文武 盧媛婷 呂建陽

［收稿日期］20221202

［基金項目］國家社會科學基金青年項目（18CJL011）；浙江理工大學青年創(chuàng)新專項（23096016-Y）

［作者簡介］文武（1986— ），男，陜西眉縣人，浙江理工大學經濟管理學院副教授，碩士生導師，主要研究方向為全球價值鏈與數(shù)字技術，通信作者，郵箱：swiftwenwu@163.com；盧媛婷（1999— ），女，浙江溫嶺人，浙江理工大學經濟管理學院碩士生，主要研究方向為數(shù)字技術與數(shù)字貿易規(guī)則；呂建陽（1997— ），男，安徽天長人，浙江理工大學經濟管理學院碩士生，主要研究方向為全球價值鏈與國內價值鏈。

［摘? 要］基于附加值貢獻測度數(shù)字技術應用強度，利用2002—2020年74個國家行業(yè)層面的投入產出數(shù)據研究其對全球價值鏈（GVC）分工地位的影響與機制，并明晰技術來源的差異效應。結果顯示：應用數(shù)字技術能顯著提升各行業(yè)GVC分工地位，其中，國內數(shù)字技術是主導力量，技術引進會制約上述作用，實現(xiàn)數(shù)字技術自立自強是促進產業(yè)躍升GVC中高端的關鍵。機制分析結果表明，數(shù)字技術可通過提高生產率與中間品國際競爭力的途徑促進GVC分工地位攀升。相比發(fā)展中國家而言，數(shù)字技術對發(fā)達國家GVC分工地位的提升作用更大，并且這一作用不受技術引進的明顯制約；該制約作用在發(fā)展中國家尤為突出。同時，對于高分工地位國家以及數(shù)字技術高強度應用國家，數(shù)字技術促進GVC分工地位提升的作用更強。以上結論對于我國邁向GVC中高端有重要啟示。

［關鍵詞］數(shù)字技術；GVC分工地位；中間品；附加值；產業(yè)數(shù)字化；技術引進；創(chuàng)新

［中圖分類號］F490? ［文獻標志碼］A? ［文章編號］20963114（2024）02010012

一、 引言

加入WTO之后，我國搶抓經濟全球化機遇，通過積極融入全球價值鏈（GVC）創(chuàng)造了經濟發(fā)展“奇跡”。然而，依靠傳統(tǒng)要素優(yōu)勢嵌入GVC低端位置使我國產業(yè)部門深陷大而不強、全而不優(yōu)的發(fā)展困境，長期存在效率低下、創(chuàng)新缺乏、抗風險能力弱等頑疾［1］，難以在GVC中實現(xiàn)高質量發(fā)展，因此，我國迫切需要推動產業(yè)轉型進而實現(xiàn)GVC分工地位提升。近年來，全球經濟正在經歷數(shù)字化變革，大數(shù)據、物聯(lián)網、云計算、人工智能等數(shù)字技術高速發(fā)展并滲透至各產業(yè)部門，成為實體經濟提質增效的“潤滑劑”與國際產業(yè)競爭格局加速重塑的“催化劑”。在此背景下，國家“十四五”規(guī)劃將產業(yè)數(shù)字化確定為實體經濟轉型升級路徑之一。那么我國能否依靠數(shù)字技術實現(xiàn)比較優(yōu)勢再造，進而破解現(xiàn)有國際分工格局限制躍升GVC中高端，成為亟待研究的重要問題。

當前，我國數(shù)字技術發(fā)展存在明顯短板，因此在堅持數(shù)字技術內生發(fā)展的同時積極進行技術引進，成為快速彌補國內外數(shù)字技術發(fā)展差距、滿足產業(yè)數(shù)字化轉型需要的重要抓手。然而，數(shù)字技術是全球產業(yè)競爭與貿易保護的關鍵領域，高端數(shù)字技術引進往往受到來源國管制；同時，引進國外數(shù)字技術

對其實施本土化改造產生的引致成本以及來源國通過知識產權戰(zhàn)略對引入國數(shù)字技術創(chuàng)新施加的掣制，均會導致國外數(shù)字技術對GVC分工地位的作用區(qū)別于國內數(shù)字技術，但這尚未引起學界重視。目前，在數(shù)字技術“內育”和“外引”并舉的情況下，解明技術來源的差異效應，對于合理定位數(shù)字化發(fā)展戰(zhàn)略、助力各產業(yè)躍升GVC中高端有重要意義。

與本文相關的文獻主要集中于兩個方面。一是對數(shù)字技術應用強度的測度?；趪窠洕y(tǒng)計［2］、產業(yè)凈增值估算［3］與設立衛(wèi)星賬戶［4］等宏觀統(tǒng)計方法核算國別數(shù)字經濟規(guī)模，以反映數(shù)字技術發(fā)展及應用強度，是學界較早形成的方法。但因統(tǒng)計數(shù)據缺乏，以上方法一方面難以支撐長時間跨度細分樣本實證研究，另一方面統(tǒng)計范圍也與數(shù)字技術內涵的匹配度較差。因此，學者們將統(tǒng)計方法轉向指數(shù)構建，如范鑫、楊慧梅和江璐分別建立包含互聯(lián)網應用、相應基礎設施、經濟環(huán)境與效應等方面的綜合指標以及統(tǒng)籌考慮數(shù)字產業(yè)化和產業(yè)數(shù)字化的指標體系［56］，以系統(tǒng)刻畫各區(qū)域數(shù)字技術滲透與數(shù)字經濟發(fā)展程度。然而遺憾的是，這些方法無法區(qū)別技術來源對行業(yè)層面數(shù)字技術應用強度進行統(tǒng)計，不能滿足技術來源差異效應的實證研究需要。

