǒng)升級(jí)的關(guān)鍵機(jī)制， 進(jìn)而構(gòu)建理論框架， 然后以我國(guó)制造企業(yè)作為研究對(duì)象， 利用模糊集定性比較分析（fsQCA）方法， 深入挖掘多重機(jī)制與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)之間的復(fù)雜因果關(guān)系， 以期豐富現(xiàn)有研究成果， 為制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)提供實(shí)踐啟示。

二、 文獻(xiàn)回顧與理論框架

（一）創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的內(nèi)涵

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的升級(jí)不等同于演化。系統(tǒng)演化是一個(gè)持續(xù)遞進(jìn)的過(guò)程， 遵循“孕育—成長(zhǎng)—成熟—衰退”的生命曲線（劉平峰和張旺，2020）， 而系統(tǒng)升級(jí)強(qiáng)調(diào)的是在某一時(shí)期主動(dòng)采取措施， 有目的性地推動(dòng)系統(tǒng)迭代更新（Nosella和Petroni，2007）。本文緊扣這一核心， 通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)： 雖已有眾多學(xué)者利用“持續(xù)演化”“演進(jìn)”“重構(gòu)”“轉(zhuǎn)型”“升級(jí)”等相關(guān)表述解析創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的內(nèi)涵， 但尚未形成統(tǒng)一意見(jiàn)。且嚴(yán)格意義上來(lái)說(shuō)， 以上表述雖和系統(tǒng)升級(jí)存在共通點(diǎn)， 但實(shí)際上并不能混為一談。闡明創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的內(nèi)涵， 對(duì)于弄清創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的復(fù)雜機(jī)制和進(jìn)一步拓展相關(guān)研究至關(guān)重要。

Gao等（2019）以系統(tǒng)演化規(guī)律為前提， 指出某些要素在系統(tǒng)升級(jí)過(guò)程中因協(xié)同演化效應(yīng)得以保留， 因此新舊系統(tǒng)之間并非完全替代， 而是揚(yáng)棄與超越。武建龍等（2022）在此基礎(chǔ)上提出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)遵循代內(nèi)和代際演進(jìn)過(guò)程規(guī)律， 具體表現(xiàn)為系統(tǒng)完善和新舊系統(tǒng)更替。Still等（2014）、 高山行和譚靜（2021）從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、 核心主體等不同視角切入， 著重探究創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的本質(zhì)， 指出主體關(guān)系變化是系統(tǒng)升級(jí)的實(shí)質(zhì)， 且這種改變是帶有目的性的主動(dòng)行為。另有部分學(xué)者側(cè)重于解讀創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的表現(xiàn)形式， 以此補(bǔ)充系統(tǒng)升級(jí)的內(nèi)涵， 如： Kaplinsky和Morris（2001）認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)不存在單個(gè)環(huán)節(jié)的獨(dú)立升級(jí)， 它涉及流程、 產(chǎn)品、 功能、 結(jié)構(gòu)等方方面面； 楊力等（2022）則將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)表述為系統(tǒng)可持續(xù)水平、 健康水平、 穩(wěn)定水平等運(yùn)行水平的綜合提升。

基于上述文獻(xiàn)， 本文將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)定義為貫穿創(chuàng)新行為的全面跨級(jí)躍進(jìn)過(guò)程， 其主要特征是主動(dòng)性、 系統(tǒng)性和鏈?zhǔn)椒磻?yīng)性， 目的是使原系統(tǒng)達(dá)到更具競(jìng)爭(zhēng)力、 韌性更強(qiáng)和更可持續(xù)的高階狀態(tài)。

（二）制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)機(jī)制

制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是由創(chuàng)新主體、 創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境三要素共同構(gòu)成的動(dòng)態(tài)平衡系統(tǒng)（杜晶晶和胡登峰，2020）。單一改變某一要素結(jié)構(gòu)使系統(tǒng)產(chǎn)生連鎖反應(yīng)， 或同時(shí)改變?nèi)毓采詈系男问胶统潭龋?均會(huì)影響系統(tǒng)發(fā)展（趙長(zhǎng)軼，2021）。因此， 為了更深入地理解制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)機(jī)制問(wèn)題， 本文從創(chuàng)新主體、 資源、 環(huán)境三個(gè)維度對(duì)現(xiàn)有相關(guān)研究進(jìn)行整合， 然后從組態(tài)思維切入， 探索驅(qū)動(dòng)因素和系統(tǒng)升級(jí)之間的復(fù)雜關(guān)系。理論模型如圖1所示。

