摘 要：依據(jù)龐大的《資本論》文獻(xiàn)研究《資本論》思想是《資本論》學(xué)研究的新趨勢(shì)，但什么是《資本論》文獻(xiàn)等問(wèn)題還需深入討論?！顿Y本論》文獻(xiàn)是指與《資本論》創(chuàng)作和形成有關(guān)的文獻(xiàn)，包括馬克思在《資本論》創(chuàng)作過(guò)程中產(chǎn)生的摘錄、筆記、批注、手稿、著作和有關(guān)書(shū)信，以及恩格斯在整理出版《資本論》過(guò)程中產(chǎn)生的編輯稿、最終刊印稿和有關(guān)書(shū)信等?！顿Y本論》文獻(xiàn)可分為核心文獻(xiàn)、基本文獻(xiàn)、一般文獻(xiàn)以及擴(kuò)展文獻(xiàn)。對(duì)《資本論》文獻(xiàn)，應(yīng)基于馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想發(fā)展長(zhǎng)河的視角來(lái)把握，基于《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》這一巨著的宏大圖景來(lái)理解，基于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和敘述的辯證聯(lián)系來(lái)研讀，基于理論批判和建設(shè)的相互關(guān)系來(lái)思考，基于馬克思和他的戰(zhàn)友、朋友等相關(guān)人士的互動(dòng)關(guān)系來(lái)研究。

關(guān)鍵詞：《資本論》；《資本論》文獻(xiàn)；《馬克思恩格斯全集》歷史考證版；政治經(jīng)濟(jì)學(xué)；《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》；馬克思；恩格斯

一、問(wèn)題的提出

隨著《馬克思恩格斯全集》歷史考證版（MEGA2）的第二部分“《資本論》及其手稿和全部準(zhǔn)備材料”的全部出版，以及第一部分“馬克思、恩格斯的文章、著作、手稿（《資本論》及其手稿和全部準(zhǔn)備材料除外）”、第三部分“馬克思、恩格斯的書(shū)信”、第四部分“摘錄、筆記和旁注”的大量出版，《資本論》文獻(xiàn)比以往任何時(shí)候都更加豐富、完整和權(quán)威。一些《資本論》學(xué)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“資學(xué)”）專(zhuān)家介紹了國(guó)外《資本論》文獻(xiàn)研究的前沿動(dòng)態(tài)，提示研究《資本論》要高度關(guān)注文獻(xiàn)問(wèn)題。聶錦芳教授根據(jù)《馬克思恩格斯全集》歷史考證版的材料，在《芻論馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方式的轉(zhuǎn)換》等文章中對(duì)《資本論》文獻(xiàn)作了迄今為止國(guó)內(nèi)最為權(quán)威的界定：“《資本論》并不是一部業(yè)已完成了的著作，而是一個(gè)龐大的‘手稿群’?！盵1]他指出，《資本論》文本由以下幾方面組成：一是筆記部分，即MEGA2第四部分第2—9卷所涉及的《巴黎筆記》（1843年10月—1845年1月）、《布魯塞爾筆記》（1845—1847年）、《曼徹斯特筆記》（1845年）和《倫敦筆記》（1850—1853年）。這些是馬克思在正式寫(xiě)作《資本論》前的準(zhǔn)備材料，記錄了他從思想先驅(qū)那里汲取思想資源、展開(kāi)自己的思考和重構(gòu)思路的過(guò)程，幾乎觸及后來(lái)《資本論》手稿中的絕大多數(shù)材料和議題。二是初稿部分，即MEGA2第二部分第一卷兩個(gè)分冊(cè)收錄的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判（1857—1858年手稿）》、第二卷收錄的馬克思《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判（1858—1861年手稿）》和恩格斯的評(píng)論、第三卷六個(gè)分冊(cè)收錄的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判（1861—1863年手稿）》、第四卷收錄的1863—1867年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿。三是整理、修改稿部分，即MEGA2第二部分第5—10卷收錄的全部屬于《資本論》第一卷的各種版本，包括德文第一版、第二版，法文版，德文第三版，英文版，德文第四版；第11—13卷刊出的《資本論》第二卷的馬克思手稿、恩格斯修改過(guò)程稿和恩格斯出版稿；第14、15卷收錄的《資本論》第三卷的馬克思手稿、恩格斯整理過(guò)程稿和恩格斯出版稿。四是書(shū)信部分，即MEGA2第三部分從第8卷到第35卷中的大量涉及《資本論》寫(xiě)作的馬克思與恩格斯之間的通信、馬克思和恩格斯聯(lián)名致他人的信、馬克思和恩格斯分別致他人的信，以及附錄中包括的他人分別致馬克思和恩格斯的信、他人致馬克思和恩格斯的信、他人相互之間的通信。這些書(shū)信展現(xiàn)了馬克思40余年的艱辛創(chuàng)作歷程和真實(shí)心跡，也展示了同道參與這一巨大的思想建構(gòu)的原委和過(guò)程。[2]鑒于《資本論》是馬克思40余年間探索資本時(shí)代的可靠記錄及理論成果，聶錦芳還主張把MEGA2第一部分第二卷收入的、作為馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究初始階段成果的《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》也算作《資本論》的“初稿”之一。[1]他認(rèn)為，“如果不將這些文獻(xiàn)納入《資本論》研究當(dāng)中，怎么能不受到極大的局限？又怎么能準(zhǔn)確而全面地把握馬克思的思想原委呢？”[3]

聶錦芳關(guān)于《資本論》文獻(xiàn)的觀點(diǎn)具有重要的方法論意義，為依據(jù)可靠文本研究《資本論》、準(zhǔn)確把握《資本論》思想提供了極具價(jià)值的思路。但是，就《資本論》文獻(xiàn)的界定而言，還有一些問(wèn)題需要進(jìn)一步討論。比如，什么是《資本論》文獻(xiàn)，《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》文獻(xiàn)在什么意義上是《資本論》文獻(xiàn)，每件《資本論》文獻(xiàn)對(duì)于理解《資本論》思想是否具有同等價(jià)值，怎樣利用《資本論》文獻(xiàn)研究《資本論》思想，等等。對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行深入討論，有助于進(jìn)一步厘清《資本論》文獻(xiàn)問(wèn)題，為全面、準(zhǔn)確地理解《資本論》思想奠定文本基礎(chǔ)。

二、什么是《資本論》文獻(xiàn)？《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》文獻(xiàn)在什么意義上是《資本論》文獻(xiàn)？

討論什么是《資本論》文獻(xiàn)這個(gè)問(wèn)題，首先需要對(duì)《資本論》文獻(xiàn)作出界定。顧名思義，《資本論》文獻(xiàn)是指與《資本論》創(chuàng)作和形成有關(guān)的文獻(xiàn)，主要包括馬克思在《資本論》創(chuàng)作過(guò)程中產(chǎn)生的摘錄、筆記、批注、手稿、著作和有關(guān)書(shū)信，以及恩格斯在整理出版《資本論》過(guò)程中產(chǎn)生的編輯稿、最終刊印稿和有關(guān)書(shū)信等。對(duì)《資本論》文獻(xiàn)作出上述界定，其標(biāo)準(zhǔn)在于這些文獻(xiàn)與《資本論》創(chuàng)作和形成有著直接聯(lián)系，是理解《資本論》思想的可靠文本。