二是數(shù)字技術與GVC的聯(lián)系。該領域近年來才引起學界關注，部分學者以互聯(lián)網、人工智能等為切入點進行分析。其中，張衛(wèi)華等認為，互聯(lián)網是各GVC參與者突破時空界限而相互連接的重要媒介，是深化GVC分工的重要原因［7］。從具體機制來看，韓劍等指出互聯(lián)網可消除雙邊信息壁壘進而便利中間品貿易與生產分離，對深化GVC參與度、緊密銜接各國生產網絡有重要作用［8］。國際機器人聯(lián)合會公布的機器人數(shù)據為學界研究人工智能的作用提供了便利，劉斌等基于這一數(shù)據證實，應用人工智能可深化一國GVC參與度，減成本、促創(chuàng)新與優(yōu)化要素配置是主要機制［9］。呂越等對中國企業(yè)的經驗分析也得到了類似結論，并認為上述現(xiàn)象在加工貿易企業(yè)更為突出［10］。另外，Acemoglu等通過研究法國智能化企業(yè)發(fā)現(xiàn)，應用人工智能通過改善企業(yè)生產率，可提升其在GVC分工中的附加值獲?。?1］。近年來，隨著數(shù)字經濟加快發(fā)展，學者們開始探討數(shù)字技術如何影響GVC分工，大多發(fā)現(xiàn)數(shù)字技術能夠降低中小企業(yè)融入GVC的門檻［12］，并將GVC參與者緊密串聯(lián)［13］，其在生產體系中發(fā)揮的環(huán)節(jié)關聯(lián)強化以及生產技術提升效應，有助于促進GVC和國內價值鏈分工協(xié)同深化［14］。

以上文獻對本文有重要啟發(fā)，但也存在不足之處：一是學界多關注數(shù)字技術對GVC參與度的深化作用，而探討數(shù)字技術與GVC分工地位間聯(lián)系的文獻尚不多見，雖有部分學者基于中國樣本或特定行業(yè)數(shù)據對該問題進行了分析［1516］，但中國和特定行業(yè)經驗難以刻畫全球普遍規(guī)律，同時，現(xiàn)有文獻未能深入剖析國內、國外數(shù)字技術對GVC分工地位的差異化效應，那么如何處理數(shù)字技術“內育”與“外引”之間的關系以更大化數(shù)字技術的積極作用缺乏依據；二是已有文獻多采用的宏觀統(tǒng)計或指數(shù)構建等方法難以測度一國對國內、國外數(shù)字技術的應用強度，無法為明晰兩者差異效應的實證研究提供方法基礎。鑒于此，本文將從附加值貢獻視角識別數(shù)字技術應用強度，然后基于OECD最新發(fā)布的國家間投入產出表（OECD-ICIO），利用2002—2020年74個國家行業(yè)層面的投入產出數(shù)據研究其對GVC分工地位的影響與機制，并明晰國內、國外數(shù)字技術的差異效應。

二、 數(shù)字技術應用和技術來源的特征事實分析

本文基于附加值貢獻構建數(shù)字技術應用強度的識別方法。該方法從技術實際使用者的角度測算數(shù)字技術應用強度，相對于宏觀統(tǒng)計、指數(shù)構建等方法，測算結果更加可靠；同時，通過辨析附加值貢獻的來源國別屬性，也便于本文準確測度各行業(yè)對國內、國外數(shù)字技術的應用強度。根據王直等構造的附加值分解模型［17］，可以將i國h行業(yè)產品生產所吸收的附加值

Ohi來源進行如下行業(yè)維度分解：

Ohi=vhi

bhhii

yhi+

∑Hk≠h

vki

bkhii

yhi+

∑Gj≠i

vhj

bhhjiyhi+∑Gj≠i∑Hk≠hvkj

bkhjiyhi（1）

其中，i、j代表國家，G為國家數(shù)量，h、k代表行業(yè)，H為行業(yè)數(shù)量，v是i國h行業(yè)增值比率系數(shù)，b為完全消耗系數(shù)，y是國內外對h行業(yè)的最終需求。式（1）右邊第一和第三項分別代表i國h行業(yè)產品生產吸收的本國h行業(yè)與國外h行業(yè)附加值，第二和第四項分別是i國h行業(yè)吸收的國內其余行業(yè)附加值與吸收的國外其余行業(yè)附加值。從附加值貢獻角度來看，i國h行業(yè)數(shù)字技術應用強度DIThi可表示為：

DIThi=vki

bkhiiyhi+∑Gj≠ivkj

bkhjiyhi

gohi，k=Digital（2）

式（2）中，Digital代表數(shù)字技術產業(yè)，vkibkhiiyhi、

∑Gj≠i

vkj

bkhjiyhi

可依次反映該行業(yè)對國內數(shù)字技術和國外數(shù)字技術的應用量，gohi是i國h行業(yè)產出。同理，一國某行業(yè)對國內數(shù)字技術的應用強度DEM_DIT和對國外數(shù)字技術的應用強度FOR_DIT測算方法見式（3）、式（4）。另外，本文建立了技術來源結構指數(shù)（SOUR）以反映一國對國外數(shù)字技術的引進力度，以其產品生產所吸收國外數(shù)字技術產業(yè)附加值與國內數(shù)字技術產業(yè)附加值之比度量。