1. 創(chuàng)新主體維度。

（1）技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制與系統(tǒng)升級(jí)。將技術(shù)創(chuàng)新是指主體改進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)或開(kāi)發(fā)新技術(shù)， 并將其應(yīng)用于市場(chǎng)的行為（李玉花和簡(jiǎn)澤，2021）。現(xiàn)有研究指出， 技術(shù)創(chuàng)新是系統(tǒng)升級(jí)的關(guān)鍵動(dòng)力和內(nèi)在靈魂。一方面， 主體自身致力于技術(shù)開(kāi)發(fā)、 專(zhuān)有技術(shù)突破和產(chǎn)品智能改造等創(chuàng)新活動(dòng)， 憑借自主創(chuàng)新能力的強(qiáng)化， 使主體生態(tài)位發(fā)生變動(dòng)， 從而影響到系統(tǒng)整體的生態(tài)場(chǎng)勢(shì)， 進(jìn)而推動(dòng)系統(tǒng)升級(jí)（包宇航和于麗英，2017）。另一方面， 多主體構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新協(xié)作平臺(tái)， 致力于關(guān)鍵核心技術(shù)和共性技術(shù)的突破、 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的完善、 技術(shù)多場(chǎng)景的應(yīng)用等創(chuàng)新活動(dòng)， 通過(guò)系統(tǒng)整體創(chuàng)新能力的提升實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)升級(jí)（武建龍等，2022）。

（2）價(jià)值互動(dòng)機(jī)制與系統(tǒng)升級(jí)。價(jià)值互動(dòng)是指創(chuàng)新主體圍繞統(tǒng)一價(jià)值主張， 基于互惠、 協(xié)商、 公平、 信任等交換規(guī)則的互動(dòng)行為（孫靜林等，2023）?，F(xiàn)有研究指出， 價(jià)值互動(dòng)會(huì)正向推動(dòng)系統(tǒng)升級(jí)。增加互動(dòng)頻率、 提高合作深度、 拓展合作方式等會(huì)大幅提升主體間的信任度、 系統(tǒng)資源投入度以及價(jià)值傳遞精準(zhǔn)度（霍麗莎和邵云飛，2020）， 各主體以最佳狀態(tài)進(jìn)行協(xié)同必然會(huì)促進(jìn)系統(tǒng)的高質(zhì)量發(fā)展。Gao等（2019）還指出， 創(chuàng)新主體的互動(dòng)關(guān)系升級(jí)可能會(huì)引致原系統(tǒng)出現(xiàn)更多的樞紐和子生態(tài)， 推動(dòng)原系統(tǒng)向多中心結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。

2. 創(chuàng)新資源維度。

（1）開(kāi)放共享機(jī)制與系統(tǒng)升級(jí)。開(kāi)放共享是指人才、 資金、 技術(shù)等創(chuàng)新資源跨越系統(tǒng)內(nèi)外邊界的流動(dòng)交互（Mazzocchi，2004）。大量研究證實(shí)了創(chuàng)新資源的開(kāi)放共享有利于系統(tǒng)升級(jí)。各類(lèi)資源跨領(lǐng)域交叉融合必然會(huì)帶來(lái)價(jià)值的傳遞和知識(shí)的溢出， 而新知識(shí)的涌現(xiàn)又會(huì)反饋于系統(tǒng)使其形成更利于協(xié)同創(chuàng)新的新結(jié)構(gòu)（趙健宇等，2020）。同時(shí)， 主體在利用資源共享開(kāi)展合作的過(guò)程中會(huì)使微小創(chuàng)新產(chǎn)生聚變效應(yīng)（曾建麗等，2022）， 從而催生出更多新產(chǎn)品、 新技術(shù)和新商業(yè)模式（劉平峰和張旺，2020）， 系統(tǒng)整體的功能、 服務(wù)、 產(chǎn)品也由此得到升級(jí)。

