楊 丹,曾 螢,劉自敏

(西南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,重慶 400715)

一、引言

習(xí)近平總書記指出,“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力”。2022年國務(wù)院發(fā)布《“十四五”推進(jìn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化規(guī)劃》,將科技創(chuàng)新作為提高農(nóng)業(yè)質(zhì)量效益,提升農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平的驅(qū)動力(1)國務(wù)院辦公廳:《“十四五”推進(jìn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化規(guī)劃》,http:∥www.gov.cn/zhengce/content/2022-02/11/content_5673082.htm。。農(nóng)產(chǎn)品加工作為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系承前啟后的關(guān)鍵環(huán)節(jié),農(nóng)產(chǎn)品加工技術(shù)創(chuàng)新直接影響農(nóng)業(yè)發(fā)展質(zhì)量與競爭力。2023年中央一號文件明確指出,引導(dǎo)農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品精深加工(2)中共中央、國務(wù)院:《關(guān)于做好2023年全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興重點(diǎn)工作的意見》,https:∥www.mca.gov.cn/article/xw/tt /202302/20230200046126.shtml。,還將做大做強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)作為鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要任務(wù)。然而,數(shù)據(jù)顯示,2018年以來,農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)的創(chuàng)新投入連續(xù)4年負(fù)增長(3)數(shù)據(jù)來源:國家統(tǒng)計(jì)局《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》,2022。,存在自主創(chuàng)新不足的問題。在關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”的背景下,創(chuàng)新不足將成為制約農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)與鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素。鑒于此,推動農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)創(chuàng)新對農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

市場勢力是企業(yè)將價(jià)格保持在成本之上的能力,是企業(yè)創(chuàng)新成功后獲得的市場權(quán)力[1]。創(chuàng)新之父熊彼特指出,創(chuàng)新內(nèi)生于市場經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)過程,市場勢力是創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)[2]。市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的影響是創(chuàng)新理論研究的重要內(nèi)容,有助于揭示企業(yè)不斷創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理。農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的重要組成部分,規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)顯著,這可能對市場勢力與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系帶來影響。研究農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力與技術(shù)創(chuàng)新,有助于豐富和發(fā)展熊彼特創(chuàng)新理論。目前鮮有研究聚焦農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè),分析市場勢力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響,探尋推動農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的政策路徑。盡管有學(xué)者基于SCP范式,分析市場結(jié)構(gòu)對企業(yè)創(chuàng)新的影響,但這些研究囿于SCP范式的基礎(chǔ)假設(shè)——技術(shù)水平外生于市場,市場結(jié)構(gòu)(S)與企業(yè)行為(C)屬于線性關(guān)系等假設(shè)的局限[3],忽視了創(chuàng)新競爭的動態(tài)性、企業(yè)行為的差異性,不能分析企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新這一問題。鑒于此,本文從企業(yè)行為層面,研究農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的方向及機(jī)制。這既有助于揭示企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理,檢驗(yàn)發(fā)展創(chuàng)新理論,又有助于探尋推動農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的政策路徑。

相關(guān)文獻(xiàn)主要包括以下方面:一是市場勢力的測度、經(jīng)濟(jì)后果;二是技術(shù)創(chuàng)新的影響因素;三是市場勢力與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。市場勢力的相關(guān)研究包括市場勢力測度與經(jīng)濟(jì)效應(yīng)兩方面。在市場勢力測度上,測度方法可分為SCP范式與NEIO范式。其中,SCP范式基于市場結(jié)構(gòu)(S)、企業(yè)行為(C)和績效(P)存在線性關(guān)系的假設(shè),通過市場集中度、洛倫茲曲線以及基尼系數(shù)等市場結(jié)構(gòu)指標(biāo)測度市場勢力[3]。而NEIO范式得益于計(jì)量方法的進(jìn)步,通過估計(jì)產(chǎn)品價(jià)格超出邊際成本的部分,測度市場勢力。NEIO范式通過企業(yè)行為測度市場勢力,與SCP范式相比,更契合市場勢力是企業(yè)定價(jià)能力這一內(nèi)涵[1,3]。在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究上,文獻(xiàn)主要關(guān)注了市場勢力對企業(yè)績效、社會福利的影響。市場勢力通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)、獲取必要資本以及廣告效應(yīng)等渠道提升企業(yè)績效,市場勢力的這種影響效應(yīng)隨著經(jīng)濟(jì)周期、行業(yè)特征、同行競爭因素的變化而改變。市場勢力對社會福利的影響還未達(dá)成共識:早期研究基于“壟斷抑制競爭”這一常理,主張市場勢力對社會福利的不良影響[4];然而,隨著芝加哥學(xué)派的興起,更多研究關(guān)注到市場勢力在改善社會福利中的積極作用[5]。

技術(shù)創(chuàng)新的影響因素研究較為豐富,包括宏觀環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、市場環(huán)境、企業(yè)環(huán)境。在宏觀環(huán)境方面,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過遏制模仿與抄襲促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新,環(huán)境規(guī)制通過占用企業(yè)資金擠出技術(shù)創(chuàng)新[6]。在產(chǎn)業(yè)環(huán)境方面,稅收優(yōu)惠、研發(fā)補(bǔ)貼通過緩解資金約束推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[7],而企業(yè)集聚可為創(chuàng)新提供更好的創(chuàng)新環(huán)境,通過規(guī)模效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)和競爭效應(yīng)推動技術(shù)創(chuàng)新[8]。在市場環(huán)境方面,競爭與壟斷是最受關(guān)注的因素。Aghion指出完全競爭或市場壟斷都不利于創(chuàng)新,在競爭與壟斷間存在一個(gè)最優(yōu)的市場環(huán)境,在那里企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)最強(qiáng)[9]。后續(xù)的研究發(fā)現(xiàn)這個(gè)最優(yōu)的環(huán)境總會隨著產(chǎn)業(yè)情景的變化而改變[10]。在企業(yè)環(huán)境方面,規(guī)模可為創(chuàng)新帶來必要的資源,股權(quán)分散有助于緩解股東間的委托代理問題,從而激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新[11-12];而金融資產(chǎn)配置與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呈倒U型關(guān)系[13]。可見,影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的潛在因素非常多。而關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究還聚焦于宏觀環(huán)境與企業(yè)環(huán)境因素[12],對市場因素關(guān)注不足。

