王慧鵬

【摘? 要】人口轉(zhuǎn)型帶來的勞動(dòng)力短缺凸顯、勞動(dòng)者就業(yè)困難以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的現(xiàn)實(shí)背景下，論文主要考察最低工資對(duì)創(chuàng)新、勞動(dòng)力成本對(duì)創(chuàng)新的影響。實(shí)證探討最低工資標(biāo)準(zhǔn)與企業(yè)創(chuàng)新二者間關(guān)系的同時(shí)，又引入勞動(dòng)力成本這一解釋變量進(jìn)行深入探討。利用國(guó)泰安和Wind數(shù)據(jù)實(shí)證評(píng)估宏觀層面最低工資、企業(yè)個(gè)體層面的工資或薪酬，對(duì)專利數(shù)量和發(fā)明專利數(shù)量的影響。研究發(fā)現(xiàn)，最低工資上升增加勞動(dòng)力成本，勞動(dòng)力成本增加總體促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。最低工資直接影響上市公司創(chuàng)新的可能不大，但會(huì)直接影響企業(yè)勞動(dòng)力成本。而勞動(dòng)力成本增加總體上會(huì)促進(jìn)上市公司企業(yè)創(chuàng)新，但影響具有異質(zhì)性。隨著勞動(dòng)力成本增加，勞動(dòng)密集型發(fā)明專利數(shù)量會(huì)下降，體現(xiàn)了這類企業(yè)創(chuàng)新不足;而資本密集型企業(yè)則具有較強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)力。

【關(guān)鍵詞】最低工資;企業(yè)創(chuàng)新;勞動(dòng)力成本

【中圖分類號(hào)】F249.24;F273.1? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】1673-1069（2024）01-0050-03

1 引言

目前對(duì)最低工資的研究主要集中于最低工資上漲對(duì)收入、就業(yè)、對(duì)外直接投資行為等的影響[1]。近年來，隨著創(chuàng)新被納入國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，有關(guān)最低工資制度實(shí)施對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的影響引發(fā)了較大關(guān)注，趙瑞麗[2]研究發(fā)現(xiàn)，最低工資改善了企業(yè)的要素結(jié)構(gòu)和全要素生產(chǎn)率。異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)，最低工資對(duì)勞動(dòng)密集型企業(yè)、平均工資較低的企業(yè)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的企業(yè)以及高市場(chǎng)化地區(qū)企業(yè)的創(chuàng)新影響更加明顯。李建強(qiáng)等[3]實(shí)證研究了企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的方式有自創(chuàng)和引進(jìn)技術(shù)兩種，最低工資總體上提高了企業(yè)的創(chuàng)新效率。最低工資上升會(huì)導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)進(jìn)步路徑偏向于自主創(chuàng)新，企業(yè)會(huì)有更多的自主創(chuàng)新，同時(shí)減少技術(shù)引進(jìn)[4]。

此外，對(duì)于勞動(dòng)力成本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響的研究相對(duì)比較齊全。賀建風(fēng)等[5]的研究表明，勞動(dòng)力成本上升對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響差異性較大，勞動(dòng)密集型企業(yè)相較于資本密集型，創(chuàng)新動(dòng)力更強(qiáng)。對(duì)于中西部地區(qū)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外資企業(yè)及勞動(dòng)密集型企業(yè)，勞動(dòng)力成本上升對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新作用顯著性卻更低[6]。就傳導(dǎo)機(jī)制而言，扭曲收益效應(yīng)、人力資本效應(yīng)和消費(fèi)需求效應(yīng)是工資扭曲抑制企業(yè)創(chuàng)新的重要渠道，其中，扭曲收益效應(yīng)在勞動(dòng)力工資扭曲抑制企業(yè)創(chuàng)新中起主導(dǎo)作用[7]。劉青等[8]發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)力成本上升顯著地促進(jìn)了勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)創(chuàng)新的概率、數(shù)量、占比以及質(zhì)量，企業(yè)平均工資提高會(huì)引起當(dāng)期企業(yè)加成率下降。林煒[9]發(fā)現(xiàn)測(cè)算勞動(dòng)力成本對(duì)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的激勵(lì)彈性系數(shù)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力隨著勞動(dòng)力成本增加而上升。