DEM_DIThi=vkibkhiiyhi/gohi，k=Digital（3）

FOR_DIThi=∑Gj≠ivkjbkhjiyhi/gohi，k=Digital（4）

本文參考劉洋等界定數(shù)字技術為“信息計算、通訊和網絡技術等組合”［18］，將電信（D61）、信息技術和其他信息服務（D62T63）兩個提供數(shù)字技術服務的核心行業(yè)定義為數(shù)字技術產業(yè)，然后基于最新OECD-ICIO數(shù)據庫測算得到2002—2020年74個國家45個行業(yè)對國內外數(shù)字技術的應用量、應用強度及技術引進力度等指標發(fā)達國家為澳大利亞、奧地利、比利時、加拿大、瑞士、捷克、德國、丹麥、西班牙、芬蘭、法國、英國、希臘、匈牙利、愛爾蘭、冰島、以色列、意大利、日本、韓國、立陶宛、盧森堡、馬耳他、荷蘭、挪威、新西蘭、葡萄牙、新加坡、瑞典、美國；發(fā)展中國家為阿根廷、孟加拉、保加利亞、白俄羅斯、巴西、文萊、智利、中國、科特迪瓦、喀麥隆、哥倫比亞、哥斯達黎加、塞浦路斯、埃及、愛沙尼亞、克羅地亞、印度尼西亞、印度、約旦、哈薩克斯坦、柬埔寨、老撾、拉脫維亞、摩洛哥、墨西哥、緬甸、馬來西亞、尼日利亞、巴基斯坦、秘魯、菲律賓、波蘭、羅馬尼亞、俄羅斯、沙特阿拉伯、塞內加爾、斯洛伐克、斯洛文尼亞、泰國、突尼斯、土耳其、烏克蘭、越南、南非。，為便于圖示，本文將這些指標加總至國家層面，利用圖1—圖6描述相應變動趨勢。

得到的結論有：第一，2002—2020年間各國數(shù)字技術應用量不斷提高，其在總產出中所占比重雖在2011年前有一定波動性，但其后持續(xù)上升，尤其是近年來上升態(tài)勢尤為明顯，這表明在數(shù)字經濟飛速發(fā)展的當前時期，各國均加快了數(shù)字化轉型速度，使得數(shù)字技術應用強度大幅提升。同時，

數(shù)字技術應用水平的國家異質性非常明顯，其中，發(fā)達國家對國內外數(shù)字技術的應用量和應用強度均高于發(fā)展中國家，是數(shù)字技術發(fā)展和產業(yè)數(shù)字化轉型的先行國。第二，從技術來源來看，各國對國外數(shù)字技術的應用量和應用強度保持了上升態(tài)勢，目前技術引進已成為各國滿足產業(yè)數(shù)字化轉型需要的重要抓手。另外，從不同國家來看，與發(fā)展中國家相比，發(fā)達國家對國外數(shù)字技術的引進力度要更高。第三，我國對國內外數(shù)字技術的應用量較高且持續(xù)上升，近年來總體應用強度也有明顯提升趨勢，但截至2020年，數(shù)字技術應用強度依然低于

世界各國平均水平。從技術來源來看，我國對國外數(shù)字技術的應用強度雖較為平穩(wěn)，但應用總量出現(xiàn)了大幅上漲，

應用量要遠遠高于其余樣本國家平均水平，說明國內產業(yè)對國外數(shù)字技術有著較強的需求和引進偏好。

三、 理論分析

一國GVC分工地位取決于其要素優(yōu)勢與中間品國際競爭力。依靠傳統(tǒng)要素優(yōu)勢嵌入GVC低端的國家擁有低效率特征，這限制了其躍升GVC中高端的能力，容易陷入低端鎖定困境［19］。同時，中間品國際競爭力不足導致一國難以嵌入核心制造環(huán)節(jié)，反而只能依靠中間品進口從事加工組裝，制約GVC分工地位升級［20］。應用數(shù)字技術不僅可便利各行業(yè)重構生產要素體系，提升生產效率，而且還能加速中間品改進與創(chuàng)新，增強中間品國際競爭力，進而破除以上制約因素，促進GVC分工地位升級。

第一，數(shù)字技術通過提高生產效率促進GVC分工地位攀升。首先，推動要素重組。應用數(shù)字技術能使各行業(yè)更為便利地整合各區(qū)域生產要素，提升要素組合競爭力與生產效率。同時，數(shù)字技術應用催生的海量數(shù)據對各行業(yè)要素配比有調節(jié)與優(yōu)化作用，而數(shù)據擁有無限可復制與共享特征，又可使與之結合的傳統(tǒng)要素效率倍增［21］，從而促進生產率大幅上升，滿足GVC中高端對生產效率的更高門檻要求［22］。其次，促進要素結構高級化。數(shù)字技術將人、機、組織三者互聯(lián)，推動各行業(yè)向自動化與智能化方向轉變，一方面，低技能勞動將逐漸被先進技術與設備取代［23］，為適應新型生產模式，各行業(yè)會擴大高學歷人才需求；另一方面，數(shù)字技術加速知識和信息傳遞，能便利各行業(yè)改進傳統(tǒng)要素質量［24］，推動要素結構高級化，進而顯著提升生產效率，助力各行業(yè)壓縮成本、提高產品復雜度并獲取更高附加值，實現(xiàn)GVC分工地位升級。最后，推動要素配置優(yōu)化。數(shù)字技術驅動數(shù)據、信息高速流動，可有效破除信息不對稱問題［21］，有利于生產要素與各環(huán)節(jié)需求精準匹配，那么更多高質量要素將配置于高效率、高增值環(huán)節(jié)，進而帶動優(yōu)勢環(huán)節(jié)生產規(guī)模擴大、產業(yè)生產率進一步上升，提高一國在更優(yōu)分工環(huán)節(jié)的專業(yè)化水平與GVC分工地位。綜上，本文提出假說1。