關(guān)于市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的影響,現(xiàn)有研究未形成一致的結(jié)論。在理論研究方面,可追溯到“熊彼特—阿羅”爭論[14]:熊彼特認(rèn)為市場勢力是技術(shù)創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ),市場勢力增強(qiáng)有助于激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新,而阿羅認(rèn)為壟斷條件下企業(yè)沒有創(chuàng)新激勵(lì),市場勢力不利于創(chuàng)新。新熊彼特學(xué)派對這一爭論進(jìn)行了深入研究,開創(chuàng)了研發(fā)競賽理論。有研究認(rèn)為高市場勢力的企業(yè)具有技術(shù)優(yōu)勢,從而產(chǎn)生更高的創(chuàng)新激勵(lì)[15];也有研究認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新會截?cái)嗯f技術(shù)的現(xiàn)金流,對高市場勢力企業(yè)不利,從而導(dǎo)致高市場勢力企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)較低[16];還有研究指出進(jìn)入壁壘會影響市場勢力與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系:當(dāng)進(jìn)入壁壘較低時(shí),高市場勢力的企業(yè)會大量創(chuàng)新,從而使競爭者退出市場;當(dāng)進(jìn)入壁壘較高時(shí),高市場勢力的企業(yè)將利用其先動優(yōu)勢降低創(chuàng)新努力[17]?？v觀理論文獻(xiàn),研究結(jié)論隨著研究假設(shè)的變化而變化,市場勢力與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系受技術(shù)替代性、進(jìn)入壁壘、競爭模式以及博弈的動態(tài)和靜態(tài)特征等因素的影響[15-17]。在實(shí)證研究方面,文獻(xiàn)多以SCP范式為基石,分析市場結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新的影響[9,11]。然而,這類研究繼承了SCP范式的技術(shù)外生假設(shè)、價(jià)格競爭假設(shè)[3],忽視了創(chuàng)新行為的競爭性、動態(tài)性,不能很好地與熊彼特創(chuàng)新理論對話。

綜上所述,現(xiàn)有文獻(xiàn)肯定了市場勢力在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的積極影響,也分析了市場因素在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用,但關(guān)于市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的影響未形成統(tǒng)一的認(rèn)識,有關(guān)的實(shí)證研究與理論研究存在脫節(jié),表現(xiàn)為兩方面:一方面,少有文獻(xiàn)從微觀企業(yè)角度,實(shí)證市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的方向與機(jī)制,進(jìn)而檢驗(yàn)研發(fā)競賽理論。另一方面,市場勢力與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系受產(chǎn)業(yè)環(huán)境影響。目前,尚沒有文獻(xiàn)在不同的產(chǎn)業(yè)環(huán)境,尤其在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)環(huán)境中研究市場勢力與技術(shù)創(chuàng)新。鑒于此,本文構(gòu)建理論模型分析農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的方向及機(jī)制,采用萬德數(shù)據(jù)庫(Wind)的上市公司數(shù)據(jù)與DLW市場勢力測度方法,檢驗(yàn)市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的影響,并采用Bartik工具變量糾正了內(nèi)生性問題,為理解市場勢力與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系提供來自農(nóng)業(yè)的微觀證據(jù)。

與現(xiàn)有研究相比,本文的貢獻(xiàn)主要包括以下三個(gè)方面:一是通過構(gòu)建數(shù)理模型,從理論層面分析農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的影響,解釋溢價(jià)效應(yīng)機(jī)制與成本效應(yīng)機(jī)制;二是基于NEIO理論研究成果,采用DLW市場勢力測度方法,從微觀企業(yè)層面研究市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的影響,彌補(bǔ)了現(xiàn)有研究僅從市場層面研究壟斷勢力而忽略企業(yè)行為差異的不足,進(jìn)而為研發(fā)競賽理論提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù);三是在實(shí)證過程中,構(gòu)建Bartik工具變量識別市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的因果關(guān)系,保證了估計(jì)結(jié)果的可靠性[18]。

二、理論分析框架

基于Lee的理論分析框架[19],將市場勢力l引入企業(yè)創(chuàng)新決策模型,并從邊際成本和收益分成打開市場勢力的“黑箱”,探討農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的成本效應(yīng)和溢價(jià)效應(yīng)。

(一)理論模型設(shè)定

首先,根據(jù)Lee的思路刻畫科技創(chuàng)新帶來的市場影響[19]。假設(shè)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)由N個(gè)企業(yè)組成,每家企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品都有別于其他產(chǎn)品。某企業(yè)的市場份額可以表示為:

(1)

U=V(T,p)+ε

(2)

其中,消費(fèi)者效用V是技術(shù)T和價(jià)格p的函數(shù),反映科技創(chuàng)新和產(chǎn)品價(jià)格對消費(fèi)者效用的影響。誤差項(xiàng)ε表示價(jià)格和技術(shù)外的因素對消費(fèi)者效用的影響。假設(shè)效用函數(shù)連續(xù)和可微,存在mV>0、VT>0、Vp<0。

其次,技術(shù)是企業(yè)運(yùn)用知識的產(chǎn)物,企業(yè)技術(shù)存量表示為知識的函數(shù):

T=T(R,G)

(3)

其中,R表示企業(yè)擁有的知識,G表示知識之外影響企業(yè)技術(shù)存量的因素。進(jìn)一步地,根據(jù)知識的來源,知識可表示為通過創(chuàng)新獲取的知識以及外部獲取的集合,即R=r+φK。其中,K表示源于外界的技術(shù)知識,φ反映外源知識與當(dāng)前創(chuàng)新的相關(guān)度。

假設(shè)存在技術(shù)產(chǎn)出彈性λ=(R/T)TR,該彈性體現(xiàn)技術(shù)的自然產(chǎn)生過程。為了進(jìn)一步體現(xiàn)企業(yè)研發(fā)能力的差異,假設(shè)企業(yè)研發(fā)投入的產(chǎn)出彈性為σ=(r/T)Tr。根據(jù)Lee的研究[19],這兩個(gè)技術(shù)產(chǎn)出彈性之間存在關(guān)系λ=σ(R/r)。這個(gè)方程的經(jīng)濟(jì)含義是,當(dāng)企業(yè)沒有外源性知識時(shí),即R=r時(shí),滿足λ=σ。然后,代入R=r+φK,得式(4)。

λ=σ[1+φK/r]

(4)

最后,農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)面臨的利潤函數(shù)如式(5)所示。

Π(r,p)=pm(r,p,D)Q·κ(l)-c(r,l)m(r,p,D)Q-r

(5)

其中,p表示加工品的價(jià)格,Q表示市場潛在需求的數(shù)量,m表示企業(yè)的市場份額,κ表示產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)找娣殖?c表示單位加工成本,r是創(chuàng)新投入,l表示企業(yè)市場勢力。

(二)均衡條件分析

然后,企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新決策和產(chǎn)品定價(jià)決策實(shí)現(xiàn)利潤最大化,得到一階條件:

mκ+(pκ-c)mp=0

(6)

(pκ-c)mrQ-(mQcr+1)=0

(7)

為簡化分析,定義市場份額對技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品價(jià)格的彈性分別為εrm=(r/m)mr、εpm=-(p/m)mp,將二式代入式(6)、式(7)可得:

(8)

其中,Φ=1+mQcr表示技術(shù)創(chuàng)新的總邊際成本,是創(chuàng)新邊際成本以及創(chuàng)新對產(chǎn)品成本邊際影響的總和。S=mpQ表示農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)和上游農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者創(chuàng)造的總市場價(jià)值。由式(8)可知,技術(shù)創(chuàng)新決策由創(chuàng)新的總邊際成本、產(chǎn)品的總市場價(jià)值以及市場份額的創(chuàng)新彈性與市場份額的價(jià)格彈性的比值決定。進(jìn)一步將消費(fèi)者價(jià)值的技術(shù)彈性δt=(T/V)VT和價(jià)格彈性δp=(P/V)Vp代入式(8),簡化得到:

(9)

將λ=σ(R/r)代入式(9),并令δ=δt/δp反映消費(fèi)者對技術(shù)和價(jià)格的偏好,經(jīng)整理得到企業(yè)最優(yōu)技術(shù)創(chuàng)新投入方程:

(10)

由式(10)可知,利潤最大化條件下的技術(shù)創(chuàng)新由四種潛在因素決定:一是創(chuàng)新的總邊際成本,由Φ反映;二是消費(fèi)者對技術(shù)和價(jià)格的偏好,由消費(fèi)者價(jià)值的技術(shù)彈性與消費(fèi)者價(jià)值的價(jià)格彈性的比值δ=δt/δp體現(xiàn);三是技術(shù)本身的生產(chǎn)過程,由λ反映;四是外部知識獲取情況,由K反映。

(三)研究假說提出

對式(10)求市場勢力的一階導(dǎo)數(shù),分析市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的影響,如下所示:

(11)

假說1:市場勢力對農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用。

調(diào)整式(11)可得:

(12)

假說2:市場勢力通過溢價(jià)效應(yīng)促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

假說3:市場勢力通過成本效應(yīng)促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

為分析市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的異質(zhì)性,本文分別從行業(yè)、企業(yè)以及城市三個(gè)層面展開討論。在行業(yè)層面,行業(yè)技術(shù)差距反映行業(yè)中領(lǐng)先企業(yè)與落后企業(yè)的差距,這種差距對企業(yè)創(chuàng)新意愿、技術(shù)創(chuàng)新方式產(chǎn)生重要影響[2,16]。具體地,行業(yè)技術(shù)差距越大,高市場勢力企業(yè)的技術(shù)領(lǐng)先程度越多。高市場勢力企業(yè)將利用其技術(shù)優(yōu)勢,誘導(dǎo)落后企業(yè)減少創(chuàng)新,從而達(dá)到維護(hù)壟斷的目的[16]。在這種情況下,無論是高市場勢力企業(yè),還是低市場勢力企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)都較低,高市場勢力企業(yè)不具有發(fā)揮成本效應(yīng)與溢價(jià)效應(yīng)的意愿。同時(shí),隨著技術(shù)差距增大,落后企業(yè)的創(chuàng)新能力不斷下降,創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)增高,落后企業(yè)會更傾向于引進(jìn)先進(jìn)技術(shù),從而不利于企業(yè)創(chuàng)新[17]。因此,隨著行業(yè)技術(shù)差距的增大,企業(yè)創(chuàng)新意愿逐漸下降,這可能會持續(xù)削弱市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。綜上,得到假說4a:

假說4a:在技術(shù)差距小的行業(yè)中,市場勢力對農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用更強(qiáng)。

在城市層面,交通基礎(chǔ)設(shè)施對經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮了重要作用。隨著交通便利度的不斷提高,城市間的交通成本逐漸下降,貿(mào)易機(jī)會持續(xù)增多。對企業(yè)而言,企業(yè)到達(dá)其他城市的路徑增多,企業(yè)能以更低的成本開展市場貿(mào)易。這將對農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來多方面的影響[22]。首先,在要素市場上,交通便利度提高可以降低運(yùn)輸成本,讓企業(yè)以低廉的價(jià)格獲取更優(yōu)的投入品,避免成本過高對技術(shù)創(chuàng)新的擠占。其次,在產(chǎn)品市場上,交通便利度提高可以降低產(chǎn)品銷售成本,讓企業(yè)以更低的成本將產(chǎn)品銷售到更多的市場,使企業(yè)享受更大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng),增加企業(yè)產(chǎn)銷量,提高創(chuàng)新總收益。最后,在技術(shù)創(chuàng)新過程中,交通便利度提高可以加快知識、技術(shù)要素流動,增強(qiáng)城市間知識溢出,為企業(yè)創(chuàng)新提供更多思路。因此,隨著交通便利度提高,企業(yè)創(chuàng)新的資金約束逐漸下降,收益逐漸增多,創(chuàng)新路徑逐漸增加,這可能提升市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。綜上,得到假說4b:

假說4b:在交通便利度高的城市中,市場勢力對農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用更強(qiáng)。

在企業(yè)層面,不同產(chǎn)權(quán)屬性的企業(yè)具有不同的創(chuàng)新邏輯。國有企業(yè)是政府為調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)生活設(shè)置的部門,在公共品提供領(lǐng)域發(fā)揮重要作用。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下,國有企業(yè)的最終目標(biāo)是在政府部門的領(lǐng)導(dǎo)下實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義,不以盈利為終極目的。這將對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來多方面的影響:一方面,在經(jīng)營目標(biāo)上,國有企業(yè)的績效目標(biāo)是多元的,包括財(cái)務(wù)績效目標(biāo)、公共績效目標(biāo)等多個(gè)方面。提升企業(yè)創(chuàng)新能力,攻關(guān)技術(shù)“卡脖子”問題是國有企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)之一[23],這種發(fā)展目標(biāo)會促使國有企業(yè)具有更高的創(chuàng)新激勵(lì)。另一方面,在資源稟賦上,國有企業(yè)享受政府扶持,更容易獲取資金、技術(shù)以及外部力量的支持[23]。這有助于改善企業(yè)創(chuàng)新條件,提升企業(yè)創(chuàng)新能力。因此,在創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略背景下,國有企業(yè)具有更好的創(chuàng)新環(huán)境,能從技術(shù)創(chuàng)新中獲得更多效用、更多資源,這可能提升市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。綜上,得到假說4c:

假說4c:對國有企業(yè)而言,市場勢力對農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用更強(qiáng)。

綜上,得到農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的理論邏輯,如圖1所示。農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力通過溢價(jià)效應(yīng)和成本效應(yīng)兩個(gè)機(jī)制促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新,且這種促進(jìn)作用還受行業(yè)技術(shù)差距、交通便利度、企業(yè)產(chǎn)權(quán)屬性的影響,存在異質(zhì)性。

圖1 農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的理論邏輯

三、數(shù)據(jù)來源與參數(shù)估計(jì)

