周慶行　鄒小勤　劉曉薇

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的不斷深化，以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不斷繁榮。在市場(chǎng)繁榮的同時(shí)，市場(chǎng)秩序的整頓也成了人們的關(guān)注焦點(diǎn)。其中之一便是制假售假行為的大量存?？梢哉f(shuō)人們的日常生活用品，比如，煙、酒、衣服等，幾乎沒(méi)有一樣不存在假冒的。近年來(lái)假冒偽劣商品日益猖獗，尤其以引起民眾普遍關(guān)注的假奶粉為甚。假冒偽劣商品的為害性，無(wú)論對(duì)專利所有者還的對(duì)消費(fèi)者，不說(shuō)自明。但制假售假現(xiàn)象何以大量存在？學(xué)者們已從不同的角度給予了解釋。本文試圖從監(jiān)管的角度給出一個(gè)非對(duì)稱信息的動(dòng)態(tài)博弈解釋，并以此提出治理建議。

一、制假售假的非對(duì)稱信息動(dòng)態(tài)博弈分析：示范效應(yīng)與學(xué)習(xí)機(jī)制

在市場(chǎng)上，商品生產(chǎn)者無(wú)時(shí)無(wú)刻不面對(duì)利益的競(jìng)爭(zhēng)和誘惑。為了獲得利潤(rùn)，其采用的手段無(wú)非有兩條：一是合法的手段，如提高要素質(zhì)量，從而提高產(chǎn)品質(zhì)量等；二是非法的手段，如采用低劣生產(chǎn)要素，冒用別人商標(biāo)等。但市場(chǎng)參與者在很多情況下不是采用合法手段，而是通過(guò)非法的手段謀取暴利。此時(shí)，監(jiān)管者是否有效監(jiān)管便在很大程度上決定著市場(chǎng)參與者的制假售假程度。于是，市場(chǎng)參與者便與市場(chǎng)監(jiān)管者構(gòu)成了博弈的雙方。

市場(chǎng)參與者的制假售假行動(dòng)和市場(chǎng)監(jiān)管者的監(jiān)管查處行動(dòng)是相互制約和相互影響的。由于信息是不完全和非對(duì)稱的，監(jiān)管者的未來(lái)行動(dòng)對(duì)市場(chǎng)參與者來(lái)說(shuō)也是不確定的。因此，在博弈中每個(gè)市場(chǎng)參與者都在不斷地收集和利用自己所能掌握的最新信息來(lái)修正自己的決策和行動(dòng)，即不斷地進(jìn)行學(xué)習(xí)。雖然制假售假可能獲利，也可能受到嚴(yán)厲的懲處；但是，在現(xiàn)實(shí)中，由于主客觀因素的制約，制假售假者被查處的概率和被懲罰的力度是不確定的?；诖?，潛在的制假售假者在決定要制假售假前不僅考慮市場(chǎng)已有的名義規(guī)則，而且更要考慮監(jiān)管者過(guò)去對(duì)制假售假者的實(shí)際懲處情況。根據(jù)過(guò)去制假售假者實(shí)際被查處的情況推測(cè)自己制假售假后被查處的概率和被懲處的力度，在權(quán)衡其利弊得失的基礎(chǔ)上再確定是否制假售假。因此，在這種重復(fù)博弈中，市場(chǎng)參與者對(duì)監(jiān)管者的態(tài)度自始自終存在一種學(xué)習(xí)機(jī)制；同時(shí)監(jiān)管者對(duì)制假售假的實(shí)際懲處情況具有一種示范效應(yīng)。于是，市場(chǎng)參與者和監(jiān)管者之間便處于一種非對(duì)稱信息的動(dòng)態(tài)博弈的狀態(tài)中。

二、制假售售者――監(jiān)管者動(dòng)態(tài)博弈的模型構(gòu)建：貝葉斯法則

為了進(jìn)一步探討博弈雙方存在的學(xué)習(xí)機(jī)制和示范效應(yīng),需要建立一個(gè)簡(jiǎn)單的動(dòng)態(tài)博弈模型。