如果對(duì)《資本論》文獻(xiàn)的上述界定成立，隨之產(chǎn)生的問(wèn)題是：《資本論》的創(chuàng)作應(yīng)從何時(shí)算起？馬克思從1843年10月開(kāi)始的對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的系統(tǒng)研究是不是在為《資本論》的創(chuàng)作作準(zhǔn)備？馬克思從1857年7月開(kāi)始寫(xiě)作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》算不算《資本論》創(chuàng)作？我們知道，促使馬克思“研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的最初動(dòng)因”，[4]588是19世紀(jì)40年代初他在擔(dān)任《萊茵報(bào)》編輯時(shí)需要參與關(guān)于自由貿(mào)易和保護(hù)關(guān)稅等問(wèn)題的辯論，但他深感自己經(jīng)濟(jì)理論修養(yǎng)不足。他系統(tǒng)地研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是為了“到政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中去尋求”[4]591解剖市民社會(huì)的“手術(shù)刀”，對(duì)人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展方向作出科學(xué)分析。從1843年10月起直到1857年7月，馬克思把主要精力用于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，準(zhǔn)備寫(xiě)作的是《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》，而不是《資本論》。早在1844年春天，馬克思打算撰寫(xiě)一部政治經(jīng)濟(jì)學(xué)著作——《政治和國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》。1845年2月，他還和出版商列斯凱簽訂了該書(shū)兩卷本的出版合同，一直到1847年合同被出版商取消。此時(shí)的馬克思先后閱讀了斯密、李嘉圖、穆勒、馬爾薩斯等眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作，研究了經(jīng)濟(jì)史，關(guān)注著英、法、德、美等主要資本主義國(guó)家的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，寫(xiě)下了《巴黎筆記》《布魯塞爾筆記》《曼徹斯特筆記》《倫敦筆記》等，撰寫(xiě)了《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》《哲學(xué)的貧困》《雇傭勞動(dòng)與資本》等著作和手稿，與恩格斯合作撰寫(xiě)了《神圣家族》《德意志意識(shí)形態(tài)》《共產(chǎn)黨宣言》等著作和手稿。經(jīng)過(guò)十幾年的潛心研究，馬克思（和恩格斯一起）基本創(chuàng)立了唯物史觀，形成了對(duì)資產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和資本主義經(jīng)濟(jì)制度的系統(tǒng)認(rèn)識(shí)，于1857年7月開(kāi)始寫(xiě)作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》，在1859年公開(kāi)出版了《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判。第一分冊(cè)》，并在該書(shū)序言中公布了龐大的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》寫(xiě)作計(jì)劃?？梢赃@樣認(rèn)為，馬克思在1843年10月至1857年7月政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究過(guò)程中形成的摘錄、筆記、手稿和著作，都是他計(jì)劃撰寫(xiě)的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》這一巨著的準(zhǔn)備材料，是《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》文獻(xiàn)。

馬克思在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判。第一分冊(cè)》出版后接著撰寫(xiě)的手稿，則是他寫(xiě)作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》第三章“資本一般”的準(zhǔn)備材料。在把《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判。第一分冊(cè)》付印稿寄給出版商之后，馬克思緊接著開(kāi)始了寫(xiě)作“資本一般”章的準(zhǔn)備工作。他重新閱讀和研究了以往的摘錄、筆記，按一定的思路編成《引文筆記》并對(duì)其作了索引；為自己1857—1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿和《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判。第一分冊(cè)》的初稿編寫(xiě)了《我自己的筆記本的提要》；在以前研究工作的基礎(chǔ)上，擬制了《資本章計(jì)劃草稿》，將資本的理論分為“資本的生產(chǎn)過(guò)程”“資本的流通過(guò)程”“資本和利潤(rùn)”三部分以及關(guān)于理論史和各種問(wèn)題的論述。1861年8月，馬克思正式開(kāi)始寫(xiě)作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》第三章“資本一般”，一直持續(xù)到1863年7月，寫(xiě)下了篇幅龐大的1861—1863年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿。正是在這一寫(xiě)作過(guò)程后期的一天——1862年12月28日，馬克思正式確定了以《資本論》為標(biāo)題、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》為副標(biāo)題單獨(dú)出版其研究成果的計(jì)劃。他在給路德維希·庫(kù)格曼的信中說(shuō)：“第二部分終于已經(jīng)脫稿……它是第一冊(cè)的續(xù)篇，將以《資本論》為標(biāo)題單獨(dú)出版，而《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》這個(gè)名稱(chēng)只作為副標(biāo)題。其實(shí)，它只包括本來(lái)應(yīng)構(gòu)成第一篇第三章的內(nèi)容，即《資本一般》。這樣，這里沒(méi)有包括資本的競(jìng)爭(zhēng)和信用。這一卷的內(nèi)容就是英國(guó)人稱(chēng)為‘政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理’的東西。這是精髓（同第一部分合起來(lái)），至于余下的問(wèn)題（除了國(guó)家的各種不同形式對(duì)社會(huì)的各種不同的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的關(guān)系以外），別人就容易在已經(jīng)打好的基礎(chǔ)上去探討了?！盵5]170緊接著，馬克思于1863年1月擬制了第一篇《資本的生產(chǎn)過(guò)程》、第三篇《資本和利潤(rùn)》和第三篇第二章的寫(xiě)作計(jì)劃。此時(shí)，馬克思已經(jīng)完成了《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》第三章“資本一般”的寫(xiě)作向《資本論》寫(xiě)作的過(guò)渡。1863年8月，馬克思開(kāi)始寫(xiě)作《資本論》各冊(cè)手稿。1866年2月13日，馬克思在致恩格斯的信中說(shuō)：“關(guān)于這本‘可詛咒的書(shū)’，它的情況是：12月底已經(jīng)完成?！盵5]200馬克思于1863年8月開(kāi)始寫(xiě)作、1865年12月底完成的《資本論（1863—1865年手稿）》主要牽涉《資本論》“理論部分（前三冊(cè)）”[5]196的內(nèi)容。從1861年8月開(kāi)始寫(xiě)作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》第三章“資本一般”到1865年底《資本論》手稿寫(xiě)作告一段落，《資本論》共四冊(cè)的手稿初步形成?？梢赃@樣認(rèn)為，1861—1863年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿仍然是《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》的手稿，但在寫(xiě)作過(guò)程后期產(chǎn)生了向《資本論》寫(xiě)作的轉(zhuǎn)變，所以這個(gè)手稿也可以被認(rèn)為是《資本論》的第一稿。根據(jù)MEGA2編輯的《馬克思恩格斯全集》中文第二版，第30、31卷收錄了馬克思1857—1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿，具體的標(biāo)題為《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判（1857—1858年手稿）》；第32—37卷收錄了馬克思1861—1863年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿，具體的標(biāo)題是《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判（1861—1863年手稿）》；第38、39卷收錄了馬克思1863—1865年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿，具體的標(biāo)題則是《資本論（1863—1865年手稿）》。這顯示出《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》手稿和《資本論》手稿的差別，即《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》文獻(xiàn)和《資本論》文獻(xiàn)的差別。

根據(jù)以上分析，我們可以把馬克思開(kāi)始創(chuàng)作《資本論》的時(shí)間確定為他開(kāi)始寫(xiě)作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》第三章“資本一般”的時(shí)間，即1861年8月。馬克思1861—1863年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿既是《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》第三章“資本一般”的手稿，又是《資本論》第一稿。馬克思1843—1861年的筆記、有關(guān)書(shū)信、手稿和著作直接是為寫(xiě)作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》準(zhǔn)備的，客觀上又成為寫(xiě)作《資本論》的準(zhǔn)備材料。正是在這個(gè)意義上，《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》的手稿、馬克思為撰寫(xiě)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》進(jìn)行的摘錄和筆記以及在此期間寫(xiě)作的有關(guān)著作等《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》文獻(xiàn)，均可被看作《資本論》文獻(xiàn)。