(一)數(shù)據(jù)來源

本文使用萬德數(shù)據(jù)庫(4)數(shù)據(jù)來源:萬得信息技術(shù)股份有限公司,《萬德數(shù)據(jù)庫WIND》,https:∥www.wind.com.cn/,2022年11月21日。中2008—2021年農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)(5)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)是指對農(nóng)業(yè)部門提供的初級產(chǎn)品或中間產(chǎn)品,通過物理、化學(xué)和生物學(xué)的方法,對其生物屬性及外觀進(jìn)行生產(chǎn)加工的工業(yè)部門。根據(jù)中國國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(GB/T4754)(2012),農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)包括:農(nóng)副食品加工業(yè)(C13)、食品制造業(yè)(C14)、飲料制造業(yè)(C15)、煙草加工業(yè)(C16)、紡織業(yè)(C17)、服裝及其他纖維制品制造業(yè)(C18)、皮革毛皮羽絨及其制品業(yè)(C19)、木材加工及竹藤棕草制品業(yè)(C20)、家具制造業(yè)(C21)、造紙及紙制品業(yè)(C22)、印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制(C23)和橡膠制品業(yè)(C29)。上市公司數(shù)據(jù),分析農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的影響。在剔除財(cái)務(wù)狀況異常的“ST股票”企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新變量缺失樣本后,得到有效樣本3 606個(gè)。與其他企業(yè)數(shù)據(jù)庫相比,上市公司數(shù)據(jù)有以下方面的優(yōu)勢:一是上司公司需要公開財(cái)務(wù)和經(jīng)營信息,這使得本文對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究更貼近真實(shí)情況;二是上市公司是技術(shù)創(chuàng)新的中堅(jiān)力量,研究農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)中上市公司的技術(shù)創(chuàng)新更具代表性;三是上市公司市場勢力會隨著時(shí)間而發(fā)生變化,有利于觀測市場勢力變化對技術(shù)創(chuàng)新的影響。

除萬德數(shù)據(jù)庫外,在企業(yè)市場勢力測度過程中,還使用了《中國價(jià)格統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中相關(guān)價(jià)格指數(shù),排除價(jià)格波動帶來的估計(jì)偏差。使用的價(jià)格指數(shù)包括:各行業(yè)購進(jìn)價(jià)格指數(shù)、產(chǎn)出價(jià)格指數(shù)、固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù),分別用于企業(yè)投入變量、企業(yè)產(chǎn)出變量、固定資產(chǎn)等變量的折算。

(二)市場勢力估計(jì)方法

市場勢力是企業(yè)將產(chǎn)品價(jià)格定于邊際成本上的能力,其測度依賴銷售價(jià)格、邊際成本等較難獲取的信息,這一條件制約了市場勢力的研究。為解決這一問題,De Loecker等提出了DLW方法,該方法大大降低了對數(shù)據(jù)的要求,因而得以廣泛使用[1]。本文在DLW方法框架下,借鑒De Loecker等最新的研究成果對農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力進(jìn)行測度。假設(shè)存在生產(chǎn)函數(shù):

Q(Ωit,Vit,Kit)=ΩitF(Vit,Kit)

(13)

其中,Vit表示一系列可變投入,包括勞動、材料投入等。Kit表示固定資產(chǎn)投入,Ωit表示企業(yè)的Hicks-neutral productivity。接著,根據(jù)De Loecker等的思路,把實(shí)際中的可變投入視作投入組合,將其轉(zhuǎn)化為標(biāo)量。得到如下拉格朗日目標(biāo)函數(shù):

(14)

(15)

(16)

拉格朗日乘數(shù)Λit直接度量了邊際成本,根據(jù)市場勢力定義μ=P/Λ,可得市場勢力的表達(dá)式:

(17)

上述市場勢力測度方法通過可變生產(chǎn)投入成本最小化將市場勢力測度轉(zhuǎn)化為可變投入報(bào)酬份額占比和可變投入的產(chǎn)出彈性估計(jì)兩個(gè)部分。由于DLW方法不依賴生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定,因此采用雙對數(shù)模型估計(jì)可變投入的產(chǎn)出彈性,計(jì)量模型如下:

sit=βvvit+βkkit+ωit+εit

(18)

其中,sit、vit、kit分別表示產(chǎn)出的對數(shù)值、可變投入的對數(shù)值、固定投入的對數(shù)值;wit表示企業(yè)生產(chǎn)率,βv、βk分別為對應(yīng)的產(chǎn)出彈性。

(三)市場勢力估計(jì)結(jié)果

由式(16)可知,DLW方法將市場勢力測度轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出彈性估計(jì)。常用的要素產(chǎn)出彈性估計(jì)方法包括:LP法、OP法以及Wooldridge改進(jìn)的GMM估計(jì)法。其中,LP法使用中間投入品為生產(chǎn)率代理變量,可以避免樣本損失。因此,首先基于式(17),采用LP法估計(jì)要素產(chǎn)出彈性,而后代入式(16)測算市場勢力。考慮到該估計(jì)過程中存在共線性問題,均采用ACF法進(jìn)行修正。中國農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力變化趨勢如圖2所示。

圖2 中國農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力變化趨勢

由圖2可知,2008—2021年間農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力下降趨勢明顯。具體地,自2009年企業(yè)從金融危機(jī)中復(fù)蘇后,企業(yè)市場勢力均值從1.153下降到1.052。同時(shí),市場勢力的標(biāo)準(zhǔn)差從0.085上升至0.228,說明市場勢力分布越來越分散。根據(jù)Aghion的研究,市場勢力的這種變化可能由競爭加劇引起:競爭加劇會降低企業(yè)市場勢力,形成少數(shù)企業(yè)才能維持定價(jià)能力的局面[7]。農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)的競爭壓力可能來自國際:企業(yè)競爭優(yōu)勢正在隨著中國人口紅利的下降而逐漸消失。因此,驅(qū)動企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展十分迫切。

四、實(shí)證設(shè)計(jì)

(一)變量定義

在實(shí)證市場勢力促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的過程中,用到的變量列于表1,其中解釋變量市場勢力是采用DLW方法的估計(jì)結(jié)果。

在被解釋變量上,本文參考Aghion等與Sprong的研究,基于企業(yè)研發(fā)支出構(gòu)建創(chuàng)新規(guī)模與創(chuàng)新強(qiáng)度指標(biāo),反映農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[2,11]。其中,創(chuàng)新規(guī)模是企業(yè)研發(fā)支出的對數(shù)值,反映企業(yè)創(chuàng)新投入的數(shù)量;創(chuàng)新強(qiáng)度是企業(yè)研發(fā)支出與營業(yè)收入的占比,反映創(chuàng)新投入的強(qiáng)度,有助于去除規(guī)模因素的干擾[7,11]。由于本文旨在分析影響企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)的因素,而不是影響創(chuàng)新能力或創(chuàng)新效率的因素,因而主要基于研發(fā)支出,即創(chuàng)新投入數(shù)據(jù),而不是創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)據(jù)構(gòu)建創(chuàng)新指標(biāo)。若通過創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)——專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)等測度技術(shù)創(chuàng)新,可能會得到一個(gè)混合的實(shí)證分析結(jié)果:根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新理論,市場勢力可能通過影響創(chuàng)新能力、創(chuàng)新方向影響創(chuàng)新產(chǎn)出[15-17],從而不能干凈地識別市場勢力對創(chuàng)新激勵(lì)的影響效應(yīng)。