2 理論分析和研究假設(shè)

首先，最低工資上升之于企業(yè)，可選擇的途徑有以下3種：第一，企業(yè)面對(duì)勞動(dòng)力成本上漲的壓力，卻不能實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型，最終選擇退出市場(chǎng)。第二，企業(yè)本身可以承受雇傭勞動(dòng)力成本的增加，但不選擇創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，而是退出本土市場(chǎng)，將業(yè)務(wù)聚焦于國(guó)外。第三，企業(yè)會(huì)選擇轉(zhuǎn)型升級(jí)。聚焦于此類型的企業(yè)，盡管最低工資上漲可能短暫地對(duì)生產(chǎn)成本產(chǎn)生不利影響，但長(zhǎng)遠(yuǎn)角度看，其相應(yīng)的創(chuàng)新會(huì)在未來更利好企業(yè)的營(yíng)收、知名度等。

接下來，主要根據(jù)要素替代理論和資本與技能互補(bǔ)理論分析勞動(dòng)力成本上升對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響。最低工資導(dǎo)致的勞動(dòng)力成本上漲，使得企業(yè)采用先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備替代低技能工人。首先，基于要素替代理論和柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，企業(yè)在勞動(dòng)力成本上漲的同時(shí)，會(huì)選擇減少勞動(dòng)力雇傭，尤其是低技能勞動(dòng)力的雇傭需求。為了維持生產(chǎn)的穩(wěn)定性，企業(yè)會(huì)購入先進(jìn)機(jī)器設(shè)備以彌補(bǔ)勞動(dòng)力不足。其次，根據(jù)資本-技能互補(bǔ)理論得知，先進(jìn)的機(jī)械設(shè)備促使企業(yè)匹配或者招聘雇傭更高技能的工人，這意味著公司的平均人力資本水平的增加?？傊?，勞動(dòng)力成本增加提高了企業(yè)人力資本水平，而人力資本增加有助于促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。

由于最低工資水平提升使得勞動(dòng)力成本上升，企業(yè)為應(yīng)對(duì)勞動(dòng)力成本上升帶來的不利影響，依要素替代理論必然會(huì)對(duì)新設(shè)備、技術(shù)的需求大量增加來保證其產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，需求更先進(jìn)技術(shù)或者設(shè)備，進(jìn)而提升了企業(yè)的創(chuàng)新水平（技術(shù)發(fā)明和新技術(shù)采用）。為此，文章提出假設(shè)：

H1：最低工資調(diào)高直接促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新。

H2：最低工資標(biāo)準(zhǔn)的提高顯著增加了企業(yè)雇傭勞動(dòng)力的成本，而勞動(dòng)力成本提高使得企業(yè)引進(jìn)新的技術(shù)和設(shè)備，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 計(jì)量模型

為了考察最低工資對(duì)上市公司企業(yè)創(chuàng)新行為的影響，構(gòu)造下列模型：

lninnovit=α0+β0×lnmwit+γ0×Xit+ε0? ? ? ? ?（1）

為了考察最低工資對(duì)勞動(dòng)力成本的影響、勞動(dòng)力成本對(duì)上市公司企業(yè)創(chuàng)新的影響，本文構(gòu)造下列計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型：

lnlcit=α1+β1×lnmwit+γ1×Xit+ε1? ? （2）

lninnovit=α2+β2×lnlcit+γ2×Xit+ε2? ? （3）

其中，lninnovit表示t期企業(yè)i的技術(shù)創(chuàng)新能力，mwit表示t期企業(yè)個(gè)體i的所在省市的月最低工資，lcit表示勞動(dòng)力成本，Xit為其他影響企業(yè)創(chuàng)新的控制變量，ε為擾動(dòng)項(xiàng)。文章關(guān)注的是系數(shù)β。

