趙玉梅　宇德明

摘要: 以國內(nèi)外隧道及地下工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究為基礎(chǔ),探討了風(fēng)險(xiǎn)管理在隧道工程施工中的應(yīng)用過程,描述了一個(gè)較為完善的風(fēng)險(xiǎn)管理流程。并對隧道工程中的風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的內(nèi)容和方法做了簡單的論述。最后根據(jù)以上的分析,規(guī)范了隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理的工作標(biāo)準(zhǔn)。

Abstract: Based on the international researches about risk management of tunnel and underground projects,it was discussed the application process of risk management in tunnel constructions,and then was described an integrated risk management procedure for tunnel projects. Contents and methods of risk identification,risk analysis,risk evaluation,risk response and risk supervision in tunnel projects were also discussed. At the end,according to the analysis of the whole text,it was standardized the tunnel project risk management standards.

關(guān)鍵詞: 隧道工程;風(fēng)險(xiǎn)管理流程;工作標(biāo)準(zhǔn)

Key words: tunnel project;risk managing process;work standards

中圖分類號:U45;F069·9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1006-4311(2009)10-0090-04

0引言

20世紀(jì)60年代,一門新的管理科學(xué)——風(fēng)險(xiǎn)管理,在美國正式形成,從此風(fēng)險(xiǎn)管理在西方國家得到了迅速發(fā)展。經(jīng)過近半個(gè)世紀(jì)的實(shí)踐和理論研究,風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)已被公認(rèn)為管理領(lǐng)域內(nèi)的一項(xiàng)重要職能。風(fēng)險(xiǎn)管理首先應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,最近10年,風(fēng)險(xiǎn)管理才真正應(yīng)用到隧道工程領(lǐng)域。美國MIT的Einstein·H·H教授是較早從事隧道工程的風(fēng)險(xiǎn)分析的代表人物,主要貢獻(xiàn)是指出了隧道工程風(fēng)險(xiǎn)分析的特點(diǎn)和應(yīng)遵循的理念,諸如《Geological model for tunnel cost model》[1]、《Risk and risk analysis in rock engineering》[2]。

隧道工程項(xiàng)目是一個(gè)投資大、工期長、涉及面廣的復(fù)雜系統(tǒng)。在這些項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營過程中,還會(huì)存在許多的不確定性和不可預(yù)見的因素,因而隧道工程建設(shè)中存在較大風(fēng)險(xiǎn)因素。為降低諸多風(fēng)險(xiǎn)因素對工程項(xiàng)目造成的不利影響,有必要在隧道工程施工中實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。通過風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,科學(xué)合理地使用管理方法、技術(shù)手段對項(xiàng)目涉及的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效控制,主動(dòng)、系統(tǒng)地對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過程管理及監(jiān)控,達(dá)到降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、妥善處理風(fēng)險(xiǎn)事故不利后果的目的。

1991年英國提出UK MOD風(fēng)險(xiǎn)管理模型,將風(fēng)險(xiǎn)的管理分為初始辨識、分析和規(guī)劃管理3部分,初步建立了現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理流程的雛形。美國工程風(fēng)險(xiǎn)管理研究專家Reilly和Carr(2001)提出5階段風(fēng)險(xiǎn)管理模式,即風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)決策、風(fēng)險(xiǎn)控制。該風(fēng)險(xiǎn)管理流程在2002年國際隧道協(xié)會(huì)(ITA)起草頒布的隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理指南中得到了應(yīng)用[3]。在此基礎(chǔ)上,本文將探討適用于隧道工程施工的風(fēng)險(xiǎn)管理流程,設(shè)計(jì)規(guī)劃的隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖,提出相應(yīng)的工作標(biāo)準(zhǔn)。流程如圖1所示。

1分析項(xiàng)目環(huán)境擬定風(fēng)險(xiǎn)管理策略

由于人們認(rèn)識事物在深度上和廣度上均有局限性,這就使得分析處理能力上是有限的。工程項(xiàng)目可被視為客觀事物的集合體。因此人們對工程項(xiàng)目的認(rèn)識不可避免地存在信息上的不完備的問題,從而造成人們對工程項(xiàng)目建設(shè)的環(huán)境缺乏客觀認(rèn)識,對工程項(xiàng)目的實(shí)施過程缺乏符合實(shí)際的預(yù)見,這是導(dǎo)致出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的重要原因。這一特點(diǎn)就決定了對每一個(gè)不同的項(xiàng)目來說,量身定做一套風(fēng)險(xiǎn)管理策略方案是非常重要的,即風(fēng)險(xiǎn)管理策略的制定必須是在分析項(xiàng)目環(huán)境的情況下完成的,做到具體問題具體分析。分析項(xiàng)目環(huán)境擬定風(fēng)險(xiǎn)管理策略。該過程在圖1中通過A2、A3、A4充分體現(xiàn)。由項(xiàng)目的領(lǐng)導(dǎo)小組分析項(xiàng)目的環(huán)境,根據(jù)項(xiàng)目的環(huán)境制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略,并確定項(xiàng)目的整體目標(biāo),以便后續(xù)工作更好地進(jìn)行。

