摘 要：本文通過對收錄于CNKI、Web of Science等重要期刊中以“家族企業(yè)代際傳承”“家族企業(yè)創(chuàng)新” “innovation in family firms”“intergenerational succession”為主題的相關(guān)文獻資料的歸納，總結(jié)了學者們關(guān)于代際傳承與家族企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系研究的不同角度和不同結(jié)論。在對未來研究進行展望時，提出應考慮家族企業(yè)傳承下來的傳統(tǒng)知識的價值，利用傳統(tǒng)進行創(chuàng)新，為未來的研究提供思路以及參考。研究發(fā)現(xiàn)，學者們關(guān)于代際傳承的研究是豐富多樣的，但代際傳承與創(chuàng)新的關(guān)系的結(jié)論并不統(tǒng)一，未來還需繼續(xù)探索家族企業(yè)傳承與創(chuàng)新的關(guān)系。

關(guān)鍵詞：家族企業(yè)；代際傳承；企業(yè)創(chuàng)新

一、引言

如今，家族企業(yè)的發(fā)展勢頭迅猛，許多家族企業(yè)也迎來了代際傳承，然而，家族企業(yè)代際傳承的失敗率非常高，有數(shù)據(jù)顯示，家族企業(yè)中有30%可以活到第二代，13%可以活到第三代，只有3%可以活到第三代以后（Zellweger et al.，2012），很多跨代企業(yè)難以持續(xù)成長。因此，研究家族企業(yè)代際傳承使家族企業(yè)能夠持續(xù)發(fā)展具有重要意義。創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的重要動力，創(chuàng)新在家族企業(yè)代際傳承中會發(fā)生什么變化的問題的解決對跨代家族企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。已有研究對家族企業(yè)代際傳承與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系進行了探索，大多數(shù)研究都關(guān)注了家族企業(yè)的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出（Duran et al，2016）以及二代的特征、擁有的資源等如何影響創(chuàng)新投入。在家族企業(yè)中，代際傳承是家族企業(yè)長期導向的標志，是家族企業(yè)想要長期延續(xù)的愿望，目前的研究當中，有從代際傳承的不同階段入手考查對企業(yè)創(chuàng)新的影響（嚴若森等，2021）；有從家族二代介入出發(fā)探究與創(chuàng)新的關(guān)系（黃海杰等，2018）。而無論從哪個角度入手，代際傳承都是家族企業(yè)的重要特征，對家族企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要，創(chuàng)新也是企業(yè)發(fā)展必不可少的活動。通過整理有關(guān)代際傳承與企業(yè)創(chuàng)新的文獻，可以更清楚學者們對兩者關(guān)系的研究進行到哪個階段，也能在前人的研究基礎(chǔ)上進行新視角的開發(fā)，給未來研究提供一些新的方向。

因此，本文通過對收錄于CNKI、Web of Science等重要期刊中以“家族企業(yè)代際傳承”“家族企業(yè)創(chuàng)新” “innovation in family firms”“intergenerational succession”為主題的相關(guān)文獻資料進行梳理，明確學者們關(guān)于家族企業(yè)代際傳承與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系的研究階段和研究結(jié)論。

二、家族企業(yè)的界定與代際傳承

對家族企業(yè)的界定是家族企業(yè)研究的起點，關(guān)于家族企業(yè)的界定，學者們提出了不同的看法，李新春（2020）等把家族企業(yè)的界定劃分為不同的理論視角，分別從家庭治理視角、家族行為視角和家族價值觀-文化視角來整理文獻，從而界定家族企業(yè)。要區(qū)分家族企業(yè)和其他企業(yè)，有的學者認為要兩個或者兩個以上家族成員參與管理或共同持股的企業(yè)是家族企業(yè)（程晨，2018）。也有學者強調(diào)家族企業(yè)是把家族價值觀作為家庭企業(yè)文化支柱的企業(yè)，如控制意圖（Litz，1995）。另外，關(guān)于家族企業(yè)的測量也沒有一個統(tǒng)一的標準（Rau et al.，2018）。