此外，與現(xiàn)有的研究成果不同，筆者認(rèn)為馬克思除《資本論》之外的有關(guān)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)著作也是《資本論》文獻(xiàn)。這是因?yàn)?，馬克思在《資本論》之前所寫(xiě)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)著作是《資本論》思想的準(zhǔn)備和先聲，如《雇傭勞動(dòng)與資本》等；在《資本論》出版之后所寫(xiě)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)著作是《資本論》思想的展開(kāi)和運(yùn)用，如《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》等。于是，《資本論》文獻(xiàn)就有了廣義和狹義之分。狹義的《資本論》文獻(xiàn)，是指1861年8月至1883年3月馬克思創(chuàng)作《資本論》期間的有關(guān)手稿、文章、著作和書(shū)信，以及從馬克思逝世至恩格斯逝世期間恩格斯的《資本論》編輯稿、刊印稿、有關(guān)著作和書(shū)信。廣義的《資本論》文獻(xiàn)，是指從1843年馬克思開(kāi)始系統(tǒng)研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)至1895年恩格斯逝世期間，馬克思從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和《資本論》創(chuàng)作過(guò)程中的有關(guān)摘錄、筆記、手稿、文章、著作、書(shū)信以及恩格斯的《資本論》編輯稿、刊印稿和有關(guān)文章、著作、書(shū)信等。對(duì)《資本論》文獻(xiàn)作廣義和狹義的區(qū)分，有助于我們更準(zhǔn)確地把握馬克思40余年政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的思想發(fā)展歷程，更準(zhǔn)確地理解馬克思計(jì)劃撰寫(xiě)的兩部經(jīng)濟(jì)學(xué)巨著——《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》和《資本論》的關(guān)系，更準(zhǔn)確地理解《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》和《資本論》均未完成的原因，更準(zhǔn)確地理解《資本論》創(chuàng)作和形成過(guò)程中馬克思和恩格斯的關(guān)系，更準(zhǔn)確地理解馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)革命的宏大圖景及其偉大成果。

三、每件《資本論》文獻(xiàn)對(duì)于理解

《資本論》思想具有同等價(jià)值嗎？

對(duì)《資本論》文獻(xiàn)作上述理解，使得《資本論》文獻(xiàn)成為了龐大的文本群，這對(duì)依靠完整、準(zhǔn)確的文本把握《資本論》思想是非常必要的，同時(shí)也使得閱讀和研究《資本論》成為一件令人生畏的難事。隨之而來(lái)的問(wèn)題是，每件《資本論》文獻(xiàn)在我們理解《資本論》思想的過(guò)程中是同等重要的嗎？《資本論》文獻(xiàn)有無(wú)層次之分？以往的研究沒(méi)有注意到這方面的問(wèn)題。其實(shí)，在龐大的《資本論》文獻(xiàn)中，每件文獻(xiàn)與《資本論》形成和《資本論》思想的關(guān)系是不盡相同的。《資本論》文獻(xiàn)依其與《資本論》關(guān)聯(lián)的緊密程度，可分為核心文獻(xiàn)、基本文獻(xiàn)和一般文獻(xiàn)。此外，還有與《資本論》的創(chuàng)作和形成存在一定聯(lián)系的其他文獻(xiàn)，可稱(chēng)為擴(kuò)展文獻(xiàn)。

《資本論》核心文獻(xiàn)是指《資本論》創(chuàng)作和形成過(guò)程中最重要的文本，包括馬克思正式出版的、恩格斯編輯出版的《資本論》第一、二、三卷的不同版本，具體指：第一卷德文第一、二、三、四版，第二卷德文第一、二版，第三卷德文版，馬克思親自校訂的第一卷法文版，恩格斯負(fù)最后責(zé)任的第一卷英文版。《資本論》第一卷德文第一、二版是馬克思親自寫(xiě)作、修改和出版的，《資本論》第一卷法文版是馬克思親自校訂的，它們真實(shí)地反映了馬克思關(guān)于資本的生產(chǎn)過(guò)程的研究成果和第一版出版后的思想發(fā)展?！顿Y本論》第一卷德文第三、四版是恩格斯根據(jù)馬克思對(duì)第二版的修改意見(jiàn)修訂出版的，它們基本反映了馬克思在校訂法文版過(guò)程中產(chǎn)生的對(duì)第二版的修改意見(jiàn)以及恩格斯對(duì)這些意見(jiàn)的采納情況。《資本論》第二卷德文第一、二版和《資本論》第三卷德文版是恩格斯根據(jù)馬克思的手稿編輯出版的，它們基本反映了馬克思對(duì)資本的流通過(guò)程和資本主義生產(chǎn)總過(guò)程的研究成果以及恩格斯對(duì)這些研究成果按“馬克思的精神”①進(jìn)行的編輯加工?！顿Y本論》第一卷英文版由恩格斯親自組織和指導(dǎo)并擔(dān)負(fù)最后審核的責(zé)任。馬克思、恩格斯親自定稿出版的這些《資本論》文本是反映《資本論》思想最為關(guān)鍵和最為重要的文獻(xiàn)。

在《資本論》核心文獻(xiàn)中，第一卷構(gòu)成基本內(nèi)核，是《資本論》文獻(xiàn)寶庫(kù)中的皇冠；而在第一卷文獻(xiàn)中，法文版又是核心中的核心，是皇冠上的明珠。雖然第一卷德文第一版是最早面世的《資本論》文本，但后來(lái)馬克思對(duì)該文本從結(jié)構(gòu)到內(nèi)容進(jìn)行了重要的改動(dòng)，出版了第二版。第二版雖然非常重要，但馬克思在校譯法文版過(guò)程中“發(fā)現(xiàn)德文原本的某些部分有的地方需要更徹底地修改，有的地方需要更好地修辭或更仔細(xì)地消除一些偶然的疏忽”，而法文版“在原本之外有獨(dú)立的科學(xué)價(jià)值”。[6]14，27馬克思在自用的一本德文《資本論》第一卷第二版上，曾標(biāo)明何處應(yīng)參看法文版；在自用的一本法文版上，還“準(zhǔn)確地標(biāo)出了所要采用的地方”。[6]28由此可見(jiàn)第一卷法文版的重要性。雖然恩格斯吸收了馬克思的部分意見(jiàn)出版了第一卷德文第三、四版，但并沒(méi)有全部吸收馬克思的“修改和增補(bǔ)”，[6]28這也凸顯了法文版的重要地位。法文版作為《資本論》第一卷在馬克思生前的最終版本以及恩格斯修訂第三、四版的重要依據(jù)，奠定了自身在第一卷各版本中的核心地位。研讀第一卷如果不讀法文版，就無(wú)法充分準(zhǔn)確理解第一卷的思想。研讀第一卷必須重視法文版，并且把法文版和德文第一、二、三、四版及英文版結(jié)合起來(lái)研讀。當(dāng)然，為更好地理解《資本論》第一卷，還可以結(jié)合馬克思在第一卷德文第二版和法文版的自用本中的批注、《為〈資本論〉第一卷美國(guó)版所作的修改意見(jiàn)》等文獻(xiàn)進(jìn)行深入研究。研讀《資本論》，如果不閱讀恩格斯編輯的第二、三卷而直接去閱讀馬克思《資本論》第二、三冊(cè)龐大的手稿，就可能陷入五里霧中，沒(méi)有方向，不知從何下手。只有在熟悉恩格斯編輯的《資本論》第二、三卷的基礎(chǔ)上，再結(jié)合研讀馬克思的相關(guān)手稿和第一卷，我們才能較為全面地掌握馬克思《資本論》第二、三卷的思想。研究、運(yùn)用和發(fā)展《資本論》思想，如果不以這些核心文獻(xiàn)為重點(diǎn)，而是在所有《資本論》文獻(xiàn)上平均用力，我們將會(huì)不得要領(lǐng)。在龐大的《資本論》文獻(xiàn)中區(qū)分出核心文獻(xiàn)，對(duì)閱讀《資本論》非常必要，對(duì)理論工作者深入研究《資本論》也十分重要。

《資本論》基本文獻(xiàn)是指除核心文獻(xiàn)之外的《資本論》重要文獻(xiàn)，包括馬克思《資本論》的所有手稿（含第一卷自用本中的批注），《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》的所有手稿，《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》，與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)的著作、文章、書(shū)信以及恩格斯的編輯稿等?！顿Y本論》基本文獻(xiàn)可分為手稿和編輯稿、著作文章、書(shū)信三大類(lèi)。