（2）資源編排機(jī)制與系統(tǒng)升級(jí)。資源編排機(jī)制是指對(duì)資源從資源獲取到價(jià)值產(chǎn)出的完整管理流程， 其強(qiáng)調(diào)管理資源和擁有資源一樣重要（Sirmon等，2007）?，F(xiàn)有研究表明， 巧妙有效的資源編排已成為推動(dòng)系統(tǒng)升級(jí)的重要方式。首先， 通過(guò)對(duì)原有資源的選擇性放棄、 保留和發(fā)展， 可以有效解決資源冗雜導(dǎo)致的創(chuàng)新效率低下和成本浪費(fèi)問(wèn)題（Dierickx和Cool， 1989）。其次， 在資源配置過(guò)程中所形成的動(dòng)態(tài)能力有助于系統(tǒng)快速感知環(huán)境變化， 激活創(chuàng)新潛能（張青和華志兵，2020）。最后， 主體通過(guò)對(duì)動(dòng)態(tài)能力的調(diào)動(dòng)、 協(xié)調(diào)和部署可以突破路徑依賴， 塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)。上述三個(gè)階段相互匹配， 最終實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)升級(jí)。

3. 創(chuàng)新環(huán)境維度。

（1）創(chuàng)新政策導(dǎo)向機(jī)制與系統(tǒng)升級(jí)。創(chuàng)新政策導(dǎo)向機(jī)制是指通過(guò)政府頒布實(shí)施的各項(xiàng)政策引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展（Huang等，2020）?，F(xiàn)有研究認(rèn)為， 科學(xué)精準(zhǔn)的創(chuàng)新政策是助力系統(tǒng)升級(jí)的重要力量。供給側(cè)政策可以改變主體創(chuàng)新戰(zhàn)略的布局， 彌補(bǔ)系統(tǒng)資源配置的不足， 并在一定程度上緩解由國(guó)際形勢(shì)、 技術(shù)變革、 社會(huì)傾向等事件帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)沖擊（Pipkin和Fuentes，2017）。需求側(cè)政策可以激發(fā)國(guó)民的消費(fèi)潛力， 實(shí)現(xiàn)價(jià)值的轉(zhuǎn)移， 進(jìn)而加快系統(tǒng)升級(jí)進(jìn)程（Huang等，2020）。環(huán)境側(cè)政策則可通過(guò)營(yíng)造有利于創(chuàng)新的制度環(huán)境， 為系統(tǒng)升級(jí)提供切實(shí)保障（黃靜，2021）。

（2）市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)機(jī)制與系統(tǒng)升級(jí)。市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)機(jī)制是指通過(guò)感知和挖掘市場(chǎng)需求反饋， 影響系統(tǒng)主體創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展（李曉華，2022）?，F(xiàn)有研究指出， 市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)會(huì)在一定程度上加快系統(tǒng)升級(jí)進(jìn)程。市場(chǎng)顯性需求為系統(tǒng)發(fā)展提供了明確的創(chuàng)新方向， 主體遵循創(chuàng)新方向針對(duì)性地開(kāi)展技術(shù)優(yōu)化、 柔性生產(chǎn)、 跨界聯(lián)動(dòng)等行為， 進(jìn)而促進(jìn)系統(tǒng)不斷完善（Pipkin和Fuentes，2017）。而當(dāng)原系統(tǒng)無(wú)法再滿足用戶需求時(shí)， 為了更改現(xiàn)狀， 創(chuàng)新主體通過(guò)突破核心技術(shù)、 吸納異質(zhì)資源等行為挖掘市場(chǎng)隱性需求， 進(jìn)而通過(guò)系統(tǒng)價(jià)值主張的改變推動(dòng)系統(tǒng)迭代更新（黃靜，2021）。

三、 研究設(shè)計(jì)

（一）研究方法

fsQCA是一種用于解釋因果復(fù)雜性現(xiàn)象的集合分析方法（Ragin，2009）。本文選用該方法主要基于以下原因： 第一， 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)“復(fù)雜性”這一本質(zhì)特征決定了系統(tǒng)升級(jí)是多因素共同作用的結(jié)果， 選用該方法能夠有效處理多變量間的耦合關(guān)系， 探究實(shí)現(xiàn)結(jié)果的組合路徑和等效路徑。第二， 該方法內(nèi)涵的非對(duì)稱性思想有助于分析不同組合對(duì)于高/非高水平系統(tǒng)升級(jí)的影響路徑， 從而更好地揭示案例間的差異性和變量間相互依賴的組態(tài)效應(yīng)（杜運(yùn)周和賈良定，2017）。