關(guān)于家族企業(yè)的測量，有學者認為應該從家族企業(yè)的控制權(quán)和所有權(quán)出發(fā)進行衡量，基本上家族企業(yè)要求家族成員是企業(yè)的最大控股股東或者實際控制人（Chrisman et al.，2012）。另外，也有學者將是否發(fā)生代際傳承作為衡量家族企業(yè)的標準（李新春等，2020）。總的來說，關(guān)于家族企業(yè)的測量主要有三個指標，即所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)和代際傳承。

此外，代際傳承作為家族企業(yè)的一個獨特環(huán)節(jié)，成了眾多學者的研究話題，John Ward對家族企業(yè)繼承進行了開創(chuàng)性研究（Zellweger et al.，2012），而后的學者們在不斷豐富家族企業(yè)代際傳承的理論、不斷開拓此領(lǐng)域的新視角，學者們對家族企業(yè)代際傳承的關(guān)注形成了海量的研究。關(guān)于代際傳承的內(nèi)涵，陳凌等（2003）認為代際傳承是創(chuàng)始人的子輩獲得董事長或總經(jīng)理頭銜的情形，“子承父業(yè)”的主流繼承模式；Calabro等（2018）認為代際傳承的內(nèi)容是家族中上一代掌權(quán)人所擁有的企業(yè)產(chǎn)權(quán)傳遞給下一代繼承人的過程，是所有權(quán)和領(lǐng)導權(quán)的繼承；代際傳承的本質(zhì)是顯性控制和隱性權(quán)威的繼承（鮑樹琛等，2020）；而影響代際傳承的因素有高質(zhì)量的一代和二代關(guān)系、強大的繼任者動機、繼任者的相關(guān)教育、工作經(jīng)歷等、家庭和睦、董事會成員等（Dou，et al.，2013）。此外，代際傳承帶來經(jīng)濟后果也是多樣的，會影響家族企業(yè)的創(chuàng)新活動、企業(yè)績效、風險承擔水平、形成跨代創(chuàng)業(yè)等。

三、代際傳承與家族企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系研究

代際傳承與企業(yè)創(chuàng)新是很多學者關(guān)注的話題，但是因為代際傳承的復雜性和對企業(yè)創(chuàng)新的劃分和衡量不同，現(xiàn)有研究并未形成一個統(tǒng)一的結(jié)論。

1.代際傳承對家族企業(yè)創(chuàng)新有負面影響

有學者認為代際傳承對家族企業(yè)創(chuàng)新投入有負面影響，代際傳承會抑制創(chuàng)新。嚴若森等（2021）基于社會情感財富理論研究代際傳承的不同階段對企業(yè)創(chuàng)新投入的影響。研究發(fā)現(xiàn)，處于二代參與管理階段的家族企業(yè)創(chuàng)新投入水平低，處于二代接收管理階段的家族企業(yè)創(chuàng)新投入水平高，并且發(fā)現(xiàn)創(chuàng)始人身份負向調(diào)節(jié)二代參與管理與企業(yè)創(chuàng)新投入的關(guān)系，二代內(nèi)部歷練時長正向調(diào)節(jié)二代接收管理與家族企業(yè)創(chuàng)新投入的關(guān)系。劉子旭等（2021）基于“本土情境”的差序格局視角，考察代際傳承后的創(chuàng)新投入水平，其研究發(fā)現(xiàn)，在以父輩一代為中心的差序格局中關(guān)系越強，在代際傳承后二代的創(chuàng)新投入越低，創(chuàng)立一代“離而不休”負向調(diào)節(jié)代際傳承與創(chuàng)新投入。政企關(guān)聯(lián)和非家族成員的高管涉入會正向調(diào)節(jié)代際傳承與企業(yè)創(chuàng)新投入。嚴若森等（2018）基于社會情感財富理論研究代際傳承與企業(yè)創(chuàng)新投入，將社會情感財富分為延伸型和約束型進行研究，其研究發(fā)現(xiàn)，代際傳承不利于家族企業(yè)進行創(chuàng)新投入，而環(huán)境不確定性是負向調(diào)節(jié)作用，二代受教育程度是正向調(diào)節(jié)作用。程晨（2018）研究發(fā)現(xiàn)由于繼任者的短視行為傾向，代際傳承會抑制企業(yè)創(chuàng)新，并且還檢驗了代際傳承過程中不利于創(chuàng)新的制度困境，較差的信息環(huán)境會導致代際傳承中的企業(yè)創(chuàng)新能力更為急劇的下降。黃珺等（2020）研究發(fā)現(xiàn)，代際傳承與技術(shù)創(chuàng)新呈負向關(guān)系，并在兩權(quán)分離度高，且文化是內(nèi)陸文化時，兩者負向關(guān)系更為顯著。Hauck and Prug（2015）研究發(fā)現(xiàn)，家族企業(yè)在察覺有關(guān)家族內(nèi)部領(lǐng)導權(quán)的傳承后，會減少企業(yè)的創(chuàng)新投入。這些研究都普遍認為代際傳承會抑制企業(yè)創(chuàng)新。