手稿和編輯稿類(lèi)主要有：《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判（1857—1858年手稿）》、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判（1858—1861年手稿）》、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判（1861—1863年手稿）》、《資本論（1863—1868年手稿）》（包括《資本論》第一卷和第二卷的1864—1865年手稿、《價(jià)值、價(jià)格和利潤(rùn)》演說(shuō)稿、第三卷1863—1865年手稿、第二卷和第三卷1863—1868年手稿）、《資本論》1868—1881年手稿（包括馬克思在第一卷自用本中的批注）、《資本論》第二卷恩格斯1884—1885年編輯稿、《資本論》第三卷恩格斯1871—1895年編輯稿等。這些手稿和編輯稿是深入研究公開(kāi)出版的《資本論》第一、二、三卷最重要的材料。比如，馬克思在第一卷自用本中的批注包含著他對(duì)出版《資本論》德文第三版的思考和修改，這些思考和修改有的被恩格斯吸收到德文第三、四版中，有的則未被吸收。馬克思為什么會(huì)寫(xiě)下這些批注？恩格斯為什么沒(méi)有把馬克思的批注全部吸收到德文第三、四版中？聯(lián)系這些批注，結(jié)合第一卷不同版本的相應(yīng)表述，我們可以更深入地理解《資本論》第一卷的有關(guān)思想。又如，結(jié)合第二卷的八個(gè)具體手稿，對(duì)比恩格斯的編輯稿和第二卷的刊印稿，我們可以體會(huì)恩格斯編輯第二卷的得失，也可以更深入地理解《資本論》第二卷的重要思想。再如，研究第三卷馬克思的所有手稿，對(duì)比恩格斯的編輯稿和刊印稿，我們可以理解恩格斯編輯第三卷的艱辛和得失，也可以更深入地理解《資本論》第三卷的思想。又再如，聯(lián)系馬克思《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判（1857—1858年手稿）》來(lái)閱讀《資本論》，我們可以發(fā)現(xiàn)《資本論》所沒(méi)有包含的馬克思全面研究資本主義經(jīng)濟(jì)制度的其他重要方面，體會(huì)馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和創(chuàng)作的宏大圖景。

著作文章類(lèi)主要有：馬克思的《哲學(xué)的貧困》《雇傭勞動(dòng)與資本》《關(guān)于自由貿(mào)易的演說(shuō)》《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》以及馬克思和恩格斯合著的《德意志意識(shí)形態(tài)》《神圣家族》《共產(chǎn)黨宣言》等。不研究《雇傭勞動(dòng)與資本》《關(guān)于自由貿(mào)易的演說(shuō)》，就不能了解馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和《資本論》思想發(fā)展的一個(gè)重要階段；不研究《哲學(xué)的貧困》《德意志意識(shí)形態(tài)》《神圣家族》等著作，就難以把握指導(dǎo)馬克思進(jìn)行政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和《資本論》創(chuàng)作的“總的結(jié)果”——唯物史觀的形成過(guò)程，從而也就難以理解《資本論》思想；不研究《共產(chǎn)黨宣言》，就難以理解《共產(chǎn)黨宣言》和《資本論》的關(guān)系，從而也就難以經(jīng)由《共產(chǎn)黨宣言》來(lái)入門(mén)進(jìn)而窺得《資本論》的堂奧。因此，我們不能忽視馬克思有關(guān)著作在《資本論》創(chuàng)作和形成中的地位，應(yīng)該也必須把它們列入《資本論》基本文獻(xiàn)中。

書(shū)信類(lèi)主要有：MEGA2第三部分中涉及《資本論》的通信。這是了解馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和《資本論》創(chuàng)作過(guò)程中思想形成和發(fā)展的重要材料，也是恩格斯以及馬克思的其他戰(zhàn)友、朋友和學(xué)生參與《資本論》思想碰撞和形成的佐證材料。閱讀這些書(shū)信并結(jié)合它們來(lái)研究《資本論》核心文獻(xiàn)，我們不僅可以更好地理解《資本論》思想，而且可以了解《資本論》創(chuàng)作、出版、傳播的艱辛歷程。

《資本論》一般文獻(xiàn)是指《資本論》文獻(xiàn)中除核心文獻(xiàn)和基本文獻(xiàn)之外的其他文獻(xiàn)，包括馬克思在研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)期間形成的摘錄和筆記等?！顿Y本論》一般文獻(xiàn)主要有《巴黎筆記》《布魯塞爾筆記》《曼徹斯特筆記》《倫敦筆記》等。這些都是馬克思創(chuàng)作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》的準(zhǔn)備材料，后來(lái)成為他創(chuàng)作《資本論》的準(zhǔn)備材料。如果把馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的發(fā)展看作一條河流，這些筆記就是河流的源頭以及源頭之下的涓涓細(xì)流。研究這些文獻(xiàn)，可以使我們更好地理解馬克思對(duì)英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)等思想材料進(jìn)行學(xué)習(xí)、批判、繼承、發(fā)展的心路歷程，更好地理解英國(guó)是如何成為馬克思考察資本主義生產(chǎn)方式的典型對(duì)象的，更好地理解研究思想材料和觀察現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)是如何相互促進(jìn)的。

以上所討論的《資本論》文獻(xiàn)是與馬克思的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和《資本論》的創(chuàng)作、形成存在或緊密或松散關(guān)系的文獻(xiàn)。此外，思想的發(fā)展不能脫離時(shí)代背景，討論《資本論》文獻(xiàn)問(wèn)題還應(yīng)具有更寬廣的視野。馬克思的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和《資本論》思想應(yīng)被放在當(dāng)時(shí)的時(shí)代背景下去理解和把握。馬克思在《資本論》中提到和引證的著作、政府出版物、刊物和報(bào)紙文章的數(shù)量驚人，他在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和《資本論》創(chuàng)作期間閱讀過(guò)的著作、政府出版物、刊物和報(bào)紙文章的數(shù)量比《資本論》中提到的還要多得多。這些文獻(xiàn)不僅構(gòu)成馬克思進(jìn)行政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想實(shí)驗(yàn)的“生產(chǎn)資料”，而且反映著馬克思所生活時(shí)代的政治、經(jīng)濟(jì)、思想、文化等方面的情形。不僅如此，《資本論》思想的形成和馬克思主義的另一創(chuàng)始人恩格斯，以及馬克思的朋友、學(xué)生甚至論戰(zhàn)對(duì)手都存在一定的關(guān)系。此外，成熟的馬克思是由青少年馬克思成長(zhǎng)而來(lái)的，要了解《資本論》思想，還應(yīng)了解青少年時(shí)期的馬克思。歐洲文化傳統(tǒng)和社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r是馬克思思想發(fā)展的土壤，“歐洲源遠(yuǎn)流長(zhǎng)的文化傳統(tǒng)培育和塑造了他的觀念、思維和價(jià)值”。[7]馬克思在1843年系統(tǒng)研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)之前發(fā)表的作品，包括他在中學(xué)、大學(xué)期間的作品，反映了他當(dāng)時(shí)的觀念、思維和價(jià)值，也是理解他的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想和《資本論》思想的材料。由此，《資本論》文獻(xiàn)中可以另列《資本論》擴(kuò)展文獻(xiàn)一類(lèi)?！顿Y本論》擴(kuò)展文獻(xiàn)雖不屬于嚴(yán)格意義上的《資本論》文獻(xiàn)，但它們是理解《資本論》思想必要的參考材料，是對(duì)理解《資本論》思想有幫助的文獻(xiàn)。