當(dāng)面對(duì)不確定性時(shí)，人們就根據(jù)某些依據(jù)對(duì)某件事的發(fā)生的可能性先做出一個(gè)判斷。然后，做出判斷者根據(jù)新來(lái)的信息修正這個(gè)判斷。在統(tǒng)計(jì)學(xué)上，修正之前的判斷稱為“先驗(yàn)概率”（prior probability），修正之后的概率稱為“后驗(yàn)概率”（posterior probability）.而貝葉斯法則就是人們根據(jù)新信息將先驗(yàn)概率得出后驗(yàn)概率的基本方法。

由于信息的不對(duì)稱，市場(chǎng)參與者并不太清楚他面對(duì)的是怎樣的一個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管者。也就是說(shuō)，也可能是一個(gè)責(zé)任心強(qiáng)的監(jiān)管者――強(qiáng)監(jiān)管者（QJ），也許是一個(gè)不太負(fù)責(zé)任的監(jiān)管者――弱監(jiān)管者（RJ）。強(qiáng)監(jiān)管者的行為特點(diǎn)是：依法嚴(yán)肅查處和懲罰（YC）一切制假售假者，以便維護(hù)正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。但弱監(jiān)管者的行為特點(diǎn)是：口頭上也聲稱要嚴(yán)肅查處和依法懲罰一切制假售售假者，但在實(shí)際的行動(dòng)中卻經(jīng)常睜只眼閉只眼（NC），以至制假售售假者有機(jī)可乘。在初始時(shí)，市場(chǎng)參與者并不太清楚他面對(duì)的是強(qiáng)監(jiān)管者還時(shí)弱監(jiān)管者。但他可以通過(guò)學(xué)習(xí)機(jī)制――觀察監(jiān)管國(guó)者對(duì)前面的制假售假的態(tài)度來(lái)獲得有用信息，推測(cè)其類型，以資決策。

假定在t時(shí)期，弱監(jiān)管者嚴(yán)厲查處制假售假事件的概率為Prob(YC/RJ)=P_t，不嚴(yán)厲查處的概率為Prob(NC/RJ)=1-P_t；強(qiáng)監(jiān)管者嚴(yán)厲查處制假售假的概率為Prob(YC/QJ)=q_t，不嚴(yán)厲查處違規(guī)事件的概率為Prob(YC/QJ)=1-q_t。同時(shí)，市場(chǎng)參與者通過(guò)觀察統(tǒng)計(jì)得出如下結(jié)論：監(jiān)管者類型為強(qiáng)監(jiān)管者的先驗(yàn)概率為m_t；弱監(jiān)管者的先驗(yàn)概率為n_t,有 m_t+n_t=1。

這里為了突出分析的主要方面，可忽略其它因素。監(jiān)管者對(duì)制假售假事件嚴(yán)厲查處的概率取決于監(jiān)管者的類型及其選擇嚴(yán)厲查處的概率。當(dāng)市場(chǎng)參與者制假售假后，被嚴(yán)厲查處的概率計(jì)算法則如下：強(qiáng)監(jiān)管者類型的概率Prob(QJ)乘以強(qiáng)監(jiān)管者嚴(yán)厲查處的概率，加上該弱監(jiān)管者類型的概率Prob(RJ)乘以弱監(jiān)管者嚴(yán)厲查處的概率。雖然在市場(chǎng)參與者在決定制假售假前并不知道監(jiān)管者對(duì)待制假售假事件的真實(shí)態(tài)度，但他可以根據(jù)他的觀察統(tǒng)計(jì)得出一個(gè)先驗(yàn)概率，從而不斷地修正強(qiáng)監(jiān)管型和弱監(jiān)管型的先驗(yàn)概率。

通過(guò)以上的分析，我們可以從這個(gè)角度得到大量制假售假的存在的一個(gè)理由：監(jiān)管的松懈給市場(chǎng)參與者有強(qiáng)烈的示范效應(yīng)。市場(chǎng)參與者為了自身的利益，隨時(shí)處于“理性經(jīng)濟(jì)人狀態(tài)”，所以監(jiān)管者退一寸，制假售假者便會(huì)進(jìn)一尺。