在機(jī)制變量上,本文分別選取企業(yè)收益和生產(chǎn)率變量,檢驗(yàn)市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的溢價(jià)效應(yīng)與成本效應(yīng)。其中,溢價(jià)效應(yīng)反映了市場勢力對企業(yè)收益的保護(hù)作用。參考王化成等的研究,通過企業(yè)營業(yè)利潤的對數(shù)值代理企業(yè)收益:溢價(jià)效應(yīng)越強(qiáng),企業(yè)利潤越高[24]。而成本效應(yīng)反映了市場勢力對企業(yè)生產(chǎn)成本的影響。參考李蘭冰的研究,通過企業(yè)全要素生產(chǎn)率代理生產(chǎn)成本:成本效應(yīng)越強(qiáng),生產(chǎn)效率越高[25]。此外,本文參考已有研究,基于企業(yè)創(chuàng)新理論,控制了企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡[6-7]、杠桿率、現(xiàn)金流量[9,12]、兩職代理[6]、政府補(bǔ)助[7]等變量,還參考Aghion等的研究選取行業(yè)技術(shù)差距、交通便利度、產(chǎn)權(quán)屬性等變量[9,23,25],分析市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的異質(zhì)性。

(二)實(shí)證模型

首先,構(gòu)建動態(tài)面板模型(Dynamic Panel Data,DPD),考察市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的影響方向,檢驗(yàn)假說1。由于技術(shù)創(chuàng)新需要經(jīng)歷設(shè)計(jì)、研發(fā)、測試、應(yīng)用等一系列過程,技術(shù)創(chuàng)新可能存在時(shí)滯:當(dāng)前創(chuàng)新投入與上一期技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)。為控制這種滯后效應(yīng),本文將被解釋變量的一期滯后項(xiàng)放入模型,得到一個(gè)動態(tài)面板模型:

INit=α0+α1Lit+α2INit-1+∑αθCit+ηi+λt+εit

(19)

其中,下標(biāo)i、t分別表示企業(yè)和時(shí)期,被解釋變量INit為農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,核心解釋變量Lit為農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力,INit-1表示創(chuàng)新的一階滯后項(xiàng),向量Cit代表企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、現(xiàn)金流量、杠桿率等控制變量,ηi、λt分別為企業(yè)固定效應(yīng)與時(shí)間固定效應(yīng)。本文關(guān)注的估計(jì)系數(shù)為α1:根據(jù)市場勢力促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論邏輯,α1的符號預(yù)期為正。

然后,構(gòu)建中介效應(yīng)模型(Mediation Effect Model),考察市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的溢價(jià)效應(yīng),檢驗(yàn)假說2。根據(jù)溫忠麟等的研究,中介效應(yīng)模型是檢驗(yàn)影響機(jī)制或作用路徑的有效方法,能得到更多、更深入的研究結(jié)果[26]。檢驗(yàn)溢價(jià)效應(yīng)的模型如下:

INit=α0+α1Lit+α2INit-1+∑αθCit+ηi+λt+εit

revit=β0+β1Lit+∑βθCit+ηi+λt+ξit

INit=δ0+δ1Lit+δ2revit+δ3INit-1+∑δθCit+ηi+λt+ζit

(20)

其中,revit為時(shí)期t企業(yè)i的企業(yè)收益,是模型的中介變量。參考王化成等的研究,選取營業(yè)利潤對數(shù)值為企業(yè)溢價(jià)的代理變量[24]。中介效應(yīng)模型由三個(gè)子模型構(gòu)成。具體地,第一個(gè)子模型檢驗(yàn)市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的總效應(yīng),由α1體現(xiàn)。第二個(gè)子模型檢驗(yàn)市場勢力對企業(yè)收益revit的影響,由β1體現(xiàn)。第三個(gè)子模型檢驗(yàn)市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的直接與間接影響,主要關(guān)注估計(jì)系數(shù)δ1、δ2。其中,δ1代表控制了企業(yè)收益revit后,市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的直接影響;δ2代表企業(yè)收益對技術(shù)創(chuàng)新的影響。因此,通過考查β1、δ2,可以檢驗(yàn)溢價(jià)效應(yīng)是否存在:如果溢價(jià)效應(yīng)存在,市場勢力對企業(yè)收益應(yīng)具有顯著正向影響,且企業(yè)收益對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著正向影響,即β1、δ2均顯著為正,代表“市場勢力提升—收益提高—創(chuàng)新上升”的機(jī)制。

最后,構(gòu)建分析成本效應(yīng)的中介效應(yīng)模型,檢驗(yàn)假說3。借鑒李蘭冰關(guān)于企業(yè)成本的研究思路,將全要素生產(chǎn)率作為生產(chǎn)成本的代理變量,識別市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的成本效應(yīng)[25]。實(shí)證模型如下:

INit=α0+α1Lit+α2INit-1+∑αθCit+ηi+λt+εit

proit=φ0+φ1Lit+∑φθCit+ηi+λt+ξit

INit=φ0+φ1Lit+φ2proit+φ3INit-1+∑φθCit+ηi+λt+ζit

(21)

其中,proit為時(shí)期t企業(yè)i的生產(chǎn)率,代理企業(yè)生產(chǎn)成本,是模型的中介變量。通過考察φ1、φ2可以檢驗(yàn)成本效應(yīng)是否存在:如果成本效應(yīng)存在,市場勢力對生產(chǎn)率應(yīng)具有顯著正向影響,且生產(chǎn)率對技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)具有顯著正向影響,即φ1、φ2均顯著為正,代表“市場勢力提升—成本降低—創(chuàng)新上升”的機(jī)制。

五、農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的影響

(一)基準(zhǔn)回歸

在回歸前,進(jìn)行了多重共線性檢驗(yàn)、沃爾德檢驗(yàn)、伍德里奇檢驗(yàn)和Pesaran檢驗(yàn)。其中,沃爾德檢驗(yàn)和伍德里奇檢驗(yàn)均強(qiáng)烈拒絕原假設(shè)(6)修正沃爾德檢驗(yàn)值為5 875.282,伍德里奇檢驗(yàn)值為116.561,Pesaran為0.001。,說明模型存在組間異方差和組內(nèi)自相關(guān)。鑒于此,采用允許個(gè)體擾動項(xiàng)存在異方差和自相關(guān)的可行廣義最小二乘法(FGLS)、系統(tǒng)廣義矩法(SYS-GMM)進(jìn)行估計(jì)?；貧w結(jié)果如表2所示,第一部分是基于FGLS的回歸結(jié)果,第二部分是采用市場勢力滯后一期作為工具變量的回歸結(jié)果,第三部分是加入創(chuàng)新一期滯后項(xiàng),基于系統(tǒng)廣義矩法的回歸結(jié)果。