（二）樣本與數(shù)據(jù)

本文將調(diào)研對(duì)象定位于我國(guó)制造企業(yè)， 為了確保系統(tǒng)具備升級(jí)的條件， 將選擇標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化為： 一是企業(yè)具有自主品牌； 二是企業(yè)所搭建或加入的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)功能完善， 系統(tǒng)建設(shè)規(guī)模和應(yīng)用水平位于行業(yè)中上游。

本文采用問(wèn)卷調(diào)查法收集數(shù)據(jù)。首先結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)設(shè)計(jì)初稿； 然后將初始問(wèn)卷發(fā)給10家制造企業(yè)進(jìn)行預(yù)調(diào)研， 并根據(jù)反饋意見(jiàn)調(diào)整內(nèi)容， 形成終稿； 最后以網(wǎng)絡(luò)為渠道， 展開(kāi)為期兩個(gè)月的正式調(diào)研， 共發(fā)放283份問(wèn)卷， 剔除重復(fù)回答、 答案存在明顯規(guī)律、 作答時(shí)間異常等無(wú)效問(wèn)卷后， 終獲254份問(wèn)卷， 有效回收率為89.75%。

（三）變量測(cè)度

本文所有變量的測(cè)量均借鑒已有成熟量表， 并結(jié)合我國(guó)情景對(duì)題項(xiàng)進(jìn)行適當(dāng)修正。

1. 條件變量。①技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制（TI）， 參考李憶和司有和（2008）、 Zhou等（2005）的量表， 從技術(shù)研發(fā)、 技術(shù)改良和技術(shù)應(yīng)用三個(gè)維度設(shè)計(jì)7個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量； ②價(jià)值互動(dòng)機(jī)制（VI）， 參考劉蘭劍和司春林（2011）、 解學(xué)梅和王宏偉（2020b）的量表， 從互動(dòng)數(shù)量、 頻率與密度三個(gè)維度設(shè)計(jì)6個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量； ③開(kāi)放共享機(jī)制（OS）， 參考Chesbrough和Bogers（2014）、 Hung和Chou（2013）的量表， 從外向式開(kāi)放和內(nèi)向式共享兩個(gè)維度設(shè)計(jì)5個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量； ④資源編排機(jī)制（RA）， 參考Sirmon等（2007）的量表， 從對(duì)資源的構(gòu)建、 捆綁和利用三個(gè)維度設(shè)計(jì)8個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量； ⑤創(chuàng)新政策導(dǎo)向機(jī)制（IP）， 參考戴亦舒等（2020）的量表， 從對(duì)政策的關(guān)注和響應(yīng)程度兩個(gè)維度設(shè)計(jì)5個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量； ⑥市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)機(jī)制（MD）， 參考Kumar等（1998）、 Slater和Narver（2000）的量表， 從對(duì)客戶、 市場(chǎng)、 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的關(guān)注程度三個(gè)維度設(shè)計(jì)7個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量。

2. 結(jié)果變量： 制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)（SU）。參考Kaplinsky和Morris（2001）與Humphrey和Schmitz（2002）的研究， 并結(jié)合《中國(guó)制造2025》中所提目標(biāo)， 從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的流程升級(jí)、 產(chǎn)品升級(jí)、 功能升級(jí)和價(jià)值鏈升級(jí)四個(gè)維度設(shè)計(jì)7個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量。

（四）變量校準(zhǔn)

本文采用模糊集的直接校準(zhǔn)法對(duì)變量進(jìn)行校準(zhǔn)， 隸屬值參考解學(xué)梅和王宏偉（2020a）的研究， 以0.95、 0.5與0.05來(lái)確定完全隸屬點(diǎn)、 交叉點(diǎn)和完全不隸屬點(diǎn)， 然后利用fsQCA軟件將原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為集合隸屬數(shù)據(jù)。各變量的校準(zhǔn)錨點(diǎn)詳見(jiàn)表1。

（五）信效度分析

本文采用SPSS 26.0和Amos 26.0檢驗(yàn)樣本數(shù)據(jù)的信效度， 結(jié)果如表2所示。各變量的Cronbach's α系數(shù)和組合信度CR均遠(yuǎn)大于0.7， 說(shuō)明量表測(cè)量信度較高。各題項(xiàng)的因子載荷均高于0.7， 平均方差提取量AVE均大于0.5， 說(shuō)明量表收斂效度較好。