三、一個(gè)案例的實(shí)證分析

下面以安微阜陽(yáng)的假奶粉事件的案例，做一實(shí)證分析，以揭示監(jiān)管者的示范效應(yīng)對(duì)市場(chǎng)參與者決策的影響。

2004年4月，上?！稏|方早報(bào)》和中央電視臺(tái)率先對(duì)安徽阜陽(yáng)劣質(zhì)奶粉坑害兒童事件進(jìn)行了深度曝光，震驚全國(guó)。 據(jù)了解，長(zhǎng)期以來(lái)，這些連面粉都不如的"無(wú)營(yíng)養(yǎng)"劣質(zhì)嬰兒奶粉一度在阜陽(yáng)農(nóng)村市場(chǎng)泛濫。阜陽(yáng)抽查75種奶粉中有將近半數(shù)不合格。 但是很明顯，假奶粉的泛濫必定是在市場(chǎng)參者與監(jiān)管者的動(dòng)態(tài)博弈中逐漸發(fā)展起來(lái)的。

假定在最初時(shí)，奶粉制假售假者不知道他將面對(duì)一個(gè)強(qiáng)監(jiān)管者還是弱監(jiān)管者。設(shè)強(qiáng)監(jiān)管者嚴(yán)肅查處假奶粉的概率為q=0.95，不嚴(yán)厲查處的概率1-q=0.05；而弱監(jiān)管者嚴(yán)厲查處的概率p=0.15，不嚴(yán)厲查處的概率1-p=0.85。這些信息都是人所共知的。

1. 第一起假奶粉事件

在市場(chǎng)參與者不知道監(jiān)管者的真實(shí)類型的情況下，進(jìn)行制售假奶粉后不受到嚴(yán)厲查處的可能性也不得而知。為了能充分說(shuō)明示范效應(yīng)，假設(shè)監(jiān)管者最初的信譽(yù)特別高，市場(chǎng)參與者估計(jì)其遇到強(qiáng)監(jiān)管者的概率為0.99，即m₁=0.99，n₁=0.01，不考慮其他因素 ，則其制售假奶粉后受到嚴(yán)厲查處的概率為：p₁×n₁+q₁×m₁=0.15×0.01+0.99×0.95=0.942

假設(shè)市場(chǎng)上制售假奶粉的平均偏好系數(shù)＝0.35，即最初只有少數(shù)的市場(chǎng)參與者有制售假奶粉的傾向。則市場(chǎng)上制售假奶粉的概率為：（1－0.942）×0.35=0.0203?？梢姡趪?yán)厲的監(jiān)管下，絕大多數(shù)市場(chǎng)參與者不都不敢去制售假奶粉。

2 .第二起假奶粉事件

但是，如果第一起假奶粉事件發(fā)生后未受到嚴(yán)厲的查處，則市場(chǎng)參與者對(duì)監(jiān)管者的看法就會(huì)改變。雖然市場(chǎng)參與者仍然不清楚監(jiān)管者將對(duì)第二起假奶粉事是何態(tài)度，但可以根據(jù)其對(duì)第一起假奶粉事件的處理態(tài)度來(lái)修正自己對(duì)該監(jiān)管者的認(rèn)識(shí)。強(qiáng)監(jiān)管者的概率由先驗(yàn)概率a1=0.99修正為后驗(yàn)概率：

0.99×(1-0.95)

m²=——————————————————=0.853小于m₁

0.99×(1-.095)+(1-0.99)×(1-0.15)

在市場(chǎng)參與者看來(lái)，即該監(jiān)管者為弱監(jiān)管者的概率為1-0.853=0.147。而制售假奶粉后不會(huì)受到嚴(yán)厲查處的概率上升為：0.853(0.05+(1-0.853)(0.85=0.167。同時(shí)，在平均偏好系數(shù)為0.35的情況下，市場(chǎng)上制售假奶粉的概率變?yōu)?.167×0.35＝0.0580，比起起初的0.0203翻番還強(qiáng)。