《資本論》擴(kuò)展文獻(xiàn)主要有：1.《資本論》中提到的著作、政府出版物、刊物和報(bào)紙文章等?！顿Y本論》中譯本各卷“文獻(xiàn)索引”中所列的“恩格斯的著作”“其他作者的著作”“議會(huì)報(bào)告和其他官方文件”“文學(xué)著作”“報(bào)刊索引”詳細(xì)地列出了這類(lèi)文獻(xiàn)，我們?cè)诶斫狻顿Y本論》相關(guān)理論時(shí)可能需要甚至必須參照研讀這類(lèi)文獻(xiàn)。比如，在《資本論》第一卷第一章“商品”中，馬克思說(shuō)：“誠(chéng)然，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)曾經(jīng)分析了價(jià)值和價(jià)值量（雖然不充分），揭示了這些形式所掩蓋的內(nèi)容。但它甚至從來(lái)也沒(méi)有提出過(guò)這樣的問(wèn)題：為什么這一內(nèi)容采取這種形式呢？為什么勞動(dòng)表現(xiàn)為價(jià)值，用勞動(dòng)時(shí)間計(jì)算的勞動(dòng)量表現(xiàn)為勞動(dòng)產(chǎn)品的價(jià)值量呢？”[6]98讀到這里，讀者必然會(huì)產(chǎn)生一個(gè)問(wèn)題：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，是誰(shuí)未充分地分析價(jià)值和價(jià)值量？馬克思在第31個(gè)注釋中告訴讀者，是李嘉圖?！袄罴螆D對(duì)價(jià)值量的分析并不充分，——但已是最好的分析，——這一點(diǎn)人們將在本書(shū)第三冊(cè)和第四冊(cè)中看到?！盵6]98馬克思在這里提示讀者要結(jié)合他在本書(shū)第三、四冊(cè)中的論述來(lái)理解，但要進(jìn)一步深入理解則需閱讀李嘉圖的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和賦稅原理》等著作，看看李嘉圖是如何分析價(jià)值和價(jià)值量的?！顿Y本論》中文全譯本的譯者郭大力和王亞南在決定翻譯《資本論》之前的重要準(zhǔn)備工作，就是翻譯亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖等英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作，由此可見(jiàn)這類(lèi)文獻(xiàn)對(duì)理解《資本論》思想的重要性。又如，《資本論》第一卷的討論剩余價(jià)值率的第七章中有一節(jié)是“西尼耳的‘最后一小時(shí)’”，如果要深入了解把握馬克思對(duì)這個(gè)問(wèn)題的分析，就需要了解西尼耳《關(guān)于工廠法對(duì)棉紡織業(yè)的影響的書(shū)信》等資料。2.馬克思1843年10月之前的相關(guān)著述。馬克思中學(xué)、大學(xué)期間的有關(guān)作品、博士論文等反映了歐洲文化傳統(tǒng)和社會(huì)思潮對(duì)他潛移默化的影響。這些文獻(xiàn)是理解馬克思思想形成和發(fā)展的重要依據(jù)，對(duì)于深入理解《資本論》思想也具有一定的參考價(jià)值。

四、如何利用《資本論》文獻(xiàn)

研究把握《資本論》思想？

《資本論》文獻(xiàn)數(shù)量非常龐大，蘊(yùn)含的思想極其豐富。馬克思對(duì)一些問(wèn)題的論述在不同文獻(xiàn)中還存在著差異。資學(xué)工作者研究《資本論》文獻(xiàn)、理解《資本論》思想時(shí)需要注意以下一些問(wèn)題。

一是基于馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想發(fā)展長(zhǎng)河的視角來(lái)把握《資本論》文獻(xiàn)。人們對(duì)同一事物的認(rèn)識(shí)及其形成的成果，往往隨著他們年齡的增長(zhǎng)、知識(shí)和閱歷的增加以及研究的深入而處于變動(dòng)和發(fā)展之中。理論家的思想發(fā)展如同一條河流，在不同階段的不同截面上，其思想的成熟程度是不一樣的。理解把握思想家的理論，必須把理論置于其思想發(fā)展過(guò)程中去研究、考察，才能掌握其精神實(shí)質(zhì)。①

如果把馬克思40余年從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的歷史比作一條長(zhǎng)河，那么，這條長(zhǎng)河的上游是1843年10月至1857年7月，其間馬克思的主要活動(dòng)是忙于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，收集、研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想材料。這一階段，馬克思研讀政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想先驅(qū)的著作，關(guān)注英、法、德、美等主要資本主義國(guó)家的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，摘錄資料、撰寫(xiě)筆記和有關(guān)著作，為撰寫(xiě)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)著作作準(zhǔn)備。這條長(zhǎng)河的中游是1857年7月至1863年8月，其間馬克思的主要活動(dòng)是撰寫(xiě)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》手稿，出版《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判。第一分冊(cè)》。這一階段馬克思撰寫(xiě)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿等文獻(xiàn)反映了他十多年潛心研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想軌跡和理論建構(gòu)活動(dòng)，是他多年政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的體系化書(shū)寫(xiě)和綱要式總結(jié)，是他對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇的批判、對(duì)資產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的批判、對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)制度的批判和對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)革命的記錄，是他計(jì)劃撰寫(xiě)的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》巨著的手稿。1859年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判。第一分冊(cè)》則是《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》這一巨著的頭胎寵兒。馬克思正是在該書(shū)的序言中公布了《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》的六冊(cè)撰寫(xiě)計(jì)劃，并展開(kāi)了具體的撰寫(xiě)工作。這條長(zhǎng)河的下游是1863年8月至1883年3月，其間馬克思的主要活動(dòng)是寫(xiě)作、出版、修訂、校譯《資本論》。1865年底，馬克思基本完成《資本論》手稿的寫(xiě)作，1867年出版了第一卷，1872年修訂出版了德文第二版，同年開(kāi)始校譯法文譯稿并于1872年至1875年出版，并繼續(xù)收集思想材料、深入研究相關(guān)問(wèn)題，寫(xiě)作第二、三冊(cè)草稿。

把《資本論》文獻(xiàn)放在馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想發(fā)展長(zhǎng)河中來(lái)把握，就要從思想發(fā)展運(yùn)動(dòng)的角度，緊緊扭住《資本論》文獻(xiàn)的過(guò)程性特點(diǎn)。研究《資本論》首先要關(guān)注其核心文獻(xiàn)的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和基本脈絡(luò)，吃透其中的基本觀點(diǎn)。這對(duì)于研讀《資本論》是非常重要的，但又是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。馬克思在《資本論》中表達(dá)的思想觀點(diǎn)是他研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)晶，這些思想觀點(diǎn)同他的手稿以及他之前的著作等文獻(xiàn)中反映出來(lái)的思想觀點(diǎn)有什么不同、是什么關(guān)系？我們只有沿著馬克思思想發(fā)展的河流去探尋，才能掌握《資本論》基本思想的來(lái)龍去脈和真實(shí)意蘊(yùn)，發(fā)現(xiàn)其理論價(jià)值。過(guò)程中的思想既要在思想發(fā)展河流的截面上理解，又要在整個(gè)的思想發(fā)展河流中把握。我們研究《資本論》文獻(xiàn)，若忽視其過(guò)程性特點(diǎn)而把《資本論》某一文獻(xiàn)中的論述當(dāng)作最終結(jié)論去降低或抬高《資本論》其他文獻(xiàn)中相關(guān)論述的作用，就犯了一葉障目、以偏概全的錯(cuò)誤。