假說1：應用數(shù)字技術可通過提升生產率的途徑推動一國GVC分工地位升級。

第二，數(shù)字技術通過增強中間品國際競爭力促進GVC分工地位攀升。首先，推動中間品改進升級。數(shù)字技術通過便利信息互聯(lián)互通，推動中間品供應方和全球各區(qū)域需求方有效對接，前者即可及時獲取需求方反饋信息，有利于其迅速響應國內外需求變動，加速中間品改進升級，提升中間品國際競爭力。其次，提升中間品生產能力。數(shù)字技術通過提升生產流程自動化、智能化水平，能顯著增強企業(yè)工藝創(chuàng)新與產品創(chuàng)新能力，推動中間品質量提升與成本下降；同時，企業(yè)間信息流動更加高效，也使得產品制造、研發(fā)創(chuàng)新活動愈發(fā)呈現(xiàn)網絡化協(xié)同特征［1］，進而能促進產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新以攻克中間品關鍵、共性技術難題，提升中間品生產能力及國際競爭力，那么一國

則能控制核心制造環(huán)節(jié)并實現(xiàn)GVC分工地位躍升。另外，應用數(shù)字技術有利于中間品企業(yè)以較低成本獲取全球市場信息，并借助生產過程自動化、智能化推進柔性制造與個性化定制，精準捕捉并匹配國外需求，提升中間品對外供應規(guī)模與市場競爭力，使得一國更多地作為中間品供應者參與GVC，提高GVC分工地位。綜上，本文提出假說2。

假說2：應用數(shù)字技術可通過增強中間品國際競爭力的途徑提升一國GVC分工地位。

目前，推動本土數(shù)字技術發(fā)展和積極引進國外先進數(shù)字技術“并舉”，是多數(shù)國家為滿足產業(yè)數(shù)字化轉型需要普遍采取的策略。然而長期以來技術先行國往往對技術輸出實施管制以依靠保護主義手段維持自身競爭優(yōu)勢［25］，數(shù)字技術作為對產業(yè)發(fā)展全局有重大影響的關鍵技術領域，保護主義更為盛行，因此，該領域高端技術往往被技術先行國設置了頗為嚴格的輸出壁壘。在此情形下，各國難以獲得國外前沿數(shù)字技術，能夠引進的數(shù)字技術往往較為成熟且比較標準化。同時，由于各國數(shù)字技術標準存在差異，一國在引進國外數(shù)字技術時，為使其匹配對接國內數(shù)字設施與終端設備，必然要對其進行本土化改造，這又會帶來大量引致成本，進而降低國外數(shù)字技術服務于產業(yè)改造提升的效率。因此，國外數(shù)字技術難以發(fā)揮對GVC分工地位的提升作用，相反，國內數(shù)字技術才是推動產業(yè)數(shù)字化轉型并實現(xiàn)GVC分工地位躍升的主導力量。

更加值得一提的是，引進國外數(shù)字技術雖能彌補國內技術發(fā)展滯后的短板，但這又會抑制本土數(shù)字技術創(chuàng)新發(fā)展。具體而言，技術先行國通過不斷加強數(shù)字技術等關鍵領域的知識產權保護策略與“專利叢林”體系建設［26］，以制約技術引進國作為競爭者學習、模仿并進行創(chuàng)新的能力。一國數(shù)字技術引進力度越大，該領域創(chuàng)新活動受到技術來源國知識產權保護戰(zhàn)略的掣制則越強，從而導致本土數(shù)字技術創(chuàng)新難度提升，并可能出現(xiàn)數(shù)字技術“發(fā)展滯后-依靠引進-遏制創(chuàng)新”的惡性循環(huán)，產業(yè)數(shù)字化轉型將陷入數(shù)字技術外源引入受限而內源支撐不足的窘境，使得數(shù)字技術對GVC分工地位的提升作用減弱。

綜上，本文提出假說3和假說4。

假說3：國外數(shù)字技術難以發(fā)揮對GVC分工地位的提升作用，國內數(shù)字技術是推動一國躍升GVC中高端的主導力量。

假說4：隨著技術引進力度上升，數(shù)字技術對GVC分工地位的提升作用將逐漸減弱。

四、 研究設計

（一） 計量模型設立

為明晰數(shù)字技術對GVC分工地位的影響并驗證以上假說，本文構建了如下基準面板數(shù)據模型：

GPOhi，t=α+β1DIThi，t+β2CONTROLhi，t+λt+δhi+εhi，t（5）

其中，t表示年份，i表示國家，h表示行業(yè)，GPOhi，t表示t時期i國h行業(yè)GVC分工地位，DIThi，t為i國h行業(yè)的數(shù)字技術應用強度，度量方法如上文式（2）所示。CONTROLhi，t為控制變量。為盡量避免內生性問題，本文在實證分析中控制了時間和國家-行業(yè)固定效應，分別利用λt和δhi表示，εhi，t是殘差。

（二） 變量構造

1. GVC分工地位

本文基于式（6）經典GVC位置指數(shù)［20］測度國別行業(yè)層面的GVC分工地位GPOhi，t 。

INDVhi，t表示包含在中間品內由i國h行業(yè)輸出并被目的國復出口至第三方市場的國內附加值，F(xiàn)VAhi，t代表i國h行業(yè)出口中含有的出口目的國及第三國附加值，TEhi，t為i國h行業(yè)附加值出口總額。GPOhi，t取值越大則意味著該行業(yè)所處位置越靠近上游，GVC分工地位越高。鑒于出口后折返的國內附加值RDVhi，t金額上升也意味著一國GVC分工地位升級［27］，本文還利用式（7）在納入該項附加值的基礎上對GVC分工地位再次進行測度，用于穩(wěn)健性檢驗。