四、 結(jié)果分析

（一）必要性檢驗(yàn)

表3的必要性檢驗(yàn)結(jié)果表明， 各前因條件的一致性水平和覆蓋度均低于0.9的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（Ragin，2009）， 即這6個(gè)前因條件均無(wú)法獨(dú)立作為產(chǎn)生高/非高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的必要條件， 必須將條件組合起來(lái)進(jìn)行下一步分析。

（二）組態(tài)分析

在進(jìn)行組態(tài)分析時(shí)， 參考Schneider和Wagemann（2013）的研究成果， 將原始一致性閾值設(shè)定為0.8， 案例頻數(shù)設(shè)定為3（覆蓋率為86%）， PRI一致性閾值設(shè)定為0.75， 得到實(shí)現(xiàn)高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的3個(gè)組態(tài)（H1、 H2、 H3）和實(shí)現(xiàn)非高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的1個(gè)組態(tài)（L1）， 如表4所示。

1. 高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)組態(tài)。由表4可知， 實(shí)現(xiàn)高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)存在3條等效路徑， 每個(gè)組態(tài)的一致性均遠(yuǎn)高于標(biāo)準(zhǔn)閾值0.8， 且總體一致性為0.918， 表明3個(gè)組態(tài)的充分性較高。3個(gè)組態(tài)的總體覆蓋度為0.494， 這意味著在成功實(shí)現(xiàn)高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的案例中， 近50%的案例可用此3條路徑進(jìn)行解釋。此外， 這3條路徑具有相同的核心條件——價(jià)值互動(dòng)機(jī)制， 表明創(chuàng)新主體間的價(jià)值互動(dòng)對(duì)高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)具有核心推動(dòng)作用。

（1）組態(tài)路徑H1： 互動(dòng)貫穿的資源開(kāi)放共享型。組態(tài)路徑H1為T(mén)I?VI?OS?IP?MD， 其中價(jià)值互動(dòng)機(jī)制和開(kāi)放共享機(jī)制為核心條件。該組態(tài)結(jié)果表明， 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在良好的創(chuàng)新環(huán)境氛圍下， 可以通過(guò)創(chuàng)新資源的廣度開(kāi)放和高頻流動(dòng)打破困局， 獲得升級(jí)。在此類(lèi)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中， 核心主體具備極強(qiáng)的資源集成能力， 他們會(huì)隨時(shí)根據(jù)價(jià)值主張的變動(dòng)或系統(tǒng)存在的問(wèn)題優(yōu)化資源布局， 以保證創(chuàng)新資源最大化的產(chǎn)出、 擴(kuò)散與應(yīng)用。依賴于資源共享所建立的新紐帶， 所有主體協(xié)同合作， 推動(dòng)分散的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、 多點(diǎn)輻射、 高質(zhì)發(fā)展的新結(jié)構(gòu)。同時(shí)， 系統(tǒng)會(huì)在開(kāi)放包容和共建共享的合作戰(zhàn)略引導(dǎo)下成為全球新穎且優(yōu)質(zhì)資源的引力場(chǎng)， 進(jìn)而成為合作創(chuàng)新高地。

該類(lèi)組態(tài)的典型案例是小米創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。小米從成立伊始， 就快速抓住了用戶這一公眾資源， 憑借粉絲效應(yīng)， 為后期更多伙伴加入系統(tǒng)帶來(lái)了廣泛號(hào)召力（劉鐵鑫等，2023）。小米一直堅(jiān)持采用“投資+孵化+并購(gòu)”的模式， 聯(lián)動(dòng)產(chǎn)業(yè)上下游多方主體， 將資金、 技術(shù)、 方法論、 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等資源融入到生態(tài)土壤中， 成功打造了“竹林式”生態(tài)鏈（李雷和劉博，2020）。在“小米生態(tài)竹林”中， 所有主體因資源共享有序交織在一起， 在實(shí)現(xiàn)資源價(jià)值放大的同時(shí)借助其延伸建立了海量節(jié)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)， 通過(guò)節(jié)點(diǎn)的連接觸及更為廣闊的智能家居、 消費(fèi)品、 互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)等新領(lǐng)域（劉曉楠，2023）， 以此實(shí)現(xiàn)多元升級(jí)。