2隧道工程風(fēng)險(xiǎn)分析

目前國內(nèi)對風(fēng)險(xiǎn)分析的研究主要集中在金融市場分析、工程項(xiàng)目管理、投資分析、信息安全與貿(mào)易安全等方面。在某種程度上,風(fēng)險(xiǎn)分析過程實(shí)際是探索系統(tǒng)未來運(yùn)作軌跡。在隧道工程中,風(fēng)險(xiǎn)分析主要包括風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評估,以便更好的控制和處理風(fēng)險(xiǎn),將其所致的損失和后果降到最低。風(fēng)險(xiǎn)分析過程在圖1中通過B4、B5、B6、B7、A7充分體現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)評估小組組織風(fēng)險(xiǎn)分析,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素識別和評估,最后向領(lǐng)導(dǎo)小組提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告,如果風(fēng)險(xiǎn)分析可行,下一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對,如果風(fēng)險(xiǎn)分析不可行風(fēng)險(xiǎn)評估小組重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評估,直到風(fēng)險(xiǎn)分析可行為止。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)因素識別

風(fēng)險(xiǎn)識別是針對項(xiàng)目中各種風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)范圍、風(fēng)險(xiǎn)特征與風(fēng)險(xiǎn)事件或假象或現(xiàn)象和風(fēng)險(xiǎn)后果相關(guān)的不確定性,可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因和機(jī)理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識[4]。風(fēng)險(xiǎn)識別是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中一項(xiàng)經(jīng)常性的工作。風(fēng)險(xiǎn)識別主要包括收集資料、分析不確定性、確定風(fēng)險(xiǎn)事件、編制風(fēng)險(xiǎn)識別報(bào)告等。

風(fēng)險(xiǎn)識別是工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估與控制的開始,也是風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)因素識別方法和手段正確實(shí)用與否,風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論準(zhǔn)確全面與否對后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理的效果有很大的影響。在隧道工程中,風(fēng)險(xiǎn)識別是要確定隧道工程施工中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及其可能造成的影響,它是隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。在隧道工程風(fēng)險(xiǎn)識別中,常用的風(fēng)險(xiǎn)識別方法有專家調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法、敏感性分析法、項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)法、事故樹分析法等五大類。

在多年的研究和經(jīng)驗(yàn)積累的結(jié)果上,可以總結(jié)出隧道工程施工中常見的風(fēng)險(xiǎn)因素如下[5]:

①施工風(fēng)險(xiǎn):如塌方、巖爆、瓦斯爆炸、突水、滑坡等;

②技術(shù)風(fēng)險(xiǎn):如施工技術(shù)不合理、爆破控制不當(dāng)、新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)的應(yīng)用等;

③自然風(fēng)險(xiǎn):如高溫、嚴(yán)寒、地震、不可抗拒的自然災(zāi)害等;

④管理風(fēng)險(xiǎn):如施工人員不合格、管理人員不合格等;

⑤設(shè)備風(fēng)險(xiǎn):如施工設(shè)備供應(yīng)不足、設(shè)備安裝事故等。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)評估

風(fēng)險(xiǎn)評估是建立在風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上的,可分為風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)兩部分。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評價(jià)在施工風(fēng)險(xiǎn)管理中很重要。它通過對施工中風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)與評價(jià),把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損失嚴(yán)重程度以及其它因素綜合起來考慮,就可以得出施工中發(fā)生各種風(fēng)險(xiǎn)的可能性及其危害程度,從而決定應(yīng)采取什么樣的風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃。

2.2.1 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是指在找出潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素后,估計(jì)潛在損失的規(guī)模和損失發(fā)生的可能性,即損失發(fā)生可能性的估算和嚴(yán)重性的估算,以便于評價(jià)各種潛在損失的相對重要性,從而為確定風(fēng)險(xiǎn)管理對策的最佳組合提供依據(jù)。

隧道工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)時(shí),常使用風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法R=P?鄢C估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度。目前,我國在隧道工程領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)時(shí),將潛在風(fēng)險(xiǎn)P分為5類,如表1所示;對風(fēng)險(xiǎn)后果C相應(yīng)的分為5級,如表2所示;風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)如表3所示[5]。

2.2.2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是指在風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上,把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損失嚴(yán)重程度,結(jié)合其他因素綜合起來考慮,得出項(xiàng)目發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性及其危害程度。并與公認(rèn)的安全指標(biāo)比較,確定項(xiàng)目的危險(xiǎn)等級。然后根據(jù)項(xiàng)目的危險(xiǎn)等級,決定是否需要采取控制措施,以及控制措施采取到什么程度。