GPOhi，t=ln（1+INDVhi，t/TEhi，t）-ln（1+FVAhi，t/TEhi，t）（6）

GPOhi，t=ln［1+（INDVhi，t+RDVhi，t）/TEhi，t］-ln（1+FVAhi，t/TEhi，t）（7）

2. 其余變量

本文選取了以下控制變量。行業(yè)維度的控制變量包含：①投入產出比（IMGO），以行業(yè)中間投入與附加值產出之比表示；②行業(yè)規(guī)模（SCARE），以對數(shù)化的行業(yè)產出總值度量；③開放度（OPEN），以行業(yè)附加值出口額占總產出的比重度量。國家層面的控制變量包含：①政府干預水平（GOV），以政府支出占GDP之比表示；②人力資本水平（HC），以Penn World Table數(shù)據庫提供的人力資本指數(shù)對數(shù)值度量；③外商直接投資強度（FDI），以外商直接投資凈流入占GDP之比度量。

（三） 數(shù)據說明

本文將采用2002—2020年74個國家45個行業(yè)的投入產出數(shù)據對式（5）進行估計。測算GVC分工地位以及數(shù)字技術應用強度

變量所需各項附加值數(shù)據為本文基于OECD-ICIO數(shù)據庫與王直等構造的附加值分解模型計算獲得［17］。各行業(yè)附加值產出、總產出、中間投入等數(shù)據源于OECD-ICIO數(shù)據庫。各國GDP、政府支出、外商直接投資凈流入等數(shù)據源于世界銀行WDI數(shù)據庫。各變量描述性統(tǒng)計如表1所示。

五、 實證結果與分析

（一） 基準估計與內生性處理

本文利用OLS方法估計式（5），所得結果如表2所示，隨著本文依次加入控制變量，數(shù)字技術應用強度變量的估計結果未發(fā)生較大變動，其系數(shù)均為正，且在1%水平上顯著，說明應用數(shù)字技術對GVC分工地位的提升作用非常穩(wěn)健。其中，根據納入所有控制變量的列（7）結果可知，數(shù)字技術應用強度

每

提升1個百分點，GVC分工地位則提升0.0902個百分點，從而驗證了假說1和假說2對兩者間基本關系的判斷。因此，當前各國應充分重視數(shù)字技術對GVC分工地位的提升作用，尤其對于處在GVC低端的中國而言，應積極引導國內企業(yè)采用大數(shù)據、物聯(lián)網、云計算、人工智能等數(shù)字技術對各環(huán)節(jié)進行改造提升，進而搶抓數(shù)字化發(fā)展機遇向GVC中高端邁進。然而結合上文特征事實分析可知，近年來我國數(shù)字技術應用強度雖有一定提升趨勢，但與其他國家相比依然較低。未來我國應進一步加快產業(yè)數(shù)字化轉型速度，避免出現(xiàn)數(shù)字鴻溝，以夯實GVC分工地位趕超的新型動力。

鑒于計量模型可能有

內生性風險，本文構造工具變量并利用兩階段最小二乘法（2SLS）進行實證分析。一是

根據GVC分工地位排序情況將每年度全球行業(yè)樣本均以10、20…90分位數(shù)歸入10組，測算各組別數(shù)字技術應用強度的均值，以該均值及其一期滯后項作為組內所有行業(yè)樣本DIT變量的工具變量（IV-a）。二是以數(shù)字技術應用強度的一期滯后項作為工具變量（IV-b）。三是借鑒施炳展和游安南的方法［28］，測算各行業(yè)數(shù)字技術應用強度與全樣本均值的差額，對其取三次方之后作為DIT變量的工具變量（IV-c）。

四是將1984年固定電話擁有量這一歷史數(shù)據與隨時間變動的互聯(lián)網用戶數(shù)量相乘，再與國別行業(yè)層面的數(shù)字化比率交互，形成國家-行業(yè)維度的工具變量（IV-d），數(shù)字化比率采用各行業(yè)對數(shù)字技術行業(yè)的完全消耗系數(shù)表示。數(shù)字技術應用依托于互聯(lián)網，從歷史發(fā)展來看，互聯(lián)網較早的使用方式是利用固定電話撥號接入網絡，那么早期固定電話更加普及的國家可能擁有更高互聯(lián)網發(fā)展水平，為數(shù)字技術應用提供了良好支撐。同時，早期固定電話擁有量與互聯(lián)網用戶數(shù)量及數(shù)字化比率交乘，又可從時間上反映數(shù)字技術應用強度的差異。因此，IV-d變量和各國數(shù)字技術應用強度密切相關，但由于歷史數(shù)據不會直接影響GVC分工地位，從而使得IV-d變量具有嚴格外生性?；谝陨瞎ぞ咦兞刻幚韮壬院螅烙嫿Y果如表3所示。

（二） 穩(wěn)健性檢驗

本文采取了三種穩(wěn)健性檢驗方法。首先，變更核心變量。一是以各行業(yè)產品生產所吸收數(shù)字技術產業(yè)的附加值為基礎，對其進行標準化度量數(shù)字技術應用強度；二是進一步納入對數(shù)字技術相關硬件供應部門的考慮，以各行業(yè)產品生產吸收的來自計算機、電子和光學產品行業(yè)以及上述D61、D62T63行業(yè)附加值總額占產出比度量數(shù)字技術應用強度；三是以上文構建的式（7）方法

測度GVC分工地位；四是以王嵐和李宏艷構造的GS指數(shù)測度GVC分工地位［29］。

其次，剔除樣本。鑒于經濟大國產業(yè)規(guī)模及國際競爭力普遍較高，并且對各行業(yè)所處GVC環(huán)節(jié)有一定政策干預能力，為避免大國樣本干擾研究結果，本文在將其剔除后進行實證分析根據2014版IMF全球經濟展望報告剔除美國、中國、日本、德國、英國、法國、巴西七個大國。。