3.2 數(shù)據(jù)處理

本文使用的數(shù)據(jù)主要是2012-2022年總計(jì)11年的滬深上市公司企業(yè)數(shù)據(jù)和專利數(shù)據(jù)，來源于國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫和Wind，以及手動(dòng)收集數(shù)據(jù)的方式，最終得到31個(gè)省各地級(jí)市、縣級(jí)市2012-2022年的11年的最低工資標(biāo)準(zhǔn)，來源于國(guó)家人力資源和社會(huì)保障局?jǐn)?shù)據(jù)。首先文章采用的是滬深剔除金融業(yè)的非ST股作為樣本，根據(jù)已授權(quán)專利數(shù)量、發(fā)明專利數(shù)量和最低工資以及勞動(dòng)力成本進(jìn)行匹配;剔除所列舉的控制變量和被解釋變量中為缺失值的樣本;然后剔除資產(chǎn)負(fù)債率大于1的非正常運(yùn)作企業(yè);最后進(jìn)行1%和99%的縮尾處理。

3.3 變量說明

本文探討的是最低工資和勞動(dòng)力成本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的影響，因而，文章設(shè)置的關(guān)鍵變量是企業(yè)創(chuàng)新和勞動(dòng)力成本、最低工資。模型一的解釋變量為最低工資（lnmw），被解釋變量為專利總數(shù)（lnp）和發(fā)明專利數(shù)量（lnip）;模型二的解釋變量為平均薪酬（lnlc）和應(yīng)付工資（lnlc2），被解釋變量為最低工資;模型三的解釋變量為平均薪酬，被解釋變量為專利總數(shù)和發(fā)明專利數(shù)量。表1為文章研究的主要變量。

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 最低工資對(duì)上市公司企業(yè)創(chuàng)新

表2為最低工資對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響結(jié)果。從表2中，可以看出最低工資對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新的影響程度。3個(gè)被解釋變量分別為研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入之比、發(fā)明專利和專利總數(shù)的自然對(duì)數(shù)。在第二列中，對(duì)于發(fā)明專利來講，最低工資標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其并沒有顯著的影響作用。在第三列中，最低工資對(duì)于專利總數(shù)的影響系數(shù)為0.093，在10%水平上不為零。這并不能直接表明最低工資對(duì)于上市公司創(chuàng)新水平有顯著性影響，對(duì)此通過勞動(dòng)力成本來進(jìn)一步分析。

4.2 最低工資對(duì)勞動(dòng)力成本

表3匯報(bào)了最低工資對(duì)勞動(dòng)力成本的基準(zhǔn)回歸，控制了企業(yè)個(gè)體和時(shí)間等固定效應(yīng)對(duì)于回歸的影響。第一列是最低工資對(duì)企業(yè)員工的平均薪酬;第二列是最低工資對(duì)每個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)的企業(yè)的應(yīng)付工資。二者作為被解釋變量可以凸顯其全面。結(jié)果均顯示最低工資會(huì)影響勞動(dòng)力成本。每上升1%的最低工資，企業(yè)員工平均薪酬增加0.348%或者應(yīng)付工資增加0.266%，均在1%水平上顯著不為零。這表明了假設(shè)H2的前半部分成立，即最低工資標(biāo)準(zhǔn)確實(shí)對(duì)勞動(dòng)力成本有著較大影響。

4.3 勞動(dòng)力成本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新

勞動(dòng)力成本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的回歸結(jié)果如表4所示。表4中，第一列和第三列分別代表勞動(dòng)力成本對(duì)發(fā)明專利和專利總數(shù)的回歸結(jié)果，其結(jié)果分別表明員工平均薪酬對(duì)于發(fā)明專利在5%和10%的水平上顯著不為零。第二列和第四列為了使當(dāng)年發(fā)明專利和專利總數(shù)為零的企業(yè)也計(jì)算在內(nèi)，對(duì)被解釋變量進(jìn)行處理后的回歸結(jié)果。即員工平均薪酬每上升1%，會(huì)分別使得上市公司發(fā)明專利和專利總數(shù)加一的自然對(duì)數(shù)上升0.223和0.207個(gè)百分點(diǎn)，且都在1%的水平上顯著不為零。這表明了勞動(dòng)力成本上漲顯著影響上市公司企業(yè)創(chuàng)新水平。

4.4 異質(zhì)性分析

把人均資本（資產(chǎn)總計(jì)/企業(yè)員工人數(shù)）的中位數(shù)作為區(qū)別勞動(dòng)密集和資本密集企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。大于人均資本中位數(shù)作為資本密集型企業(yè)，否則為勞動(dòng)密集型企業(yè)。表5則分享了勞動(dòng)密集和資本密集兩類不同的回歸結(jié)果。1加上發(fā)明專利作為因變量是為了方便計(jì)算當(dāng)年該企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出為零。