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是隧道程風(fēng)險(xiǎn)管理的核心,是系統(tǒng)地識別工程風(fēng)險(xiǎn)和科學(xué)合理地管理風(fēng)險(xiǎn)之間重要的紐帶,是決策分析的基礎(chǔ)。工程中常用的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法有很多,簡單概括起來,主要有:主觀評分法、層次分析法、模糊數(shù)學(xué)法、敏感性分析法、故障樹法、結(jié)構(gòu)可靠性分析法、影響圖法等。

近年來隧道風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法在國外得到了大量的研究及應(yīng)用,除了借鑒隧道工程行業(yè)以外已經(jīng)發(fā)展的評估方法,應(yīng)用一種或幾種方法對工程系統(tǒng)或工程的某一部分進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)外,還根據(jù)隧道工程的特點(diǎn)發(fā)展了許多適合隧道工程的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型。而我國隧道與地下工程研究和實(shí)踐的時(shí)間都比較短,還屬于發(fā)展階段,因此風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法在工程中的應(yīng)用還比較少,目前也僅限于最簡單的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法[6]。

3隧道工程風(fēng)險(xiǎn)控制

3.1 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對就是針對風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果,為降低風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面影響而采取的應(yīng)對措施。工程項(xiàng)目常用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略和措施有:風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)利用,以及這些策略的組合[7]。在眾多應(yīng)對策略中,項(xiàng)目管理者選擇行之有效的策略,并尋求既符合實(shí)際,又會(huì)有明顯效果的應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的具體措施,力圖使風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為機(jī)會(huì)或使風(fēng)險(xiǎn)所造成的負(fù)面效應(yīng)降低到最低限度。

某一工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),可能有多種應(yīng)對策略或措施;同一種類的風(fēng)險(xiǎn)問題,對于不同的工程項(xiàng)目主體采用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略或應(yīng)對措施可能是不一樣的。因此,從理論上說,需要根據(jù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的具體情況以及風(fēng)險(xiǎn)管理者的心理承受能力,以及抗風(fēng)險(xiǎn)能力去確定工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略或應(yīng)對措施。隧道工程項(xiàng)目常用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略有:風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)自留。

除了上述的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略以外,保險(xiǎn)也是隧道工程風(fēng)險(xiǎn)處理的一種方式,實(shí)際上購買保險(xiǎn)也是一種轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的方式。但是保險(xiǎn)并不是最保險(xiǎn)的方式,如果想要達(dá)到最佳效果,而是應(yīng)該通過科學(xué)的決策,理性的做出處理對策。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

在工程項(xiàng)目的實(shí)施”的過程中,風(fēng)險(xiǎn)會(huì)不斷發(fā)生變化,可能會(huì)有新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn),也可能預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)消失。而隧道工程由于其環(huán)境的特殊性,風(fēng)險(xiǎn)變化的可能性顯得尤為明顯,及時(shí)對殘余的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和處理,并進(jìn)一步修改風(fēng)險(xiǎn)策略,對于降低風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失這是關(guān)鍵的一步。因此,對隧道工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是十分重要的。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是指隧道工程進(jìn)展過程中,密切跟蹤已識別的風(fēng)險(xiǎn),監(jiān)控殘余風(fēng)險(xiǎn),識別新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn),修改風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃,評估風(fēng)險(xiǎn)管理的效果,一般有兩個(gè)方面的含義:風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和風(fēng)險(xiǎn)控制。前者指對風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)展變化的把握,后者指在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視的基礎(chǔ)上,采取相應(yīng)的控制措施[7]。

在某一時(shí)段內(nèi),風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和風(fēng)險(xiǎn)控制交替進(jìn)行,即發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后經(jīng)常需要馬上采取控制措施,或風(fēng)險(xiǎn)因素消失后立即調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。因此,常將風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和控制整合起來考慮。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程在圖1中通過B11、A11、C12、C13、A13充分體現(xiàn)。由風(fēng)險(xiǎn)評估小組制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控策略,交由領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行審批,審批通過后項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控策略,并及時(shí)進(jìn)行反饋,以便更好的完善風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要方法和技術(shù)有:項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對;審計(jì);定期項(xiàng)目評估;增值分析;技術(shù)因素度量;附加風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃;獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)分析[8]。

4隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理工作標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)以上的分析,規(guī)范了隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理的工作標(biāo)準(zhǔn),如表4所示。

5結(jié)論

風(fēng)險(xiǎn)的管理是隧道工程項(xiàng)目管理中至關(guān)重要的一部分。如何使隧道工程這一復(fù)雜系統(tǒng)的諸多風(fēng)險(xiǎn)因素對工程項(xiàng)目造成的不利影響降到最低,這就要求在隧道工程施工中實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。制定一個(gè)較為完善的風(fēng)險(xiǎn)管理流程和工作標(biāo)準(zhǔn)在這一工作中就顯得尤為重要。這樣風(fēng)險(xiǎn)管理者才能通過全面的識別、細(xì)致的分析、合理的評價(jià)、恰當(dāng)?shù)奶幚?、?shí)時(shí)的監(jiān)控,才能使工程免受重大損失,保證工程效益。

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