（2）組態(tài)路徑H2： 互動(dòng)貫穿的創(chuàng)新主導(dǎo)型。組態(tài)路徑H2為T(mén)I?VI?RA?IP?MD， 其中技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、 價(jià)值互動(dòng)機(jī)制和市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)機(jī)制為核心條件。該組態(tài)結(jié)果表明， 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)需求的有機(jī)結(jié)合， 再輔以創(chuàng)新資源的編排和相關(guān)政策的支持， 能夠突破現(xiàn)有發(fā)展瓶頸， 抓住全新市場(chǎng)機(jī)遇， 從而實(shí)現(xiàn)迭代升級(jí)。在此類(lèi)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中， 系統(tǒng)升級(jí)的軌跡路徑是由市場(chǎng)需求和技術(shù)創(chuàng)新這一對(duì)機(jī)制相互追逐決定的。當(dāng)市場(chǎng)在創(chuàng)新中充分發(fā)揮導(dǎo)向作用時(shí)， 主體就會(huì)根據(jù)市場(chǎng)需求確立技術(shù)創(chuàng)新的立項(xiàng)、 改進(jìn)和轉(zhuǎn)化， 進(jìn)而圍繞創(chuàng)新不斷地調(diào)整資源配置組合和主體協(xié)同方式， 推動(dòng)生產(chǎn)工藝、 產(chǎn)品性能、 系統(tǒng)架構(gòu)等的持續(xù)提升； 當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)市場(chǎng)需求時(shí)， 主體則會(huì)加大對(duì)基礎(chǔ)技術(shù)的研發(fā)力度， 重視創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)間的對(duì)接， 推動(dòng)系統(tǒng)發(fā)生顛覆式變革?？傊?， 借助于二者的有機(jī)結(jié)合， 可大幅提高創(chuàng)新決策與系統(tǒng)發(fā)展的契合程度， 有效降低創(chuàng)新活動(dòng)的不確定性， 形成技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出與應(yīng)用、 市場(chǎng)需求反饋和系統(tǒng)升級(jí)三者之間的良性循環(huán)。

該類(lèi)組態(tài)的典型案例是大疆創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。大疆以客戶需求為本， 專(zhuān)注于產(chǎn)品創(chuàng)新， 在短短十六年間就通過(guò)持續(xù)的技術(shù)突破和產(chǎn)品迭代成為無(wú)人機(jī)市場(chǎng)的行業(yè)霸主， 并聯(lián)合眾多主體成功建立了以“技術(shù)開(kāi)放、 生態(tài)共贏”為核心理念的生態(tài)系統(tǒng)。創(chuàng)新主體合力在無(wú)人機(jī)技術(shù)領(lǐng)域不斷改進(jìn)， 將GPS、 圖傳、 飛控等全球先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行最佳集成（李彤，2022）， 依靠技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)無(wú)人機(jī)產(chǎn)業(yè)向新的高度發(fā)展。同時(shí)， 大疆創(chuàng)新性地將無(wú)人機(jī)開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵基礎(chǔ)技術(shù)完美整合到了其他行業(yè)， 如影視、 農(nóng)業(yè)、 工業(yè)測(cè)繪、 機(jī)器人教育等領(lǐng)域， 實(shí)現(xiàn)了從無(wú)人機(jī)生態(tài)系統(tǒng)向多元化產(chǎn)品體系的縱深發(fā)展（周常寶等，2023）。

（3）組態(tài)路徑H3： 互動(dòng)貫穿的政策—市場(chǎng)雙驅(qū)型。組態(tài)路徑H3為VI?OS?RA?IP?MD， 其中價(jià)值互動(dòng)機(jī)制、 創(chuàng)新政策導(dǎo)向機(jī)制和市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)機(jī)制為核心條件。該組態(tài)結(jié)果表明， 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在創(chuàng)新資源有保障的前提下， 可以利用政策和市場(chǎng)的協(xié)同驅(qū)動(dòng)推動(dòng)系統(tǒng)升級(jí)。此類(lèi)系統(tǒng)匯聚了眾多創(chuàng)新主體， 系統(tǒng)開(kāi)放程度高且資源充足， 但是系統(tǒng)環(huán)境面臨著極高的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性， 導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)展受限。此時(shí)， 創(chuàng)新主體需要在洞悉市場(chǎng)需求的基礎(chǔ)上， 結(jié)合國(guó)家提供的政策支持， 確立創(chuàng)新戰(zhàn)略， 以此降低不穩(wěn)定的創(chuàng)新環(huán)境對(duì)系統(tǒng)發(fā)展的影響。一旦創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)入市場(chǎng)和政策雙驅(qū)動(dòng)的新階段， 各類(lèi)主體便會(huì)在市場(chǎng)引導(dǎo)力和政策推動(dòng)力的指引下快速激發(fā)創(chuàng)新活力， 持續(xù)釋放資源潛能， 進(jìn)而促進(jìn)系統(tǒng)升級(jí)。