表2 農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的影響

由表2的回歸結(jié)果可知,在控制更多未觀測因素后,農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力顯著地提升了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模和創(chuàng)新強(qiáng)度,假說1成立。創(chuàng)新理論認(rèn)為,創(chuàng)新是企業(yè)參與競爭的方式,市場勢力是創(chuàng)新成功的結(jié)果。本文發(fā)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力越高,企業(yè)創(chuàng)新規(guī)模和創(chuàng)新強(qiáng)度越大,這意味著優(yōu)秀的農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)會持續(xù)地開展創(chuàng)新活動,并增加創(chuàng)新強(qiáng)度。市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模和創(chuàng)新強(qiáng)度的促進(jìn)作用支持了熊彼特假說。此外,在控制變量方面,企業(yè)規(guī)模越大,杠桿率越高,現(xiàn)金流量越大,政府對企業(yè)創(chuàng)新的支持力度越大,農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)越高。

(二)內(nèi)生性討論

前述結(jié)果可能存在一種反向因果關(guān)系的解釋:企業(yè)創(chuàng)新帶來了更多科技成果,從而提升了企業(yè)的市場勢力,即市場勢力與技術(shù)創(chuàng)新的正向聯(lián)系可能是由技術(shù)創(chuàng)新提高市場勢力引起的。也就是說,在市場勢力與技術(shù)創(chuàng)新的研究中,市場勢力是內(nèi)生變量。如果這種反向因果關(guān)系存在,將會影響模型估計(jì)的無偏性和一致性。雖然本文以市場勢力滯后期為工具變量,一定程度上控制了反向因果,但模型中存在序列相關(guān)和異方差,滯后項(xiàng)做工具變量需要十分謹(jǐn)慎。為此,根據(jù)同行業(yè)企業(yè)市場勢力的變化趨勢,構(gòu)建Bartik工具變量[18],計(jì)算公式如下:

(22)

(23)

在工具變量的相關(guān)性方面,Bartik工具變量基于企業(yè)基期市場勢力值構(gòu)建,可以反映企業(yè)市場勢力變化的基礎(chǔ),從而使其與企業(yè)實(shí)際具有緊密關(guān)聯(lián);在工具變量的外生性方面,Bartik工具變量體現(xiàn)了同行企業(yè)(除該企業(yè)外)市場勢力的平均發(fā)展趨勢,不直接影響企業(yè)的創(chuàng)新水平,從而使其與企業(yè)創(chuàng)新回歸模型中的誤差項(xiàng)沒有關(guān)系[18]?？梢?Bartik工具變量符合工具變量設(shè)計(jì)的基本要求,回歸結(jié)果如表3所示。

表3 基于Bartik工具變量的估計(jì)結(jié)果

可知,識別不足檢驗(yàn)(Kleibergen-Paap rk LM,KPL)的統(tǒng)計(jì)量顯著高于1%顯著性水平上的臨界值,說明Bartik工具變量和內(nèi)生變量顯著相關(guān);弱工具變量檢驗(yàn)(Kleibergen-Paap Wald rkF,KPW)的統(tǒng)計(jì)量大于經(jīng)驗(yàn)臨界值10,說明不存在弱識別問題。由表4可知,農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力顯著促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模和創(chuàng)新強(qiáng)度。相較于基礎(chǔ)回歸結(jié)果,市場勢力對企業(yè)創(chuàng)新規(guī)模和創(chuàng)新強(qiáng)度的影響均有所下降,反映出創(chuàng)新對市場勢力的推動作用容易導(dǎo)致高估市場勢力對創(chuàng)新的影響。綜上,可以得到結(jié)論:在糾正內(nèi)生性問題后,農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力對創(chuàng)新規(guī)模和創(chuàng)新強(qiáng)度的促進(jìn)作用依然顯著,假說1得到支持。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn):更換解釋變量測度方法

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

首先,通過更換解釋變量測度來進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。具體方式是:采用Wooldridge改進(jìn)方法估計(jì)可變投入的產(chǎn)出彈性,然后采用DLW方法測度市場勢力。Wooldridge改進(jìn)方法有利于克服LP法潛在的識別問題,并得到穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤,回歸結(jié)果如表4所示?？芍?農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力對創(chuàng)新規(guī)模和創(chuàng)新強(qiáng)度的回歸系數(shù)分別是0.382、0.586,均在1%水平下顯著。這些結(jié)論表明,在更換解釋變量測度方法后,農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用仍顯著。

其次,通過更換被解釋變量測度來進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)的分類,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新包括研究型活動和開發(fā)型活動。由于企業(yè)創(chuàng)新活動是單獨(dú)核算的,可以根據(jù)企業(yè)費(fèi)用化和資本化的研發(fā)支出來分別測度研究型創(chuàng)新和開發(fā)型創(chuàng)新的投入水平?；貧w結(jié)果如表5所示?？芍?農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力對研究型創(chuàng)新和開發(fā)型創(chuàng)新的回歸系數(shù)分別是0.383、0.564,均在1%顯著性水平下顯著。這些結(jié)論表明,在更換被解釋變量測度方法后,農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用仍顯著。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn):更換被解釋變量測度方法

最后,考慮不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、信息通達(dá)程度存在差異。東部地區(qū)的企業(yè)更容易從外部獲取先進(jìn)的技術(shù)和知識,而中西部地區(qū)信息相對閉塞,獲取外部技術(shù)機(jī)會相對少。不同的外部技術(shù)機(jī)會可能影響企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì),降低市場勢力促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的穩(wěn)健性。于是,將樣本分為東部地區(qū)和中西部地區(qū),通過分樣本回歸來檢驗(yàn)市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用的穩(wěn)健程度?；贐artik IV的第二階段回歸結(jié)果如表6所示?？芍?農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用具有跨地區(qū)的穩(wěn)健性。

表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn):基于分樣本回歸

(四)異質(zhì)性分析

不同環(huán)境下企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)存在較大差異,本文分別從行業(yè)、城市和企業(yè)三個(gè)層面分析農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的異質(zhì)性,結(jié)果如表7～9所示。首先,以行業(yè)技術(shù)差距中位數(shù)為界限,將樣本分為高行業(yè)技術(shù)差距組和低行業(yè)技術(shù)差距組,并通過分組回歸分析市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的行業(yè)異質(zhì)性,檢驗(yàn)假說4a。由表7可知,市場勢力對高行業(yè)技術(shù)差距組和低行業(yè)技術(shù)差距組創(chuàng)新規(guī)模的邊際影響分別是0.432、0.411。然而,行業(yè)技術(shù)差距帶來的這種組間差異,未得到似無相關(guān)模型(Seemingly Unrelated Regressions,SUR)檢驗(yàn)的支持,SUR檢驗(yàn)P值是0.230。同時(shí),市場勢力對高行業(yè)技術(shù)差距組與低行業(yè)技術(shù)差距組創(chuàng)新強(qiáng)度的邊際影響分別是0.378、0.878。這種組間差異仍在統(tǒng)計(jì)上不顯著,SUR檢驗(yàn)P值為0.130。這些結(jié)論表明行業(yè)技術(shù)差距未對市場勢力與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系帶來異質(zhì)性影響,假說4a未得到支持。這可能與中國農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)仍屬于資本和勞動密集產(chǎn)業(yè),行業(yè)技術(shù)差距不明顯有關(guān)。