2.代際傳承對家族企業(yè)創(chuàng)新有積極影響

但也有學者指出，代際傳承對企業(yè)創(chuàng)新有促進作用，代際傳承對企業(yè)創(chuàng)新是有利的。祝振鐸等（2021）將父子共治、創(chuàng)新決策及其父愛主義的深謀遠慮效應有機結(jié)合起來，其研究發(fā)現(xiàn)，在代際傳承過程中的父子共治顯著促進家族企業(yè)的創(chuàng)新投資，并且這種影響在兩代親緣關(guān)系越近、二代年齡越小以及二代具有豐富的社會資本時更為明顯。Chrisman and Patel（2012）從長期利益視角出發(fā)，其指出，代際傳承會促進家族企業(yè)的創(chuàng)新投入，因為家族可能會因為傳承的目的，想要后代順利接班，從而會對創(chuàng)新投資進行更長時間的評估。黃海杰等（2018）研究發(fā)現(xiàn)，代際傳承中二代的介入對家族企業(yè)創(chuàng)新有顯著的正向影響，并且這種影響在二代有海歸背景和外部監(jiān)督較差的情況下更為明顯。李學遷等（2021）為了研究代際傳承與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，研究了代際傳承過程中，二代繼承者的涉入會企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響，其研究發(fā)現(xiàn)，二代的涉入會對企業(yè)的研發(fā)投入強度有顯著的正向影響，并且這種影響在二代受教育程度越高、擁有海外工作經(jīng)歷時更為明顯。

由此可見，代際傳承與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系研究依舊沒有定論，學者們對代際傳承與家族企業(yè)創(chuàng)新的不同視角研究和不同的測量方式使得學者們得不出統(tǒng)一的結(jié)論，再加上代際傳承是一個漫長且復雜的過程，要研究這一現(xiàn)象并不是一個輕松的過程，并且企業(yè)的創(chuàng)新活動也是一項復雜活動，學者們更難以形成一個定論。因此，為了使學者們多樣的研究更加清晰，本文將學者們的研究整合在一個框架內(nèi)，如圖1所示。

四、評述與展望

本文梳理和整合了有關(guān)家族企業(yè)代際傳承與企業(yè)創(chuàng)新的文獻，現(xiàn)有研究是豐富多樣的，但由于代際傳承的復雜性和學者們考查視角的多樣性并且學者們對創(chuàng)新的衡量也沒有一個統(tǒng)一的標準，一般以創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出來衡量創(chuàng)新活動，代際傳承對家族企業(yè)創(chuàng)新的影響沒有明確的結(jié)論。此外，現(xiàn)有研究在研究家族企業(yè)創(chuàng)新時更多地把創(chuàng)新活動看作是風險較高的投資活動，較少關(guān)注創(chuàng)新的時間搜索過程和家族企業(yè)過去留下來和傳承下來的傳統(tǒng)知識如何影響企業(yè)創(chuàng)新。很多研究都會將傳統(tǒng)和創(chuàng)新割裂開來。雖然創(chuàng)新要求推陳出新、向前發(fā)展，而代際傳承也傳遞了長期發(fā)展的信號，但在代際傳承過程中，二代是否關(guān)注過企業(yè)的傳統(tǒng)知識和一代傳遞的價值觀等內(nèi)容、是否利用傳統(tǒng)進行創(chuàng)新，這在許多文獻中都沒有提及，也很少有文獻從傳統(tǒng)的視角去探究在代際傳承過程中如何利用傳統(tǒng)進行創(chuàng)新。