該類(lèi)組態(tài)的典型案例是蔚來(lái)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。新能源汽車(chē)既是順應(yīng)時(shí)代的自然產(chǎn)物， 也是國(guó)家為實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)大力培育下的人造產(chǎn)物。蔚來(lái)在此背景下迅速膨脹， 聯(lián)合眾多產(chǎn)業(yè)伙伴， 布局打造了由研發(fā)、 制造和應(yīng)用服務(wù)整合而成的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)（武建龍等，2021）。蔚來(lái)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在步入擴(kuò)能期后， 依然堅(jiān)持通過(guò)服務(wù)至上的經(jīng)營(yíng)理念緊跟市場(chǎng)走勢(shì)， 靈活調(diào)整業(yè)務(wù)策略。政府在這一時(shí)期頒布實(shí)施的技術(shù)創(chuàng)新、 市場(chǎng)培育和環(huán)境規(guī)制等政策又有效激發(fā)了市場(chǎng)二次成長(zhǎng)和推進(jìn)了產(chǎn)業(yè)深度融合（趙天一等，2023）， 為其系統(tǒng)更新變革營(yíng)造了良好的創(chuàng)新環(huán)境。

2. 非高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)組態(tài)。由表4可知， 實(shí)現(xiàn)非高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的組態(tài)僅有1個(gè)， 即L1： ～TI?～VI?RA?～I(xiàn)P?～MD。該組態(tài)結(jié)果表明： 一是， 在缺乏技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、 價(jià)值互動(dòng)機(jī)制、 創(chuàng)新政策導(dǎo)向機(jī)制和市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)機(jī)制的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中， 即使具備有效的資源編排， 也不會(huì)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)升級(jí)。此類(lèi)系統(tǒng)由于缺乏主體提供的協(xié)調(diào)、 觸達(dá)和創(chuàng)新等必要支持， 使得豐富的資源無(wú)法對(duì)接整個(gè)系統(tǒng)， 又因無(wú)法及時(shí)感知環(huán)境變化， 資源多樣異質(zhì)的優(yōu)勢(shì)就會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)槊埽?該狀態(tài)下不僅無(wú)法推進(jìn)系統(tǒng)升級(jí)， 還會(huì)在極大程度上阻礙系統(tǒng)的健康發(fā)展（宋華和陳思潔，2021）。二是， 實(shí)現(xiàn)高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的3個(gè)組態(tài)均存在一個(gè)核心條件——價(jià)值互動(dòng)機(jī)制， 而在非高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的1個(gè)組態(tài)中其為核心缺失條件， 充分表明主體間的價(jià)值互動(dòng)是系統(tǒng)升級(jí)的關(guān)鍵影響因素。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文使用更為嚴(yán)格的PRI一致性閾值來(lái)檢驗(yàn)研究結(jié)果的穩(wěn)健性， 具體做法是將PRI一致性閾值從0.75提高至0.80， 得到的組態(tài)分析結(jié)果如表5所示。此時(shí)， 高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)組態(tài)的總體一致性由0.918提升至0.925， 總體覆蓋度由0.494降至0.462， 總體差別不大， 均滿足fsQCA設(shè)定的研究標(biāo)準(zhǔn)， 且所得構(gòu)型與原組態(tài)完全一致。此外， 非高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)組態(tài)與原模型結(jié)果也一致。本文的研究結(jié)果通過(guò)了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

五、 總結(jié)

（一）研究結(jié)論

本文結(jié)合問(wèn)卷數(shù)據(jù)， 采用fsQCA方法， 探究六大關(guān)鍵機(jī)制對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的影響， 主要結(jié)論如下：