表7 市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的行業(yè)異質(zhì)性

其次,以交通便利度中位數(shù)為分組依據(jù),通過分組回歸分析市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的城市異質(zhì)性,檢驗(yàn)假說4b,回歸結(jié)果如表8所示。由表8可知,市場勢力對高交通便利度組與低交通便利度組創(chuàng)新規(guī)模的邊際影響分別是0.504、0.055,前者在1%的水平下顯著,后者不顯著。同時(shí),SUR檢驗(yàn)顯示,交通便利度帶來的這種組間差異在0.1%的水平下顯著存在,這些結(jié)論表明市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模的促進(jìn)作用隨著交通便利度提升而增強(qiáng)。然而,在對技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度的回歸中,交通便利度帶來的組間差異未得到SUR檢驗(yàn)支持。可能的原因是:交通便利總是與企業(yè)規(guī)模相聯(lián)系:交通越便利的城市,企業(yè)規(guī)模越大[22],技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量越多[25]。一旦排除企業(yè)規(guī)模的影響,交通便利度與單位規(guī)模下的創(chuàng)新數(shù)量,即與創(chuàng)新強(qiáng)度的聯(lián)系下降。這一結(jié)論反映出交通便利度通過規(guī)模效應(yīng)對技術(shù)創(chuàng)新的積極影響,研究假說4b得到部分支持。

表8 市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的城市異質(zhì)性

最后,以企業(yè)產(chǎn)權(quán)屬性為分組依據(jù),通過分組回歸分析市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)異質(zhì)性,檢驗(yàn)假說4c,回歸結(jié)果如表9所示。由表9可知,市場勢力對國有企業(yè)和非國有企業(yè)創(chuàng)新規(guī)模的邊際影響分別是1.184、0.205,且企業(yè)性質(zhì)帶來的這種組間差異得到SUR檢驗(yàn)的支持。同時(shí),對技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度的回歸結(jié)果,也呈現(xiàn)出相似的規(guī)律,即市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用在國有企業(yè)中更明顯,假說4c得到支持。這一分析結(jié)果反映了國有企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用,支持了范合君等的研究結(jié)論[23,27]。原因是:黨的十八大以后,政府加強(qiáng)了對國有企業(yè)的管理,將國有企業(yè)作為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要部分,使國有企業(yè)具有更強(qiáng)的創(chuàng)新動力[27],從而導(dǎo)致相同市場勢力下,國有企業(yè)比非國有企業(yè)有更高的技術(shù)創(chuàng)新水平。

表9 市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)異質(zhì)性

綜上,市場勢力對農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用具有城市和企業(yè)異質(zhì)性;對創(chuàng)新規(guī)模的促進(jìn)作用隨著城市交通便利度提高而上升,對國有企業(yè)創(chuàng)新規(guī)模和強(qiáng)度的促進(jìn)作用更強(qiáng),假說4得到支持。

六、農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制

借鑒溫忠麟等的研究,采用中介效應(yīng)模型檢驗(yàn)市場勢力影響農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的溢價(jià)效應(yīng)和成本效應(yīng)[26]。

(一)溢價(jià)效應(yīng)機(jī)制

農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)創(chuàng)新是一種專用性投資,存在被“敲竹杠”的威脅[20]。市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的溢價(jià)效應(yīng)是指:市場勢力通過提升農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)話語權(quán),避免企業(yè)被供應(yīng)商“敲竹杠”,從而提升企業(yè)收益,推動創(chuàng)新的機(jī)制?；谝鐑r(jià)效應(yīng)的內(nèi)涵,參考王化成等的研究[24],采用“企業(yè)營業(yè)利潤的對數(shù)值”作為企業(yè)收益的代理變量,檢驗(yàn)市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的溢價(jià)效應(yīng)。中介效應(yīng)模型的檢驗(yàn)結(jié)果如表10所示,方程(1)分析自變量X對中介變量企業(yè)收益(M)的影響,方程(2)分析中介變量M對因變量創(chuàng)新規(guī)模(Y1)的影響,方程(3)分析中介變量M對因變量創(chuàng)新強(qiáng)度(Y2)的影響。

表10 市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的溢價(jià)效應(yīng)

由方程(1)可知,市場勢力對企業(yè)收益具有顯著的正向促進(jìn)作用,這一結(jié)論的經(jīng)濟(jì)含義是:隨著市場勢力的增強(qiáng),農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)收益逐漸提高。同時(shí),由方程(2)、方程(3)可知,企業(yè)收益對創(chuàng)新規(guī)模、創(chuàng)新強(qiáng)度均具有顯著的正向促進(jìn)作用,這一結(jié)論表明:隨著企業(yè)收益增多,農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)創(chuàng)新規(guī)模逐漸擴(kuò)大,創(chuàng)新強(qiáng)度持續(xù)增加。結(jié)合三個(gè)方程的分析結(jié)果可知,市場勢力可通過增加企業(yè)收益,來增大創(chuàng)新規(guī)模、提升創(chuàng)新強(qiáng)度,即企業(yè)收益可能在市場勢力與技術(shù)創(chuàng)新之間發(fā)揮著中介作用。根據(jù)Sobel檢驗(yàn)、Boostrap檢驗(yàn)結(jié)果可知,企業(yè)收益的這種中介效應(yīng)在統(tǒng)計(jì)上顯著。這些實(shí)證結(jié)果表明,市場勢力的溢價(jià)效應(yīng)顯著存在,即“市場勢力提升—收益提高—創(chuàng)新上升”作用路徑有效,假說2得到支持。

此外,在方程(2)、(3)中,市場勢力對創(chuàng)新規(guī)模、創(chuàng)新強(qiáng)度存在顯著的正向促進(jìn)作用,這一結(jié)論的經(jīng)濟(jì)含義是:在控制溢價(jià)效應(yīng)后,市場勢力仍然對技術(shù)創(chuàng)新存在直接的促進(jìn)效應(yīng),表明市場勢力還能通過溢價(jià)效應(yīng)以外的機(jī)制促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。

(二)成本效應(yīng)機(jī)制

市場勢力不僅通過溢價(jià)效應(yīng)推動農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,還能通過成本效應(yīng)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。具體而言,市場勢力是企業(yè)創(chuàng)新成功后取得的市場權(quán)力,市場勢力增強(qiáng)意味著企業(yè)邁入更高層級的技術(shù)梯隊(duì)。此時(shí),企業(yè)開展創(chuàng)新有利于分?jǐn)傔^去創(chuàng)新的導(dǎo)入成本,從而使企業(yè)具有成本方面的優(yōu)勢,推動企業(yè)創(chuàng)新。這種機(jī)制稱為成本效應(yīng)。本文基于模型(21),參考李蘭冰等人的研究,將企業(yè)全要素生產(chǎn)率作為企業(yè)生產(chǎn)成本的代理變量,識別市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的成本效應(yīng)[25],回歸結(jié)果如表11所示。方程(1)分析自變量X對中介變量生產(chǎn)率(M)的影響,方程(2)分析中介變量M對因變量創(chuàng)新規(guī)模(Y1)的影響,方程(3)分析中介變量M對因變量創(chuàng)新強(qiáng)度(Y2)的影響。