二是基于《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》這一巨著的宏大圖景來(lái)理解《資本論》文獻(xiàn)。從馬克思思想發(fā)展的軌跡看，《資本論》對(duì)資本的研究只是他全面研究資本主義經(jīng)濟(jì)制度的一個(gè)方面，《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》則要考察全部資本主義經(jīng)濟(jì)制度，包括資本、土地所有權(quán)、雇傭勞動(dòng)、國(guó)家、對(duì)外貿(mào)易和世界市場(chǎng)。不僅如此，《資本論》只是馬克思研究資本的成果的一部分，“只包括本來(lái)應(yīng)構(gòu)成第一篇第三章的內(nèi)容，即《資本一般》。這樣，這里沒(méi)有包括資本的競(jìng)爭(zhēng)和信用”。[5]170雖然《資本論》在分析“資本一般”時(shí)對(duì)土地所有權(quán)和雇傭勞動(dòng)進(jìn)行了必要的分析，但這樣的分析不夠系統(tǒng)化，至于馬克思研究國(guó)家、對(duì)外貿(mào)易和世界市場(chǎng)的成果則更沒(méi)有在《資本論》中得到系統(tǒng)的敘述。不僅《資本論》是一部未完成的著作，視野更寬廣、研究更全面、敘述更現(xiàn)實(shí)的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》更是一部沒(méi)有完成的巨著。馬克思考察現(xiàn)代資本主義生產(chǎn)的視野宏大深遠(yuǎn)，閱讀和摘錄的材料廣博眾多，對(duì)問(wèn)題的思考和批判深入透徹，計(jì)劃撰寫(xiě)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)著作規(guī)模恢宏且涵蓋全面，因而《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》是一個(gè)能充分表達(dá)他批判資產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、剖析資本主義生產(chǎn)有機(jī)體的敘述體系，是比《資本論》更全面地體現(xiàn)馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的載體?！墩谓?jīng)濟(jì)學(xué)批判》只有三個(gè)手稿和公開(kāi)出版的一個(gè)分冊(cè)，而第一個(gè)手稿即《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判（1857—1858年手稿）》的思路既嚴(yán)謹(jǐn)又跳躍，鋪陳的內(nèi)容既深刻又廣泛。它不僅基本包含著后來(lái)在《資本論》四卷中得到詳細(xì)討論的主題，如資本的生產(chǎn)過(guò)程、資本的流通過(guò)程、資本主義生產(chǎn)的總過(guò)程和剩余價(jià)值理論史，以及商品、勞動(dòng)、價(jià)值、貨幣、資本、剩余價(jià)值、資本積累、利潤(rùn)、利息、地租、信用等眾多學(xué)說(shuō)；而且包含著馬克思在他后來(lái)的所有著作中再也沒(méi)有涉及和展開(kāi)的論點(diǎn)，如機(jī)器自動(dòng)化生產(chǎn)、休閑潛力、全球化的資本主義、生態(tài)學(xué)以及對(duì)未來(lái)社會(huì)概況的預(yù)言等?！墩谓?jīng)濟(jì)學(xué)批判（1857—1858年手稿）》提供了探索連四卷《資本論》也僅僅是其中一部分的那部經(jīng)濟(jì)學(xué)巨著的唯一的、全方位的指南，包含了超越于分析19世紀(jì)資本主義的若干方法論原則和一些既抽象又具體的分析，超越了他本人在其他著作中對(duì)未來(lái)社會(huì)所作的趨勢(shì)性揭示。如果脫離馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的宏大視野以及他敘述其研究成果的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》的體系架構(gòu)來(lái)研究《資本論》文獻(xiàn)，我們的思維就會(huì)游離于馬克思全面考察資本主義經(jīng)濟(jì)制度、深入批判舊有的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、建構(gòu)勞動(dòng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的宏大圖景之外，所得出的結(jié)論就會(huì)存在局限性。《資本論》文獻(xiàn)只有放在馬克思更宏大的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想體系中才能得到準(zhǔn)確把握。

三是基于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和敘述的辯證聯(lián)系來(lái)把握《資本論》文獻(xiàn)。研究和敘述是思想家的主要工作。馬克思作為一個(gè)思想家，終生都在研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，考察資本主義經(jīng)濟(jì)制度。研究貫穿了馬克思的一生。但思想家的研究成果必須被敘述出來(lái)，才能成為影響社會(huì)發(fā)展的思想。從這個(gè)角度看，馬克思終生都在研究的同時(shí)從事著敘述，雖然在不同時(shí)期其敘述的性質(zhì)和高度不同。馬克思留給后人的體現(xiàn)其敘述的筆記和著作手稿數(shù)量巨大，在其生前只有約三分之一得以公開(kāi)出版。

研究和敘述是不一樣的工作?！把芯勘仨毘浞值卣加胁牧?，分析它的各種發(fā)展形式，探尋這些形式的內(nèi)在聯(lián)系。只有這項(xiàng)工作完成以后，現(xiàn)實(shí)的運(yùn)動(dòng)才能適當(dāng)?shù)財(cái)⑹龀鰜?lái)?！盵6]21-22研究是為了敘述，沒(méi)有研究及其成果，就沒(méi)有敘述；研究工作沒(méi)有完成，研究對(duì)象的運(yùn)動(dòng)就得不到適當(dāng)?shù)臄⑹?。敘述隨著研究的進(jìn)展而呈現(xiàn)出不同的景象。敘述的程度是與研究的程度相適應(yīng)的。敘述是對(duì)研究成果的零碎化或體系化的敘述；沒(méi)有敘述，思想家的研究成果就無(wú)從體現(xiàn)、無(wú)所依托。研究更多是一種思想活動(dòng)，敘述更多是對(duì)思想活動(dòng)成果的記錄和展示。研究的深度和廣度只能從敘述中去發(fā)現(xiàn)，研究思想家的思想及其發(fā)展過(guò)程只能通過(guò)其敘述的記錄即文獻(xiàn)來(lái)把握。而恰恰從敘述中我們可以發(fā)現(xiàn)思想家思想的形成和發(fā)展?；谘芯亢蛿⑹龅霓q證聯(lián)系來(lái)把握《資本論》文獻(xiàn)，我們會(huì)獲得一種新的研究角度。

馬克思40余年研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷程，從研究和敘述關(guān)系的角度可以概略地分為兩個(gè)階段：一是以研究為主、在研究中敘述的階段，時(shí)間是從1843年10月至1857年7月。在這一階段，馬克思研究思想材料和現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)所作的摘錄和筆記是他的研究記錄，所寫(xiě)的文章和著作及其手稿是他的研究成果的尚未體系化的敘述。他所摘錄的思想材料和所作的筆記是他的研究心得，反映了他研究時(shí)的關(guān)注重點(diǎn)和心路歷程。摘錄和筆記往往反映了研究者瞬間的或一時(shí)的思想火花，嚴(yán)格說(shuō)來(lái)是缺乏系統(tǒng)性的，或者說(shuō)這些思想火花在體系中的位置是尚待確定的。研究者在這一階段寫(xiě)作的著作和文章也僅能反映其對(duì)某一問(wèn)題在該階段的認(rèn)識(shí)，因而尚未達(dá)到體系化敘述的高度。二是以敘述為主、在敘述中研究的階段，時(shí)間是從1857年7月至1883年馬克思逝世。在經(jīng)過(guò)10多年的潛心研究之后，馬克思開(kāi)始撰寫(xiě)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》這一巨著。他起草了“導(dǎo)言”，撰寫(xiě)了《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》三部手稿，出版了《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判。第一分冊(cè)》，撰寫(xiě)了龐大的《資本論》手稿，出版了《資本論》第一卷。這一時(shí)期，馬克思的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究更多地表現(xiàn)出以敘述為主、在敘述中深入研究的特點(diǎn)。這一時(shí)期的《資本論》文獻(xiàn)也更多地是研究成果的體系化敘述。研究成果的體系化敘述需要依托政治經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)及其辯證轉(zhuǎn)化來(lái)反映現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)。由于研究過(guò)程中形成的認(rèn)識(shí)不可能一下子臻于完善，如何確定起點(diǎn)范疇、其他范疇如何出場(chǎng)、范疇之間如何轉(zhuǎn)化運(yùn)動(dòng)、運(yùn)動(dòng)有什么規(guī)律，都是需要在敘述過(guò)程中繼續(xù)細(xì)化研究的問(wèn)題。此時(shí)產(chǎn)生的《資本論》文獻(xiàn)和最終出版物依其時(shí)間構(gòu)成了一個(gè)演進(jìn)順序，反映了作者不斷完善研究成果敘述的歷程。從《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉導(dǎo)言》到《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判（1857—1858年手稿）》，到《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判。第一分冊(cè)》出版，到《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判（1858—1861年手稿）》，到《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判（1861—1863年手稿）》，到《資本論（1863—1865年手稿）》，到《資本論》第一卷德文第一版，到《資本論》第一卷德文第二版，到《資本論》第一卷法文版，到《資本論》第二、三卷手稿的繼續(xù)寫(xiě)作與加工，這是一個(gè)不斷深化和完善的在敘述中研究的過(guò)程。一般來(lái)講，對(duì)同一個(gè)主題的論述，后寫(xiě)的手稿要比先寫(xiě)的手稿成熟，后來(lái)文獻(xiàn)中的思想要比先前文獻(xiàn)中的思想深刻。當(dāng)然，這只是一般情形，對(duì)同一個(gè)主題，也可能存在不同時(shí)期的文獻(xiàn)是從不同角度展開(kāi)分析的情況。