最后，去除極端值。即去除數(shù)字技術應用強度和GVC分工地位兩個變量首尾1%的極端值樣本，然后估計計量模型。綜合各列結果可知

限于篇幅略去檢驗結果，留存?zhèn)渌鳌?/p>

，數(shù)字技術對GVC分工地位的正向影響并未因變量測度方法、樣本選擇及極端值的影響發(fā)生明顯變動，說明基準研究結論是穩(wěn)健的。

（三） 作用機制的中介效應檢驗

本文將借助中介效應模型，從生產率和中間品國際競爭力兩個方面展開作用機制檢驗。

一是對生產率提升機制的檢驗。首先，本文

在綜合考慮勞動、資本與其他要素生產率的基礎上構建生產效率度量方法。其中，采用行業(yè)從業(yè)者數(shù)量和產出之比表示勞動要素生產率，采用行業(yè)資本存量和產出之比度量資本要素生產率，采用行業(yè)全要素生產率（TFP）度量其他要素生產率，一國各行業(yè)總生產效率（PE）為三類要素生產率的乘積。鑒于OECD-ICIO數(shù)據庫未提供社會經濟賬戶數(shù)據，本文以WIOD-SEA數(shù)據庫提供的各行業(yè)產出、從業(yè)者數(shù)量、資本存量、中間品與附加值金額等數(shù)據為基礎，利用LP法測算獲得TFP受制于WIOD時間跨度限制，列（1）—列（2）實證利用2002—2014年數(shù)據進行。由于OECD-ICIO和WIOD-SEA數(shù)據庫行業(yè)分類標準不一，本文分別合并了前者D05T06、D07T08、D09三個行業(yè)以及D90T93、D94T96兩個行業(yè)，然后參考《國際標準產業(yè)分類》將后者56個行業(yè)對應到前者行業(yè)類別。。其次，本文還采用國家層面的全要素生產率度量生產效率（CTFP）數(shù)據來自Penn World Table數(shù)據庫，孟加拉、白俄羅斯、文萊、柬埔寨、緬甸、巴基斯坦、越南等七國數(shù)據缺失。。

表5報告了機制檢驗結果，其中，列（1）和列（3）結果顯示，DIT變量系數(shù)顯著為正，說明應用數(shù)字技術有助于重構各國要素體系進而提升生產率，同時，列（2）和列（4）結果表明，生產率提升是GVC分工地位升級的重要動力，由此可見，數(shù)字技術可通過提升生產率的途徑促進GVC分工地位攀升。另外，基于行業(yè)層面生產率PE和國家層面生產率CTFP的Sobel檢驗Z統(tǒng)計量均顯著，進一步證實了生產效率是數(shù)字技術作用于GVC分工地位的有效途徑，與假說1作用機理一致。

二是對中間品國際競爭力提升機制的檢驗。首先，基于中間品出口額數(shù)據以式（8）顯性比較優(yōu)勢指數(shù)測算各行業(yè)中間品國際競爭力（RCA），其中，INhi，t為i國h行業(yè)中間品出口額，數(shù)據來自OECD-ICIO數(shù)據庫。其次，延續(xù)式（8）測算思路，基于中間品國內附加值出口額再次度量中間品國際競爭力（VARCA），數(shù)據來源同上。機制分析結果見表5。

RCAhi，t=INhi，t∑hINhi，t∑iINhi，t/∑i∑hINhi，t

（8）

其中，列（1）和列（3）結果表明，數(shù)字技術能夠加速中間品改進與創(chuàng)新，增強中間品國際競爭力，同時，列（2）和列（4）結果顯示，中間品國際競爭力增強可有效提升GVC分工地位，由此可見，數(shù)字技術可

以通過提升中間品國際競爭力的渠道促進GVC分工地位攀升。另外，基于RCA、VARCA兩個中介變量的Sobel檢驗Z統(tǒng)計量均顯著，進而證實了增強中間品國際競爭力是數(shù)字技術影響GVC分工地位的又一有效途徑，與假說2相符。因此，在產業(yè)數(shù)字化轉型的過程中，應牢抓上述作用機制，一方面著力暢通要素流動，便利數(shù)字技術對要素重構作用的發(fā)揮，另一方面要鼓勵中間品部門借助數(shù)字技術加強信息獲取及產業(yè)協(xié)同研發(fā)，推進中間品改進與創(chuàng)新，進而有效推動GVC分工地位躍升。

（四） 技術來源的差異效應

本文進一步考察了數(shù)字技術來源的差異效應，結果如表6所示。

首先，列（1）與列（2）結果顯示，應用國內數(shù)字技術可顯著提升GVC分工地位，而國外數(shù)字技術并不利于GVC分工地位提升，由此可見國內數(shù)字技術對一國躍升GVC中高端發(fā)揮了主導作用，與假說3的預期保持一致。原因在于，技術先行國對高端數(shù)字技術設置的輸出壁壘以及技術引進國對國外數(shù)字技術進行本土化改造時產生的引致成本，均限制了國外數(shù)字技術對各行業(yè)的改造提升作用，在此情形下，引進國外數(shù)字技術又導致各行業(yè)出口包含的國外附加值成分上升，從而對GVC分工地位產生負面影響。