基于此，本文提出未來研究可以從傳統(tǒng)視角去考察代際傳承如何影響企業(yè)創(chuàng)新。一直以來，傳統(tǒng)和創(chuàng)新被認為是對立的，但其實，舍棄任何一方面對家族企業(yè)而言都是有害的，如何在傳統(tǒng)和創(chuàng)新中尋求平衡，是家族企業(yè)的管理者和家族企業(yè)的研究者應該關(guān)注的問題?，F(xiàn)有關(guān)于家族企業(yè)代際傳承與企業(yè)創(chuàng)新的研究中，較少關(guān)注代際傳承中傳統(tǒng)知識的價值，但也有學者已經(jīng)做了開創(chuàng)性的研究。De Massis等（2016）最先關(guān)注到家族企業(yè)代際傳承中傳統(tǒng)知識對創(chuàng)新的價值，他們開發(fā)了一套ITT（innovation through tradition）模型，就是基于非成本、高度特殊資源的產(chǎn)品創(chuàng)新戰(zhàn)略，是基于傳統(tǒng)的產(chǎn)品創(chuàng)新，即關(guān)注企業(yè)過去的知識，并且研究如何將傳統(tǒng)知識進行內(nèi)化和重新解釋從而進行產(chǎn)品創(chuàng)新。在進行傳統(tǒng)創(chuàng)新的過程中，要確定過去知識的不同來源，明確企業(yè)傳統(tǒng)與領(lǐng)域傳統(tǒng)之間的關(guān)系，再進行知識內(nèi)化，區(qū)分過去知識的不同形式，然后進行重新解釋，從而形成不同的產(chǎn)品創(chuàng)新類型。此外，Erdogan等（2019）基于家族烙印理論，提出了關(guān)于傳統(tǒng)-創(chuàng)新悖論的4種策略，分別是保護遺產(chǎn)、保持精髓、恢復遺產(chǎn)和擁抱懷舊，再分別從創(chuàng)新分離、整合，傳統(tǒng)的保存、復興四個維度進行組合，從而得出在不同的組合形式下采取哪種策略，以幫助家族企業(yè)在傳統(tǒng)與創(chuàng)新中找到平衡。李新春等（2022）對日本長壽家族企業(yè)進行案例研究，關(guān)注傳統(tǒng)知識與跨代創(chuàng)新，開發(fā)出利用傳統(tǒng)隱性和顯性知識進行跨代創(chuàng)新的模型。

由此可見，在家族企業(yè)代際傳承過程中，家族后代如何利用傳統(tǒng)進行創(chuàng)新的研究仍在摸索的階段，實證研究缺乏，未來的研究可以從傳統(tǒng)視角出發(fā)，關(guān)注家族企業(yè)的顯性知識，如工藝知識等；關(guān)注家族企業(yè)隱性知識，如價值觀、信仰等，進一步探究其影響家族企業(yè)創(chuàng)新的機制和路徑。家族企業(yè)與非家族企業(yè)相比，企業(yè)管理者基本來自家族內(nèi)部，會深受家族影響，而家族留下來的傳統(tǒng)會對家族企業(yè)產(chǎn)生什么樣的影響，是會讓家族企業(yè)停滯不前還是促進創(chuàng)新？家族企業(yè)的后代是會拋棄傳統(tǒng)進行創(chuàng)新還是利用傳統(tǒng)進行創(chuàng)新？家族企業(yè)的傳統(tǒng)對創(chuàng)新的影響路徑究竟是什么樣的？這些都值得研究者在未來進一步探索與挖掘。

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作者簡介：陳璐（1999— ），女，重慶永川人，碩士研究生在讀，研究方向：創(chuàng)業(yè)管理、創(chuàng)新管理、戰(zhàn)略管理。