在馬克思研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的40余年中，在以研究為主、在研究中敘述的階段，其文獻(xiàn)中研究涉及的面寬廣，摘錄他人的文獻(xiàn)多，搜集的事實(shí)材料多，材料的邏輯聯(lián)系常常中斷，思想不以體系的形式出現(xiàn)。但在以敘述為主、在敘述中研究的階段，其思想觀點(diǎn)日漸以體系的形式出現(xiàn)，脫離主題的問(wèn)題逐漸退出體系，經(jīng)濟(jì)范疇逐漸找到合適位置，經(jīng)濟(jì)范疇之間的聯(lián)系和轉(zhuǎn)化日漸成型，再經(jīng)文字推敲和加工，最終形成正式出版物，之后再在形式和內(nèi)容上根據(jù)新的認(rèn)識(shí)修訂出版?！顿Y本論》文獻(xiàn)更多地反映了馬克思研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、敘述政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果的過(guò)程，我們只有把握其研究和敘述的相互聯(lián)系，才能更好地理解《資本論》思想。至于馬克思逝世后所形成的《資本論》文獻(xiàn)，則更多地反映了恩格斯對(duì)馬克思遺著手稿在敘述中研究的過(guò)程。恩格斯對(duì)照法文版和根據(jù)馬克思親手寫(xiě)的筆記對(duì)第一卷的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂是典型的敘述中的研究。他整理出版第二卷時(shí)盡可能把“工作限制在單純選擇各種文稿方面”，使第二卷“成為一部只是作者的而不是編者的著作”，[8]9，3這是他對(duì)第二卷八個(gè)手稿進(jìn)行的敘述中的研究。對(duì)只有一個(gè)“極不完全”的第三卷“初稿”，恩格斯則是“把這種編輯工作限制在最必要的范圍內(nèi)”。他說(shuō)：“凡是意義明白的地方，我總是盡可能保存初稿的面貌。個(gè)別重復(fù)的地方，我也沒(méi)有刪去，因?yàn)樵谀切┑胤?，像馬克思通常所做的那樣，問(wèn)題總是從另一個(gè)角度來(lái)論述，或至少是用另一種說(shuō)法來(lái)表達(dá)。在我所作的改動(dòng)或增補(bǔ)已經(jīng)超出單純編輯的范圍的地方，或在我必須利用馬克思提供的實(shí)際材料，哪怕盡可能按照馬克思的精神而自行得出結(jié)論的地方，我都用方括號(hào)括起來(lái)，并附上我的姓名的縮寫(xiě)。我加的腳注有時(shí)沒(méi)有用括號(hào)；但是，凡是注的末尾附有我的姓名的縮寫(xiě)的地方，這個(gè)注就全部由我負(fù)責(zé)?！盵9]7這是恩格斯對(duì)馬克思手稿更深入的敘述中的研究。甚至連馬克思生前未完成《資本論》、恩格斯未完成《資本論》遺稿的出版，都是他們未完成敘述中的研究這一過(guò)程的結(jié)果。

四是基于理論批判和建設(shè)的相互關(guān)系來(lái)研究把握《資本論》文獻(xiàn)。馬克思的一生是戰(zhàn)斗的、批判的一生，他的思想也是戰(zhàn)斗的、批判的思想。馬克思在批判德國(guó)古典哲學(xué)的過(guò)程中創(chuàng)立了辯證唯物主義和歷史唯物主義，在批判英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的過(guò)程中創(chuàng)立了勞動(dòng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，在批判法國(guó)空想社會(huì)主義的過(guò)程中創(chuàng)立了科學(xué)社會(huì)主義。馬克思的思想是在批判和揚(yáng)棄前人思想的過(guò)程中建立起來(lái)的。“馬克思批判資產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和制定自己的理論，是二者合一的過(guò)程?！盵10]3“馬克思一貫的理論創(chuàng)作方式，就是從批判錯(cuò)誤的理論和觀點(diǎn)當(dāng)中不斷制定和完善自己的理論和觀點(diǎn)。”[11]前言3馬克思把自己要寫(xiě)的一部經(jīng)濟(jì)學(xué)著作命名為《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》，其要義就在于徹底批判和揚(yáng)棄資產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，并在批判和揚(yáng)棄的過(guò)程中建立自己科學(xué)的經(jīng)濟(jì)理論。在批判中建立自己的理論這一特點(diǎn)在龐大的《資本論》文獻(xiàn)中表現(xiàn)得特別明顯，批判別人的理論和敘述自己的理論幾乎在所有論題上都緊緊地聯(lián)系在一起。馬克思創(chuàng)立的許多經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都是在批判中形成的。勞動(dòng)價(jià)值理論是他在批判地吸收李嘉圖、斯密等人勞動(dòng)價(jià)值理論的合理成分的基礎(chǔ)上創(chuàng)立的。他在對(duì)李嘉圖“貨幣數(shù)量論”的徹底批判中，制定出自己的貨幣理論；在批判考察李嘉圖和斯密等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)理論的過(guò)程中，創(chuàng)立了科學(xué)的剩余價(jià)值理論；在批判洛貝爾圖斯絕對(duì)地租理論的過(guò)程中，闡述自己的絕對(duì)地租理論，制定出平均利潤(rùn)和生產(chǎn)價(jià)格理論……馬克思計(jì)劃撰寫(xiě)的經(jīng)濟(jì)學(xué)巨著的名稱(chēng)是《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》，這一著作寫(xiě)作過(guò)程中形成的皇皇巨著《資本論》的副標(biāo)題就是《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》。他規(guī)劃的《資本論》全四冊(cè)的結(jié)構(gòu)中，前三冊(cè)分別研究資本的生產(chǎn)過(guò)程、資本的流通過(guò)程和資本主義生產(chǎn)的總過(guò)程，第四冊(cè)專(zhuān)門(mén)研究剩余價(jià)值理論的歷史。從他在世時(shí)出版的《資本論》第一卷來(lái)看，雖然《資本論》副標(biāo)題是《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》，但第一卷總體上敘述的是他自己的理論，那種許多《資本論》文獻(xiàn)中存在的他對(duì)別人理論的批判和對(duì)自己理論的敘述緊緊纏繞在一起的情形基本不見(jiàn)了。但由恩格斯編輯出版的《資本論》第二、三卷在這方面則大致和《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判。第一分冊(cè)》的情形差不多。

批判前人的理論，“正確的論述引以為據(jù)，錯(cuò)誤的論述則加以批判”，[12]6并促進(jìn)自己理論的建立和發(fā)展，是馬克思的理論創(chuàng)作方式。只有抓住《資本論》文獻(xiàn)的批判性特點(diǎn)，從馬克思和古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家以及其他學(xué)派學(xué)者觀點(diǎn)的交鋒中，從馬克思和他所批判、評(píng)論的其他學(xué)派及其代表人物觀點(diǎn)的對(duì)比中，才能發(fā)現(xiàn)馬克思思想和其他學(xué)派思想的根本區(qū)別，并把握其根本創(chuàng)新之處。在一些《資本論》文獻(xiàn)中，馬克思大量引用或復(fù)述古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家和其他學(xué)派學(xué)者的論點(diǎn)，使別人的觀點(diǎn)和他自己的觀點(diǎn)總是纏繞在一起，并使用隱喻、嘲諷、反諷、詰問(wèn)等多種筆法。如果我們不注意這些特點(diǎn)，就難以理解馬克思的原意，甚至?xí)l(fā)生把馬克思批判的觀點(diǎn)當(dāng)成馬克思思想的情況。

馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的目的不是批判，而是建設(shè)。從理論上說(shuō)，批判資產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇和體系是為了建設(shè)無(wú)產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇和體系；從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，批判資本主義經(jīng)濟(jì)制度是為了消滅資本主義經(jīng)濟(jì)制度，建設(shè)共產(chǎn)主義經(jīng)濟(jì)制度。所以，貫注于《資本論》文獻(xiàn)中的、隱藏在批判背后的是馬克思的建設(shè)性思維，是他拳拳的人類(lèi)解放情懷。對(duì)《資本論》，以往我們較多從革命的視角去解讀，而較少?gòu)慕ㄔO(shè)的視角去解讀。因此，我們注重研究資本的剝削、資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行特殊規(guī)律等，而較少研究資本的文明面、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一般規(guī)律等，這就造成了對(duì)《資本論》思想理解的片面性。實(shí)際上，《資本論》文獻(xiàn)在揭示資本剝削性質(zhì)的同時(shí)強(qiáng)調(diào)了資本的文明面，在揭示資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特殊規(guī)律的同時(shí)揭示了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一般規(guī)律，在分析資本主義生產(chǎn)關(guān)系的同時(shí)揭示了生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系矛盾運(yùn)動(dòng)的規(guī)律，在證明剝奪者被剝奪的同時(shí)對(duì)未來(lái)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)制度作了精辟的概括。在《資本論》研究中，過(guò)去我們更注重的往往是批判，看到的是資本的局限性、資本家的貪婪性和資本主義的腐朽性，要與私有制和私有觀念決裂，從而對(duì)商品、貨幣和資本的建設(shè)性作用關(guān)注得不夠，對(duì)資本是“發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力的重要的關(guān)系”、[13]286“資本的偉大的文明作用”、[13]390“資本的偉大的歷史方面”、[13]286“利用資本本身來(lái)消滅資本”[13]390-391等重要觀點(diǎn)關(guān)注得不夠。在推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的今天，我們研究《資本論》文獻(xiàn)時(shí)應(yīng)牢牢抓住《資本論》思想的建設(shè)性特點(diǎn)。這有兩個(gè)重要方面：一是要研究馬克思如何在批判資產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的過(guò)程中建設(shè)勞動(dòng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)；二是要研究馬克思在批判資本主義生產(chǎn)方式的過(guò)程中揭示了哪些經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律，提出了哪些建設(shè)新社會(huì)的思想。我們要運(yùn)用唯物史觀和唯物辯證法，繼承馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析傳統(tǒng)，從對(duì)資產(chǎn)階級(jí)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、庸俗政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判中，以當(dāng)代中國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)為例證，研究社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系，建設(shè)社會(huì)主義初級(jí)階段的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，揭示社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)動(dòng)規(guī)律。我們要從馬克思對(duì)資本主義生產(chǎn)特殊性的分析中挖掘其歷史進(jìn)步性，分析其關(guān)于生產(chǎn)一般性的論述，并將之運(yùn)用到社會(huì)主義初級(jí)階段政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論創(chuàng)造和對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)中去。在《資本論》文獻(xiàn)研究中，要注意在資本主義生產(chǎn)的對(duì)立運(yùn)動(dòng)中發(fā)現(xiàn)那些促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展和人的發(fā)展的“重要的關(guān)系”。比如，在馬克思對(duì)商品生產(chǎn)的分析中要注意挖掘關(guān)于時(shí)間節(jié)約的規(guī)律，在馬克思關(guān)于資本一般的論述中要注意挖掘科學(xué)抽象方法在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)分析中的運(yùn)用，在馬克思對(duì)資本的研究中要注意挖掘“資本是生產(chǎn)的”“資本的偉大的文明作用”等觀點(diǎn)，在馬克思對(duì)資本主義批判的研究中要注意挖掘關(guān)于“資本的偉大的歷史方面”的論述，在馬克思對(duì)人的發(fā)展的研究中要注意挖掘關(guān)于人的自由個(gè)性的論述，等等。

五是基于馬克思與他的戰(zhàn)友、朋友、學(xué)生以及思想先驅(qū)和理論對(duì)手的互動(dòng)關(guān)系來(lái)研究把握《資本論》文獻(xiàn)。用運(yùn)動(dòng)的發(fā)展的觀點(diǎn)研究《資本論》文獻(xiàn)，不僅要把這一研究放在馬克思思想發(fā)展的進(jìn)程中展開(kāi)，還要把它放在作者寫(xiě)作的時(shí)代背景中展開(kāi)，放在馬克思和恩格斯思想發(fā)展相互作用的過(guò)程中展開(kāi)，放在馬克思與他的戰(zhàn)友、朋友、學(xué)生乃至思想先驅(qū)和理論對(duì)手的互動(dòng)關(guān)系中展開(kāi)。馬克思、恩格斯的思想必然受到他們生活的時(shí)代的影響，《資本論》是產(chǎn)生它的那個(gè)時(shí)代的時(shí)代精神的精華。馬克思、恩格斯生活在資本主義生產(chǎn)方式發(fā)達(dá)的英國(guó)等西歐國(guó)家，這些國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)情境給馬克思、恩格斯以潛移默化的影響，德國(guó)的古典哲學(xué)、英國(guó)的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、法國(guó)的空想社會(huì)主義對(duì)他們的思想產(chǎn)生了深刻影響。英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)等國(guó)資本主義生產(chǎn)的發(fā)展、資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的矛盾和危機(jī)、蓬勃發(fā)展的工人運(yùn)動(dòng)，以及他們參與國(guó)際工人運(yùn)動(dòng)的實(shí)踐，給了他們以真切的感受。正是在這樣的情境和氛圍中，在馬克思和理論先賢的思想對(duì)話中，在他和恩格斯的思想探討中，在他和理論對(duì)手的思想交鋒中，在他和戰(zhàn)友、朋友、學(xué)生的思想交流中，在他參與和指導(dǎo)國(guó)際工人運(yùn)動(dòng)的實(shí)踐中，在他進(jìn)行政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的過(guò)程中，產(chǎn)生了《資本論》文獻(xiàn)。如果離開(kāi)產(chǎn)生《資本論》文獻(xiàn)的時(shí)代背景，離開(kāi)馬克思和恩格斯的思想探討，離開(kāi)馬克思和他的戰(zhàn)友、朋友、學(xué)生的思想交流，離開(kāi)馬克思、恩格斯和他們的理論對(duì)手們的思想交鋒，我們對(duì)《資本論》文獻(xiàn)的研究把握就難以到位?！顿Y本論》中提到的人物、事件、著作、文章、政府出版物、文學(xué)作品等都是我們深化《資本論》研究需要關(guān)注的方面。研究《資本論》要利用好《資本論》擴(kuò)展文獻(xiàn)。

要深入研究《資本論》文獻(xiàn)、準(zhǔn)確理解《資本論》思想，就必須持續(xù)地、堅(jiān)毅地投入時(shí)間和精力。唯有在馬克思思想發(fā)展的河流中長(zhǎng)時(shí)間地沉潛，方能探得驪珠、悟得精髓。通過(guò)系統(tǒng)研讀《資本論》文獻(xiàn)開(kāi)展對(duì)《資本論》思想的深入研究，是資學(xué)研究最重要的發(fā)展方向。

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[責(zé)任編輯 張 華]

Discussion on Several Issues of the Capital Literature

ZHAO Xueqing

（The Fourth Institute of Retired Officers in Yangpu， Shanghai Garrison， Shanghai 200433）

Abstract： It is a new trend to study the thought of Capital based on the vast amount of Capital literature， but further discussion is needed on what constitutes its literature. Capital literature refers to the literature related to its creation and formation， mainly including excerpts， notes， annotations， manuscripts， works and related letters produced by Marx in the process of its creation， as well as edited manuscripts， published final manuscripts， and related letters produced by Engels in the process of organizing and publishing it. Capital literature can be divided into core， basic， general and extended literature. Capital literature should be grasped from the perspective of the development of the political economy ideas of Marx， understood from the perspective of the grand picture of A Contribution to the Critique of Political Economy， studied from the dialectical connection between research and narration of political economy， thought from the relationship between theoretical criticism and construction， and researched from the interactions among Marx and his comrades， friends， and other related individuals.

Key Words： Capital; Capital literature; the historical-critical edition of The Complete Works of Karl Marx and Friedrich Engels （MEGA2）; political economy; A Contribution to the Critique of Political Economy; Marx; Engels