其次，本文建立數(shù)字技術來源結構指數(shù)（SOUR），利用各國產品生產所吸收國外數(shù)字技術產業(yè)附加值與吸收國內數(shù)字技術產業(yè)附加值之比度量，以反映數(shù)字技術引進力度。列（3）結果顯示，DIT×SOUR變量顯著為負，意味著伴隨一國數(shù)字技術引進力度上升，應用數(shù)字技術對GVC分工地位的正向影響將逐步減弱，假說4由此得證。為了進一步探究原因，本文測算了各國

信息與通訊行業(yè)

的人均專利數(shù)量以度量數(shù)字技術創(chuàng)新（PATENT），

數(shù)據來自世界知識產權組織（WIPO）數(shù)據庫，通過研究其與技術來源結構的關系后，列（4）結果表明

鑒于數(shù)據可得性限制，本文剔除了專利數(shù)據缺失較為嚴重的國家。，一國

對國外數(shù)字技術的引進力度上升將導致本國數(shù)字技術創(chuàng)新明顯減少?；诖丝梢酝茢啵夹g引進將對本土數(shù)字技術產業(yè)帶來創(chuàng)新抑制效應，導致推動GVC分工地位提升的核心動力——本土數(shù)字技術發(fā)展滯后，無法為產業(yè)數(shù)字化轉型提供堅實的技術支撐，而技術先行國又普遍對高端數(shù)字技術輸出設置高壁壘，可能導致產業(yè)數(shù)字化轉型陷入數(shù)字技術內源支撐不足、外源引入受限的不利局面，進而難以依靠數(shù)字技術推動GVC分工地位提升。

因此，我國若要搶抓數(shù)字化發(fā)展機遇、促進產業(yè)躍升GVC中高端，則不應依賴于引進國外數(shù)字技術，而須實現(xiàn)數(shù)字技術“自立自強”，避免技術引進通過制約本土數(shù)字技術創(chuàng)新而削弱產業(yè)數(shù)字化轉型的技術支撐。

（五） 異質性分析

1. 區(qū)分發(fā)達與發(fā)展中國家的分析結果

本文利用HI、LI兩個虛擬變量分別標記發(fā)達和發(fā)展中國家，與解釋變量交互后進行異質性研究，結果如表7所示。

由表7結果

可以得到的結論有：第一，數(shù)字技術應用強度和發(fā)達國家虛擬變量交互后，回歸系數(shù)明顯更大，表明數(shù)字技術對發(fā)達國家GVC分工地位的提升作用大于發(fā)展中國家。這一差異的原因在于，發(fā)達國家普遍是數(shù)字技術先行國，得益于技術、人才、資本的長期積累，這些國家在數(shù)字技術領域普遍建立了較強的規(guī)模、技術與成本優(yōu)勢，能夠供給高效數(shù)字化服務支撐各行業(yè)改造提升；同時，與發(fā)展中國家相比，發(fā)達國家各行業(yè)融合數(shù)字技術的程度更高，這也更有利于發(fā)揮數(shù)字技術對GVC分工地位的提升作用。

第二，

技術引進僅會制約數(shù)字技術對發(fā)展中國家GVC分工地位的提升作用，而對發(fā)達國家并無明顯制約作用。這是因為，發(fā)展中國家數(shù)字技術創(chuàng)新能力普遍較弱且缺乏自主知識產權，引進國外數(shù)字技術會使發(fā)展中國家在相同技術領域的創(chuàng)新活動受到來源國知識產權保護策略與專利叢林體系的嚴重掣制，進而顯著抑制本土數(shù)字技術創(chuàng)新，使得發(fā)展中國家產業(yè)數(shù)字化轉型缺乏技術支撐。相反，發(fā)達國家作為數(shù)字技術先行國，有著較強的數(shù)字技術創(chuàng)新能力并且已構建了較為密集的數(shù)字技術專利體系，在此情形下，技術引進并不能顯著制約其數(shù)字技術創(chuàng)新活動。

當本文進一步從國家異質性視角研究技術來源結構對數(shù)字技術創(chuàng)新的影響后，列（4）—列（6）結果顯示，僅有發(fā)展中國家數(shù)字技術創(chuàng)新會因技術引進而明顯減少，印證了上述分析。

因此，實現(xiàn)數(shù)字技術自立自強對發(fā)展中國家產業(yè)邁向GVC中高端則尤為重要。

2. 考慮分工地位和數(shù)字技術應用強度差異的分析結果限于篇幅，回歸結果略去，留存?zhèn)渌鳌?/p>

長期以來，高分工地位國家憑借傳統(tǒng)技術壟斷優(yōu)勢牢牢掌控上游高端環(huán)節(jié)，分工地位較低的國家難以在相同領域實現(xiàn)突破從而面臨低端鎖定風險，那么在GVC網絡中處于不利地位的國家能否依靠數(shù)字技術

實現(xiàn)換道超車，以破解當前國際分工格局限制而搶占GVC中高端，成為本文關注的又一問題。

本文

區(qū)分高、低分工地位樣本

進行實證分析后

可知，數(shù)字技術對高地位國家GVC分工地位的提升作用更為突出，

原因可能在于，

高分工地位國家在數(shù)字技術領域普遍擁有先發(fā)優(yōu)勢，同時，這些國家作為GVC鏈主，為了提升生產流程的可控性并協(xié)調各環(huán)節(jié)參與者生產行為，會加大數(shù)字技術投入以提升自動化智能化程度，從而有著更高的數(shù)字技術應用強度，可為GVC分工地位提升提供較強支撐。相反，低分工地位國家數(shù)字技術發(fā)展和產業(yè)化應用相對滯后，因此對GVC分工地位的提升作用有限。那么在兩類國家數(shù)字技術發(fā)展和應用強度存在差距的情況下，