表5的第一列和第三列的回歸結(jié)果和基準(zhǔn)回歸基本一致;第二列則表明勞動(dòng)力成本每上升10%使得勞動(dòng)密集型企業(yè)的發(fā)明專利數(shù)量下降0.26%;而第四列表明勞動(dòng)力成本每上升1%使得資本密集型企業(yè)的發(fā)明專利數(shù)量上升0.656%。這就表明資本密集型上市公司對(duì)于勞動(dòng)力成本的上升有著較強(qiáng)的敏感性，創(chuàng)新能力強(qiáng)于勞動(dòng)密集型企業(yè)。

4.5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

下面利用另外的兩個(gè)創(chuàng)新指標(biāo)：研發(fā)人員數(shù)量、研發(fā)投入金額作為因變量重新進(jìn)行回歸。控制變量不列入。估計(jì)結(jié)果如表6所示。第1列被解釋變量是研發(fā)人員投入，結(jié)果顯示，勞動(dòng)力成本每上升1%，上市公司的研發(fā)人員數(shù)會(huì)相應(yīng)地增加0.09%。第2列是研發(fā)投入金額。研發(fā)投入金額方面，更有可能會(huì)反映出企業(yè)在勞動(dòng)力成本增加時(shí)的創(chuàng)新行為。有研發(fā)投入并不一定能形成創(chuàng)新產(chǎn)出，即研發(fā)投入增加不一定使得專利數(shù)量增加。在沒有創(chuàng)新產(chǎn)出時(shí)，并不意味著企業(yè)沒有進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新，這表明企業(yè)有創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，只是創(chuàng)新產(chǎn)出具有滯后性。從此種意義上，從研發(fā)投入金額的角度可能更能看出在勞動(dòng)力成本上升的背景下，上市公司的應(yīng)對(duì)策略。結(jié)果表明了平均薪酬每上升1%，研發(fā)投入金額相應(yīng)增加0.084%。

5 結(jié)論

本文利用2011-2022年的國(guó)泰安企業(yè)數(shù)據(jù)和Wind（2011-2022年）專利數(shù)據(jù)，以及搜集的各省市最低工資數(shù)據(jù)，來考察最低工資對(duì)勞動(dòng)力成本、勞動(dòng)力成本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，最低工資直接影響企業(yè)創(chuàng)新的可能性不大。但是勞動(dòng)力成本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響力就不言而喻了。勞動(dòng)力成本上升總體上會(huì)促進(jìn)上市公司企業(yè)創(chuàng)新，但影響具有異質(zhì)性。在勞動(dòng)力成本上升的背景下，勞動(dòng)密集型發(fā)明專利數(shù)量會(huì)下降，體現(xiàn)了這類企業(yè)創(chuàng)新不足;而資本密集型企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力則要強(qiáng)于勞動(dòng)密集型企業(yè)。

這一結(jié)果啟示我們，政府在制定相應(yīng)的激勵(lì)創(chuàng)新的政策時(shí)，應(yīng)針對(duì)企業(yè)類型的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，采取不同的激勵(lì)政策。為了促進(jìn)國(guó)內(nèi)上市公司轉(zhuǎn)型升級(jí)和結(jié)構(gòu)調(diào)整，順利實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，政府應(yīng)該避免過度介入市場(chǎng)。在壟斷競(jìng)爭(zhēng)或者完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境下，最低工資增加導(dǎo)致的雇傭勞動(dòng)力成本增加并不一定是壞事，在勞動(dòng)力成本壓力下，部分企業(yè)為了重獲市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，則會(huì)加強(qiáng)研發(fā)或采用更加先進(jìn)的技術(shù)，從而推動(dòng)上市公司的轉(zhuǎn)型升級(jí)。因而，政府層面需要做的就是要建設(shè)更加公平合理的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)環(huán)境，消除阻礙要素自由流動(dòng)的歧視性政策或人為限制。

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【作者簡(jiǎn)介】王慧鵬（1999-），男，江蘇連云港人，碩士研究生在讀，研究方向：勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)學(xué)。