表11 市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的成本效應(yīng)

由方程(1)可知,市場勢力對生產(chǎn)率具有顯著的促進(jìn)作用,表明隨著市場勢力的增強(qiáng),企業(yè)生產(chǎn)效率逐漸提高,市場勢力具有降低生產(chǎn)成本的作用。另一方面,由方程(2)、方程(3)可知,生產(chǎn)率對創(chuàng)新規(guī)模、創(chuàng)新強(qiáng)度均具有促進(jìn)作用,表明隨著生產(chǎn)率的提高,企業(yè)創(chuàng)新規(guī)模逐漸擴(kuò)大,技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度持續(xù)增加。結(jié)合三個(gè)方程的分析結(jié)果可知,市場勢力可能通過提高生產(chǎn)率降低生產(chǎn)成本,促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,即企業(yè)成本可能在市場勢力與技術(shù)創(chuàng)新間發(fā)揮中介作用。根據(jù)Sobel檢驗(yàn)、Boostrap檢驗(yàn)結(jié)果可知,企業(yè)成本的這種中介效應(yīng)在統(tǒng)計(jì)上顯著。這些實(shí)證結(jié)果表明,市場勢力的成本效應(yīng)顯著存在,反映了“市場勢力提升—成本降低—創(chuàng)新上升”作用路徑有效,假說3得到支持。成本效應(yīng)的作用路徑至少有兩條:一是市場勢力越高,生產(chǎn)效率越高,在現(xiàn)有技術(shù)水平下開展創(chuàng)新的成效越好,從而激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新;二是市場勢力越高,企業(yè)過去創(chuàng)新的固定投入越多,進(jìn)一步開展創(chuàng)新有利于分?jǐn)傔^去的成本,從而提升創(chuàng)新資源的利用效率,激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。

七、結(jié)論與建議

本文通過企業(yè)創(chuàng)新決策模型解釋了市場勢力影響技術(shù)創(chuàng)新的路徑機(jī)制,使用2008—2021年農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)上市公司數(shù)據(jù)與DLW市場勢力測度方法,運(yùn)用FGLS、SYS-GMM模型檢驗(yàn)了農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力通過溢價(jià)效應(yīng)和成本效應(yīng)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制。此外,還使用Bartik工具變量和2SLS方法處理了內(nèi)生性問題,得到如下研究結(jié)論。

第一,經(jīng)測算,2008—2021年農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力均值從1.117下降到1.052。同時(shí),行業(yè)內(nèi)差距逐漸增大,標(biāo)準(zhǔn)差從0.085上升至0.228。這意味著,中國農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)面臨的競爭逐漸加劇,行業(yè)結(jié)構(gòu)由并駕齊驅(qū)向領(lǐng)導(dǎo)者與落后者并存的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變,只有少數(shù)企業(yè)能在競爭中保持優(yōu)勢。

第二,農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用。市場勢力能顯著提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模和技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度。在采用Bartik工具變量糾正市場勢力與技術(shù)創(chuàng)新的反向因果后,市場勢力的創(chuàng)新促進(jìn)作用依然顯著。

第三,農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用主要得益于溢價(jià)效應(yīng)和成本效應(yīng)。其中,溢價(jià)效應(yīng)是指市場勢力提升企業(yè)話語權(quán),通過提升創(chuàng)新收益推動技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制;成本效應(yīng)是指市場勢力引起成本優(yōu)勢,通過分?jǐn)倓?chuàng)新導(dǎo)入成本促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制。

第四,農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用具有異質(zhì)性。城市交通越便利,市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模的促進(jìn)作用越強(qiáng);相較于私營企業(yè),市場勢力對國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用更強(qiáng)。

基于以上研究結(jié)論,可以從以下方面推動農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

第一,重視農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,提升農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)競爭力。一方面,亟需加強(qiáng)對農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)注。農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性、支柱性產(chǎn)業(yè),是推動鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的驅(qū)動力量,但存在市場勢力下降、競爭力不足的問題,急需政策引導(dǎo)和資金傾斜,推動中國農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)向高水平行列發(fā)展。另一方面,加工技術(shù)高新化是農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的必經(jīng)之路。高新技術(shù)創(chuàng)新對技術(shù)條件,如產(chǎn)業(yè)實(shí)驗(yàn)室、科研人員等提出了更高的要求,有必要鼓勵(lì)企業(yè)、科研單位和行業(yè)協(xié)會等開展創(chuàng)新合作,利用科研機(jī)構(gòu)的專業(yè)力量,推動農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術(shù)進(jìn)步。

第二,培育農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的領(lǐng)軍企業(yè),強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新的主體地位?；谑袌鰟萘Υ龠M(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律,可以得出兩方面的政策啟示。一方面,針對被“卡脖子”的技術(shù)領(lǐng)域,擬定技術(shù)創(chuàng)新重點(diǎn)名單,運(yùn)用財(cái)政稅收政策、金融政策提升重點(diǎn)企業(yè)的市場影響力,引導(dǎo)企業(yè)開展技術(shù)攻關(guān)。另一方面,進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位,構(gòu)建推動小微企業(yè)成長,促進(jìn)高新企業(yè)壯大,督促大企業(yè)變強(qiáng)的企業(yè)梯次培育機(jī)制,培育一批創(chuàng)新能力強(qiáng)、引領(lǐng)作用大、具有全球競爭力的農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)。

第三,從溢價(jià)效應(yīng)和成本效應(yīng)著手,提升企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)。一方面,溢價(jià)效應(yīng)反映了原料供應(yīng)對農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)創(chuàng)新的重要影響,那么可以從優(yōu)化原材料市場入手,通過完善農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證體系,從而使原料市場更透明、更健全,推動企業(yè)創(chuàng)新;另一方面,成本效應(yīng)體現(xiàn)了邊際成本對農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)創(chuàng)新的重要影響,那么可以從建立成本分擔(dān)機(jī)制入手,通過鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研融合,讓更多公共研發(fā)實(shí)驗(yàn)室為企業(yè)所用,從而降低創(chuàng)新成本,推動企業(yè)創(chuàng)新。

第四,以加強(qiáng)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),發(fā)揮國有企業(yè)創(chuàng)新引領(lǐng)作用為切入點(diǎn),推動農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新。一方面,改善交通便利度可以提升市場勢力對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用,那么可以更好地利用交通基礎(chǔ)設(shè)施這一政策工具,通過加強(qiáng)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),提升市場勢力的創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)。另一方面,由于國有企業(yè)市場勢力可以產(chǎn)生更強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì),所以有必要持續(xù)深化國企改革,通過完善人才引進(jìn)培養(yǎng)機(jī)制、靈活運(yùn)用股權(quán)分紅等激勵(lì)工具,持續(xù)提升國有企業(yè)的創(chuàng)新動力,發(fā)揮國有企業(yè)在創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用。