數(shù)字鴻溝反而可能成為低地位國家被鎖定GVC低端的又一原因。

為了進一步驗證該判斷，本文區(qū)分數(shù)字技術

對于數(shù)字技術高強度應用國家，數(shù)字技術推動GVC分工地位提升的作用也更強，

表明數(shù)字技術對GVC分工地位的提升作用存在一定門檻效應，當一國處在數(shù)字技術低水平應用階段時，由于數(shù)字化轉型的陣痛以及部分環(huán)節(jié)上存在的數(shù)字技術應用洼地，會出現(xiàn)成本升高但產業(yè)整體改造提升效果有限的窘境，

隨著數(shù)字技術應用強度持續(xù)升高進而跨越上述陣痛期后，才能使數(shù)字技術的積極作用更大化。因此，對于低分工地位國家而言，加快消除自身和高分工地位國家之間的數(shù)字鴻溝，是其在新一輪科技革命中搶占國際分工制高點、實現(xiàn)國際分工地位趕超的可行策略。

六、 結論性評述

本文基于74

個國家

行業(yè)層面的投入產出數(shù)據，通過研究數(shù)字技術對GVC分工地位的影響、機制及技術來源的差異效應，主要獲得以下結論：

第一，應用數(shù)字技術能顯著提升各行業(yè)GVC分工地位，在處理內生性并進行變更變量、剔除樣本和極端值等穩(wěn)健性檢驗后，該結論依然成立；機制分析表明，數(shù)字技術作用于GVC分工地位的途徑在于提高生產效率及中間品國際競爭力。

第二，國內數(shù)字技術對GVC分工地位提升發(fā)揮了主導作用，隨著技術引進力度上升，數(shù)字技術對GVC分工地位的提升作用將發(fā)生下降。相對于發(fā)展中國家，數(shù)字技術對發(fā)達國家GVC分工地位的提升作用更大，并且技術引進不會明顯制約這一作用，該制約作用對于發(fā)展中國家尤為突出。

第三，數(shù)字技術推動GVC分工地位上升的作用對于高分工地位國家以及數(shù)字技術高強度應用國家更強，GVC低端國家若要實現(xiàn)分工地位趕超，則須加快推動數(shù)字技術發(fā)展和產業(yè)化應用，消除自身和高地位國家間的數(shù)字鴻溝，以使數(shù)字技術的積極作用更大化。

以上結論對我國產業(yè)數(shù)字化發(fā)展戰(zhàn)略構建提供了重要啟示。要在數(shù)字技術產業(yè)國際競爭加劇以及全球經濟數(shù)字化變革加速的背景下提升GVC分工地位，我國應加快實現(xiàn)數(shù)字技術自立自強，積極推進產業(yè)數(shù)字化轉型，同時暢通數(shù)字技術的關鍵作用渠道。

首先，加快本土數(shù)字技術發(fā)展，實現(xiàn)數(shù)字技術“自立自強”。大力夯實數(shù)字技術領域研發(fā)人員和專業(yè)技術人才基礎，依托政府科技投入引導數(shù)字技術企業(yè)加強基礎研究、核心技術攻關及產業(yè)化應用研究，構建本土數(shù)字技術產業(yè)在技術水平、規(guī)模、成本等方面的優(yōu)勢，以適當減少數(shù)字技術引進，實現(xiàn)數(shù)字技術自立自強。

其次，大力提升數(shù)字技術應用強度，形成GVC分工地位趕超的新動力。通過政府補貼、專項技術貸款、設立數(shù)字化轉型服務機構等形式，推動各行業(yè)加大數(shù)字技術的應用力度，防止出現(xiàn)數(shù)字鴻溝，為各產業(yè)實現(xiàn)國際分工地位趕超打下堅實基礎。

最后，暢通數(shù)字技術的關鍵渠道。一方面，加快破除限制要素流動的體制機制障礙，以充分發(fā)揮數(shù)字技術對要素體系的重構作用進而有效提升生產率；另一方面，加大中間品部門數(shù)字技術應用力度，增強其獲取國內外需求變動及反饋信息的能力，加速中間品改進升級，同時，鼓勵設立數(shù)字化協(xié)同創(chuàng)新平臺，便利產業(yè)在核心中間品領域展開協(xié)同創(chuàng)新，提升中間品生產能力，使各行業(yè)得以掌控核心制造環(huán)節(jié)，實現(xiàn)GVC分工地位躍升。

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［責任編輯：苗竹青，高? 婷］

The Impact of Digital Technology on GVC Status： Mechanism Identification and Different Effect of Technology Source

WEN Wu， LU Yuanting， LV Jianyang

（School of Economics and Management， Zhejiang SCI-TECH University， Hangzhou 310018， China）

Abstract： Based on value-added contribution to measure the application intensity of digital technology， this paper uses the industry level input-output data of 74 countries at the period from 2002 to 2020 to study its impact on Global Value Chain （GVC） status， and clarify its mechanism and differential effect of technology sources. It is found that： digital technology can significantly improve GVC status of various industries. Among them， domestic digital technology is the leading force， introduction of foreign technology restricts the above improvement effect. The key move to leap to the middle and high end of GVC is to realize the “self-reliance” of digital technology. Mechanism analysis shows that digital technology can promote GVC status by improving productivity and international competitiveness of intermediate products. In contrast， digital technology can improve GVC status in developed countries to a greater extent， and introduction of foreign technology has no obvious restriction on this impact. Such restriction effect is particularly prominent for developing countries. Meanwhile， for countries with high GVC status and countries with high application intensity of digital technology， digital technology has a stronger role in promoting its GVC status. The above conclusions have important implications for China to move towards the high-end of GVC.

Key Words： digital technology; GVC status; intermediate product; added value; industrial digitization; introduction of technology; innovation