3. 第三起假奶粉事件

如果前兩次假奶粉事件均未得到嚴(yán)厲查處，則市場(chǎng)參與者對(duì)監(jiān)管者類型的判斷進(jìn)一步修正為：

0.85×(1-0.95)

m₃=————————————————=0.254小于m₂

0.853×(1-0.95)+(1-0.853)×(1-0.15)

同理，制售假奶粉后不被嚴(yán)厲查處的概率進(jìn)一步上升為1－0.254＝0.746，市場(chǎng)上制售假奶粉的概率將上升為0.746×0.35=0.261。

從上面的數(shù)據(jù)可看得出，制售假奶粉的增長(zhǎng)速度是相當(dāng)快的。如果制售假奶粉的事件繼續(xù)得不到嚴(yán)厲查處，其示范效應(yīng)和學(xué)習(xí)機(jī)制的作用將使監(jiān)管者的信譽(yù)繼續(xù)下降，制假售假事件繼續(xù)上升，直至達(dá)到其極限水平。這就說(shuō)明了為什么不在長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，安徽阜陽(yáng)的假奶粉在當(dāng)?shù)貛缀跽剂耸袌?chǎng)上的一半。

四、對(duì)維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的啟示：監(jiān)管是關(guān)鍵

在非對(duì)稱信息的條件下，市場(chǎng)參與者不能肯定監(jiān)管者態(tài)度。但監(jiān)管者對(duì)制假售的態(tài)度有很強(qiáng)的示范效應(yīng)。市場(chǎng)參與者可以通過(guò)觀察統(tǒng)計(jì)監(jiān)管者以往對(duì)制中假售假的處理結(jié)果來(lái)不斷的修正對(duì)監(jiān)管者的看法，從而推測(cè)其對(duì)未來(lái)制假售假的態(tài)度。這其中的示范效應(yīng)和學(xué)習(xí)機(jī)制共同影響著市場(chǎng)制假售假的程度。由此，對(duì)如何維護(hù)正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，我們可以得到如下啟示：

1 .加大監(jiān)管的力度。為了使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序得到有效的維護(hù)，對(duì)于每一起制假售售假行為，監(jiān)管者不僅要及時(shí)地查處，還要給以嚴(yán)厲的處罰，決不可姑息。只有堅(jiān)決的查處和嚴(yán)厲的處罰，才能阻止市場(chǎng)參與者制假售假?zèng)_動(dòng)，防范于未然。否則，將會(huì)留下“示范效應(yīng)”和“學(xué)習(xí)機(jī)制”。

2 .市場(chǎng)監(jiān)管制度化。監(jiān)管須注意前后的時(shí)效性，制定出科學(xué)合理的規(guī)劃。目前，有些國(guó)家免檢產(chǎn)品，少于受到檢查，但時(shí)間一久，不能控制住利益的誘惑；加之監(jiān)管部門疏于檢查，便使質(zhì)量不達(dá)標(biāo)而謀取暴利。因此，監(jiān)管制度化是不可少的。

3 .建立完善的監(jiān)管者激勵(lì)機(jī)制。雖然監(jiān)管者的職責(zé)是維護(hù)好市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，監(jiān)管者的行為在很大程度上也是從自身效用的最大化出發(fā)的。在現(xiàn)實(shí)中，監(jiān)管者玩乎職守的現(xiàn)象也不少。制假售假者不但不受查處和懲罰，更有甚者有監(jiān)管者“保護(hù)傘”。其原因在于具體的監(jiān)管者與政府的監(jiān)管部門是一種委托代理關(guān)系，行為目標(biāo)未必是一致的。因此，除了對(duì)監(jiān)管者有精神鼓勵(lì)以外，還應(yīng)建立一種監(jiān)管者激勵(lì)相容機(jī)制，以鼓勵(lì)其監(jiān)管工作。