第一， 本文定義了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵。本文通過(guò)整合學(xué)者們關(guān)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的相關(guān)表述， 提煉出共通點(diǎn)后， 將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)定義為貫穿創(chuàng)新行為的全面跨級(jí)躍進(jìn)過(guò)程， 其主要特征是主動(dòng)性、 系統(tǒng)性和鏈?zhǔn)椒磻?yīng)性， 目的是使原系統(tǒng)達(dá)到更具競(jìng)爭(zhēng)力、 韌性更強(qiáng)和更可持續(xù)的高階狀態(tài)。

第二， 本文提出了一個(gè)較為全面的理論框架， 即以創(chuàng)新主體、 創(chuàng)新資源、 創(chuàng)新環(huán)境作為基點(diǎn)， 將技術(shù)創(chuàng)新、 價(jià)值互動(dòng)、 開(kāi)放共享、 資源編排、 創(chuàng)新政策導(dǎo)向和市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)六大機(jī)制納入同一分析框架中， 深化了對(duì)系統(tǒng)升級(jí)機(jī)制的探索。

第三， 本文揭示了實(shí)現(xiàn)高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的3條等效路徑， 分別是互動(dòng)貫穿的資源開(kāi)放共享型、 互動(dòng)貫穿的創(chuàng)新主導(dǎo)型和互動(dòng)貫穿的政策—市場(chǎng)雙驅(qū)型。實(shí)現(xiàn)非高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的組態(tài)路徑僅有一條， 且與高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)存在非對(duì)稱關(guān)系。此外， 通過(guò)組態(tài)分析還發(fā)現(xiàn)， 六大機(jī)制中不存在構(gòu)成高/非高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的必要條件， 即單一機(jī)制無(wú)法獨(dú)立驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)升級(jí)。而價(jià)值互動(dòng)機(jī)制在實(shí)現(xiàn)高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的3條路徑中均作為核心條件存在， 說(shuō)明主體間的互動(dòng)關(guān)系對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)具有重要作用。

（二）實(shí)踐啟示

一是， 創(chuàng)新主體需要時(shí)刻關(guān)注彼此間的價(jià)值互動(dòng)關(guān)系， “穩(wěn)”與“進(jìn)”的良性互動(dòng)既是保障其他機(jī)制運(yùn)行的基礎(chǔ)， 也是維系多重機(jī)制高效耦合的紐帶， 是推進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的重要橋梁。二是， 企業(yè)在推動(dòng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)時(shí)， 需要根據(jù)自身實(shí)際情況權(quán)衡多種模式的組合效用， 依據(jù)優(yōu)勢(shì)選擇適合自身的發(fā)展路徑。比如對(duì)于創(chuàng)新能力較強(qiáng)的企業(yè)， 應(yīng)優(yōu)先選擇互動(dòng)貫穿的創(chuàng)新主導(dǎo)型路徑， 即將技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)需求結(jié)合， 以技術(shù)搶新機(jī)， 實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)升級(jí)。

（三）研究局限與展望

本文的研究尚存在一些局限， 需要進(jìn)一步探討完善： 首先， 問(wèn)卷收集時(shí)可以擴(kuò)大數(shù)據(jù)來(lái)源和樣本量， 以提高研究結(jié)論的準(zhǔn)確性； 其次， 可以考慮納入更多的前因條件或?qū)Ρ疚奶岢龅臋C(jī)制做進(jìn)一步區(qū)分， 以此深挖創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的機(jī)制黑箱。

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（責(zé)任編輯·校對(duì)： 喻晨? 陳晶）

【基金項(xiàng)目】國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“數(shù)字文化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值共創(chuàng)研究：動(dòng)因、機(jī)制與演化”（項(xiàng)目編號(hào)：72104137）；上海市青年科技英才揚(yáng)帆計(jì)劃項(xiàng)目“上海融合性數(shù)字產(chǎn)業(yè)‘卡脖子技術(shù)甄選機(jī)制與攻關(guān)路徑研究”（項(xiàng)目編號(hào)：21YF1415900）；上海市軟科學(xué)研究項(xiàng)目“面向上海未來(lái)產(chǎn)業(yè)培育的顛覆性技術(shù)識(shí)別及突破路徑研究”（項(xiàng)目編號(hào)：23692123100）

【作者單位】1.上海工程技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院， 上海 201620；2.上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 上海 201418